（数量经济学专业论文）我国部分地区企业RD国际化研究.pdf

摘爱 摘要 r & d 国际化的现象作为世界经济一体化的一种新的发展趋势，随着经济全 球化和科技纵深化的发展，现已成为政府部门、学术界关注的热点问题。而我国 作为最大的发展中国家，有必要对影响我国企业r & d 国际化的因素进行研究， 以了解自身的劣势和优势，扬长避短，使我国企业在利用国际研发资源的竞争中 处于有利地位。 本文依托科技部课题“研发国际化与对外技术依存度指标研究”，在中国科 技统计年鉴上选取可靠、真实的数据，提出了一个合理的企业r & d 国际化综合 评价指标体系；由于目前多数的统计方法在变量个数多、样本点少的情况下，其 估计的结果非常糟糕，即估计的偏差和方差都很大，因此本文运用前沿的处理多 维数据的非参数统计方法投影寻踪，对企业r & d 国际化综合评价指标体系 进行分析，为研究该问题提供一条新的方法与思路。利用投影寻踪法找出影响我 国企业r & d 国际化的主要因素，在其基础上提出一些建议和参考，并对我国部 分地区企业的r & d 国际化程度进行了比较，以判断哪些地区的企业的r & d 国 际化程度较好。 本文旨在从我国部分经济发达地区企业的r & d 国际化出发，把握我国企业 r & d 国际化现状，为我国企业充分有效利用国际研发资源，提高我国企业的国 际竞争力，进而提升我国的整体科技能力，提供决策参考。 关键词国际化；研究与开发；企业r & d 国际化 a b s t r a c ! a b s t r a c t t h ep h e n o m e n ao fr & di n t e r n a t i o n a l i z a t i o ni san e wt r e n df o r e c o n o m i c a lg l o b a l i z a t i o n w i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m ya n dt e c h n o l o g y ， i th a sb e e nah o tp o i n to fs t u d yf o rg o v e r n m e n t sa n ds c i e n t i s t s a st h e g r e a t e s td e v e l o p i n gc o u n t r yi sc h i n a ，i ti se s s e n t i a lt of i n dw h a t i m p o r t a n t f a c t o r s i n f l u e n c i n g c h i n e s ee n t e r p r is e sr & d i n t e r n a t i o n a l i z a t i o n s ow e c a nk n o wo u ra d v a n t a g ea n dd i s a d v a n t a g e ， t a k i n ga d v a n t a g ei nt h es e v e r ec o m p e t i t i o no fi n t e r n a t i o n a lr & d t h i sa r t i c l ei sb a s e do nt h es u b j e c to ft h es t r a t a g e mr e s e a r c ho fr & d i n t e r n a t i o n a li z a t i o na n dd e p e n d e n c ed e g r e eo f f o r e i g nt e c h n o l o g yo f s c i e n c e a n d t e c h n o l o g yd e p a r t m e n t，u s i n g c r e d i b ili t y d a t a ， e s t a b l i s h i n gas e to fa p p r a i s a lt a r g e ts y s t e ma b o u te n t e r p r i s e sr & d i n t e r n a t i o n a l i z a t i o no nw h i c hb u i i dap r o j e c t i o np u r s u i tc l a s s i f i c a t i o n m o d e l f o rt h es a k eo fm o s to fs t a t i s t i cm e t h o d s se s t i m a t ev a l u ew o u l d b ev e r yb a du n d e rt h es i t u a t i o no ft h en u m b e ro fc o v a r i a t e si n c r e a s i n g a n dt h en u m b e ro fs a m p l e sd e c r e a s i n g i ti st os a ye s t i m a t ev a l u e sb i a s a n dv a r i a n c ew o u l db ev e r y l a r g e f i n a l l y w ea n a l y z ea n da p p r a i s et h e r e s u l to fp p cm o d e l f r o mt h er e s u l t ，w ec a nf i n dw h i c hf a c t o r sm a i n l y i n f l u e n c ee n t e r p r i s e sr & di n t e r n a t i o n a l i z a t i o na n dw h i c hp a r to fo u r c o u n t r y se n t e r p r i s e si sb e t t e ra tr & di n t e r n a t i o n a li z a t i o n t h i sa r t i c l ea i m sa ta p p e r c e i v i n gi n t ot h es i t u a t i o no fe n t e r p r i s e s r & do nc h i n e s ep a r t i a ld i s t r i c te n t e r p r i s e st og i v er e f e r e n c e so fm a k i n g d e c i s i o nf o rh o wt ot a k ea d v a n t a g eo fi n t e r n a t i o n a lr & dr e s o u r c e s 。 i m p r o v et h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o no fc h i n e s ee n t e r p r i s e sa n di m p r o v e t h ew h o l et e c h n o l o g yl e v e l k e y w o r d i n t e r n a t i o n a ii z a t i o n ：r e s e a r c ha n dd e v e i o p m e n t ： e n t e r p r i s e sr & di n t e r n a t i o n a l - z a t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：熏塑苎日期：z ! ! ! 垒! 里! 呈 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅：学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：趸幸；l 籼 导师签名：至堇兰垒日期：丝蛐 筑1 市绪论 第1 章绪论 1 1 研究背景与意义 r & d 国际化的现象从2 0 世纪7 0 年代开始出现，8 0 年代迅速发展，到今天 r & d 国际化已经成为继贸易全球化、生产全球化、金融资本化之后，世界经济一 体化的一种新的发展趋势。现已成为政府部门、学术界关注的热点问题。 最近几年来r & d 国际化有一种新的发展趋势：就是不断向发展中国家迁移， 特别是向亚洲的发展中国家迁移。而中国做为世界上最大的发展中国家，也是世 界上吸引外商直接投资( f d i ) 最多的国家。因此，研究我国企业的r & d 活动国际 化有一定的意义。 第一、在越来越激烈的国际竞争中，研究我国企业的r & d 活动国际化有利于 了解自身r & d 国际化过程中的劣势和优势，使我国企业在国际竞争中处于有利地 位。 第二、从现有的研究看，国内缺乏地区企业r & d 国际化测度的研究，特别缺 乏用数理方法、统计方法( 如：相关系数、弹性系数、t 检验值等) 进行量化的 研究。本论文将投影寻踪这种新兴的前沿统计方法运用到企业r & d 国际化研究中， 找出影响我国企业r & d 国际化的主要因素，对于全国同类研究做出一定贡献。 第三、国内学者的大多数文章是关于国外跨国公司在我国r d 投资的行为给 我国带来的影响以及我国应采取的对策。基本上是对跨国公司r & d 国际化的现象 描述和概念性的解释，实证性的研究不多。本论文主要进行实证分析，更具有说 服力。 第四、可以利用国外跨国公司的经验教训和国外学者研究成果，提出我国 企业r & d 国际化的战略与对策，为我国企业实施海外r d 投资战略提出一些建议。 对提高我国企业的国际竞争力，提高我国的科技实力都有一定的理论和现实意 义。 综上所述，开展本选题的研究既具有理论意义，又具有实际意义。 1 2 国内外研究现状 目前，国内外r d 国际化的研究主要表现在宏观( 国家) 、中观( 行业) 、微 观( 企业) 三个层面上。 从国家层面上看，美国、欧盟和日本是目前在世界范围内进行r d 活动国际 化最多的三个地区。这方面的文献并不多。 北京r 业人。字：绎济! ；= 硕卜学1 汀论艾 从行业层面上看，主要是研究家电行业、i t 行业、制药行业的。这方面的文 献也不是很多。 从企业层面上看，跨国公司( 企业) 是r & d 国际化的主要驱动者和参与者。 这方面的文献是最多的。跨国公司( 企业) r & d 国际化是指跨国公司将研究与开 发活动扩散到母国以外的其他区位，利用多个国家的科技资源，跨国界地开展研 究与开发活动。 1 2 1 国内研究现状 国内对r & d 国际化研究的时间并不长，但已取得了一定的成绩。同时，也存在 许多不完善的地方，某些方面的研究还很缺乏。例如：对企业r & d 国际化的全球互 连型组织模式的设计和管理协调问题，只是简单的介绍了一下并没有进行详细的 探讨。 国内的研究成果主要有： 第一、从企业的层面上对跨国公司的r & d 国际化的动因、影响因素、方式、 组织模式、r & d 投资的区位选择、r & d 战略联盟等方面做一般性的研究。这方面 的代表主要有：李安方对r & d 全球化的各个方面都进行了研究和分析，并大量使 用案例和详实的数据验证有关论题，理论研究和实证分析相结合口1 。另外，还有一 些文章也从不同侧面对跨国公司r & d 国际化的一般性问题进行了研究，如张仁开、 杜德斌提出了五种跨国r & d 投资的区位选择战略：市场导向战略、技术导向战略、 r & d 资源导向战略、地缘关系导向战略，以及外交关系导向战略瞳1 。以及陈劲、 童亮、景劲松在他们发表的多篇文章中研究了中国企业r & d 国际化的各个方面， 如沟通、交流机制，信任度的发展h 3 ，r & d 国际化的战略、组织和资源投入嘞， 企业r & d 国际化的主要形式、特征、组织结构和战略因素。在最新的研究中李 烁、王峰、王启云指出我国企业海外研发投资主要目的是跟踪国外最新技术，较 少从事开发工作1 。叶方同、李洁指出不仅跨国公司有r & d 国际化，中小企业也有， 只是没有受到足够的重视口1 。王志乐教授发现这两年国外跨国公司对我国的r & d 投资出现了一种新的趋势，就是跨国公司在我国的r & d 投资越来越倾向于独资的 方式刚。 第二、从国家层面上对r & d 国际化问题进行研究，但这方面的文章还比较缺 乏。主要有中国科学院政策与管理研究所连燕华发表的两篇文章。一篇是科学 研究全球化发展评价，该文探讨了科学研究全球化的背景、特点、动因和基本 形式，分析了我国科学研究全球化的基本态势、模式、成效及科学研究全球化对 我国科学研究的挑战旧1 ：另一篇是科学研究全球化与我国科技发展的战略对策， 该文在前一篇的研究基础上，重点分析了在科学研究全球化大趋势下我国科技发 展的战略重点与对策u 叭。 筑1 节绅 沦 第三、从r & d 国际化测度来看，这方面的文章也不是很多。基本上是通过一 两个指标来测度，最主要的代表是李安方著的跨国公司r & d 全球化一理论、效 应与中国的对策研究一书中就有对多个跨国公司r & d 国际化的测度，但他是将 跨国公司分割丌来进行研究，而没有看到它们之f n j 的联系。黄鲁成、罗亚非在r d 国际化研究一书中关于r & d 国际化测度的研究较多，不仅在国家层面上进行了测 度，还从企业层面上进行了测度：不仅用了多个指标对不同国家的r & d 国际化进行 了横向、纵向比较，还建立了一套r & d 国际化评价指标体系，用主观赋权法，客观赋 权法，主客观混合赋权法进行了综合评价。并运用数据包络法( d e a ) 对我国部分地 区企业r & d 国际化效率进行了测度。书中用了大量的数据和统计方法对r & d 国际化 进行研究，是进行实证分析较多的文献。 1 2 2 国外研究现状 国外对r & d 国际化的研究开始于2 0 世纪7 0 年代后半期。r o n s t a d t ( 1 9 7 7 ) 的 美国跨国公司的海外r & d 可能是最早研究r & d 国际化现象的一篇文章。而2 0 世纪8 0 年代对跨国公司r & d 国际化现象的研究文章却很少。至1 1 2 0 世纪9 0 年代，随着 绝大多数发达国家出现了外国r & d 活动和外国r & d 资金迅速增长的情况，关于跨国 公司r & d 国际化研究的文章也逐渐增多。 第一、从国外对r & d 国际化进行研究的政府部门来看。对r & d 国际化研究最 早的国家是美国。美国商业部技术管理局技术政策办公室是最早对r & d 国际化问 题进行统计分析，并撰写系统分析报告的。从1 9 8 7 年开始，该办公室的亚太技术项 目为了给美国企业和研究者提供帮助，就开始了“走向全球化的产业研究与发展 的专题研究。1 9 9 2 年提供了第一个研究报告，这仅是一个关于在美国2 5 0 个外国 r & d 机构的报告。1 9 9 5 年，该办公室面对迅速发展的r & d 国际化，开始组织比较详细 的研究报告。1 9 9 9 年该办公室发布了第二个研究报告，这个研究报告主要包括： 外国在美国的r & d 活动，如r & d 经费支出、r & d 机构活动情况：美国在海外的r & d 活动 情况，女h r & d 经费支出、r & d 投资情况：以及全球范围内的专利活动。n 订 美国科学基金会( n s f ) 也是组织进行r & d 国际化研究较早的机构。这方面 的研究主要体现在它所组织编写的科学与工程指标研究报告。这一研究报告 自1 9 7 2 年始，每两年发布一次。当时所确定的研究报告的主要目的和职能是：监测 科学技术的发展趋势，包括进行国际比较：评价科学健康发展的现实意义和未来 含义：对美国科学状态提供一个连续和综合的评价：建立一个新的机制以指导国 家科学政策：提高国家公共科技政策的质量，在联邦各政府部门和其他组织机构 中改进研发政策：提高社会科学家对科技指标和公共政策的兴趣。n 门 美国商务部经济分析局( h t t p ：w w w b e a d o c g o v ) ，在其发表的美国国际投资 现状报告中对美国母公司与海外附属机构的情况进行了统计。使用详细的数掘 北京t 业人号：纤济宁碗卜7 - 1 一沦足 和图表对美国企业海外r & d 活动的人员和经费等作了比较深入的分析，同时，对 美国企业与其他国家企业还进行了的比较和分析。 近年来联合国也对r & d 国际化问题进行了探讨，在其出版的世界投资报告中 就有对r & d 国际化的描述。如在联合国贸易与发展会议( u n c t a d ) 出版的2 0 0 5 年 世界投资报告1 中主要探讨的课题就是跨国公司的r & d 国际化和一些制定政策 的建议。它主要包括两部分：第一部分主要是说f d i 在经过连续3 年的下降，在2 0 0 4 年首次增长。其中f d i 的一半几乎都来自于美国、英联邦、西欧。流入发展中国 家的f d i 增长了，而流入发达国家的f d i 却在下降。其中，亚洲的发展中国家是吸引 f d i 最多的地区，也是f d i 重要来源的地区。第二部分主要是说跨国公司是全球r d 活动的主要驱动者和参与者。一些跨国公司在r & d 方面的花费甚至比一些国家的 还多。其中，还有一个趋势就是发展中国家的跨国公司在发达国家内进行r & d 活 动。还说到了r & d 活动会根据地区的不同而不同：r & d 活动向发展中国家发展的驱 动因素：r & d 国际化所带来的一些成果：国际公约在r & d 国际化过程中的角色：以及 r & d 国际化过程中对母国和东道国的一些政策上的建议等。其中，该报告明确提到 了r & d 国际化近年来出现的一个新的发展趋势，就是不断向发展中国家迁移，特别 是向亚洲的发展中国家迁移。 日本也是进行r & d 国际化研究的主要国家。r 本文部科学省的科学技术政策 研究所( n i s t e p ) 对r & d 国际化问题进行了研究和分析。在其网站 ( h t t p ：w w w n i s t e p g o j p ) 上有其出版的杂志和年报。其中包括日本企业在国外的r & d 活动的研究，也包括对日本国内不同行业r & d 活动的实证研究。如：s c i e n c e t e c h n o l o g yf o r e s i g h tc e n t e r ，n i s t e p s c i e n c e t e c h n o l o g yt r e n d s q u a r t e r l yr e v i e wn o 2 5 一o c t 一2 0 0 7 中有关于生物燃料与能源之间转换的r & d 趋势的内容。 o e c d ( o r g a n i z a t i o nf o re c o n o m i cc o o p e r a t i o na n dd e v e l o p m e n t ，国际 经合组织) 是对r & d 国际化研究最多的国际组织。并对r & d 国际化的各个方面( 理 论、测度和管理等) 都进行了研究。在它定期公布的科技指标( s t i ) 中，有许多 关于r & d 国际化的统计分析；如在2 0 0 1 版的s t i 中就有专章关于产业r & d 国际化问 题、科学技术的国际合作问题、技术密集型产品的国际贸易问题。在2 0 0 2 年版的 s t i 中涉及了外国机构的r & d 经费支出问题、r & d 密集型产品贸易问题、知识产权 贸易问题方面的统计分析。1 其有关r & d 国际化的科技指标基本上都包含在t b p m a n u a l ( 1 9 9 0 ) 、o s l om a n u a l ( 1 9 9 2 ) 、p a t e n tm a n u a l ( 1 9 9 4 ) 、c a n b e r r a m a n u a l ( 19 9 5 ) 、f r a s c a tim a n u a l ( 2 0 0 2 ) 等o e c d 手册中。如o e c d 在2 0 0 5 年出版的 o e c d 经济全球化指标手册n 叫中将测度跨国公司r & d 国际化程度的指标分为 三类：1 、参考指标。具有最高优先权，可在大部分o e c d 国家里容易获得。2 、补 充指标。具有相对较弱的优先权，可在几个国家罩获得。3 、实验指标。无优先 弼1 币缔论 权，只在一、二个国家里获得。 第二、从国外对r & d 国际化的研究内容上看。首先，是对跨国公司r & d 国际化 的动因、区位选择、组织模式等理论、实证的研究。有大量的国外学者认为跨国 公司r & d 国际化的最直接的动因是发展中国家廉价的资源和劳动力。如： a r m b r e c h t 认为成本的下降是跨国公司在中国扩大研发活动的一个主要驱动因 素1 。 g o l d m a ns a c h s 在一份对制药产业所进行的研究报告中将印度的成本结构 与发达国家的成本结构进行了对比。得出临床开发的成本在印度远远低于发达国 家的成本，认为这是跨国公司在发展中国家进行r & d 活动的一个动因5 。 其次，是对跨国公司r & d 国际化所产生的效应进行研究。女n s i m o n 发现中国有 才华的研究人员往往会离开国内的企业和实验室，而在国外公司的r & d 机构进行 发展引。b o o n e 比较了国际贸易和外商直接投资( f d i ) 两种方式的技术溢出效应。 发现国际贸易对技术溢出所起的作用相当小，但f d i 却通过对当地人员的培训和 与东道国的r & d 合作产生了技术溢出效应引。 1 2 3 国内外研究评述 综观国内外关于r & d 国际化的研究，国外的研究主要立足于发达国家，而对 发展中国家关注不多。国外学者非常注重实证分析，以大量的数据资料论证自己 的观点：除了一般性的描述之外，还利用数理、统计方法对r & d 国际化的现象进行 量化分析。 而我国学者的研究对象基本上是国外的跨国公司。其中大多数的文章是关于 国外的跨国公司在我国r & d 投资的行为给我国带来的影响及我国应采取的对策， 基本上是对跨国公司r & d 国际化的现象描述和概念性的解释，实证性的研究不 多。而在一些实证分析的文章中基本上都是用一两个指标来对r & d 国际化进行评 价，很少用到一些统计方法如：相关系数、弹性系数、t 检验值等。国内研究的主 要特点：一是基本属于对国际该领域的跟踪研究，不存在指导企业海外r & d 行为 的研究：二是受国际该领域研究的影响，主要开展了对一般性问题的研究，缺乏对 其学科前沿性，如对企业r & d 国际化行为的测度与评价问题的研究( 目前评价方 法多为缺乏科学性的主观赋权法) 、企业r & d 国际化过程中的组织( 机构) 设计 与管理协调问题的研究、企业r & d 国际化过程中的跨文化管理等问题的探讨，有 些关于r & d 的研究则没有结合企业的国际化趋势：三是在对策研究方面，其出发 点主要集中在国内企业，即面对跨国公司r & d 国际化的趋势，国内企业应当如何 应对，而不是指导企业如何利用国际r & d 资源。因此可以说我国目前的研究还主 要限于对国际上关于r & d 国际化微观研究成果的介绍及跟踪性的研究。1 从整体上看，国内的研究还处于起步阶段，与国外的研究相比还有较大差距。 北京tq p ，j 予绎济学砸i 亨f 论艾 一方面，我们要加快对r & d 国际化问题的研究，尤其要重视研究中前沿问题的分 析，努力赶超国际先进研究水平：另一方面，开展r & d 国际化研究的最终目的 是要有助于提高我国的科技水平，并最终增强我国的综合国力。因此，在开展 r & d 国际化研究时要十分注意理论与实践的结合，使研究真正落到实处。 1 3 研究的主要内容 1 ，3 ，1 研究框架 第一章，绪论部分主要从“北京地区企业r & d 国际化的评价与分析”选题的 研究背景与意义、国内外研究现状、研究的主要内容，以及研究所采用的技术路 线和研究方法这四个方面分别加以研究。 第二章，主要阐述了企业r & d 国际化的概念，从2 0 0 6 年中国科技统计年鉴 中筛选出科学、合理的，能反应企业r & d 国际化的指标；再用变量的聚类分析法 建立一个合理的评价指标体系。 第三章，主要介绍了遗传算法的基本概念和原理，重点介绍了改进的实数编 码的加速遗传算法。 第四章，先简要介绍了投影寻踪方法及其应用，详细介绍了投影寻踪聚类模 型的建立过程，指出了该模型的优点和存在的一些问题。最后，将该模型应用于 企业r & d 国际化的研究中，并对结果进行了详细的分析。 简要总结与研究展望。 1 ，3 2 研究内路图析 听取企业、专家学者的建议搜集相关统计数据变量的聚类分析 lg 。1 5 | “旷， 建立科学、合理的评价指标体系 l 锕1 幸锗论 图1 - 1 研究内容图解 g r a p h1 1t e c h n i q u em e t h o d i l l u s t r a t i o no fm yr e s e a r c h 1 4 采用的技术路线和研究方法 1 4 1 技术路线 搜集相关统计资料，数据主要来源于( 2 0 0 6 年中国科技统计年鉴( 按各地 区港、澳、台商投资工业企业分类) 。 听取企业、高等院校以及科研机构专家学者的建议。 在听取各方面专家学者建议的基础上，结合统计数据，利用变量的聚类分析法 进行分析，建立科学、合理的评价指标体系。 利用投影寻踪的思想建立一个投影寻踪聚类模型( 利用改进的实数编码加速遗 传算法进行求解) ，对所建立的评价指标体系进行分析。 最后，对我国部分地区企业的r & d 国际化程度进行分析和评价。 论文完成。 1 4 2 研究方法 要对我国部分地区企业的r d 国际化程度进行比较和评价，就必须选择科学、 合理的评价指标，本文运用统计学中变量的聚类分析来建立评价指标体系，并运 用投影寻踪的方法对该指标体系进行评价与分析，这是论文需要解决的主要问题 和技术关键。 本文之所以采用投影寻踪的方法，是因为在现有的综合评价中，基本上都是 采用主观赋权法和客观赋权法；而基于主观赋权的层次分析法确定出的权重系数 的j 下确与否，在很大程度上取决于专家的知识、经验及其偏好，因此其权数具有 主观随意性；而客观赋权法虽然利用比较完善的数学理论与方法，但常常导致各 指标权重均化的缺点n 胡同时，综合评价的实质是对多维数据( 多个评价指标值) 的处理，即降低多维数据的维数。而主观赋权法中专家给出的权重以及客观赋权 法中算出的权重( 如熵值法中根据指标值的方差大小对各项指标赋权) ，就是每 个指标在低维空间上的投影值，从而最终算出一个综合评价值。但这些权重是否 属于各项指标( 多维) 在低维子空间的最佳投影值，却无法确定。另外，投影寻踪 方法( p r o j e c t i o np u r s u i t ) 是一种非参数统计方法，它不需要事先对数据的分布 进行假设，还可用于定性数据和定量数据组成的混合数据。投影寻踪是一种可用 于多维数据分析( 而现在大多数的统计方法都不能用于多维数据，如：回归分析 中的o l s 、岭回归等) ，它既可作探索性分析，又可作确定性分析的方法。投影寻 踪方法的特点，主要有：们 北京tq p 人掌绎济学硕卜亨：f 一论艾 ( 1 ) p p 方法能成功的克服多维数据的“维数祸根”所带来的严重困难。 ( 2 ) p p 方法可以排除与数据结构和特征无关的，或关系很小的变量的干扰。 ( 3 ) p p 方法为使用一维统计方法解决多维问题开辟了途径。 ( 4 ) p p 方法与其它非参数方法一样可以用来解决某种非线性问题。 因此，本文应用投影寻踪这种新兴的前沿统计方法对我国部分地区企业的 r & d 国际化进行综合评价与比较分析，为研究该问题提供一条新的方法与思路。 1 5 本章小结 本章主要阐述了选题的研究背景与意义、国内外研究现状、研究的主要内容 和目的、所采用的技术路线和研究方法。在分析国内外研究现状的基础上，论证 了选题的理论和现实意义，进而概括地介绍了论文的研究思路以及所采用的技术 路线和研究方法。 2 亭命, i fr & d 罔盯化指f i ”：系的缝? r 第2 章企业r & d 国际化指标体系的建立 2 1 企业r & d 国际化的概念 先说明一下r & d ( r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ，即研究与开发) ，根据联 合国教科文组织的定义，是指为增加知识总量，以及用这些知识去创造新的应用 而进行的系统性创造活动。它包括基础研究、应用研究和实验发展三项。 那么，企业( 或跨国公司) r & d 国际化是指跨国公司将研究与开发活动扩散 到母国以外的其他区位，利用多个国家的科技资源，跨国界地丌展研究与开发活 动n 3 。其主要包含了三种具体形式：设立国外研发机构、与海外企业或研究机构 合作研发和聘请海外研发人员。其中在海外设立研发机构是跨国公司r & d 国际化 过程中最直接、效果最显著也是目前最重要的一种方式。它是一个双向行为，既 包括企业在国内吸引、利用外资和外国的先进技术，开展r & d 活动：又包括企业到 海外建立r & d 机构，进行r & d 投资，利用海外的r & d 资源，扩展企业在海外的r & d 活动。1 1 1 2 2 企业r & d 国际化指标的筛选 本文主要从2 0 0 6 年中国科技统计年鉴中选出r & d 国际化的指标，再按照 文献 2 0 中的方法进行合理、科学地筛选。如：在综合评价中并不是评价指标越 多越好，但也不是越少越好，关键在于评价指标在评价中所起作用的大小。一般 来说应该是以尽量少的“主要”评价指标用于实际评价。但在初步建立的评价指 标体系中也可能存在着一些“次要”的评价指标，这就需要进行筛选，分清主次， 合理组成评价指标体系。例如：如果1 3 个被评价对象对某项评价指标的取值都差 不多，尽管该指标很重要，但对这1 3 个被评价对象来说并不起什么作用，则可以 去掉该指标。 最后所选的指标有以下几个( 主要是因为科技统计年鉴中有关r & d 国际化的 指标较少，为了尽量多选定一些指标，所指的都是我国各地区大中型工业企业( 三 资) ) ： 科技活动经费筹集总额中国外资金所占比例 ( a ) r & d 经费支出占全部工业企业r & d 经费支出的比重( b ) 企业科技机构数( c ) 科技活动人员数( d ) 科技活动经费内部支出额( e ) 北京tq p 人学绎济学顺i 0 ：f t 论文 企业平均专利申请数( f ) r & d 项目数( g ) r & d 项目经费( h ) 企业技术引进和消化吸收经费支出额( i ) 拥有发明专利数( j ) 新产品的工业产值( k ) 新产品的销售收入( l ) 其中，指标a 、b 反映了企业r & d 资金国际化的状况，且值越大越好；指标c 、 d 、e 反映了企业r & d 机构国际化的状况，且值越大越好；指标f 、g 、h 、i 反映了 企业r & d 活动国际化的状况，且值越大越好；指标j 、k 、l 反映了企业r & d 产出国 际化的状况，且值越大越好。 表2 1企业r & d 国际化评价指标体系的数据 a ( 百分比) b ( 百分比)c ( 个)d ( 人)e ( 万元)f ( 项) 北京 0 0 3 7 6 62 09 2 1 93 9 3 4 8 93 7 2 8 8 天津0 0 0 0 60 。3 8 1 23 86 6 4 l1 9 5 5 7 47 9 6 8 辽。j 。o0 0 6 2 82 46 0 1 67 8 3 1 11 1 7 6 3 上海 0 0 0 2 30 7 6 7 51 1 93 0 5 8 61 3 8 7 0 7 23 0 4 8 2 江苏 0 0 0 4 40 3 0 0 32 5 25 9 8 6 01 0 9 5 0 9 11 1 0 4 8 浙江 0 0 0 0 7o 3 1 2 12 5 22 3 4 4 54 4 2 1 7 31 4 5 1 9 福建0 0 0 0 80 6 7 2 l1 4 02 0 1 2 34 6 8 1 1 71 0 5 1 6 山东0 0 0 7 90 0 7 4 51 2 11 2 3 7 42 1 2 3 9 01 2 3 7 1 广东 0 0 2 4 80 3 3 4 94 8 37 2 1 6 31 1 7 5 0 7 12 0 9 5 2 ( 续) g ( 项)h ( 万元)i ( 万元)j ( 项)k ( 万元)l ( 万元) 北京 4 0 81 3 3 6 5 2 3 3 3 7 51 9 33 4 2 0 5 3 8 3 1 7 2 5 0 7 天津3 9 81 4 4 5 5 94 4 7 6 4 04 7 61 1 7 5 1 6 5 71 1 8 1 4 0 0 0 辽宁1 7 25 2 6 4 43 8 0 41 11 3 9 3 0 0 31 3 1 8 8 9 1 上海 1 8 7 76 9 7 2 3 83 0 4 2 8 86 5 82 3 7 1 6 3 3 52 3 9 4 0 4 5 7 江苏 1 4 8 15 1 3 4 6 42 1 6 0 1 01 2 6 06 5 9 7 8 6 36 3 5 0 7 9 3 浙江 5 9 0 2 8 4 3 4 78 4 3 9 86 2 3 4 8 4 9 4 6 6 4 4 5 6 5 1 8 福建8 8 52 3 3 3 6 06 0 7 1 45 3 08 2 8 5 3 2 68 0 8 3 1 3 1 山东2 9 51 0 8 1 8 31 5 7 5 51 9 91 5 8 9 3 7 11 4 8 8 7 6 7 广东 2 5 4 85 8 6 2 1 32 8 8 1 5 61 4 2 82 1 6 4 5 8 1 62 1 0 5 4 7 3 5 数据米源：国家统计局、科学技术部编，( ( 2 0 0 6 年中国科技统计年鉴，中国统计出版社， ( 按各地区港、澳、台商投资工业企业分类) 说明：由于我国进f i ：r & o 国际化的企业主要是三资企业，因此选取各地区人中型j 【：业企 业( 三资) 的数据。 篱2 幸食、i kr & d 同 j ：化指标休系的碴一 2 3 企业r & d 国际化指标体系的建立 为了建立企业r d 国际化指标体系，还需要知道一级指标。我们利用变量的 聚类分析法来对指标进行分类( 即获得一级指标) 。 先介绍变量的聚类分析法： 变量的聚类分析法的基本原理与系统聚类分析法一样仍然是主成份法。它们 的不同之处在于：变量的聚类分析法分析的对象是变量，系统聚类分析法分析的 对象则是观测。 s a s 软件中p r o cv a r c l u s 过程可以实现这种方法。p r o cv a r c l u s 过程 的主要功能是将一组数值变量分成几类。如果某一类中的变量可组成一个线性组 合，则这个线性组合为变量间的主成份。基于这个概念，p r o cv a r c l u s 过程分 类的原理是提高这些线性组合( 主成份) 在每一类中所能解释的方差。 p r o cv a r c l u s 过程在开始分析时是将所有的变量看作一个大类，然后再按 照下列的步骤进行： 第一步：找出这一个大类的两个主成份，这两个主成份经过正交坐标转换( 即 因子分析中常用的o u a r t i m a x 方法) 后，将变量归入一个与其相关系数平方较高 的主成份中，如此原有的一个大类分裂成二类。 第二步：选中两个类之中的一个，在按照第一步的方法再分裂为二类。这个 被选中的类通常拥有最大的第二特征值或者是拥有最小的可被该类解释的方差 百分比。 第三步：第一步与第二步不停的交互进行直到类内变量间的第二特征值或类 内可被解释的方差百分比达到所预设的值为止。 s a s 程序如下： o p t i o n sn o d a t ep a g e n o = lli n e s i z e = 8 0p a g e siz e = 6 0 ； t i t l e 变晕的聚类分折t ； d a t ar a n c i d ； i n p u td i s t i c t $ abcde fghijkl ； c t a ta l i n e s ； b e i j i n g0 0 3 7 6 62 09 2 1 93 9 3 4 8 93 7 28 84 0 81 33 6 5 23 3 3 7 51 9 33 4 2 0 5 3 83 1 7 2 5 0 7 t i a n j i n g0 0 0 0 60 3 8 1 23 8 6 6 4 11 9 5 5 7 47 9 6 83 9 81 4 4 5 5 94 4 7 6 4 04 7 61 1 7 5 1 6 5 71 1 8 14 0 0 0 l i a o n i n g0 0 0 6 2 82 4 6 0 1 6 7 8 3 1 11 1 7 6 31 7 25 2 6 443 8 0 4 1 1 1 3 9 3 0 0 3 1 3 1 8 8 9 1 s h a n g h a i0 0 0 2 30 7 6 7 51 1 93 0 5 8 61 3 8 7 0 7 23 0 4 8 21 8 7 76 9 7 2 3 83 0 4 2 8 86 5 82 3 7 1 6 3 3 5 2 3 9 4 0 4 5 7 j i a n g s h u0 0 0 1 4 0 3 0 0 32 5 25 9 8 6 01 0 9 5 0 9 11 1 0 4 81 4 8 l 5 1 3 46 42 16 0 1 01 2 6 06 5 9 7 8 6 36 3 5 0 7 9 3 z h e j i a n g0 0 0 0 70 3 1 2 12 5 2 2 3 44 544 2 1 7 3 1 4 5 1 95 9 02 84 3 4 78 4 3 9 86 2 31 84 9 4 6 64 4 5 6 5 1 8 f u j i a n 0 0 0 0 80 6 7 2 114 02 0 1 2 34 6 8 1 1 71 0 5 1 68 8 52 3 3 3 6 06 0 7 145 3 08 2 8 5 3 2 68 0 8 3 1 3 i s h a n d o n g0 0 0 790 0 7 4 51 2 11 2 3 7 42 1 2 3 9 0 1 2 3 7 l2 9 51 0 8 1 8 31 5 7 5 51 9 91 5 8 9 3 7 1 i 4 8 8 7 6 7 g u a n d o n g0 0 2 80 3 3 4 94 8 37 2 1 6 31 1 7 5 0 7 l2 0 9 5 22 5 4 85 8 6 2 1 32 8 8 1 5 614 2 82 16 4 5 8 1 62 1 0 5 4 7 3 5 1 1 北京t 、l k 人学绎济学硕f 。学f 论之 p r o cv a r c l u sd a t a = r a n d do u t t r e e = t r e ec e n t r o i dm a x c l u s t e r s = 4 ； v a rabcdefghijk1 ； r u n ； a x i s ll a b e l = ( a n g l e = 9 0r o t a t e = o ) m i n o r = n o n e ； a x i s 2m i n o r = n o n eo r d e r = ( 0t o1b y 2 ) ； p r o ct r e ed a t a = t r e eh o r i z o n t a lv a x i s = a x i s lh a x i s = a x i s 2 ； h e i g h t _ p r o p o r 一； r u n ； 结果： ( 结果显示算法是收敛的一c l u s t e r i n ga l g o r i t h mc o n v e r g e d ) 变量( 指标) 分成两类( 两个一级指标) 的情况： c l u s t e rs u m m a r yf o r2c l u s t e r s c l u s t e r c l u s t e rm e m b e r sv a r i a t i o n 1 2 7 5 v a r i a t i o n e x p l a i n e d 75 7 1 0 2 4 5 53 2 4 1 4 9 1 p r o p o r ti o n e x p l a i n e d 0 8 1 5 7 0 6 4 8 3 t o t a lv a r i a t i o ne x p l a i n e d = 8 9 5 1 7 3 6 鼢o p o r t i o n = 0 7 4 鹎 变量( 指标) 分成三类( 三个一级指标) 的情况： c lu s t e rs u m m a r yf o r3c l u s t e r s c l u s t e r c l u s t e rm e m b e r sv a r i a ti o n 1 2 3 v a r i a ti o n e x p l a i n e d p r o p o r ti o n e x p l a i n e d 7 3 2 7 5