（政治经济学专业论文）宁夏南部山区反贫困的制度选择.pdf

论文摘要 反贫困是一个全球性的课题、难题。消除贫困是人类面l 隘的共同任务，也是中国社会经 济发展的大问题。改革开放2 0 多年来，中国政府坚持不懈地实施反贫困战略，贫困状况大 为缓解，但农村贫困仍未根除。加快农村贫困地区经济发展，促使农村贫困人口尽快脱贫致 富，是中国政府新世纪反贫困工作面临的迫切任务，也是全面建设小康社会的关键。宁夏南 部山区是全国著名的贫困地区，也是同族聚居地区。长期以来，由于这一地区自然条件恶劣、 资源匮乏、经济基础差等原因，当地反贫困战略的实施显得相当艰巨和困难。所以今后如何 面对反贫凼进程当中出现的新问题并解决这些问题，如何确定新的反贫困战略步骤并制定出 相应的制度、政策以及措施用以把宁夏南部山区的各方资源整合起来逐步达到反贫困的预期 效益，这就成为今后宁夏南部山区反贫困的关键。基于此，本文从制度经济学入手，结合宁 夏南部山区实际情况，通过借鉴前人的研究成果对过去2 0 多年以来宁夏南部山区所实施的 反贫困制度、政策以及措施作整体性的评价并且着重探讨今后宁夏南部山区反贫困战略如何 进行制度选择的问题。 本文共分为五个部分，第一部分简明扼要的阐述了贫困与反贫困理论的形成、发展以及 相关概念，特别对新制度经济学派为发展经济学以及贫困经济学所作的贡献作了精辟的总 结，为接下来的分析奠定了理论基础。第二部分从三种不同的角度( 宁夏南部山区的贫困分 布、农民综合指标发展指数以及贫困人口贫困程度的实证分析) 分析宁夏南部山区贫困的动 态变化以及现状。第三部分运t j 制度变迁理论分析改革开放2 0 年来宁夏南部山区反贫困制 度变迁的路径，并结合第二部分的数据与结论对宁夏南部山区已经实行的反贫困制度、政策 以及措施作了深入的分析和评价，总结出宁夏南部山区反贫困制度变迁的特点以及存在的问 题。第四部分通过对影响宁夏南部山区贫困的具体制度因素进行量化，测算出各项制度影响 宁夏南部山区贫困程度( 在内容中贫困程度用收入代替) 的数量值，并找出影响的具体原因。 最后一部分通过分析宁夏南部山区农村反贫困的制度选择所遵循的原则，并结合前几章的分 析总结出今后宁夏南部山区反贫困战略如何进行制度选择并提出政策建议。 关键词：宁夏，反贫困，制度制度变迁，制度量化 i i a b s t r a c t a n t i p o v e r t yi sag l o b a lp r o b l e m e l i m i n a t i n gp o v e r t yi sn o to n l ya c o n l l n o nt a s k f o rh u m a nb e i n g s ，b u ta l s oa b i gp r o b l e mo ft h ed e v e l o p m e n to fc h i n e s ee c o n o m y i n t h er e c e n t2 0y e a r sa f t e rt h ei n i t i a t i o no ft h er e f o r ma n do p e n i n gt ot h eo u t s i d ew o r l d ， t h ec h i n e s eg o v e r n m e n tr e m o r s e l e s s l yp u tt h es t r a t e g yo fa n t i p o v e r t yi np r a c t i c e ，a n d t h es i t u a t i o nc h a n g e dal o t b u ti nr u r a la r e a , p o v e r t yh a sn o tb e e ne l i m i n a t e d c o m p l e t e l y a c c e l e r a t i n gt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to f t h ep o o r r u r a la r e aa n dm a k i n g t h ep o o rp o p u l a t i o no ft h er u r a la r e ab e c o m er i c h ，i st h ep r e s s i n gt a s ko fa n t i p o v e r t y f o rt h ec h i n e s eg o v e r n m e n ti nt h en e wc e n t u r ya n di st h ek e yt oe s t a b l i s haw e l lo f f s o c i e t yi na na l l r o u n dw a y t h es o u t h e r nm o u n t a i n o u sa r e ao fn i n g x i ai saf a m o u s d e p r e s s e da r e ao fc h i n aa sw e l la sad i s t r i c ti n h a b i t e db yh u im i n o r i t y o w i n gt ot h e b a dn a t u r a lc o n d i t i o n sa n dr e s o u r c e sa n dp o o re c o n o m i cb a s i s ，t h ei m p l e m e n to ft h e a n t i p o v e r t ys e e m st ob eh a r d t h u s ，t oe l i m i n a t ep o v e r t yi nt h es o u t h e r nm o u n t a i n o u s a r e ai nn i n g x i a , t h ef o l l o w i n gp r o b l e m ss h o u l db ec o n s i d e r e ds e r i o u s l y ，s u c ha sh o w t of a c et h en e wp r o b l e m sr i s i n gi nt h ep r o c e s so fa n t i p o v e r t yi nf u t u r e ，h o wt om a k e n e ws t e p s ，i n s t i t u t i o n sa n dp o l i c i so fa n t i p o v e r t yt or e a l i z et h ee x p e c t a n tb e n e f i tb y c o n n e c t i n ga l lt h er e s o u r c e so ft h es o u t h e mm o u n t a i n o u sa r e ai nn i n g x i a t h e r e f o r e ， t h i sa r t i c l e ，f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s ，、v i t ht h ea c t u a ls i t u a t i o n o ft h es o u t h e r na r e aa n dp r e v i o u sr e s e a r c hp r o d u c t i o n ，c o r m n e n t so nt h ei n s t i t u t i o n ， p o l i c ya n dm e a s u r e m e n to fa n t i p o v e r t yc a r r i e do u ti nt h es o u t h e r nm o u n t a i n o u sa r e a i nn i n g x i ai nt h ep a s t2 0y e a r sa saw h o l ea n d , d i s c u s s e sh o wt oc h o o s ei n s t i t u t i o ni n t h ep r o c e s so f a n t i p o v e r t yi nt h es o u t h e mm o u n t a i n o u sa r e ai nn i n g x i a t i l i sa r t i c l ei sd i v i d e di n t of i v ep a r t s i np a r to n e , t h ef o r ma n dd e v e l o p m e n ta n d r e l e v a n tc o n c e p t so fp o v e r t ya n da n t i r i o v e r t ya r ei n t r o d u c e dc o n c i s e l y , e s p e c i a l l yt h e c o n t r i b u t i o no fn e o i n s t i t u t i o n a le c o n o m i c st ob o mt h ed e v e l o p m e n te c o n o m i c sa n d p o v e r t ye c o n o m i c si sd i s s e r t a t e da n dc o n c l u d e d ，w h i c hl a y saf o u n d a t i o nf o rt h e f o l l o w i n gd i s s e r t a t i o n i np a r tt w o ，f r o mt h r e ed i f f e r e n ta n g l e s ( t h ed i s t r i b u t i o no f p o v e r t yi n t h es o u t h e r nm o u n t a i n o u sa r e ai nn i n g x i a , t h ei n d e xo fi n t e g r a t e d d e v e l o p m e n to ff a r m e r sa n dd e m o n s t r a t i o na n a l y s i so ft h ep o o rp o p u l a t i o n ) ，t h e 、 f i f d y n a m i cc h a n g e sa n da c t u a l i t yo ft h es o u t h e r nm o u n t a i n o u sa r e ai nn i n g x i a i np a r t t h r e e , w t l lt h et h e o r yo f i n s t i t u t i o n a lc h a n g e t h er o u t eo f i n s t i t u t i o n a lc h a n g eo f t h e a n t i p o v e r t yi nt h es o u t h e r nm o u n t a i n o u sa r e ai nn i n g x i ai nt h er e c e n t2 0y e a r sa f t e r t h ei n i t i a t i o no ft h er e f o r ma n do p e n i n gt ot h eo u t s i d ew o r l di sa n a l y z e d ；c o m b i n e d w i t hd a t aa n dc o n c l u s i o ng o t t e ni nt h es e c o n dp a r t ，t h ea n t i p o v e r t yi n s t i t u t i o na n d p o l i c ya n dm e a s u r e m e n tc a r r i e do u ti nt h es o u t h e r nm o u n t a i n o u sa r e ai nn i n g x i aa r e a n a l y z e da n dc o m m e n t e dt h o r o u g h l y ；t h ec h a r a c t e r i s t i c s a n dp r o b l e m so ft h e i n s t i t u t i o n a lc h a n g eo fa n t i p o v e r t yi nt h es o u t h e r nm o u n t a i n o u sa r e ai nn i n g x i aa r e s u m m a r i z e d i np a r tf o u r , b yq u a n t i z i n gt h ec o n c r e t ei n s t i t u t i o nf a c t o r si n f l u e n c i n gt h e p o v e r t yo ft h es o u t h e r nm o u n t a i n o u sa r e ai nn i n g x i a , t h en u m e r i c a lv a l u eo ft h e d e g r e eo ft h es o u t h e r nm o u n t a i n o u sa r e ai nn i n g x i a ( i nt h ec o n t e n t ，t h ed e g r e eo f p o r v e r t yi sr e p l a c e db yi n c o m e ) i st e s t e da n dc a l c u l a t e d ，a n dt h ed e t a i l e dc a u s e sa r e f o u n d i nt h el a s tp a r t w i mt h ea n a l y s i so fp d n c i p l ef o l l o w e db yt h ec h o i c eo f i n s t i t u t i o ni nt h es o u t h e r nm o u n t a i n o u sa r e ai nn i n g x i aa n dt h ea n a l y s i so ft h ef o r m e r c h a p t e r s t h ep o l i c ys u g g e s t i o n sa r ep r o p o s e do nh o wt oc h o o s ei n s t i t u t i o n si nt h e p r o c e s so f a n t i p o v e r t yi nt h es o u t h e r nm o u n t a i n o u sa r e ai nn i n g x i a k e yw o r d s ：n i n g x i a ，a n t i p o v e r t y ，i n s t i t u t i o n ，i n s t i t u t i o n a lc h a n g e ， i n s t i t u t i o n a lq u a n t i z a t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得宁夏大学或其它教育机构的学 位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在 论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：荽囊秀l 时间：洲年f 月3 ，日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解宁夏大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描 等复制手段保存、汇编学位论文。同意宁夏大学可以用不同方式在不同媒体上发 表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名：善麦秀l 时间：州年，月3 口日 导师签名： 芬f j 、盟 时间：工卯彳年j 月? 口日 宁夏大学硕十学位论文 绪论 绪论 i 研究背景 反贫困是一个全球性的课题、难题。消除贫困是人类面临的共同任务，也是中国社会经济发 展的大问题。战后6 0 多年来，全球贫困人口不断增加，而且贫富差距越拉越大，贫困问题出现 全球化趋势。按照世界银行规定国际贫困线( 人均每日生活消费支出小于1 美元) ”来测算，目 前世界的贫困人口己接近1 3 亿，占世界总入口6 0 亿的2 1 6 。1 9 6 6 年世界上最富的2 0 人口与 最穷的2 0 5 的收入之比为3 0 ：1 。到1 9 9 6 年扩大到6 1 ：1 。摄近2 0 年，贫困状况不断恶化，贫富 两极分化越来越成为一个尖锐的社会问题。再看中国亦是如此中国扶贫基金会会长王郁昭2 0 0 3 年3 月指出，当前中国农村一一人均年收入在5 0 0 元人民币( 1 3 7 元天) 以下的绝对贫困人口 有1 4 5 9 万人；人均年收入在1 0 0 0 元人民币( 2 7 4 元天) 以下的贫困人口有9 0 3 3 万人；人均年 收入在1 0 0 0 2 0 0 0 元人民币( 约2 7 4 5 4 8 元天) 的人口有3 亿1 0 7 9 万人；有近3 0 0 0 万人 没有解决温饱问题，6 0 0 0 万人徘徊在温饱线上。 中国1 3 亿人口中有9 亿人口是农民，如果按照我国的绝对贫困标准来算的话( 2 0 0 2 年为6 2 7 元) 。，2 0 0 2 年底全国农村绝对贫困人口为2 8 2 0 万，但这个标准是低水平的。如果按照世界银 行规定国际贫困线来测算，中国现在的贫困人口肯定在3 亿人以上。 宁夏南部山区是全国著名的贫困地区，也是回族聚居地区，总面积3 9 万平方公里，包括1 区6 县，即原料区、同心县、泾源县、隆德县、两吉县、海原县和彭阳县，共有1 5 6 个乡镇，2 0 7 万人口。其中回族人口帅2 万人，占南部山区总人口的4 3 6 。这里属于黄土高原的干旱地区， 年降水量只有3 0 0 毫米左右，蒸发量却是降水量的1 0 倍。由于山大沟深、气候干旱、自然条件 恶劣、植被匮乏，1 9 7 2 年联合国粮食开发署确定为不适宜人类生存的地区之一。 改革开放以来，宁夏同族自治区坚持不懈地进行了反贫困的实践和探索。截至2 0 0 4 年底宁 夏南部山区地区累计有3 1 万贫困人口越过温饱线，当地农民人均纯收入已达1 4 0 0 元，农村绝对 贫困入i = l 减少到2 6 7 5 万人。但纵观全局，就未来的发展来看，反贫困进程任重而道远。2 0 0 4 年5 月，全球扶贫大会在上海召开。中国在大会上发表中国政府缓解和消除贫困的政策声明， 向世界郑重承诺：中国政府将坚定不移地推进扶贫开发，力争到2 0 1 0 年，中国将基本消除贫困， 2 0 2 0 年贫困人e l 基本实现小康。相应的，宁夏回族自治区计委在关于宁夏扶贫开发“十大工程* 实施意见中提出在2 0 0 1 - - 2 0 0 5 年间贫困地区农民人均年纯收入达到1 5 0 0 元：正常年景返贫率 控制在1 0 以内，2 0 0 6 - 2 0 1 0 年贫困地区人均年纯收入达到1 8 0 0 元；正常年景基本消除返贫现象 的目标。由于宁夏南部山区自然条件恶劣，资源匮乏，经济基础差等原因，要实现这些目的而且 。世界发展指标) 世界银行，2 0 0 3 。中国扶贫开发报告国务院扶贫开发领导小组办公室，2 0 0 3 宁夏大学碗十学位论文绪论 不给中国政府全面建设小康社会拖后腿，这是相当艰巨和困难的。这就要取决于宁夏南部山区在 今后的反贫困进程当中如何确定反贫困的重点，如何认识反贫困中存在的新问题和解决这些问 题，并制定出相应的制度、政策以及措施逐步达到反贫困的预期效益。 i i 研究思路与方法 基于此，本文将从制度经济学入手，结合宁夏南部山区实际情况，通过借鉴前人的研究成果 着重探讨今后宁夏南部山区反贫困战略中如何进行制度选择的问题。其中论文的思路、方法和目 的如下所示： a 论文写作思路图： 洼；论文中“南部山区”是指宁夏南部山区 贫困人口分布 农民综合指标 贫困程度分析 南部山区 贫困状况 南部山区反贫困制度变迁的 特点和存在的问题 南部山区反贫困的制度因素 量化分析 南部山区反贫困的制度选择 所遵循的原则 b 论文写作方法和要达到的目的： 南部山区 农村反贫 困制度变 迁的路径 救济式反贫困制度 开发式反贫困制度 攻坚式反贫困制度 参与式反贫困制度 南部山区农村反贫困制度的 政策创新 1 ) 通过对宁夏南部山区农村贫困进行定性、定量和比较分析，利用统计学方法让人们更清 楚和直观的对宁夏南部山区农村贫困状况有一个比较理性的认识。 2 ) 通过分析宁夏南部山区农村反贫困制度变迁的路径，总结出宁夏南部山区农村反贫困制 度的制定和实施过程中存在的特点和问题。 2 宁夏大学面p 学竹论文 绪论 3 ) 通过对影响南部山区农村贫困的具体制度进行量化分析，得出各项制度影响宁夏南部山 区农村经济发展和反贫困战略绩效的数量值。 4 )结合以上分析，提出今后宁夏南部山区农村反贫困战略的政策措旋和建议，并对其它地 区的发展具有一定借鉴意义。 3 第一章贫困与反贫困理论 1 1贫困与反贫困理论的演进与发展 1 1 1 国际贫困与反贫困理论研究的发展轨迹 1 )近现代贫困理论研究初期哳值贫困理论 国际上有关贫困理论的研究具有奠基意义的标志应当从亚当斯密的交换价值贫困论和大 卫李嘉图的使用价值贫困论开始。斯密在他的著作国民财富的性质和原因研究中说：“一 个人是贫是富，就看他在什么程度上享有人生的必需品、便利品和娱乐品。”接着他又解释到： “自分工完全确立以来，各人所需要的物品，仅极小部分来源于自已劳动，最大部分来源于他人 劳动。所以，他是穷是富，要看他能够支配多少劳动，换言之，要看他能够购买多少劳动。”可 见斯密对于贫困的界定是根据凝结在财富或商品中的抽象劳动，即交换价值的多少来决定后来 大卫李嘉图在总结和借鉴斯密的交换价值贫困论的基础上提出了使用价值贫困论。李嘉图赞同 斯密贫富是取决于财富多寡的观点，但反对斯密把财富与价值等同的观点，即贫富取决于所能购 买的劳动量。李嘉图认为：价值与财富在本质上是不同的，因为价值不取决于数量多寡，而取决 于生产的效率。”这里的生产效率反映的就是物品的使用价值，因为在李嘉图看来由于财富和价 值概念不同，从而反映出社会的贫富状况就是社会物品和商品的使用价值分配。 2 )近现代贫困理论研究发展期愤源分配贫困理论 1 9 0 1 年英国学者西博姆朗特里从收入的角度开始研究贫困，这标志着贫困理论研究进入了 发展时期，从社会资源的分配着手。当时朗特里选择了收入这一指标对英国约克市工人家庭的收 入与生活支出状况进行了普查。在对普查收集的资料信息进行处理分析后，他发现约克市1 0 的 人口生活在生存难以为继的贫困境地。他估算一个由两个成人加上3 个孩子组成的农业劳动者家 庭的每周最低消费为2 0 先令6 便士。这点钱只能维持温饱水平。据此，朗特里将贫困定义为： “家庭总收入不足以支付仅仅维持家庭成员生理正常功能所需的最低量生活必需品开支。”朗 特里所说的最低龟生活必需品，包括食品、衣物、住房和取暖等项，但不包括报纸、邮票、烟酒、 消遣等“享受品”、“娱乐品”或“奢侈品”。根据最低量生活必需品的数量及其价格，从而得 出了划分贫困家庭的收入标准，即贫困线。这是关于收入贫困和贫困线的经典研究，朗特里方法 一直沿用至今。 在朗特里之后，以马克斯韦伯为代表的西方社会学家从资源在全社会的分配状况入手，提 出的关于社会不平等和社会分层理论他们认为社会不平等的实质，是社会资源或有价值物( 如 。亦当斯密著：国民财富的性质和原困研究 ，上卷，第2 6 页，商务印书馆，1 9 7 2 年版 。西博姆朗特里著：劳动者是怎样生活的 1 9 1 3 年 4 宁夏大学硕十学位论文第一帝贫用反贫困珲论 财富、收入、权力、声望、教育机会等) ，在社会成员中的不均等分配，而处在社会下层的贫困 群体正是上述社会资源分配的匮乏者。上述理论得到了国际社会和众多学者的认同。如欧共体委 员会在向贫困开战的共同体特别行动计划的中期报告中给贫困下的定义是：“贫困应该被理 解为个人、家庭和人的群体所拥有的资源( 物质的、文化的和辛 会的) 十分有限，以致他们被排 除在社会可以接受的晟低限度的生活方式之外。”这里所说的资源是多方面的，它不仅限于物质 生活资源，还包括文化生活资源、社会生活资源等。英国社会学家皮特汤森在其著作论济贫 中将贫困定义为：在一个社会中，一个人缺乏参与社会惯例或社会所广泛认同的活动和享受普通 生活水平所必需的资源。台湾学者江亮演在社会救助的理论和实务一书中，也将贫困定义为 。生活资源缺乏而无法维持生理的和精神的生活的需要”。 3 ) 近现代贫困理论研究繁荣期一贫困经济学的兴起 对贫困进行广泛关注并进行讨论的是从2 0 世纪5 0 、6 0 年代。著名的经济学家、发展经济学 的一代大师舒尔茨1 9 6 5 年5 月在美国经济评论第4 0 卷发表的具有里稃碑意义的文章“贫困 经济学”( 一位经济学家关于对穷人投资的看法) 一文明确指出：“世界上大多数人是贫穷的，所 以如果我 j 懂得了穷人的经济学，也就博得许多真正重要的经济学原理。世界上大多数穷人以农 业为生。因而，如果我们懂得了农业，也就博得了穷人的经济学。”舒尔茨从农业发展、对农业 的歧视和人力资本三个方面研究贫困理论，这也标志着制度贫困理论研究的开始。5 0 年代初期美 国哥伦比亚大学教授拉格纳纳克斯评判了资源贫困理论，提出了著名的“贫困恶性循环”理论， 强调了储蓄和投资及其相关政策对于贫困的改善和经济的发展作用。与此同时代的另一位著名经 济学家、瑞典派的创始人、诺贝尔经济学奖获得者冈纳缪尔达尔也于2 0 世纪6 0 年代末出版了 具有里程碑意义的三本巨著弧洲的戏剧：对一些国家贫困的研究、世界贫凼的挑战世 界反贫困大纲及富国和穷国：7 0 年代的发展战略，深化了制度贫困理论的研究。 a ) 1 9 5 3 年美国哥伦比哑大学教授拉格纳纳克斯( r a g n a r n a r k s e ) 出版的不发达国家 的资本形成一文中系统考察了发展中国家的贫困，探讨了贫困的根源和摆脱贫困的途径，提出 了著名的。贫困恶性循环”理论，是经济学家解释发展国家贫困闯题的最早尝试之一。他认为， 发展中国家之所以贫困，不是因为这些国家国内资源不足，而是因为这些国家的经济中存在若干 个相互联系、相互作用的“恶性循环系列”，正是这种循环使得发展中国家的经济不能长期摆脱 贫困，无法实现经济发展。在这个循环系列中，主要是“贫困恶性循环”，其产生的原因在于资 本缺乏，资本形成不足。从资本的供给来看形成了“低收入一一低储蓄能力低资本形成 低生产率低产出低收入”的恶性循环：从资本的需求方面看，发展中国家形成了“低收 入低购买力投资引诱不足低资本形成低生产率低产出低收入”的恶性 循环。他实际要说明的是发展中国家怎样摆脱贫困，打破恶性循环。他强调大规模的增加储蓄， 扩大投资，促进资本形成。他的这套理论反映了发展中国家贫困的重要特征，并初步探讨了产生 贫困的根源和摆脱贫困的途径。但是，他过分的强调了储蓄和投资，后来被一些经济学家所批评。 b ) 冈纳缪尔达尔( g u n n a r m y r d a l ) 和其他研究贫困问题的学者所不同的是，缪尔达尔 试图在经济、政治、制度、文化、习俗等广泛的层面上研究欠发达国家贫困的原因。缪尔达尔认 5 为西方的新古典经济理论只适用于具有一定经济基础的西方发达国家对于经济欠发达地区或发 展中国家只能从其低效率的制度、教条硬化、不平等、以及在低效率的制度和观念中存在的经济 和社会权力关系来研究。从而他提出了“循环积累因果关系”理论。他认为在欠发达国家，由于 人均收入水平低，导致人民群众生活水平低，营养不良、医疗卫生状况恶化，健康受损，教育水 平低，从而人口质量下降，劳动力素质不高，就业困难；劳动力素质不高又导致了劳动生产率难 以提高，生产率低下；劳动生产率低又引起产出增长停滞或下降，晟终低产出又导致低收入，低 收入进一步促使经济恶化。最后他得出结论是，收入水平低是导致发展中国家贫困的重要原因 他进一步认为在社会、经济、政治和制度等方面综合作用下导致了低收入，但其中一个最重要的 原因是资本稀缺。资本形成不足，以及收入分配制度上的不平等。为此，他主张通过权力关系、 土地关系、教育等方面的改革，实现反贫困。 1 1 2 中国贫困与反贫困理论研究的发展状况 中国国内对贫困问题的社会关注和理论研究，是从2 0 世纪8 0 年代开始的。应当说，中国的贫 困与反贫困理论主要还是借鉴国外的理论成果井结合自己的情况展开研究的，所以中国国内对贫 困与反贫困理论的研究还是相对薄弱的。在现有的研究当中，有的是对国外理论的译介，有的是 对政策的解释。但大多研究中国贫凼问题的主流经济学家都是着眼于中国的实际情况，从国情出 发针对中国的反贫困模式、效率、扶贫战略选择等方面，通过调查研究、实证和数据分析等方法 取得了大量的描述性为主的研究成果。这些研究在对我国的扶贫政策进行不断反思和对扶贫效果 进行实证的过稃中，又不断提出新的政策建议。如2 0 世纪9 0 年代以后，国内一些学者也对经济增 长过程中出现的贫困化问题进行了广泛深入地研究，并相继发表和出版了一批颇有建树的文章和 专著。这些著作主要是结合中国的实际情况来分析贫困问题的。特别是 1 ) 反贫困模式的研究。汪三贵( 1 9 9 3 ，中国农村贫困与农业政策) 比较早地开始了反 贫困模式的研究。他提出，根据冈地制宜，发挥比较优势的原则和贫凼山区自然资源及社会经济 条件，经济开发模式可概括为以资源为主体的资源依托型，以资金积累为主的资本积累型和以技 术带动的技术驱动型。孟春( 1 9 9 5 ) 在其博士论文基础上出版的中国财政扶贫研究就公共工 程反贫困模式作了进一步的探讨，同时也拓宽了公共工程的内涵。朱凤歧等( 1 9 9 6 ，中国反贫 困研究) 总结了我国五种反贫困模式。即直接扶贫农户的模式、农民自愿组成经济合作互助组 织的扶贫模式、开发项目建设的扶贫模式，组织社会力量的扶贫模式、东西合作帮扶的扶贫项目 模式。1 9 9 8 ，中国( 海南) 改革发展研究院“反贫困研究”课题组第一次提出了“反贫困模式” 的概念。他们认为“反贫困模式与治理结构是一个问题的两个方面。贫困是社会问题，反贫困需 要组织和动员社会各个方面( 包括贫困地区和贫困人口在内) 的资源，共同作用于区域经济发展 和消除贫困的双重目标。到目前为止，在政府的努力和经济学家的理论支持下，中国已经和正在 实施的反贫凼模式有山区综合开发、温饱工程、人力资源开发、“巾帼扶贫”行动、小额信贷扶 贫、以工代赈、贴息贷款扶和财政扶贫模式等。 2 ) 扶贫资金投放的评价。如朱玲、蒋中一合著的 以工代赈与缓解贫困对“以工代赈” ( 这个项目注意到中国农村劳动力的剩余，将为贫困地区基础设施建设提供资金和当地农民的 6 宁夏大学硕十学竹论文第一帚贫困与反贫用坪论 “义务工”劳动相结合) 进行了理论反思，认为以工代赈导致的农民劳动投入的不均是“不均等 地摊派在最可能向计划提供劳动的那些穷人身上的一种劳动税9 ”。并建议所有的劳动都付报酬， 这样会给穷人带来更高的收益。黄季琨等人( 1 9 9 8 ，改革以来中国农业资源配置率的变化与评 价) 的研究认为扶贫资金投入力度不够是扶贫政策低效的一个主要原因。刘文璞等人( 1 9 9 7 ， 地区经济增长和减缓贫困) 的研究则认为地区优先的扶贫政策会导致扶贫资金长期不同程度 地被偏离了设定的方向。康晓光在中国贫困与反贫困理论里认为，国家对县扶贫的设计没有 考虑到贫困县会按照“效率原则”使用和分配扶贫资金，所以投资的瞄准机制必然出现偏差。 3 )人口素质论。吴忠( 1 9 9 1 ， 贫困与反贫困的理论探讨) 就说过，贫困是一个综合的 社会现象。产生或持续贫困的原冈是多方面的：有社会的，经济的，政治的原因。也有地理的和 历史的原因，同时还有个人素质问题，总的来说，个人素质低下是贫困内在的本质的根源，而其 它因素是贫困的外在原因。林美卿、代金平( 2 0 0 3 ，农民素质及其科学评价体系) 选取了农 民平均预期寿命、农民劳动力的比率、三口以下家庭占总户数的比率、出生率、受初中以上教育 人数的百分率5 个指标构建了农民素质评价指标体系，对农民素质进行了评价。也得出了农村贫 困的主要原因与人口素质低下的结论。 除以上所说的，中国还有一些研究贫困经济学的专家和学者从历史、资源、环境、经济等对 农村致贫的原因做了详细的调查和研究。总结出了不少的理论和经验。如，朱风歧( 1 9 9 6 ) 从社 会历史方面研究得出中国贫困的主要原因是长期受封建主义和帝国主义的双重剥削和压追的结 果。邹东涛( 1 9 9 6 寻找商机：经济特区应对两部大开发) 从分析中国自然地理、人口地理、 经济地理的不平衡分布入手，认为中国区域经济发展不平衡问题主要是东西部问题。陈玉光 ( 1 9 9 6 ) 认为中国农村贫困形成，受到中国传统经济体制及其经济发展战略的影响。 1 2 贫困的分类 1 2 1 广义贫困与狭义贫困 贫困从内容上可分为狭义贫困和广义贫困。狭义贫困仅指经济意义上的贫困，即生活不得温 饱，生产难以维持。广义贫困除狭义贫困的内容外，还包括社会、文化等意义上的贫困，如营养 不足( 营养不良) 、人e l 平均寿命短、婴儿死亡率高、文盲人数众多等。联合国开发计划署中1 1 9 9 7 年人类发展报告中提出的“人文贫困”的概念即属于广义贫困的范畴。它从人文发展的角度来 衡量一个国家的贫困程度，不仅包括人均国民收入的因素，也包括人均寿命、卫生、教育和生活 条件等因素，即4 0 岁以前可能死亡的人e l 比例、文盲率、获得基础卫生保健服务、可饮用水和 合适食物的状况等。狭义贫困和广义贫困往往互为因果。 参工交动 7 选以是劳挑为而种 责因，一 负，加的 常此参上 通如去身会管不人委尽择穷 村。选些 现数时那发天有的步作庭动一工家劳进赈的供并代入提，工收划 动以金卅劳的现向偿定岛能无一较町是捧有最动安，自劳被动派嚣嚣脯嚣麟瓠力无书的功是垮 用劳累衣使庭如是赈家，则代据的动t 依样莞 以都多篱 的户种划 式每多于 船熙雅j 譬汁村情。 以的供钱 计动挺或竹劳力品一目动物中项劳的蒋赈的量、代划数玲工计等 朱以赈同。o 加代纳税 宁夏大学硕十学位论文 第一帝贫用与反贫用珲论 1 2 2 绝对贫困与相对贫困 根据贫困的程度来分可以分为绝对贫困与相对贫困。 绝对贫困又叫生存贫困是指在一定的社会生产方式和生活方式下，个人和家庭依靠其劳动 所得和其他合法收入不能维持其基本的生存需要，这样的个人或家庭就称之为贫困人口或贫困 户。从生产方面看，劳动力缺乏再生产的物资条件，难以维持自身的简单再生产，生产者只能进 行萎缩再生产：从消费方面看，人们无法得到满足衣、食、住等人类生活基本需要的展低条件， 也即人们常说的“食不裹腹衣不遮体，住不避风寒”的状况。 相对贫困是指与社会平均水平相比其收入水平少到定程度时维持的那种社会生活状况，各 个社会阶层之间和各阶层内部的收入差异。通常是把人口的一定比例确定生活在相对的贫困之 中。比如，有些国家把低于平均收入4 0 的人口归于相对贫困组别；世界银行的看法是收入只有 ( 或少于) 平均收入的1 3 的社会成员便可以视为相对贫困。 绝对贫困和相对贫困是贫困的最常见的划分。这种从贫困程度的角度的划分明确地反映了接 近人类生存临界点最基本的贫困类型，尽管相对贫困在发展程度不同的社会有不同的解释，但绝 对贫困的确定对于缓解、维持贫困人口的基本生存权起到了重要作用 1 2 3 城市贫困与农村贫困 根据贫困地城分布的不同可以分为农村贫困与城市贫困。所谓城市贫困是指发生在城市里的 贫困。而农村贫困则是指发生在农村的贫困。由于城市和农村在产业结构、生活水平等方面的不 同，无论在贫困范围还是在贫困成因方面，城市贫困和农村贫困都存在着很大差异。在绝大多数 国家，贫困一般主要发生在农村，而这种贫困类型的划分提醒人们：在看似繁荣的城市里，贫困 同样存在。在我国，随着经济体制改革的进一步深入，长期以来形成的就业、收入、住房、交通、 教育、退休等一整套社会保障体系正在瓦解，而与市场经济体制相适应的新的保障体系还没有完 全建立起来，这种由新旧体制转换带来的矛盾和在市场经济条件下产生的收入差异导致了城市贫 困人口的增加。 1 2 4 物质贫困、知识贫困和精神贫困 根据物质资料的占有以及文化生活的状况可以分为物质贫困、知识贫困和精神贫困。 物质贫困是指贫困者生括资料的匮乏、医疗保障水平的低下等。如在我国的广大农村，电视 广告中层出不穷的新产品对农民来说是可望而不可及的。对与这些人而言，最可怕的还不是“食、 住”的问题，而是“医”，不少人对疾病的办法就是忍耐和等待死亡。 知识贫困表现为贫困者的受教育水平低，知识缺乏，获取知识的途径少等清华大国情研究 8 宁夏大学硕卜学付论文第一章贫困与反贫困珲论 中心主任胡鞍钢( 2 0 0 1 ) 分析说，知识贫困衡量的不仅仅是教育水平低下的程度，而是指获取、 吸收和交流知识能力的匮乏或途径的缺乏，也就是人们无法获得本应享有的获取、吸收和交流知 识的途径、机会与选择权，从而导致其能力的缺乏。知识贫困据此可分为获取知识能力的贫困、 吸收知识能力的贫困和交流知识能力的贫困。这里的知识是广义的，它包括科学与技术、教育与 培训、信息与网络。 精神贫困则表现为贫困者思想不健康、精神颓废、观念陈旧、道德贫乏等人文教养不高的状 况。这种贫困普遍存在于中国的广大农村和城市在农村表现为基础设施落后，文化站、广播站、 图书室等文化设施大多数或被侵占，或彼改作他用，农民不听广播，看不到电视；农民文化生活 贫乏，封建迷信，黄、赌、毒等一些不良的东西就乘虚而入等。在城市，工商业赢速发展。部分 人的价值观发生了改变，出现了拜金主义、拜官主义等。这些都是精神贫困的表现。 1 3 贫困的界定与指标体系 1 3 1 贫困线 1 9 8 6 年中国农民收入首次出现下降，此后农业经济在政策的摇摆中又陷入了艰难的历程，农 民收入增长缓慢，城乡差距进一步扩大。在这种背景f ，中国政府制定了农村绝对贫困线，以帮 助农村走出贫困的境地。需要指出的是，政府制定的贫困线并不是同定不变的，事实上，中国曾 出现过多个贫困线，根据不同生活层次的界线，分别命名为特困线( 活命线) 温饱线( 贫穷线) 、 发展线( 脱贫线) ，小康线和富裕线。其中前3 条线直接与贫困有关。特困线( 活命线) ：农户人均 年纯收入达到满足最低生理需要的最低费用；温饱线( 贫穷线) ：在维持简单再生产的条件下，农 户人均年纯收入达到购买温饱所必需的物品和服务的最低费用： 图1 - 1 ：中国贫困线分法 发展线( 脱贫线) ：农户人均每纯收入满足温饱生活所需以后，还有从简单再生产向扩大再生产转 化、进行发家致富的投资费用。跨越这条线是农户最低的理想，此后其经济行为才发生转轨，由 自给、半自给型转为商品型。 中国最早的贫困线，也就是温饱线，是在1 9 8 4 年提出的，当时确定的绝对贫困标准是人均 年收入人民币1 2 0 元以下。1 9 8 5 年，国务院农村发展研究中心建议，按1 9 8 4 年不变价格，户人 均纯收入2 0 0 元作为贫困线，这个绝对贫困线在后来的扶贫实践中经常被采用。1 9 8 8 年，国家统 计局采用人均纯收入与基本生存费用相比较的方法，得出中国农村户人均纯收入2 6 0 元为该年的 绝对贫困线。而在2 0 0 4 年，农民解决温饱的标准是人均纯收入6 6 8 元，也就是说，该年的绝对 9 宁夏大学碍i 十学位论文第一章贫网 j 反锭圃理论 贫凼线是6 6 8 元。 1 3 2 人类发展指数 联合国开发计划署在1 9 9 7 年人类发展报告中采用人类发展指数( 包括收入，人文、教育、 社会服务与保障等) 来界定贫困。从内涵上讲，人类发展指数不仅仅从收入这一单一的指标来界 定贫困的问题，而是考虑到人类发展的权利、长寿、知识、尊严和体面生活标准等多方面。但人 类发展指数从其测最的过程来说，有些复杂和繁琐。 1 3 3 综合指标体系 综合指标体系主要包括以下6 个方面3 4 个指标：( 1 ) 收入指标。包括人均国内生产总值( g d p ) 及其增长率，人均纯收入和现金收入4 项指标：( 2 ) 营养消费指标。包括人均年占有粮食、油料、 肉类、奶类，恩格尔系数和文化教育娱乐支出比率6 项指标：( 3 ) 生活条件指标。包括人均家庭固 定资产，年末存款余额，住房面积3 项指标：( 4 ) 生产条件指标。包括人均占有高产稳产田面积， 人均牲音数量，单位牲畜草场面积，棚圈面积，主要农作物机械化水平5 项指标；( 5 ) 基础条件。 包括乡村通路、通水、通电、通邮，广播电视覆盖率l o 项指标：( 6 ) 社会事业指标。包括适龄儿 童入学率，青壮年文盲率，劳动力受教育年限，地方病发生率，人口自然增长率，人均预期寿命 6 项指标。从指标的数量上看，指标的选择比较多，所以在这些指标的基础上还要考虑剑贫困地 区的可持续发展目标，配合适当的综合评价模型，这样在贫困的监测上会有很好的效果。 1 3 4 单一指标体系 1 ) 恩格尔系数 恩格尔