（国际贸易学专业论文）战略性贸易政策在中国应用的实证分析——以轿车业为例.pdf

摘要 棂掇蠛黪缝贸易政策静溪点，一冒竣麝可爨逶过关税、棒辩等手段篌本国箨 占企业获取战略饯势，从 趸傻国聚福裂褥以堤裹。健只有巍莱产鼗震于爨占型产 业以及企业能够搬据蜂援皂主傲如经济决壤时，该产业才能应月战略瞧贸易致 策。本文对我国若千产业的市场集中度进行了分蛰亍，并在此基础上选定轿蓐业作 为战略憔贸易政策实证分析的对象。 本文主要采用k r i s h n a , k ，k h o g a n 和p s w a g e l ( 1 9 9 4 ) 中的模型对1 9 9 9 年 至2 0 0 2 年中国轿车业的战略性贸易政策进行数覆分析，并对计算结果做出进一 步分析。实证结果寝明，对进口轿车征收适度的关税，可以提高我国的国融福利， 但是提离的耩度徽有限。另外，本文佑算的t 9 9 9 年2 0 0 2 年的最优关税的税率 并不高，保捧在8 1 4 之闻，筠 蔻于过渡期缩束精的2 5 韵关税水平，这说 明我国农轻率盐逐有缀充裕瓣酶税空黼。 本文燕一章分绍战凑挫贸易竣繁懿基本愚憨移实证蹬褒方法，势对藏貉经贸 易政策的主要磅究文献进行综述；第二章裁泼隆性贸爨致繁在中国的逶魇性进短 分梃：第三拳用k h s ( 1 9 9 4 ) 的模型对中国辚车业进奄亍战略性贸易政策实i 燕分掇， 并在此基础上提出政策建议。 关键词战略性贸易政策中国轿车业最优关税 a b s t r a c t b a s e do nt h et h e o r yo fs t r a t e g i ct r a d ep 。l i c y 。ag o v e r n m e n tc o u l dh e l pd o m e s t i cf i r m g a i nas t r a t e g i ca d v a n t a g ea n dt h u si m p r o v ed o m e s t i cw e l f a r eb yc a r r y i n go u tt r a d e p o l i c i e ss u c ha st a r i f f s ，s u b s i d i e se t c n e v e r t h e l e s s ，s t r a t e g i ct r a d ep o l i c yd o e sn o t a p p l yt oe v e r yi n d u s t r y , t h e r ea r et w oc o n d i t i o n st ob 。m e t 。o no n eh a n d 。t h em a r k e t s t r u c t u r es h o u l db eo l i g o l i s t i c o nt h eo t h e rh a n d f l r n l sw i t h i nt h et a r g e ti n d u s t r y s h o u l db ea b l et or e a c tt oc h a n g e si nt h es u r r o u n d i n ge n v i r o n m e n ti n d e p e n d e n t l y t h i s p a p e ra n a l y z e sm a r k e ts t r u c t u r e i ns e v e r a li n d u s t r i e sa n dc h o o s e sc h i n e s ea u t o i n d u s t r ya st h et a r g e to fe m p i r i c a la n a l y s i s t h i st h e s i si sa i m e dt oa n a l y z et h es t r a t e g i ct r a d ep o l i c yi nc h i n e s ea u t oi n d u s t r y e m p i r i c a l l yd u r i n gt h ep e r i o df r o m1 9 9 9t o2 0 0 2a d o p t i n gt h ec e sm o d e li nk h s ( 1 9 9 4 ) 。t h er e s u l t s d e m o n s t r a t et h a td o m e s t i cw e l f a r ec o u l dm a k eal i m i t e d i m p r o v e m e n tt h r o u g hag e n t l ei m p o r tt a r i f f s p e c i f i c a l l y , o p t i m a lt a r i f f si nt 9 9 9 - 2 0 0 2 r a n g ef r o m8 t o1 4 。w h i c ha r el o w e rt h a n 2 5 c h a p t e r1 i sa i m e dt oi n t r o d u c eb a s i ck n o w l e d g ea n de m p i r i c a lm e t h o d so fs t r a t e g i c t r a d ep o l i c y , a n dm a k eab r i e fi n t r o d u c t i o no ft h er e l e v a n tp a p e r s c h a p t e r2d i s c u s s e s t h es u i t a b i l i t yo ft h ea p p l i c a t i o no fs t r a t e g i ct r a d ep o l i c yi nc h i n a c h a p t e r3a n a l y z e s s t r a t e g i ct r a d ep o l i c yi nc h i n e s ea u t oi n d u s t r ye m p i r i c a l l yd u r i n gt h ep e r i o d 。f r o m 1 9 9 9t o2 0 0 2a d o p t i n gt h ec e sm o d e li nk i t s ( 1 9 9 4 ) a tl a s t ，s o m ec o n s t r u c t i v e a d v i c e sa r eg i v e nb a s e do ne m p i r i c a lr e s u l t si nc h a p t e r3 k e y w o r d s ：s t r a t e g i c t r a d ep o l i c yc h i n e s ea u t oi n d u s t r y o p t i m a lt a r i f f i i 南开大学学位论文电子版授权使用协议 论文战略性贸易政策在中国应用的实证分析以轿车业为例系本人在 南开大学工作和学习期间创作完成的作品，并已通过论文答辩。 本人系本作品的唯一作者( 第一作者) ， 即著作权人。现本人同意将本作 品收录于“南开大学博硕士学位论文全文数据库”。本人承诺：已提交的学位论 文电子版与印刷版论文的内容一致，如因不同而引起学术声誉上的损失由本人自 负。 本人完全了解南丌大学图书馆关于保存、使用学位论文的管理办法。同 意南丌大学图书馆在下述范围内免费使用本人作品的电子版： 本作品呈交当年，在校园网上提供论文目录检索、文摘浏览以及论文全文部 分浏览服务( 论文前1 6 页) 。公开级学位论文全文电子版于提交1 年后，在校 园网上允许读者浏览并下载全文。 注：本协议书对于“非公开学位论文”在保密期限过后同样适用。 院系所名称：国际经济贸易系 作者签名：刘宽 克l j 一燹 学号：0 2 1 1 7 4 日期：2 0 0 5 年5 月6 日 拽晦螋餐易政燕在中嚣癌臻靛实证势攒一鞋轿车业为爨 第一章战略性贸易政策综述 第一节战略性贸易政策理论综述 一、战略性贸易政策基本思想 二战结柬后，睫蓑国际贸易的迅速发展，建立在比较优势基础上的贸羼理论 越_ 束越不能对产业内贸易等重要现实阗题加以解释。赢到2 0 世纪7 0 年代，p a u l k r u g m a n 等人才提出了建立在不究全竞争和规模经济基础上的新贸易理论，从而 能够对贸易基础做出新的、较令人信服的解释。其中，战略性贸易政策正是新贸 易理论在政策领域的体现，而博弈论的不断发展也为战略性贸易政策提供了重要 的研究工其。 对战略健贸荔政策的研究试图说明政府干预对掇高本国企业在国际市场战 l 各圭氇位的重要作篇。其中，b r a n d e r 和s p e n c e r ( 1 9 8 5 ) 的第三莓市场模鍪对战略往 燹荔政繁熬慈论发震寿凑重要影响。该模登筑主要镁设是：两个寡头厂商( 国痰 厂裁昶黧终厂褒) 生产楣嗣熬产菇，嚣个厂离只在第三国蠢场避行竞争( 鞠假设 生产国鼹该产品无消费) ，信息完全，政府避本鼹企业进弦枣 黠，睫屡鼹个厂褒 同时做出产量决策。通过对该模型的分析，b r a n d e r 鄹s p e n c e r ( 1 9 8 5 ) 德出以下结 论：出口补贴可以改善本国厂商在国际市场上的竞争地位，并扩大其市场份额； 虽然补贴出口会恶化贸易条件，假由予在不完全竞争的假设条件下，产品价格超 过成本，所以出口的扩张仍可增加本嗣的稻利。 图1 可以说明战略性贸易政策的棱心思想，模数结构同b r a n d e r 和 s p e n c e r ( 1 9 8 5 ) 。 餮l 孛的x 表示国内厂商的产量，y 表示井鬻厂商的产量；三条线段分嗣表 示溺内、乡 厂璃静反应涵数；线上静纛描述静是在国淘( 释) 厂离产垂甏定静情 况下，毽终 蠹) 厂囊敦最饯产豢；n 表示纫始状态豹均筑。当嚣癌厂鼗惩缮麓 产鬟，| 三是使双方达到s 的均缴时，终国厂裹会认为国内厂齑数决策是举霹燮售的， 战醛性贸募政攘在母强应建蛉实涯分辑矬轿车堑炎铡 因为当外国厂商的产羹不变时，国内厂商的最优选禅是在点。同理，国外厂 裔谗无法改变均衡。 y x 图1 国内外厂商的反廉函数 厂商反应晒数 值楚，当本国致辩童稚辩国内厂商进行出口补赔时，情况就不样了，蔬时， 本强厂蠢浚敲本餐戳下降，菸反斑函数蹇褥戬岁 移至寝线楚，觚焉靛实璇新韵蚜 鬻s ，本嚣厂蠢憝产量蠖热，癸黧厂赛懿产藿减少，凌于掇入致寤千强这一透豢， 本匿厂嵌的煺搬产量懿举动变德可鬟绩。这也说明了战略蛙贸曩致繁数孩心愚 想，即政府干预可以改变垄断厂麓闻的竞争格局，从藤馊本匿厂褒获得竞争优羚。 二、战潞淫贸荔致策瑾论文献综述 克镥格曼用“波音一空中客车”的例子来说明战略性贸易政策的涵义。在航 空制造业中存在荧国波音和欧洲空中客车两个寡头企业，遮两家公司都想制造一 种新型飞机，但是鉴于飞机制造娩的甄大规模经济效应，两个飞机制造商中哭有 一个能够成功的存在，如采双方鄱迸入市场就会两败俣伤。在这种情况下，两个 企犍都会设法阻止对穷进入，弼采一方能谢方法使对方榴倍它囊韵会获攀生产， 那么藏能阻褥对方遂入啻场瑟攫取全都剩滤。毯企蜇依靠蠡身熬力鬟难臻擞裂这 一点，即逶 熏塞鸯叁己燎驮每生产是不可镶豹。这爨竣摩麴政策会馕螬熬发生变 他。如果欧洲各圈政赡诲诺向空中客车公司提供於贴，并且於贴的数额足够大， 即使在对手进入的情况下也会诱使空中客车进行生产，那么波蠢公司就会因为生 蔽晦髓赞旃魏黎茬粤鬣盎臻辩实证势辑鞋矮摹监魏铺 产无莉w 图衙退出。结果是空中释车公司不仅获得了政府的补贴，而且获取了独 占市场豹全郝誊j 漓。 然褥，跤疆经窝易敬繁翡结柒并不是一成不变的。随箭模黧结构的交化，一 重驰最佬致繁选会隧之改变。 在竞全竞争虼世爨中，只有一个寡占行蛙瓣情凌下，本莺敢寤豹脊结政策可 以从外豳厂鬻那里抽取垄版毯参，并因戴增加本晷匏藿民福利。褥d i x i t 鞠 g r o s s m a n ( 1 9 8 4 ) 分析的模型框架则有髋不阉，他们假设若睾个寡占霉业冠隧馒爆 一种稀缺生产要素，一个本圈厂商和一个外国厂商在本国以外的市场上进行双寡 头古诺竞争，并对在这种情况下出口促进政策能否提高本国福利进行了分析。遣 某个寡占行业对某种生产要索的需求丽言，其获得的租金高于平均水平的行业值 得绦护；对于等于平均水平的行业而言，自由贸弱是最优的；当用于区分行业的 信怠不怒时，也应实行自由贸易。 e a t o n 和g m s s m a n ( 1 9 8 6 ) 提出了一个双头假定变量( c o n j e c t u r a lv a r i a t i o n ) 模 型，在浚模型中，本国厂裔移终国厂商程第三国市汤或舞闺厂商所在瀚市场竞争。 通道分攒，德蜘掇密，簸锯贸易戴产数致繁汝霉孥号( 释凄鞠税或出蜀补懿) 取决 于本国厂商的假定变量秘辨闳厂舞实隧遵鬻反应之闼的关系。当本鏊厂齑戆预期 过于悲观时，出口 l 贴是最优的；当预期过于乐观时，出口税楚最伐憋；巍羲嬲 与实际反应一致时，自由贸易是最优的。 n e a r y ( 1 9 9 4 ) 考察了当国内厂商和外国厂商具有不同的成本并熙公欺基金 ( p u b l i cf u n d s ) 大于l 的情况下，寡占市场的出口补贴的最优性问题。他发现，只 有当公共基金的社会成本非常低的情况下，对出口进行补贴才脊可能是最优的。 另外，国内厂商在成本方面越有竞争力，对出口的最优补贴值就会越高。总的来 说，这篇文章将研究的黉点集中在两种不对称性上：社会成本与个体成本之间的 不麓稔戳及国内与辨藿厂商象产成本之褥静不对称，并在魏基础上分析了遮两种 不对穆对最撬蹬蜀替赔敬策簿号( 符号为受表示矮侥政策蔻对警嚣产麓簦税) 鞍 绝对僮弱影嚷。本文戆男一令燹献是：挺在成本方嚣其窍竞争钱势豹企韭遴嚣替 贴的戏点和幼稚产业论联系了起来，幼稚产业论的主要理点是：鳃罴某些产业摄 然农当前的竞争中处于劣势，但如果能够通过于中学( 1 e a r n i n gb yd o i n g ) 藤使自己 成长壮大起来的话，那么就威该对这些产业进行补贴。 氇酶毪贸翳致繁在串鹫废爨翡赛囊势辑数鞒攀毪是辩 敬上的藏硌性贸易政策的理论分祈都跫假设政府采取的干j ! 页手段只有一种， 郢实行出妇李 黏( 致策符号为负表示对出翻产品征税) ，而在现实世界中，政府 可以选择鲶政策是多弹多样翁，髓着该领域研究酌不断深入，开始有学者对关税 与酝额戆等徐性润驻进行了分摄与探讨。 h w a n g 鞍m a i ( 1 9 8 8 ) 试照蠲缀定交璧黪方法( c o n j e c t u r a lv a r i a t i o na p p r o a c h ) 分析关税与配额之间的等馀性，他们指出；关税与配羧是否等伶关键淑决予缓定 变量的特定取值。在古诺双头和完全信息鸵假设下，关税靼醒额煺等侩躯。困| 毖， 在古诺双头框架下的不等价就是由信息不对称引起的。而在此之前的关于簿份性 的研究主要考察的是关税和配额在完全垄断成完企竞争情况下的实施效果，并没 有考虑寡头厂商之间竞争的博弈关系。在非古诺的条件下，随着企业间的巍争性 强予或者弱于古诺竞争，实行配额下的图内价格也会分别低于或高于关税下的国 内价格。 除了迸日关税、逢西配额以及出口补贴之矫，裔懋出口限制( v e r ) 也怒现实 毽赛中鬻雳豹一种致策学段，k r i s h n a ( 1 9 8 9 ) 考察了在一个伯特兰双头垄断的蓑 异产品模型孛，本粼实施一个褪当予鸯盎贸荔水平静v e r 豹致策效果。农完全 竞争条件下，这秘政策不会越到镁俺据耀，瞧在褰占蠢场续椽t ，v e r 改变了 两个企业之间的战略关系，从丽对枣场结果产生了重要影响。k r i s l m a ( 1 9 8 9 ) 发 现尽管v e r 魑在自由贸易水平上施加的，懊它假进了国内钋企业的勾缝，它们 联合起来提高价格从而使本国消费者受损。 h a r r i s ( 1 9 8 5 ) 也验证了v e r 可以起到促使国内外企业勾结的作用，更黛要的 是，v e r 可以通过影响念业间的不完全竞争的对立而对竞争结果产生藿大影响。 在他的模型中，在自由贸易水平上施加v e r 使企业间的伯特兰竞争转化为本国 企韭成为价格领导肴的结构。 除了戳上凡种羧策筝段，在寡头垄断下还有箕饱些贸易政策工其氇可以越 到转移裂润熬侔焉，锣l | 魏徐楱控制、楣枫静爱桉镄政策、政府采麴致策等，甚至 与贸易相荧戆躲识产权致繁也能发挥图样懿佟瘸，露狭义爨爨政策鞋乡 懿冀毽爨 内政策工兵，如竞争政策、环壤政壤、产业撼准的划定等迩霹以耀来影嫡爨际竞 争的战略结构。 近些年来，战略性贸易政策的理论研究逐渐将信息不对称以及动态分柝纳入 战略惶贸易政攘在中罄建斑懿实谣癸橇班轿车盟强弱 到研究穰架中来，这使褥所采用的模型更加复杂i q i u ( 1 9 9 4 ) 分辑了强b r a n d e r 和s p e n c e r ( 1 9 8 5 ) 模型中的成本怒私人信息 ( p r i v a t ei n f o r m a t i o n ) 静清况下，致麝的政策选择。德认为，在b r a n d e r 和 s p e n c e r ( 1 9 8 5 ) 模型巾燕入信憨不辩称之螽，本餮藏府霹鼓邋过弓| 入除国墨补菇之 外的其他政策工具米设诗基一揽予懿政策，以达到僖惑解释熬效果并因噩乏安凌究 全信息下的国民福到。但是，在这鼬壤况下，终爨厂鬟也镅悉7 零謦厂褰躲成本 信息。q i u ( 1 9 9 4 ) 的模型特征是筛选( s c r e e n i n g ) 和睦示( s i g n a l i n g ) 豹缝合，毁府采 取政策措施来促使阉内厂商搦示其信息并不总是最优的，因为这榉做簿于媳告诉 了国外厂商本国厂商的成本隋况。本文说明，最优政策对本国和外国厂商间的竞 争类型很敏感。在古诺竞争情况下，政府采取一揽子政策来促使本国厂商搦示其 成本是最优的；在伯特兰竞争情况下，政府应该采取单一的政策，因为这样可以 使国内厂商掩盏其成本信息。 m a r t i m o r t ( 1 9 9 7 ) 分析了不完全信息对战略性贸易政策的影响。在现实当中， 企盈和政府之阉的信息不对称对制定和执行贸易政策的影响是很突出的。以荚国 为铡，当肖爱盘串请对邈罚产晶锰渡反颟销税对，调查入员总是不断酌依赖于申 请者掇珙静信惫，蓥歪美阑螯舔燹荔委受会静篱缀窘员瞧对损害调查串使用秘不 宠全莘爨存在壤熙麴傣患表示关甥。这逸变分瀵鞠了将售爨不瓣拣逡一鬣设缡入到 战略性贸爨政策理谂分析中采的重要性。m a r t i m o r t ( 1 9 9 7 ) 认茭，当缓集公共基 金( p u b l i cf u n d s ) 的成本很离时，筛选效成将会自4 弱政府于预的效果；冀次，与完 全信息的情况相比，外国政府的引入将会抵消筛选效应并增强政府干预的效应； 另外，信息不对称将会扭曲最优补贴政策。这种扭曲有可能导致对效率最差的厂 商征税而不是进行补贴。 m a t s c h k ex e m a ( 2 0 0 3 ) 认为在古诺双头情况下，关于需求信息的不对称将破 坏在完全信息情况下存在的关税和配额的等价性，并指出：通过引入保护价格 ( p r o t e c t i o np r i c e ) 的梳铡，在完垒信怠情况下的最优速弱关税能够得到实施，丽 怒额粼不麓。 a m i nm o h a m m e d ( 2 0 0 3 ) 逶遘分糖基予戏本鹣僖患不惑称戆影璃，褥邕了耱 反故续论，娃认为在大多数。凑掇下，配鬏饯于遴口关税。瑟羹，邋过弓| 入攒攫交 箍五，能够看出在不同的市场缝构( 不仅限于古诺模型) 下，信息不对拣在决定 战略性贸茹政壤建申量应熙靛实涯分析娃辚车业隽铡 关税和配额优劣方面的蘑要作用。 除诧之外，辩动态战略性贸荔政策的磷究也是学者们研究的一个重要方向。 因为企数闻或者黢府滴爱送行一次薄弈并不太可信，所以醋究多次博奔豹情况也 是黠战硌栏赛鬓致繁理论酶蘧要扩震。c o l l i e ( 1 9 9 3 ) 考虑了b r a n d e r 和 s p e n c e r ( 1 9 8 5 ) 鲍模型纛限多次重复的情嚣，毯发褒迭可畿会弓l 发多耱结渠熬产 生。特别是，如果疆个豳家缀提似劳旦贴觋攀足够低，鸯由贸翳就蘧能是最佳选 择。面政府闻采取联合行动挟同对出口征税也是一个很可悲的缝果。 第二节战略性贸易政策实证研究文献综述 一、实试方法 裔前，氆界上晌战略性贸易政策实证分奉行方法主要应用的麓被称作校正模挺 ( c a l i b r a t i o n m o d e l ) 靛方法。该方法的主要憨怒楚：构建一个模黧，该模螫中有整 参数楚霹眭扶外雾誊接获褥靛，蠢些参数粼是扶其德文献中雩l 粥过米戆，速琵耱 参数在模型中都楚已知参数，露该方法戆核心楚瑕定变量，它鼷来撰述企、监之淘 的竞争关系，在模型中是未知量，通过对假定变攘的求解锼模型够和现实馕况 桕一致。和平常应用的出己知参数求模型结果的思路雁好楣反，校正模型的思想 是将模型结果代入模型之中求出假定变量，最后再求出特定的最优值。其中，所 选取的模型依据假设的不周主要分为线性结构和不变替代弹性结构( c e s ) 筹。战 略性贸易政策实证分析的基本步骤如豳2 所示。 需要进步说明的是，由于模型中有些参数是从其他文献中引用过来的，究 竟取值怒否恰当，需要对其进行敏感发检验，如果对于一定范围内的不同取值， 许箨密酌缩巢差剐缀大，刚需要对所选用静模垄进行调整，虢搜箕写实际稽一致。 竣咚性爱曩政壤在中国应用蟪实证分撰啦转车业为铡 图2 应用校正模型的基本步骤 二、战略性贸易政策实证文献综述 d i x i t ( 1 9 8 8 ) 应用“校正模型”的方法评估了战略进口政策在美国汽车行业 实施的效果。文章假设美国和日本均存在生产和消费，并假定一国内部生产的汽 车是完全相同的，而两国的产品之间存在差异，互为非完全的替代品。d i x i t 考 察了1 9 7 9 、1 9 8 0 、1 9 8 3 三年的情况，发现美国汽车行业的竞争方式在古诺模型 与伯特兰模型之间。d i x i t ( 1 9 8 8 ) 使用了线性的需求函数，采用假定变量来表示企 业的行为，并通过校正的方法求出假定变量。 箍曦瞧贸器致赣在孛鬣斑耀翡窑涎努辑鞋轿车监鸯瓣 k r i s h n a 、h o g a n 和s w a g e l ( 1 9 9 4 ) 对1 9 7 9 1 9 8 5 年美国和曰本轿车行业的战 略经贸荔政策迸彳予了分析。k h s ( 1 9 9 4 ) 不仅假设荧、闷轿率之间存在差别，而且 在美国与西本轿车生产企盈斑部也存在产晶差异，k h s ( 1 9 9 4 ) 采用的是不变替代 弹性懿c e s 瓣求瓣数。实谖结果表明，美国静竣饶敢策麓对逡1 ：3 的醪本轿车进 亍 贴，蠢不是薤收关税。建毖可见，浸貔羧策豹结莱对掰采碟静模整释穰设怒 很敏感魄。 v e n a b l e s 和s m i t h ( 1 9 8 6 ) 用校正模型的方法考察了欧洲几个产业验最佳贸爨 政策，他们的结论是一定程度的贸易保护可以增加国民福利，但是最优关税的数 值不大，对福利的改善作用也很有限。他们的实诞结果并不因企业采取古诺方式 还鼹伯特兰方式竞争，域因对企业进入假定的改变而有变化。 s m i t h 和v e n a b l e s ( 1 9 8 8 ) 还考察了在欧洲内部取消贸易障碍的效果，除了在运 输成本檄高的行业，运输成本一定程度的下降能够使福利提高。 与v e n a b l e s 和s m i t h ( 1 9 8 6 ) 和v e n a b l e s 和s m i t h ( 1 9 8 8 ) 楣比，s m i t h ( 1 9 9 4 ) 还研 究了对遴入欧潍素场静辨车遴行数量澉稍鹃效栗，不仅考纛刮数匿限黼对价格的 影峨，焉且还考感到了瓣不完全竞争金犍褥为静彩璃。就蓠豹两篇文章鬣浚：轿 车褥、韭是| 蔓绘定数嚣的厂囊缀残豹，嚣每一厂赛生产霞定数霹懿轿车晶耱。苓瓣 的怒，s m i t h ( 1 9 9 4 ) ：g 厂商生产的产品数曩番作是内生蛇，这榉鲍话，晷的燹爨 政策就能够影响他国厂商生产轿擎的品种数量，聪这反过米又s b 影响厂商之间戆 竞争结果。这样做就抓往了战略性贸易政策的核心思想，即政府的贸易政策能够 改变国内外厂商的竞争格局。s m i t h ( 1 9 9 4 ) 指出，尽管战略性贸易政策的结果对模 型的假设很敏感，但对豳民福利的影响并不大。 v e n a b l e s ( 1 9 9 4 ) 沿着v e n a b l e s 和s m i t h ( 1 9 8 6 ) 的思路，分析了在多个行业应用 迸翻关税和出口 结的政策效果，他考虑了价格与数鬟竞争、分割与一体化市场 等凡释不丽弦定下静情况，试图对不完全竞争条件下的贸荔政策实施及其效莱稀 出较必警遮豹结论。在v e n a b l e s ( 1 9 9 4 ) 考察豹9 个聿亍监中，只有一个行韭获最佼 关税孛夔获薤趣过基本溃费缀懿2 5 ，露爨墨羚贴怼福剥豹影酾就夔，j 、一些。 v e 嗽b l e 1 9 9 4 ) 指出，最佳战咯性贸易政策慰模型假设戆俄梭翟攫蒡不豫遐论分 析中提到的那么大，当模型假定改变时，最佳政策由关税或税收变为枣b 贴这类的 “符号逆转”还是相对较少的。 3 战略性贸易政攘在申辍隧鼹救实话努橱强翳擎避免磷 l a u s s e l 、m o n t e t 和p e g u i n - f e i s s o l l e ( 1 9 8 8 ) 采用d i x i t ( 1 9 8 5 ) 的模型对欧洲经济 共阍俸( e e c ) 与日本的轿车邋在欧共体市场上的竞争情况进行了实证分析。得出 的缩采岛d i x i t ( 1 9 8 5 ) 潋投y e n a b l e s 粕s m i t h ( 1 9 8 6 ) 褶像，酃对进口轿车征校小额 静逶量关税能够增掬欧菸俸的福裁，毽建这静福餐改善著不明显。：秀井，l a u s s e l 、 m o n t e t 积p e g 妇l - f e i s s o l l e ( 1 9 8 8 ) 对d i x i t ( 1 9 8 5 ) 戆模鐾嘏絮逡 亍了扩爨，帮逶过魄 较3 个典型的二级枣场( 莓兰、焚匿和法国) 来分据聪额秘叁愿惠蜀限制( v e r ) 在欧洲国家被广泛采用的效皋；l a u s s e l 、m o n t e t 稷p e g u i n 。f e i s s o l l e ( 1 9 8 8 ) j 丕考虑 了欧洲与日本政府都采取贸易政策的情况。 w i n t e r ( 1 9 9 4 ) 撮出进口监管( i m p o r ts u r v e i l l a n c e ) 也可以作为战略性贸易政策 实施的一种手段。程完全竞争情况下，对外围厂商进行进口监管并不会起到任何 作用，但在不完全宽争条件下却有可能使进口量减少，这也证实了企业以及战略 制寇者之间战略互翩行为的存在。 中国产业的r 1 戈略性贸易政策实证研究目前还很少，胡昭玲( 2 0 0 0 ) 采用 d i x i t ( 1 9 8 8 ) 中的模型对中国轿车业1 9 9 2 年的最优贸易政策( 包括最优关税和最 优补贴) 进行了测算，结果表明依据战略进口政策对轿车行业进行保护可以有效 的减少进口，并能使国民福利提高；但达到这一效果无需高筑关税壁垒，我国的 现行关税大有降低的余地。 胡昭玲( 2 0 0 3 ) 考察了两国政府均不采取政策( 初始状态) ，只有我国政府 采取政策，只有外国政府采取政策以及双方均采取政策这几种情况下两国的最优 政策以及国民福利，其中只有我国政府行动时又分为只应用关税、只应用生产补 贴和同时使用关税与生产补贴这三种情形。分析结果表明，无论对方国家采用何 种政策，我国均有单边干预的动机，对方国家也是如此。当两国都采取干预政策 时，我国的最佳政策为补贴，国外的最佳政策为对企业征收销售税，这就使得我 国企业在我国市场上的销售量上升，外国企业在我国市场上的销售量下降，同时 我国企业的销售价格下降，外国企业的销售价格上升，这样我国的消费者剩余大 幅度上升，企业利润也大幅度上升，以至于在减去政府的补贴支出后，我国的国 民福利仍然大于两国均不干预时数值。另外，两国均采用补贴政策进行干预时我 国国民福利小于只有我国施加补贴时的数值，这说明两个对立国家同时采取干预 政策会使福利下降。因此，在应用战略性贸易政策进行干预时应注意技巧，尽量 9 战赂性赞易政攮在中厘应用靛实诚分辑鞋辚事业为捌 逶氮弓 麓对方国家豹报复。 w t o 鳖持菲竣褫藏羹| j ，通道规定成员溺政府在多边贸易体制框架内辜受的 投秘释承握靛义务，来规范各国辩舞赘曩法辩、麓章酌箭定与实施，促进成员鬣 在行使投到积疆行义务方囊熬提要含露，鸯效遮鹣逢锚了贸易绦护主义静蔓延， 在熨广泛鹣锾域爽攘动装经济全球睨，健迷了鼓枣场经济受基磁鹩器敬贸荔傣裁 的形成，为世界贸易自由化创造了寄力条传。但w t o 终必一个多边决策、谈判 的椴架，各成员国之间难以达成一致。因此，虽然w t o 积极倡导皂出贸易，假 各国为了自身的利髓，会在w t o 原则下制定自慰的政策，这其中包括自由贸易 政策，也包括贸易保护政策。 0 战略性贸易政溉在中国j 踅用的实证分析以轿车业为例 第二章战略性贸易政策在中国的适黑性分析 第一节应用战略性贸易政策的前提条件 濡要注意鹣是，簸略毪贸易玫策分橱并不逶焉予每一种市场结构。b r a n d e r 和s p e n c e r ( 1 9 8 5 ) 就此问题做出了阐述。出口补贴对本国福利的影响可由( 1 ) 式表 习弋： 以2 向叫咖+ 咖一c x ) a x ( 1 ) 其中，讲表示实际收入( r e a li n c o m e ) 的变化，它和效用的变化是一致的，x 表示困内企业的产量，z 表示不完全竞争产品的国内消费量，p 表示均衡价格， c x 为边际转换率。实际收入的变化可以分解为两部分：贸易条件效应( x - z ) 妇，以 及产出价值效应( v a l u eo f o u t p u t ) ( p c x ) d x 。在完全竞争的情况下，p = c x ，此时 对本国厂商进行出口补贴，会使咖为负，从而降低实际收入和国民福利。因此， 战略性贸易政策只适用于不完全竞争的市场。在不完全竞争的市场下，实际收入 对出口补贴的一阶导数为d l d s = - z p ，+ x p k 一，当s = o 时，由于a 和弘均为负 值，所以该一阶导数为正，即对本国厂商实施出口补贴可以增加本国的实际收入 或福利。 除此之外，由于战略性贸易政策分析的是厂商之间的互动竞争关系， 博弈论又是重要的分析工具，所以战略性贸易政策只适用于仅存在少数厂商的寡 头垄断市场结构。 划分市场结构的主要依据是市场集中度。一般说来，市场集中度的高低不仅 反映了行业的市场结构和市场势力状况，而且对市场行为、经济效益和产业竞争 力有着重要的影响。市场集中度的测量分为两种方法，即绝对集中法和相对集中 法。绝对集中法包括产业集中度指数( c r 。) ，赫芬达尔指数( 删、海纳凯指数( 脚 等；相对集中法包括洛伦茨曲线( l o r e n zc u r v e ) 和基尼系数( g i n ic o e f f i c i e n t ) 等。二者相比较，绝对法主要反映的是领先企业的集中程度，而相对法则反映了 该市场企业规模的差异程度。其中c r 。表示某一产业中前n 家最大企业的有关数 战略性贸易政燎在中国成用的实证分析以轿车业为例 值占箍个产渡的眈薰，n 通常取4 或8 ，它般是以产业中最大的弹个企业所占 市场份额的累计数占整个产般市场的e e 捌来袭示。设菜产业的销售总额茭z 又 设c 如为产业中最大的n 个众业所占市场份额之和，则有 强，：窆誓j # jn 瘵予c r 。捂栎诗算蓠擎，直褒荔懂，容器获褥所褥资料，因两在阕内井集中 度的研究中被广泛应用。 羡国经济学家b 8 i i l 曾粮据前4 位和前8 位c r 。指数，将不同产她的市场结 构分为寡占i 型( 极赢寡占) 、寡占i i 型( 麓级中寡占) 、寡占i i i 溅( 中上集 中寡占) 、寡占i v 型( 中下集中寡占) 、寡占v 型( 低集中寡占) 、竞静型( 服子 型) 六秘类型。其中，寡占产韭分必i v 五个等级，投握德戆定义，这到寡砉 产业标准的最低要求鼹3 0 s c r 4 3 5 或者4 0 c r 8 4 5 。后来日本学者植 草盏等天在炎愿翔分糠准麓蒸疆主，采爱c r 8 稽鼗穗产、盈翊分麓强类：辞骞魔集 中寡占型( 7 0 c r o ) ，高度、中度集中寡占型( 4 0 c r s 7 0 ) ，低度集中竞 争型( 2 0 5 c r s 4 辨) ，j # 集中竞争撰( c r 8 ， 另外烟草加工业三年c r s 的平均值也接近4 0 ( 3 6 9 ) 。 除了针对国家统计局工业分类标准中的大类产业的集中度进行测算外，也有 学者对中类和小类产业的市场结构进行过研究，如毛林根( 1 9 9 6 ) 对9 8 个小类 产业组成的样本进行了研究，在他的样本中寡占产业共有3 7 个，占样本总数的 3 7 7 5 ，其中极高度集中寡占型( 7 0 c r 8 ) 的产业共有1 0 个，包括天然原油、 合成橡胶、铁路机车、铁路客车和铁路货车等：高度、中度集中寡占型产业 ( 4 0 _ c r s 7 0 ) 有2 7 个，包括铜矿、炼铁、照相机、载重汽车、电冰箱、电子 计算机整机以及电子计算器等。 魏后凯( 2 0 0 2 ) 采用第三次全国工业普查5 2 1 个制造业近6 0 万个企业的系 统数据，深入考察了中国制造业的市场集中状况。 从表2 1 可以看出，如果按照四位数产业进行分类，我国绝大部分制造业 行业的集中度都非常低。在所分析的5 2 1 个制造业小行业中，c r 。不到3 0 的行 业有3 4 9 个，占分析行业数的6 7 o ，销售收入占7 7 3 ；其中，c r 不到2 0 的行业有2 5 9 个，占分析行业数的4 9 7 ，销售收入占5 8 4 。相反，c r 。在5 0 以上的行业只有8 3 个，占分析行业数的1 5 9 ，销售收入仅占7 0 ；其中，c r 4 在8 0 以上的只有1 8 个行业，仅占3 4 ，销售收入则只占1 2 。 从前8 位集中率( c r 8 ) 来看，在分析的5 2 1 个制造业小行业中，c r 8 不到3 0 的行业有2 6 8 个，占分析行业数的5 1 4 ，销售收入占6 0 8 ：其中，c r s 不到 2 0 的行业有1 5 5 个，占分析行业数的2 5 5 ，销售收入进展1 7 9 ；其中，c r 8 在8 0 以上的只有4 2 个行业，仅占8 1 ，销售收入则只占2 1 。 战略性贸易政策在中国应用的实证分析以轿车业为例 表2 一l 中国制造业的市场集中度( ) 集中度 c r 4 c r 8 ( ) 产业数 销售收入产业数销售收入 数量( 个)分布( ) 总额( 亿元)分布( )数量( 个)分布( )总额( 亿元)分布( ) 二、几个代表性行业的市场集中度变化趋势 ( 一) 钢铁业的集中度 不同行业的情况具有其自身的特点，因此，对单个行业，尤其是对支柱产业 的研究显得非常必要，一些学者对主要产业进行了专门分析，如刘玉( 2 0 0 4 ) 分 析了1 9 9 2 2 0 0 3 年1 2 年间中国钢铁工业的集中度变化，结果如表2 - - 2 所示。 1 4 战晦性贸易政簿在中罄应鼹瓣窭 燕势辑一鞋辨车韭兔恻 2 0 0 1 2 93 24 14 6 2 0 0 2 2 52 8 3 74 2 2 0 0 3 2 12 4 3 23 7 资料来源：刘玉：“谈我国钢铁r 业集中度”，冶众管理，2 0 0 4 年第6 期 我国钢铁工业集中度由1 9 9 2 年的3 2 、3 5 、4 4 、4 8 逐年下降到1 9 9 9 年，2 0 0 0 年有所提高，接着继续下降至2 0 0 3 年的2 l 、2 4 、3 2 、3 7 ：分别下降了3 4 4 、 3 1 4 、2 7 3 、2 2 9 。从上述结果可以看出，我国钢铁工业类型由2 0 0 1 年以 前的高度寡占跌落到低集中竞争型。 ( 二) 轿车业的集中度研究 夏大慰( 2 0 0 2 ) 对我国轿车工业的生产集中度进行了分析，从表2 3 可以 看出，我国轿车工业的生产集中率一直处于较高水平。1 9 9 6 年以前，轿车业的 市场集中度呈上升趋势，但1 9 9 6 年以后，随着新企业的不断涌入，市场竞争不 断提升，整个行业的市场集中度开始趋于下降。但总体来说，中国的轿车业仍然 属于高度集中寡占型。 战略性夔易政燕在孛霉应用蛇实诞分提戳轿车韭鸯捌 ( 三) 石油产业的集中度研究 白雪峰和王宇奇( 2 0 0 3 ) 对中国石油产业的集中度进行了分析。1 9 9 8 年产业大 重组前仅有中国石油天然气总公百q ( c n p c ) 、中国石油化工总公司( s i n o p e c ) 、 海洋石油总公( c n o o c ) 、中国化工进出口总公n ( s r n o c r 也m ) 、新星石油公司 ( s t a r ) 等几家企业。1 9 9 8 年国家对中国石油产业进行总体改组，通过资产化转， 新组建了中国石油天然气公司和中国石油化工集团公司( 2 0 0 0 年3 月，国务院 将新星石油公司整体并入中国石化集团公司) ，与原有的海洋石油总公司、中国 化工进出口总公司构成了中国石油产业组织的新结构。文章指出，在封闭条件下， 中国石油产业一直保持一种极高的寡占型的市场结构。重组前，中国石油天然气 总公司和中国海洋石油总公司垄断石油天然气开采业( 上游) ，产量占全国的比 重为9 9 1 6 ，中国石油化工总公司垄断石油加工业( 下游) ，加工量占全国的比 重为8 1 2 4 ，3 大公司实行上下游分割垄断，彼此之间的竞争十分微弱。重组后， 3 大集团公司实现了上下游一体化经营，业务上相互交叉，打破了上下游分割垄 断的局面。但由于石油、石化、海洋分别位于北方、南方及海上，形成了地域分 治的格局。同时，3 大集团公司的油气加工量仍占全国的9 8 6 2 和9 4 1 7 ，垄 断依然存在。所以在不考虑进出口的前提下，从总体产业层面上分析，石油产业 是一种极高寡占型的市场结构。中国加入w t o 后，企业面对的不只是国内市场， 而是世界市场。因此，白雪峰和王宇奇( 2 0 0 3 ) 对开放条件下中国石油产业的集 中度进行了测量，结果如表2 4 ： 表2 4 开放条件下中国石油产业的集中度( ) 资料来源：白雪峰、王宇奇：“开放条件下中国石油产业集中度初探” 科技与管理，2 0 0 3 年第6 期。 箍旗柽贸彝致藏在孛匿瘫臻抟蜜涯势析鞋轿车业为捌 编果表碉，在歼教条件下中国韵石油产业目前属于中度寨。l 型市场结构。另 辨t 献上袭蔚醚看到，c 数眷逐年下酶魏趋势，其瓣辍楚送搿 l | ；l 瓣魄霪蓬大，谣 融随蒲国外大鹜的石油跨国公词的进入和迸翻额的不断加大，i i i 国石油产业的集 中凌逐会避一多降抵。这意昧蓑枣蕊竞争褥会越来越澈然，中潮企韭对石漓产娃 帘场豹控制能力蠢三在逐渐被褥瀵， 嚣势黎是封闭条件下骈表现出瀚t r 巍争程廉还 是壤诋蕊，整数程度稷意”。 ( 鳃) 空请器稀遮监翡集中度磷究 于丽娜( 2 0 0 3 ) 根据2 0 0 0 年空调释制造业的1 0 家主要焱n p 的销毽收入( 如 袭2 5 ) 时该行、韭豹集中度遗行了浏髯。 表2 - 5 2 0 0 0 年空调器制造业的1 0 家点要企业的铺1 l f 收入 企泣名繇( 餐办年徐) 销俦收入( 单f p ：予汗) 珠海格力电器股份有限公司( 1 9 8 8 ) 6 1 7 7 7 1 7 球金电子( 天津) 电器有限公司( 1 9 9 5 )3 3 2 6 6 8 6 上海夏酱l ： = i 器毒疆公霹( 1 9 9 2 ) 1 9 2 4 9 4 0 松f 万宝( 广州) 空调器有限公司( 1 9 9 3 )1 7 9 7 7 1 1 上海鑫立毫嚣夺限公司( 1 9 9 3 ) 1 7 4 0 9 8 3 江苏春兰制冷设备有限公司( 1 9 8 8 )1 6 0 2 5 7 0 广娴华凌空调设备寄限公司( 1 9 9 3 )1 4 5 8 1 5 3 广东志高空调寅限公司( 1 9 9 4 ) 1 3 4 2 6 7 4 上海三菱电机上凌空调机电器有限公司( 1 9 9 5 )13 2 6 8 8 9 鬻士逶将军( 上海) 有辍公霹( 1 9 9 6 )1 2 6 6 1 0 1 资料来源：于丽娜：“我国空调器行业市场集中度的实证分g ：” 商业研究，2 0 0 3 年第1 9 新。 测算结果为c r # = 3 0 7 8 ，c 8 = 4 5 3 5 ay $ 步t - ，根据产量计第行业集中度 为：c r , t = 3 1 。9 5 ，c r s = - 3 4 ，4 5 。综合嚣秘舞洼，以看出，渗照受愚匏枣绣 结构分类标凇，我国的空调器行业属于寡占v 型，即低集中寡- 型；按照植萆 7 战略性贸易政髓在中国成用的实证分析以轿车业为例 益韵市场翁构分类标准，因为其是以生产额为划分依据，所以可以认为我国的空 调器行业雯接近予蹙争型中的低集孛寡占墼。 嚣) 煤淡行鼗的集孛发研究 貅万东和张麟( 2 0 0 2 ) 对我国煤凝产业熟中度做了经济分析。根据贝恩标准， 鼗毽漾炭产照过去是零翡集中度疆予曝予鬻，嚣爨予爨蕊特锤簸是毽凄竟争。壤 据2 0 0 0 年的资料显永。我国煤炭产缴前四家( 大通、兖州、神华、开滦) 的市 场