（国际贸易学专业论文）国际外包对我国产业结构优化升级的影响.pdf

摘要 在经济全球化的今天，国际外包日益成为发达国家跨国公司经营的重要管 理模式，跨国公司将其制造业生产和经营重点转移到发展中国家，形成了以外 包为核心的全球生产价值链。中国企业通过承接国际外包这样的业务可以融入 发达国家的生产链之中，这样会给企业带来技术外溢，有助于企业增加市场份 额，达到规模经济。国际外包业务不仅给中国企业带来了经营战略上的变革， 而且推动了中国向制造业“世界工厂 的转变。快速发展的国际外包业务市场， 对正走向国际市场的中国企业来说机遇与挑战并存。 本文共分五章，第一章为导论，第二章介绍了国际外包与产业结构的概念， 并从理论上解释了国际外包产生的动因和产业结构演进的一般规律；第三章介 绍了f e e n t r a 构建的模型，通过模型分析国际外包对一国产业结构优化升级的 影响，然后从国际外包影响产业结构的途径分析了其对产业结构优化升级的影 响；第四章回顾了我国承接国际外包的和产业结构变化的历史轨迹，并根据1 9 9 7 - - 2 0 0 2 年的数据，对我国国际外包与产业结构优化升级的关系进行了实证分析， 发现国际外对我国第二、三产业比重的增加具有促进作用。同时，就第二产业 内部结构来说，国际外包对资本和知识密集型产业的促进作用明显高于劳动密 集型和资源密集型产业。由此得出结论，国际外包对我国产业结构优化升级具 有积极的意义，应鼓励其发展；第五章分析了国际外包发展趋势和我国承接国 际外包的优、劣势，以此为基础提出了有利于促进我国承接国际外包的对策建 议。 关键词：国际外包；产业结构优化升级；实证分析 a b s t r a c t i nt h ec i r c u m s t a n c e so fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n , t h ei n t e r n a t i o n a lb u s i n e s s o u t s o u r c i n gh a sb e c o m e a l l i m p o r t a n tm a n a g e m e n tm e t h o df o r m u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o no fd e v e l o p e dc o u n t r i e s m a n yw e s t e r nc o r p o r a t i o n so u t s o u r c e dt h e i r m a n u f a c t u r i n ga n dc o r p o r a t i o n s m a n a g e m e n tt od e v e l o p i n gc o u n t r i e s ag l o b a l m a n u f a c t u r i n gv a l u ec h a i nc e n t e r e db yo u t s o u r c i n gh a sp r o d u c e d f u r t h e r m o r e ，b y t a k i n gt h eo u t s o u r c i n gb u s i n e s s ，c h i n ae n t e r p r i s e sc a nj o i nt h em a n u f a c t u r ec h a i no f d e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dt a k ea d v a n t a g eo ft e c h n o l o g ys p i l lo v e r i tw i l lh e l p e n t e r p r i s e s 诵mo u t s o u r c i n gb u s i n e s sg a i nm o r em a r k e ts h a r e s ，a c h i e v ee c o n o m i e s o fs c a l e o u t s o u r c i n gh a sc h a n g e dt h em a n a g e m e n ts t r a t e g i e so fm a n yc h i n e s ef m - n s ， a n dh a sg r e a t l yp r o m o t e dt h ee s t a b l i s h m e n to fc h i n e s e ”m a n u f a c t u r i n gc e n t r e ”i n t h i so u t s o u r c i n gm a r k e to fc h i n a , t h ec h i n e s ee n t e r p r i s e sw h i c he n t e r i n gt h e i n t e m a t i o n a lm a r k e t 撇f a c i n gb o t l lt h eo p p o r t u n i t i e sa n dc h a l l e n g e s w ed i v i d et h ep a p e ri n t o5c h a p t e r s c h a p t e ro n ei sa ni n t r o d u c t i o n i nc h a p t e r t w o ，w em a k eag e n e r a l d e s c r i p t i o no no u t s o u r c i n g a n di n d u s t r i a l s t r u c t u r e ， i n c l u d i n gd e f i n i t i o n , e c o n o m i ct h e o r yo fo u t s o u r c i n ga n dac o m m o nd e v e l o p i n gp a t h o fi n d u s t r y ；i nc h a p t e rt h r e e , w e 帔t h em o d e lo ff e e n s t r at os e a r c ht h ee f f e c to f i n t e r n a t i o n a lo u t s o u r c i n go ni n d u s t r i a ls t r u c t u r e t h e na n a l y z eh o wt h ei n t e m a t i o n a l o u t s o u r c i n ga f f e c t st h eu p g r a d i n go fi n d u s t r i a ls t m c r l r e i nc h a p t e rf o u r , w ed e s c r i b e t h eh i s t o r yo fc h i n a su n d e r t a k i n gi n t e r n a t i o n a lo u t s o u r c i n ga n dt h ed e v e l o p i n go f i n d u s t r i a ls t r u c t u r e w ee s t i m a t ei n t e r n a t i o n a lo u t s o u r c i n gi nc h i n a si n d u s t r i a l s t r u c t u r eo ft h es e l e c t e dy e a r so f19 9 7 2 0 0 2t og e tt h ep o i n tt h a ti n t e m a t i o n a l o u t s o u r c i n gh a sg r e a te f f e c to nt h eu p g r a d i n go fc h i n a si n d u s t r i a ls t r u c t u r e i n c h a p t e rf i v e ，w eg i v es o m es u g g e s t i o n so nh o w t ou p g r a d eu n d e r t a k i n gi n t e r n a t i o n a l o u t s o u r c i n gb a s e do nt h et r e n d so fi n t e r n a t i o n a lo u t s o u r c i n ga n dt h ea d v a n t a g e sa n d d i s a d v a n t a g e so fc h i n a su n d e r t a k i n gi n t e r n a t i o n a lo u t s o u r c i n g k e y w o r d s ：i n t e r n a t i o n a lo u t s o u r c i n g ；i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ；p o s i t i v ea n a l y s i s 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在 文中以明确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利 和责任。 声明人( 签名) ：童远彼 p 7 年，月心目 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦 门大学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸 质版和电子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允 许论文进入学校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关 数据库进行检索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密 的学位论文在解密后适用本规定。 本学位论文属于 l 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( u ( 请在以上相应括号内打“4 ”) 作者签名：童恿i ； i l 导师签爱：，敝 日期：妒7 年瑚拥 醐：歹r 肿 第一章导言 第一章导言 第一节选题的背景 在经济全球化的今天，国际分工已经打破了过去基于产品的以比较优势为 基础的分工，国际间产品内的垂直分工越来越明显，很多产品生产过程包含的 不同工序和区段被拆分到不同国家进行，形成以工序、区段、环节为对象的分 工体系，而跨国公司正是这种新型国际分工的主要组织者和推动者。由于分工 的细化，跨国公司跨出企业范围的限制，根据各个企业的比较优势，将产品的 不同工序和区段承包出去，形成一个日益流行的管理概念一一外包 ( o u t s o u r c i n g ) 。 外包作为一种新的经营管理模式被无数企业采用。跨国企业利用发展中国 家或不发达国家廉价的生产成本进行生产能力的转移，开始撤出制造活动，将 单个产品线的全部制造职能甚至整个产品系列都外包出去。这种新的经营管理 模式的兴起不仅提高了跨国企业的核心竞争力，而且外包出去的业务也形成了 新的商机。此外，国际外包业务不同于一般的外商投资，无论是产品生产还是 服务，对其它一些国家，特别是发展中国家提高一国企业出口的一个思路。由 于国际外包对受包国经济有促进作用，各发展中国家为了抓住这个新型的产业 转移的机会，纷纷出台相应的政策鼓励跨国公司将外包业务承包给本国的企业。 然而，受比较优势的影响，我国承接的国际外包多以加工附加值较低的产品及 其加工环节为主，贸易方式主要是加工贸易，虽然我国的出口贸易额在逐年稳 步增长，但是贸易条件的改善并不明显。国际外包对我国产业结构的优化升级 是否起着积极的作用存有争议。 第二节研究的实践意义 国际外包在我国经济中所占的重要地位已经确立。通过对近十年来我国各 产业中国际外包所占比重和其在不同类型产业中所占比重的研究中发现，中国 国际外包对我国产业结构优化升级的影响 的外包指数正在迅速增长。唐宜红、闫金光( 2 0 0 6 ) 利用加工贸易间接度量外 包的方法，按照联合国1 位数s i t c 分类计算了我国1 9 9 7 2 0 0 2 年各产业的外 包指数。发现s i t c l ，s i t c 2 和s i t c 3 外包指数在o 2 以下，这是由于这些产品 主要是初级产品，几乎不会参与离岸外包；s i t c 0 和s i t c 5 外包指数在o 2 0 4 之间；s i t c 6 ，s i t c 7 ，s i t c 8 和s i t c 4 的外包指数都在0 6 1 0 之间，其中 s i t c 7 ( 机械及运输设备) 的外包指数最高，在1 9 9 7 - 2 0 0 2 年都达到了0 9 左右， 这表明我国的这类产业已经广泛参与到了国际外包中，国际外包出口在该产业 的出口中占有重要地位，国际外包业务在我国经济中起着越来越重要的作用， 直接影响着我国的产业结构的优化升级。 但是国际外包对我国产业升级是否有利，如何利用其作为推动我国产业优 化升级的助推器，是一个值得研究的问题。中国是一个劳动力相对充裕的国家， 如果按照比较优势原理，仅将劳动密集型产品作为贸易出口的重点，对产业结 构发展是不利的，因为纯粹比较利益导向的国际分工体系有可能会将中国这样 的资源相对廉价国家锁定在世界产业链的底层，与外国经济水平相对差距也有 加大的危险。而利用好国际外包，通过它对贸易结构的影响促进一国的产业结 构优化升级，使一国在产品生产的某一特定环节实现专业化生产并享有规模经 济。显然，这是一种相对成本较低的专业化生产方式，如果利用好它可以使一 国在国际贸易中处于有利的地位，从而有利于进行国内产业结构的进一步调 整，不仅能实现同一产业内部不同生产环节之间的结构调整，也最终能实现不 同产业间的结构调整。另外，国际外包的资本积累效应和技术进步效应可进一 步强化了这种产业结构的调整。 所以，通过有关国际外包导向的政策性引导，提高我国利用国际外包水平， 推动我国产业结构不断优化升级，从而站在贸易的角度以全球化的眼光理解产 。考虑到中国在离岸外包中所处的地位，唐宜红构建了衡量中国各产业参与外包程度的指标，称之为“外包指 e x p 。一p e x p ： 数”具体的计算公式是： o u t 。= l 一二生 ，e x p 。+ p e x p 。 o u t 表示外包指数，e x p 为该产业的总出口，p e x p 为该产业的外包出口( 加工贸易出m ) j 代表产业，t 代表年 份。从外包指数公式来看，其取值范围是【o 。l l 。该产业外包出口所占比重越大，其指数越接近l ；外包出口所 占比重越小，其指数越接近0 参见唐宜红、闫金光离岸外包对中国出口结构的影响 j 天津：南开学报( 哲 学社会科学版) ，2 0 0 6 ( 3 ) ：2 0 _ 2 8 口联合国l 位数s i t c 的分类标准包括：o 类食品及主要供食用的活动物；l 类，饮料及烟类：2 类，非食用原科；3 类，矿物燃料、润滑油及有关原料；4 类，动! 植物油脂及蜡制品；5 类，化学品及有关产品；6 类，轻纺产品、橡胶 制品、矿冶产品及其制品；7 类，机械及运输设各：8 类，杂项物品9 类商品是未定义的其他商品，计算未包括 9 类商品。 2 第一章导言 业结构演进的重要性与可行性，是保证我国经济持续、稳定、快速增长的条件 之一。因此，研究如何促进国际外包的发展，进而促进我国产业结构的优化升 级，将对我国贸易、产业的变化有着重要的现实意义。 第三节研究思路与框架 本文的重点在于通过分析国际外包对承接国的产业结构优化升级的影响的 一般模式与传导机制，结合国际产业结构转移新趋势和我国的实际情况，分析 国际外包对我国产业结构优化升级的影响，以及如何更有效的利用国际外包对 产业结构的积极影响来促进我国产业结构的不断优化升级。 论文共分为五个部分。第一部分是导言；第二部分介绍了国际外包与产业 结构优化升级的概念，并分析了国际外包形成的动因和产业结构优化升级的一 般规律；第三部通过理论分析和模型分析来阐述国际外包对产业结构优化升级 的影响；第四部分是以实证分析的方式阐述了国际外包对我国产业结构优化升 级的影响；第五部分是针对国际外包的新趋势，提出了我国利用国际外包促进 我国产业结构优化升级的对政策建议。 第四节创新和不足 目前，研究国际外包对一国产业结构优化升级的影响，多停留在理论和案 例分析上，较少涉及实证分析。本文利用外包指数和我国相关的数据，对国际 外包与我国产业结构优化升级的关系进行了计量分析，得出了国际外包有利于 我国产业结构优化升级的结论。 然而，本文的计量部分也存在着缺陷，这主要是因为缺乏数据，使得模型 的解释力度降低，还有可能造成结果与实际情况存在偏差。笔者通过对数据的 调整，在一定程度上加强了模型的拟合度，使得模型在基础层面上可以解释一 些现有的经济现象。如果可以获取更多的数据，相信会更加真实的反映国际外 包对产业结构优化升级的影响作用。 国际外包对我国产业结构优化升级的影响 第二章国际外包的概念及形成 第一节国际外包的概念与形式 2 0 世纪9 0 年代以来，激烈的全球市场竞争和快速多变的市场需求使企业 不断面临提高质量、降低成本和改进服务的压力，企业单靠自己的内部资源已 经难以应付，这迫使企业积极寻找可以利用的资源，企业业务外包就是企业利 用外部资源来完成传统上由企业内部来完成的功能的一种途径。近2 0 年来，国 际外包活动越来越频繁，由于我国大力发展加工贸易，使我国成了国际外包业 务的重要承包方，外包业务在我国经济中起着越来越重要的作用，直接影响着 我国的产业结构的优化升级。在具体研究其影响机制和结果之前，有必要先明 确外包与产业结构优化升级的概念。 一、外包的概念 外包( o u t s o u r c i n g ) ，英文是“o u t s i d er e s o u r c eu s i n g 的缩写，英文基 本意思是“从外部寻找资源 ，是针对传统的企业内部寻源( i n s o u r c i n g ) 而言的， 也有文献称之为垂直专业化、产品内专业化或全球生产分享等。外包是企业在 内部资源有限的情况下，仅保留其最具竞争优势的核心资源，而把其他资源借助 于外部的专业化资源予以整合，以优化资源配置。一言以蔽之，外包的本质就是 作你最擅长的事，将剩余的部分从企业外部采购。 举个例来说，从英国伯明翰到德国柏林，你将搭乘是英国航空公司的班机 ( b r i t i s ha i r w a y s ) ，但为你服务的决不只这一家公司。丹麦船运公司快桅船 运( m a e r s k ) 负责提供客机、机组人员和舱务空服员，机舱乘客餐饮由瑞士空 膳集团g a t eg o u r m e n t 公司承制，机票则由旅行社代理销售。 实质上，英国航空公司近似于一个虚拟公司。维修工程外包，全球据点的 地勤服务亦由当地同业接手代理。英航并不将这些领域视为事业核心，反而在 另一项焦点资产乘客身上倾注全力。 。查尔斯盖伊企业外包模式【l 订1 北京：机械工业出版社，2 0 0 3 4 第二章国际外包的概念及形成 二、 国际外包的形式 根据外包对象划分，外包可以分为6 种：资源外包、后勤服务外包、客户 关系外包、电子商务外包、研发外包、人事外包。 根据外包作用分类，主要有提高生产率的外包，如外包生产、外包后勤等 辅助工作环节：弥补能力不足的外包，如研发外包、信息系统外包；强化公司 核心能力的外包，如将非核心业务外包。 第二节外包形成的理论分析 一、外包形成的动因 g r o s s m a n 、h e l p m a n 和s z e i d ( 2 0 0 3 ) 从规模经济的角度认为外包之所以 产生，是因为对于一个复杂的产品，单个厂商生产其所有部件的成本太过高昂。 现代产品的复杂性已经不允许单个厂商进行从最初的原料加工到最后产品销售 并实行售后服务的所有环节了。即使单个厂商可以进行全部环节的生产，那也 会是低效的。因为每个企业的资源是有限的，如果将资源分散在各个环节，每 个环节的生产都很难达到规模经济，也就使企业每个环节的生产成本难以降低， 资源不能达到最优配置。c h u c k ( 1 9 9 7 ) 认为，随着技术的快速发展，企业可通 过外包迅速获取新技术，从而赢得竞争优势。t r n o l d ( 2 0 0 0 ) 则认为介于交易成 本和提升企业核心能力者两个方面分析了企业业务外包过程的目标。 不同的经济学家对外包的动因都提出了自己的观点，可以将这些观点总结 为以下方面： 1 战术优势：降低和控制经营成本，实现规模经济 控制和降低成本可能是公司在业务外包时最经常考虑的因素。即使企业生 产外包的动机不是降低成本而是诸如改善核心功能或降低风险之类的，成本分 析也是必不可少的一个环节。公司强调成本节约可能有很多原因，比如说财务 情况很不理想，或者公司采取的是成本领先的战略。很多时候企业考虑业务外 包的直接动机就是想改善诸如资产回报率一类的会计指标，因为这些指标是外 界利害关系人衡量公司业绩的重要指标。通过生产外包，企业能减少固定资产， 国际外包对我国产业结构优化升级的影响 变固定成本为可变成本，降低生产和人力等成本，即便是在短时间内也能大大 改善企业财务报表。在市场环境如此变化莫测的今天，企业的经营面临着巨大 的风险。因此，对风险进行有效的管理就成为企业的一项重要任务。而业务外 包的优点之一就是可成为企业风险管理非常有效的工具。业务外包使企业避免 了大量的初始投资和追加投资，减少了库存过长的压力，缩短了流通时间，并 使某些不确定性很强的开支固定化。 企业通过自身扩大再生产使其规模不断扩大，有利于实现规模经济。然而， 企业规模扩大有其自身的内部边界，生产经营规模扩大到一定阶段时，反而导 致规模收益递减，出现规模不经济的现象，这主要是因为企业规模过大会导致 “组织失灵 ，管理成本上升。而企业通过组织业务外包，促进分工，企业可在 更大范围内实行专业化协作，在专业化过程中“经验效应一更为显著，从而有 助于降低单位生产成本；而企业资产专用性进一步加强，更有可能采用技术先 进的大型设备，从而使企业的生产效率不断提高。 2 战略优势：强化核心竞争力 改善业务关注点、获取世界一流的先进技术、强化核心竞争力。企业希望 把主要资源集中在核心竞争力的建设上，而把其他活动外包给别的企业这 些活动正是它们的核心活动。经理们从而可以从很多繁琐的业务中解脱出来， 集中心思于培育和发展公司的核心能力。例如，d e l l 公司的核心能力在于理解 顾客的需求，能对顾客个性化的电脑定制进行快速地反应，在此基础上做到成 本最低。如微软公司同样也几乎外包了一切从软件的生产到分销，它仅仅 全神贯注于自己的核心专长软件程序的编写。 3 变革优势：增强灵活性和速度 由于企业的竞争环境变化越来越快，通过业务外包，企业实现了“瘦身 ， 便大大增强了应变能力。在战略管理理论中，速度经济表示为快速反应能力， 即企业在竞争环境的突变中，能否迅速做出反应的能力。如果将企业看成一个 资源转换系统，则企业的经济效率不仅来自于资源转换的数量，即规模，而且 还来自于资源转换的时间，也就是速度。特别是随着产品寿命周期的缩短和市 场需求变化的加快，以及市场容量的限制，企业仅仅依靠规模经济已难以构筑 。祝纪庆跨境外包及其利用研究 d 南京：南京南京大学，2 0 0 2 6 第二章国际外包的概念及形成 其竞争优势。思科公司在2 0 世纪9 0 年代初期每年以1 0 0 的速度在增长。它 发现再也不能完全依赖内部的制造和人力资源了。于是，它和一些优秀的企业 建立了长期的合作伙伴关系，向它们开放自己的系统、流程和网络，协同进行 设备开发。现在，这些合作伙伴向思科提供几乎所有的零部件、硬件和制造创 新。 二、 有关外包形成的基础理论 1 劳动分工理论 亚当斯密在其国富论中详细阐述了劳动分工对提高生产率的好处：( 1 ) 劳动分工使每个劳动者的熟练程度提高：( 2 ) 节省工作转换时间：( 3 ) 发明许多机 械，简化和减少了劳动的复杂性。国际外包可以看成是劳动分工的延伸，公司把 部分业务包给外部的承包商，简化了管理的复杂性，还有助于提高承包商的专业 化，提高其生产率。 2 比较优势理论 大卫李嘉图以英国和葡萄牙进行贸易为例，提出了著名的国际分工和贸易 理论比较优势理论：如果一国与别国相比有相对优势，并实行专业化生产， 无论它与别国相比是否有绝对优势，它总可以通过贸易获利。如果在该理论中以 企业取代国家作为贸易主体，那么就可以用于解释业务外包：企业a 与另一企业 b 相比在x 和y 业务( 或职能) 上都有比较优势，如果a 企业把y 业务外包给企业，a 和b 都实行专业化生产，那么双方都可以通过外包交易获利。 目前经济全球化的趋势是全方位的一体化，包括生产、贸易、金融、投资 和服务的全球化，其中最主要的是生产的全球化。要获得资源的有效配置，节 约成本、提高效益，就必然要参与经济全球化的进程，积极参与国际分工。由 于发达国家和发展中国家，不同发达国家和不同发展中国家，其资源要素禀赋 各不相同，生产水平和技术水平也有差距，各个国家都拥有自己的优势，在即 国家经济全球化趋势中各国生产发展的不平衡。正是这种世界经济发展的不平 衡性决定了各国要利用本国的比较优势，在国际分工中占据一席之地以发展本 国经济。所以，作为国际分工形式的国际外包，无论是在发达国家，还是在发 展中国家，都因具有比较优势而在其国家以不同的方式存在。 7 国际外包对我国产业结构优化升级的影响 3 核心竞争力理论 核心竞争力( c o r ec o m p e t e n c e ) 是指某一组织内部一系列互补的技能和 知识的结合，它具有使一项或多项业务达到竞争领域一流水平、具有明显优势 的能力。简单地说，就是企业在经营过程中形成的不易被竞争对手效仿的能带 来超额利润的独特的能力。它是企业在生产经营、新产品研发、售后服务等一 系列营销过程和各种决策中形成的，具有自己独特优势的技术、文化或机制所 决定的巨大的资本能量和经营实力。核心竞争力是企业获得长期稳定的竞争优 势的基础。 核心竞争力主要包括核心技术能力、组织协调能力、对外影响能力和应变 能力，其本质内涵是让消费者得到真正好于、高于竞争对手的不可替代的价值、 产品、服务和文化。不可仿效这种特征的战略意义在于核心能力使企业处于竞 争优势的地位。一个企业要想可持续地发展，必须发现并创造自己的核心能力。 这种由核心能力所产生的竞争优势就是绝对优势。注重企业的核心竞争力，必然 要求根据企业的自身特点，专门从事某一领域、某一专门业务、在某一点形成自 己的核心竞争力，终将使企业将其他非核心业务外包给其他企业，即所谓的业务 外包。 第三节产业结构优化升级：一般规律 一、产业结构优化升级概念 产业结构优化升级是指通过产业调整，使产业结构实现协调与平衡，并满 足社会不断增长的物质文化需求的过程。产业结构优化是一个动态概念，在一 国或地区经济的不同发展阶段，产业结构优化升级的具体内容是不同的，产业 结构优化的实质是产业结构合理化。产业结构优化升级可以分为产业结构高级 化( 即产业结构升级) 和产业结构合理化( 即产业结构优化) 。 产业结构高级化：反映经济发展的产业结构不断地从低层次结构向高层次 结构转变。产业结构的这种有规律的变化过程，即所谓的产业结构高级化过程。 产业结构的高级化包括：一是产业结构依次由第一次产业为重心向第二次产业 为重心、进而向第三次产业为重心演化；二是产业结构由劳动密集型向资本密 8 第二章国际外包的概念及形成 集型进而向技术密集型演变：三是产业结构由低效化向功利化进而向知识化演 进。 产业结构合理化：关于产业结构合理化目前还没有十分权威的定义。但总 的来说，从静态角度，产业结构合理化就是产业结构的有序协调状态；从动态 来看，则是对失衡产业结构进行调整，使之恢复到协调和谐状态的过程。 二、 产业结构优化升级的一般规律 任何两个区域的产业结构不可能完全雷同，其产业结构演进的轨迹也不可 能完全相似。但考察世界各国与各地区的经济发展过程会发现，随着经济发展， 产业结构呈规律性变化。产业结构优化转换或称产业结构升级是经济发展的条 件与重要内容，对任何国家( 地区) 来说，它有着一般的共性。许多学者在实证 研究的基础上总结出了一些产业结构演变的基本规律。 1 配第一克拉克定理 这一定理的基本内容是威廉配第在1 6 9 0 年出版的政治算术中首次提 出的，他通过对从事农业、工业、商业人员的工资分析发现，制造业比农业， 进而商业比制造业能够得到更多的收入。从而得出一条结论：为了获取更多的工 资利益，劳动人口将从农业转向工业，进而再转向商业和服务业。 经济学家克拉克在威廉配第研究成果上，搜集和整理了若干国家经济发 展时间序列的劳动力在各产业之间的转移资料，得出了结论：随着经济发展，人 均国民收入水平的提高，劳动力首先由第一产业向第二产业移动，当人均国民 收入进一步提高时，劳动力便向第三产业转移。证明了配第的观点。这一结论 被称为“配第一克拉克一定理。 配第一克拉克定理适用于区域产业结构演变。经济发展水平越高的区域，其 第一产业所占比重越小，第二产业与第三产业所占比重越大。 2 库兹涅茨的现代经济增长理论 库兹涅茨把人均收入开始增长，并伴随有不同形式的经济进步的时期称为 “经济时代 ，把其后的经济发展称为“现代经济增长 。“现代经济增长一不是 指狭义的经济增长，而是指经济时代以后的经济全面发展。 回杨公朴产业经济学【m 】复旦大学出版社2 0 0 6 年，3 0 5 页 9 国际外包对我国产业结构优化升级的影响 库兹涅茨的现代增长理论不仅证实了配第一克拉克定理，而且更广泛更深 入地探讨了产业结构演变规律。他通过一国的时间序列分析和各国各区域横断 面比较得出如下结论： 第一产业实现的国民总收入随着经济的发展在整个国民收入中的比重同第 一产业( 农业) 劳动力在全部劳动力中比重一样，处于不断下降之中。同时，第 一产业( 农业) 在国民总收入中的相对比重与劳动力的相对比重的比( 比较劳动 生产率) ，在大多数国家都低于l ，证明农业国民总收入比重下降的程度超过了 劳动力比重下降的程度。 第二产业的国民总收入相对比重上升是普遍现象，但劳动力相对比重的变 化，由于不同国家和区域工业化水平而有差异。在经济发展水平较低的国家， 第二产业( 工业) 劳动力比重有上升趋势：在一些经济发达国家，第二产业( 工业) 在劳动力和国民收入上的相对比重都趋于下降趋势，工业特别是传统工业在国 民经济中的地位在下降。 第三产业的国民总收入相对比重，从时间序列分析来看，一般表现为下降 趋势，但劳动力的相对比重是上升的。这说明第三产业具有很强的吸收劳动力 的特性。从7 0 年代开始，在西方经济发达国家，第三产业劳动力和国民总收入 的相对比重都保持着向上的势头，其比重都在5 0 以上，这就是所谓的“经济 服务化 现象。 3 霍夫曼的工业化阶段理论 霍夫曼在工业化的阶段和类型一书中将工业化过程分为四个阶段：( 1 ) 第一阶段，消费资料工业在制造业中占统治地位，资本资料工业不发达，霍夫 曼指数为5 左右：( 2 ) 第二阶段，资本资料工业的增长速度高于消费资料工业， 但消费资料工业在制造业总产值中所占的比重仍大于资本资料工业比重，霍夫 曼指数为2 5 左右：( 3 ) 第三阶段，消费资料工业所占比重与资本资料工业比重 大致相同，霍夫曼指数约为1 ：( 4 ) 第四阶段，资本资料工业所占比重大于消费 资料工业，霍夫曼指数小于1 。 霍夫曼定理提出后引起了不少争论。库兹涅茨对美国的发展过程进行统计 分析后指出，在美国经济发展过程中，并没有出现霍夫曼定理所提出的变化。 日本学者盐野谷佑一利用里昂惕夫的产业关联理论研究了霍夫曼的工业分类与 1 0 第二章国际外包的概念及形成 设计问题，他发现，人均收入水平在2 0 0 - 3 0 0 美元以上( 1 9 5 0 年价) 的工业化国 家没有发生霍夫曼提出的结构变动：人均收入水平低于2 0 0 美元的工业化国家， 其霍夫曼指数降到一定程度后即趋于稳定，可见，霍夫曼定理仅在重化学工业 与轻工业间适用，也就是说霍夫曼所揭示的是重化学工业化的经验法则。霍夫 曼在分析时将消费资料工业等同于轻工业，将资本资料工业等同于重化学工业。 历史上的确曾出现过重化工产品只用于基建投资和军事需要，在这一背景下， 霍夫曼的观点的产生有其必然性。 4 钱纳里标准结构模式 钱纳里和塞尔昆合著的发展的型式对产业结构的研究做出了重要贡献。 他们通过对1 0 1 个国家2 0 年的统计资料进行分析，构造出世界发展模型，进而 整理出经济发展结构模型，即经济发展不同阶段产业结构的标准值。从表2 1 我们可以得出规律：当人均收入处于低水平时，初级产业( 农业) 产出在国内生 产总值中的比重大，随着人均收入的增加，初级产业产出份额持续下降，工业 和服务业产出份额持续上升。例如当人均收入为1 0 0 美元时，初级产业产出份 额为4 5 2 ，工业为1 4 9 ：当人均收入水平为8 0 0 美元时，初级产业产出份额 降到1 5 6 ，工业增加到3 4 7 。 第四节有关国际外包及其对产业结构影响的文献回顾 随着国际外包的迅速增长，国内外越来越多的学者开始研究外包问题，特 别是国际间外包。目前，理论研究主要集中在外包行为的动因和生产分工问题， 以及由此导致的利益分配和产业结构变动等问题。 一、对外包产生的动因和影响因素的讨论 从国外学者得研究现状来看，e c k e l ( 2 0 0 5 ) 构建了一个一般均衡框架，将国 际贸易、灵活生产和外包结合起来，从理论上指出全球化可以导致外包也可以 导致内包( i n s o u r c i n g ) ，但是一旦世界市场实现一体化，则外包占主导地位， 从而在理论上给出了跨国公司离岸生产发展的前提一市场一体化和生产的可 。钱纳里。赛尔昆发展的型式 m 北京：经济科学出版社，1 9 8 8 1 1 国际外包对我国产业结构优化升级的影响 分性或灵活性。a l t o m o n t e 和b o n a s s i ( 2 0 0 4 ) 构建了一个行业均衡模型，用以 分析f d i 与外包的联系。他们指出东道国市场的契约完备性( d e g r e eo f c o n t r a c tc o m p l e t e n e s s ) 越好( 如更完善的法律环境) ，跨国企业采取外包的可 能性就越大，进入该国市场的外包企业也就越多。g r o s s m a n 和h e l p m a n ( 2 0 0 2 ) 从不完全契约角度出发构建了一个外包和贸易的一般均衡模型，模型分析结果 表明国际外包的扩展与本国和外国的市场规模、相对搜寻成本、投入品改造相 对成本以及所处国家的契约环境有关。 从国内学者研究的现状来看，田贞余( 2 0 0 4 ) 认为外包可以整合利用国际范 围内尤其是发展中国家的专业化资源和服务，从而达到降低成本、提高效率、 充分发挥自身优势的目的。李芊蕾( 2 0 0 4 ) 将外包归因于“比较优势理论一、“战 略管理理论一和“交易成本理论一三方面。田贞余( 2 0 0 4 ) 认为跨国公司进行产 业调整和转移主要有两种方式，一种是进行国际直接投资，另一种是国际外包。 2 0 世纪9 0 年代，信息技术的飞速发展，大大降低了国际业务外包的交易成本 和风险，于是跨国公司越来越重视国际业务外包这种业务调整和转移方式。 二、 国际外包对国际问分工影响的讨论 1 从全球生产的角度看，国际外包行为所反映的生产分工模式具有产品内 分工或垂直分离生产的特征。卢锋( 2 0 0 4 ) 较全面地回顾了“生产工序国际分工” 的发展历程并从全球生产分工体系的角度概括和提炼出了“产品内分工一概念 和理论。杨丹辉( ( 2 0 0 5 ) 也指出：“传统意义上以商品贸易为基础的国际分工格 局正被打破，国际分工逐步深入到企业内部，国际分工的方式由产业间分工向 产业内部产品分工和要素分工延伸，呈现出产业间分工、产业内产品分工和要 素分工并存的新模式一。 2 从产业价值链的角度看，国际外包行为或国际代工生产又体现为全球价 值链的切割和局部集聚。张辉( 2 0 0 4 ) 较为全面地考察了全球价值链理论的研究 思路，对全球价值链的动力机制、产业升级等问题进行了讨论。李海舰和原磊 ( 2 0 0 5 ) 分析了全球价值链的利润转移问题，提出利润从产品的制造环节向销售 。g r o s s m a n ，g e n ea n dh e l l a n ，e l h a n a n o u t s o u r c i n gi nag l o b a le c o n o m y r n b e rw o r k i n gp a p e r n o 8 7 2 8 j a n u a r y2 0 0 2 国卢峰产品内分工：一个分析框架【d 】北京：北京大学，2 0 0 4 1 2 第二章国际外包的概念及形成 环节，从中间环节向上、下游环节，从实体环节向虚拟环节转移的规律。 3 从国际产业发展的角度看，国际外包行为往往又伴随着国际产业的转移。 张为付( 2 0 0 5 ) 从国际产业资本转移的角度较为全面地探讨了国际制造业资本转 移的基础和机理，指出国际产业资本将向具有制造业比较优势的国家和地区集 聚。 三、 国际外包对产业结构的影响 目前，中国的外包有一部分为承接的国际服务外包，但其数据难以统计， 所以研究较少。大多数研究还是集中在制造业外包，且其中大多为加工贸易。 加工贸易的数据比较完整且容易获取，因此，对中国承接国际外包的研究也就 多以对中国加工贸易的研究为表现。在这方面的研究，国外一些学者从理论模 型出发，证明了加工贸易对一国产业结构升级的推动作用。f e e n s t r aa n dh a n s o n ( 1 9 9 6 ) 喇用要素连续统模型( c o n t i n u u mo fi n p u t s ) 研究发展中国家产业内贸 易时发现，在同一产业内，发达国家将技术含量低的工序外包给发展中国家， 自己则保留技术含量高的工序，其结构既能促进发达国家的产业升级，也能促 进发展中国家的产业升级，并且扩大了参与各国的熟练劳动和非熟练劳动的相 对工资差距及相对就业。这表明发展中国家通过发展加工贸易参与国际分工， 可以促进本国的产业升级。 国内一些学者认为加工贸易是发展中国家实现产业结构升级的重要方式， 中国应该积极发展加工贸易，促进加工贸易的转型升级。例如，庞大同( 2 0 0 1 ) 认为，加工贸易是发展中国家促进产业结构升级的重要方式，对实现产业跳跃 式发展有重大作用。张蕴如( 2 0 0 1 ) 从波特的国家竞争优势理论出发，认为应该 将加工贸易作为切入点，引导我国产业结构升级由封闭式向开放式转型。潘悦 ( 2 0 0 2 ) 站在全球产业链分工的角度，认为加工贸易是发展中国家融入产业内分 工，沿着全球产业化链条不断地由劳动密集型环节向技术密集型环节提升，进 而实现产业升级换代的有效而便捷的途径。张蜻( 2 0 0 3 ) 认为加工贸易的发展， 优化了我国出口产品结构，提高了技术开发能力，促进了高新技术产业的发展， 。f c c n s t r a , r o b e r tc m dg o o nh h a n s o n f o r e i g ni 肿馏删。o u t s o u r c m & m dr e l a t i v cw 她鼯【r 1 n b e r w o r k i n gp a p e r , n o 5 1 2 1 。1 9 9 6 国际外包对我国产业结构优化升级的影响 从而推动了我国技术进步和产业结构的升级。刘似臣( 2 0 0 5 ) 运用f e e n s t r a ( 1 9 9 6 ) 要素连续统模型分析了加工贸易的产业升级效应，同时认为我国加工贸 易的产业升级效应表现在两个方面，即产业结构的优化和加工贸易产业内部的 阶梯递升。 1 4 第三章国际外包对产业结构优化升级影响的一般分析 第三章国际外包对产业结构优化升级影响的一般分析 第一节国际外包对产业结构优化升级的影响：模型分析 国际上关于国际外包对国产业结构影响的分析模型中，较为经典的是 f e e n s t r a 和h a n s o n ( 1 9 9 6 ，1 9 9 7 ，2 0 0 1 ) 借鉴多恩布什费舍尔和萨缪尔森( 1 9 8 0 ) 的产品连续统模型。该模型将连续统概念引入中间品贸易理论分析，建立了要素 连续统模型，该模型用指数z 0 ，1 表示一个产业从研发、生产、营销到售 后服务等工序，将这些工序按技术含量从低到高排列( 按单位产量所需的熟练 非熟练劳动比例从小到大排列) 。如果用x ( z ) 表示z 工序的产量，a 。( z ) 和a 。( z ) 表示生产单位x ( z ) 所需要的熟练劳动和非熟练劳动，z 从0 到l 的排列顺序表 明，z 是a 。( z ) a 。( z ) 的非递减函数。一 一、静态均衡 假设两国的生产函数相同：在熟练劳动( h ) 和非熟练劳动( l ) 中利用里昂惕 夫技术，在劳动和资本之间利用科布一道格拉斯函数生产中间品( 投入) z ，参数h 表示总劳动在生产每种中间品的成本中所占的份额，采用的是h i c k s 中性技术 进步。据此生产函数推出的对偶单位成本函数形式如下： c ( w ，q ，r ，z ) = be w a l ( z ) + q a h ( z ) 一毛m ， 其中，c ( w ，q ，r ，z ) 代表在给定非熟练劳动工资w 、熟练动工资q 和资本收益 率r 时本国生产一单位中间品x ( z ) 的成本，该中间品可在任一国生产，然再组装 成制成品。外国的单位成本函数形式相同，只是加以星号用作区别。 1 基本假设 1 短期内，假定要素价格w ，q ，r 不变，因此单位成本函数c