（政治经济学专业论文）现阶段要素市场配置体制对城乡收入差距影响分析.pdf

丙南人学硕十学位论文摘要 现阶段要素市场配置体制对城乡收入差距的 影响分析 摘要 政治经济学专业硕士研究生崔学海 指导教师朱泽山教授 我国改革的深化和市场经济体制的初步建立，促进了我国经济的快速发展，提高了居民 的收入水平，与此同时城乡之间、地区之间、行业之间的居民收入差距呈现扩大化趋势，其中 尤以城乡居民收入差距最为严重，已经成为一个引起广泛社会关注的热点问题。针对我国目 前的城乡收入分配现状，我们有必要从理论和实际相联系的角度，对我国城乡居民收入差距 扩大的现状作深入分析，揭示这一问题的内在原因并提出相应的政策建议。 经济体制改革引入了市场经济的激励和竞争机制，我国的分配理论和分配方式也随之经 历了从单一的按劳分配，到按劳分配与按生产要素分配相结合的演变过程。按要素分配观念 的确立，强调劳动力、资本、土地、技术和管理等各种生产要素参与分配的合理性。在这种 分配制度下，要素资源本身的分配和占有以及要素资源本身的报酬率，对居民收入分配的结 果有重要影响。 我国处在由计划经济体制向社会主义市场经济体制转型阶段，改革的目标一一建立完善的 社会主义市场经济体制还没有完成，在要素资源的配置方面，与已经建立起完善市场经济体 制的西方国家表现出极大的不同：我国要素配置正处于由政府行政方式向市场化运行模式的 转变过程中。这是我们分析收入分配的现实起点和逻辑起点。 本文通过分析认为；当前影响城乡居民收入分配筹距的因素是多方面的，其中一个不可 忽视的因素是我国现阶段的要素市场配置体制不完善，要素资源配置的市场运行机制发育不 成熟，要素城乡流动受到行政力量的阻隔。在现阶段的要素市场配置体制下，城乡要素市场 发育成熟度存在差异，资本要素市场、劳动力要素市场以及土地要素市场存在明显的城乡分 1 1 1 两南人学硕一 ：学位论文 摘要 割现象，是当前影响城乡收入差距的制度性原因。本文从分析现阶段城乡要素资源的配置以 及市场运行机制的特征入手，结合完善我国的要素市场体制及政府在收入分配领域中的角色 定位，提出了一系列改善我国城乡收入分配差距的对策： 作为制度提供者和现阶段经济体制改革的推动者，政府在缩小城乡收入差距问题上必须 发挥主导作用，具体政策思路可归纳为理顺市场和理顺政策两个主要方面。理顺市场就是在 要素资源的配置方面，按照市场经济的规律，完善要素市场配置体制和市场化的运行机制， 矫正现阶段的要素配置体制下存在的城乡要素市场分割与扭曲配置，充分发挥市场的配置资 源功能，促进要素资源自由流动和优化配置，形成城乡一体化的劳动力要素市场、金融要素 市场以及土地要素市场，通过改善收入功能分配来缩小城乡收入差距。理顺政策就是要解决 城乡要素配置市场化带来的市场失灵问题，完善政府的宏观调控的职能，建立城乡统一的社 会保障制度，通过发挥收入转移支付政策、税收政策和公共投资以增加农村公共产品投入等 政策来直接或间接地改善城乡之间的收入分配。 关键词：城乡收入差距要素市场分割经济体制转型 两南大学硕 ：学位论文a b s t r a c t t h ea n a l y s i so nt h ei n f l u e n c eo fr e s i d e n t si n c o m eg a p a b o u tt h es y s t e mo ft h ek e ye l e m e n tm a r k e t c o n f i g u r a t i o n p o s t g r a d u a t em a j o r i np o l i t i c a le c o n o m i c s ：c u ix u e - h a i s u p e r v i s o r ：p r o f z h uz e s h a h a b s t r a c t t h ed e e p e nr e f o r m a t i o na n df o u n d a t i o no f m a r k e te c o n o m ys y s t e ma c c e l e r a t e do u r e c o n o m yd e v e l o p m e n t ，a d v a n c e dr e s i d e n t se a r n i n gl e v e la n da l s od r a w nag a pa m o n g p e o p l e t h eg a pb e t w e e nu r b a na n dr u r a lh o u s e h o l d s i n c o m ea n dd i s t r i b u t i o ni s e x p a n d i n gi n c e s s a n t l ys i n c et h ee c o n o m i cr e f o r m ，w h i c hi n c r e a s i n g l yb e c o m e sah o t t o p i ca r o u s e da b r o a ds o c i e t ya t t e n t i o n t h e r e f o r e ，w em u s tg od e e pa n a l y s i so n r e s i d e n t si n c o m eg a pf r o ma l la n g l eo f c o n t a c t i n gt h e o r yw i t hf a c t ，g i v ea ne x p l a n a t i o n w i t hr e a s o na n dc o r r e l a t i o np o l i t i ca d v i c e f r o mr e f o r m a t i o na n do p e n n e s so n , w i t l lt h ei n t r o d u c t i o no ft h ec o m p e t i n g m e c h a n i s mo f m a r k e te c o n o m y ，t h ed i s t r i b u t i o nt h e o r ya n dm a n n e ri no u rc o u n t r ya l s o e x p e r i e n c e da l le v o l v e m e n tp r o c e s sf r o ms i n g l ed i s t r i b u t i o na c c o r d i n gt ow o r kt o c o m b i n i n gw o r kw i t ho t h e rp r o d u c t i o ne l e m e n t s e s p e c i a l l y t h ef o u n d a t i o no f d i s t r i b u t i o na c c o r d i n gt op r o d u c t i o ne l e m e n t s ，t h ek e ye l e m e n t ss u c ha sl a b o rf o r c e c a p i t a la n dl a n dp l a y 釉i m p o r t a n tr o l ei nr e s i d e n t sw h o l ei n c o m e w h i c hc a l lb et h e b a s i c 葩j u s tm e c h a n i s mi ni n d i v i d u a li n c o m ed i s t r i b u t i o n b e c a u s eo ft h ed i f f e r e n c eo n t h eo w no fk e ye l e m e n t sb e t w e e nu r b a na n dr u r a lh o u s e h o l d ，r e s i d e n t si n c o m eg a pi s d i f f e r e n t o u rc o u n h yi ss t i l li np h a s eo f e c o n o m yt r a n s f o r m a t i o na n dm a r k e tl e v e li s n th i g h ， t h e r ea r es t i l ll o t so fs t r i pa n db l o c kd i v i s i o np h e n o m e n o ni nt r a d i t i o ne c o n o m y t h e s e m a r k e ts e g m e n t a t i o no fe l e m e n t si n c l u d et h el a b o rf o r c em a r k e ts e g m e n t a t i o na n d f i n a n c em a r k e ts e g m e n t a t i o n t h e s ee l e m e n tm a r k e t ss e g m e n t a t i o ni s n tb e n e f i tf o r f o r m a t i o no fu n i t e de l e m e n tp r i c e i nt h eb a c k g r o u n do fe l e m e n ti n c o m eb e c o m e v 荫两犬掌硼 学位论文a b s t r a c t i n c 陀a s i n g l yt h eb a s i ca d j u s tm e c h a n i s mo nr e s i d e n t si n c o m ed i s t r i b u t i o n , r e s i d e n t s m c o m eg a pi se n l a r g e d 1 1 l i sp a p e rt a k e sa p a r tc h a r a c t e r i s t i co fr e s i d e n t si n c o m eg a p a b o u ta n a l y z i n gt h eg i i l ic o e f f i c i e n ta n do t h e rd a t ao f c i t ya n dr u r a l w ec o n c l u d el a t e r , t h a te l e m e n ti n c o m ee x p l a i nl o to f r e s i d e n t si n c o m eg a po f u r b a na n dr u r a lh o u s e h o l d s a tl a s t , w ed r a wc o n c l u s i o nf r o me l e m e n tm a r k e ts e g m e n t a t i o nt h a tc u r r e n t c o n f i g u r a t i o no f t h ek e yd e m e n te n l a r g e si n c o m eg a p ，t h es y s t e mo f t h ek e ye l e m e n tm a r k e t c o n f i g u r a t i o nm u s tb ec h a n g e d a c c o r d i n gt ot h ea n a l y s i s ，w eb r i n gf o r w a r dt oab a s i c t h o u g h to f c o n s u m m a t i n gi n c o m ed i s t r i b u t i o n , g i v e8 0 m ec o u n t e r m e a s u r e s ，s u c ha st h e g o v e r n m e n ts h o u l dt a k er e s p o n s i b i l i t yt oi m p l e m e n tu r b a na n dr u r a li n t e g r a t i o n , t o m a k et h ek e ye l e m e n tm a r k e tt ob eu n i t e d , t oa c c e l e r a t et h es m o o t ht r a n s f e r e n c eo f s u r p l u sr u r a ll a b o rf o r c e i ti se s s e n t i a lt ot r a n s f o r mt h eg o v e r n m e n t sf i m c t i o n , t o s u p p o r tt h ed e v e l o p m e n to ft h er u r a la r e a 谢mm o r ec a p i t a l p r o v i d i n gm o r ep u b l i c p r o d u c t i o n s ，t oe s t a b l i s hs o c i a ls e c u r i t ys y s t e mi nt h ec o u n t r y s i d ea n d s oo n k e yw o r d s ：t h eg a pb e t w e e nu r b a na n dr u r a lh o u s e h o l d s i n c o m e ，t h em a r k e t s e g m e n t a t i o no f k e ye l e m e n t , e c o n o m yt r a n s f o r m a t i o n v i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得西南大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 学位论文黼锤缪游签字日期如刁年口严月留日 l 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人授权西南大学研究生院可以将学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密， 口保密期限至年月止) 。 搿嘉缫赫伊萎驻签字日期：2 一刁年。蝴纠日 签字日期： 学位论文作者毕业后去向： 工作单位 通讯地址 7 糟上 妇j 年中r 哆b 电话：匠星望主笸刍纽罗 邮编 第1 章文献综述 1 1国外关于收入分配的研究综述 政治经济学产生以来，经济学家就开始关注经济剩余的增长和确定据以分配 的“法则”。李嘉图更是把分配置于头等重要的地位：“确定调节这种分配的法则， 乃是政治经济学的主要问题”。在经济史上，关于收入分配有两条研究主流： 一是李嘉图研究了生产要素的收入分配，关注要点在于生产要素的功能性分 配( f u n c t i o n a ld i s t r i b u t i o no fi n c o m e ) ，二是帕累托的规模收入分配( s i z e d i s t r i b u t i o no fi n c o m e ) ，即个人收入分配或家户收入分配，它涉及的是个人或 家庭与其所得收入总额的关系。 发展经济学关于收入分配的研究综述，包括k u z n e t s 模型分析，卡尔多模型分 析，刘易斯模式分析，部门和地区不平衡发展理论。 西方经济学关于收入分配的研究综述包括古典、新古典、剑桥等学派。从理 论的发展进程来看，2 0 世纪5 0 年代可作为一个较为明显的分水岭。5 0 年代之前， 无论是古典、新古典、后凯恩斯学派还是剑桥和奥地利学派，都沿袭了李嘉图的 研究思路，5 0 年代之后的研究，显现出向帕累托分析方法回归的倾向。 在城乡收入差距的研究方面，美国经济学家、1 9 7 9 年诺贝尔经济学奖获得者刘 易斯( w a r t h u rl e w i s ) 1 9 5 4 年在劳动无限供给条件下的经济发展一文中， 将二元结构理论引入经济分析，从而开辟了经济分析的结构主义思路。根据这一 思路，我国是一个具有典型“二元结构”特征的发展中的发展中国家，存在明显 的城乡差别。 1 2 我国关于收入分配的主要研究成果 国内学者对我国居民收入不平等问题的研究主要开始于8 0 年代后期，并大致 分为两个阶段( 刘磊，2 0 0 0 ) * 8 0 年代后期到9 0 年代初期为第一阶段，主要是集 中在收入分配原则的规范性研究上，重点讨论“收入分配的原则”，对城乡收入差 距进行实证性测度和研究的文献甚少。其中代表性的是基于s k u z n e t s 曲线的“公 有制经济收入差异倒u 曲线”假说及其“阶梯形变异”论的提出( 陈宗胜，1 9 9 1 ) ， 从而开始了国内学者对收入不平等问题的广泛研究。 大卫李嘉图政治经济学及赋税原理 h 】北京：商务印书馆1 9 8 6 l 西南大学硕士学位论文 文献综述 第二阶段是9 0 年代初到现在，随着中国经济改革实践中收入不平等问题的加 剧，学者们越来越关注不平等问题的研究，并出现了大量的研究文献。从研究的 视角看，大致可以分为以下几个方面： ( 1 ) 赵人伟、李实、r i s k i n 等中外学者组成的“中国居民收入分配课题组”， 在两次对居民住户进行抽样调查的基础上，采用统计分析方法对中国收入不平等 的状况及其变化和主要影响因素进行了多个侧面的实证分析，并提出了相应的经 济解释( 赵人伟等，1 9 9 4 ；1 9 9 9 ) ； ( 2 ) 基于s k u z n e t s “倒u 型曲线”理论对中国当前收入不平等问题的研究( 李 子奈，1 9 9 5 ：郭熙保，2 0 0 2 ) ； ( 3 ) 从收入来源的角度分析各分项收入对收入不平等的影响c 陈宗胜，1 9 9 7 ； 曾国安，2 0 0 0 ) ； ( 4 ) 分析在体制转轨时期，由于各种寻租活动所导致的非正常收入对居民收入 差别的影响程度( 陈宗胜，2 0 0 1 ) 。 进入上世纪9 0 年代中后期以来，伴随着经济的快速发展，城乡居民收入差距 日益扩大，不丽学者有针对性地从不同角度进行分析并提出了相应的解决措施， 城乡收入差距的研究迸一步深化，主要的进展是： ( 1 ) 实证分析更加科学化。研究者已不满足粗线条的研究，对影响城乡差别 及其变动的各种因素考虑更全面，并已通过数据的“分解”、“重组”和“修正” 等方法。分析各种因素的影响机制，较有代表性的有国家统计局、陈宗胜、李实 等的研究。陈宗胜等( 2 0 0 2 ) 提出，为缩小城乡收入分配差距要取消二元户口制度， 允许劳动力自由流动，发展中小城镇以及开发大西北等。张平( 2 0 0 3 ) 认为，改革 以来城乡收入分配差距越来越从制度变迁过程转向发展过程，收入差距决定内生 化并呈扩大趋势，为缩小城乡收入分配差距要通过广泛的工业化、城市化与农村劳 动力的转移以及不断提高劳动者自身素质来实现。周振华( 2 0 0 3 ) 指出，为调节城 乡居民收入分配差距要形成有序引导的城市进入机制，加大城市化力度，打破人口 流动壁垒，实行大规模的农业过剩劳动力的转移。 ( 2 测度的指标和方法更加多样化。除使用城乡人均收入比率、基尼系数、 洛伦兹曲线及十等分组分析法外，还使用结构相对系数、泰尔指数和计量模型等 进行研究。另外由于数据的可比性提高，有不少学者还进行了城乡收入差距的国 际比较研究。 2 西南犬学硕十学位论文绪论 第2 章绪论 2 1选题缘由 从2 0 0 5 年开始，理论界掀起了反思改革的浪潮，其中反思的重点是我国的城 乡收入不平等现象日益严重，已经引起广泛社会关注。针对我国目前的城乡居民 收入分配现状，分析其内在原因并提出相应对策成了理论界关注的重要问题。 我国的城乡收入差距不断扩大己成为无可争辩的事实，关于城乡收入分配差 距的研究也越来越深入。相关研究既涉及到实证性问题又涉及规范性问题，包括 现在我国城乡居民收入分配差距的现状，我国城乡居民收入差距的特征，引起城 乡收入分配差距的真正原因等问题。这些研究成果会直接影响到政府经济和社会 政策的制定，从而会影响到中国社会经济未来发展的方向。本文从分析现阶段要 素市场配置体制以及市场运行机制的特征入手，结合分析市场经济条件下政府在 缩小城乡收入分配领域中的作用，试图对缩小城乡居民收入差距提出一些切实可 行的建议。 2 2选题的现实意义 在中国由计划经济体制向社会主义市场经济体制的转型期，在要素市场初步建 立，要素配置由行政计划方式向市场方式的转变过程中，城乡居民的收入分配是 一个涉及制度的变革、利益调整、结构变化的重大历史性课题。 当前，城乡收入分配问题已成为我国体制改革和经济发展能否最终走向圆满 结局的焦点之一，城乡收入差距的扩大是影响中国经济持续性增长的一个重大现 实问题。从2 0 世纪8 0 年代中期开始，城乡收入差距并没有伴随中国经济快速增 长而缩小，出现了持续扩大的变化趋势。这种趋势不仅将继续保持，而且使得中 国的改革进入一个关键性的临界点( 蔡防，2 0 0 3 ) 。如果不扭转这种持续扩大的 趋势，恶化的城乡关系将威胁到已有的改革成果和社会稳定，对持续的经济增长 和下一步发展目标带来严峻挑战。 目前国内关于城乡收入分配不平等问题的学术讨论十分活跃，这些研究从各 自不同角度，对转型中城乡收入分配变动做出了某种解释，但普遍忽略采用要素 禀赋差距对城乡收入差距的原因进行深入研究，有些学者简单套用西方经济学关 于收入分配的分析框架，其结果是造成理论研究与实际之间的相互矛盾。 对于中国这样的经济体制转轨国家来讲，其分配问题的一个重要区别就是研 两南大学硕十学位论文绪论 究分配问题时，对于被西方抽象掉的前提条件，在我们国家却是在现实中影响城 乡收入分配关系的一个重要的内生变量。 找出城乡收入分配差距扩大的真正原因及其诸影响因素的权重，是我们深刻 认识经济转型中城乡收入分配变动特殊性的关键，也是我们对城乡收入分配关系 进行制度性调整的基本前提。它直接关系到我们对收入分配关系调整的基本方向 能否正确把握。因此，正视城乡收入分配差距扩大的现实，并对收入分配变动做 出客观科学的解释，以指导收入分配关系的调整具有重要意义。 2 3 文章的研究思路 我国现阶段的分配制度是按劳分配与按生产要素分配相结合，强调资本、劳 动力、土地、技术和管理等各种生产要素参与分配的合理性。通过对我国现阶段 城乡收入分配现状及城乡居民收入来源状况的分析，笔者认为，研究我国的城乡 收入分配差异问题必须涉及到一个深层次的理论问题一一对要素配置起支配作用 的要素市场配置体制。 西方经济学研究收入分配的研究框架隐含着两点前提：第一，制度是不变的， 或者至少是稳定的。第二，要素市场体制比较完善，要素配置完全市场化方式， 其他力量对其影响相对较小。我国处在由计划经济体制向社会主义市场经济体制 转型阶段，改革的取向建立完善的社会主义市场经济体制还没有完成，在要素 资源的配置方面，与已经建立起完善市场经济体制的西方国家表现出极大的不同： 要素配置正处于由政府行政方式向市场化方式的改革过程中，这是我们分析收入 分配的现实起点和逻辑起点。 由于渐进式改革不能脱离政府的权力，从某种程度上讲，我国的经济体制改 革( 或称为要素配置方式的改革) ，是在政府的某种安排下展开的，包括政府对要 素市场的培育，对市场运行环境的完善等( 周振华杨宇立，2 0 0 5 ) 。由于政府在资源 配置中的主导作用是计划经济时期政府的重要职能，经济体制的刚性使政府的这 种职能依然存在，行政配置模式在要素资源的配置中仍然扮演着重要的角色，造 成政府与市场的界限不清晰，政府权力与市场机制同时对要素的配嚣发挥作用， 城乡要素市场在市场化运行机制、市场运行环境上存在显著差异。 我国现阶段的要素市场体制不完善，要素配置的市场运行机制发育不成熟， 城乡要素市场发育成熟度的差异导致要素资源在城乡居民间不合理配置，城乡要 素市场人为分割，要素流动受到行政力量的阻隔，要素所有权和使用权不能顺利 周振华杨宇立收入分配与权利、权力 m 上海：卜海丰t 会科学院出版社，2 0 0 5 4 3 4 两南大学硕l ：学位论文绪论 实现，城乡居民拥有的生产要素数量以及要素本身的报酬率存在显著差异。 本文通过对现阶段城乡劳动力要素、资本要素，土地要素的配置以及市场运 行机制的研究，分析了影响城乡收入差距的制度性原因，结合完善我国的要素市 场配置体制及发挥政府在调节收入分配领域中的主导作用，提出了一系列改善我 国城乡收入分配差距的对策。 2 4研究结构 本文围绕现阶段要素市场配置体制对城乡收入差距展开了分析。要素市场配置 体制不完善，导致城乡要素市场在发育成熟度、宏观运行环境方面存在差异，城 乡要素市场分割，要素配置不合理，对城乡收入分配产生重要影响，是我国经济 体制转轨阶段影响城乡居民收入差距的制度性原因。本文的核心研究组织结构如 下图所示： 图1 ：本文核心研究结构 现阶段要素市场体制不完善，要素 配置的市场运行机制发育不成熟 城乡要素市场在市场化运行机制、运行环境、市场发育成熟度存 在差异，城乡要素市场分割，要素配置不合理，不能自由流动 劳动 力要 素不 合理 配置 对城 乡收 入差 距影 响 资本 要素 不合 理配 置对 城乡 收入 差距 影响 5 土地 要素 不合 理配 置对 城乡 收入 差距 影响 非比 较优 势配 置要 素对 城乡 收入 差距 影响 第3 章经济体制改革以来我国城乡收入分配现状 改革开放以来，伴随着经济的发展和人民生活水平的不断提高，城乡之间收 入差距也呈现逐步扩大趋势，我国城乡居民收入差距可从多个方面、不同角度体 现出来，它既可以反映在基尼系数这个总量指标上，也可以体现在收入来源的各 个方面。 3 1城乡居民收入差距现状 经济体制改革以来，在建立社会主义市场经济体制的政策目标下，我国城乡 在分配制度方面克服了收入分配上的平均主义，引入竞争机制，注重加强激励， 提高了生产效率。据国家统计局的估计，从经济体制改革到现在，不论是在农村 内部，还是在城镇内部，居民收入呈逐渐上升的趋势，但城镇居民的收入增长速 度明显高于农村居民的收入增长速度，城乡居民收入差距出现明显差距。 笔者将城乡收入的变动过程从时间上划分为两个阶段： 3 1 1第一阶段( 1 9 8 0 年- - 1 9 9 5 年) ，城乡收入差距变动趋势 1 、8 0 年代初期星逐步缩小趋势 改革初期由历史遗留下来的城乡收入差距较大，城乡收入差距比率高达 2 4 7 ：l ，1 9 7 8 1 9 8 3 年农村实施了以家庭生产责任制为主要内容的产权改革，同 时进行农产品市场化改革，包括农副产品价格的大幅度提高和放松管制，极大地 刺激了农民从事农业生产的积极性，加上农村乡镇企业异军突起，吸纳了大量的 农民从事非农产业生产，农村居民收入迅速增加，人均纯收入由改革初期的1 3 4 元提高到1 9 8 4 年的3 5 5 3 元，增长2 6 5 倍；与此对应的是城市经济体制改革的 严重滞后和城镇居民收入水平的微幅增加，城乡收入差距呈现缩小趋势，城乡居 民收入比从1 9 7 8 年的2 4 7 下降到1 9 8 3 年的1 8 2 的最低点。 2 、8 0 年代中期到9 0 年代中期呈扩大趋势 1 9 8 4 年我国改革的重心转移到城市，城镇经济体制改革驶入快车道，城镇经 济中的所有制结构发生了明显变化，资本市场逐步形成，房地产市场异常活跃， 外资大规模涌入，一大批参与此类经济活动的高收入者形成，城镇居民收入水平 得到大幅提高。与此对应，随着家庭生产责任制对农业生产的激励效应不断递减， 国家对农产品收购价格相对稳定和生产资料价格上涨等因素的影响，这一时期农 6 西南大学硕十学位论文绎济体制改革以来我国城乡收入分配现状 村人均收入增长幅度非常有限，尤其在1 9 8 9 1 9 9 1 三年国民经济调整时期，农村 居民人均纯收入由6 0 2 元增长到7 0 9 元，三年仅增1 0 7 元，是2 0 年中农民收入增 长的低谷。从1 9 9 2 到1 9 9 5 年，农民人均纯收入由7 8 4 元增加到1 5 7 8 元，收入增 长了2 倍，但仍远远落后于城镇居民收入水平。从1 9 9 3 年开始，城乡居民收入差 距比超过1 9 7 8 年，达到2 5 4 ：1 ，1 9 9 4 年达到2 6 ：1 ，1 9 9 5 年回落到2 4 6 ：i 。这 一阶段的城乡收入差距比值见图2 图21 9 8 0 年- - 1 9 9 5 年我国城乡居民收入差距比值总体走势 3 1 2第二阶段( 1 9 9 6 年一2 5 年) ，城乡收入差距变动趋势 随着我国工业化与城市化速度的加快推进以及城市资本要素、劳动力要素报 酬率的不断提高，城镇居民收入水平持续增加，城乡收入的巨大差距吸引农民工 向城市大规模转移，城市劳动力开始饱和，但此时并未出现刘易斯等西方经济学 家预言的情景，即工业化的基本完成和农村居民收入的补偿性上升。城乡收入差 距不仅没有明显缩小，反而出现了单边扩大趋势：城镇居民收入水平稳步增长， 农村居民收入水平增长乏力，无论在收入差距绝对量还是在居民收入增长率方面， 城乡地区均呈现巨大差距。 图3 反映的是这一时期城乡居民收入差距的绝对值，图4 反映的是我国农村 居民与城镇居民收入增长率的对比： 。资料来源：国家统计局中国统计年鉴 m 中国统计出版社，1 9 9 6 7 图31 9 9 6 年- 2 5 年我国城乡居民收入差距状况 圈4 ：1 9 9 6 - - 2 0 0 5 年间我国农村居民和城镇居民收入增长率对比图： 说明l 以上资料来源：1 ，国家统计局中国统计年鉴 2 0 0 3 。2 0 0 4 2 0 0 5 2 0 0 6 年，中国统计出版社。国 家发展和改革委员会在十届伞国人大三次会议上提交的关于2 0 0 4 年国民经济和社会发展计划执行情况与 2 0 0 5 年国民经济和社会发展计划草案的报告 ，2 0 0 5 年3 月5 日 s 西南大学硕 学位论文绎济体制改革以来我国城乡收入分配现状 从图4 可以直观的看出，扣除物价因素，1 9 9 6 - - - 2 0 0 0 年农村居民收入增长率 连续四年下滑，而同期国民经济、城市居民收入的增幅一直保持在7 8 左右。2 0 0 5 年，农村居民人均收入为3 2 5 5 元，城镇人均可支配收入为1 0 4 9 3 元，城乡可支配 收入差距达到3 2 2 ：1 ，考虑到城镇居民的隐性收入、享受的医疗教育等社会保障、 福利待遇等非货币因素，我国城乡实际收入差距比值已经达到5 ：l 到6 ：1 的程度啦。 根据其他国家发展的经验，当人均g d p 达到8 0 0 - - 1 0 0 0 美元时，城乡居民收入 的正常差距为1 5 - 2 倍，发展中国家的城乡差距为1 7 ：1 ，我国人均g d p 在2 0 0 3 年已经突破1 0 0 0 美元，而同期我国的城乡收入差距达到了3 2 3 ：1 9 ，明显超过 了国际水平。综合多种因素分析，我国城乡收入差距在量变的过程中，已经发生 了质变，我们必须重新审视现行的城乡发展政策。 3 2城乡居民收入来源分析 经济体制改革以来，由于引入了市场经济的激励和竞争机制，我国现阶段的 分配制度是按劳分配与按生产要素分配相结合，按要素分配观念的确立，强调资 本、劳动力、土地、技术和管理等各种生产要素参与分配的合理性。城乡居民的 总体收入可以从来源上细分为各种生产要素收入及相关政府转移性收入，要素收 入包括劳动力要素收入，资本要素收入，土地要素收入等。 表1 i 表2 是笔者针对我国城乡居民的各种要素收入在总收入中所占的比重， 运用数据所做的分析统计，可以直观地反映各种要素收入在城乡居民收入总额中 所占的不同份额。 表1 城镇居民各种要素收入在总收入中所占比重 社科院2 0 0 7 年社会蓝皮书 蛔北京：社科文献出版社，2 0 0 7 。2 0 0 3 年，城镇居民人均可支配收入为8 4 7 2 2 元，农村居民人均纯收入为2 6 2 2 2 元 9 表2 农村居民各种要素收入在总收入中所占比重农民居民收入来源及构成 年份纯收入来源1 占比 来源2 占比来源3 占比来源4 占比 1 9 9 06 8 6 31 3 8 82 0 25 1 8 67 5 6 2 9 0 1 9 9 51 5 7 7 73 5 3 72 2 41 1 2 5 87 1 44 1 0 2 0 0 02 2 5 3 47 0 2 33 1 21 4 2 7 36 3 34 5 0 2 0 0 32 6 2 2 29 1 8 43 51 5 4 1 35 8 86 7 8 2 0 2 9 3 6 49 9 8 5 3 41 7 4 5 85 9 57 6 62 61 1 5 53 9 说明：表中的来源1 表示工资性收入；来源2 表示家庭经营收入i 来源3 表示财产性收入；来源4 表示 政府转移性收入 资料来源：国家统计局农村调查总队：t e e 国农村住户调查年鉴，2 0 0 5 年，中国统计出版社，2 0 0 5 s 中 国统计年鉴。中国统计出版社。2 0 0 5 年 从表l 、表2 中的统计数据可以看出，在劳动力成为一种重要生产要素的情况 下，城市居民劳动力要素收入和资本要素收入占城市居民收入总额的大部分，是 城镇居民收入来源的主体。相对于城市居民的要素收入组成，在农村居民的收入 来源中，劳动力要素收入和资本要素收入所占权重较小，劳动力要素收入和资本 要素收益没有构成农民收入的主体，这种收入构成比重反映了农村居民在劳动力 要素和资本要素占有和收益实现方面与城镇居民有着较大的差距。这种差距与城 乡要素市场在发育成熟度以及市场运行机制方面的差别密切相关9 ，研究城乡收入 分配问题必须对现阶段要素市场配置体制及其运行特征进行分析。 本文涉及的要素市场主要包括劳动力要素市场、资本要素市场、土地要素市场 要素市场配置体制主要涉及要素资源的市场运行机制，市场运行环境、要素配簧主体等 l o 6 5 6 3 3 3 3 8 8 卯 舛 2 6 6 4 2 2 2 第4 章我国的要素市场配置体制及其影响分析 4 1要素行政配置体制对城乡收入分配影响 4 1 1政府行政模式配置要素 建国后，在要素资源的配置方面， 机制，建立了社会主义计划经济体制， 配置和使用。 政府以计划手段作为配置要素资源的核心 同时也排斥通过建立要素市场进行要素的 在中国传统的计划经济体制下，绝大多数的生产要素，不论其所有权的归属如 何，都毫无例外地由政府( 主要是中央政府及其所属的专门从事生产要素分配的职 能部门) 根据其制订的各种计划指标在城乡之间进行分配，表现出高度集中的国家 行政权力控制并垄断分配经济资源的特征。政府权力在资源配置中处于绝对控制 的支配地位，要素市场体制。 由于各种生产要素的稀缺程度、自然属性以及在社会再生产过程中的重要性 各不相同，政府对各种生产要素采取了不同的分配方式。一般来说，劳动资料和 重要的劳动对象，主要由中央政府采用指令性计划分配；土地和一般的劳动对象， 采取由中央和地方行政主管部门分别用各自的计划指标进行分配；专业技术人员 和管理人员( 包括领导干部) ，主要按干部管理权限由中央及地方政府中的人事部 门，按照国家计划指标和有关政策进行分配；对于一般体力劳动者，则在国家( 中 央) 统一计划下由地方政府按照劳动计划指标进行分配；资金由从中央到地方的 各级财政部门和附属于财政的金融部门，按照中央和地方政府的有关计划分配指 标进行分配 大量的理论和实践证明，要素资源在城乡之间的行政性计划调拨方式不可避 免地夹杂着政治目标、个人的主观意志、本位利益、行政权力( 包括政策倾斜、 行政垄断) 等因素的影响，所实现的要素资源分配往往缺乏效率和公平性，由此 决定的要素的配置和收入分配结果很难达到合理和公平的状态。 从我国的实践来看，不合理、不公平的计划配置要素模式的特征主要体现在 以下几个方面： ( 1 ) 、城乡之间要素配置不平衡，要素资源投放明显偏向城市。从宏观意义 上说，我国受工业化优先发展战略的影响，生产要素配置完全按照政府行政目标 周振华，扬宇立收入分配与权利、权力 m 】上海：上海社会科学院出版社，2 0 0 53 1 6 l l 西南大学硕f ：学位论文我固的要素市场配置体制及其影响分析 和意愿被配置到了城市工业化的进程，资本和劳动等生产要素在相当长时期被强 制安排到政府需要优先发展的城市部门和行业；( 2 ) 、产业部门之间的不平衡，要 素资源配置明显向重工业化的产业部门倾斜。( 3 ) 、地区之间不平衡，突出地表现 在资源投放偏重于东部沿海地区，而忽视向中西部地区调拨。虽然在一些特殊时 期，我国在中西部地区也开发建设了一批大三线小三线项目，但这并不能改变上 述总体格局( 周振华杨宇立，2 0 0 5 ) 。 4 1 2要素的计划行政配置体制对收入分配的影响分析 计划经济时期，由于政府行政配置要素机制替代了市场机制的要素优化配置 功能；相应的在收入分配方式上，基本上以行政分配方式为主。在计划经济机制 的作用下，按劳分配制度被异化为“平均主义”收入分配制度。由于实行单一的 “平均主义”按劳分配制度，按生产要素确定收入分配的机制被完全排除，行政 配置资源以及生产要素不参与收益分配既造成生产要素配置不当、资源利用效率 低下，也造成生产要素所有者缺乏物质利益刺激和经济运行的动力机制。 在传统的计划经济体制下，行政计划配置要素资源方式对城市居民内部的收 入和农村居民内部的收入差距的影响都不是很突出，这种影响主要是体现在城镇 和农村居民两个整体的收入差距上。 在行政方式配置要素的计划经济体制下，城镇经济的主要组成部分是全民所 有制经济和集体所有制经济。在城镇居民的收入分配方面，国家实行统一的八级 工资制，工资水平由统一的行政计划制订并且多年固定不变，企业部门在收入分 配上几乎没有任何自主权。虽然一些企业占有较多的要素资源，但没有权力进行 更多的收入分配。要素分配状况的影响仅局限于占有要素资源较多的企业可以比 较容易地获得较多的利润，而占有要素资源较少的企业经营则比较困难，较少或 者较难获利，甚至亏损，但获利较多的企业也只能按计划规定的标准进行分配， 剩余的利润全部上缴；而获利较少甚至亏损的企业也能按照规定进行分配，分配 不足的部分可以由政府部门贴补，最终各企业的分配水平大致相当，呈现出平均 主义的倾向 计划经济体制下的农村地区实行的是人民公社制度，在经济组织形式上实行 集体农庄性质的集体劳动、集体分配的经济生产和分配模式，采用以分计工、以 分计酬的按劳分配模式。在这种生产和分配模式下，农村内部不会产生严重的收 入分配差距，收入上呈现均等化的分配格局。 由此可见，在计划经济体制下，城镇居民和农村居民内部的收入差距不很明 周振华，杨宇立收入分配与权利、权力【m 上海：上海社会科学院出版社，2 0 0 59 5 1 2 西南大学硕士学位论文我国的要素市场配置体制及其影响分析 显，各自形成了均等化程度较高的分配格局，收入分配的基尼系数比世界上大多 数发展中国家都要低，城市基尼系数在0 2 以下，农村基尼系数在0 2 1 - 0 2 4 之 间。但是由于计划经济体制下，国家实行重工业优先的发展战略，将一切主要的 经济要素资源投向城市和工业，许多农业生产要素和生产剩余被政府以剪刀差的 形式从农村吸纳到城市，影响了农业的扩大再生产和农村居民收入水平的提高； 与此对应，城镇居民可以获得比农村居民较高的工资收入和政府给予的各种各样 的福利和补贴等转移性收入，收入总额远高于农村居民。在传统中央集权的计划 经济体制下，要素的行政配置方式对城乡内部的收入分配的影响并不突出，但是 对城乡两个整体的收入差距有着显著的影响，造成了城乡二元分割的收入差距格 局，这种格局在1 9 6 4 至1 9 7 8 长达1 5 年的时间里，基本上保持了稳定。据世界银 行计算，1 9 7 9 年中国城乡居民人均收入的比率是2 5 ，比其他低收入国家要高( 平 均约为1 5 ) 。 4 2现阶段要素市场配置体制对城乡收入差距的影响 我国处在经济体制渐进式改革阶段，经济体制改革( 或称为要素配置方式的 改革) ，是在政府的行政安排下展开和推动的，要素行政配置模式在城乡要素资源 的配置中仍然扮演着重要的角色，现阶段要素市场配置体制下，资源配置的行政 化和市场化方式并存。 在二元经济结构理论中，美国经济学家阿瑟刘易斯的“二元结构模型”影响最 大、应用最广9 。所谓城乡二元社会经济结构，是指由于政府行为，强制性地采用 超经济手段和政策，使城乡按照不同的方向发展经济；城市以工业为主、并以先 进技术和现代化大生产要求组织生产；农村以农业为主，抑制其它产业发展。城 乡居民在生存和发展等基本权力上处于不平等地位，表现为城市社区发达，现代 化程度高；农村则社区封闭、落后。二元经济结构理论认为，现代工业部门是经 济发展的主导部门，而传统农业部门则依存于现代部门的发展而发展。两者的轮 动主要表现在传统农业部门的剩余劳动力向现代的工业部门转移，一方面可以增 加工业部门的产出和积累，同时又可以解决农业剩余劳动力的转移问题，提高农 业的劳动生产率和农村居民的收入水平的提高，最终这种互动的良性循环使城乡 二元经济过渡到城乡统一的经济增长模式，实现城乡居民的收入水平的均衡发展。 上世纪5 0 年代，我国相继实