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汉字记号化研究 摘要 汉字属于表意体系的文字，造字之初，“因义构形”，形义关系非常密切。古 文字阶段的汉字保持了汉字的象物性，它的构意主要依靠形符体现，古文字中的 意义信息非常明显；今文字阶段的汉字虽然失去了古汉字的象物性，但汉字所表 示的意义却被继承了下来，因此，意符体现了构意信息。汉字在发展中也发展了 自己的音符系统，用来帮助识记，拉近了汉字与汉语的关系。 汉字从形成过程的开始就吸收了一些和所表示的对象没有内在联系的硬性 规定的记号，在发展过程中，一些意符和音符又不断地失去表音和表意的功能， 变成和整字没有音义联系的记号，记号部件和记号字不断增加，因此，汉字的发 展表现出记号化的倾向。 本文针对记号的概念以及记号和意符、音符的界限上提出了自己的观点，精 力探讨了记号在古文字阶段和今文字阶段的产生和发展，力图从记号部件和记号 字不断增加的事实中揭示出汉字记号化的倾向。 关键词：记号；记号字；半记号字：记号化；意符：音符 c h i n e s ec h a r a c t e r s s i g n i f y i n g 1 1 t e n dr e s e a r c h a b s t r a c t t h ec h i n e s ec b a r a c t e r sb l o n gt oai d e o g r a p h i cs y s t e m ，a n da ct h eb e g i n n i n go fi h e w o r df o r m a t j o n ，“t h ef o r mo nb a s i so fm e a n i n g ”，t h u ss h o w i n gac l o s cc o n n e c t j o n b e t w e e nt h e i rf o r ma n dm e a n i n 昏c h i n e s ec h a r a c t e r sw h i c ha tt h ea g eo fa n c i e n t w “l i n gc o n t a i n e dt h e i rn a t u r eo fp i c t o g m p h ，a n dt h e i fc o n f o r m a t i o n m e a n i n gc h i e n y d e p e n d e d o nt h e i fs h a p e s ，s ot h ei n f o 册a t i o nw h i c ht h e yc a r r i e dw a se a s yt ob c s e e n b u tt h e yw h i c ha tt h ea g eo fm o d e r nw r i t i n gd i dn o th a v et h ef u t u r eo f p i c t o g r a p ha n dc o n t a i n e di h em e a n i n go n l y ；s o t h e i rc o n f o f m a t i o n m e a n i n gc h i e n y d e p e n d e do nt h e i ri d e o g r a m s c h i n e s ec h a r a c t e r sa l s od e v e l o p e dt h es y s t e mo fn o t ea t t h ep m c e s so fd e v e l o p m e tt oa s s i s t a n tr e c o g n i z i n ga i l dm e m o r y ，a n ds h o r t e dt h c c o n n e c t i o no fc h i n e s ec h a f a c t e r sa n dc h i n e s e c h i n e s ec h a r a c t e r sa b s o r b e ds o m ef o r c e ds j g n sw h i c hw e r en o tr e l a t i o nt ot 1 1 e i r d e n o t e do b j e c t sw h e nt h ep r o c e s so fc h i n e s ef o f m a t i o nb e g a n ，a n ds o m ei d e o g r a m s a n dn o t e sl o s tt h e i rf u n c i i o nc e a s e l e s s l y ，b e c o m i n gs i g n sw h i c h w e r en o fr e l a t i o nt ot h c w h o l ew o r d s os i g n a l c o m p o n e n t sa n ds i g n a lw o r d si n c r e a s e di n c e s s a n “ya n dt h e c h i n e s ec h a r a c i e r se x h i b i t e dt h ei f e n do fs i g n i f y i n g 1 1 h i sa r t i c l ep u t e df o r w o r dp e r s o n a lp o i n t so fv i e wa i ma tt h ec o n c e p t i o no fs i g na n d d e m a r c a i i o nl i n eb e t w e e n s i g n ，i d e o g r a m a n dn o t e ，a n d c h j e f l y d i s c u s s e dt h e e m e 唱e n c ea n dd e v e l o p i n go fs i g na c a n c i e n tw r j t i n ga n dm o f d e r nw r i t i n ga g e ，a n d t r i e dt ou n v e j lt h et r e n do fs i g n i f y i n gf m m et h ef a c to fs i g n a lc o m p o n e n t sa n ds i g n a l w o r d si n c r e a s j n gc o n s t a n t l y 1 【e y w o r d s ：s i g n ；s i g n a lw o r d ；h a l f - s i g n a lw o r d ；s i g n i f y i n gw o r d ；i d 邑o g r a m ；n o c 汉字记号化研究 第一章引言 一、记号的定义 裘锡圭先生在文字学概要中说：世界上“各种文字的字符，大体上可以 归纳成三大类，即意符、音符和记号。跟文字所代表的词在意义上有联系的字符 是意符在语音上有联系的是音符，在语音和意义上都没有联系的是记号。”“并 目说：“拼音文字只使用音符，汉字则三类符号都使用。”。苏培成进一步阐明了 这种观点，他说：合体字的第一级部件“凡是和整字在意义上有联系的是意符， 和整字在读音上有联系的是音符，和整字在意义和读音上都没有联系的是记号” 。记号是和意符、音符具有同等地位的字符，它是汉字构形的直接部件( 第一 级构件) ，在整字中既不标音也不表意。 既然汉字是使用意符、音符和记号三种字符，就有必要对记号和意符、音符 之间作出明确的分界。 我们认为，汉字是表意体系的文字，各个部件在组合中所体现出来的构意就 是整字的本源义，因此，从书写和表达的角度出发，各个部件在组合时应该准确 表达词义。意符和音符都应是成字部件，本身都应具有声音和意义。音符，在楚 字中的作用就是准确标音，便于识读，我们采取比较宽容的态度，那就是音符和 整字的声韵应该完全相同，声调不作要求，在构形时该字符以自身的声音信息参 与标音，如：以“主”作为音符构成的“住”、“注”、“驻”、“拄”、“柱”等字的 读音和“主”的声韵相同，“主”基本上可以起到标音的作用。意符是指字符以 象物性或自身携带的意义信息参加构意，如：“立”，象人站在地上( 甲骨文作尘) ， 所以从“立”的字常与人站立的动作有关，“埃( 今作“俟”) ”本义是站着等待 的意思，“壹宁( 也作伫) ”是长时间站着等候的意思，“并”原先写作“童立”， 本义是两人并肩站立着。但是，我们不能忽视，确实也存在着一些构件表达的多 样性，如：“月”，在有“月”作为直接部件参加构形的汉字中，它既可以代表“月 亮”( “朔”、“朗”等) ，也可以代表“肉”( “肝”、“肺”等) ，还可以代表“舟” ( “朕”、“服”等) 。多义部件影响了汉字构意的准确性。 所以我们认为，部件与整字的意义和声音没有联系的自然要纳入记号的范 围，但是那些在与其他字符组合时具有多义性、模糊性的部件也应该属于记号的 范围。那些原本可以准确标音但是现在已经和整字的读音有了距离，声母和韵 母与整字不同的字符，如：以“隹”为音符的“锥”、“崔”、“售”等字现在有i 。裘锡圭著文字学概要第1 1 页，北京：商务印书馆，1 9 9 9 1 2 。裘锡圭著文字学概要第1 1 页，北京：商务印书馆1 9 9 9 1 2 。苏培成著现代汉字学纲要第7 2 7 3 页，北京t 北京大学出版社，1 9 9 4 1 种声母，以“因”为音符的“烟”、“姻”等字现在有两种韵母，以“弋”为音符 的字“代”、“甙”等字现在声韵全变了，我们认为它们也属于记号。和成字部件 相对的是非成字部件，它们在构形时以自身的位置或物象关系参加构意，如：小 篆的“亦”指示腋下的符号，“牟”表示气息的符号，这种部件本身不具有音和 意，我们把这样的非成字构件也看作是记号。 二、记号化 有学者把汉字从用线条书写的图画性较强的甲骨文发展到今天由笔画组合 成部件、由部件组合成整字的简化字的过程看作是汉字符号化的过程。还有学者 蜕：“汉字的发展历程也是汉字符号化的过程。”其实，我们认为把这个过程称作 “符号化”并不准确。根据我们对符号的理解，符号化应该是指文字的能指和所 指逐渐发生关系，结合不断紧密的过程。但是，任何一种文字作为记录语言的符 号，从它诞生之日起，能指和所指就是紧密结合在一起的，索绪尔曾经把这种现 象比作一张纸的正反两面。因此，汉字从起源发展到今天，符号性是贯穿始终的， 只不过早期的汉字是图画式的象形意味较浓的符号，今天的汉字已经失去了早期 汉字的象形性交成了约定的符号。 裘锡圭先生在文字学概要中说，汉字的结构在发展中“主要发生了三项 变化：l 、形声字的比重逐渐上升。2 、所使用的意符从以形符为主变为以义符为 主。3 、记号字、半记号字逐渐增多。”。记号字和半记号字逐渐增多就意味着有 越来越多的字符逐渐和整字的语音和意义失去联系，也就是具有记号性质的字符 逐渐增多，因此，汉字结构的发展趋势就是汉字记号化。 “汉字是表意文字，早期的汉字是因义而构形的，也就是说，汉字依据它所 记录的汉语语素的意义来构形，所以词义和据词而造的汉字形体是统的。这 点，在小篆以前的古文字阶段表现得更为直接、明显。”圆例如，早期的甲会文字 是靠直接描绘事物的外形轮廓来构形的，如：甲骨文“果”( 天) 直绘正面人形， 突出人的头部，表示头顶。金文。”( 臼) ，画的是一只眼睛。甲骨文“亍露( 祝) ， 画一个伸手向神主表祷告的人。甲骨文咤行( 福) ，画一个丰满的粮仓，表示有 福。金文冷a ”( 初) ，画上衣的形象和一把刀，表示裁制衣服。汉字形体所携带 的这种可供分析的、来自原初造字时造字者的主观造字意图的意义信息，构形学 上称为构意。构意一旦被社会接受，就成为约定俗成的信息，成为一种可供分析 的客体，构形学称作造字理据。造字理据如果我们追溯得越早就越直接，越明显。 可见，早期汉字无论是独体还是合体，反映的都是事物的直观物象或它们之间的 联系。 。裘锡圭著文字学概要第3 2 页，北京：商务印书馆，1 9 9 9 1 2 。王宁着汉字汉语基础第7 8 页，科学出版社1 9 9 6 1 2 2 汉记号化研究 但是，汉字在自身形体的演变以及和汉语的相互作用中，由象物性的线条转 写为不象物的笔画，例如：楷书“日”失去了古文字“闷”的线条，已不是太阳 的象形，不能再用直观的物象来反映词义；有的失去了最初的构意，如：“要”， 甲骨文由一个人和两只手组成，表示一个女子双手叉腰，本意是指人的腰部。女 子的头部在甲骨文已变得象“日”字，金文以后更讹变为“目”或“两”。字形 的演变已经不足以表现构意，其中的部分或全部构件和整字都没有了联系，这止j 构件逐渐变成了具有记号性质的字符。 作为表意文字的汉字，从早期的以形符( 以象形性参加构形的字符) 表意方 式到现在以义符( 以字符本身携带的意义信息参鬼构形的字符) 表意的方式，这 个变化使得汉字的象形性不断减弱，约定性不断增强，字符和整字之间的联系变 得越来越不直观，需要我们死记硬背，因此现在的字符更具有记号的性质。我们 认为，把汉字的发展过程看作是记号化的过程更准确。 我们同意裘锡圭的观点，“在文字形成刚开始的时候，通常是会有少量的记 号被吸收成为文字符号的”。经过我们的考察，汉字从造字之初就存在一定数量 的具有记号性质的字符，如：表示数量关系的“一”、“二”、“三”等宁它们本 身无形可象，于是就用堆积笔画的方式表示数量。在汉字三千多年的发展中，现 代汉字不仅保留了古文字中的大部分记号，而且在多种因素综合作用下，大量意 符和音符失去起了其原来的作用，跨入记号的行列；有一些意符、音符和记号在 演变中逐渐经过分化、讹变、粘合等方式产生新的具有记号性质的字符。我们提 出汉字记号化，就是指在汉字发展中，具有记号性质的部件不断增多的现象。 o 裘锡尘著文字学概要第1 3 页，北京：商务日】书馆，1 9 9 9 1 2 3 第二章记号化研究概述 一、记号研究的简要回顾 上个世纪的四十年代，唐兰先生就已经意识到了汉字发展中记号和记号化现 象的存在。比如，他在中国文字学中说：“图画文字和记号文字本是衔接起 来的，图画演化得过于简单，就只是一个记号。如鼎字本是象形，在武丁时 的h 辞里写作醐，就丝毫看不出鼎得形状来了。h 辞山字跟火字不分。 足字跟正字混乱，都由于图画己简单得和记号一样的原故”：“象形文 字是由图画演化来的，每一个图画文字的单位，原本是一个整体，并不是由一点 一画凑起来的。例如刀字的古文就画一把刀，止字的古文，就画一个脚 印，从什么地方能把它们分析成一点一画呢? 不过文字往往倾向到简易一方i 矾 尤其是契刻，线条比肥笔简易得多，所以后来肥笔大都变成线条，实体大都变成 匡廓，到了h 辞里，线条已占优势，到籀文小篆，字形逐渐固定，笔画更加整齐， 就慢慢走上了可以用点画来分析的路，中国文字也就好像是一堆记号了。”。唐兰 先生在这里提出了记号文字的观点，并且已经包含了汉字记号化的思想。 1 9 8 6 年，裘锡圭先生在文字学概要中旗帜鲜明地说：“各种文字的字符， 大体上可以归纳成三类：即意符、音符和记号。跟文字所代表的词在语音和 意义上都没有联系的是记号”。，汉字的结构在发展中“主要发生了三项变化：l 、 形声字的比重逐渐上升。2 、所使用的意符从以形符为主变为以义符为主。3 、记 号字、半记号字逐渐增多。”。并且，裘先生还指出，“估计即使采取比较保守的 立场，也就是文化水平比较高的人的立场来作统计，记号字、半记号字在现代一 般使用的汉字里所占的比重也不会低于五分之一。在常用字里比重无疑还要更 高。”这是对汉字记号概念的第一次明确界定，丌创之功不可没。但他说记号是 “跟文字所代表的词在语音和意义上都没有联系”似乎不妥。根据裘先生的 两个层次符号的理论，字符首先和文字( 整字) 发生联系，文字( 整字) 再和语 音中的词发生联系。记号作为字符却越过了文字( 整字) 直接和语言中的词发生 联系，实际上记号应该是“和整字在意义和读音上都没有联系”。虽然目前还没 有看到裘先生对记号作出系统的研究的成果，他的一些观点零星地分布在这一部 书中，为我们继续记号的研究开辟了方向。 虽然唐先生和裘先生开创了记号研究，并在记号的研究上做了奠基性工作， 。府兰著中国文字学第9 4 页，上海：上海古籍出版社，2 0 ( ) 4 5 。唐兰著中国文字学第7 0 页，上海：上海古籍出版社，2 0 0 4 5 o 裘锡圭著文字学概要第1 l 页，北京t 商务印书馆，1 9 9 9 1 2 面裘锡圭著文字学概要第3 2 页北京：商务印书馆，1 9 9 9 1 2 。裘锅圭著文字学概要第3 6 页，北京：商务印书馆，1 9 9 9 1 2 4 1 i = 【是，它们的理论j i 二没有立刎引起学术界的足够重视和积极响应。记号、汜i j 文 亨的概念很长时n u 内没有被学术界普遍接受，至今为止还没有建立起研究框架。 u j 喜的是，随着现代汉字本体研究的深入，现代汉字小的记号已经引起文字学界 的i i ：| ：视。比较有代表一阽的学者有钱乃荣、苏培成、华疆门和郝恩美，它们郝i ：各 自的著作巾探讨了字符问题，并把记号作为构宁字符的一种，l i i 记号参j 构形的 汉字类! 诅有独体记号字、合体汜号字、半音半记号字和半义半记号芦等已经达成 ，u 。但是，它们列记号的研究建立在对现代汉字研究的基础上的，而| | 仅局限 丁剥现代汉字构字方式的构建，没有把记号单独作为一个对琢进行深入研究，更 没有把现代汉字以前的甚至古文字纳入到自己的研究体系中。还有在记号的搬念 问题 ：，学者们还没有达成致意见，在处理某个字符是否属_ f 记号的问题i ：意 见分歧较大，如：苏培成把由。一个字符构成的“，1 i ”、“凹”、“一”等独体字看作 是独体表意字，钱先生则把独体字都看作记号字。值得称道的是，学省们已经 始把定量研究引入到现代汉字的记号字和半记号宁的研究中了，如：饯乃荣刘 。3 5 0 ( ) 个常用字罩的逐一进行了分析，其中独体记号字2 4 7 个，占7 ( ) 6 ，合作 记号字3 8 4 个，占i 0 9 7 ，半义符半记号字4 5 3 个，占1 2 ，9 4 ，半音符3 卜记 号字2 1 6 个，占6 1 7 ；华星白对国家标准信息交换用汉字编码亨符集基 木集的3 7 5 5 个常用字进行了分析，其中记号字7 9 2 个，【彳2 i 0 。l 司为记号 的定义不同，在实际操作中标准也不同，因而这两组数据相差较大，我们比较倾 向1 二钱先生的统汁结果，但我们认为他在半义半音字的处理上应该更加严格一 些，根据钱先生的标准，至少有一半可以归到半义符半记号字和半音符半记号7 中去。 ， 真正以记号作为研究对象，对汉字记号化进行研究的是冯j 三涛先生。冯先生 在弓。夏大学学报2 0 0 4 年第3 期上发表了一篇记号、记号的使用与汉字的记号 化。文章第一次把目光延伸到占文字中，着重对古汉字中的沁号进行了探讨。 作者认为记号是“在字形结构中，既不说明意义又坷i 说明读音，也4 i 区别词性， 而只是指点、区别或美化结构的部件”，按照十牛质可以分成四种类型：加在一1 i 文 字部什上i f i 只起一个补充空缺的作用的记号是填空记号，如：“l ”“常川竹：个 字形f 面烃线的一边或两边，起到使字的重心稳重、结构紧凑的作川”；能够区 别十h 似字形的 己号是别形记号，如：“乡”，“章本来表示音乐的一章的结束， 山于音乐的七音抑扬顿挫、起伏不定，章就引申出华丽、明罹的意思，为了 能够从亨的结构l 就区别7 r 4 i 同的意义，到战凶的陶文中，便存宁的| i 边0 i l 了 。乡，造彰字”，“通过乡7 的有无使两个7 髟各有所i ，成为哪个 不川意义n 勺宁”：加存主意符上川束“指点”意义的i 己e 是指示记吁，如：“”， 表示人的腋下的“办”字就是刖把“- ”加在“人”的表示躯二1 j | 的位胃指| j 腋卜 的位罨是在人躯干和蹲臂交叉处的f 面；用来代替自然界中没有办法用文字表现 的，或者没有必要表现的记号是代替记号，如：“”，“许慎说母字的结构是 从女，象怀子形，一曰象乳子也，应当是用两个点表示乳房”。文章探讨了记 号的特点和层次，并对古今文字中记号的数量做了大致统计。在汉字记号的研究 中，这是唯一一篇专门对汉字记号进行探讨的文章。虽然某些观点还不够成熟， 如：作者是在一个理想的状态下进行研究的，把记号仅仅限定在“指点、区别和 美化结构”的部件上，放弃了更为复杂的意符多义性、音符不能准确标音等现象， 如：“月”，在“明”( 从日从月) 为“月”，在“胡”( 从肉古声) 为“肉”，在“前” ( 从止在舟上) 为“舟”，在“青”( 从丹生声) 为“丹”等等形态变异的意符。 而在音符方面：据叶楚强统计，新华字典( 1 9 6 2 年版) 的7 5 0 4 个形声字中， 有1 8 4 个音符和由它们所组成1 1 0 8 个汉字同音，1 8 4 个音符占全部音符的2 3 6 “，1 1 0 8 个的音符和包含他们的字声韵相同，字占全部形声字的1 4 7 ，那么 只有2 3 6 的音符和包含它们的字声韵相同，1 4 7 - 的字可以根据它们的音符 直接读出它们的声音。但是这已经是汉字记号研究中的一次突破。 二、本文写作框架 记号化就是指在汉字发展中，具有记号性质的符号不断增多的现象，并逐渐 成为一种发展趋势。因此，记号化的研究是一项追根溯源的历时研究，同时，历 时的研究要依靠共时的探讨。古文字时期，汉字构形虽然稍有变化，但基本卜保 持了古文字的象物性，音符使用较之今文字也少很多，而且语音也；出于去古未远 旧时痕迹隐约可现。因此，古文字时期的记号不会很多，据冯玉涛的统计结果常 用记号大约在九个左右。但是，汉字在经过隶变的洗礼之后，完全失去了象物性， 笔画的转写、结构的简化、字义的发展等方面因素都导致了汉字的构意在这一时 期破坏严：蕈，记号大量产生，据冯玉涛统计，今文字中的记号达3 0 多个。我们 在前面说了，冯玉涛的记号概念过于狭窄，因此这是个保守数字，真正的记号数 量会远远大于这个数字。“估计即使采取比较保守的立场，也就是文化水平比较 高的人的立场来作统计，记号字、半记号字在现代般所使用的汉字里所占的比 重也不会低于五分之一。在常用字里比重无疑还要更高。”。据钱乃荣先生统计结 果，现代汉字中的记号宇和半记号字已经占到了3 5 0 0 个常用字的3 7 1 4 ，如 果再加上钱先生所分出来的半义半音字的大部分，记号字和半记号字所占的比重 一定会超过半数以上。因此，隶变不仅是古今文字的分水岭，它同样也是汉字记 号发展的分水岭。古文字阶段，记号处在稳定发展时期：今文字阶段，记号进入 大量增衍时期。 唧i - 楚强苌现代通用汉字读音的分析统计，中国语文，1 9 6 5 年第3 期 。裘锡尘著史 学概要第3 6 页，北京：商务印书馆，1 9 9 9 1 2 6 汉宁 记号化研究 本文从历时的角度，把着眼点放在文字发展的整个历史过程，把记号的发展 分成古文字时期和今文字时期，揭示各个时期中存在的记号现象，着重探讨了它 们在各个时期产生的原因、作用，力图把记号的发展在整个汉字的发展过程中理 顺出来，从而揭示汉字的记号化倾向。在写作中，本文比较偏重意符的记号化的 研究。 第三章汉字记号的应用及其类型 一、汉字记号的应用 汉字符号作为一种复杂的符号系统，特别是在遥远的古代，它的产生不可能 是一朝一夕的事情，也不可能是某个人心血来潮的偶然性行为。汉字只能产生于 漫昧的历史年代，并在某些准文字性符号的基础上，逐步形成它的基本体系。我 们现在所能看到的最早的成系统的汉字是商代后期( 约前1 4 一前1 l 世纪) 的甲 骨文和金文，它们已经是能够完整地记录汉语的成熟的汉字系统。因此，我们推 测，在甲骨文和金文之前必定有零星的、不成系统的汉字因素存在，这就引出了 人们对汉字起源的探索。 关于汉字的起源主要有这样几种说法：仓颉造字说、结绳造字说、刻契说、 起一成文说、八卦说等。汉字绝不是某个人在某时间一下子所能创造出的，而是 广大群众集体智慧的结晶，因此仓颉造字说被完全否定了作为汉字起源的可能。 结绳是帮助记忆的一种手段，或者表示某种简单事情的标记，只是在个人或某些 人之问为了某种记忆或某些行为而确定的记号，预计的事情完成后，绳结即失去 汉字 记 号化 研 究 作用。它既没有社会意义，也不能担任记录和传播语言的作用，因此结绳不等于， 也不能发展成文字。刻契的功能要比结绳大，可在超越空问限制传递信息方面起 到一定作用。但是，刻契实际上也是记号，它的记事性非常差，如果不是双方事 先约定，要想理解所刻画符号非常难。刻契是先民在符号运用方面的一大进步， 它的“约定俗成”的性质对汉字的可能产生了影响。八卦符号也是一种象征性极 强的记号，每一个卦爻符号都有深刻的涵义，并以其相辅相成的关系共同组成了 一个完整严密的记号体系，虽然它们还不是文字，充其量算是一个有类似于文字 性质的符号系统，但是它们的系统的思想和“约定俗成”的性质对汉字的产生有 了一定的影响。从当代对八卦符号的研究来看，它们和汉字或许有共同的来源， 如：“水”的古文字形和坎卦的卦符“至三”，“川”的古文字形和坤卦的卦符“：” 都非常相似。 那么，无论是结绳，还是刻契、八卦，记录的是一件事或某种物及其数量， 它们本身都还不是文字，但是可以肯定的是在汉字产生以前，它们都是被人们普 遍使用的表示某种特定含义的符号记号，或许它们的使用时期和汉字产生过 程大体相一致，在不同程度上对汉字的产生发生了影响，同汉字的起源都有着非 常密切的关系。从这里也可以看出，我们的先民对记号的使用由具体的实物( 结 绳) 逐渐转变成抽象的契符( 刻契) 和线条( 八卦) ，而仓颉造字说只可能存在 于先民对实物、契符和线条十分熟练运用的基础上。 现代考古资料显示，我国文明的起源非常早，现在考古发现的主要有：仰韶 文化( 以西安半坡遗址为代表) 、良渚文化、马家窑文化、龙山文化、和大汶l 】 文化等时期。在上述这些时期的陶器、石器、骨器上都发现了原始社会遗留下来 的刻画、描画的符号，它们有的是几何图形，有的象具体事物之形。这些古陶器 上的符号有的和现在我们看到的古汉字的形体非常接近，如x 和古汉字“五”， i 和古汉字“十”，十和古汉字“七”等等。从这些符号绝大部分都刻在同一种陶 器的同一个部位上，有些符号还出现在多个器物以及不同的遗址罩，因此我们认 为：这些符号，至少是其中的部分符号，很可能已经是比较固定地用来表示某些 意义了，并有了较广泛的使用人群。目前已知的考古所发掘出来的刻划符号绝大 多数还不能完全称为文字，只有极少数的刻划符号可能是文字的萌芽，因而我们 可以把这些符号称作准文字性符号。这些可能是代表器物所有者或器物制造者的 专门标志，或者是制造器物时为标明个人所有权或制作时的某些需要而随意刻画 的符号，从更为广阔的范围讲，它们也已经发挥了记号的作用，也就发挥了准文 字的作用。 由于原始资料的缺乏，我们在讨论汉字起源的问题上始终处于一种猜想的状 态，无法真实地重新构拟出完整的汉字系统( 甲骨文、金文) 产生之前的面貌。 8 因此，我们在对这个问题进行探讨的时候也只能根据商代后期汉字的发展水平来 进行溯前推测。“原始汉字的出现大概不会晚于公元前第三千年中期。到公元前 第三千年末期，随着夏王朝的建立，我国正式进入阶级社会。统治阶级为了有效 地进行统治，必然迫切需要比较完善地文字，因此原始文字改进的速度一定会火 大加快。夏王朝有完整的世系流传下来这件事，就是原始文字有了巨大改进的反 映。汉字大概就是在这样的基础上，在夏商之际( 约在前十七世纪的后) 形成完 整的文字体系的。”但是，完整的汉字体系产生以后，原始汉字并不会一下子就 完全绝迹，在相当长一段时间里两者应该是并存的，上面我们提到夏、i 、十和 占汉字“五”、“十”、“七”的形象非常接近，还有就是在一些陶器上出现的原始 几何形符号也出现在了甲金文字里，甚至一直沿用到今天。“在文字形成过程的 开始阶段，可能有少量长期沿用的记号吸收到文字里来，古汉字里x 、八、十、， 等数字大概就来自这种记号。”。它们和那些原始的几何形符号一样，在被使用之 初是什么意义我们现在已经不能进行考证了。无论他们现在或者最初表示的是什 么意义，他们都还不完全具备称作文字的条件，他们始终是作为种记号而存在 的。 可见，无论是汉字起源的传说，还是考古资料的发现，都表明了在真正的汉 字产生以前，带有记号性质的图形、符号等已经被人们广泛使用了，也就是睨， 在占人的心智里已经有了记号思维。这为以后记号在汉字中存在提供了史目口依 据，也为记号的滋生繁衍、字符记号化提供了远古的心智支持。史前符号记 号，如：一、又、l 、十等进入汉字系统成为了可能。 汉字是以象形为基础的表意体系文字。汉字形成后，原始符号以其不可再造 性被吸收成为记号字。在实际使用过程中，人们发现记号具有简约性，即记号的 线条或笔画简单，书写简便；区别性，即记号可以区别汉字的单个形体从而区别 不同的意义；美化性，即记号可以使汉字字形符合人们在视觉方面的美感追求等 特点，能满足人们书写时对速度、区别度的需要，因此，人们就不断地扩大记号 在汉字构形中的应用，使记号发挥了它的美化作用、别形作用和指代作用。同时， 汉字在发展过程中，由于各种不可避免的因素，如讹变、简化、隶变转写、词义 演变等的影响，使得原有的意符或音符不断失去了表崽或表音的作用，转变成记 号部件。 旧号最初是用来记事或者表示象征标志的符号。汉字中的记号保留了部分原 始汜号，又发展了新的、作用更加广泛的记号。通过考察，我们发现汉字中具有 记号性质的部件和记号字越来越多，已经成为汉字发展的一种方向，从整个汉字 发展史来看，形体的记号化是汉字发展的一个重要规律。 。裘锡圭著文字学概要第2 7 页，北京：商务印书馆，1 9 9 91 2 。裘锡圭著文字学概要第1 3 页，北京：商务印书馆，1 9 9 9 j 2 9 二、汉字记号的类型 虽然记号与整字没有声音和意义上的联系，或者联系不明确，但是通过我们 全面深入地考察，根据记号和整字的关系以及汜号的性质，大体上可以作虮f 分类： ( 1 ) 单体记号又可以称作独体记号字。这类记号的主要特征就是怪宁 一个字符构成，宁符不具有象物性，或者无物可象，主要包括i 宁文字吖1 保谨f 的原 始记号，如：x 、l 、十等，和今文字中的独体字，如：卜1 、月、i 】等。 ( 2 ) 美化 己号这类记号在字形中只起到美化字形的作用，使字形变得刑 称、均衡、充实、稳重，增加书写符号在视觉上的美感。这类记号在古文字，巫 用比较多，主要足因为古文字是汉字字形结构在摸索中逐渐定型的时期， 文字 又是由线条构成的，字形结构空间比较丌阔，给这类记号提供了应用的机会。如： “”( 0 ) 、“一”( 即、“l ”( * ) 等。 ( 3 ) 别形记号这类记号主要用在区别度不大的多个相似字形之n i j ， 世相 似字形明确区分j i ：来是这类记号应用的主要目的。如：“”( 土、玉) 。 ( 1 ) 指示记号这类记号主要是通过在已有字形上增加记号的方式来指明 新宁形| | i j 意义所在，往往是成组现并有一个字形为基本宁形，如：“水”、“术”、 “术”、“朱”，“木”为基本字形，通过在“木”的不同部位上增1 f j | l 记号来指1 w 新 字形的意义所在。这类记号主要出现在占文字中。 ( 5 ) 替代记号这类记号主要是把自然界中无法用具象方式表达山水的事 物用记号作为这种事物的替代物来表现出来，如：“牟”、“芈”、“乎”等字形上 而用弯l i l i 的线条或竖线来替代呼山的气息。 j d 第四章记号产生的原因及其作用 一、古文字记号的成因 ( 一) 古文字中的记号 我们把小篆及其以前的汉字，包括甲骨文、金文统称为古文字，商代甲骨文 是己确定的最早的古文字资料，它已经具备完整的体系，已经适应了记录汉语的 需要。目前出土的甲骨文资料较之其他古文字资料丰富得多，较为真实全面地反 映了汉字发展的时代面貌，因此我们现在对古文字的研究大都以甲骨文为肘象。 从构形系统来看，甲骨文是象形表意文字，构形所使用的符号大多是以自身 的形象起表意作用，这种符号我们称为形符，其中有直接描绘具体事物的形象的， 如：“羊”字写作舻、够，金文作笮，象正面羊头及两角两耳之形；“木”，甲 骨文作) | 、米，金文作米，象一棵挺拔的大树，上象树枝，下象树根。这类 字虽然接近于图画，但已经是一种记录语词的文字了，笔画采用线条式，并不需 要像图画那样复杂，就连表示动作行为的词也用这种表达方式，例如：“出”，甲 骨文写作；了、普、彤，金文写作也、髟，小篆写作战，用线条勾画出两只 脚的形象，两只脚一前一后正在从洞里面向外走，表示“出来”的意思。李孝定 甲骨文字集释中说：“古文有穴居者，故从止从u ，而以止之钼背别出入也。” 又如：“步”，甲骨文作y 、；影芦金文作葛，小篆作涉，是用同一方向的两只 脚的象形表示行走的意思。甲骨文已经把汉字的特性及其基本构形模式昭示给了 我们，这一时期的汉字也奠定了我国汉字几千年的基本范式象物表意性。 古文字继承了原始记号，如：表示数量的“一”( 一) 、“二”( 二) 、“三”( 三) 、 “四”( 至) 、“七”( 十) 、“八”( ) 、“十”( 1 ) 等。古文字也发展了自己的记 号，如：“角”，甲骨文写作a ，是个十分逼真的象形字，到了西周时期，山丁- 传写“角”和“肉”的字形就非常接近了，很容易造成混淆，为了柏互区别，就 在“角”字的上面增加了一个小角，小篆转写成盔，小角被转写成了“刀”。无 论是原来增加的小角，还是转写而成的“刀”，它们在整字中都不参加构意，和 整字的音义并没有关系，因此，它们都是记号。再如：“牟”，小篆写作$ ，象 一头牛在呜叫，连牛呜叫时呼出的气息都可以看到。字形上面的字符标示的是牛 在鸣h u 时呼出的气息，它是个不成字构件，本身不具有音和义，因而这个字符也 是个记号。再如古文字中的“上”、“下”等字，纯粹是用两条长短线段的位茕关 系指示空问位置的所在，也具有记号的性质。 ( 二) 古文字中记号的成因 甲骨文和小篆具有典型的象物表意性，也是汉字特征的最有代表性的发展阶 汉宁记号化 i 】 宄 段。出于这一时期的汉字的象形性、具象性很明显，构字所采用的字符同该宁所 表示的意义之间往往具有形体上的直观性、意义上的“可察”性，因而这类字符 是意符( 严格说来应该是意符的一种，形符) 。但是，古文字中也有和整字既没 有声音上的联系，又没有意义上的关联的记号部件，如：“井”字，甲骨文 作琏、丰丰，金文作# 、拜，中间的一点和整字并没有什么关系。通过分析， 我们发现，古文字中记号部件的产生主要有一下几种原因： ( 1 ) 区别相似字形 古文字阶段的汉字和物象之问往往是一对一的关系，有这种事物存在，就有 记录这个事物的书写符号，所以古文宇中有大量的由形符构成的字。由于物象之 州的相似性，或者原本并不相似的字形，由于字形的演变或书写者的主观因素的 影响，字形之间的区别度降低，造成人们之间交流和交际的困难。因此，人们往 往通过改变其中一个字形来区别这两个易混字形。如：“乌”和“乌”的小篆字 形，两者非常近似，相差只有中间的表示眼睛的短横的有无。这个短横就成了区 别两者字形的唯一标志，但是这个标志它本身并没有音、义，它们同汉字整体也 没有音义上的联系，它只是为了区别相似的字形而添加的区别标志，所以它是个 记号，用在这里主要是为了增加相似字形的区别度。再如：“巴”和“己”的小 篆字形分别写作盈、己，“己象人腹”，“巴”“虫也。或曰食象蛇。象形。” 两个都是象形字，字形的主体非常相似，为了在传写过程中不发生鲁鱼豕亥的错 误，就在“巴”的上面开口处加上了一个“卜”，作为区别字形的记号，以增加 两个字形的区别度。 ( 2 ) 追求美学价值 古文字是由圆转的线条组成的视觉符号。人们书写汉字时就用坚硬的石器或 者锋利的刻刀将这些线条刻在龟甲和兽骨上，或者浇铸在坚硬的器物上。书写载 体对于当时的书写工具来说显得异常坚硬，而这些线条的粗细程度和疏密程度又 很难把握，所以书写出来的效果往往缺少美感，不能另人满意。汉字在甲骨文时 就呈现出方块状，这就使得人们对汉字的构形有一种追求平衡对称的趋向。人们 往往在整字中空间比较大的地方加上补充一些笔画，形成对称的、均衡的美，或 者使字形看起来很紧凑。如：“示”，“甲文作下，象祖先神主之形。后来泛指一 起神祗。“o 由于“示”的下面只有一条竖线，和上面的宽大相比，竖线两边的空 间太空虚了，下面显得力量太单薄了。于是，人们就在竖线两边各加上一条竖线， 形成一种力量的平衡和充实的感觉。这另外加上去的两条竖线本来就不是构形的 部件，是为了字形的美观添加上去的，所以它和整字没有任何关系，是个记号部 件。再如：“开”的甲骨文中间的一点也是记号，同样是为了形体的充实、美观 。汤可敬著说文解宁今释( 卜册) 第6 页，湖北：岳麓书社，2 0 0 0 4 1 2 汉字记号化研究 而添加的记号。 ( 3 ) 象征和指示 占文字在造字时往往用线条拙绘事物的轮廓或特征，这种方式带有根火的弊 端，就是不能表示一些抽象的或者数量巨大的事物。象征和指示是古文字在弥补 象形造字不足时经常采用的手段。如：“亦”，小篆写作贪，饶炯部首订：“大 象人手足张形。手张则亦( 腋) 见。故亦即从大，而指其处以示之。”。所以，“大” 字两边的短竖是指示意义所在的符号，它和整字也没有任何联系，因而是辞记号。 又如：“雨”，甲骨文写作，上面的形状象征着天，下面的黑点象征雨滴，表 示天在下雨的意思。黑点在其他字形中还有不同的象征意味，如在甲骨文“康” ( 穗，“糠”的本字) 下代表谷物的糠皮，“其”( 留，“箕”的本字) 字下代表 尘土。所以，这几个点也是记号。 ( 4 ) 宇形省变、讹变 汉字在发展过程中，由于形体简化得过于厉害或多次传抄误写后以讹传讹， 字形和原初构形有了一定差距，已经看不出它的原始构意了，这个字符电就具有 了记号的性质。这种情况在古文字中时常发生。如：“戎”，小篆作繇，许慎解 释作“兵也。从戈从甲。”这个字在西周金文里写作存、薄等形，古陶写作森， 它们都从“十”而不从“甲”( 在古文字中，“甲”和“十”在字形上没有区别) 。 但是从上面的西周金文中，我们可以看出“戎”所从的并不是“甲”，而是十( 母) 的省写。“ ”本象盾牌，在古代戈和盾分别是进攻和防卫的主要器械，“戎”表 示“兵戎”义所以，它由“戈”和“母”二字组成是很合理的事情。但是，l u 1 。f ”字在“戎”宁里省写得过于简单，以至于连“五经无双”的许慎都不能 u i 别了，“十”也就是个记号了。再如：“为”，许慎说文解字日：“母猴也。” 他把上面的“手”解释作“母猴象也”，下面的“象”字解释作“母猴形”。罗震 玉根据甲骨文和金文的形状，在增订殷墟书契考释中订正日：“h 辞作手牵 象形。”本意是用手牵着大象在田里干活，表示“劳作”的意思。这是汉字在发 展过程中出现了讹变，失去了最初的造字理据，以至于连许慎都看不出这个字的 构意了。讹变后的字形和字本身的意义丝毫没有联系，因此也已经具备记号的性 质。 在古文字阶段，汉字演变中形体的变化远远大于结构的变化，如：“h ”字 就有圆形( o ) ，方形( ) 以及中间没有填充记号等几种字形。而在形体的变 化中，最明显的就是汉字的象形程度不断降低，最终字体由象形变为不象形。如： “鱼”字族名金文 逐渐改用简便的线 “峰j i 自汤可敬著说文解字今释( 中册) 第】2 页，湖北：岳麓书社，2 0 0 0 4 】3 汉宁记号化研究 失去原来的象形意味。这种象形程度不断降低的现象也是汉字记号化的一种反 映。 二、今文字记号的成因 ( 一) 今文字中的记号 今文字阶段以隶变作为起始点。隶变适应了汉字简化的需要和书写简便快捷 的目的，更重要的是它对汉字字形和结构上的改变，这种改变使得汉字在笔势上 改古文字圆转的线条化趋向而走向平直方折的笔画化，用横、竖、撇、点、折 等基本笔画构建汉字，真正实现了文字作为记录语言符号的性质，如：“山”，古 文字写t 与6 血，是连绵起伏的高山的象形字，今文字中的“山”用了两个竖和一 个竖横构成，使文字真正脱离了图画，成为独立发展的一种符号，使文字获得了 更广阔的发展空间，实现了文字记录语言而不是描绘语占中的事物的使命，文字 的图画意味逐渐淡化，记号性逐渐增棚；古文字通常由各种点和线条组成，该字 的原始笔意也是通过这些点和线条以及它们的组合表现出来的，也就是可以“见 形知义”，而隶变使得今文字把这些点和线条全部变成了横、竖、撇、点、折等 笔势，形符绝大部分已经变成了记号，以形表意的特点已经荡然无存，拉大了部 件与整字之间的表意距离，虽“见形”但不“知义”了，如：“步”，古文字中一 前一后的两只脚被转写成了上下结构的“步”，成为一个记号字；隶变在改变古 文字的线条和笔意的同时，还改变了古文字的结构，使汉字的象形性特点消失殆 尽，构字部件表意性的准确性大打折扣，如：古文字中鱼尾、鸟尾的象形符号和 放在字的底部的“火”字隶变后都写作o 、掣，失去了象形和构意的功能，成为 融号。又如：“年”，原来是从禾千声的形声字，由于字形在转写过程中的粘合， 在今文字中成为一个独体字，失去了原来的构意，因而也成为记号。总之，隶变 的结果导致汉字部件的表意功能降低，甚至丧失构意功能，部件和整字之问的距 离越来越大，汉字的可分析性越来越差，部件在整字中虽然充当的是意符或音符， 但是部什已经脱离了象物性，维系它们之间关系的只是在古今汉字演变中流传下 来的亲属关系，记号性质越来越明显。同时，今文字继承了古文字中的部分记号， 并在今文字中再一次证明了它们的能产力，如：“义”( 凶、杀) 、“乡”( 须、彭) 等。正是汉字的隶变及古文字中记号的留存，使今文字中的记号大量产生并广泛 应用，成为汉字发展过程中的一种趋势。 ( 二) 今文字中记号的成因 汉字经过隶变的改写后，字形已经发生了很大变化，如：“人”，甲骨文和金 文巾是一个侧立人形的象形字，这个人的手臂还向前伸出。隶变以后，逐渐定形 为“人”，失去