（政治经济学专业论文）制度、制度变迁与浙江经济增长.pdf

摘要 浙江2 0 多年来的经济增长，也是制度创新的过程。制度变迁推动着浙江经 济持续快速的增长，这是2 0 多年来最具实质性的基本经验。因此，研究制度变 迁与浙江经济增长之间的关系也就显得更为必要。 制度是通过产权、国家和意识形态这些环节来影响经济增长的。经济活动在 很大程度上依赖于经济活动的制度环境。制度变化改变着投资的激励机制，这种 变化直接关系到投资是否有正的收益，面这种正的收益正是经济增长的源泉。 制度是经济增长的内生变量。这一点不仅为世界上许多国家和地区的经济增 长实践所证明，而且通过我国经济改革实践也可以清楚地认识到这一点。浙江 2 0 多年的经济增长的任何显著变动几乎都是制度的函数：已经取得的经济成就 应归因于制度创新促进经济系统释放出的巨大能量，而存在的问题大多是由制度 安排落后所导致的。可见，浙江经济增长与制度变迁是息息相关的。今后要真正 实现浙江经济持续稳定快速增长，必须依赖于更全面深刻的制度变迁。 近些年来，理论界对浙江经济近2 0 多年高速发展背后潜蕴着的因素给予了 日益加强的理论关注。但是真正对浙江经济增长背后的制度因素的测算和实证分 析几乎无人问津。 本文对浙江经济增长过程中的制度变迁进行了经验研究，并依循前人在对制 度因素量化方面的进展，建立了制度变量对浙江经济增长作用的回归方程，证实 了制度变迁与浙江经济增长之间具有较强的正相关关系，制度创新对浙江经济增 长具有重要的作用。并在此基础上提出一些合理的政策建议。 关键词：制度变迁、经济增长、浙江 a b s t r a c t t h ee c o n o m i cg r o w t hi nz h e j i a n gd u r i n gt h ep a s tt w e n t yy e a r sw a s a s ot h ep r o c e s so fi n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n i ti st h eb a s i ce x p e r i e n c et h a t t h es u s t a i n e da n df a s tg r o w i n go fz h e j i a n ge c o n o m ya t t r i b u t e dt ot h e i n s t i t u t i o n a lc h a n g e t h e r e f o r ei ti s q u i t en e c e s s a r yt od ot h er e s e a r c h0 n t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e ni n s t i t u t i o n a l c h a n g ea n dz h e j i a n g e c o n o m i c g r o w t h i t i s t h r o u g ht h ep r o p e r t yr i g h t ，t h ec o u n t r ya n dt h ei d e o l o g yt h a t i n s t i t u t i o nc a np r o m o t ee c o n o m i cg r o w t h t oag r e a te x t e n t ，e c o n o m i c g r o w t hd e p e n d so nt h es y s t e m a t i ce n v i r o n m e n to fi n v e s t m e n ta c t i v i t i e s i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o nv a r i e st h em o t i v a t i o nm e c h a n i s mo fi n v e s t m e n t w h i c hd o s et h em a t t e rw h e t h e rt h ei n v e s t m e n tc a ng e tt h ep o s i t i v er e t u r n s w h i c hi st h eh e a d s p r i n go fe c o n o m i cg r o w t h i n s t i t u t i o ni st h ee n d o g e n o u sv a r i a b l eo fe c o n o m i cg r o w t h t h a tc a n b ev e r i f i e dn o to n l yb yt h ep r a c t i c eo fe c o n o m i cg r o w t ha l lo v e rt h ew o r l d ， b u ta l s ob yt h ep r a c t i c eo ft h ee c o n o m i cr e f o r mi nc h i n a a n yr e m a r k a b l e c h a n g eo fe c o n o m i cg r o w t hd u r i n gt h ep a s tt w e n t yy e a r si nz h e j i a n gw a s a l m o s tt h ef u n c t i o no fi n s t i t u t i o n t h ea c h i e v e m e n tw e v ea l r e a d yg e t s h o u l da t t r i b u t et ot h ee n o r m o u se n e r g yg i v e no u to fe c o n o m i ci n s t i t u t i o n d r i v e nb yi n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n ，w h i l et h ep r o b l e m sr e s u l t e di nl a g g a r d i n s t i t u t i o n a r r a n g e m e n t i t i so b v i o u st h a te c o n o m i c g r o w t h a n d i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o ni sc l o s e l yl i n k e d t h er e a l i z a t i o no fs u s t a i n e da n d f a s te c o n o m i cg r o w t hi nz h e j i a n gr e l i e so nc o m p r e h e n s i v ea n dp r o f o u n d i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n i nt h er e c e n ty e a r s ，m o r ea n dm o r ea t t e n t i o nt ot h ef a c t o r so ft h ef a s t e c o n o m i cg r o w t hi nz h e j i a n gh a sb e e ng i v e nb ye c o n o m i s t s b u tt h e r e w a sh a r d l ya n yd e m o n s t r a t i o na n a l y z ei n c l u d i n gi n s t i t u t i o n a lv a r i a b l e t h ep a p e re s t a b l i s h e sar e g r e s se q u a t i o na i m i n ga tt h ee c o n o m i c g r o w t hi nz h e j i a n gi nw h i c hi n s t i t u t i o ni si n c l u d e d a sa ne n d o g e n o u s v a r i a b l e ，a sw e l la ss o m ee x p e r i e n t i a lr e s e a r c h w eg e tt h ec o n c l u s i o nt h a t i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n p l a y s ap o s i t i v ea n d i m p o r t a n t r o l ei nt h e e c o n o m i cg r o w t hi nz h e j i a n g b a s e do nt h ec o n c l u s i o n ，w eo f f e rs o m e p o l i c ys u g g e s t i o n s k e y w o r d s ：i n s t i t u t i o n a lc h a n g e ；e c o n o m i cg r o w t h ；z h e j i a n g ； 论文原创性声明 y9 0 4 2 4 8 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导 下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰 写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 篡能 浙江大学硕士学位论文制度、制度变迁与浙江经济增长 1 导论 1 1 论文选题的背景、来源、现实意义和学术价值 众所周知，浙江是一个无资源优势和无政策优惠的小省。但在改革开放后的 二十多年里，浙江创造出了举世瞩目的“浙江模式”。其经济社会发展速度、水 平和活力三项指标均高居全国前列；并赢得了“经济大省”、“市场大省”和“民 营经济大省”三项“桂冠”。浙江已成为中国改革开放以来经济发展最快速、 制度创新最活跃的一块热土。 其中，最值得研究的是：浙江省自然资源贫乏，工业基础薄弱，既缺乏像苏 南地区那样的政府强有力的直接投资推动，也没有珠江三角洲那样大规模外资的 推动，不是依靠引进经济增长所需的资金和经营知识，而是主要依靠内源积累和 制度创新换来了持续的经济高速增长。那么，为什么浙江不具备已被国际经验所 验证和经济发展理论所证明的经济高速增长条件，却取得了令人惊叹的增长绩 效? 这一现象被专家称为浙江经济的“增长之谜”。 作为一名浙江大学经济专业的学生，我自然对这一现象格外关注。为了更深 入地研究“浙江模式”，揭示其经济增长背后的原因，并进一步探索浙江未来经 济发展之路，在导师的同意和支持下，我选择了“制度、制度变迁与浙江经济增 长”作为硕士学位论文选题。 1 2 论文的研究方法和理论依据 本文以新制度经济学的立场、观点和方法为指导，以经济增长相关理论为依 托，结合西方经济学理论的最新成果和发展动态，力求站在可持续发展理论和实 践的前沿来探讨“制度、制度变迁与浙江经济增长”。本文交叉、综合运用了实 证与规范分析、归纳与演绎、静态与动态的分析、比较与综合的分析等研究方法。 本文以辩证唯物主义和历史唯物主义为指导，结合西方经济学、区域经济学和制 度经济学等相关理论，研究和探讨“制度、制度变迁与浙江经济增长”。具体讲， 。“制度变迁”( i n s t i t u t i o n a lc h a n g e ) 和“制度创新”( i n s t i r u t i o n a lj n n o v a t l o n ) 这两个术语在本 文中是交替使用的，因为现有制度的修正同时也是种创新活动，新制度的采纳也必须随着旧制度的改变。 一l 一 浙江大掌硕士学位论文 制度、制度变迁与浙江经济增长 本文的研究以下列理论为基础和依据：l 、西方经济学关于新古典增长的经济理 论；2 、新制度经济学理论；3 、制度变迁理论；4 、产权经济学；5 、计量经济学 理论；6 、区域经济学理论。 1 3 论文的写作技术路线 本文主要依据诺斯模型对浙江经济增长过程中的制度变迁进行经验研究，并 依循前人在对制度因素量化方面的进展，对制度变量于浙江经济增长作用进行实 证分析，并在此基础上提出一些台理的政策建议。 本文共分为五个部分： 第一部分对相关理论进行一个简单的回顾和介绍。分别介绍了增长理论模型 的发展制度经济学的发展历程以及国内外关t - n 度变迁与经济增长关系的研究 现状。 第二部分对制度变迁与经济增长展开理论上的分析。给出了制度变迁与经济 增长的一个理论模型，即诺斯的制度变迁与经济增长模型，并分别从产权、国家 和意识形态这三个环节来说明制度变迁对经济增长的影响。同时在这部分还论述 了制度变迁影响经济增长的机制。 第三部分以上述诺斯模型为理论指导，以浙江经验中典型的温州模式和台州 现象作为案例，对制度变迁于浙江经济增长的影响进行经验研究。首先以产权制 度变迁为切入点，分别从产权制度的确立发展和保护这两个方面，对产权制度于 经济增长的作用进行剖析。然后从政府这个角度，描述了地方政府对浙江经济增 长的作用。最后从意识形态方面，说明浙江人的意识形态对制度变迁和经济增长 的作用。 第四部分进一步对制度变迁与浙江经济增长问题进行实证分析。运用全要素 贡献率模型计量回归制度因素对浙江经济增长的贡献率。从量上突出制度作为影 响经济增长的要素之的重要性。然后分析计量结果与现实吻合的闽题和计量结 果的启示。 第五部分是本文的结论和政策建议。首先对本文进行一个简要的归纳总结。 然后针对浙江经济之现状，对浙江的经济增长方式转变和新一轮经济增长过程中 的制度安排提出了相应的对策，以供参考。 浙江大学硕士学位论文制度、制度变迁与浙江经济增长 本文的写作技术路线如图l ，i 所示。 图i 1 论文写作技术路线图 1 4 本选题前人的主要研究成果及本论文的创新之处 近些年来，理论界对浙江经济近2 0 几年的快速增长背后蕴藏着的囚素给予 浙江大学硕士学位论文 制度、制度变迁与浙江经济增长 了曰益加强的理论关注。目前研究浙江经济增长方面的文献也很多。他们主要的 基本观点如下： l 、从制度经济学和发展经济学角度，总结浙江体制变迁与经济发展过程中 的基本经验 ：制度创新，结构优化，人文支撑 。 2 、论述浙江民营经济的特点，分析民营企业的产权制度失衡现象。，提出浙 江民营企业的发展机遇国及对策 。 3 、探讨在浙江制度创新及因此出现经济高速增长的过程中文化的，精神的 因素的作用。 4 、提出了块状经济，专业市场等概念，以这些制度创新来探讨浙江经济增 长的制度方面的原因。 5 、对浙江整个经济的市场化程度做出定量的判断。，认为浙江经济腾飞的奥 秘在于：市场化十投资主体多元化十专业化特色产业区。 上述观点基本涵盖了近些年浙江经济增长的现象和本质。运用经济学方法探 讨浙江经济增长问题，不仅对于浙江的可持续发展意义十分重大，而且对于其他 地区也有很大的借鉴作用。 本文可能有如下几个方面的创新。鉴于已有的研究浙江经济增长的文献绝大 多数采用经验研究和理论研究方法为主，本文在秉承这一传统的基础上，依据诺 斯模型的框架对制度变迁于浙江经济增长的影响进行经验研究。更为重要的是本 文创造性地运用计量经济学实证分析的方法对制度变迁于浙江经济增长的作用 进行实证分析，争取以此来探讨制度因素对浙江经济增长的作用。将制度作为一 个内生的变量，构建了一个经济增长模型，模型中所用的制度指标采用所有权、 市场化、对外开放程度三个指标用统计方法合成得到。 o 参见方民生 。参见杨建华 。参见应焕红 。参见曾益坤 期。 o 参见解力平 。参见何显明 4 参见金祥荣 。参见李俊杰 8 参见颜春友 “试论浙江2 0 年改革与发展的基本经验”，新江社会科学1 9 9 9 年第5 期。 浙江现象之揉究”，中共杭州市委党校学报2 0 0 2 年第1 期。 “浙江民营企业产权制度研究”，中国软科学2 0 0 1 年第1 2 期； 曹金良：“论浙江民营经济面向新世纪可持续发展战略”，武汉工业学院学报2 0 0 2 年第2 “浙江民营经济发展的特色、问题与对策”浙江学书2 0 0 1 年第5 期。 许新荣：“浙江精神与浙江现象的文化动崮”，中共浙江省委党校学报2 0 0 1 年第3 朝。 “农村工业化中的分工制度创新”，中国农村观察2 0 0 1 年第1 期。 “浙江经济市场化程度度量与分析”，商业经济与管理1 9 9 9 年第6 期。 “浙江民营经济发展经验及未来态势”，商业丝济与管理2 0 0 1 年第1 】期。 浙江大学硕士学位论文制度、制度变迁与浙江经济增长 2 理论回顾 2 1 经济增长理论回顾 经济增长理论产生于二次世界大战后，经济增长理论经历了由外生增长向内 生增长的演进，大致可分为哈罗德多马模型、索洛模型、拉姆塞卡斯一 一库普曼模型、阿罗的“边干边学”模型、宇泽模型、罗默模型、r & d 模型、贝 克尔墨菲模型、杨小凯博兰德经济增长模型。内生增长理论( 又称新增 长理论) 的兴起是以1 9 8 6 年罗默在政治经济学杂志上发表他的论文收益递 增经济增长模型为标志的。其后，在罗伯特卢卡斯、加里贝克尔、杨小凯、 博兰德等人的不断探索下，新增长理论已经成为当今西方经济学界的一种主流理 论。这理论的重要突破是把技术内生化。而且，在9 0 年代，新增长理论在分 工理论方面的研究也取得了一定进展。 上世纪4 0 年代，英国经济学家哈罗德和美国经济学家多马在力图将凯恩斯 的宏观经济理论长期化、动态化的过程中，几乎同一时期各自提出了两个极为相 似的经济增长模型，并被合称为“哈罗德多马模型”。若以5 代表储蓄率， c 代表资产产出比，则哈罗德多马模型可用公式简单表述为g = s c 。 因为在这一模型中c 被假定不变，所以储蓄率即资本积累率s 成为决定经济增长 的唯一因素。因此，这一阶段又往往被称为“资本积累论”阶段。但是，由于哈 罗德在推导他的模型时，假定利息率即资本报酬率是常数从而间接地假定了资 本和劳动在增长过程中是不可替代的。在这种情况下，经济增长要满足哈罗德提 出的恒等式是_ 分困难的。 到了5 0 年代，索洛等人对资本决定论提出了挑战，并提出了技术进步促进 经济增长的模式。索洛在深入研究哈罗德增长模型之后，突破了哈罗德模型的局 限性。放松了资本与劳动不可替代的假设，提出了他自己的经济增长模型。索洛 模型虽然得到了经济稳定增长的均衡条件，但他的模型有两个明显的缺陷：一方 面，从索洛模型中得出的均衡经济增长率是被人口自然增长率这样一个外生变量 所决定的，因此，索洛模型的经济意义被很多经济学家称为“不愉快的结果”： 另一方面，索洛模型不能解释所有的经济增长。在他的这一模型中，生产的投入 浙江大学硕士学位论文 制度、制度变迁与浙江经济增长 要素只有资本与劳动，他的模型的唯一的自变量是人均资本。索洛在1 9 5 7 年提 出全要素生产率分析方法，并应用这一方法检验新古典增长模型时发现，资本和 劳动的投入只能解释3 2 j 左右的产出，另外8 7 5 的产出不得不被归结为一 个外生的“余值”，即技术进步。6 0 年代初，丹尼森等人在经济增长的实证分 析中也把这个“余值”解释为技术进步的作用，从而巩固了索洛的观点。尽管如 此，他们的理论都缺乏对知识生产的研究。 考虑到新古典经济增长模型中存在的不足，卡斯和库普曼通过把拉姆塞的研 究引入到新古典经济增长模型，内生了新古典经济增长模型中的储蓄率，人们合 并称之为拉姆塞卡斯库普曼模型。倘若在这个模型中假设效用函数为： ，1 一日 “r c 、；j 一 1 8 f 2 1 ) 根据动态优化方法，最优消费所需要满足的条件则为： 詈= 吉( r _ p ) ( 2 2 ) 其中，r 与p 分别表示利息率与时间贴现率。从( 2 2 1 式知道，满足i n a d a 条件的生产函数使得在拉嫡塞卡斯库普曼模型中，经济持续增长是不可 能的。因此，储蓄率的内生并没有消除新古典增长模型固有的局限性长期的经 济增长仍取决于外生的技术进步。 索洛“余值”引起了一大批经济学家的注意。随后的增长理论文献都围绕如 何将索洛“余值”内生化展开工作。 阿岁在1 9 6 2 年发表了一篇名为边干边学的经济含义的文章。在这篇文 章中，阿罗指出在生产过程中积累的经验也是生产过程中的一种投入，而这种生 产经验的增长可以被投资或产量的积累指数化。也就是说，随着经验的积累，单 位产品成本随生产总量递减。这意味着，其一，边干边学或知识是投资的副产品， 提高个厂商的资本存量会导致其知识存量相应增加。其二，知识是公共产品， 具有“溢出效应”。这一假定意味着，每一厂商的技术变化是整个经济中的边干 边学并进而是经济的总资本存量的函数。因此，任一给定厂商的生产力是全行业 积累的总投资的递增函数。随着投资和生产的迸行，新知识将被发现，并由此形 成递增收益。在这一思想的指导下，阿罗建立了他的“边干边学”模型。 浙江大学硕士学位论文 制度、制度变迁与浙江经济增长 阿罗模型将技术进步的一部分作用内生化了。在这一模型中，产出不仅仅是 有形要素的投入，而且也是学习和经验积累的结果。具体体现为资本的贡献大于 传统的贡献：增加的资本不仅通过其对生产的直接贡献来提高产量，而且通过其 间接推动新思想发展，从而使其他资本更有生产力来提高产量。但这一模型中， 技术变量仍是外生的，它随着内生资本存量的变化而变化。而且，均衡增长率仍 然是由人1 3 或劳动力的自然增长率所决定的，而从未考虑到劳动力质的方面。 宇泽弘文的思路则是在新古典增长模型中引入教育部门。他在1 9 6 5 年的经 济增长总量模式中的最优技术变化一文中，假定社会将配置一定的资源到非生 产的教育部门，教育部门通过其对生产部门技术水平提高的作用来间接实现对产 出的贡献。同阿罗模型一样，字泽模型的核心也是技术进步方程式。由于引进了 教育部门，宇泽的模型又常被称为最早的人力资本增长模型。 虽然，宇泽模型也将技术进步的部分作用内生化了，但这一模型也遇到与阿 罗模型相同的问题。因为，按照新古典理论的推导，宇泽模型的均衡增长率为 2 n ，也即如果人口或劳动力自然增长率不大于零的话，经济就不可能增长。虽然 类似于阿罗和宇泽的模型还有许多，但这些模型均不能彻底摆脱新古典增长理论 导出的那些“不愉快的结果”。如果经济均衡增长的条件是被外生的人口自然增 长率所决定的话，这些模型就没有最终解决索洛余值提出的问题如何将技术 进步的作用内生化。 罗默是新增长理论的主要创始人之一，他继承了亚当斯密、马歇尔和艾 林杨等人的收益递增思想，运用并拓展阿罗等人的动态分析框架，结合外在性、 产出的收益递增与新知识或创意的生产收益递减等因素，系统地建立了他的内生 增长模型。罗默的内生增长思想主要反映在1 9 8 6 年发表收益递增与长期增长 和1 9 9 0 年发表的内生技术进步( e n d o g e n o u st e c h n o l o g i c a lc h a n g e ) 两文 中。提供了一个与“于中学”模型明显不同的模型。在传统的增长模型中，由于 缺乏技术进步的作用，人均收入在稳态均衡中获得一个不变的值，人均收入增长 率为零。而且，在两部门模型和国际贸易模型中，资本投资的回报率和劳动工资 的补偿率将最终集中于一点。罗默的观点完全不同。虽然同样知识被认为是生产 函数中的一个投入要素，由于外部性，竞争均衡与递增的总报酬相一致，但罗默 分析的一个重要特征是：知识显示出递增的边际生产率；投资回报率与人均收入 浙江大学顶士学位论文制度、制度娈迁与浙江经济增长 增长率是人均资本水平的递减函数。罗默认为，产品生产与知识递增的分离导致 了递增的报酬，即使保持一个一定的竞争均衡，人均收入将无限增氏，资本回报 率也将增加。罗默在模型中验证了三个关键的要素，即外部性、产量的递增报酬 和新知识生产的递减报酬，三者与竞争性均衡相统一。罗默的边际生产率递增的 假定对整个传统的增长模型提出质疑。在两部门和国际贸易模型中不再有人均收 入趋同的假定。欠发达经济可能经历比发达经济更低的经济增长率，这样贫富国 家的差距将进一步拉大。事实上，如果发达经济中资本边际生产率是递增的，那 么资本和投资就可能从穷国流向富国。在增长过程中，小的经济体可能处于不利 的地位。知识回报对经济一体化、经济联合和共同市场具有积极的意义。对罗默 模型的中肯评价有赖于对递增的边际生产率能否应用于知识这种无形资产的经 验性检验。罗默认为模型分析的结论与特定的事实是一致的，卡尔多的跨国增长 率差距拉大的研究验证了罗默的结论。在所有内生增长模型中，罗默的模型最具 有代表性。他的理论模型创新之处在于：在理论上第一次给出了技术进步内生 的增长模型，并把知识增长和创新看作是长期经济增长的关键。 卢卡斯和罗默从另一个角度解释了内生技术进步。这些模型的明显特征是确 认个专门从事思想生产的部门。这个研究部门将人力资本与现有的知识存量结 合在一起产生出新的知识。新的知识提高了生产率，并以零边际成本提供给其他 部门。这些模型的共同之处是，强调人力资本在经济增长过程中的关键作用，人 力资本的生产比物质资本的生产更重要。“干中学”或职业培训也是人力资本形 成的一部分，与正规教育一样重要。卢卡斯强调人力资本的内在效应( 由个人从 事训练自然产生的回报) 与外在效应( 知识外溢引起产出的变化) 之间的区别。罗 默同样强调这一点，他的正规模型将排他性的知识与非排他性的技术区别开来。 技术是非排他的要素投入。一个企业的使用并不排斥另一个企业的使用。所有这 些模型的结论是：由于所有人都可以从研究成果中受益，科研部门所进行的研究 就是次优的。另日么政府对科学研究进行补贴是有依据的。困难在于对相关研究与 开发部门充分的认证方面。一个次优的选择可能在于对获取人力资本的补贴上。 根据其政策含义，罗默模型进一步深入，得出一些十分重要的结论。既然研究可 以用利润最大化行为来解释，包括在未来预期回报中支付当前的费用，那么利率 就十分重要；人力资本存量大的国家享有高的经济增长率，而低水平的人力资本 浙江大学硕士学位论文 制度、制度变迁与浙江经济增长 可以解释某些欠发达经济相对低的经济增长率；更大地参与国际贸易和经济一体 化可从中获得较大的利益。 斯密将分工等同于专业化的思想则得到了贝克尔等人的继承和发展。由于将 分工看成专业化程度的加深，在贝克尔墨菲模型中，分工和技术进步不再具 有直接同一性。不过二者仍是相互影响的。一方面，分工促进生产率提高的作用 取决于经济的知识水平；另一方面，分工又促进知识积累，对知识积累的激励部 分地取决于工人的专业化程度和专有技术水平。模型的结论是：决定分工水平的 主要是将工人结合起来必需的协调成本和社会知识水平，协调成本将随社会知识 存量的增加而降低，分工演进和知识积累相互促进，二者共同决定经济增长。 杨小凯博兰德经济增长模型是另外一个颇具影响力的模型。其主要思想 是：假定所有人都是事前同一的、都自给自足所有的商品，并且每种商品的生产 函数、交易成本以及人们对它的偏好都是一样的。由于专业化利益的存在，经济 会从自给自足向劳动分工状态演进。又由于存在着交易成本，人们对专业化水平 有一个最优决策，所有人的专业化决策一起决定了当时的经济增长率，劳动分工 水平决定了当时的经济增长率。劳动分工的演进扩大了市场规模，而市场规模的 扩大叉反过来促进劳动分工的演进，同时提高了交易成本。只要劳动分工演进到 一定水平并保持了进一步分工的潜力，人均收入就会随时间不断提高，从而经济 的持续增长是可能的。因此，即使在人口不增长的情况下，只要保持了进一步分 工的潜力，经济就可能不断增长。如果人口增长，更严格地说，如果进入交易的 人数增多，则进一步提高了分工的潜力，从而保证了增长率的持续提高。 2 。2 制度经济学回顾 制度经济学( i n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s ) ，是早期制度主义、现代制度学派 和新制度主义的总称。在当代，实际上有两种名同而实异的新制度经济学。一种 是早期制度主义( 德国历史学派) 在美国的变种，其代表人物有t 凡勃伦、j r 慷 芒斯和w c 米契尔等，称为旧制度学派，另外一种是沿用新古典经济学方法， 以科斯、诺斯等为代表的新制度经济学。两者之间既紧密关联，又有较大的区别。 2 2 1 旧制度学派主要理论 浙大学硕士学位论文 制度、制度变迁与浙江经济增长 i b 帛i j 度学派主要研究经济制度的产生、发展及其作用，并把社会心理、行为 动机和思维方式等看作是制度的表现。其代表人物和分支分别有凡勃仑及其社会 心理学派、康芒斯及其社会法律学派、密契尔及其经验统计学派。 社会达尔文主义者强调社会进化过程给社会带来的有益结果，早期制度主义 则强调时代的矛盾与冲突，对西方社会经济发展的批判精神和悲观情绪比较明 显。他们认为，思想滞后于变化中的现实，新古典经济理论拒绝对广阔文化环境 中的经济行为进行多视角探讨，那种没有滞后的、漏洞的和摩擦的即抽象掉制度 等人文因素的市场价格静态模型，并不能完好地复制现实世界，因而主张强调非 市场因素( 如制度、法律、历史、社会和伦理因素等) 对社会经济生活的影响。他 们也基本不同意经济自由主义政策，主张国家调节经济。早期制度主义所提供的 关于经济现象的分析的可供替换的概念体系及其学派思想，长期处于异端思想地 位，被视为离经叛道。 在凡勃伦看来，既然制度是思想和习惯长期积累的产物，它的演进过程也就 是人类思想和习惯的自然过程，或是人类应对外界环境的心理变化过程。他反对 传统经济学的抽象演绎方法；而强调应该采用整体的和演进的方法，对社会学和 经济学问题进行制度分析，并注重技术和社会结构变迁的作用和制度的约束作 用。 康芒斯的制度经济学是第一部系统性的制度经济学著作。康芒斯师承凡 勃仑，高度重视历史演进，并把制度视为社会经济进化过程的动力。不过他的制 度理论己与凡勃仑有了重大的差别。康芒斯的创新之处在于，他是从人与人的社 会关系，尤其是产权关系为出发点来构建他的制度经济理论、对市场经济的演进 加以研究的。他认为，必须克服仅从人与自然的关系为基础建立经济理论的片面 性，深入考察“相互依存又有冲突”的人与人之间的关系。 “交易”一词在康芒斯的理论中具有特别重要的意义，也是他进行制度分析 的基本单位。他指出，“交易是一种所有权的关系人与人之间的关系”。交易 分为三种类型：( 1 ) 、“买卖的交易”，即平等人之间进行的交易( 他认为这源于凡 勃仑所说的“金钱利得心”) 。( 2 ) 、“管理的交易”，即上下级的命令服从关系( 他 认为这源自于凡勃仑所说的“作业本能”) 。( 3 ) 、“限额的交易”，即有权力者达 成协议的谈判( 如产量或价格限额的谈判) 。这种区分把交易这一概念泛化为“经 浙江大学硕士学位论文制度，制度变迁与浙江经济增长 济社会的一切活动”，为后人分别开展市场交易关系和组织内部的交易关系的研 究提供了宝贵的启示。新制度经济学中的重要概念“交易成本”得以泛化为制度 成本的一般概念，不能不说与康芒斯对交易的分类有关。 旧制度学派的代表人物间很难说有共同的独特观点。正如胡奇窗指出的，凡 勃伦始终坚持用社会学火炬去指引工商业者的工作信条，认为技术和制度决定实 际经济成就；康芒斯则遵循方法论集体主义，更中立地看待作为集体行动方式的 制度，并着重从作为社会基础的法律观去分析经济体系的运行；米契尔热衷于搜 集大量统计资料，认为分析制度因素作用要以经济统计资料为基础。 2 2 2 现代制度学癍主要理论 早期制度主义在3 0 、4 0 年代颇为消沉。5 0 年代起在j k 加尔布雷斯倡导 下才重整旗鼓。该派著名人物尚有博尔丁、缪尔达尔、瓦尔德、海尔布罗纳等。 1 9 5 8 年，以格鲁奇、盏姆茨和福斯特等为核心成员的“沃德曼小组”非正式论 坛集聚了一大批凡勃伦和康芒斯追随者，热衷于讨论传统经济学无法讨论的方法 论和现实社会经济问题。此论坛1 9 6 5 年改名为，“演进经济学会”( ) , f e e ) 。1 9 6 7 年， , f e e 开始出版会刊经济问题杂志。 现代制度学派至少在如下五个方面制度学派作了先驱性阐述：( 1 ) 、制度的 定义及制度变迁的人为因素和累积过程，风俗习惯以及隐藏在人和社会动态过程 的先验概念中的实用主义和工具的价值，它们来自何处、怎样变迁及如何检验。 ( 2 ) 、政府经济职能的社会过程及其形成和修正，政府、法律和权利系统对经济 过程的内生影响。( 3 ) 、制度的形成和运行及在社会控制和集体选择中的作用和 交互影响。( 4 ) 、技术这一经济结构变化和社会经济成就的重要力量，如何影响 经济目标及现实的工业化理论。( 5 ) 、市场与社会组织制度和权利结构的整合， 社会、经济、技术结构划分及矫正。 制度学派中承前启届的艾尔斯，根据技术进步和社会评价标准的变化分析工 业化社会演进趋势。他认为，进步就是技术价值取代制度价值的过程，技术进步 创造出工业生活方式，带来了富裕、知识和理性，技术的误用则是由于制度决定 的目的的错误引导。技术行为与制度行为是相互矛盾的，科学和技术冲击倾向于 缩小制度行为的范围，随着技术的进步，人们对财产的概念将会改变。 浙江大学硕士学位论文制度、制度变迁与浙江经济增长 加尔布雷斯。，沿着凡勃伦艾尔斯传统，分析社会经济组织中抗衡力量 的存在和种种表现，国家对协调双方力量的作用，反映了应用政治模式处理经济 问题的企图。此外，在劳动经济学、产业组织、经济发展、农业和自然资源经济 学等领域，制度主义者引入权利结构和信仰体系，也发表了许多有价值的关于社 会控制和变化的言论。 2 2 3 新制度经济学主要理论 作为古典主义、新古典主义以及奥地利经济学中制度主义因素的再现和重要 扩展，新制度经济学的形成是一个渐进的过程，是各种持续努力相互作用的结果。 在新制度经济学先行者的名单中，包括奈特、哈耶克、迪雷克托。 但无可争议的是，科斯1 9 3 7 年的论文成为新制度经济学诞生的标志，引起 了经济学的革命。科斯的主要贡献在于将交易成本引入了经济学的分析框架，这 种基于契约及其相应的交易成本的分析思路，也成为了后来企业理论的主要分析 工具。固 到2 0 世纪6 0 年代，随着科斯关于社会成本的论文，斯蒂格勒关于信息经济 学的论文，以及阿罗关于适度报酬的论文的相继发表，新制度经济学才开始成为 解释现实世界的重要工具，并被威廉姆森正式命名为“新制度经济学”。在这个 过程中，诺斯、巴泽尔和张五常也做出了重大的贡献。诺斯将新制度经济学基本 理论引入经济史研究，巴泽尔的产权理论构成了新制度经济学从交易费用到博弈 均衡的重要的转折点，张五常则为新制度经济学的传播不遗余力、推波助澜。 在新制度经济学的发展历程中，通过“坚持认为制度是最重要的，并且可以 进行分析”，新制度经济学不但将研究领域拓展到产业组织、经济史、劳动经济 学、比较经济学等领域，而且在经济学以外的法学等社会科学中也得到了十分广 泛的应用，并且与日俱增。事实上，从国际新制度经济学学会的历届年会自勺议题 和提交的论文上来看，新制度经济学的分析方法已经应用在所有的社会科学领 域，以至于产生了对制度浪漫主义的担忧。新制度经济学在增加我们对现实世界 的理解方面做出了根本性的贡献，并且成为堪与凯恩斯革命相媲美，甚至比凯恩 。1 9 7 7 年被英国经济学家杂志认为是“当今最著名的制度学派人物”。 o 科斯的论文流风所及，影响广泛，根据拉斯沃因( 2 0 0 3 ) 的判断，布坎南和塔洛克的同意的计算是 科瓤对企业和契约选择分析的韶版，而著名的莫蒂格利安尼米勒定理则是“企业的性厦”的派生物。 一1 2 一 浙江大学硕士学位论文制度、制度变赶与浙江经济增长 斯理论更具生命力的经济学革命。 新制度经济学脱胎于新古典经济学，但又对新古典经济学进行了深入的批 评。新制度经济学将批评的矛头直接指向新古典分析的三个假设和植根于其上的 均衡模式。他们指出： ( 1 ) 完全理性行为假定是不现实的。否认理性行为假定是制度主义者的传统， 早期制度主义的代表人物凡勃伦就对把人的行为视为对其所处环境紧要状态做 出的理性反应这一观点提出了批评。新制度经济学则用“有限理性”来取代“完 全理性”。如前文所述，“有限理性”最早由西蒙提出，这个提法被交易费用经济 学的代表人物威廉姆逊采纳。他指出，人类理性受到信息传播效率和接受信息的 能力等多种制约，只有处于欲望的合理和有限制的条件之间，落在非合理的行为 ( 自由行为) 与超合理的计算行为的中间地带。将新制度经济学基本理论引入经济 史研究的诺斯也对理性行为提出了批评，他指出，经济人的成本分析在许多 情况下无法解释一些经验现象，例如公益活动、志愿献血等行为。阿罗也认为， 在不确定性和风险存在的情形下，例如证券市场和期货市场的运行和理性行为相 悖。可见，新制度经济学力图要揭示的是，完全理性行为假定和现实并不相符。 ( 2 ) 信息问题易于处理的假定站不住脚。斯蒂格勒认为，信息是稀缺而昂贵的 商品，获取信息需要支付费用，这笔费用叫作“信息费用”。而信扈、费用实际上 只是交易费用的一部分，科斯给出了关于交易费用的理论，威廉姆逊和张五常又 将科斯的理论作了一般化处理。在他们看来，新古典经济学忽略信息费用乃至全 部交易费用的假设立场严重脱离现实。 ( 3 ) 最大化假定和均衡分析过于狭窄和简单。最大化假定和理性行为假定密 切相关，也锝到了完全信息假定的支持，当以上两个假设论被否定时，最大化也 就不攻自破了。在此基础上，新制度主义者对传统的均衡分析方法提出了批评。 他们指出，在新古典的分析中，由于没有信息费用、交易费用和制度框架的影响， 所有的变化都可以通过市场的完全运行和均衡来实现，世界是静态和和谐的，这 种以均衡为基础的分析方法僵死而不切合实际。科斯认为，只有局部均衡，没有 一般均衡。诺斯则指出，达到有效率的边际均衡所需要的条件无论在罗马共和国 或苏联都从未存在过。用新制度经济学的眼光来看，世界是进化和缓慢演变的。 均衡短暂，不均衡才是常态，制度变迁则是演变的具体表现形式。 浙江大学硕士学位论文 制度、制度变迁与浙江经济增长 在对新古典经济理论修正的基础上，新制度经济学确立了自己的假设论：有 限性；获取信息的交易费用为正；一定条件下的最大化或“满意化”。新制度经 济学对新古典的体系很不满意，但在创建自己的体系时却碰到了许多绕不过去的 困境。科斯本人对将经济学归结为成本收益分析持批评态度，但他在给出“科 斯第二定理”时，运用的恰好是理性行为的判断准则。尽管那里的成本和收益概 念是相对的。在其著名的企业理论中，科斯独辟蹊径，指出企业取代市场的临界 点是“在企业内部组织一笔交易的成本等于在公开市场上完成这交易所需的成 本，或者等于由另一个企业家来组织这笔交易的成本”。很显然，这里恰恰是 用了均衡方法，几个边际成本相等，同时，对交易费用为正的强调也抹煞了生产 成本，组织成本( 交易费用) 和生产成本无法整合，这些问题不能不说是新制度经 济学在试图超越新古典假设论框架时遇到的困难和自身出现的缺陷。 2 3 国内外关于制度变迁与经济增长关系的研究 2 3 1 国外关于制度变迁与经济增长关系的研究 关于制度与经济增长二者之间的关系，西方一批经济学家已有所讨论。西 蒙库兹涅茨在关于经济增长源泉的分析上，强调了制度的重要性。他在大量统 计资料的基础上，对促进经济发展的各种因素进行综合分析，从数量和结构方面 对经济增长的趋势作了说明。他发现了制度在经济增长中的作用。 发展经济学家和制度经济学家阿瑟刘易斯从发展中国家的现实出发，揭示 了制度因素在经济增长和经济发展中的作用，他认为，“制度促进还是限制经济 增长要看它对人们的努力是否加以保护；要看它为专业化的发展提供多少机会 和允许有多大的活动自由”。同时，刘易斯分析了制度的变化，他认为一种社会 制度得以以某种形式存在下去，取决于它是否方便，取决于人们是否认为它公正， 。参见科斯：企业的性质。 。1 9 7 1 年，库兹涅茨在接受诺贝尔经济学奖时，在题为现代的经济增长：发现和思考的演讲中认为： “一个国家的经济增长，可表述为在一个长时期内为其居民提供种类越来越多的经济产品的能力。这种日 益提高的能力基于不断进步的技术，以及它所要求的制度上和意识形态上的调整。”可见，作为经菥增长的 源泉，邓仅仅是规模经济、技术进步，制度性因素也是一个重要的方面，它表明，对制度上及意识形态上 的调整等非经济的因素对经济增i 圭的制约性极大。制度对经济增长的主要作用是通过对经济主体行为的规 范和引导而产生的，制度影响人类选择是通过影响信息和资源的可获得性而实现的。制度刨新通过提供更 有效率的组织活动的途径而对发展做出贡献，这些途径通常导致经济基础性的调整。不合理的制度安排和 政策经常导致行为的扭曲而鼓励无效率。 一1 4 一 浙扛大学硕士学位论文 制度、制度变迁与浙i 工经济增长 取决于效力。如果由于经济增长，制度不再为人们提供方便的话，新制度的建立 就成为必要，而新制度的建立又加强了促使经济增长的力量。新制度经济学，更 是将制度视为研究的重要变量。 新制度经济学的主要代表人物诺斯发展出了一种把现代经济增长之起源和 制度联系在一起的理论。在诺斯看来在经济增长中起决定性作用的是制度。他的 制度变迁理论认为制度变迁的动力是相对价格的变化和追求制度创新的收益。诺 斯还将制度引入经济史的分析。 2 3 2 国内学者关于制度变迁与经济增长关系的研究 关于制度变迁与中国经济增长的关系，国内有些学者也作了不少分析。其中 将制度变迁作为中国经济增长的驱动力之一是许多学者的共识。一些学者将制度 变迁作为影响中国经济增长的因素之一并对之进行量化分析。进行这类研究的学 者认为影响中国经济增长的因素很多，其中制度变迁是一个重要的影响因暴，因 而，在分析各种因素影响大小时，就首先要对制度因素进行量化，再分析其对经 济增长的贡献率。另有部分学者在分析制度在经济增长中的作用时强调制度对中 国经济增长的间接作用。从以上国外国内学者关于制度在经济增长中的作用分析 来看，大多认为制度是重要的。就我国