（政治经济学专业论文）跨国公司集成创新对中国NIS影响研究.pdf

哈尔滨丁程大学硕十学何论文 摘要 跨国公司整合各种资源进行集成创新活动，不断对外进行研发投资。中 国拥有丰富的研发资源，吸引跨国公司纷纷进入。在这一背景下，跨国公司 集成创新对中国国家创新系统的发展产生巨大影响。 本文在集成创新理论、国家创新系统理论、跨国公司理论和经济演化理 论的基础上，对跨国公司集成创新影响中国n i s 的机理进行分析，并据此着 重阐述前者对后者的影响。从积极影响的方面来说，跨国公司在华研发投资 为中国带来了研发资金、先进技术和管理经验，对创新系统的各主体、对象 以及环境的正向作用显著，必将促进国家创新系统的进一步发展。从消极影 响方面来说，跨国公司始终从自身利益出发，其在华集成创新活动对国家创 新系统产生挤出效应，并导致技术主导权和技术受益流失等问题，这在一定 程度上阻碍了创新系统的发展。 在正确认识跨国公司集成创新对中国n i s 影响的同时，我国更要关注如 何运用这一有利时机，采取有效措施，趋利避害。本文认为推进中国n i s 的 发展，应当增强我国自主创新能力：推进国家创新系统自组织化方向发展； 促进国家创新系统中知识流动；加强国家创新系统的环境塑造。 关键词：跨国公司；集成创新：国家创新系统；自主创新 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 a b s t r a c t t r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ( t n c s ) i n t e g r a t ev a r i o u sr e s o u r c e st oc a r r yo nt h e i n t e g r a t e di n n o v a t i o na c t i v i t i e s ，a n di n v e s to nr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ( r & d ) i n o t h e rc o u n t r i e sc o n t i n u a l l y p o s s e s s i n ga b u n d a n tr dr e s o u r c e s ，c h i n aa t t r a c t s t n c st oc o m ei n i nt h i sb a c k g r o u n d ，t n c si n t e g r a t e di n n o v a t i o nb r i n g sh u g e i n f l u e n c e st oc h i n a sn a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ( n i s ) t h i sd i s s e r t a t i o nb a s e do nt h et h e o r i e so fi n t e g r a t e di n n o v a t i o n , n i s ，t n c a n de c o n o m i ce v o l u t i o n , a n a l y z e st h em e c h a n i s mo ft n c sa f f e c t i n gn i s ，a n d t h e ne m p h a s i z e st h ei n f l u e n c e s f o rt h ep o s i t i v ep a r t ，t n c si n v e s t i n go nr & di n c h i n ab r i n g sc a p i t a l ，t e c h n o l o g ya n dm a n a g i n ge x p e r i e n c e s ，w h i c hi m p a c t sb o d i e s ， o b j e c t sa n de n v i r o n m e n t s i tm a k e st h en i sd e v e l o pf u r t h e r f o rt h en e g a t i v ep a r t ， o nt h eb a s i so ft h e i ro w nb e n e f i t s ，t n c si n t e g r a t e di n n o v a t i o na c t i v i t i e sg i v eb i r t h t o c r o w d i n g - o u te f f e c t s ，a n dm o r e o v e r , l e a dt o t h ep r o b l e m so ft e c h n o l o g i c a l d o m i n a n tr i g h t sa n db e n e f i t s ，e t c t os o m ee x t e n t ，i t p r e v e n t sn i sf r o m d e v e l o p m e n t w h e nr e c o g n i z i n gt h ei n f l u e n c e s ，o u rn a t i o nm u s tp u tm o r ea t t e n t i o no nh o w t ou s et h i s o p p o r t u n i t y , t a k ee f f e c t i v em e a s u r e s ，c h o o s ea d v a n t a g e sa n da v o i d d i s a d v a n t a g e s t h ed i s s e r t a t i o nc o n s i d e r st h a ti no r d e rt op u tc h i n a sn i sf o r w a r d ， w es h o u l d s t r e n g t h e n t h e a b i l i t y o f i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ，b o o s t t h e s e l f - o r g a n i z a t i o np a t hd e v e l o p m e n t ，p r o m o t et h ek n o w l e d g ef l o w , a n de n h a n c et h e e n v i r o n m e n te s t a b l i s h m e n t k e yw o r d s ：t r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n ；i n t e g r a t e di n n o v a t i o n ；n a t i o n a li n n o v a t i o n s y s t e m ( n i s ) ；i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下，由 作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用已在 文中指出，并与参考文献相对应。除文中已注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 哈尔滨t 程大学硕士学何论文 第1 章绪论 1 1论文选题的背景和意义 1 1 1 论文选题的背景 从2 0 世纪到2 l 世纪，世界各国都在几次科技浪潮的洗礼中不断壮大自 身实力，这使得国际竞争日趋激烈。在这一过程中，创新起着巨大的作用， 尤其是自主创新，推动着一个国家、一个民族的进步。科技知识体系的迅速 膨胀，使科学知识及方法的集成既有强大的基础，也相应增加了难度，因为 知识的进一步发展绝不仅仅是将各门类的知识简单的相加，而是系统的集成， 更深入的开发，更高难度的创造。随着世界各个经济体的不断融合，科学技 术的研究开发日趋国际化，这在更大的范围上，促使集成创新成为当代技术 开发、转移、应用的重要方式。 所谓“集成创新，指的是创新行为主体采用系统工程的理论与方法，以 提供特别优点的方式，将创新要素经过主动的优化、选择搭配，互相之间以 最合理的结构形式结合在一起，形成一个由适宜要素组成的、相互优势互补、 匹配的有机体，从而使有机体的整体功能发生质的跃变的一种自主创新过程。 在采用集成的方式进行自主创新的过程中，跨国公司起着举足轻重的作用。 在现代科技发展中，跨国公司一直是从事新产品研究与开发、进行技术 创新的主要组织者和承担者，也是绝大多数先进技术与工艺的采用者和垄断 者。世界5 0 0 强在全球每年产生的新技术和新工艺中约占7 0 ，在国际技术 转移中，跨国公司也发挥着重要的作用。由于跨国公司拥有雄厚的资本、先 进的技术、一流的管理等诸方面的优势，所以它们纷纷把新技术的研究和开 发放在头等重要的位置，不断推出新产品，始终领跑科技最前沿。近年来， 跨国公司在原始创新的基础上，更加注重各学科、各技术领域相互渗透、交 叉和融合，这使得集成创新越来越常规化、模式化，日益成为跨国公司在激 烈竞争中得以立足的关键性因素。 随着经济全球化的深入发展，国与国之间的界线日益模糊，世界上一些 大型跨国公司为适应世界市场的复杂性、产品的多样性以及不同国家消费者 哈尔滨t 稃大学硕十学位论文 偏好，纷纷通过对外直接投资建立世界范围内的研发中心，利用世界各国的 研发优势不断进行创新活动。我国目前是世界最大的外资吸收国，同时也是 跨国公司研发投资较多的国家。面对迅速膨胀中的知识体系，此起彼伏的科 技革命浪潮，以及日趋激烈的全球产业竞争，加快我国的科技创新步伐，提 高自主创新能力从来没有象今天这样紧迫和必要。系统集成是实现知识更新， 促进新技术、新产品产生的有效途径。强化集成创新，提高服务于全面建设 小康社会宏伟目标的创新能力，提高面向全球市场的竞争能力，是当前必须 认真面对的一个重要课题。 跨国公司集成创新全球化的发展给世界各国创新系统提供了机遇同时也 提出了挑战。跨国公司在华研发投资为中国带来了研发资金、先进技术、知 识和管理经验，在一定程度上促进了我国国家创新系统的发展。但由于跨国 公司研发投资是一种企业行为，在不同国家的投资动机和投资领域存在着很 大差异。因此，这并不会必然促进中国科技进步，相反还会通过吸收我国科 技资源，对我国企业的技术创新造成强大的冲击，为我国国家创新系统带来 消极影响。这就需要中国政府高瞻远瞩，充分利用跨国公司集成创新给我国 带来机遇，尽量规避其所带来的消极影响，建立健全我国国家创新系统，提 高中国自主创新的能力。 1 1 2 论文选题的意义 集成创新是自主创新的重要组成部分，其理论内涵和应用领域日趋扩大， 而跨国公司在此方面一直处于领先的地位。跨国公司集成创新不断发展的客 观趋势必将给中国的经济与科技发展带来深远的影响，对中国国家创新系统 的完善起到一定的借鉴作用。研究跨国公司集成创新及其对中国国家创新系 统的影响具有重要的理论意义和现实意义： 从一般企业的集成创新的理论和技术创新模式的应用入手，研究跨国公 司这一公司组织形式的集成创新活动，将跨国公司理论与集成创新理论相结 合，使集成创新的研究与跨国公司的发展以及技术进步联系起来。研究跨国 公司的集成创新对中国国家创新系统的影响，一方面表明集成创新在国家创 新系统中的重要地位和作用，同时也指出体现了跨国公司集成创新的发展为 2 哈尔滨t 程大学硕七学位论文 中国国家创新系统带来了机遇和挑战。在跨国公司对华投资不断扩大、在华 研发机构不断建立的背景下，剖析跨国公司集成创新对中国国家创新系统的 积极影响和消极影响，并在此基础上提出有利于中国国家创新系统发展的政 策建议，从而促进系统的进一步完善。 1 2 国内外研究现状 1 2 1国外研究现状 不论是集成创新理论、国家创新系统理论，还是经济演化理论，其发展 成熟都集中于2 0 世纪8 0 年代的欧美国家。到目前，这些理论的内涵不断得 到挖掘，外延也不断扩大，特别是对于各理论交差领域的研究正在发展壮大。 1 集成创新理论 集成思想体现了系统思想的指导，但它和技术发展的背景也是紧密相关 的，可以追溯到1 9 1 2 年美籍奥地利经济学家熊彼特( j o s e p hs c h u m p e t e r ) 首 次提出的创新理论。自从提出创新理论以后，许多学者沿着熊彼特思路重构 经济理论，使创新研究内容更加丰富、完善。2 0 世纪7 0 年代中期以后，迪 隆( d i l l o n ) 、多西( d o s i ) 、厄特贝克( u t t e r b a c k ) 等人则进一步探讨了企业 组织、决策行为、学习能力与营销以及内外部因素相互作用对于企业技术创 新的影响，指出提高技术创新效果的关键在于处理好上述各种要素的匹配关 系，发挥协同作用。在这一阶段，技术创新管理的内部要素集成思想已经逐 渐明朗【一l 。在创新理论中，更高层次的集成即技术创新和制度创新由分化走 向融合的趋势是在创新进化论提出后出现的。8 0 年代，美国学者纳尔逊 ( r n e l s o n ) 和温特( s w i n t e r ) 在生物进化理论的启示和借鉴下，通过 对创新过程的机理的深入研究，创立了创新进化论这一独特新颖的理论分支， 它推动了技术创新和制度创新的融合，使得人们对于创新理论的研究又开始 向熊彼特的初始定义回归，即认为创新是一个系统总体的概念，它包括生产、 经营、管理、组织等方面的内容。当然，这种整合性的回归并不是简单的定 义回复，而是在分析研究的基础上的一种更高层次的统一。此后，许多学者 如弗里曼( f r e e m a n ) 、多西等在更广的范围开展了技术、组织、制度、管理、 文化的综合性创新研究，从而促使创新管理的集成化趋势越来越明显，集成 3 哈尔滨工程大学硕士学位论文 的思想和原理逐渐在科技管理实践中得到推广和应用。1 9 9 8 年，美国哈佛大 学商学院m a r c oi a n s i t i 教授提出了集成的概念，他认为技术集成管理更加有 能力应付不连续的技术创新圈。1 9 9 9 年，m i l l e r 和m o r r i s 亦认为，当前发达 国家的公司已进入了第四代研究开发时期，其特征是融合创新：即将不同学 科的知识进行集成而产生的创新，而这些学科既是独立的又是互补的。此外， 在许多知名学者的经典著作中也蕴含着集成创新的思想。2 0 0 1 年，美国学者 s h a n t h ig o p a l a k r i s h n a n 运用集成创新理论分析了组织创新，得出了有效的结 论；2 0 0 3 年，r o b e a w r y e r o f i 提出“集成创新溶于整个管理网络，它为 创新网络的全球化提供了可能 ；2 0 0 4 年，p a u la l m e i d a 和a n u p a m ap h e n e 在论述影响分公司创新因素时，也大量运用了集成创新的思想【2 l 。 2 国家创新系统理论 英国学者弗里曼在1 9 8 7 年出版的技术和经济运行：来自日本的经验 一书中首次提出“国家创新系统 这个概念，指出，国家创新系统是国家内 部系统组织及其子系统间的相互作用。他主要是从制度和产业结构的角度剖 析创新的系统性和国家干预的重要性。1 9 9 0 年，美国学者波特发表国家竞 争优势，将国家创新系统的微观机制和宏观运行绩效联系起来，研究国家间 的相互作用对国家创新系统的运转状况的影响。丹麦学者伦德瓦尔1 9 9 2 年发 表了国家创新系统：走向一种创新和交互学习的理论，研究用户与厂商的 相互作用对技术创新的影响，认为技术创新是一个相互作用的学习过程。伦 德瓦尔主要是从微观角度来分析国家创新系统的框架。美国学者纳尔逊1 9 9 3 主编出版国家创新系统一书，分析和比较了美国和日本等国的促进技术 创新的国家制度体系。纳尔逊认为，一个经济体的主要任务就是保持技术的 多元结构，他还认为一个整体制度的丰富性，分享技术知识的机制，以及各 机构与组织之间的合作是相互依赖的。佩特尔和帕维蒂1 9 9 4 年发表文章认 为，国家创新系统是国家机构及其激励机制和能力，所有这些决定了一个国 家技术学习的速度和方向。1 9 9 8 年，两人又发表了国家创新系统面临的压 力，指出国家创新系统处于研究与开发的国家化压力之下。1 9 9 4 年，经济 合作与发展组织( o e c d ) 启动了“国家创新系统项目”( n i sp r o j e c t ) ，对多 个国家的创新体系进行了研究。该研究项目历时7 年，分三个阶段。第一阶 段主要是对各成员国的国家创新系统的配置力进行研究。第二阶段围绕着创 4 哈尔滨丁程大学硕士学位论文 新政策展开，并编写了报告管理国家创新系统( 1 9 9 9 年) 和促进创新： 机群的方法( 1 9 9 9 年) 。第三阶段进一步分析了集群、创新公司和网络、人 员流动等问题，并深入探讨了实施国家创新系统的方法。研究成果已编入报 告创新集群：国家创新系统的推动力( 2 0 0 1 ) 、创新网络：国家创新系统 中的合作( 2 0 0 1 ) 和创新公司：国家创新系统中技术人员的流动性( 2 0 0 1 ) 。 3 经济演化理论 演化经济学理论的兴起与新古典经济学的理论危机有直接联系。而2 0 世纪7 0 年代以来，自然科学领域先后发生了多次革命性的进展，尤其是生物 学和物理学的发展，成为演化经济学发展的直接动力。生物学隐喻对经济学 理论的渗透和布鲁塞尔学派的耗散结构理论对演化思想的发展起到了极大的 推动作用。一般认为，凡勃伦、马克思、马歇尔、熊彼特是经济演化思想的 先驱眷”。 演化经济学这一术语，最早由凡勃伦在1 8 9 8 年它的经典论文经济学为 什么不是一门演化的科学中提出，阿尔钦的经典文章不确定性、演化和 经济理论( 1 9 5 0 ) 是对演化思想的正式运用。阿尔钦在这篇文章中，主张研 究“生存过程 ，价格机制被类比为择优劣汰的达尔文机制。1 9 8 1 年博尔丁 出版了演化经济学。但演化经济学思想的真正形成应归功于纳尔逊和温特， 纳尔逊和温特1 9 8 2 年合作出版的经典著作经济变迁的演化理论是演化经 济学形成的重要标志。在这部著作中，纳尔逊和温特分析了企业制度的形成 和扩展过程。他们把制度定义为日常惯例，企业就是以日常惯例为基础的制 度。 从纳尔逊和温特的那本著作发表以来，大量经济学家致力于演化经济理 论的研究。目前，演化经济学家们开始试图利用经济演化的思想建立系统的 微宏观理论，而其它学科也开始利用与演化经济学的交叉融合弥补完善自己 的理论【1 。 1 2 2 国内研究现状 我国学者对于系统理论的研究起步较晚，一般都是跟随国外理论发展的 步伐。国内研究主要集中在应用领域，根据国内经济现状，借鉴国外前沿理 哈尔滨工程大学硕士学位论文 论，在此基础上对理论的外延进行扩展，以期解释经济现象或处理具体问题。 1 集成创新理论 我国学者从2 0 世纪9 0 年代开始专注于集成创新的有关研究，逐步形成 了有关集成创新方面的研究成果。李宝山等( 1 9 9 8 ) 从集成的哲学内涵上揭 示了集成创新的机理。江辉、陈劲( 2 0 0 0 ) 合作完成的“集成创新分析框架 及评价 。官建成等( 2 0 0 2 ) 认为，集成创新就是对相互作用、相互关联、相 互依赖的创新要素进行创造性的系统融合、协调和优化，以达到高效创新的 特定目的。魏江( 2 0 0 2 ) 等通过对企业集群发展的研究，得出培育集群竞争 力的关键是集群能够获得创新集成效应，并分析了企业集群中创新集成的实 现机制、作用机制以及动力机制等。金军、邹锐( 2 0 0 2 ) 则认为集成创新是 创新行为主体的优化、选择塔配，相互之间以最合理的结构形式结合在一起， 7 形成的一个由适宜要素组成的、相互优势互补、匹配的有机体，从而使有机 的整体功能发生质变的一种自主创新过程。庄越等( 2 0 0 2 ) 在研究分析现代 企业产品创新集成化的基本原理、方法及模式的基础上提出了产品创新是多 项技术、信息、管理的集成。胡汉辉等( 2 0 0 2 ) 从产业层面，用集成创新的 思想设计了产业集群的演化路径，解释了产业集群的形成机理。慕玲、路风 ( 2 0 0 3 ) 则从集成创新的技术供给与需求之间的匹配角度，提出了以需求环 节为起点，通过开放的产品构建和企业互动模式来集成各种技术资源，实现 集成创新。李文博、郑文哲( 2 0 0 4 ) 认为集成创新是创新主体将创新要素优 化、整合，相互之间以最合理的结构形式结合在一起，形成具有功能倍增性 和适应进化性的有机整体，组织通过学习为商业创新和竞争优势创建一个管 理秩序。他们还应用系统哲学的观点，从混沌理论的视角，剖析了企业集成 创新的混沌机制，并就以上研究从不同层面对集成创新理论作了较深入的研 究，提出了诸多有价值的见解。黄玉杰等( 2 0 0 4 ) 在系统论和协同学理论的 基础上，提出集成创新是支配管理系统演化方向的宏观变量，是管理系统的 序参量，正是由于这一序参量的产生，才实现了管理系统整体功能的放大， 使企业获得持续竞争优势。王众托( 2 0 0 5 ) 从高技术产业发展与创新的关系 人手，分析了系统集成的内涵、模式以及形式，并重点从知识网络集成、组 织知识以及知识系统的复杂性等方面，阐述了系统集成创新过程当中的知识 集成，提出了系统集成创新是推动高技术产业发展的重要途径。史宪睿等 6 哈尔滨工程大学硕十学位论文 ( 2 0 0 6 ) 构建出由政府、科研机构、大学等7 个要素组成的企业集成创新外 部系统模型和基于战略集成、组织集成和要素集成的三层次的企业集成创新 的内部系统模型 s l 。 2 国家创新系统理论 中国的国家创新系统的研究始于2 0 世纪9 0 年代中期。1 9 9 5 年，加拿大 国际发展研究中心在受国家科委委托对中国科技体制改革问题进行评估后所 提交的评估报告十年改革：中国科技政策中，首次运用国家创新系统理 论对中国科技体制改革进行了分析研究，并提出中国应该注意国家创新系统 这种分析方式。中国社会科学院齐建国研究员1 9 9 5 年首次在国内发表技术 创新国家系统的改革与重组一书，填补了国内对国家创新系统研究在 专著方面的空白，是中国学者第一次用国家创新系统理论来分析中国的宏观 经济体制问题。1 9 9 8 年，中国科技促进研究中心柳卸林教授完成了题为中 国国家创新系统的现状、问题与发展趋势的研究报告，认为政府、企业、 科研与高校以及支撑服务等四个要素及它们彼此之间的相互作用构成了国家 创新系统的主体。1 9 9 8 年，由中国科学学与科技政策研究会进行的“完善和 发展中国国家创新系统 的研究，揭示了中国国家创新系统中存在的问题， 提出了完善和发展的措施，并以此为书名发表。1 9 9 9 年，张风和何传启出版 了国家创新系统第二次现代化的发动机一书。书中系统阐述了国家 创新系统的演化和理论基础，分析了知识文明和农业文明国家的国家创新系 统，提出了完善中国国家创新系统的政策和措施建议。2 0 0 0 年，胡志坚主编 的国家创新系统理论分析与国际比较出版，书中介绍了国家创新系统的 理论溯源，并按国别进行比较研究。 3 经济演化理论 贾根良教授2 0 0 4 年的著作演化经济学经济学革命的策源地在国 内具有一定的开拓性和引领性。在本书中，贾根良教授指出，演化经济学研 究纲领的核心是新奇创生的内生化，其哲学基础则是批判实在论，它与新古 典经济学在研究范式上是根本不同的。从新古典经济学到演化经济学是经济 学的重大转向从机械类比到演化本体论。演化经济学研究传统主要来自 老制度主义学派、“新熊彼特”学派、现代奥地利学派、法国调节学派、复杂 系统理论和演化博弈论，其中，复杂系统理论和演化博弈论主要是作为研究 7 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 工具被发展。贾根良教授总结了四个现代流派关于经济演化的主要思想，指 出演化经济学的发展需要依赖四大流派的创造性综合，同时，要将自组织理 论纳入演化分析框架之中。 盛昭翰、蒋德鹏教授的研究则更侧重于演化博弈论以及数学、实验工具 在演化分析中的应用。在他们二人合著的演化经济学一书中，将纳尔逊 和温特关于惯例的理论、熊彼特的创新理论、哈耶克的自发演化理论和二元 观相结合，系统介绍了演化经济学关于技术变迁和制度变迁的解释。同时， 盛昭翰、蒋德鹏综述了经济学实验方法的发展历史和主要研究成果，剖析了 在演化分析中使用实验方法的必要性。并从分析生物进化的模式出发，深入 浅出地介绍了演化博弈论。盛昭瀚在国家创新系统的演化经济学分析一 文中以演化经济学理论为工具对技术创新过程进行系统分析，通过与传统经 济增长理论的分析手段的比较，阐述演化理论对于建立适合中国国情的国家 创新系统的重要指导意义，并提出了目前我国国家创新系统研究中需要关注 的方面和相关政策管理建议。 我国其他学者对从均衡到演化的经济学范式的转变作了较为深入的研 究，同时对演化经济学的核心理论内核进行了剖析。一些学者立足于对演化 经济学方法论的研究，包括理论与实证分析方法的引进。还有一些学者将演 化经济学的理论用于分析城市化问题、区域贸易协定组织的演化、风险投资 与政府职能的关系、企业成长与发展问题等，以上这些可以看作是演化经济 学对各个学科研究的渗透。 1 2 3 国内外研究简要评述 “集成创新”这一概念最早是由美国的m a r c oi a n s i t i 教授在1 9 9 8 年提出 的，它是美国高技术企业为适应经济的发展所创造出来的一种新的技术管理 和生产组织方式。其出现与美国的工业服务基础结构、企业组织结构和社会 文化密切相关。当前，国外集成创新理论的研究主要是建立在美国等西方国 家的工业基础之上的，但由于不同的产权关系、不同的工业基础、不同的员 工素质和不同的文化背景，每个国家的集成创新模式都具有自身的特点。而 国内有关集成创新的研究还大多停留在对国外集成创新理论的讨论和概念描 8 哈尔滨工程大学硕士学何论文 述，缺乏深层次的系统性研究，研究大多集中于技术创新和技术因素本身， 不同程度上忽视了组织、文化等非技术因素及时空因素对集成技术创新过程 和绩效的影响。此外，集成创新不仅是企业保持核心竞争力的关键所在，更 是企业获取长期利润的源泉。但不论是国外还是国内的学者，大多数都侧重 于理论方面的研究，无法从企业自身的实际情况出发，提出相应的改进措施。 同时，从国家的角度来说，目前也少有将微观主体的集成创新与国家宏观的 创新系统结合起来的研究。 本论文以集成创新最重要的主体跨国公司为切入点，运用经济演化 的理论方法，建立跨国公司集成创新活动影响中国国家创新系统的理论模型， 阐述跨国公司的微观行为对宏观系统的影响，说明了跨国公司推动系统创新 和演化的原理。在此基础上，结合我国的国家创新系统的建设，探讨在中国 日益同世界接轨的过程中，跨国公司集成创新对向我们这样的发展中东道国 的影响，同时提出相应的政策建议。 1 3 论文研究思路和研究方法 1 3 1 论文研究思路 本论文从集成创新理论、跨国公司理论、国家创新系统理论以及经济演 化理论出发，通过构建跨国公司集成创新对中国国家创新系统影响的理论模 型，深入系统研究跨国公司集成创新对中国国家创新系统的积极影响和消极 影响，并针对这些影响因素，提出应对跨国公司集成创新的政策建议。论文 的总体思路可用图1 1 表示： 1 3 2 论文研究方法 1 全面系统分析与重点分析相结合 在论文的研究过程中，理论体系的建立，既注重完整性、全面性，同时 强调突出研究工作的重点。重点针对跨国公司技术集成创新和组织集成创新 对中国国家创新系统的影响性分析。 2 定性分析和定量分析相结合 在分析跨国公司集成创新对中国国家创新系统影响性时，将定量和定性 相结合，使研究成果不仅有理论性，同时具有一定的现实意义。 9 哈尔滨工程大学硕+ 学位论文 3 利用生物学中的种群竞争模型进行分析 借用种群竞争模型对跨国公司创新系统与中国国家创新系统之间的关系 进行建模分析。 跨国公司集成创新对中国n i s 影响研究 相关理论 跨国公司集成创新影响中国n i s 机理分析 对n i s 的积极影响对n i s 的消极影响 主体ii 对象ll 环境i l 挤出效应ll 主导权ll 技术受益权 政策建议 1 4 论文创新之处 图1 1 论文研究基本思路 1 分别运用跨国公司和国家创新系统理论以及经济演化理论，构建分析 跨国公司集成创新与中国n i s 之间关系的理论框架，跨学科、多理论的结合 运用，使问题的分析更加全面。 2 运用演化分析方法，将生物演化以及种群之间竞争类比运用到跨国公 司集成创新对中国国家创新系统影响的机理分析中，构建了分析的理论框架， 提出内部路径依赖是国家创新系统保持稳定发展的优先选择。 3 针对跨国公司集成创新对中国国家创新系统的积极影响和消极影响， 提出相应的政策建议，对如何应对跨国公司集成创新具有一定的借鉴作用。 l o 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第2 章论文相关理论 2 1 集成创新理论 在创新管理领域中，最早对集成创新体系进行系统研究的是美国哈佛大 学商学院的i a n s i t i 教授。他在其代表作t e e h n o l o g yi n t e g r a t i o n ) ) 中从知识、 过程、组织结构和战略四个方面进行了阐述。但m a r c oi a n s i t i 的“技术集成 概念体系仅仅集中于单个的产品开发过程，侧重于创新的技术端i r l 。集成创 新是技术、市场和组织演进交互作用的过程，因此，国内外许多学者对其进 行了多方面的拓展，提出了如“内部集成”、“外部集成、“知识集成”、“能 力集成 等概念，丰富了集成创新的理论。下面主要从跨国公司集成创新出 发，着重阐述企业集成创新内外部系统的理论框架嗍。 1 企业集成创新的外部系统 企业集成创新的外部系统是企业实现集成创新必须具备的外部环境。如 图2 1 所示。 图2 1企业集成创新的外部系统 哈尔滨_ 程大学硕七学位论文 构建企业集成创新的外部系统，必须具备7 个要素：政府、科研机构、 大学、供应商、顾客、竞争者、金融机构和中介机构。以上要素可发挥不同 的作用，共同形成企业集成创新的外部网络。政府网络是创新企业与政府之 间关系的集合。政府不仅是技术创新过程的主要参与者，更是创新活动的推 动者。企业与企业之间存在着极为广泛的网络联系，如企业间的战略联盟就 可以通过优势互补，缩短产品开发周期，分散技术开发和市场、财务风险， 通过信息交互与组织学习促进企业创新。顾客和供应商对于企业创新而言， 具有不可或缺的作用。顾客，尤其是领先用户，是企业重要的创新源。创新 的发生随着企业前向后向( 客商、供应商) 联系的增加而增加。科研机构和 大学是企业集成创新中重要的外部合作伙伴。企业通过高校、科研机构网络， 参加以高校、科研机构为基础的合作项目，用以支持自身的基础性应用研究， 实现科技优势与生产优势的外向集成。企业应充分利用科研单位优越的综合 技术力量，然后依靠自身的科技、市场资源，在知识转化为产品和工艺的过 程中与其他企业展开竞争。金融机构网络是企业创新寻找基金支持所必须的 基础。中介服务机构，为企业集成创新提供各种有效的服务。 企业集成创新的外部系统还包括影响企业有效运行的各种因素，如国际 经济环境、国家宏观经济状况、市场运行状况、社会文化环境、政策法律环 境等。这些因素即是企业集成创新行为得以进行的基础，在不同程度上约束 企业集成创新外部系统各要素的运作。它们与以上各要素一起形成企业集成 创新外部系统的状态空间。企业集成创新的外部网络系统与国家创新系统相 连接，借助国家创新系统获取自身系统良性发展的有益因素，又通过国家创 新系统与其他的子系统的联系，以至延伸到国际环境中，利用国内、国际两 个市场、两种资源。 2 企业集成创新的内部系统 集成创新内部系统是各集成层面的功能子系统组成的复杂大系统。它不 仅要求每一层面的完全集成，而且要求各子系统之间互相融合，实现集成创 新系统的整体功能。各子系统之间的关联机制构成了企业集成创新系统的结 构。如图2 2 所示。 1 2 哈尔滨工程大学硕士学位论文 反 馈 反 馈 图2 2 企业集成创新的内部系统 第一层：企业集成创新的先导战略集成。 战略集成企业集成创新的战略集成是指在企业总体的能力发展战略基础 上，根据企业能力发展的周期阶段，确定企业技术创新战略和经营战略的集 成模式，并通过对企业的外部环境、内部资源与能力的分析，综合运用各种 技术创新战略模式和战略手段，实现企业集成创新的正确战略选择。企业集 成创新的战略集成层面是企业进行集成创新的先导，只有企业在战略层面上 实现集成，才能实现企业组织集成和要素的集成。 第二层：企业集成创新的基础组织集成。 组织集成基于集成创新的组织集成是指企业在信息网络技术、现代集成 技术的支持下，为最大限度地实现企业集成创新的战略目标，将具有不同功 能的组织要素集成一个功能相对完整的组织体的行为过程，为集成创新提供 一个资源共享、要素集成的平台。组织集成的集成性表现在组织功能、组织 过程、组织成员、组织理论和方法等几个方面，l 。 第三层：企业集成创新的核心创新要素集成。 资源观理论认为企业是联系紧密、难于模仿的资源和能力的综合体。强 1 3 哈尔滨工程大学硕士学位论文 调企业自身所拥有的资源的战略地位，企业利用这些有形与无形的资源“使 之产生效益或影响市场供求”( h u n t ，m o r g a n ，1 9 9 5 ) 。l e v i n e 和w h i t e ( 1 9 6 1 ) 认为，资源通常所具有的短缺性导致了组织间的交易与合作。企业必须通过 市场交易或者通过与其他组织的合作获取资源，并利用所获取的资源创造或 发展内部资源。组织可以通过能够对相互补充的资源的识别来确定合作伙伴， 通过所补充的资源与其本身所拥有的资源的结合创造竞争优势。企业集成创 新的创新要素集成层面可反映企业的集成创新过程。通过企业的组织集成行 为，实现企业所拥有的和可以获得的企业内外部的能力、资产、知识和技术 的集成。创新要素的集成是企业进行集成创新的核心，是企业集成创新的关 键所在。在企业集成创新过程中，企业应将在空间上分散的属于不同主体的 互补性的创新要素组织起来，经过评价、匹配，使之集成在一起，实现快速 技术创新。 企业集成创新系统的各层面间的联结方式形成企业集成创新系统的结 构。企业集成创新系统的各层面间在很大程度上是复杂的、非线性协同关联。 战略集成是集成创新的先导，决定企业集成创新的方向。组织集成则是落实 要素集成和战略集成的保证。组织结构扁平化、网络化为资源集成的实现提 供了必须的条件。创新要素集成是集成创新的核心，是实现企业集成创新的 关键。在企业集成创新系统的各层面，存在着信息反馈和负反馈，其保证企 业集成创新的顺利进行。 2 2 国家创新系统理论 国家创新系统的思想源于李斯特的“国家系统 和熊彼特的创新理论的 综合。德国古典经济学家李斯特在1 8 4 1 出版的政治经济学的国家系统中 不仅首次提出了国家系统的概念，而且预测了许多关于“国家创新系统的 现代理论。奥地利经济学家熊彼特在1 9 1 2 年出版的经济发展理论中提出 了创新的概念，他认为国家经济发展的决定因素是生产方式的某个领域的创 新，把创新定义为“生产要素和生产条件的一种从未有过的新组合 ，将创新 内容概括为五个方面：生产新的产品；引入新的生产方式；开拓新的市场； 寻求新的原材料供应商；采取新的组织模式。 1 4 哈尔滨- t 程大学硕士学位论文 1 9 8 7 年，美国经济学家弗里曼在他出版的技术和经济运行：来自日本 的经验中首次提出了国家创新系统的概念。他通过研究日本的技术立国政 策和技术创新机制，指出国家创新系统是由国家内部公共部门和私营部门中 各种机构组成的网络，在该网络系统中各行为主体都有自己的制度安排和相 互作用，其目的是引入、改进和扩散知识和技术，提高一国的技术创新能力 和效率。 在随后的几十年里，很多学者试图从不同的角度诠释国家创新系统 有的注重机构之间的相互作用，有的强调要素之间的相互影响，有的关注子 系统之间的互动和反馈，至今没有形成一个统一的理论体系，主要可以分为 三大理论流派： 2 2 1 国家创新系统的宏观学派 国家创新系统的宏观学派以弗里曼和纳尔逊等人为代表，侧重与从国家 宏观制度来比较各国在创新系统中的差别，并通过这种差别来分析不同国家 的创新特息- o j 。 弗里曼以日本为研究对象，他发现了国家在推动技术创新中的重要作用， 探讨了日本的技术立国政策和技术创新机制，指出国家创新系统是国家内部 系统组织及其子系统间的相互作用。一个国家要实现经济的追赶和跨越，必 须将技术创新和政府职能结合起来，形成国家创新系统。从长远的、动态的 规划出发，充分发挥政府提供公共产品的职能，以推动产业和企业的技术不 断创新】。1 9 9 7 年他在第三版工业创新经济学中用一章的篇幅( 第十二 章) 进一步系统论述了国家创新系统的特点和功能。弗里曼特别强调体制在 国家创新系统中的重要作用。他认为国家创新系统就是“公私部门的机构组 成的网络，它们的活动和相互作用促成、引进、修改和扩散了各种新技术 。 在他看来，“技术的发展并不仅仅取决于研究开发活动，而且还要依赖于许多 其他相关活动，如教育、培训、生产工艺、设计和质量控制”1 1 2 1 。 1 9 9 3 年纳尔逊出版国家创新系统一书，将国家创新体系定义为“其 相互作用决定着一国企业的新实绩的一整套制度 m l 。他强调技术变革的必 要性和制度结构的适应性，认为科学和技术的发展过程充满不确定性，因此 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 国家创新系统中的制度安排应当具有弹性。在他看来，资本主义创新体系远 比人们普遍认识到的更为复杂，也远比现有经济模型所描述的更为复杂。但 是，无论如何，这个发动机具有较之人们通过简单的模型所理解的更高的体 制效率。资本主义体系在保留了产业创新的利润动机的同时，通过大学等有 关机构和政府提供大量的资助，使技术的很大部分和很多方面成为公有，从 而在很大程度上避免了私有化的损失。因此，资本主义创新体系在解决制度 设计问题上，虽然不算最优，却也能过得去。 o e c d 认为，国家创新系统是一个为创造、储备和转让知识技能和新产 品相互作用的网络系统，政府对创新政策的制定着眼于创造、应用和扩散知 识的相互作用过程以及各类机构间的相互影响和作用。国家创新系统中行为 主体间的知识流动方式有：企业之间的相互作用，企业、高校和公共研究机 构之间的相互作用，知识和高技术向企业扩散，人员流动。 2 2 2 国家创新系统的微观学派 国家创新系统理论的微观学派以伦德瓦尔等人为代表，从系统的组成要 素层面来探讨企业、大学及科研机构等创新主体之间的相互作用关系。 伦德瓦尔认为，所谓国家创新体系就是“由在新且经济有用的知识的生 产、扩散和应用过程中相互作用的各种构成要素及其相互关系组成的创新系 统，而且这种创新体系包括了位于或者根植于一国边界之内的各种构成要素 及其相互关系”。一方面，国家创新体系是一个社会系统，其中心活动就是学 习，而学习又是一种社会活动( 即干中学和用中学) ，包括了参与技术创新过 程的人们之间的相互作用。另一方面，国家创新体系又是一种动态工程，以 正反馈和再生产为特征。国家创新系统包含的要素，从狭义来看包括大学、 研究开发部门等与研究、开发密切相关的机构设置和制度安排；从广义上看 包括所有能影响学习、研究、创新的经济结构和经济制度。在伦德瓦尔看来， 国家之所以重要，一个根本原因就在于：地理和文化差距是阻碍用户与生产 者之间相互作用的一个重要因素，而国家又是作为这种相互作用的框架而存 在并发挥作用的。这一点可以解释为什么不同的国家创新体系表现为不同的 发展方式。不仅如此，伦德瓦尔还区别狭义的国家创新体系和广义的国家创 1 6 哈尔滨工程大学硕士学位论文 新体系。前者包括“参与到研究和探索过程之中的机构与组织比如研究 开发部门，技术研究所与大学等 ，后者包括“经济结构的所有部分和方面， 以及建立来影响学习和研究探索的研究机构作为亚系统出现的生产系 统、营销系统以及金融系统等，在它们中间也发生了学习活动”。在现实世界 中，政府和公共部门深深的根植于民族国家中，而且其影响的地理范围也仅 限于国家疆界之内。因此，将研究的重点放在国家体系上反映了这样一个事 实，即民族经济不同于生产的系统结构和一般的制度结构。特别是一个国家 的历史经验、语言和文化上面的差异会在以下方面的国别特质上得到反映， 及企业的内部组织，企业之间的关系，公共部门的作用，金融部门的制度结 构，研究开发强度和研究开发组织。这些方面的国际差异对于国家创新系统 的运作将会产生重大影响，而它们之间的关系同样也是非常重要的【- 4 l 。 2 2 3 国家创新系统的综合学派 国家创新系统的综合学派以波特为代表，其特点是在经济全球化背景下 考察国家创新系统，把国家创新系统的微观机制和宏观运行实绩联系起来。 他认为，国家的竞争力反映在企业的创新能力基础上，政府的目标是为国内 企业创造一个适宜的、鼓励创新的政策环境。国家创新系统不是一个封闭的 系统，其运转状况必然会受到国家间相互作用因素的影响。决定国家竞争力 的关键因素主要有四个：要素条件，包括熟练劳动力的供给、基础设施状况、 在特定产业中竞争必备的条件；需求条件，本国市场对该产品或服务的需要： 相关支持产业；企业战略、结构和竞争状况。这四个要素的协同作用，再加 上政府和机遇的辅助作用，形成一国的竞争优势1 1 5 】。 2 3 跨国公司理论 2 3 1 垄断优势理论 跨国公司的最大优势在于企业垄断，这是主流的跨国公司经济学研究的 主要内容。垄断优势理论是西方最早研究跨国公司投资的理论，也是所有跨 国公司理论的基石。该理论根据战后美国跨国公司的巨大发展和对外直接投 1 7 哈尔滨 _ 程大学硕士学位论文 资远远超过对外证券投资的客观事实，对当时的国际直接投资进行了分析。 海默对跨国公司行为的分析研究，是对跨国公司投资进行理论探索的先行者。