（政治经济学专业论文）私营企业产权制度变迁分析.pdf

内蒙古师范大学硕士学位论文 中文摘要 经过改革开放三十年的发展，我国私营企业从无到有，从小到大、 从少到多，发展成为国民经济中一支最活跃的力量，产生了明显的经济 效益和社会效益。截至2 0 0 6 年年底，私营企业注册资金总额为7 5 万亿 元，投资者人数为1 2 2 4 9 万，城镇中全部私营经济固定投资总额达到4 8 3 万亿元，私营企业户数已达4 9 4 7 万，就业人数6 3 9 5 5 万，税收总额为 3 4 9 5 2 亿元，进出口总额为2 3 4 6 亿美元。私营企业对国内生产总值的贡 献率达到7 0 ，已经成为国家和地方的经济增长点。 但是我国私营企业每年上百万户的倒闭速度也是世界最高的而产权 制度是企业各项制度安排中的核心，企业产权制度是否有效率是决定其 它制度效率的决定性因素，对企业的发展起着至关重要的作用。而在我 国私营企业中，至少有9 0 以上实行的是家族式产权制度。 对此，学术界有不同的看法。本文赞同学术界的主流观点，认为当 前我国私营企业的产权制度存在隐患，随着私营企业规模的扩大、经营 权的拓展、经营管理复杂性的增大，私营企业对规模经济、管理分工的 要求愈来愈强，现有产权制度安排无法实现成熟的法人产权制度中存在 的诸多潜在利润。当外部利润的产生无法在现有制度安排中实现时，私 营企业便产生了对新制度安排的需要。问题的关键在于如何促进私营企 业的家族式产权制度向成熟的法人产权制度变迁，有没有比较切实可行 的变迁路径。 本文正是以此为目的，首先，构建了私营企业产权制度变迁理论的 分析框架，解释了企业产权制度及变迁、正式制度的一般均衡理论、非 内蒙古师范大学硕士学位论文 正式制度的博弈论等相关经典理论。产权制度是以产权为中心，用来约 束、鼓励、规范人们产权行为的系列制度。产权制度是人类社会发展到 一定历史阶段的必然产物，是协调社会生产力、生产关系相互关系的结 果。资源的稀缺是产权和产权制度诞生的源泉。产权制度的功能多种多 样，其基木的功能主要表现在：激励功能、制约功能、高效率配置稀缺 资源功能。在企业产权制度变迁的研究领域，一直存在着两种不同的研 究传统。一是以诺斯等为代表采用新古典框架下一般均衡分析方法，采 用成本收益分析和供求分析，研究制度变迁的一般过程。另一种是以肖 特、扬、青木昌彦等为代表的采用博弈论方法研究制度变迁问题。一般 认为，新古典方法比较适合于研究成文法等正式化的制度安排，而博弈 论方法则在研究社会习俗、惯例和道德规范等非成文法的研究上具有优 势。遵循哈耶克的分类，前者可以称为正式规则，后者则是非正式规则。 正式制度的一般均衡分析方法和非正式制度的博弈论方法，提供了研究 产权制度变迁不同侧面的具体研究方法。将上述理论方法有机地整合在 一起，以期更好地理解我国私营企业的产权制度变迁问题。 然后，根据宏观正式产权制度和微观正式产权制度所研究的范围、 内容不同，在宏观和微观两个层面上，分析我国私营企业正式产权制度 的特征，作为本文的现实依据。接下来，将正式制度的一般均衡理论和 马克思主义政治经济学对企业产权制度变迁的论述相结合，分析我国私 营企业宏观和微观产权制度的非均衡性。私营企业宏观正式产权制度的 非均衡性主要表现在改革开放近3 0 年以来，我国经历了从计划经济向社 会主义市场经济，从单一公有制向多所有制经济转变进程中，私营经济 内蒙古师范大学硕士学位论文 在国民经济中的比重不断上升，对经济增长的贡献开始超过国有经济， 但是私营产权的迅速发展却并没有得到相应的法律制度和市场制度的支 持。私营企业微观正式产权制度的非均衡性主要表现在随着私营企业规 模扩大、经营权的拓展、经营管理复杂性增大，私营企业对规模经济、 管理分工的要求愈来愈强，现有的家族式产权制度安排无法实现成熟的 法人产权制度中存在的诸多潜在利润。当外部利润的产生无法在现有制 度安排中实现时，私营企业便产生了对新制度安排的需要。 再结合非正式制度的博弈论分析，探讨中国社会的人治传统，信用 意识、重农轻商、官本位等非正式制度及其运行规律，来解释私营企业 正式产权制度非均衡性的深层次原因。我国的文化传统缺乏对私营企业 正式产权制度的认同，使得我国私营企业正式产权制度变迁的成本很高 最后，在以上分析的基础上，对我国私营企业产权制度变迁的方向 和路径进行了分析和预测。指出成熟的法人产权制度是我国私营企业产 权制度变迁的方向；产权制度变迁的最优路径是强制性制度变迁与诱致 性制度变迁并重，政府应创造良好的制度结构，企业主应寻求自我突破， 加强宏观产权制度变迁供给主体政府与微观产权制度变迁供给主体企业 主之间的互动。 关键词：私营企业，产权制度，变迁路径 内蒙古师范大学硕士学位论文 a b s t r a c t i nt h e p a s tt w e n t y m o r e y e a r so ft h e r e f o r ma n do p e n u p ，t h e p r i v a t e o w n e de n t e r p r i s e sf r o ms c r a t c h ，f r o ms m a l lt ol a r g e ，f r o ml e s st om o r e ， h a v eb e c o m et h em o s ta c t i v ef o r c ei nt h en a t i o n a le c o n o m ya n dh a v e p r o d u c e ds i g n i f i c a n te c o n o m i ca n ds o c i a lb e n e f i t s b yt h ee n do f2 0 0 6 ，t h e r e g i s t e r e dc a p i t a lo fp r i v a t ee n t e r p r i s e sa m o u n t e dt o7 5t r i l l i o ny u a n ，t h e n u m b e ro fi n v e s t o r s12 2 4 9m i l l i o n ，p r i v a t ef i x e di n v e s t m e n to ft h ep r i v a t e e c o n o m yi n c i t i e sa n dt o w n s4 8 3t r i l l i o n y u a n ，t h en u m b e ro f p r i v a t e o w n e de n t e r p r i s e s 4 9 4 7 m i l l i o n ，e m p l o y m e n t 6 3 9 5 5m i l l i o n ， r e v e n u e3 4 9 5 2b i l l i o ny u a n ，i m p o r ta n d e x p o r t2 3 4 6b i l l i o nu s d o l l a r s ，t h e g d pr a t eo fc o n t r i b u t i o n7 0 t h ep r i v a t e o w n e de n t e r p r i s e sh a v eb e c o m ea g r o w t hp o i n to f n a t i o n a la n dl o c a le c o n o m i c b u tt h ep r i v a t e o w n e de n t e r p r i s e so na na n n u a lr a t eo f1m i l l i o nd e a di s t h eh i g h e s ti nt h ew o r l d p r o p e r t yr i g h ts y s t e mi st h ec o r ei na l le n t e r p r i s e s y s t e m s e n t e r p r i s ep r o p e r t yr i g h ts y s t e m i sad e c i s i v ef a c t o rt o t h e e f f i c i e n c yo ft h eo t h e rs y s t e m sa n dp l a ya c r u c i a lr o l et ot h ed e v e l o p m e n to f e n t e r p r i s e s a tl e a s t9 0p e r c e n to ft h ep r i v a t e - o w n e de n t e r p r i s e s i st h e i m p l e m e n t a t i o no ft h ef a m i l yp r o p e r t yr i g h ts y s t e m i nr e s p o n s e ，a c a d e m i c sh a v ed i f f e r e n tv i e w s t h i sp a p e ra g r e e sw i t ht h e a c a d e m i cm a i n s t r e a mp o i n to fv i e wt h a tp r o p e r t yr i g h ts y s t e mo ft h e p r i v a t e - o w n e de n t e r p r i s e se x i s t sh i d d e nd a n g e r s n o w w i t ht h ee x p a n s i o no f 内蒙古师范大学硕士学位论文 p r i v m e o w n e de n t e r p r i s e s ，t h ee x p a n s i o no ft h er i g h tt oo p e r a t e ，t h ei n c r e a s e o fm a n a g e m e n tc o m p l e x i t y ，t h ep r i v a t e - o w n e de n t e r p r i s e s o nt h ed e m a n d f o re c o n o m i e so fs c a l e ，m a n a g e m e n td i v i s i o na n ds oo n m a n yp o t e n t i a l p r o f i t st h a te x i s ti nam a t u r el e g a lp r o p e r t yr i g h ts y s t e mc a nn o tb ea c h i e v e d i nt h ee x i s t i n gf a m i l y p r o p e r t yr i g h ts y s t e m w h e ne x t e r n a lp r o f i tc a nn o t b e a c h i e v e di nt h ee x i s t i n gf a m i l y p r o p e r t yr i g h ts y s t e m ，t h ep r i v a t e o w n e d e n t e r p r i s e s w i l lg e n e r a t et h en e ws y s t e mn e e d s t h ec r u xo ft h ep r o b l e ml i e s i nh o wt op r o m o t ec h a n g eo ft h ef a m i l yp r o p e r t y “g h ts y s t e mt oam a t u r e l e g a lp r o p e r t yr i g h ts y s t e ma n df i n dp r a c t i c a lc h a n g e sp a t h t h i sp a p e ri sf o rt h i sp u r p o s e f i r s t ，b u i l daf r a m e w o r ko ft h et h e o r yo f p r o p e r t yr i g h ts y s t e mc h a n g e ，e x p l a i nc l a s s i c a lt h e o r ys u c ha sp r o p e r t yr i g h t s y s t e ma n dc h a n g e ，g e n e r a le q u i l i b r i u mt h e o r ya b o u tt h ef o r m a li n s t i t u t i o n s ， g a m et h e o r ya b o u tt h ei n f o r m a li n s t i t u t i o n sa n ds oo n p r o p e r t yr i g h ts y s t e m i sas e r i e so fs y s t e m st h a tu s e dt ob o u n d ，e n c o u r a g ea n dr e g u l a t ep e o p l e s p r o p e r t yr i g h t sa c t p r o p e r t yr i g h ts y s t e mi s t h ei n e v i t a b l ep r o d u c ti na c e r t a i nh i s t o r i c a lp h a s eo ft h ed e v o l e p m e n to fh u m a ns o c i e t ya n dt h er e s u l to f c o o r d i n a t i n g m u t u a lr e l a t i o n so fs o c i a lp r o d u c t i v ef o r c e sa n dp r o d u c t i o n r e l a t i o n s t h es c a r c i t yo fr e s o u r c e si st h es o u r c eo ft h eb i r t ho f p r o p e r t yr i g h t s a n d p r o p e r t yr i g h ts y s t e m t h ef u n c t i o n so fp r o p e r t yr i g h ts y s t e ma r ev a r i o u s ： i n c e n t i v e ，c o n s t r a i n t s ，e f f i c i e n ta l l o c a t i o no fs c a r c er e s o u r c e s i nr e s e a r c h a r e a so f p r o p e r t yr i g h ts y s t e mc h a n g e s ，t h e r eh a v eb e e nt w od i f f e r e n tr e s e a r c h t r a d i t i o n s o n ei sg e n e r a le q u i l i b r i u ma n a l y s i sn e o c l a s s i c a lf r a m e w o r k ，u s i n g 内蒙古师范大学硕士学位论文 c o s t b e n e f i ta n a l y s i sa n ds u p p l ya n dd e m a n da n a l y s i s t h eo t h e ri sg a m e t h e o r y g e n e r a l l ys p e a k i n g ，n e o c l a s s i c a l m e t h o di sm o r es u i t a b l ei n e n a c t m e n t ss t u d i e s ，a n dg a m et h e o r yi nn o n - e n a c t m e n t ss t u d i e ss u c ha s s o c i a lc u s t o m s ，p r a c t i c e sa n de t h i c s a c c o r d i n gt oh a y e k sc l a s s i f i c a t i o n ，t h e f o r m e rc a nb ec a l l e dt h ef o r m a li n s t i t u t i o n sa n dt h el a t t e rt h ei n f o r m a l i n s t i t u t i o n s g e n e r a le q u i l i b r i u mt h e o r ya b o u tt h ef o r m a li n s t i t u t i o n sa n d g a m et h e o r y a b o u tt h ei n f o r m a li n s t i t u t i o n s p r o v i d e as p e c i f i cr e s e a r c h m e t h o d sa b o u tp r o p e r t yr i g h ts y s t e mc h a n g e s t h ea b o v et h e o r i e sa r e o r g a n i c a l l yi n t e g r a t e d ，w i t hav i e wt oab e t t e ru n d e r s t a n d i n gp r o p e r t yr i g h t s y s t e mc h a n g e so f c h i n a sp r i v a t e - o w n e de n t e r p r i s e s t h e n ，a tt h em a c r oa n dm i c r ol e v e l s ，a n a l y zt h ec h a r a c t e r i s t i c so fp r o p e r t y r i g h ts y s t e mo fc h i n a sp r i v a t e - o w n e de n t e r p r i s e s ，a sab a s i sf o rt h er e a l i t y o ft h i sp a p e r , b e c a u s eo ft h ed i f f e r e n t s c o p ea n dc o n t e n to f m a c r o - f o r m a l a n dm i c r o - f o r m a lp r o p e r t yr i g h ts y s t e m n e x t ，a n a l y zn o n - b a l a n c eo fm a c r o - p r i v a t ea n dm i c r o - p r i v a t ep r o p e r t y r i g h ts y s t e mb yg e n e r a le q u i l i b r i u mt h e o r ya b o u tt h ef o r m a li n s t i t u t i o n s i n t e g r a t e dw i t hp r o p e r t yr i g h ts y s t e mc h a n g e si nm a r x i s tp o l i t i c a le c o n o m y n o n - b a l a n c eo fm a c r o - f o r m a lp r o p e r t yr i g h ts y s t e mi sm a i n l yr e f l e c t e di nt h e p r o p o r t i o no ft h ep r i v a t ee c o n o m yi nt h en a t i o n a le c o n o m yi sr i s i n ga n dt h e c o n t r i b u t i o nt oe c o n o m i cg r o w t hb e g a nm o r et h a ns t a t e o w n e de c o n o m yi n t h ep r o c e s so fe c o n o m i ct r a n s f o r m a t i o n ，f r o map l a n n e de c o n o m yt os o c i a l i s t m a r k e te c o n o m y , f r o mas i n g l ep u b l i co w n e r s h i pt om u l t i - o w n e r s h i p b u tt h e 内蒙古师范大学硕士学位论文 r a p i dd e v e l o p m e n to fp r i v a t ep r o p e r t yr i g h t s d on o tg e tt h el e g a ls y s t e ma n d m a r k e ts y s t e ms u p p o r t n o n b a l a n c eo fm i c r o f o r m a lp r o p e r t yr i g h t ss y s t e m i sm a i n l yr e f l e c t e di nm a n yp o t e n t i a lp r o f i t st h a te x i s ti nam a t u r el e g a l p r o p e r t ys y s t e mc a nn o tb ea c h i e v e di nt h ee x i s t i n gf a m i l yp r o p e r t ys y s t e m b e c a u s eo ft h ee x p a n s i o no fp r i v a t ee n t e r p r i s e s ，t h ee x p a n s i o no ft h er i g h tt o o p e r a t e ，t h e i n c r e a s eo f m a n a g e m e n tc o m p l e x i t y ，t h ep r i v a t e - o w n e d e n t e r p r i s e s o nt h ed e m a n df o re c o n o m i e so fs c a l e ，m a n a g e m e n td i v i s i o n w h e ne x t e r n a lp r o f i tc a nn o tb ea c h i e v e di nt h ee x i s t i n gf a m i l y p r o p e r t y s y s t e m ，t h ep r i v a t e o w n e de n t e r p r i s e s w i l lg e n e r a t et h en e ws y s t e mn e e d s a g a i n ，d i s c u s st h ei n f o r m a ls y s t e ms u c ha sc r e d i ta w a r e n e s s ，c o m b i n e d w i t hg a m et h e o r ya b o u tt h ei n f o r m a l i n s t i t u t i o n s ，i n o r d e rt o e x p l a i n d e e p s e a t e dr e a s o n so f n o n b a l a n c ea n di t so p e r a t i o nr u l e s i n s t i t u t i o nc h a n g e s t h ec o s ti s v e r yh i 曲b e c a u s eo fl a c ko fr e c o g n i t i o no fp r i v a t e o w n e d e n t e r p r i s e si nc h i n a sc u l t u r a lt r a d i t i o n f i n a l l y ，o nt h eb a s i so f t h ea b o v ea n a l y s i s ，a n a l y za n df o r e c a s tc h a n g e s d i r e c t i o nt h a tam a t u r el e g a lp r o p e r t ys y s t e ms h o u l db ei m p l e m e n t e d ，a n d c h a n g e sp a t h t h a tc o m p u l s i v et r a n s i t i o na n di n d u c t i v et r a n s i t i o ns h o u l db e u s e d g o v e r n m e n ts h o u l dc r e a t eag o o ds y s t e ms t r u c t u r e o w n e r so fp r i v a t e e n t e r p r i s e ss h o u l ds e e kb r e a k t h r o u g h s t h ei n t e r a c t i o ns h o u l db es t r e n g t h e n e d b e t w e e n g o v e r n m e n ta n do w n e r s o fp r i v a t e - o w n e de n t e r p r i s e s 内蒙古师范大学硕士学位论文 k e yw o r d s ：p r i v a t e - o w n e de n t e r p r i s e s ，p r o p e r t yr i g h ts y s t e m ， c h a n g e sp a t h 内蒙古师范大学硕士学位论文 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果，尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含本人为获得内蒙古师范大学或其它教育机构的学位或证书而使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在 论文中作了明确的说明并表示感谢。 - + 卜 签名：迪勃日期：- 谚年乡月f 日 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解内蒙古师范大学有关保留、使用学位 论文的规定：内蒙古师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送 交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或扫描等复制手段保存、汇编学位论文，并且本人电子文档的内容 和纸质论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 签名：迪翔 导师签名：鼋龟6 夺狮 日期：渐8 年多月f 日 引言 引言 ( 一) 选题的背景和意义 我国私营企业在改革开放后的二十多年时间里，就从销声匿迹发展到如火如荼， 取得了举世瞩目的成就。我国私营经济年增长率平均达3 0 左右，远远超出全国平均 9 4 的增长率，对国内生产总值的贡献率也不断上升。1 9 8 0 年，在我国g d p 构成中， 国有经济占7 8 ，非国有经济占2 2 ：2 0 0 2 年，国有经济在g d p 中己经下降到4 0 左右。截至2 0 0 6 年年底，私营企业注册资金总额为7 5 万亿元，比上年增长2 2 ；投 资者人数为1 2 2 4 9 万，比上年增长1 0 3 6 ：城镇中全部私营经济固定投资总额达到 4 8 3 万亿元，比上年增长3 7 7 ，占城镇固定投资总额的比重首次超过5 0 ，达到 5 1 6 。私营企业户数已达4 9 4 7 万，比上年增长1 5 ；就业人数6 3 9 5 5 万，比上年 增长9 8 1 。私营企业为下岗失业人员开辟了广阔的就业市场，成为解决中国社会就 业问题的绝对主体，为社会稳定提供了重要保障。私营企业税收总额为3 4 9 5 2 亿元， 比上年增长2 8 6 ；占全国税收总额的比重为9 2 8 ，比上年增长0 4 8 个百分点。私 营企业成为我国税收的重要来源之一。私营企业也成为外贸出口的新兴主力，全国私 营企业进出口总额为2 3 4 6 亿美元，同比增长4 6 5 。私营企业已经成为国家和地方 的经济增长点。 但是我国私营企业每年上百万户的倒闭速度也是世界最高的，能够做大做强的企 业更生风毛麟角。而产权制度是企业各项制度安排中的核心，企业产权制度是否有效 率是决定其它制度效率的决定性因素，对企业的发展起着至关重要的作用，可以说是， 成也“产权 ，败也“产权 。因此，对私营企业的产权制度安排的研究有重要的理论 意义和现实意义。 在我国私营企业中，至少有9 0 以上实行的是家族式产权制度。即使按照公司方 式组建、有董事会和公司职员的股份有限公司，其产权制度也主要是家族式产权制度。 家族式产权制度的基本特征是：企业所有权与经营权为一体、全部或主要管理岗位由 家族成员占据、最终决策权掌握在企业权威手中。 对此学术界的主流观点是，家族式产权制度有利有弊，受经济条件制约，在社会 经济条件发生变化后，要获取潜在利润，促进私营企业成长，必须使存在于现有产权 制度外的利润内部化，而要使外部利润内部化，就必须进行产权制度的重新安排。也 有一部分学者认为，家族式产权制度是一种传统的、落后的产权制度形式，他们认为 国家统计局中国统计年鉴 m 中国统计出版社，2 0 0 7 l 内蒙古师范大学硕士学位论文 企业的发展壮大有赖于制度创新，因此通过迅速建立现代法人产权制度来解决现在私 营企业所遇到的问题。还有学者认为，家族式产权制度有诸多优点，不应一味否定， 应该坚持。本文对主流观点持赞同意见。家族式产权制度适应了创业初期企业发展的 需要。家族关系网络为私营企业筹集物质资本和人力资本提供了方便快捷的渠道；家 族成员之间高度信任，家族整体利益高度一致，特殊信任资源得以充分利用，极大的 降低了企业的交易费用；提高决策效率和决策执行力，能更及时的对瞬息万变的市场 做出反应，更好的抓住商机。但是，随着市场竞争加剧，企业规模扩大，外部利润逐 渐增大，家族式产权制度无法实现成熟法人产权制度安排中存在的诸多潜在利润，问 题的关键在于如何促进私营企业的家族式产权制度向成熟的法人产权制度变迁，有没 有比较切实可行的变迁路径。本文正是以此为目的，研究了私营企业产权制度的非均 衡性，并且挖掘其深层次的原因，分析和预测了我国私营企业产权制度变迁路径选择。 ( 二) 研究思路 为了研究如何促进私营企业的家族式产权制度向成熟法人产权制度的变迁，找到 比较切实可行的变迁路径，首先构建私营企业产权制度变迁理论的分析框架，解释企 业产权制度及变迁、制度变迁的一般均衡理论等相关经典理论。然后根据宏观产权制 度和微观产权制度所研究的范围、内容不同，在宏观和微观两个层面上，将制度变迁 的一般均衡理论和马克思主义政治经济学对企业产权制度变迁的论述相结合，分析我 国私营企业宏观和微观产权制度的非均衡性。再结合非正式制度的博弈论分析，探讨 中国社会的人治传统，信用意识、重农轻商、家文化等非正式制度及其运行规律，来 解释私营企业正式产权制度非均衡性的深层次原因。最后，在以上分析的基础上，对 我国私营企业产权制度变迁的方向和路径进行了分析和预测。 ( 三) 研究框架 围绕研究思路，本文的研究框架共有六章： 引言，介绍了本文的选题背景和意义、研究思路、研究框架和研究方法。 第一章产权制度变迁的理论分析，是本文的理论基础。重在寻求在一般均衡 分析、马克思主义政治经济学对企业产权制度变迁的论述和博弈论分析方法的有机结 合。 第二章私营企业正式产权制度的特征，根据宏观正式产权制度和微观正式产 权制度所研究的范围、内容不同，本章在宏观和微观两个层面上，分析我国私营企业 2 引言 正式产权制度的特征，作为本文的现实依据。 第三章私营企业正式产权制度的非均衡性，将私营企业产权制度的非均衡性 作为分析对象，指出宏观和微观产权制度的非均衡的原因。 第四章非正式制度对正式产权制度变迁的影响结合非正式制度的运行规律， 进一步分析我国产权制度的非均衡性的深层次原因。 第五章私营企业产权制度变迁的路径选择，是论文的最后一章，主要目的是 在前面几章的基础上，对中国产权制度变迁的方向和路径选择进行分析和预测。 结束语。 ( 四) 研究方法 1 、微观分析与宏观分析相结合 根据产权制度所研究的范围、内容不同，本文将私营企业产权制度分为宏观和微 观两个层面进行分析，并努力使宏观分析和微观分析相结合。宏观产权制度主要研究 与私营企业产权制度相关的法律制度、市场制度等外部环境，也就是如何建立适合私 营企业良好发展的制度结构。宏观产权制度是企业运行的平台，框定了微观产权制度 选择集合的范围，限制着微观产权制度创新的程度与空间。宏观产权制度需求主体为 私营企业，供给主体为政府部门。微观产权制度主要是研究企业内部产权结构问题， 主要研究如何对各种资源进行配置、提高利润率问题、人力资本的激励与约束问题等。 微观产权制度是企业微观运行的基础性激励约束安排，它在极大程度上制约着其它因 素发挥作用。微观产权制度需求主体为私营企业，供给主体为企业主。 2 、动态分析与静态分析相结合 根据制度本身特点，在一定时期、一定条件下，制度具有稳定性，这保证了它的 实施效果。但随着环境变化、时间的推移以及条件的改变，制度又表现出它的动态性， 加之私营企业是企业簇中一支活跃分子，它具有对环境变化的强适应性，这就促使我 们既要静观私营企业的现有制度，又要探寻其在发展中更合理的制度。本文借助新制 度经济学的一般均衡理论分析我国私营企业产权制度变迁的起因、方向和路径，正是 这种方法的运用。 3 内蒙古师范大学硕士学位论文 一产权制度变迁的理论分析 本章致力于在一般均衡理论框架下，结合产权制度理论、博弈论，探索出一条我 国私营企业从家族式产权制度向现代法人产权制度变迁的路径，因此，本章选择了一 般均衡理论作为本文的理论基础。 ( 一) 产权制度及变迁 1 、产权制度 产权，财产权利( p r o p e r t yr i g h t s ) 的简称，是一个在现代经济生活中使用频率较高， 在学术界争议颇多，定义纷杂，不完全统一的概念。由于不确定性，信息的获取要花 费成本和人工，市场机制的运行无时无刻不存在“摩擦”，每- n 都有稀缺资源的耗 费，因而产权制度研究的就是如何通过界定、变更产权结构，降低或消除市场机制运 行的费用。所以产权理论的研究对象是人们的利益格局如何受到产权安排的影响、产 权制度如何影响资源配置的效率、有效率产权的结构和规则是什么等。 新制度经济学萌芽于2 0 世纪3 0 年代( 以1 9 3 7 年1 1 月科斯的企业的性质一 文为标志) ，形成于6 0 年代，在7 0 8 0 年代得到丰富发展。这一学说中不同的经济学 家对产权的定义不甚一致。1 9 9 1 年，f e 富鲁布顿和s 佩杰威克在对产权理论 文献进行总结后，把各种各样的定义归结在产权与经济学：近期文献概览一文中： “产权不是关于人与物之间的关系，而是只有与物的存在和使用而引起的人们之间一 些被认可的行为性关系。产权分配格局具体规定了人们那些与事物相关的行为规范， 每个人在与他人的相互交往中都必须遵守这些规范，或者必须承担不遵守这些规范的 成本。这样，社会中盛行的产权制度便可以描述为界定每个在稀缺资源利用方而的地 位的一组经济和社会关系。这个定义比较科学，即概括了现代西方产权经济学家从 不同角度给产权下的定义，也与罗马法、习惯法以及现代法律对产权的定义基本上一 致。 而在马克思的所有制理论中( 实质上是他的产权理论) ，不像现代西方产权经济学 家那样，把产权关系限制在私人或个人之间的狭窄范围内，他重点考察的是资本主义 私有制前提下的私人产权制度，但并不认为私人产权是唯一合理或有效的产权，而是 历史地看待不同形态的产权和产权制度。 我国目前对产权的定义也不甚统一，但大多数文献均根据民法通则规定，从 法律上把产权定义为：财产所有权和与财产所有权有关的财产权。财产所有权是指所 有人依法对自己的财产享有占有、使用、收益和处分的权力。可以说，财产所有权是 产权的主要形式，其他形式的产权都是由其派生出来的。与所有权有关的财产权是在 4 一产权制度变迁的理论分析 所有权部分权能与所有人发生分离的基础上产生的，是指非所有人在所有人财产上享 有占有、使用以及在一定程度上依法享有收益和处分的权利。目前，我国法律规定的 与财产所有权有关的财产权主要有经营权和使用权两种。 当产权的概念适用于不同所有制之间的财产归属时，它指的是财产所有权，即本 文中的宏观层面的产权：而当它适用于所有制内部各地区、各部门、各单位的财产归 属时，则是指管理权、监督权、运营权、经营权、使用权等由财产所有权分解或派生 的财产权即本文中的微观层面的产权。 产权制度是以产权为中心，用来约束、鼓励、规范人们产权行为的系列制度。产 权制度是人类社会发展到一定历史阶段的必然产物，是协调社会生产力、生产关系相 互关系的结果。资源的稀缺是产权和产权制度诞生的源泉。产权制度的功能多种多样， 其基木的功能主要表现在： 激励功能。激励就是使经济行为主体在经济活动中具有内在的推动力或使行为者 努力从事经济活动。产权制度之所以具有经济激励功能，是因为它能够为产权所有者 提供一定程度的合理收益预期，因而激励人们的经济行为的发生。产权属性的核心就 是收益性，经济人追求的最大目标就是利润，“唯利是图 是他们的真实写照。产权 制度界定了资产所有者自由活动的空间，使所有者获得了法律赋予的内涵明确的财产 支配权利和收益权利，你拥有的产权具有多大的收益预期，而且特定的产权制度能够 保证实现，你就会想方设法努力地经营，尽可能地采用最小的成本将这种预期加以实 现，当然，产生激励的前提是获得的效益大于付出的成木，其差值越大，动力就越强。 制约功能。产权制度的制约功能与激励功能相对，它规定了产权主体不能作为的 空间范畴，超过这个空间，产权主体就违规，将会受到不同程度的惩罚。产权制度的 制约功能从某种程度上来说也是一种“成本制约 ，产权制度通过人为设定一定的交 易成木来约束行为者的行为，过高的交易成本限制了经济人即产权人的经济行为。此 外，产权制度制约功能也源于产权所具有的“排他性 属性，你行使拥有的产权在侵 犯他人的产权时，必然遭到受害人的强烈反击以保卫自己的产权不受侵犯，这就限定 了产权的使用范围，促使产权制度的约束功能的实现。 高效率配置稀缺资源功能。产权经济学家认为，“在本质上，经济学是对稀缺资 源产权的研究，一个社会的稀缺资源的配置就是对使用资源权利的安排。产权制度 重新确定了产权所有者对资源的行为权利关系，从而决定了资源在各行为主体之间的 分布状态。产权制度影响资源配簧及其利用效率。合理的产权制度总是使资源的利用 南 斯韦托扎尔平乔维奇产权经济学m 北京：经济科学出版社，2 0 0 0 5 内蒙古师范大学硕士学位论文 向高的收益方向流动，它通过产权的变更或者说交易来实现。 企业制度包括从产权制度、治理制度到管理制度( 如人事制度、报酬制度、财务 制度、生产管理制度) 等等，其中最基础的组成部分是产权制度。因此，可以说企业 制度的变迁就是企业产权制度的变迁。 2 、产权制度变迁 马克思在资本论第一卷中，考察了资本主义企业制度产生和演变的三个阶段： 第一阶段，资本主义早期，始于简单协作和分工协作相适应的“手工作坊和工场制度 ； 第二阶段，与工业革命和机器大工业相适应的“工厂制度 ；第三阶段，与技术革命 发展和生产规模进一步扩大相适应的“股份公司制度 。从工场手工业制度到工厂制 度，再到股份公司制度，企业制度的变化包含着各个方面，其中最重要的是企业产权 制度的变化。 在早期的手工工场制度下企业的产权结构特征可以概括为：所有权与经营权合 一，即工场主既是投资者，又是经营管理者；企业内部的权利结构简单，没有复杂的 管理机构；企业投资者单一，一般是独资企业，最多时家族内的不同成员合伙，这使 得企业资产的所有权主体单一：企业资本较小。 工厂制度相对于手工工场制度而言，产权制度发生了很大变化，表现在以下几个 方面：虽然所有权和经营权仍然基本合一，但已经开始了分离。一些协助管理的人员 己经以监工、车间领头的身份开始分掌部分经营权；企业内部的权利结构日趋复杂。 内部的管理机构增加、职能分化、规章制度也更复杂；随着企业规模的扩大，单个企 业的产权数量开始扩大。 股份公司制度在产权制度上的变化更大：单个企业的规模和产权数量大幅度、成 倍、成十倍地扩大；所有权和经营权高度的、规范化的分离，甚至