（世界经济专业论文）区域一体化与多边贸易协议.pdf

摘要 ，随着全球化和区域一体化的不断推进，区域一体化和多边贸易协议之间的关 系也越来越为世人所关注。国际经济学界对区域一体化理论研究的核心也逐渐转 移到对二者关系的研究上来，而且研究的方法也有所发展。动态博弈的理论工具 越来越多应用于该领域的研究。从博弈的角度分析几种关税安排的变化，进而分 析二者的关系，较传统的理论要来得更接近现实，也更为合理。 2 0 0 1 年我国加入了w t o ，意味着我国将更大程度地融入于全球经济体系中 去；面对着全球化趋势，我国将如何选择? 2 0 0 1 年1 1 月，朱镕基总理正式提出 了“1 0 + 1 ”模式，也引起了东盟各国的积极晌应。面对全球化，区域一体化能给 我们带来什么，什么样区域组织才具有生命力呢，等等问题，对于剐刚入世的中 国意义重大。目前我国该领域的研究比较多的是一种文字的描述，缺乏必要的模 型支持；或者是种文献的综述。 基于此，本文通过利用一国际最新的理论模型( b o n d , s y r o p o u l o s ，w m t e r , 2 0 0 1 ) ，加以一定的扩展，试图对上面的一些问题做出一定的解答。同时也对国 际最新的研究成果做一介绍放章旨在挖掘影响区域一体化与多边贸易协议关系 的相关参数，并发掘其内在的关系，从而对一个区域一体化组织的福利影响以及 其前景( 即其远期的经济影响) 有一具体的评价，对参与什么样的区域组织做一 定的参考。b o l l d ，s y r o p o u l o s ，w m t e r , 2 0 0 1 主要考察区域一体化组织的深入对多 边贸易协议的影响，主要是动态分析，对于同盟的初始静态情况没有具体深入的 分析。本文将利用其模型框架，进行适当的推导扩展，以图对初始静态和深入动 态都有所分析，由此也对哪些尚未加入区域组织但准备加入或者区域组织还处于 幼期阶段的成员国更具有参考意义。 ， 关键词：区域一体化、多边贸易协议、激励相容、啦每p 模式、k e m p l w 妇调 整 分类号：f1 1 4 4 6 a b s t r a c t w i t ht h eg r e a t d e v e l o p m e n to fr e g i o n a li n t e g r a t i o na n dm u l t i l a t e r a lt r a d e a g r e e m e n t , t h er e l a t i o no f t h e md r a w sm o r ea n dm o r ep e o p l e sa r e n t i o n i ti sa l s ot h e h o r e s tt o p i ci nt h ef i e l dr e s e a r c h i n gi i lr e g i o n a li n t e g r a t i o n t h er e s e a r c hm e t h o dh a s a l s og r e a tp r o g r e s s m o r ea n dm o r ed y n a m i cg a m e sm o d e l sa p p e a ri nt h e s ep a p e r s t h em o d e lo fi n f i n i t e l yr e p e a t e dg a m eb e t w e e nt h eu n i o na n dt h eo u t s i d ec o u n t r yw i l l b em o r ep r a c t i c a la n dm o r er e a s o n a b l e i n2 0 0 1 ，c h i n ab e c o m e sa f o r m a l m e m b e ro f w t o ，w h i c h m e a n s w e w i l l j o i n i n t h eg l o b a le c o n o m yt oaf u r t h e re x t e n t w h a ts h o u l dw ed oi nt h et i d eo f g l o b a l i z a t i o n ? i nn o v e m b e r2 0 0 1 ，m i n i s t e rz h u r o n r j ip r o p o s e dt h a tc h i n aa n da s e a nf o r maf r e e t r a d ea r e ai nt h en e x tt e ny e a r s t h ep r o p o s a lr e c e i v e st h ep o s i t i v er e s p o n s ef r o m a s e a n w h a tt h er e g i o n a li n t e g r a t i o nw o u l dg i v e ，w h i c hr e g i o n a li n t e g r a t i o n f r a m e w o r kw o u l db es e l f - f o r c i n g ，a n ds oo n ，w o u l db es i g n i f i c a n tt oc h i n a m o s to f t h eh o m er e s e a r c h e si nt h ef i e l d ，a tp r e s e n t , l a c ko fm o d e ls u p p o r tw h i c hi sq u i t e i m p o r t a n tt oa n a l y z et h ee c o n o m i cp r o b l e m ，o ri ss u m m a r y t h ea r t i c l ew i l lt r yt oa n s w e rs o m ea b o v eq u e s t i o n s ，w h i c hw i l lb eo nt h eb a s i so f t h em o d e li nb o n d ，s y r o p o u l o s ，w i n t e r , 2 0 0 1 t h ea r t i c l ea p p l i e si t s e l f t od i s c o v e rt h e p a r a m e t e r sw h i c ha f f e c tt h er e l a t i o no fr e g i o n a li n t e g r a t i o na n dm u l t i l a t e r a lt r a d e a g r e e m e n t ，w h i c hw i l lb eh e l p f u lt ov a l u ear e g i o n a li n t e g r a t i o nf r a m e w o r ka n dt h e n h e l p f u lt od e c i d ew h i c hy o us h o u l dj o i ni n t h ep a p e ro fb o n d ，s y r o p o u l o s ，w i n t e r , 2 0 0 1o n l yh a sd y n a m i ca n a l y s i s ，y e tn os t a t i ca n a l y s i sw h i c hi ss i g n i f i c a n tt ot h e c o u n t r yl i k ec h i n a , w h i c hp r e p a r et oj o i ni ns o m er e g i o n a li n t e g r a t i o no r g a n i z a t i o n t h ea r t i c l ew i l le x t e n dt h em o d e lo fb o n d , s y r o p o u i o s ，w i n t e r , 2 0 0 1 i tw i l li n c l u d e n o to n l yd y n a m i ca n a l y s i s ，b u ta l s os t a t i ca n a l y s i s k e yw o r d ：r e g i o n a li n t e g r a t i o n ，m u l t i l a t e r a lt r a d ea g r e e m e n t ，i n c e n t i v e - c o m p a t i b l e ， “1 0 + 1 ”m o d e l ，k e m p - w a na d j u s t m e n t 0 导言 2 0 世纪9 0 年代以来，全球继2 0 世纪六七十年代以后又掀起了新一轮区域 经济一体化的浪潮。区域一体化吸引了世人无数的目光，欧盟一体化进一步深入， 欧元的启动牵动了无数人的心。2 0 0 1 年1 1 月朱镕基总理在第五次东盟和中国领 导人会议上正式提出了组建中国一东盟自由贸易区( 即“1 0 + 1 ”模式) 的构想， 之后“1 0 + l ”模式的讨论逐渐升级，并取得了一定进展。区域一体化再次吸引了 世人的目光。据w t o 官方资料，在过去的1 2 年里，w t o 平均每个月都会接到 个新区域贸易组织的通知，截至2 0 0 1 年9 月，在g a t t w t o 接到通知的总共 1 5 6 个区域贸易协定。区域一体化组织正蓬勃发展。 从区域一体化组织诞生开始，国际经济学界关于区域一体化的理论研究就从 未停止过。在2 0 世纪5 0 - 7 0 年代，传统区域一体化理论研究达到了一个高潮。 许多现在仍广为引用的经典文献也诞生于这一时期。( 例如v i n e r , j ( 1 9 5 0 ) ，l i p s e y r i c h a r dg ，k e l v i nj l a n c a s t e r ( 1 9 5 6 5 7 1 ，l i p s e y , r g ( 1 9 7 0 ) ，c o o p e r , c a ， m a s s e l l ，b e ( 1 9 6 5 ) ，k e m p ，m c ，h w a n j n r ( 1 9 7 6 ) ) v i n e r ( 1 9 5 0 年) 堪称传统区域一体化理论的奠基人。它提出并非所有的区 域一体化组织都有利于世界福利的改善。他最早提出了贸易创造( t r a d ec r e a t i o n e f f e c t ) 和贸易转移( t r a d ed i v e r s i o ne f f e c t ) 两个概念。前者意味着由原来以高 的成本在国内生产，转向购买同盟内其他成员国的较低成本生产的产品，由此创 造了一部分新的贸易，它改善了资源配置，增加了世界福利；相反，后者则仅仅 是将原来已经存在的对非成员国的贸易转变为对成员国的贸易而已，它并未创造 出新的贸易，而只是一种贸易的转向，是由原来从最低成本的商品生产者那里进 口改成从较高成本的、集团内商品生产者那里进口。它降低了资源配置的效率， 减少了世界福利。v i n e r 主张用两者效应的相对大小来判断区域一体化组织的好 坏。v i n e r 理论的最大不足就在于其只研究了关税同盟的静态效应，而没有考虑 其动态效应。尽管如此，贸易创造、贸易转移的相对大小仍然是目前许多区域一 体化研究的重要参数。 l i p s e y 等人则把“次优理论”引进到区域一体化理论中，其认为v i n e r 的关 税同盟理论是一种所谓的“次优理论”的特例。“次优理论”认为，如果未实现 福利最大化或达到最佳选择的所有条件得不到满足，尽管努力使其中尽可能多的 条件得到满足，那也不一定就能达到次最佳境地。 k e m p ，m c 和h w a n j n r ( 1 9 7 6 年) 则提出了一种新颖的观点：任何国家集 团在合适的安排下，总可以组成共同的对外关税同盟。该研究用一个非常巧妙的 。摘自国研刚 模型阐述了在合适的内外关税安排下，成员国总能从同盟的一体化中获益，而且 不以牺牲非成员国的福利为代价。同盟对于初始状态是一帕雷托改进。从目前理 论发展的角度上看，该研究仅仅提出了这么一种可能性均衡，对该均衡是否是纳 什均衡，经济的理性能否使其自动产生并不断发展，该模型并未作出任何回答， 其忽略了存在“囚徒困境”的可能。但不可否认，该研究提出了一种思路，提供 了区域一体化组织存在的一种可能性。k e m p w a n 调整在目前研究中，仍然广泛 地受采用。k e m p w a n 调整指的是在区域一体化组织内部关税削减的过程中，为 保持其它非成员国福利不受影响而进行的相应的对外关税调整。其主旨是非成员 国福利不受影响。k e m p w a n 调整的广泛受引用，有一个很重要的原因是g a t t 对区域一体化组织也有相关的要求。 关税及贸易总协定( g a t t ) x x i v 对区域一体化组织基本采取鼓励的态 度，但同时对其也做了相应的限定。其相关条款限定了其所倡导的区域经济体 化不能借组成或参与某个经济一体化组织，提高关税壁垒及其它贸易壁垒，即区 域经济一体化组织只能在关贸总协定已取得的贸易自由化成果得基础上进一 步走向贸易自由化，而不能反其道而行，借机提高对外保护关税。目前国际经济 学界广泛地采用k e m p w a n 调整表示g a t t 的x x i v 相关限定。在本文分析中， 也延续该假设。在文章后面的分析中，我们会发现k e m p - w a n 调整有时缺少相应 的经济支持，不是一种纳什均衡。 应该说，传统的理论研究更多地集中在区域一体化组织的存在必要性的讨论 上，主要围绕“为什么要创立区域贸易组织? 它的经济福利效果怎样? 它实施的 结果如何? ”等相类似问题展开的。随着区域一体化组织的迅速发展以及代表着 全球化进程的多边贸易协议推进，人们也越来越关注二者之间的关系。区域一体 化是全球化下一种策略，还是一种变相的保护? 迅速蓬勃发展的区域一体化组织 对于多边贸易协议是一种推动，还是一种阻碍? 什么条件下二者的互动更有利于 世界整体福利的改善? 发展中国家在全球化背景下在区域经济中应采取怎样的 措施，怎样的区域一体化组织有利于发展中国家福利的改善? 一系列问题都是目 前国际经济学界讨论的前沿。 本文将主要讨论区域一体化与多边贸易协议的关系。对于区域一体化与多边 贸易协议的关系，国际经济学界的主要意见有两种： 第一种意见认为区域一体化组织对于多边贸易协议是一种威胁，不利于多边 贸易协议的推进。这一派主要以著名的国际经济学家、美国哥伦比甄大学j a g d i s h b h a g w a t i ( 1 9 9 2 ) 教授及马里兰大学国际经济学中心主任a r v i n dp a n a g a r i y a 为代 表。他们认为区域贸易自由化对成员国( 损失关税收入) 、非成员国乃至整个世 界都是福利损失，而建立在非歧视性原则基础上的多边贸易自由化则能增进世界 福利，是最优的选择；区域贸易自由化能解决的问题，如关税、非关税的额削减、 争端调解机制，通过多边途径照样能得到更好的解决。地区主义的泛滥将严重影 响g a t t ( w t o ) 的权威性，从而使世界经济重新陷入地区对抗的恐怖泥潭，发 展中国家加入发达国家主导的区域集团弊多利少。 第二种意见认为区域贸易自由化也是一种贸易自由化，对多边贸易自由化、 对成员国都是有利的。这一派主要以加拿大西安略大学r o n a l dj w o n n a c o t t 教授 及美国l a w r e n c es u m m e r s ( 1 9 9 1 ) 为代表。他们认为无论是单边、双边还是多 边贸易自由化行动，都对一国和世界有利的：全球自由化也许是最优的，但区域 贸易自由化很可能使不错的过渡形式。他们还对传统的加拿大经济学家v m e r 的 贸易创造、贸易分析提出了不同的看法，即v i n e r 的分析只考虑了静态效应，而 忽视了动态效应，贸易转移在某些情况下不一定是坏事。例如，成员国因市场的 扩大可实现规模经济，从而降低成本，有可能使产品成为世界成本最低的来源； 市场的开放增强竞争压力，可减少技术无效率状态，投资区位可重新优化配置。 发展中国家加入发达国家组建的区域集团，还可获取一些新的非传统收益，获得 对发达国家市场进入的保障，免除发达国家歧视性的反倾销行动，促进国内经济 自由化改革以及吸引稳定的外资流入。圆 2 0 世纪9 0 年代以来，该领域研究方法也出现了一大新特点：动态博弈理论 越来越为人采纳。如果说k e m p w a n 的分析缺乏动态博弈的思想，则9 0 年代以 后的研究更多地从纳什均衡的角度分析二者关系的可能性。而且后期的研究也更 倾向于多种情况的交叉分析，对于现实问题也更具有指导的意义。k e n n a n ， r i e z l n a n1 9 9 0 ；k r u g m a n ，1 9 9 1 ；b o n d ，s y r o p o u l o s ，1 9 9 6 a , b ：b a g w e l l ，s t a i g e r , 1 9 9 7 a , b ；b o n d ，s y r o p o u l o s ，w i n t e r , 2 0 0 l 都采用动态博弈的研究方法，主要通过 成员国与其它非成员国( r o w ) 的对外关税安排的一种动态博弈来分析区域一 体化与多边贸易协议之间的关系。本文将利用k u g m a n , 1 9 9 1 ；b o n d , s y r o p o u l o s ， 1 9 9 6 a ：b o n d ，s y r o p o u l o s ，w i n t e r , 2 0 0 1 的分析框架，对区域一体化与多边贸易协 议之间的关系做一分析。文中的模型主要参照b o n d ，s y r o p o u l o s ，w i n t e r , 2 0 0 1 的 模型分析。b o n d ，s y r o p o u l o s ，w i n t e r , 2 0 0 1 主要集中在区域一体化的深入与多边 贸易协议之间的关系所以其更多地集中在模型动态的分析，对于初始状态以及 中间推论的些分析和讨论没有太多的推导和分析。本文借助其模型，并对其未 分析推导的部分加以延伸，以求对区域一体化和多边贸易协议关系有更全面的认 识。分析结果我们会发现，二者的关系不仅受替代弹性。影响，而且经济的出口 依存度n ，同盟的经济规模0 对二者的关系也有影响。结论还发现，各个参数影 响的方向和偏向性有所不同。 。符中正，1 9 9 7 ，4 期 目前，国内关于区域一体化与全球化关系也有不少的研究，与本文相关的研 究主要有符平正( 1 9 9 7 ，4 ) ，盛斌( 1 9 9 8 ，4 ) ，刘芳( 1 9 9 8 ，i ) ，薛敬孝、佟家 栋( 1 9 9 5 ，3 ) 。研究较多的是一种文献综述。因此，本文的另一个目的也是对这 一国际最新的研究成果做一详细的介绍。 目前关于区域一体化的定义也很多。d s a l v a t a r e 在他的i n t e r n 口t i d n a l e c o n o m i c s 书上是这样给区域一体化定义的：“只在整个参加国之间采取歧视性 地减少或取消贸易壁垒的贸易政策。区域经济一体化的范围包括优惠的贸易安 排、自由贸易区、关税同盟、共同市场和经济同盟。” 应该说，s a l v a t a r e 主要是 从国际贸易的角度来看待区域经济一体化的现象，这同时也是区域经济一体化最 根本、最原始的动力。本文将继承这一定义。区域一体化有许多形式或阶段，论 文分析将用其一种中间形式来说明其与多边贸易协议的关系。 本文其它部分是这样安排的：第一部分模型引入；第二部分激励相容性分析， 可以理解为同盟的初始静态分析；第三部分分析区域一体化的深入与多边贸易协 议的关系，可以理解为一种动态分析；文章的最后部分对结论进行了简单的总结， 同时对其现实的意义进行了一定的思考。 “ds a l v a t a r e 冈际绛济学，缔约1 9 8 7 年版，第2 4 7 贞 4 1 模型的引入 1 1 模型的基本假设 ( 1 ) 3 个国家，3 种商品的贸易模型。其中两个国家( 本文称为国家1 和国家 2 ) 是对称的，并结为关税同盟；另一个国家( 国家3 ) 为非成员国，即可理解 为联盟以外的其它国家( r o w ) ，其相关的变量本文以上标或3 来表示。 对称的假设使分析可以抽象掉联盟内部的谈判过程，使分析更集中在讨论同 盟与r o w 之间的相互作用关系。在后面模型的进一步假设中我们会发现，该假 设并不影响分析的一般性。在该分析的框架中，就只有三种关税：同盟对外的一 致关税( t ) ，同盟内部的关税( t ) 以及非成员国r o w 对同盟的关税( t + ) 。 ( 2 ) 无论是成员国还是非成员国的福利效用函数，均与三种关税直接相关， 分别为u ( t ，t + ，t ) 、u ( t ，t ，t ) ，其中： ( i ) 在一定范围内，一国效用函数与其对外的关税成正比，即a u ，c a r 0 ， c a u c a r 0 。这样，在两国模型中存在的个体理性与集体理性矛盾的“囚徒困 境”现象在本文分析中仍然存在。该假设也是比较符合目前的国际实际情况。假 如一国效用函数与其对外的关税成反比，各国将争相削减关税，自由贸易将会自 动实现。 ( i i ) 同盟内部关税的削减，即同盟一体化的不断深入，其替代效应将占主 导地位，将会提高同盟的福利效用，降低非成员国的福利效用，即c a u & 0 ： ( 3 ) g a t t 的x x i v 条款的约束，在本文中将在k e m p - w a n 调整中得以体现。 所谓的k e m p w a n 调整就是在同盟内部关税下降的同时，需相应降低其对外的关 税，以保持世界价格的不变，从而不影响非成员国的福利水平。本文分析中，世 界价格q 与由，t + 相关，t 不变时，巾决定q 的大小。 1 2 贸易模型 模型进一步假设： ( 1 ) 世界有n 个地区和n 个贸易品，每个地区i 生产1 + z 单位的商品和1 单 位的j 商品( j n ，且j i ) ；这些地区组成我们前面假设的3 个国家，国家1 和国家2 各含有r d 2 个地区，国家3 则含有n ( = n _ n ) 个地区。 这样，每个商品的世界产量有n + z ；假设- - - - - z n ，则地区i 出口z a 单位 k r u g m a n ，1 9 9 1 ：b o n d s y m p o u l o s 1 9 9 6 a 区域一体化与多边贸易拂 义 的商品i ，进口n 单位的商品j ( i ) 。成员国( r o w ) 在n 2 ( n + ) 个商品上具 有比较优势，参数a 则表示这种优势的大小，由于对称性假设，所以q 也可以理 解为经济全球化程度，或者国的对外依存度( 这里更确切地应理解为一国、一 地区外部需求占总需求地比率，即出1 3 g d p 地比率) 等等。成员国的规模则可 以用参数b 一删( b * - - n * n = 1 昏) 来表示。 ( 2 ) 每个地区消费偏好是一致的，其效用函数是固定替代弹性函数( c e s ) ， ， ，三一 儿一 吖9 ：陬矿p 譬 lj 其中o = l f ( 1 e ) ，为消费的替代弹性。参数上标表示国家，下标表示来源。 如c ：表示在i 国j 产品的消费情况，u 表示i 国的效用函数。相应地p ：表示j 产品i 国的价格。根据消费者效用最大化条件： 立：f 出” l 矗 以q j 表示j 产品以商品n 为参照对象的世界价格，从前面对称性和等替代弹 性假设可以得出，自由贸易时，所有商品的世界价格均为l ，即q j = l ( j e n ) 。 ( 3 ) 各国不存在出口关税，且对一国所有商品征收同样的关税。后者在对称性 和等偏好假设下，其实是一国理性的最优选择。 征收同样的关税，再加上一致性偏好，在i 国源自j 国的所有商品的价格都 是一样的，记为g ：。假设q l 、q 2 分别是国1 和国2 出口到r o w 商品的世界价格。 于是，国家i ( 更确切地说，是一国的代表性地区i ) 的效用函数和预算约束条件 可写为： 一一1 u t ： 譬( “) e + - 5 卜- ( c 0 “+ ( 砖) e 9 ( 2 a ) ( 2 b ) 其中b i = b2 = b 2 ，b3 = 9 = 1 1 3 。 从前面假设我们知道，成员国对内实行一致关税，即f = 砖= 砰；对外实施 共同关税f = f ：= “2 ；同时谈判时以一种身份出现，非成员国对他们只能实施统 一关税r = = t 。根据对称性假设，我们可以进一步得出：g ；吼= 9 2 ；4 = 巧； c ；= 彳。 由商品1 的市场出清条件 ( , 8 2 ) ( c + 砰) + c i = l + a 上式再加f j 面的条件，r o w 的预算约束条件可化为： 劬房 ，川 + 劬 口 = 吼岛 ，一 区域一体化与多边贸易协议 d - 1 = g ( i 1 ) ( 3 ) 式( 3 ) 也是r o w ( 代表地区) 与成员国( 代表地区) 的贸易平衡条件。连 同前面关税对称性假设以及效用函数，我们可以得出r o w 和成员国的进口需求 函数： 口+ ( 1 一声) l 一【碍( 1 + f ) 】4 ) g l2 o ：_ g + ( 1 - f 1 ) q ( 1 + f ) r ( 4 ) c ；- 1 = 篙崭搿 其中： = 竿 击 即为k e m p w a n 调整的一个重要参数。巾是t 和t 的函数，它概括了同盟内 外两种关税对r o w 出口的影响。由越大，说明成员国对r o w 出口品需求越小， 成员国越倾向于同盟内产品的消费。巾越小，对r o w 出口品的需求就越大。t 与巾成正比，t 与由成反比。这里k e m p w a n 调整的定义为：同盟内部关税t 的 下降，必须伴随同盟对外关税t 的下降，以保持巾的不变( 进而q 不变，r o w 的福利水平不变) 。我们把这种以保持由不变为目的t 的调整称为k e m p - w a n 关 税调整。 从( 3 ) 和( 4 ) 式微分可得： 定理1 ：在关税对称性假设下( f ；i = t ，f = 司= ，t ；畦；砰) ，成员 国产品将有一个共同的相对价格g ；g p ( f ，f ) ，f ) = g 。= g ：，且其具有以下特性： 水( 半 ( 争 。 。 ( 半 ( 割 t ( c ) 塑 0 ) 。其幅度大小与。直 接相关。a 越大，其下降的幅度就可以越小。o 越小，越有利于多边贸易协议的 推进。 1 3 关税最佳反应函数 所谓的关税最佳反应函数就是指其它参数不变的情况下，一国针对其它国家 的对外关税，实现其福利效用最大化的关税集合。根据其定义，在最佳点上，该 国的福利函数对其关税导数必为零。 1 3 1r o w 的关税最佳反应函数 由上面的( 1 ) 式和( 4 ) 式代入( 2 a ) 式，r o w 的福利效用函数即可化为： u + ( r + ，声) = 矿( g ( r ，加) = c 和+ ( 1 一声) 即十r ) 了1 磊- i - i ( 6 ) 其中q = q ( 由，t ) ，表示均衡的世界价格，具有前面定理1 的所有性质。 对( 6 ) 式求微分，由d u + d r = 0 可得： 7 1 = s 一，= ；苫渤+ i i 揣 其恬酱 从上面两式我们可以得出： 金龌! i 假设同盟成员国对外不征收禁止性关税t 则 ( a ) r o w 有一个唯的最佳反应函数广( ) ，且d 芦( ) 却 ov f 一1 的成立。r 上升导致贸易条件q 的上升导致的福利正效应将 lgo f 不足以抵消t 上升造成的国内价格上升引起的福利负效应。定理l ( a ) 说明了 该条件在我们分析框架中始终成立，与参数n 、b 无关。 二者的负相关也增加了区域一体化与多边贸易自由化进程的关系的复杂性。 假如二者正相关，t 的削减必伴随着f 的下降，多边贸易自由化将自动伴随着区 域一体化进程的深入全面得以深化。即双边和多边贸易协议存在触发式的促进作 用，双边和多边同时自由化是唯一的纳什均衡。后面分析我们会发现，本文的负 相关将意味着二者的同时削减有可能成为一种纳什均衡，但其不是唯一的纳什均 衡。而且会发现区域一体化对成员国和r o w 的对外关税安排的影响具有一定的 偏向性，其主要与参数。有关。该结论也更适合目前的实际情况。论文后面也主 要集中于后者即二者同时自由化不是自动实现的纳什均衡情况的分析。 ( b ) 、( c ) 说明了要使r + 下降而不影响r o w 的福利水平，t 也必须有所下 降；同盟内部关税t 的下降已使r o w 的福利有所下降，此时要使r o w 的对外 关税t 也有所下降而且整个过程r o w 的福利不受影响，很显然，成员国对外 关税t 的下降幅度要大于k e m p w a n 的调整幅度。后面分析我们引进了w t o 的 监督惩戒机制，利用动态博弈模型发现同样情况下同盟面临的关税调整压力要小 得多，但这是以r o w 的福利损失作为代价。换而言之，w t o 的惩罚机制反而 影响了全球多边贸易协议的推进速度( t 下降的幅度变小) 。影响的程度与参数 直接相关。这主要原因是由于w t o 监控的不对称引起的。世界贸易组织只对违 反多边贸易协议的行为做出处罚，而对同盟内部的一体化导致的r o w 福利损失 没有、也无法做出处罚。g a t t 的x x i v 条款只要求同盟对外关税不应比原先高， 对于r o w 的福利也没法做出具体的度量。从某种意义上说，这属于w t o 的新 的灰色区域行为。 1 3 2 成员国的关税最佳反应函数 前面我们分析r o w 的关税最佳反应函数时，把t 和t 两个变量综合成由一 个变量，分析和证明都得到了简化。下面我们分析的是由中的一个变量的反应函 数，很显然前面的综合就不再适合。但其推导和分析的思路和方法基本相同。 同样，把式( 1 ) 和式( 4 ) 代入效用函数( 2 a ) 可得： u ( r ，r ，f ) = y ( g o + ，妒) ，) = c ；( ( 1 一) + 日”1 矿) ；j ( 7 ) 其中 y ；竿 + 南 将式( 7 ) 微分，再借助定理i 和d u = o 可得成员国对外关税的最佳反应函数： l + g ：等丢 ( i i ) 其中 a 三告 1 + ( 1 + r ) 一。 ， 卢互导 1 + ( 1 + r ) 卜4 ，一垒，i 一g + 盯( 1 一f 1 ) q ( 1 + f ) 】。 盯( 1 一f 1 ) q ( 1 + f ) 】。 啊g口卢+ ( 1 一f 1 ) q 1 + f ) 】4口+ ( 1 一) ( 1 一 g ( 1 + r ) 】4 ) 由此，我们不难得出与命题1 相类似的结论： 佥屡21 如果r o w 对外不征收禁止性关税，那么 ( a ) 同盟各成员国有唯一的最佳反应关税f ( f + ，t ) ，且 ( i ) 掣 0 讲 ( b ) 当0 f f 时，成员国效用函数具有如下性质： ( i ) 掣 0 ，v r f ( f ，) ； ( i i i ) 掣 1 时，坐 o ，因此型 o ； d td咿dt 州，mi 力u t 、 t ( i i ) 。 o ，掣 o ，仍然可得a _ u _ u o 。 d tddt 1 时，成员国消费中同盟内部产品消费支出比例同时上升，替代效应占主导作用； 而当0 1 时，成员国消费中r o w 产品支出所占比例反而上升，主要原因在于 内部关税t 下降造成同盟产品国内价格相对下降，其替代效应不明显，不足以弥 补由于价格下降造成的总支出下降的效应。但其福利水平仍然是上升的。 命题2 ( b ) 、( c ) 、( d ) 中均以0 r s f 为前提，由于区域一体化最原始的组 织形式自由贸易区就是围绕着关税优惠安排展开的，所以该假设符合现实，对文 章的分析的一般性不造成影响。 与命题1 一样，( a ) i 说明了f 与t + 之间的相互替代关系，其证明过程同样 ，、，、 用到了定理1 中0 f 旦! i f 宴l 1 。二者相互替代关系说明了使区域一体化和 lq o z 多边贸易协议的关系更加的复杂化。 蕉淦! ! 当存在外部关税时，同盟内部贸易完全自由化并不一定是纳什均衡， 也不一定是成员国福利最大化的选择；当f u ：) ， 所以当t = e 时，式( 1 l a ) 总能满足。由于在f 的两侧区间内，r o w 的福利 效用函数u ，总是t 的单调函数，( f s 芦时，单调递增；f f 时，单调递减) 所以在f 的两侧，我们能找到满足式( 1 1 a ) 的边界值。本文讨论的是关税削减 的情况，所以下文将主要讨论满足式( 1 l a ) 的最小边界值，而不再讨论其上限。 由于f + s f ( f ) 时，函数u ( ) 是t 的单调递减函数，所以式( 1 l a ) 取等号时， 即可得出唯一的激励相容的t + 的最小值。 2 1 1 边界线的斜率 对式( 1 l a ) 的等号两边取微分，整理得 堕苎= 堡垡皇童丝墼墨堕坚 斧aj_i一攀熙a)(瓣au ( 剖 m a ， a l l ( 1 +：a f ：)j l a lj 根据命题1 ( b ) 和定理l ，中括号中的分母是正数，等式右边的第二项也为 正数，惟独中括号中的分子符号还不明确。其实分子概括了成员国对外关税的变 化对r o w 福利水平的影响情况。t 的降低不仅增加了r o w 遵守协议时的收益 ( 前一项) ，同时也