（国际贸易学专业论文）“本地市场效应”对中国出口贸易结构影响的实证分析.pdf

t h e 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均己 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本 人承担。 特此声明 学位论文作者签名： 抻1 磷狐f 口年岁月了日 1 1 1 学位论文版权使用授权书 本入完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位 论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的 印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有 权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学 校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不 以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 学位论文作者签名： 坤1 曦 导师签名： i v 耖f 口年 多月7 日 w ”卧p 一1， 。 摘要 近些年来，中国的出口贸易结构处于不断转型升级的过程中，工业制成品在 出口总额中的比重不断攀升，到2 0 0 7 年已达9 5 ，其中高新技术产品增长更为 迅速。这使得中国的出口贸易结构超过了同等收入水平的发展中国家，传统的基 于完全竞争、规模报酬不变的要素禀赋理论已经不能够充分解释这种现象。而基 于垄断竞争、规模报酬递增的新贸易理论框架为我们提供了新的视角，本文基于 新贸易理论的本地市场效应，对中国出口贸易结构进行了全面分析。 本文系统梳理了中外学者关于本地市场效应对贸易结构影响的理论研究和 实证研究，在此基础上明确了论文的研究出发点。接着分析了中国出口贸易结构 的现状，阐明了本地市场效应与贸易结构升级之间的关系。本文拓展并改进了 f e e n s t r a ( 1 9 9 8 ) 用于检验本地市场效应的模型，选取中国的4 2 个主要贸易伙 伴，在单国模式引力模型框架下，采用面板数据，对中国出口贸易结构中的本地 市场效应进行了检验。结果显示本地市场效应在中国工业制成品出口中普遍存 在。而在轻纺产品、橡胶制品、矿冶产品及其制品，以及机械及运输设备两大类 中尤为显著。 本地市场效应的存在，说明了中国对外贸易比较优势的转变。也说明内需与 出口，国内市场与国外市场并不是完全替代、相互隔离的关系，中国的外贸政策 应该更好地与国内拉动内需、完善社会保障体系等政策相结合，共同促进中国外 贸竞争力的提升，实现中国经济的可持续发展。对于存在本地市场效应的部门， 应给予一定的产业政策引导，帮助其完成产业聚集，形成规模效应，最终实现产 业结构和贸易结构有效合理的升级。 关键词：本地市场效应，出口贸易结构，规模报酬递增，实证分析 v a b s t r a c t h lr e c e n ty e a r s ，c h i n a se x p o r ts t r u c t u r eh a sb e e nu p g r a d i n gc o n t i n u o u s l y t h e p r o p o r t i o no fm a n u f a c t u r e dg o o d st ot o t a le x p o r t sk e e p sr i s i n g , a n dh a sr e a c h e d9 5 b yt h ey e a r2 0 0 7 t h er a p i dg r o w t ho fh i g l a t e c hp r o d u c t se x p o r ti se s p e c i a l l y i m p r e s s i v e t h i sm a k e sc h i n e s ee x p o r ts t r u c t u r el o o k sm o r es o p h i s t i c a t e dt h a nt h o s e d e v e l o p i n gc o u n t r i e sw i t ha l m o s tt h es a m ei n c o m el e v e l t h ef a c t o re n d o w m e n t t h e o r yw h i c hb a s e do nn e e - c l a s s i c a lf r a m e w o r kw i t hp e r f e c tc o m p e t i t i o na n dc o n s t a n t r e t u r n st os c a l ec a l ln ol o n g e re x p l a i nt h ep h e n o m e n o na d e q u a t e l y t h e r e f o r e ，t h en e w t r a d et h e o r e t i c a lf r a m e w o r kb a s e do nm o n o p o l i s t i cc o m p e t i t i o na n di n c r e a s i n gr e t u r n s t os c a l ep r o v i d e su san e wp e r s p e c t i v ew i t hi t si m p o r t a n td i s t i n g u i s ht o o l s _ 。i l o m e m a r k e te f f e c t t h i sp a p e rh a ss y s t e m a t i c a l l yr e v i e w e dt h et h e o r e t i c a la n de m p i r i c a lr e s e a r c ho n h o m em a r k e te f f e c ta n dt r a d es t r u c t u r eb yc h i n e s ea n df o r e i g ns c h o l a r s ，m a k e sac l e a r s t a r t i n gp o i n tf o rt h i sp a p e r a f t e rt h a t ，w ei n t r o d u c et h er e l a t i v et h e o r yo fh o m e m a r k e te f f e c t ，a n a l y z et h ec u r r e n tc o n d i t i o no fc h i n e s e e x p o r ts t r u c t u r e ，a n dt h e nf i n d t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nh o m em a r k e te f f e c ta n dt r a d es t r u c t u r eu p g r a d i n g w eu s ea n i m p r o v e dm o d e lf r o mf e e n s t r a ( 19 9 8 ) t ot e s th o m em a r k e te f f e c ti nc h i n e s ee x p o r t s t r u c t u r e i nab i l a t e r a lm u l t i - c o u n t r yf r a m e w o r k , w es e l e c tc h i n a sm a j o rt r a d i n g p a r t n e r s ，u s i n gp a n e ld a t at od ot h et e s t t h er e s u l t ss h o w a g e n e r a le x i s t e n c eo fh o m e m a r k e te f f e c ti nc h i n a sm a n u f a c t u r e dg o o d se x p o r t f u r t h e rm o r e ，t h eh o m em a r k e t e f f e c ti sp a r t i c u l a r l ys i g n i f i c a n ti nt e x t i l ep r o d u c t s ，r u b b e rp r o d u c t s ，m i n i n ga n d m e t a l l u r g yp r o d u c t s ，a sw e l la si nm a c h i n e r ya n dt r a n s p o r te q u i p m e n t t h ee x i s t e n c eo fh o m em a r k e te f f e c t sp r o v e sac h a n g ei nc h i n e s et r a d e c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ，a n d a l s ot e l l su st h a tt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nd o m e s t i c d e m a n da n de x p o r t si sn o tc o m p l e t e l ys u b s t i t u t e ，d o m e s t i cm a r k e ti sn o ti s o l a t e df r o m f o r e i g nm a r k e t c h i n a st r a d ep o l i c ys h o u l db e t t e rc o o r d i n a t ew i t hd o m e s t i cp o l i c y s u c ha ss t i m u l a t i n gd o m e s t i cd e m a n da n di m p r o v i n gs o c i a ls e c u r i t ys y s t e m a c o m b i n a t i o no ft h e s ep o l i c i e sc a np r o m o t ec o m p e t i t i v e n e s si nc h i n a se x p o r t ，a sw e l l 鹄as u s t a i n a b l ec h i n e s ee c o n o m y g o v e r n m e n ts h o u l dh e l pt h o s es e c t o r sw i t hh o m e m a r k e te f f e c t ，g i v et h e mc e r t a i nb e n e f i c i a li n d u s t r i a lp o l i c i e ss ot h a tt h e yc a l lg a t h e r t o g e t h e rt oa t t a i ns c a l ee c o n o m y c h i n e s ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n dt r a d es t r u c t u r ew i l l b e c o m em o r er a t i o n a la n ds o p h i s t i c a t e d k e y w o r d s ：h o m em a r k e te f f e c t , e x p o r ts t r u c t u r e ，i n c r e a s i n gr e t u r n st os c a l e ，e m p i r i c a l a n a l y s i s v i 目录 第一章引言1 1 1 问题的提出及研究意义1 1 2 论文的研究框架及创新之处1 第二章文献综述3 2 1 新贸易理论框架3 2 2 本地市场效应的理论进展4 2 2 1 本地市场效应的作用机理4 2 2 2 本地市场效应的证明5 2 2 3 本地市场效应的一般性6 2 3 本地市场效应的实证研究6 第三章本地市场效应对贸易结构的影响9 3 1 中国出口贸易结构的转变9 3 2 本地市场效应与贸易结构9 3 3 检验本地市场效应的方法1 0 第四章本地市场效应对中国出口贸易结构影响的实证分析1 3 4 1 模型的建立1 3 4 1 1f e e n s t r a 的模型1 3 4 1 2 模型的改进及数据的处理1 3 4 2 计量结果分析1 4 4 2 1 总体情况1 4 4 2 2 进一步细分1 6 4 2 3 小结1 9 第五章结论及政策建议2 0 5 1 主要结论2 0 5 2 政策建议2 0 参考文献2 2 致谢2 4 个人简历在读期间发表的学术论文与研究成果2 5 v i i 第一章引言 1 1 问题的提出及研究意义 传统贸易理论对我国贸易结构的解释主要基于完全竞争、规模报酬不变的新 古典框架，即要素禀赋说。例如中国出口服装等劳动密集型的产品主要是由于中 国劳动力丰裕，且价格便宜，从而在劳动密集型产品上具有比较优势。但随着中 国劳动密集型产品的大量出口带来的人们工资水平和收入的上升，基于便宜劳动 力的比较优势可能逐渐减弱。那么中国对外贸易的可持续发展势必要寻求新的比 较优势。另外，事实上，我国现有的贸易结构在一定程度上，要素禀赋理论不能 够进行充分解释。中国资本密集型产品的大量出口，已经被一些国外学者称为“中 国出口之谜”。如s c h o t t ( 2 0 0 5 ) 在检验了产品市场上中国出口价格和o e c d 成员 国出口价格后发现，中国与o e c d 成员国之间的出口相似度远远超出其现有的经 济发展水平。再如r o d r i k ( 2 0 0 6 ) 认为中国的政策培育了国内诸如电子消费品 等先进产业，使得相对于收入水平来说，中国的出口结构更高级。这种现象出现 的原因是什么呢? 基于垄断竞争、规模报酬递增的新贸易理论框架为我们提供了新的视角。 k r u g m a n ( 1 9 8 0 ) 指出，在一个存在报酬递增和贸易成本的世界中，那些拥有相对 较大国内市场需求的国家倾向于生产更多的产品，并成为产品的净出口国，此即 “本地市场效应 ( h o m em a r k e te f f e c t s ) 。“本地市场效应”考虑了两个重要的 因素，一个是规模经济，一个是运输成本。由于规模经济的存在，企业倾向于集 中生产而不是到处设立工厂，但由于有运输成本的存在，企业倾向于将集中生 产的工厂设立在市场需求较大的地方，以便就地生产和销售，同时将生产的产 品运往其他较小的市场。这样，较大的市场规模就可能成为一个国家发展具有规 模经济的行业的竞争优势来源。所以有学者认为，随着中国市场规模的迅速扩大， 中国越来越可能在规模经济明显的行业获得新的比较优势，而这种比较优势的 来源则是庞大的国内市场规模。 基于这样的想法，本文试图通过建立计量模型，验证中国出口贸易结构中是 否存在“本地市场效应”，哪些部门存在“本地市场效应”。如果“本地市场效应” 存在，那么国内市场和国外市场就不是完全替代、相互隔离的关系，中国的外贸 政策应该更好地与国内拉动内需的政策相结合，共同促进中国外贸竞争力的提 升，实现中国经济的可持续发展。更进步，对于存在“本地市场效应”的部门， 应给予一定的产业政策引导，帮助其完成产业聚集，形成规模效应，最终实现产 业结构和贸易结构有效合理的升级。 1 2 论文的研究框架及创新之处 本文除了引言共分为四章： 第二章对本文涉及的理论，本地市场效应的理论进展和实证研究进行了文献 综述，明确本文的研究出发点。 第三章首先介绍了近年来我国出口贸易结构转变的情况，接着分析了本地市 场效应与出口贸易结构升级之间的关系，最后介绍了检验贸易结构中本地市场效 应常用的方法。 第四章通过对f e e n s t r a ( 1 9 9 8 ) 模型的改进，建立了适用于检验中国出口贸 易结构中本地市场效应的实证模型，选取4 2 个中国主要的贸易伙伴，采用十年 面板数据，对中国出口贸易结构中的本地市场效应进行了检验，结果基本与预期 相符，并对计量结果进行了分析。 第五章总结了本文的主要结论，并在此基础上明确了政策含义。 本文的创新之处在于，从研究角度上来说，对中国出口贸易结构的研究大多 从我国贸易结构的整体变化，影响因素和与经济增长的关系几方面入手，本文研 究中国出口贸易结构的影响因素，但以本地市场效应的视角，试图发掘中国出口 贸易结构转变的深层次原因，也为相应的政策制定提供一种新的思路，这方面的 研究还比较少。从研究方法上来说，以往对中国对外贸易中本地市场效应的检验 多采用双边框架，只涉及两个国家，如中美贸易，并不能说明本地市场效应在中 国出口贸易结构中的普遍存在性，本文采用单国模式的引力模型，在一个双边多 国的框架下进行检验，选取了中国主要的4 2 个贸易伙伴，所得结论具有一定普 遍性。 2 新贸易理论的主要 明过程。 7 0 年代末8 0 年代初，以克鲁格曼为代表的一些国际贸易学者，通过引入产 业组织理论分析方法，将规模经济、不完全竞争、差异化产品等解释国际贸易模 式的新见解纳入到规范的理论框架中来，解释了技术和资源禀赋相似的国家之间 的贸易，以及产业内贸易急剧上升等新国际贸易现象，形成了标准的新贸易理论 框架。这种框架既是系统性实证检验工作的先决条件，也是研究不同贸易决定因 素相对重要性的必要条件，同时也是评价政策建议的必要前提。新贸易理论框架 包括许多模型，下面本文将简要介绍其中应用最为广泛、影响力最大的克鲁格曼 垄断竞争贸易模型( k r u g m a n ，1 9 7 9 a ，1 9 8 0 ) ，该模型因其简单明了的架构，以及 巨大的灵活性和可扩展性，对近3 0 年的国际贸易理论及实证研究产生了巨大影 响( 林发勤，崔凡，2 0 0 8 ) ，本文的核心概念“本地市场效应直接源于该模型 的推导过程。 垄断竞争贸易模型的开创性文献是克鲁格曼1 9 7 9 年的论文规模报酬，垄 断竞争和国际贸易( 1 9 7 9 a ) ，同时也是新贸易理论的奠基性文献。在该文中克 鲁格曼引入了“迪克西特和斯蒂格利茨 多样性偏好( d i x i t ，s t i g l i t z ，1 9 7 7 ) ， 并用含固定成本的线性成本函数来表示规模报酬，巧妙的建模方法使整个模型简 单明了，易于操作。 “迪克西特和斯蒂格利茨”多样性偏好可以用下面的效用函数表达： u = 芝：v ( c ，) ( 2 1 ) 其中，c ；代表第i 种产品的消费量，v ( ) 为单调递增的凹函数。凹性非常重 要，因为它描述了偏好的性质。不考虑商品间价格的差异，多样性偏好意味着消 费者将其资源尽可能地平均分布在许多商品上，而不仅仅是单一的商品。 克鲁格曼进一步假设只有一种生产要素劳动，所有商品的生产满足同样 的成本函数。他通过以下假设来表示规模报酬递增，对任何商品i 的生产，劳动 需求为： ? f = a + p x , ，口， 0 ( 2 2 ) 其中，一代表i 商品的产出，口代表固定成本。由于固定成本的存在，随着 产出的增加，平均成本趋于下降，即表达了规模报酬递增的含义。 在以上假设下，当所有市场出清且自由进入时，所有垄断竞争型的企业在均 3 衡时利润为零。经济规模大的国家可以生产更多种类的产品，真实工资随着商品 种类的增加而增加。 当在两国间引入无成本的自由贸易时，假设两个国家的偏好、技术和规模完 全相同，由于两国劳动生产率相同，在李嘉图模型中绝对找不到他们之间进行贸 易的理由。但是在以上假设下的垄断竞争模型中，贸易的发生将具备其合理性： 因为厂商生产差异化产品并出口到另一国家，生产规模的扩大有助于平均成本的 下降；同时由于面对来自外国厂商的竞争，竞争厂商数量的增加能够降低产品的 均衡价格。当两个各方面都相同的国家开展贸易时，在贸易方面的效应就像一个 国家的人口增大了一倍一样。消费者福利水平的上升来源于两个方面，其一是真 实工资水平的上升，由于个人将花销分散到更多种类的产品上，每种产品的均衡 消费量会下降，需求弹性会提高，这降低了产品的均衡价格，提高了真实工资水 平；其二，自由贸易下两国产品种类的总和将超过贸易前任何单个国家的产品种 类，消费者可以选择消费更多种类的差异化产品，由于效用函数具有多样性偏好 的性质，消费者福利水平将提高。 克鲁格曼在其1 9 8 0 年的论文规模经济、产品差异化与贸易模式( 1 9 8 0 ) 中对这一模型进行了简化和修正，使用具体的不变替代弹性c e s 效用函数，使得 模型具有了更强的可扩展性；并引入运输成本，允许贸易的两国规模不对称，在 此基础上推出了著名的“本地市场效应( h o m em a r k e te f f e c t s ) ，即两个国家 进行贸易时，规模大的国家将会生产更多数量的产品而且会成为该差异化产品的 净出口国。 新贸易理论实际上讲述了规模经济和多样性偏好之间的两难冲突( 杨小凯， 张永生，2 0 0 1 ) 。一方面消费者有多样性偏好，希望产品种类越多越好；另一方 面，从生产者角度看，由于规模经济产品种类越少越好，因为生产规模的扩大意 味着成本的降低。但是市场竞争会去折衷这种两难冲突，达到某种垄断竞争的均 衡。以克鲁格曼为代表的新贸易理论最大的贡献是提高了理论解释现实的能力， 克服了传统贸易理论所遇到的困境。新贸易理论能够解释产业内国际分工，很好 地吻合了现实中的贸易模式。 2 2 本地市场效应的理论进展 2 2 1 本地市场效应的作用机理 克鲁格曼( 1 9 8 0 ) 提出的“本地市场效应 ，即一国倾向于出口其国内市场 需求相对较大的产品，其背后的作用机理是简单的。该想法来源于区位理论中一 个普遍的观点：由于规模报酬递增和运输成本的存在，生产活动倾向于在大市场 附近聚集。原因很简单，一方面，通过生产的聚集，厂商可以实现规模经济；另 一方面，通过聚集在大市场附近，可以最小化运输成本。当引入国际贸易时，对 4 某种差异化产品拥有相对较大市场需求的国家，将实现该产品的大规模生产，获 得规模经济收益，降低成本，进而成为该产品的净出口国。对于别的国家或地区 而言，最划算的做法，是从生产聚集的该国进口价格低廉的该产品来满足相对较 小的需求。本地市场效应从需求角度解释了为什么国在某种产品的生产上具有 优势，为国际贸易模式、贸易结构的研究提供了个新视角，这一结论引起了国 际贸易学界至今不衰的研究兴趣。 2 2 2 本地市场效应的证明 克鲁格曼( 1 9 8 0 ) 首次证明了本地市场效应的存在。他假设两个贸易国家规 模相同，但对每类产品的偏好不同。两国对某类产品的相对市场需求用由两国消 费某类产品的相对人口数l l + 表示，两国对某类产品的相对生产用两国的相对 企业数n n + 代表，0 表示典型消费者消费进口产品数量相对于本地产品数量的 比率，且o l ，则容易证明n n + 1 ，即本国会生产 更多的大多数消费者所偏好的产品。 ( 2 3 ) 式表明一国对某产品的超常需求将使得该产品在该国生产更多，然 而一定能保证该国成为该产品的净出口国吗? d a v i s ，w e i n s t e i r l ( 1 9 9 6 ，1 9 9 9 ，2 0 0 3 a ) 认为本地市场效应需要一个更强的结果。正如克鲁格曼 ( 1 9 8 0 ) 的质疑，一国对某种产品的超常需求是否将导致该产品的出口，取决于 该产品生产的增长是否大于需求的增长。也就是说，本地市场效应要求某种产品 的超常需求对其生产具有扩大效应。d a v i s ，w e i n s t e i n ( 1 9 9 6 ，1 9 9 9 ) 对上式求 导得 垡! 竺! 立： 1 一仃2 d ( l l r ) ( 1 一盯犯r ) ) 2 1 ( 2 4 ) 式清晰地表明需求的变动将导致生产超比例的变动， 需求对生产的扩大效应，证明了本地市场效应的存在。 ( 2 4 ) 即证明了超常 此外，克鲁格曼( 1 9 8 0 ) 还认为，在以规模报酬递减为特征的比较优势世界 里，对某种产品的超常需求将导致该产品的进口而不是出口。因为在以边际成本 递增为特点的完全竞争情形下，某种产品超常需求的增加无疑要靠供给的增加来 满足，而供给只有在产品价格上升的前提下才会增加。在均衡的情况下，本国产 5 品的价格只有在外国产品价格上升时才会上升。而如果外国出口供给曲线有正常 斜率，产品价格的上升会使其对本国的出口增加。也就是说，本国超常需求的增 加只有一部分是由本国供给增加来满足的，另一部分来自于外国进口的增加。也 就是说在以规模报酬递减为特征的比较优势世界里，本地市场效应不会发生。 2 2 3 本地市场效应的一般性 克鲁格曼( 1 9 8 0 ) 证明的本地市场效应基于严格的假设条件，那么放松这些 假设条件，本地市场效应是否还会存在呢? 他在文章的最后也指出，“下一步问 题是拓展本模型以使本地市场效应的结论一般化。 在各种研究文献中，其中一大类拓展是放松市场结构的假设，克鲁格曼 ( 1 9 8 0 ) 采用垄断竞争市场结构的经典模型证明了本地市场效应的存在，近年来 的许多文献表明在其他不完全竞争的市场结构中，也可能存在本地市场效应。如 h e a d ，m a y e r ，r i e s ( 2 0 0 2 ) 分别在四种不完全竞争市场结构中检验了本地市场效 应，即h e l p m a n ，k r u g m a n ( 1 9 8 5 ) 的垄断竞争市场结构；o t t a v i a n o ，t a b u c h i ， t h i s s e ( 2 0 0 1 ) 的中心一外围市场结构；b r a n d e r ( 1 9 8 1 ) 的同质产品古诺竞争市场结 构；m a r k u s e n ，v e n a b l ( 1 9 8 8 ) 的国家差异化产品之古诺竞争市场结构。他们证明 在第一种和第三种市场结构中，本地市场效应存在，但在其余市场结构中则消失 了。 另一大类拓展是放松运输成本的假设。d a v i s ( 1 9 9 8 ) 发现，同质产品部门 的零运输成本假设并非无关紧要。他在克鲁格曼( 1 9 8 0 ) 和h e l p m a n ， k r u g m a n ( 1 9 8 5 ) 模型的基础上，假定同质产品部门与差异化产品部门存在同样的 运输成本，那么需求的变动将不会引起生产的变动，本地市场效应消失了。但很 快，k r u g m a n ，v e n a b l e s ( 1 9 9 9 ) 反驳了这个观点，证明只要一些同质产品存在较 低的运输成本，或一些差异化产品的固定成本为零，那么本地市场效应还是存在 的。 无论怎样改动假设条件，大多数理论研究都表明了本地市场效应的一般存在 性，只是在不同假设条件下表现形式与强弱程度有别。但总的说来，规模报酬递 增与正的运输成本仍是本地市场效应存在的关键性假设条件( d a v i s ，w e i n s t e i n ， 1 9 9 6 ) 。就国际贸易现实来看，那些国内市场规模巨大的国家，不仅具有巨大的进 口需求，而且具有巨大的出口供给能力。这方面美国、欧盟和日本这些全球公认 的大经济体，都是最好的例证。 2 3 本地市场效应的实证研究 理论模型的不断拓展和数据处理技术的日益完善丰富了实证研究手段，许多 实证检验文献开始相继出现。基于一个规模报酬递增和要素禀赋相融合的模型， d a v i s ，w e i n s t e i n ( 1 9 9 6 ，1 9 9 9 ) 试图分离本地市场效应和要素禀赋对贸易模式的 6 不同影响。他们首先检验了o e c d 国家的制造业生产结构，结果并不支持本地市 场效应。要素禀赋解释了9 0 的生产模式，本地市场效应仅为5 。紧接着，又考 察了日本的区域生产结构，发现1 9 个制造业部门中有8 个支持本地市场效应。 h e a da n dr i e s ( 2 0 0 1 ) 在对美国和加拿大的制造行业进行研究后，也发现了相同 的结果。但是值得注意的是，这个结果是建立在该行业的需求扰动和供应扰动间 不存在相关性的基础上的。如果缺少了这个关键条件，实证检验的估计结果可能 会和上述结果不一致。 另一种是引力模型的方法，通过检验出口收入弹性在不同产品间的变化情 况，来检验本地市场效应的存在性。理论上，差异化产品下出口的本国收入弹性 应该较同质产品高。r a n e h ( 1 9 9 9 ) ，f e e n s t r a ( 1 9 9 8 ) 等检验了关于生产有差异化 的产品行业( 主要是制造业) 的双边贸易量引力方程。他们发现，对生产差异化产 品的行业来说，双边出口关于出口国g d p 的弹性超过了其关于进口国g d p 的弹性。 而对于生产同质化产品的行业来说，结果正好相反：双边出口关于进口国g d p 的弹性要大于其关于出口国g d p 的弹性。 s c h u m a c h e r ( 2 0 0 3 ) 采用引力模型方法，运用2 2 个o e c d 国家2 5 个三位数 i s i c 产业的实证结果表明，许多制造业部门出现了本地市场效应，这些部门可 能是资本密集型的也可能是劳动密集型的。b r a l h a r t ，t r i o n f e t t i ( 2 0 0 5 ) 在用本 地偏向的需求修正本地市场效应的基础上，对6 个o e c d 国家1 8 个制造业部门的 4 年数据进行面板估计，在5 个部门发现了本地市场效应。h a n s o n ，x i a n g ( 2 0 0 4 ) 不满足于考察产出和需求间关系时可能产生的多重共线性以及使用引力模型估 计总量数据可能丢失那些本可以在双边贸易中产生本地市场效应的产业变量的 缺陷，采用倍差引力模型方法( d if f e r e n c e - i n - d i f f e r e n c e ) 检验本地市场效应。 他们的结论是，本地市场效应存在且依赖于产业的运输成本。b e h r e n s ( 2 0 0 4 ) 在 多国框架下将本地需求分解为相对国内市场规模( 吸引力) 和同其他外国市场的 接近程度( 准入性) 。据此，他们对两组各2 0 个国家( 一组o e c d 国家和一组发展 中国家及新兴工业化国家) ，2 5 个3 位数i s i c 部门分别进行了符号检验( s i g n t e s t ，基于本地市场效应的预期是否大于1 2 ) 和排序检验( r a n kt e s t ，在控制 准入性之后，一国的相对产出份额是否与其需求份额一致) ，发现了强烈支持本 地市场效应的证据，尤其是在o e c d 国家之间。这些研究无论从理论上还是从经 验上，都为我们理解本地市场效应提供了深刻的见解。 国内对本地市场效应的实证研究相对较少。主要有张帆和潘佐红( 2 0 0 6 ) 根据 中国1 9 9 7 年3 1 个省( 市、区) 1 9 个产业的投入一产出数据发现，本地市场效应在 决定中国区域间生产和贸易的模式上起着显著的作用。张帆和潘佐红( 2 0 0 6 ，( 2 ) ) 根据1 9 8 7 - 2 0 0 1 年中美双边贸易1 1 个制造业产业的数据发现，本土市场效应在 7 决定中美两国生产和贸易结构上的突出特点和重要性。钱学锋和陈六傅( 2 0 0 7 ) 利用1 9 9 6 2 0 0 6 年中美双边进出口数据发现，在中美贸易的1 0 大类产品当中， 有7 类产品存在显著的本地市场效应；具体的制造业行业来看，在3 5 个行业当 中有1 6 个产品存在显著的本地市场效应。这些研究为解释中国区域问生产贸易 结构及对外贸易结构，做出了开创性的工作，但对本地市场效应的检验仅限于双 边贸易，不能证明本地市场效应在中国出口贸易结构中的普遍存在性。本文选取 了中国的主要贸易伙伴，试图在一个双边多国的框架下，检验中国出口贸易结构 中的本地市场效应。 8 第三章本地市场效应对贸易结构的影响 3 1 中国出口贸易结构的转变 广义的贸易结构是指构成贸易活动的要素之间的比例关系及其经济联系，它 包括贸易活动主体之间、客体之间以及主体和客体之间的比例关系，主要表现为 贸易所有制结构、行业结构、空间结构、规模结构和商品结构。狭义的贸易结构 仅指贸易的商品结构，即进出口贸易中各种商品构成，以及各种商品贸易额的比 例关系。本文考察的是狭义贸易结构。贸易结构能反映出一国在不同经济发展阶 段上生产和需求的结构，有时也被作为衡量一国经济发展水平和该国国民经济结 构状况的重要指标。 改革开放以来，中国出口贸易结构发生了巨大变化，主要体现在两次跨越上： 第一次是上世纪8 0 年代初摆脱了以资源为主的出口结构，进入了一个以劳动密 集型制成品出口为主导的时期，中国外贸出口实现跨越了5 0 0 亿美元的第一个台 阶。第二次是1 9 9 5 年出口贸易结构实现了一个决定性的变化，机电产品出口首 次超过纺织品服装产品成为最大类出口产品。 从以下数据我们可以清晰地看出我国出口贸易结构的转变：1 9 8 0 年，我国 工业制成品出口额占全国出口总额的4 9 7 ，2 0 0 7 年该比例达到9 5 ，初级产品 的比重持续下降。尤其是近十几年来，工业制成品中的高新技术产品增长迅速。 1 9 9 5 年，中国工业制成品出口总额1 2 7 3 亿美元，2 0 0 7 年为11 5 6 5 亿美元，增长 了约9 倍；其中高新技术产品出口额1 9 9 5 年为1 0 1 亿美元，2 0 0 7 年为3 4 7 8 亿 美元，增长了约3 4 倍。由此可见，我国出口贸易结构正在不断升级。 这一现象引起了国内外许多学者的兴趣。许多外国学者通过实证检验，认为 中国的出口贸易结构远远超出了其现有的经济发展水平和收入水平，如前文提及 的s c h o t t ( 2 0 0 5 ) ，r o d r i k ( 2 0 0 6 ) 。国内学者如林发勤、唐宜红( 2 0 1 0 ) 也认 为，中国出口结构中，制造业部门的出口已经超过了要素禀赋比较优势所能解释 的范围。 对于这种现象的解释也有许多种，如r o d r i k 认为是中国的产业政策培育了 诸如电子消费产品等产业，也就是说原因之一是产业结构升级。此外，f d i ，技术 进步，离岸外包等也被许多学者作为解释因素( 唐宜红，闫金光2 0 0 6 ；赵红，周 艳书2 0 0 9 ) 。但其背后所反映出来的深层原因是国际分工的进一步深化和中国贸 易比较优势的转变。本地市场效应作为中国对外贸易比较优势的新来源，值得我 们给予关注，其导出的政策含义值得我们深思。 3 2 本地市场效应与贸易结构 本节说明本地市场效应与贸易结构升级之间的关系。我们已经知道，本地市 场效应是指，在一个存在规模报酬递增和运输成本的世界中，那些拥有相对较大 9 国内市场需求的国家将成为净出口国。因此，较大的市场规模就可能成为一个国 家发展具有规模经济的行业的竞争优势来源。新贸易理论的这观点与提出国家 竞争优势论的迈克尔波特的观点是不谋而合的。 波特提出的国家竞争优势论，突出了内需在竞争优势中的作用。他指出：具 有比较优势的产品不一定具有竞争优势，企业的国际竞争力与国内市场的竞争激 烈程度成正比，本国市场相关产品的需求大，有利于企业达到规模经济，形成该 产业的国际竞争优势。企业的持续竞争力不仅取决于市场规模，更取决于市场特 征。市场特征主要由消费者行为决定，若国内消费者品位较高，善于挑剔，则有 助于企业提高产品质量和服务，及时调整产业结构，提高竞争力，取得竞争优势。 传统比较优势论静止地看待比较优势，而国家竞争优势理论则认为，比较优势是 动态可变的，可以被人为地培育和创造出来。国家竞争优势理论充分考虑了需求 条件、竞争状况、市场特征和相关产业的影响，并主张将比较优势转化为竞争优 势，是传统比较优势论的重大发展。最后，他强调国内市场对于贸易格局的重要 性，并非主张放弃国际市场，而是说真正靠得住的出口是建立在内需坚实的基础 之上的出口，国内企业只有充分利用本国的市场条件和机会，才能为进入国际市 场培养更强的竞争优势。这一观点也问接说明了本地市场效应对贸易结构的作用 机理。由于本地市场效应只存在于具有规模经济的部门，而这些部门往往是资本 密集型或高技术的，所以本地市场效应在一国出口结构中的广泛存在，就很好地 解释了该国贸易结构的升级。 目前美国一些具有战略意义的主导产业，诸如航空、汽车、电信、电子等产 业，都具有广泛良好的国内市场基础，这种自国内市场到国外市场所形成的规模 经济，往往伴随着良好的贸易条件，极大地提升了本国的贸易结构。 对目前的中国来说，基于规模经济的国际贸易具有更为重要的作用。随着中 国劳动密集型产品的大量出口带来的人们工资水平和收入的上升，基于廉价劳动 力的比较优势可能逐渐减弱。若中国能在规模经济明显的行业获得新的比较优势， 而这种比较优势的来源是庞大的国内市场规模，那么中国外贸的可持续发展以及 贸易结构的不断优化指日可待。作为发展中大国，中国的人均收入只要超过美国 的1 5 ，就能成为世界上最大的经济体。中国拥有世界公认的巨大国内市场，本 地市场效应告诉我们发挥这个优势，可以带来更大的利益。 3 3 检验本地市场效应的方法 h e a da n dm a y e r ( 2 0 0 4 ) 指出，检验基于k r u g m a n ( 1 9 8 0 ) 模型的本地市 场效应必须面对有关模型和数据的三个方面的困难。第一，如何在检验本地市场 效应的过程中分离要素禀赋( h o 模型) 对贸易模式的影响? 第二，如何处理多 个部门之间的关系? 第三，如何测度多国框架下的需求份额? 此外，什么样的 l o w e i n s t e in ( 1 9 9 6 ，1 9 9 9 ) 对以下方程进行估计： 零= + 属蝉+ 屋倒哗+ 噬矿+ f 31 、 品嚣嚣x n c品主数主喇避磊c g - l ad 罴l f i n c g羹薹娄友喜品相对于世界其他国家的产出水平；一一。 g 衡量超常需求，其系数肫将 决定是否存在本地市场效应：v 。是要素禀赋向量。这些指标需要通过投入一产出 数据进行计算。根据d a v i sa n dw e i n s t e i n ( 1 9 9 6 ，1 9 9 9 ) 的理论模型，当心= 0 时，表明贸易模式由比较优势决定；当压( o a j 时，属于存在贸易成本的比较优 势情形；而当见川时，本地市场效应出现，它将决定贸易模式。运用该方 程，d a v i sa n dw e i n s t e i n ( 1 9 9 6 ) 首先检验了o e c d 国家的制造业生产结构，结果 并不支持本地市场效应。要素禀赋解释了9 0 的生产模式，本地市场效应仅为5 。 紧接着，d a v i sa n dw e i n s t e i n ( 1 9 9 9 ) 又运用该方程考察了日本的区域生产结构， 发现1 9 个制造业部门中有8 个支持本地市场效应。这说明，相比国际生产结构而 言，本地市场效应对于解释一国区域层次的产业结构更为有效。为什么本地市场 效应在区域层次上要强于国家层次上? d a v i sa n dw e i n s t e i n ( 1 9 9 9 ) 认为原因可 能有两个：第一个是贸易成本，无论是运输成本还是贸易壁垒，区域之间肯定低 于国家之问，低贸易成本意味着在相对小的市场上保护较少；第二个在于区域问 要素流动性要强于国家之间，较强的要素流动性将强化本地市场效应。 d a v i sa n dw e i n s t e i n ( 2 0 0 3 ) 指出，d a v i sa n dw e i n s t e i n ( 1 9 9 6 ) 对o e c d 国 家的经验研究结论不支持本地市场效应的原因可能在于过分简化了模型中的地 理因素。不同的国家存在不同的市场准入程度，这一因素显然没有被考虑到。因 此，基于d a v i sa n dw e i n s t e i n ( 1 9 9 6 ，1 9 9 9 ) ，他们首先通过引力方程估计出距离 对需求的影响，从而将市场准入因素考虑进模型中，超常需求将由本地需求和邻 国需求两部分构成。在经过这样的技术处理之后，在o e c d 国家重新找到了支持 本地市场效应的证据。 另一种检验本地市场的方法是运用引力模型。s c h u m a c h e r ( 2 0 0 3 ) 认为现有 文献无论是在理论上还是经验上只考虑了总收入( 需求) 而忽视了单位资本收入 ( 资本劳动比) 对本地市场效应的影响。因此，s c h u m a c h e r 的目的在于考察这二 者对比较优势的共同影响并将两者区别开来。他主要采用引力方程方法估计下列 方程：