（国际贸易学专业论文）透视欧盟技术性贸易壁垒——兼论对中国出口的影响及对策分析.pdf

内容摘要 随着世界经济一体化进程的深入和w t o 作用的日益发挥，技术性贸易壁 垒( t b t ) 作为贸易保护和调整贸易利益的重要手段，己成为世界各国，尤其 是欧盟等发达国家普遍采取的限制我国出口的主要非关税贸易壁垒，对我国出 口造成了重大而又深远的影响。 本文第一章是技术性贸易壁垒概述，叙述其内容框架和主要特征，重点介 绍涉及技术性贸易壁垒的两个重要的v 厂r o 协议技术性贸易壁垒协议( 简 称 t b t 协议) 和实施动植物卫生检疫措施协议( 简称( s p s 协议) ，并 对技术性贸易壁垒的形成和作用机制从经济学角度进行诠释。第二章是欧盟的 技术性贸易壁垒，力求较为全面系统地反映欧盟技术性贸易壁垒的内容。首先 概述欧盟技术性贸易壁垒，从欧盟的技术性贸易壁垒产生和发展、特点以及管 理体系等几个方面进行系统介绍；其次是欧盟技术性贸易壁垒的主要内容，从 技术法规、技术标准、合格评定程序、包装、标签和标志以及动植物卫生检疫 措簏等五个方面对欧盟技术性贸易壁垒进行分类介绍；最后则对欧盟与美国、 日本的技术性贸易壁垒进行了比较。第三章分析欧盟技术性贸易壁垒对中国出 口的影响，首先叙述中国出口遭遇欧盟技术性贸易壁垒的现状，其次是中国出 口遭遇欧盟技术性贸易壁垒的行业分布，主要集中在农产品和食品行业、纺织 业、机电业、制药业、玩具业等几个受欧盟技术性贸易壁垒影响较多的行业； 最后通过一个典型案例分析欧盟技术性贸易壁垒的影响，在较深的层次上分析 欧盟技术性贸易壁垒对中国出口的影响。第四章提出应对欧盟技术性贸易壁垒 的对策，指出要从政府、企业和行业协会三方面全方位应对欧盟技术性贸易壁 垒，而且要构筑中国的技术保护体系，积极主动地应对和跨越欧盟技术性贸易 壁垒。 本文采取了理论分析和案例分析相结合的方法，在案例分析中又采取一般 案例和典型案例分析相结合的方法，较详细地介绍欧盟技术性贸易壁垒，并全 面剖析了欧盟技术性贸易壁垒对中国出口的影响，旨在提出应对欧盟技术性贸 易壁垒的建议和对策，促进我国外贸出口的发展。 关键词：欧盟技术性贸易壁垒中国出口影响对策 分类号：f 7 4 1 1 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fg l o b a li n t e g r a t i v ep r o c e s sa n dt h ee x e r t i o no ft h ef u n c t i o n o fw t o t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ( t b t s ) h a sb e c o m et h ep n n c i p a ln o n - t a r i f fb a r r i e r so f t h ed e v e l o p e dc o u n t r i e se s p e c i a l l ye u r o p e a nu n i o n ( e u ) t or e s t r i c tt h ei m p o r t sf r o m c h i n aa si m p o r t a n tm e a s u r e st oi m p l e m e n tt r a d ep r o t e c t i o na n da d j u s ti n t e r e s t so f v a r i o u sc o u n t r i e si ni n t e r n a t i o n a lt r a d e t b to fe u r o p e a nu n i o nh a sa f f e c t e dt h e d e v e l o p m e n to fe x p o r t so fc h i n at oe ug r e a s ya n dp r o f o u n d l y c h a p t e ro r eo ft h i st h e s i si so v e r v i e wo ft b tl nt h i sc h a p t e rt h em a i nc o n t e n t sa n d c h a r a c t e r i s t i c so ft b ta r es p e c i f i e da sw e l la st w oi m p o r t a n ta g r e e m e n to nt b t t b t a g r e e m e n ta n ds p sa g r e e m e n t t h el a s tb u tn o tt h ef e a s t ，t h es h a p i n gm e c h a n i s ma n d f u n c t i o ns y s t e m so ft b ti se x p l a i n e df r o mt h ep o i n to fe c o n o m i c s c h a p t e rt w oi st b to f e u r o p e a nu n i o n f i r s t l y ，i t i so v e r v i e wo f e u r o p e a n u n i o n l st b t , i nw h i c ht h e b a c k g r o u n d c h a r a c t e r i s t i c sa n dm a n a g e m e n ts y s t e mo fe u r o p e a nu n i o n st b ta r e i n t r o d u c e ds e c o n d l y i ti sa b o u tt h ec o n t e n to fe u r o p e a nu n i o n st b ti nd e t a i l t h i r d l y , e u r o p e a nu n i o n st b ti sc o m p a r e dw i t ht b to fu s aa n dj a p a n c h a p t e rt h r e ei st h e i m p a c to fe u r o p e a nu n i o n st b to nc h i n a se x p o r t s t h ef i r s ts e c t i o ni st h ec u r r e n t s i t u a t i o no fe u r o p e a nu n i o n st b to nc h i n a se x p o r t s t h es e c o n ds e c t i o ni st h ei m p a c t o fe u r o p e a nu n i o n st b to nc h i n a se x p o r f si ns e v e r a li n d u s t r i e ss u c ha sa g r i c u l t u r a l a n df o o di n d u s t r y , t e x t i l ea n dg a r m e n ti n d u s t r y m e c h a n i c a la n de l e c t r o n i c a li n d u s t r y , p h a r m a c e u t i c a li n d u s t r y , t o yi n d u s t r y , e t c t h el a s ts e c t i o na n a l y z e st h ei m p a c to f e u r o p e a nu n i o n st b t o nc h i n a se x p o r t st h r o u g hat y p i c a lc a s e c h a p t e rf o u ri st h e c o u n t e r m e a s u r e st of i g h te u r o p e a nu n i o n st b t f i r s t l y , w es h o u l df i g h te u r o p e a n u n i o n st b tf r o mt h ep o i n to ft h eg o v e r n m e n t e n t e r p r i s e sa n dc h a m b e mo fb u s i n e s s s e c o n d l y , w es h o u l d c o n s t r u c tc h i n a 。so w nt e c h n i c a lp r o t e c t i v es y s t e m a g a i n s t e u r o p e a nu n i o n st b t t h i sd i s s e r t a t i o nt a k e sa d v a n t a g eo ft h e o r e t i cm e t h o da n dc a s es t u d i e st oi n t r o d u c e t h em a i nc o n t e n to fe u r o p e a nu n i o n st b ta n a l y z et h ei m p a c to fe u r o p e a nu n i o n st b t o nc h i n a se x p o r t sa n db d n gf o r w a r dt h es u g g e s t i o n sa n dc o u n t e r m e a s u r e st of i g h t e u r o p e a nu n i o n st b ta n dp r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fc h i n a se x p o r t s k e yw o r d s ：t b to fe u c h i n a se x p o r t s i m p a c t c o u n t e r m e a s u r e s c i a s s 仃c i a t i o nc o d e ：f 7 4 1 1 2 引言 一、本文的研究对象 技术性贸易壁垒( t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，简称t b t ) ，是指在国际贸 易中，一国以维护国家安全或保护人类健康和安全，保护动植物的生命和健康， 保护生态环境，或防止欺 诈行为，保护产品质量为由，采取一些强制性或非强 制性的技术性措施，如技术标准与法规、合格评定程序、包装与标签要求、产 品检疫检验制度、绿色技术壁垒和信息技术壁垒等，这些措施成为其他国家商 品自由进入该国市场的障碍。简言之，技术性贸易壁垒是对进口产品适用不合 理的技术法规、标准，设置复杂的认证、认可程序等1 。 涉及技术性贸易壁垒的众多国际协议中，w t 0 技术性贸易壁垒协议( t b t 协议) 和w t o 实施动植物卫生检疫措施协议( s p s 协议) 是其中最重要的两 个协议：另外还有知识产权协议、服务贸易总协议中“绿色条款”等方 面的内容，以及由国际社会签署的与环境和资源等问题有关的国际条约中与贸 易有关的内容。 本文的研究对象是欧盟的技术性贸易壁垒，具体而言是指欧盟为了限制其 他国家商品出口到欧盟，而以维护欧盟安全或保护欧盟各国民众的健康和安全， 保护动植物的生命和健康，保护生态环境，或防止欺诈行为，保护产品质量为 由，采取的一些强制性或菲强制性的技术性措施如技术标准与法规、合格评 定程序、包装与标签要求、产品检疫检验制度、绿色技术壁垒和信息技术壁垒 等。 二、选题意义及选题依据 技术性贸易壁垒是贸易壁垒的一令组成部分。第二次世界大战之后，随着 发达国家对外贸易政策不断变化，各类贸易壁垒也不断变化。战后初期至2 0 世 纪7 0 年代中期，限制进口的主要措施是关税壁垒；2 0 世纪7 0 年代中期以来， 发达国家限制进口措施的重点明显从关税壁垒转向非关税壁垒；自2 0 世纪9 0 年代初起，随着关贸总协定8 轮谈判的完成和世贸组织运行机制的实施，关税 大幅度降低，配额许可证等非关税壁垒大量减少，技术性贸易壁垒成为限制进 口的主要非关税壁垒措施。 近年来，技术性贸易壁垒已成为发达国家限制从我国进口商品的主要非关 税贸易壁垒。商务部科技司2 0 0 3 年的一项调查表明，国外技术性贸易壁垒对我 国出口的影响比加入w t 0 前更加严重，2 0 0 2 年中国有7 l 的出口企业、3 9 的 出口产品遭遇到国外技术壁垒的限制，造成损失约1 7 0 亿美元( 见襄1 ) 。欧盟、 美国、日本的技术性贸易壁垒对我出口企业造成的损失占总损失的9 5 。其中， 欧盟所占份额最大，为4 l ；日本和美国分别占3 0 和2 4 。我国出口产品 正面临着国外尤其是欧盟的日益广泛而严格的限制，欧盟已经成为对中国出口 商品实行技术性贸易壁垒限制最多的一体纯组织 表l我国出口受t b t 影响的总体情况 f 年份企业受限比例出口产品受限比例 损失金额( 亿美元) 2 0 0 06 6 2 5 1 l o 2 0 0 27 l 3 9 1 7 0 2 0 0 4 年5 月，欧盟扩大为2 5 国，扩大后的欧盟已超过日本和美国成为我国 第一大贸易伙伴，同时也是我国累计第一大技术供应方和第四大实际投资方； 而中国目前是欧盟的第二大贸易伙伴。据中国海关统计，2 0 0 3 年中欧双边贸 易额首次突破1 0 0 0 亿美元，达1 2 5 2 2 亿美元；2 0 0 4 年，中欧双边贸易额更是 达到1 7 7 2 9 亿美元，同比增长3 3 6 ，占中国同期对外贸易总额的1 5 4 ， 位列中国第一大贸易伙伴：2 0 0 4 年中国对欧盟出口1 0 7 1 6 亿美元增长3 6 9 ，进口7 0 1 3 亿美元，增长2 8 8 。双方己提前两年实现中欧领导人在第六 次会晤时提出的1 5 0 0 亿美元的贸易额目标， 中国拥有巨大的市场。欧盟也是世界上最大的市场之一，双方拥有巨大的 经济和贸易利益。但是随着近年来中欧经贸关系的迅速发展，中欧之间的贸易 摩擦也目渐突出。欧盟科学技术水平发达，相关技术法规和标准严密，对来自 中国豹产品。以环境保护、民众链潦和安全为盘。不断设置各种不合理的技术 性贸易壁垒，严重影响了中国的外贸出口。本文详细介绍了欧盟技术性贸易壁 垒的内容，较为全面而又深刻地分析欧盟技术性贸易壁垒对中国出口的影响， 对于如何应对欧盟技术性贸易壁垒提出了较为可行的对策。这对了解欧盟技术 性贸易壁垒，进而采取切实可行的对策，在w t 0 框架下构筑中国的技术保护体 系，以应对欧盟技术性贸易壁垒，具有楣当的现实意义。 三、文献综述 目前关于技术性贸易壁垒对我国外贸出口影响的文献非常多，但是单独系 统研究欧盟技术性贸易壁垒对我国出口的影响以及相关对策的学术论文，还比 较少。这也跟技术性贸易壁垒对我国外贸出口产生重大影响直到近几年才逐步 显现有关。 目前国内对技术性贸易壁垒的研究集中在技术性贸易壁垒对国际贸易的总 体影响。由于对技术性贸易壁垒的界定不同，有些学者把技术性贸易壁垒的影 响分为正面和负面影响。这是把技术性贸易壁垒理解为一种中性的概念，既有 合理的促进贸易的作用，“技术法规和标准对市场发展与贸易的促进作用体现在 五个方面：第一，技术法规和标准能够促进供货商和消费者之间关于产品的内 在特征和品质的信息交流，因此，能够促进市场交换”，也有对国际贸易造 成障碍的一面，“t b t 对国际贸易的负面影响主要集中在以下几个方面：一是 构成市场准入限制”( 全毅，2 0 0 4 ) 。更多的文献还是界定技术性贸易壁垒 对国际贸易造成了不合理的障碍的，通过经济学的角度来分析其形成机制，进 而分析其对国际贸易的影响( s p e n c e rh e n s o n ，1 9 9 8 ) 。还有一些文献从经济学 角度具体分析技术性贸易壁垒对我国贸易的影响，进而指出：“增强实力、跨越 技术壁垒才是应对技术壁垒的关键和根本手段”( 喻立，何金旗，2 0 0 4 ) 。 近年来，对技术性贸易壁垒对我国相关行业造成影响的文献也相当多，主 要集中在农产品及食品、纺织品行业、机电行业以及其他行业。对我国农产品 及食品受t b t 影响的研究主要有张小蒂、李晓钟( 2 0 0 4 ) ，张红梅( 2 0 0 4 ) ，王 杰、周磊( 2 0 0 3 ) 等。对我国纺织品行业的研究包括李晓桦( 2 0 0 3 ) ，周维国、 何小乐( 2 0 0 4 ) 等。另外，黎友焕对涉及到我国外贸出口的最新壁垒s a 8 0 0 0 标准进行了相当多的研究。 关于欧盟技术性贸易壁垒的文献主要集中在于对欧盟技术性贸易壁垒的介 绍或一个欧盟国家或欧盟某种技术性贸易壁垒对我国外贸出口的影响。关于应 对欧盟农产品技术性贸易壁垒，“应对农产品在国际贸易中的技术性贸易壁垒， 是一项长期的工作，需要政府、企业、行业协会等各有关方面密切配合，共同 努力”( 张文斌，2 0 0 4 ) 。关于欧盟实施技术性贸易壁垒的特点，其中之一是“通 过欧盟指令形成严密的法律法规文件”( 张力、张友苏，2 0 0 3 ) 。关于德国技术 性贸易壁垒的研究指出，“德国的技术性贸易壁垒既涉及同一的欧盟技术法规、 欧洲标准和统一认证体系，又有独自拟定的更加严格的法律法规和标准， 这就使德国的技术性贸易壁垒体系复杂而且严密”( 朱立志，2 0 0 4 ) 。但所有这 些研究都较为分散，没有对欧盟技术性贸易壁垒的内容以及欧盟技术性贸易壁 垒对我国外贸出口的影响作出全面系统的分析。 四、研究方法和本文思路 本文采取经济学理论分析与实际案例分析相结合的研究方法。通过经济学 角度的分析，从理论方面阐述了技术性贸易壁垒的形成和作用机制：而实际的 案例分析，运用一般案例和典型案例分析相结合的方法，从各个行业和领域较 全面阐述欧盟技术性贸易壁垒对中国出口的影响。最后，提出了应对欧盟技术 性贸易壁垒的对策。 具体的研究思路见下页的指示图。 技术性贸易壁垒( t b t ) 概述 0 o 如何应对欧盟t b t 几妒 第一章技术性贸易壁垒概述 第一节技术性贸易壁垒的内容框架和主要特征 一、技术性贸易壁垒的内容框架 1 、技术标准 技术标准是指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用的产品 或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。有关专门术语、符号、包装、 标志或标签要求也是标准的组成部分。 目前存在大量的技术标准，有产品标准、国家标准，也有许多国际标准；尤 其是发达国家，对许多制成品都规定了极为严格繁琐的技术标准，既有产品标准， 也有试验检验方法标准和安全卫生标准；既有工业品标准，也有农产品标准。比 如，欧盟各国都有各自的工业产品技术标准，某些产品如玩具、电冰箱、仪表等 必须符合该国生产销售的标准才允许在市场上销售。 截至2 0 0 3 年初，欧盟拥有的技术标准就有1 0 多万个，仅德国正在应用的国 际标准就约有1 5 万种，日本则有8 1 8 4 个工业标准和3 9 7 个农产品标准。美 国的技术标准和法规就更是多得不胜枚举了。这些发达国家的技术标准大多数要 求非常苛刻，让发展中国家望尘莫及。 2 、技术法规 技术法规是指必须强制执行的有关产品特性或其相关工艺和生产方法，包 括：法律和法规；政府部门颁布的命令、决定、条例；技术规范、指南、准则、 指示：专门术语、符号、包装、标志或标签要求。 国际标准化组织( 1 s o ) 在t 9 8 3 年颁布的一项指导性文件中指出：“技术法 规是指包含或引用有关标准或技术规范的法规。”技术法规所包含的内容主要涉 及劳动安全、环境保护、卫生与保健、交通规则、无线电干扰、节约能源与材料 等。 当前。工业发达国家颁发的技术法规种类繁多。如食品、药品和化妆品法、 消费产品安全法、进口牛奶法、设备安全法、防毒包装法、易烧织物 法、防爆器材法、高频设备干扰法、蔬菜水果进口检验法、产品含毒物 质限制法等。对于一个企业来说，向国外出口产品要考虑进口国的技术法规。 发达国家颁布的技术法规名目繁多，而且它不像技术标准那样可以互相协 调，一经颁布就强制执行，在国际贸易中构成了比技术标准更难逾越的技术性贸 易壁垒。因此，了解有关国家的技术法规，在出口贸易中力求避免与其相抵触， 是十分必要的。 3 、合格评定程序 合格评定程序又称质量认证，是直接和间接用于确定是否达到了技术性法规 或者标准中相关要求的程序。 合格评定程序般由认证、认可和相互承认组成，影响较大的是第三方认证。 认证是指由授权机构出具的证明，一般由第三方对某一事物、行为或活动的本质 或特征，经当事人提出的文件或实物审核后给予证明，通常被称为“第三方认证”。 认证可以分为产品认证和体系认证。 产品认证主要指由授权机构出具证明，认可和证明产品符合技术规定或标准 的规定。其中因产品的安全性直接关系到消费者的生命健康，所以产品的安全认 证为强制认证。欧盟对欧洲以外的国家的产品进入欧洲市场要求符合欧盟指令和 标准( c e ) ；北美主要有美国的u l 认证和加拿大的c s a 认证：日本有j i s 认证。 体系认证是指确认生产或管理体系符合相应规定。目前最为流行的国际体系 认证有i s 0 9 0 0 0 质量管理体系认证和i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系认证；行业体系认 证有诸如q $ 9 0 0 0 汽车行业质量管理体系认证、t l 9 0 0 0 电信产品质量管理体系 认证等。但是，其中有一部分认证体系具有很大的歧视性，给发展中国家以不公 正待遇。近年来，正在兴起的一个新的体系认证社会责任国际标准体系认证 ( s a 8 0 0 0 ) ，就更多是一种充斥着人权标准的认证体系，旨在限制来自发展中国 家的廉价商品进口。美国政府已经开始关注起初他们并不关心的s a 8 0 0 0 对贸易 限制的巨大作用，于2 0 0 3 年底专门拨款1 0 0 万美元要求加快s a 8 0 0 0 在中国和 越南的推广，将劳工权利与订单挂钩，就是一个典型的例子。 4 、绿色技术壁垒 绿色技术壁垒是指以保护有限资源、环境和人类以及动植物健康为由，通过 制定一系列贯穿于产品的研制、开发、生产、包装、运输、使用、循环再利用等 整个过程的环境贸易措施，并以这些措施的实施来阻止或限制某些外国商品的进 口。 绿色技术壁垒的产生和发展主要是出于保护生态环境的要求，但以环境保护 为名义制定的一系列苛刻环保标准，对来自国外的进口商品或服务加以限制，在 国际贸易中形成了市场准入的壁垒，是技术性贸易壁垒的一种形式。在具体的实 施过程中，绿色技术措施很容易被贸易保护主义所利用，尤其在很多情况下，很 难辨别一种绿色技术措施是出于环境保护的目的还是处于贸易保护的目的，因此 将不可避免地影响国际贸易的发展。 绿色技术壁垒可以有效地阻止其他国家，特别是环保意识差、技术落后的发 展中国家的产品的进入，主要有以下几种形式： ( 1 ) 绿色技术法规与标准 1 9 9 6 年4 月国际标准化组织( i s o ) 专门技术委员会正式公布了i s 0 1 4 0 0 0 系 列标准，对企业的清洁生产、产品生命周期评价、环境标志产品、企业环境管理 体系加以审核，要求企业建立环境管理体系，这是一种自愿性标准。但目前， i s 0 1 4 0 0 0 正成为企业进入国际市场的绿色技术壁垒。 主要发达国家还先后分别在空气、噪声、电磁波、废弃物等污染防治、化学 品和农药管理、自然资源和动植物保护等方面制定了多项法律法规和许多产品的 环境标准。如美国“u l ”和“绿十字”、欧盟的“e u 制度”、加拿大的“e c p ” 等等。 ( 2 ) 绿色环境标志认证制度 绿色环境标志，又称绿色标志或环境标志，是一种贴在产品或其包装上的图 形，表明该产品不但质量符合标准，而且在生产、使用、消费、处理等全过程中， 也符合环保要求，对生态环境、人体健康无损害。所有进入实施绿色环境标志认 证国家的产品，必须先提出申请，并经过绿色标志认证审查合格，取得绿色通行 证之后才能进行，否则，将被拒之门外。如进入德国要取褥“蓝色天使”标志， 进入日本要取得“生态标志”，进入加拿大要有“环境选择”标志，进入欧盟要 有“环境标志”。 ( 3 ) 产品检疫检验制度 为了保护环境和生态资源，确保人类和动植物健康，许多国家特别是发达国 家制定了严苛的产品检疫、检验制度。产品检疫检验制度的相关措施包括：检疫 和检验的法规法律、法令、规定、要求、程序，特别包括最终的产品标准；有关 的加工和生产方法：所有检测、检验、出证和批准程序；检疫处理，包括与动物 或植物运输有关或与在运输途中为维持动植物生存所需物质有关的要求在内的 检疫处理；有关统计方法、抽样程序和风险评估方法的规定。 2 0 0 0 年1 月1 2 日，欧委会发表了食品安全白皮书，推出了内含8 0 多项 具体措施的保证食品安全计划：2 0 0 0 年7 月1 日开始，欧盟对进口的茶叶实行 新的农药最高允许残留标准，部分产品农药的最高允许残留量仅为原来的 1 1 0 0 1 2 0 0 。美国食品和药物管理局( f d a ) 依据食品、药品、化妆品法、 公共卫生服务法、茶叶进口法等对各种进口物品的认证、包装、标志及检 测、检验方法都作了详细的规定。日本依据食品卫生法、植物防疫法、家 畜传染预防法对入境的农产品、畜产品及食品实行近乎苛刻的检疫、防疫制度。 由于各国环境和技术标准的指标水平和检验方法不同以及对检验指标设计 的任意性，从而使环境和技术标准可能成为技术性贸易壁垒。 ( 4 ) 绿色包装和标签要求 绿色包装是指能节约资源，减少废弃物，用后易于回收或再生，易于自然分 解，不污染环境的包装，近十几年来，发达国家相继采取措施，大力发展绿色包 装；以立法觇形式规定禁止使用某些包装栲毅，妊含有铅、汞程镊等残铨朗包装 材料：建立存储返还制度，如日本分别于1 9 9 1 年、1 9 9 2 年颁布并强制推行包 装物回收条例、废弃物清除条例修正案等，要求产品的包装必须利于回收处 理且不能对环境产生污染：实施税收优惠或处罚，即对生产和使用包装材料的厂 家，根据其生产包装的原材料或使用的包装中是否全部或部分使用可以再循环的 包装材料而给予免税、低税优惠或征收较高的税赋。 另外，许多发达国家对于在其国内市场上销售的商品，规定了各种标签条例。 这些规定内容复杂，手续麻烦。进口商品必须符合这些规定，否则不准进口或禁 止在其市场上销售。例如欧盟对纺织品等进i = i 产品要求加贴生态标签，目前最为 流行的生态标签o e k o - r e xs t a n d a r d1 0 0 ( 生态纺织品标准1 0 0 ) 。是纺织品进 入欧盟市场的通行证。 5 、信息技术壁垒 e d i ( e l e c t r o n i cd a t ai n t e r c h a n g e ，电子数据交换) 和电子商务将是2 l 世 纪全球商务的主导模式，而电子商务的主导技术是信息技术。目前，发达国家在 电子商务技术水平和应用程度上都明显超过发展中国家，并获得了战略性竞争优 势：而发展中国家尤其是不发达国家在出1 3 时因信息基础设施落后、信息技术水 平低、企业信息化程度低、市场不完善和相关的政策法规不健全等而受到影响， 在电子商务时代处于明显劣势，导致信息不透明，如合格认定程序：信息传递不 及时，如技术标准更改；信息传递途径不畅通等，这样，新的技术性贸易壁垒即 信息技术壁垒就在发达国家与发展中国家、不发达国家之间形成了。 技术性贸易壁垒懿主要特征 1 、广泛性 从产品角度看，技术性贸易壁垒不仅涉及资源环境与人类健康有关的初级 产品，而且涉及所有的中间产品和工业制成品，产品的加工程度和技术水平越 高，蹶受的制约和影响也越显著：扶过程牟l 度来看。包括研究开发、生产、奴 工、包装。运输、销售和消费整个产品的生命周期；从领域来看，己从有形商 品扩展到金融、信息等服务贸易、投资、知识产权及环境保护等各个领域；技 术性贸易壁垒措施的表现形式也涉及到法律、法令、规定、要求、程序、强制 性或自愿性措施等各个方面。美国商务部估计各种标准至少直接影响美国5 0 0 亿美元的出口，并且成为阻碍另外2 0 0 - - 4 0 0 亿美元货物出口的障碍2 。 2 、合法性 技术性贸易壁垒以维护国家安全、保障人类及动植物的生命及健康与安全、 保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量为诉求，具有合理性与合法性。目前 国际上己签订1 5 0 多个多边环保协定。发达国家积极制定技术标准和技术法规， 为技术性贸易壁垒提供法律支持。比如美国职业安全与健康管理局、消费者产 品安全委员会、环境保护局、联邦贸易委员会、商业部、能源效率标准局等都 各自颁布有法规，包括联邦危险品法、家庭冷藏法、控制放射性的健康 与安全法、植物检疫法、联邦植物虫害法、动物福利法等。其中有些 条例是专门针对进口国家或商品而制定的。v 、r r o 也正在制定国际性的技术标准 和技术法规，一旦被通过。对发展中国家的影响很大，技术性贸易壁垒也就有 了形式上的合法性。 3 、双重性 实行技术性贸易壁垒有其合理性，即真正为了实现规定的合法目标是可以 采取合适的壁垒措施的。正常的技术性贸易壁垒是指合法合理地采取技术性措 施以达到合理保护人类健康和安全及生态环境的目的，如禁止危险废物越境转 移可以保护进口国的生态环境，强制规定产品的安全标准可以保护消费者的健 康甚至生命等等。 但另一方面，一些国家，特别是欧盟、美国、日本等国家凭借其自身的技 术、经济优势，制定比国际标准更为苛刻的技术标准、技术法规和技术认证制 度等，以合理的技术性贸易壁垒之名，行不合理的贸易保护主义之实。 4 、隐蔽性和灵活性 技术性贸易壁垒与其他非关税壁垒如进口配额、许可证等相比，不仅隐蔽 地回避了分配不合理、歧视性等分歧，而且各种技术标准极为复杂，往往使出 口国难以应付和适应。技术性贸易壁垒措旆对国别没有限制，一视同仁，不存 在配额问题。而且技术性贸易壁垒措施以高科技基础上的技术标准为基础，科 技水平不高的发展中国家难以作出判断。一些技术标准还其有不确定性而且涉 及面很广，令人无从谈起、无法把握，很难全面顾及。更何况把贸易保护的实 现转移到人类健康保护上，有更大的隐蔽性。 由于技术性贸易壁垒措施具有不确定性和可塑性，因此在具体实施和操作 时很容易被发达国家用来对外国产品制定针对性的技术标准，可以对进口产品 随心所欲的刁难和抵制，从而具备了实施灵活性的特点。 5 、争议性 各国采取的技术性贸易壁垒措施( 特别是绿色技术壁垒措施) 经常变化，且 各国差异较大，使发展中国家的出口厂家难以适应。由于技术性贸易壁垒涉及 面非常广泛，有些还相当复杂，加上其形式上的合法性和实施过程中的隐蔽性， 结果不同国家从不同角度有不同的评定标准，因而国与国之间相互较难协调， 容易引起争议，并且解决争议的时滞较长。 6 、连锁性 技术性贸易壁垒易发生连锁反应，往往从一个产品扩展到其他相关产品甚 至产业，从一个国家扩展到多个国家甚至全球。例如，2 0 0 2 年1 月欧盟理事会 以中国浙江舟山地区的冻虾仁氯霉素含量超标为由，通过关于对产自中国的进 口动物产品实行某些保护性措施的决议( 2 0 0 2 6 9 e c ) ，决定暂停进口产自中 国的供人或动物消费的动物源性产品，禁令由虾仁扩大到所有动物及含有动物 成分的产品达1 0 0 多个品种。欧盟发布这一禁令后，匈牙利、俄罗斯等国也紧随 其后效仿，美国、日本等国则开始高度关注我国出口水产品的质量。2 0 0 2 年1 月美国食品及药物管理局( f d a ) 对我国虾产品发出预警通报，之后又发文强调 禁止在动物源性食品中使用氯毒素、硫胺等“种药物：2 0 0 2 年3 月，日本厚 生省对我国动物产品实施严格检查并公布了1 1 种药物的残留限量。 第二节世贸组织( t b t 协议和( s p s 协议 一、 t b t 协议 在关贸总协定的主持下，各缔约方已进行八轮多边贸易谈判。关税壁 垒的作用已大大削弱，而与此同时，非关税壁垒却日趋盛行，尤其是技术性贸 易壁垒对国际贸易的阻遏作用愈发明显，因此终于提上了多边贸易谈判的议事 日程。在关贸总协定的第七轮多边贸易谈判，即“东京回合”中，就技术性贸 易壁垒问题取得了进展，在1 9 7 9 年达成了协议，形成了技术性贸易壁垒协议 ( t h ea g r e e m e n to nt e c h n i c a lb a r r i e r st o - ir a d e ，以下简称( t b t 协议) 。但 是，签署该协议的只有4 7 个关贸总协定的缔约方，而不是所有成员。另外，在 实施的过程中发现，协议也存在一些需要改进之处。因此，在乌拉圭回合中， 对原来的协议进行了补充完善，形成了新的( t b t 协议，并成为世贸组织的 一个重要协议。 世贸组织认可各成员有权采取必要的技术性贸易措施，以实现一些重要的 目标，包括：保护基本安全利益；保证其出口产品的质量；保护人类和动植物 健康以及保护环境；防止欺诈行为。 但是，这些措施的实施不能是任意的，而受相关规则约束的。该协议的主 要原则包括：非歧视原则：避免构成不必要的贸易障碍原则；采用国际标准并 参与其制订的原则；承认技术法规的相等性原则；透明度原则：以及发展中成 员享受特殊和差别待遇原则等。 ( t b t 协议由6 大部分1 5 条1 2 9 款和3 个附件组成。协议的主要内容 可分为四个方面：一是关于技术法规的制定与执行：二是关于标准的制定与执 行；三是确定是否符合或者执行了技术法规和标准的程序；四是关于争端解决。 世贸组织成员不但在制定与实施技术法规时，必须遵守 t b t 协议，成员就 其非强制性标准的制定与实施，也有遵守该协议的义务；另外成员在评定产品 是否符合法规和标准时，也应遵守该协议的规定。 t b t 协议的宗旨是使国际贸易自由化和便剥化，在技术法规、标准、 合格评定程序及标签标志制度等技术要求方面开展国际协调，遏止以带有歧视 性的技术要求为主要表现形式的贸易保护主义，最大限度地减少和消除国际贸 易中的技术性贸易壁垒，为世界经济全球化服务。因此，t b t 协议是随着 技术性贸易壁垒对国际贸易的阻碍目益加重，为了最大限度规范技术性贸易壁 垒在国际贸易实践中的运用而形成的一个产物。该协定对于国际贸易的顺利进 行的确做出了巨大的贡献但是在其实施的过程中，协定中的许多条款又不可 避免地成为许多国家制定技术性贸易壁垒的理论依据，影响了国际贸易的正常 进行。 二、( s p s 协议 在国际贸易的长期实践中，为了保护本国居民、动植物的安全、健康而对 进口产品采取些相应的措施，是可以理解的，但如果这些措施被滥用，就会 对国际贸易的发展产生危害。关贸总协定允许缔约方采取动植物卫生检疫措施， 前提是这些措施不得对情形相同的缔约方构成歧视，也不得构成对国际贸易的 变楣限刽。但由于有关条款过于笼统、缺乏操作性。滥用此类措施的行为并没 有被制止。 乌拉圭回合最初将“实施动植物卫生检疫措施问题”作为农业协议的 一部分，纳入谈判议程。之所以将其独立出来，专门制定一项协议，主要原因 之一是农业协议与实施动植物卫生检疫措施协议的使用范围并不完全 相同。农业协议不适用于鱼及鱼制品，但实旌动植物卫生检疫措施协议 并无此限制。因此，在乌拉圭回合中，各缔约方最终达成了实腌动植物卫生 检疫措施协议( a g r e e m e n t0 1 3t h ea p p l i c a t i o no fs a n i t a r ya n dp h y t o s a n i t a r y m e a s u r e s ，以下简称 s p s 协议) ，同时在农业协议中设有专门条款，表 明 s p s 协议是农业协议中不可或缺的一部分。当世贸组织于1 9 9 5 年l 月l 目成立时，( ( s p s 协议同时正式生效。该协议由1 4 个条款和3 个附件组 成。 动植物卫生检疫措施的含义是指，成员方为保护人类、动植物的生命或健 康，实现下列具体目的而采取的任何措施：保护成员方领土内人的生命免受食 品和饮料中的添加剂、污染物、毒素及外来动植物病虫害传入危害：保护成员 方领土内动物的生命免受饲料中的添加剂、污染物、毒素及外来病虫害传入危 害；保护成员方领土内植物的生命免受外来病虫害传入危害；防止外来病虫害 传入成员方领土内造成危害。 该协议应遵循的规则包括：非歧视地实施卫生与植物卫生措施；以科学为 依据实簏卫生与植物卫生措施；以国际标准为基础制定卫生与植物卫生措施； 等同对待出口成员卫生与植物卫生措施的国际标准；根据有害生物风险分析确 定适当的保护水平；接受“病虫害非疫区”和“病虫害低度流行区”的概念； 透明度原则：对发展中成员的优惠待遇原则等。 从范围上说，该协议涉及动物健康、植物保护和食品安全三个领域的工作。 保护环境、保护消费者刹益或维护动物福利等方面的内容不属于该协议管理的 范围，而是由w t o 的其他协议来处理，如技术性贸易壁垒协议和g a i - i 1 9 9 4 的第2 0 条。 三、 t b t 协议和( s p s 协议的比较 t b t 协议和s p s 协议是世贸组织关于技术性贸易壁垒的两个最重 要的协议。 t b t 协议和( ( s p s 协议在很多方面是一致的。均承认w t 0 各 成员制定技术性规范并对进口产品适用这些规范的权利，但又都同时通过订立 针对这些技术性规范的制定、实施的纪律，以及大量相同的规定来制约这种权 利。就共同的制度基础而言，在很大程度上，两个协议都被视为是根据 g a l _ r 1 9 9 4 第2 0 条( b ) 项授权采取的“为保护人类、动植物的生命或健康所 必需”的措施的解释。就权利和义务的同一性而言，t b t 协议和s p s 协 议都确立了各成员确定自身适当保护水平的权利与恪守各项措施不得超出必 要的限度，并对国际贸易造成不合理障碍之义务的统一3 。 但是，比较这两个协议可以发现，它们之间也有不同之处： 第一，两个协议的适用范围不同。 s p s 协议的管辖范围相对狭窄，仅 适用于针对农产晶( 含鱼制品) 的所有可能直接或间接影响国际贸易的动植物 卫生检疫措施，而 t b t 协议的管辖范围无疑要广泛得多，它包括了适用针 对所有产品，包括工业和农产品所采取得一切技术性管制措旆，而仅排除了“政 府机构为其生产或消费要求所制定的规格”与“( s p s 协议附件a 定义的动 植物卫生检疫措施”。另外，两者在规范事项的范围方面也有一定差异：( s p s 协议的范围较大，包括生产工序和生产方法；而( ( t b t 协议仅包括产品本 身以及与产品有关的工序和生产方法，且不适用于( s p s 协议附件a 定义的 动植物卫生检疫措施。 第二，两个协议的目的存在差异。例如， s p s 协议和 t b t 协议虽 然均适用于农产品，两者的目的却存在差异，前者在于确保各成员为保护人类、 动物或植物的生命健康采用或实施必需的措施的实施方式不对国际贸易产生限 制；后者在于确保技术法规和标准以及技术法规和标准的合格评定程序不给国 际贸易造成不必要的障碍。 第三，两个协议的规则存在某些本质差别。例如，尽管两个协议均鼓励成 员采纳国际标准，但在s p s 协议下采取的保障食品卫生安全和动植物健康的措 施，其可以不依据国际标准的唯一理由是对潜在风险评估获得的科学依据。相 比之下，就t b t 协议而言，政府可以根据其他理由认为国际标准是不适用的， 包括技术问题和地理因素。此外，政府只能根据保护人类和动植物健康所需来 确定适当的s p s 措施，但可以根据其他目标引入t b t 措施，例如保障国家安 全。由于成员方在两个协议下所承担的义务不同，因而有必要区分哪些措施属 于s p s 类型，哪些措旋属于t b t 类型。 第三节技术性贸易壁垒的经济学分析 一、技术性贸易壁垒形成机制的经济学分析 技术性贸易壁垒得以形成的基本经济学依据是，通过建立不同于出口国的 技术法规与标准、合格评定程序或动植物卫生检疫措施，无论这种不同有其客 观依据抑或是人为形成的，都会追使出口企业为适应进口国的技术法规与标准 增加投资，从而增加出口商品成本，降低出口竞争力或因此无法进入，从而形 成事实上的技术性贸易壁垒。 具体而言，各国技术性措施之间的差异具体表现在两个方面： 第一，各国在技术法规与标准上的差异，包括这几种情况：各国在标准制 定范围上不同；各国在标准制定手段上有差异；即使两国在标准制定的范围与 手段上相同，但对产品标准的具体要求可能不同。 第二，各国的合格评定程序与卫生检疫措施也存在差异。在国际贸易中， 出口国和进口国往往存在着重复评定或检疫。一般有这样几种情况：各国标准 间的差异要求进口产品根据不同的标准重复检验：产品或过程标准本身对合格 评定程序或卫生检疫措施有特定要求。比如，尽管甲乙两国都对成分z 规定了 类似的技术或检疫标准，但两国对证明z 含量的方法有完全不同的技术规定， 那么甲国或乙国出口到对方的产品也将依据两国不同的合格评定程序与卫生检 疫措旋分别在出口国与进口国对z 进行重复检验：即使两国指定同样的技术标 准并使用同样的测试方法，如果一国不承认对方的合格评定程序或检疫措施的 结果，该产品同样将在两国重复检验；或者由于历史原因或习惯不同，两国实 行不同的合格评定体制，例如美国实行生产企业自我合格承诺制度 ( m a n u f a c t u r e r s s e l f - d e c l a r a t i o no f c o n f o r m i t y ) ，而欧盟则更多地实行第三方 认证。 很显然，各国在技术性措施上的差异会导致出口国成本增加，包括跨境供 应成本增加；生产企业为满足进口国的技术要求而增加成本，