（劳动经济学专业论文）我国的就业制度变迁和就业发展战略选择.pdf

摘要 摘要 劳动就业是否充分，是衡量一个国家经济发展与社会进步的重要 特征。近年来，随着我国改革的进一步深入及一些深层次矛盾的暴露， 就业问题日益突出。而我国的国情决定了其就业任务之重，难度之大 是世界上任何国家都无法比拟的。作为一名劳动经济专业的硕士研究 生，我对这一问题的研究有着浓厚的兴趣。在论文的写作过程中，我 认真研究了前沿的制度经济学理论，查阅了大量相关的理论文献以及 历史数据资料，对建国以来的就业状况与就业制度变迁做出了细致的 分析，并试图从制度经济学与制度变迁的角度找到合理的答案。最后 本文选择在制度经济学的理论基础上对这一问题做出回答。本文的结 构如下： ( 1 ) 全面探讨制度经济学理论( 制度与制度变迁) ，作为分析中 国就业制度变迁的理论基础。 ( 2 ) 以历史时间为脉络，全面分析了建国以来我国就业制度的变 迁历程，并从制度变迁与制度评估的角度对各个时期解决就业问题的 就业制度进行了分析与评估，综合分析的结果对当前的就业观念与就 业战略选择提出了自己的意见。 ( 3 ) 从制度分析入手，指出制度因素是中国就业问题产生的本因， 迸一步提出就业与效率的矛盾，制度不完善与就业的矛盾以及劳动力 观念锁定与就业的矛盾是导致中国就业问题的三大直接因素。 ( 4 ) 在上述分析的基础上，提出面对如此巨大的就业压力，中国 应该选择一条渐进式的改革道路以减少制度变迁的成本，实现平稳过 渡，并从理论上与实践上证明这是可行的。 关键词：就业 制度制度变迁就业战略 a b s t r a c t t h es i t u a t i o no fe m p l o y m e n ti sam a j o rc h a r a c t e rt oe v a l u a t e 山ed e v e l o p m e n to f n a t i o m i le c o n o m ya n dt h es o c i a lc i v i l i z a t i o n i nr e c e n ty e a r s ，t h ee m p l o y m e n tp r o b l e m i se m e r g i n gw i 廿lt h ed e e p e n i n go fc h i n a sr e f o r ma n dt h ee x p l o r a t i o no fs o m ed e e p l e v e lc o n t r a d i c t i o n s s o m eo f c h i n a sb a s i cc h a r a c t e r sh a dd e t e r m i n e d 也a tt h es o l u t i o n o fe m p l o y m e n tp r o b l e mi sav e r yh a r dj o b m a y b ew ec a r ls a yt h a ti ti so n eo ft h e t o u g h e s tp r o b l e m si nt h ew o r l d a sap o s t g r a d u a t es t u d e n tm a j o r i n gi n l a b o r e c o n o m i c s ，ia n lv e r yi n t e r e s t e di nt h es t u d yo ft h ee m p l o y m e n tp r o b l e m ih a dm a d e a na n a l y s i so ft h ee m p l o y m e n ts i t u a t i o ns i n c e 山ee s t a b l i s h m e n to fc h i h a , a n dm a d ea d e t a i l e ds t u d yo ft h ei r a d i t i o n a le m p l o y m e n tt h e o r i e sa n dt h ea d v a n c e di n s t i t u t i o n a l e c o n o m i ct h e o n e si no r d e rt of i n ds o m er a t i o n a le x p l a n a t i o n sf o rc h i n a se m p l o y m e n t p r o b l e m a tl a s t ig o tt h ei d e at h a tc h i n a se m p l o y m e n tp r o b l e mc a nb ee x p l a i n e d t h i o u 【g hi n s t i t u t i o n a lr e a s o n s t h e r e f o r e ，ic o n d u c t e da na n a l y s i so fe m p l o y m e n t p r o b l e mb yi n s t i t u t i o n a lw a y s n ”s t r u c t u r eo f t h ep a p e r a sb e l o w ： 1 ic o m p r e h e n s i v e l yd i s c u s st h et h e o r yo fi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c sa st h e t h e o r e t i c a lb a s i so f t h ea n a l y s i so f v a r i a n c eo f i n s t i t u t i o no ne m p l o y m e n t 2 ia n a l y z et l l ev a r i a n c eo fi n s t i t u t i o n so fe m p l o y m e n ta l 卜_ a r o u n ds i n c et h e e s t a b l i s h m e n to fc h i n at h r o l i g ht h em a s t e r s t r o k eo ft i m e ia n a l y z ea n de v a l u a t et h e i n s t i t u t i o no ne m p l o y m e n tt h a ts o l v i n gt h ee m p l o y m e n tp r o b l e m sf r o mt h ea n g l eo f v a r i a n c ea n de v a l u a t i o no fi n s t i t u t i o n ip u tf o r w a r dm yo w np o i n to fv i e wa b o u tt h e c o n c e p ta n ds t r a t e g yo f e m p l o y m e n tt h o u g h tt h eo u t c o m eo f c o m p r e h e n s i v ea n a l y s i s - 3 t h r o b g ha n a l y s i so fc h i n a se m p l o y m e n tp r o b l e mi nt h ei n s t i t u t i o n a lw a yt h e p a p e rc o n c l u d e st h a tt h e r ea r et h r e ed i r e c tr e a s o n sf o rc h i n a se m p l o y m e n tp r o b l e m t h e ya r et h ep a r a d o xb e t w e e ne m p l o y m e n ta n de f f i c i e n c y , t h ep a r a d o xb e t w e e n u n p e r f e c t e di n s t i t u t i o n sa n de m p l o y m e n ta n dt h ep a r a d o xb e t w e e nw a d i t i o n a ll a b o r i d e a sa n de m p l o y m e n t 4 o nb a s eo fm ya n a l y s i sip u tf o r w a r dt h a tc h i n as h o u l dc h o o s eaw a yo t g r a d u a l l yp r o c e s s i n gr e f o r mt or e d u c et h e c o s to fv a r i a n c eo fi n s t i t u t i o nt oa c t u a l i z ea c a l mt r a n s i t i o na n dip r o v et h a ti ti sf e a s i b l ei nt h e o r ya n dp r a c t i c e k e yw o r d s ：e m p l o y m e n t i n s t i t u t i o n v a r i a n c eo f i n s t i t u t i o n s t r a t e g yo f e m p l o y m e n t 独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽本人所知，除了文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得北京交通大学或其他教学机构的学位或证书而使用过的材 料。与我一起工作的同志对本研究所做的任何贡献已在论文中作了明 确的说明并表示了谢意。 本人签名： 脚心三月王日 导言 1 导言 1 1 研究背景 就业问题已成为当今国内外理论界和实践界所共同关注的一个世界 性课题，现代社会，无论是社会主义国家还是资本主义国家，都是混合型 经济，在劳动力市场上都存在劳动力供给与劳动力需求的不均衡，也就都 存在某种程度上的就业压力问题。中国是个人口众多的发展中国家，在 解决就业问题上，中国面临着更为严峻的考验，因为就业问题关系到经济 的发展和社会稳定，涉及到千家万户的切身利益，历来受到党和政府的高 度重视，也为社会各方面所关注。2 0 世纪9 0 年代以来，由于改革的深化、 经济结构的调整，国有企业职工下岗、失业人数增多，农村富余劳动力的 转移加快，就业问题日益突出，党和政府采取了许多政策措施来缓解就业 矛盾，妥善处理下岗、失业职工的再就业及生活问题，保持了社会的稳定， 成效显著，为世人所瞩目。但就业问题在当前及今后一段时期仍将存在， 现行的就业制度及就业政策的有效性只是在一定程度上的。同时，伴随着 中国加入w t o ，大量外商的进入再加之国企改革和经济体制改革继续 深化。使得就业问题将更加突出地摆在党和政府的面前，成为我国一项重 大的社会问题。 1 2 研究的内容及意义 作为一名劳动经济学研究生，我一直深切地关注着我国的就业问题。 中国的就业问题与其他国家不同，有着明显的特殊性。比如说庞大的人口 基数，双轨制经济体制并行的特殊阶段，以及伴随着失业的高速经济增长 等等。这一切都决定了中国就业问题的复杂性与艰巨性。因此，对中国就 业问题的研究是一个充满挑战又有实际意义的课题。 经过长期的思考与研究，笔者认为中国的就业问题虽然受人口基数巨 大的影响很大，但问题的根源在于制度的设计与变迁，新中国成立后就业 制度及相关经济制度的建立与变迁是导致中国就业问题的熏要原因。因 此，本文从历史纵深与制度评估的角度，对新中国5 0 年来就业制度与就 业政策的变迁进行了系统的总结与评论，以历史的眼光来总结中国就业制 度与就业政策的发展进程，以客观的态度来评估中国就业制度与就业政策 北京交通大学硕士学位论文 的变革。同时根据中国现阶段的就业形势与发展趋势提出了自己在解决就 业问题上的建议。但过去的历史条件、经济环境与现在已有很大的不同， 这就决定了我们应该用历史分析与现实研究相协调的研究方法对过去的 就业制度与就业政策变迁进行分析，目的是总结我国过去解决就业问题的 成功经验，认识过去的不足，为当前及今后在制定就业制度与政策时提供 一种思路和方法，使之更加有效地解决当前及今后一段时期的就业问题， 以促进劳动力市场的成熟与发展，促进经济体制改革的顺利进行和国家经 济健康、快速发展。 1 3 国内研究动态 就业理论是经济学的一个重要组成部分，它本身又是劳动经济学研究 的主要内容。由于近些年失业问题已成为世界各国所共同面临的一大问 题，所以国内外对就业理论及相关研究进行的很多，但把就业问题与制度 变迁理论联系在一起而进行分析研究的还不多，尤其是针对本文的主题一 一我国就业制度变迁的研究还主要集中在国内，由于篇幅的限制，在这里 我主要介绍一下屋内在就业理论及就业制度变迁方面的研究动态。 1 3 1 国内研究动态 长期以来，由于受计划经济体制的影响，在当时的历史条件下，社会 不承认个人理性，不承认每个人都相对独立的自我利益，市场机制不发挥 作用。人们基于对计划体制的基本假设，认为人具有高度的自觉性，计划 机构掌握完全的信息并且可以保证这些信息的对称和充分传递。并认为， 计划经济时期的生产力是发达的，物质财富是丰富的。在这种思想的影响 下，为了适应重工业优先发展战略的要求，国家必须保证重工业对资源的 需求，而对资源控制的有效办法就是国家集中统一管理。在劳动力资源配 置上，表现为国家统包统配和对农村就业的严格限制。这一时期，中国的 就业理论是与计划经济理论相适应的，其理论核心就是强调计划在配置劳 动力资源中的作用，而这种配置具有唯一性和排他性。事实上，这种配置 机制在理论上被简单化了，同时也是违背劳动力资源配置规律的，表现为 理论上的不成熟，严重地脱离客观实际，造成了劳动力资源极大浪费。改 2 导言 革开放以来，尤其是随着社会主义市场经济体制的确立，中国资源配置配 理论在认识上不断深化，从而使就业理论不断走向成热，就业理研究进入 了一个十分活跃的历史时期。袁志刚先生通过对中国就业现状的分析，探 究了改革开放以来中国就业与失业状况的演变、就业结构的演变，以及不 同经济体制条件下经济增长与就业增长机制的形成，提出一套比较完整的 分析方法。他认为，中国失业是由总需求疲软和g d p 增长速度下降、产业 结构大规模变动、体制转轨及其并轨导致失业显性化、中国企业的竞争力 变动和出口波动以及技术进步等原因带来的。因此，解决当前中国就业和 失业问题的办法为：保持g d p 增长与就业增长同步；发挥比较优势，积极 参与国际分工；正确处理技术进步与就业的关系，强化政府在促进就业和 治理失业的作用；调整劳动力供给结构促进就业均衡等。史忠良先生在 他的中国经济资源配置的理论与实践一书中，提出了资源均衡与短缺 理论，他在书中写道，资源供求之间的平衡是资源均衡配置的必要条件， 因为经济社会如存在明显的资源闲置或短缺，必定不会出现最优化的资源 配置状态，揭示了劳动力资源配置与其它资源在数量和结构上内在的逻辑 关系。赵晓先生从宏观经济的角度，分析了中国劳动力供给急剧增长和劳 动力需求难以扩大的经济和社会机理，认为实现充分就业有利经济社会的 可持续发展，提出了就业优先的思想。陈淮先生认为，一方面，积极开拓 国际市场，发挥出口对国民经济的拉动作用是非常必要的。但是，外部市 场需求对国民经济增长的贡献始终是很有限的。世界经济增长放缓对我国 的主要影响是国际市场的需求紧缩和与之相随的价格紧缩。国际市场价格 紧缩就会引起国内价格水平走负，并对资产价格和企业负债水平产生负面 影响。另一方面，资本收益率下降会导致要素闲置与投资需求减缓。当前 居民储蓄的持续升温和银行大量存差的存在等情况表明，资本闲置与投资 需求减缓正在成为当前我国经济的一个特点。这些都会对就业产生消极作 用，需求增长放缓导致就业岗位增长形势逆转。如果一个中期发展过程的 经济增长与扩张变成了劳动者不能相应地分享利益的过程，那么供求之间 的矛盾就一定激化。从一定意义上说，我们正在应对的正是资本主义工业 化过程中曾导致深刻危机的“生产无限扩大和有支付能力的需求不断缩 小”的矛盾。因此，扩大内需以防止价格走负，改善社会资本的回报预期 北京交通大学硕士学位论文 以防止投资萎缩，对于扩大就业需求是必要的。胡鞍钢、陈淮、王英才等 专家认为，中国在近个历史时期出现这种经济增长、劳动岗位不增反减 的现象，某种程度上，是政府公共政策选择的结果。它表现在，一方面为 了提高中国在国际上的竞争力，政府经济政策偏重于促进经济发展和提高 效率，尤其是追求g d p 的增长率。另一方面为了保证城市比较充分的就业， 政府保护城市劳动力市场，造成劳动市场城分割。外来人口对当地的财政 收入做出了贡献，却享受不到当地政府提供的公共服务，导致工资分配、 社会保障、住房教育等方面的差异明显。这种差异抑制了劳动力有效流动， 既不利于推进城市化的进程，也影响了当地竞争力的提高。面对愈来愈汹 涌的失业有许多专家主张，加大财政支出向社会保障的转移支付力度是必 要的，但是决失业问题的根本途径是经济发展和结构调整。国家今后的政 策选择不能仅将就业作为改革的配套措施，看成是经济政策的副产品，而 应作为经济政策的重要内容和经济发展的优先目标。要效率还是要公正? 要国际竞争力还是要充分就业? 效率与就业这一对尖锐的矛盾，将决定着 中国未来的政策选择和经济发展。用牺牲效率和效益来扩大就业机会，这 对于还处于发展中的中国来说，将要冒丧失国家竞争力的风险；而追求经 济增长的效率和效益又会使更多的人走入失业行列。但是，市场机制又天 然地偏向效率，因此，从政府角度来讲，照顾弱势群体的手段就不能仅仅 表现在像“扶贫”和“再就业工程”这样的经济支持和物质援助上，还要 运用政治的手段，给弱势群体舆论和道义的援助，这将是决定中国未来就 业公共政策选择的重要因素。蔡舫先生把中国目前的就业水平和结构放到 劳动力市场形成过程的分析框架之中进行分析和评价，把劳动力流动、市 场发展产生的效率、步 贸和技术引进，以及国内投资和外资引进等因素归 结为中国经济增长的动力和源泉，把消除“二元经济结构”下形成的城乡 之间、正规部门与非正规部门之间的二元劳动力市场结构对劳动力资源配 置的消极影响，作为促进劳动力流动和扩大就业的重要政策取向。王诚先 生在中国的就业形势与新就业政策一文，提出新就业政策有别于其它 市场经济国家一般的促进就业政策，要做到改善劳动力需求与改善劳动力 供给兼收并蓄。经济增长率、通胀率、就业率和国际收支是宏观经济最重 要的四个变量，被西方经济学称之为神秘的四角。据此，白和金先生就正 4 导言 确处理中国宏观调控四大目标之间的关系，提出区分不同阶段确定不同的 调控措施的观点。 总之，中国就业理论发展与中国经济理论的发展一样，走过了一条由 计划经济理论到社会主义市场经济理论的曲折和漫长的道路。随着改革开 放的不断深入，尤其随着近年来就业在经济和社会生活中重要性的目益显 现，中国就业理论研究十分活跃，一批又一批的理论成果不断问世，为推 动就业理论创新与发展起了重要作用，也有力地促进了就业实践的深入开 展。 北京交通大学硕士学位论文 2 新制度经济学理论 2 1 制度与经济增长 2 1 1 制度 经济学界对制度的定义可谓五花八门。在制度学派的开山鼻租凡伯伦 那里，制度被理解为一种自然习俗，由于习惯化和被人们广泛地接受，这 种习俗便成为一种公理化和必不可少的东西。而在制度学派的另一位鼻祖 康芒斯眼中，制度无非是集体行动控制个人行动。安德鲁斯考特认为， 制度是社会的全体成员都赞成的社会行为中带有某种规律性的东西，这种 规则具体表现在各种特定的往复发生的情境之中，并且能够自行实行或由 某种外在权威施行。新制度经济学普遍接受的是诺斯对制度的定义。诺斯 认为，所谓“制度”是指“一系列被制定出来的规则、守法程序和行为道 德伦理规范，它旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的个人行为。制 度提供了人们相互影响的框架，确定了合作和竞争的关系，并由这些关 系构成了一个社会。更确切地说，制度就是构成一种经济秩序的合作 或竞争关系”。般而言，“制度”包括“正式规则”( 如法律、法规、各 种规章等) 、“非正式约束”( 如文化、传统、习俗、道德等) 和它们的实 施特征。制度具有以下几个基本特征：( 1 ) 制度是人类适应环境的结果。 ( 2 ) 制度总是社会的规则。制度是为了调整入与人之间的相互关系，而入 与人之间的关系之所以需要调整，则是因为资源相对于人们的欲望和需求 总是稀缺的，从社会福利的角度看，为了充分地利用稀缺资源，人们可以 通过各种方式实行合作；但从个体利益的角度看，为了争夺稀缺资源，人 们又有着相互冲突的竞争。( 3 ) 制度通常具有公共产品的性质。由于制度 是一种公共产品，制度的供给过程中就不可避免地会遇到“搭便车”的问 题，这是因为，既然少数人创造出来的制度到头总要给所有的人分享，人 们不免会期待别人去出头露面，自己则坐享其成。另一方面，在有些情况 下，非排他性也意味着“强迫性消费”。由于人们的主观效用不同。所以， 制度面前人人平等反而意味着，一种制度总是要对一部分人有利，而要强 迫另一部分享受不到利益的人接受它。制度的出现首先是为了降低人们相 互交往中的不确定性。同时，制度又提供了一个社会的激励机制。所谓社 会的激励机制，就是要解决个人收益率和社会收益率的不一致。有效的激 6 6 新制度经济学理论 励机制，能使个人从事生产性努力的收益率，接近于或至少正比于社会从 他的这种努力中得到的收益率。遗憾的是并不是所有的制度都能够提供 有效的激励机制。有的制度安排鼓励的反而是分配陛的努力，也就是经济 学文献中常见的“寻租行为”。虽然这两种活动在本质上都是人们的寻利 活动，但是其方式和效果却截然相反。 2 1 2 制度对经济增长的影响 制度对经济增长的影响集中体现在国家对经济增长的影响。因为国家 是制度的一个集中体现，国家的存在是经济增长的关键。为什么国家是影 响经济增长的关键因素昵? 第一，与私人和社会团体相比，由国家提供社 会需要的公共产品是相对经济的：度量衡的标准化，统一的货币、用以维 持社会秩序的统一的国家法律、军队和警察等都可以降低交易费用，节约 社会劳动。第二，国家是在暴力上具有比较优势的组织，处于界定和行使 产权的地位，这正是国家影响经济增长的重要途径。 国家处于界定产权的地位，既可以使界定的产权结构促进经济增长， 也可使之走向反面。影响国家对产权界定的因素大致有：( 1 ) 国家本身的 职能。国家职能的发挥以一定的收入为基础。国家对与社会收入的分配， 是对社会收入分配权、进而对产权的界定。国家承担的职能越多，收入分 配权的界定将向国家倾斜；反之亦然。( 2 ) 统治者的目的。诺斯把统治者 的目的分为统治者的租金最大化和降低交易费用以增加产出、从而使国家 税收增加两个方面。这两个目的之间存在恒久的冲突。满足第二个目的， 要求自由产权、产权界定时稳定以及收益分配权的界定不能挫伤人们从事 生产和商业的积极性；而满足第一个目的，则往往导致对自由产权的否定、 产权边界的“游离”及收益分配向统治者倾斜。( 3 ) 统治者是否面对国内 外的竞争对手，若在国内不存在势均力敌的竞争对手，统治者拥有的权力 就越大，就越有条件使产权的界定向统治者租金最大化倾斜，选民所保留 的收入增长份额也就越少。若与更有效率的国家相比，相对无效率的产权 将威胁到一国的生存，统治者面临着或者被取代或者修改基本的所有权结 构以便社会降低交易费用和提高增长率的选择。 北京交通大学硕士学位论文 2 2 制度变迁与经济增长 2 2 i 制度变迁理论 制度形成后，从总体上说是稳定的。这种判断，其根据是：( 1 ) 利益 主体变化的逐步性。制度可_ 以说是制度框架内各利益主体的利益均衡点， 而各利益主体的利益格局变化，往往不是一朝一夕形成的，它需要一个过 程预期利益的争取，也需逐步取得各利益主体的认可、赞同，这也需要 个过程。( 2 ) 行为方式、观念变化的缓慢性。行为方式、思想观念具有 强大的惯性，只能潜移默化，试图用急风暴雨式的变革，改变人们的行为 习惯，往往是事倍功半，甚至徒劳无功。( 3 ) 环境变化的逐步性。人们生 存的环境，基本上是稳定的，有变化也是逐步的，人们对环境的适应也是 逐步的。正是基于这些因素，我们说制度总体上是稳定的。但是，稳定不 等于不变，天下没有不变的事物，所有制度从它们诞生之日起，就始终处 于变动之中。 面“变迁”则是指制度的创立、变更及其随着时间变化而被打破的方 式。“制度变迁”就是制度的创立、替代、转换与交易的过程。在制度变 迁的过程中，资源价格的变化、技术的进步、偏好的变化都有可能引起制 度的变迁。而制度变迁的必要象件是：假定在既定的制度安排下，( 1 ) 已 经获取了各种资源所产生的所有潜在收入的全部增量；( 2 ) 潜在利润仍然 存在，但改变现有制度安排的成本超过潜在利润；( 3 ) 如不对制度环境作 某些改变，就没有可能实现收入的重瓤分配，那么，既存的制度结构就处 于一种均衡状态。在这种状态中，现存制度安排的任何改变都不能给经济 中的任何个入或任何团体带来额外的收入。然而，这种均衡状态未必能永 久保持，因为某些因素的发生往往导致收益与成本的变化，导致潜在利润 的产生，从而产出制度创新的诱致力，没有潜在利润，绝不会有制度变迁： 即使有了潜在利润，制度变迁也不一定发生。只有当通过制度创新可能获 取的潜在利润大于为获取这种利润而支付的成本时，制度创新才有可能。 制度的变迁通常有两种形式，一是渐变，二是突变。渐变指对制度的 边际性修正。在社会生活中，随着各种资源相对价格的变化，不同利益集 团的利益格局就会随之变化；开放的推进，使人的观念、习惯也处于不断 变化中，从而使制度经常地处于边际修正过程中。对制度的边际修正，虽 新制度经济学理论 然只是量的变化，但渐变的积累有时就完成了向质的过渡。突变指对原有 制度作根本性修正，或者说制度突变就是制度重建。 新制度经济学采用主流经济学的分析方法。在“需求一供给”的分析 框架下展开了对制度变迁的研究。他们将制度变迁理论细分为三种观点， 即：诺斯的“建构主义制度变迁理论”、哈耶克的“演进主义制度变迁理 论”和奥尔森的“利益集团博弈的制度变迁理论”。其中，诺斯的制度变 迁理论是从考察西方经济史的过程中得出的，他用产权理论和国家理沦来 说明经济增长与经济衰退的根源，认为：有效率的产权是经济增长的关键， 且因为产权具有公共产品的属性，它的建立必须有国家的参与，国家作为 一个具有合法暴力和自然垄断性质的机构，处于确立和保护产权的优势地 位。另外，“经济人”的假设是诺斯制度变迁理论的出发点。众所周知， “经济人”最根本的行为特征是进行收益与成本的比较，这种比较状况引 导“经济人”的行为方向、行动规模及时问选择。“经济人”从事的一切 活动，不论实际结果如何，在他事先看来都必须是预期收益大于预期成本 的活动，并尽可能把他的行动规模逼近于边际成本等于边际收益的利润最 大化水平。这种行为原则既存在于社会再生产活动之中，也存在于社会经 济主体( 包括个人、团体和政府) 对制度的选择之中。诺斯制度变迁模型的 基本假定：制度变迁的诱致因素在于主体期望获取最大的潜在利润。“潜 在利润”是一种在已有的制度安排结构中主体无法获取的利润。只要这种 外部利润存在，就说明社会资源的配置还没有达到帕累托有效状态，从而 可以进行帕累托改进，即在不损害其他任何人利益的前提下，至少还可以 使一个人的处境得到进一步改善，使社会净收益增加。由于外部利润不能 在既有的制度结构中获取，因此，要实现帕累托改进，就必须进行制度的 再组织。这种新的制度安排的目的就在于使显露在现存的制度安排结构外 面的利润内部化。 与诺斯相对应的哈耶克的观点认为：制度的形成应该是自然演进的， 只有自然演进才能形成好的制度，因而他坚决反对一切人为设计制度的观 点。而奥尔森则以集体行动的内在矛盾和固有逻辑为基础，以利益集团的 影响及其作用机理为主线，认为：制度变迁的根源取决于利益集团的形成 和发展，只有在预期收益大于预期成本的情况下，行为主体才会去推动直 到最终实现制度的变迁，反之亦然。论者认为，奥尔森的理论贡献在于， 他是从制度变迁过程的角度来研究制度是如何转变的，从而使人们更好地 9 北京交通大学硕士学位论文 对引发制度变迁的原因有了深入的认识，进一步增强了该理论对实际问题 的解释力和对实践的指导意义。显然，绝大部分学者随后都接受了这种“制 度变迁就是个利益主体的博弈过程”的观点，譬如，诺斯( 1 9 9 1 中译 本) 和林毅夫( 1 9 8 9 ) 就从变迁方式的角度将制度变迁的过程划分为了： ( 1 ) 行动团体( 初级行动团体) 的形成；( 2 ) 提出有关制度变迁的方案； ( 3 ) 根据制度变迁的原则对方案进行评估和选择；( 4 ) 推动制度变迁的 第二行动团体( 次级行动团体) 的形成；( 5 ) 两个团体共同努力以最终实 现制度变迁。这样。就形成了一个“现实一信仰一制度一组织一政策产 出一改变了的现实”的循环，和与之相适应的“路径依赖” ( p a t h d e p e n d e n c y ) 。诺斯认为，这一循环以及“路径依赖”的理论是 可以用来解释制度变迁的过程的。 制度变迁理论引入中国之后，立即引起了理论界的广泛重视，大家普 遍认为：中国的经济体制改革本身就是一个制度的替代、转换与交易的过 程，也就是一个制度创新和制度结构变迁的过程，因而制度变迁理论在中 国有其独特的指导意义和实践价值。但是，具体到对中国目前的制度变迁 方式的概括，学术界的提法又不尽一致：林毅夫在1 9 8 9 年提出了强制性 制度变迁的概念( 即由政府的命令和法律引入和实行的变迁) ，认为之所 以要进行强制性制度变迁，是因为制度安排的公共品属性所导致的。因此， 为了避免“搭便车”行为和降低个人达成一致意见高昂的交易成本，国家 或政府有必要进行干预，以提高制度安排的效率。杨瑞龙分别在1 9 9 4 年 与1 9 9 7 年提出中国属于政府供给主导型制度变迁方式；张宇在1 9 9 7 年提 出中国首先属于强制性制度变迁，同时又“不是单纯的强制性，而是强制 1 诺思提出：决定不同国家或地区的不同制度变迁路径的主要是两个因素：一个是 制度带绘人们或组织的报酬递增，另一个是信息不完全的市场。这两种力鼙和偶然 因素决定了变迁路径的多样性，同时，由于交易费用的存在又使大量非续效的制度 变迁陷入“锬定( c o c ki n ) ”状态。他认为，决定一个经济中制度演进的是制度和 组织的相互作用。重订契约有时可以在现存的产权结构和政治规则中实现，但有时 新的契约形式则需要规则上的变化。制度跃期变化最根本的原因是个人和组织所进 行的学习。一个社会组织的状态深刻地影响着制度引起的报酬递增状况，从而决定 着制度变迁的路径。然而，这些组织都是存在着自身利益需要的集团，且1 e 是这些 利益集团的矛盾提供了制度变迁的动力。一种社会之所以长期处于均衡状态或陷入 非绩效的锁定状态是因为各种政治利益集团的力量处于相对均衡状态，或是因为 占统治地位的集团竭力维护现有制度，并反对各种企图进行制度路径替代的其他利 益集团的话动所导致的。 1 0 新制度经济学理论 性与诱致性的结合”。他特别举出的事例就是中国源自安徽风阳的土地承 包制；周业安在2 0 0 0 年则根据制度变迁的演化理论，提出在中国改革之 初，制度供给由中央政府承担，但越到改革后期，随着政府创新动力的减 弱，为缓和竞争的压力，降低创新风险，政府就不得不减少外部规则的作 用，直至退出制度创新活动，他将这一过程称之为“政府退出型的诱致性 制度变迁”，& p 一群或一个人在响应由制度不均衡引致的获利机会时所进 行的自发性变迁。如果我们把诱致性变迁和强制性变迁纳入新古典的供给 一需求分析框架，则可以发现，诱致性变迁以需求主导为主，而强制性变 迁以供给主导为主。因此，有时也称强制性变迁为供给主导型变迁，而称 诱致性变迁为需求主导型变迁。 论者认为，之所以有如此争论，是因为大家对同一问题从不同角度进 行考虑的结果。目前大家基本能够同意的是：中国的经济体制改革首先是 由政府发动的，但问题在于，这种自上而下的体制改革很难突破所谓的“诺 斯悖论”2 的束缚，那么，推动中国渐进式体制改革的持续动力究竟是什 么? 对此的回答，上述答案似乎都不能另人满意。而按照诺斯的观点：制 度变迁最基本的长期源泉是学习，但中国的体制改革是“摸着石头过河”， 前面并没有可供学习的范例，因此，单纯的“学习”似乎也不能解释在如 此短的时间内中国所发生的既不同于西方，也不同于东欧的变化。这样， 就有必要从经济学的根本，从利益驱动和各种势力的博弈均衡来进行分 析。对此，论者认为，杨瑞龙的观点可能更具有说服力，他所提出的“中 间扩散型制度变迁方式”认为：“在中国，随着放权让利和分灶吃 饭的实施，地方政府相应地拥有了较大的资源配置权和独立的利益，因 而成为了一种在微观主体的自愿契约与权力中心的制度供给行为之间的， 即能满足个体在制度非均衡条件下寻求最大化利益的要求，又可通过在权 2 所谓“诺思悖论”即指：权力中心在组织羊实旌制度创新时，不仅具有通过降低 交易费用实现社会总产出最大化的动机，而且总是力图获取最大化的垄断租金。这 样，在最大化统治者及其集团垄断租金的所有权结构与降低交易费用、促进经济增 长的有效率体制之间，就存在着持久的冲突，从而当权力中心面临竞争约束和交易 费用约束时，会容忍低效率产权结构的长期存在。“诺思悖论”在供给主导型制度变 迁方式中表现为制度变迁方式与制度选择目标之间的冲突。因此，在一个由权力中 心的制度供给意愿和能力主导制度变迁方向的框架内，为完成向市场经济的过渡， 将因难以解开“诺思悖论”而面临一系列很难逾越的障碍。 l l 北京交通大学硕士学位论文 力中心的谈判与交易中形成均势的组织，并通过这一组织的中 介作用，不断与权力中心的制度供给意愿和微观主体的制度创新需求进 行沟通，才能最终突破权力中心所设置的制度壁垒，使得权力中心的垄断 租金最大化与实现社会福利最大化之间达成一致，从而化解诺思悖论一。 因此，他所得出的结论是：“一个中央集权的计划经济国家有可能成功地 向市场经济体制渐迸过渡的现实路径就是，由改革之初的供给主导型制度 变迁方式逐步向中间扩散型制度变迁方式转变，并随着排他性产权的逐步 确立，最终过渡到需求诱致性制度变迁方式，从而完成向市场经济体制的 过渡”。胡继之于1 9 9 9 年在对中国转轨时期股票市场的制度变迁进行研究 之后，也认为中国股票市场的制度变迁本身就是中央、地方、企业、股民 等相关利益集团博弈后的某种均衡，并据此提出了一个“中国转轨时期制 度变迁模型”( 参见图2 1 ) 。论者认为，这两种观点，对于我们理解中 国经济体制改革的路径，最终理解中国劳动就业制度的形成和发展都是不 无裨益的。 民间自发行动 篓”擘 l 厂磊蕊 试点地区地 方政府方案 地方政府制度的 实施，蛙正和补充 中央政 府介入 推广机制 提升机制 中央政府 方案的形 中央政府制度的 实施、惨正和补充 型垩竺型厂 图2 一l 中国转轨时期制度变迁模型 资料来源：胡继之著中国股市的演迸和制度变迁，经济科学出版社t1 9 9 9 年版 a 所谓“组织”，即在既定制度规则下寻求自身利黼最大化的政治、经济、教育等团 体。杨瑞龙认为，在现有约束所致的机会集合下，有目的刨立的组织是作为制度变 迁的代理人角色出现的当出现获利机会时。具有充分谈判力量的组织就会利用政 治来实现其最大化的目标。而在中间扩散型制度变迁方式”中，地方政府就恰好 承担了“组织”的角色。 1 2 新制度经济学理论 但是，在制度变迁的过程中，意识形态的作用是不可忽视的。在正式 的制度安排中，规则的变动和修改，需要得到受它所管束的一群( 个) 人 的准许。因此，它的变迁需要创新者花时间与精力去与其他人谈判以达成 一致意见。非正式制度安排中规则的变动与修改完全由个人完成，如价值 观、伦理规范、道德、习惯、意识形态等等。由于制度安排不能获取专利， 诱致性制度变迁会碰到外部性和“搭便车”问题。意识形态也是一种常被 用来减少这类费用的重要制度安排。意识形态的经济功能在近几年已引起 了经济学家的注意。诺斯在他的经济史的结构与变迁中对此有详细论 述。他认为，意识形态是人们关于世界的一套信念，它是个人与其环境达 成协议的一种节约费用的工具。它具有确认现行制度结构符合义理或凝聚 某个团体的功能。成功的意识形态必须能克服搭便车问题。它必须足够灵 活，使它不仅能赢得新的团体成员的信赖，而且也能保持老团体成员的团 结。林毅夫在他的文中提出，成功的意识形态执行这些功能的机制是通过 给个人提供选择性激励来实现的。意识形态是人力资本，它帮助个人对他 和其他人在劳动分工、收入分配和现行制度结构中的作用做出道德评判。 因此，意识形态信念能起到弱化搭便车、道德危险和偷懒的功能。 2 2 2 制度变迂对经济增长的影响 制度变迁与经济增长的关系如何昵? 经过深入研究人们发现，经济增 长的根本动力来自技术和制度的变化，即从手头的资源中获得比以前任何 时候都多的东西的能力。而技术创新的进程也依赖于一套复杂的制度安 排。其中不仅包含产生创新的制度( 例如r d 系统) ，而且包含确定所有权 和新式契约、或分担外部性风险( 例如环境污染、失业和安全性风险) 的制 度。事实上，技术变化在相当大程度上依赖于制度创新和制度变迁。所以， 为了实现经济的不断增长和稳定进步，制度在配置资源、动力和信息方面 的方式必须加以及时的转变，没有这些变化，经济活动将日益丧失效率和 生产力，这种为了适应变化了的环境而发生经济结构向着更高水平的效率 和生产率转变，即经济增长方式的转变，并不是市场力量的自发结果，相 反，这是支配着制度变化、制度实验的法律和政策作用的结果。回顾我国 经济体制改革的历程不难看出，改革的每一步能否取得成功往往取决于制 度变迁的范围、规模以及彻底程度。以农村改革为例，家庭联产承包责任 制重建了农民独立的财产权利，突破了旧有制度对农户财产权利和身份自 3 北京交通大学硕士学位论文 由的部分限制。其结果大大刺激了农业总产出和剩余产品的增加，并且给 了农民把归自己所得的剩余产品再行投资逐步形成自有财产的权利，因而 大大提高了近2 亿农户的生产积极性和生产率。但是，由于受到制度变迁 范围及程度的限制以及路径依赖起了制约作用，承包经济内部各方的权利 和义务始终缺乏明确的法律性规范，许多最基本的权利经常遭受着各种形 式和不同程度的侵犯。在承包收益分配中，由于缺乏法定程序和制度性保 障以及地方政府、公共部门“土政策”的随意性，“苛捐杂费”目益增 多，农民负担过重，导致交易费用急居4 上升，从而抵消了生产效率提高带 来的好处。另一方面，由于历史的原因，发展起来的乡村经济组织多以传 统家族关系依靠初级的社会规范来维系，这种缺乏明确规范的非正式组织 形式不足以承担大规模节约组织费用和交易成本的任务，也制约着农村经 济的进一步发展。所以，农业制度变迁的种种不彻底性使我国的农业问题 再次出现重大困难。同样，在我国的经济特区也可看到制度变化对经济增 长产生的巨大影响，可以说，经济特区的设立本身就是一个制度实验。 因此，我们自然得出结论：制度对经济有着巨大的影响，而据般的 经济学常识可知，就业与经济增长是一对紧密相连的概念。所以，制度因 素在就业中起着至关重要的作用。制度潜在地影响到就业，如果某些制度 的变迁使得生产率提高，工资增加，同时又促进了就业需求的扩大，劳动 年龄人口就业参与率就会提高，整个社会抵御经济中负面冲击的能力就会 大大提高，这一点在中国尤为明显。 4 新中国成立以来我国就业制度变迁历程 3 新中国成立以来我国就业制度变迁历程 3 11 9 4 9 年一1 9 5 7 年我国的就业问题及相应的就业制度 与政策 3 1 1 本阶段我国就业问题概况 新中国成立以后，当时所面对的主要经济问题是经历多年战争后所导 致的经济衰退和恶性通货膨胀，以及由此引起的严重失业问题。据统计， 1 9 4 9 年与历史最高年份相比，工业总产值减少5 0 ，主要工农业产品也大 幅度减少，如煤炭产量减少4 8 ，钢铁产量减少8 0 以上。而同期物价水 平却频频飞涨，从1 9 3 7 年6 月到1 9 4 9 年5 月，通货发行量增长了1 7 6 8 亿倍，物价上涨了2 5 0 0 亿倍。社会生产的衰退势必引发严重的失业问题， 全国解放前夕，城市失业人员达4 0 0 万人，相当于1 9 4 9 年年底在业职工 人数的一半。丽农村中破产的农民也有几千万人之多。从1 9 4 9 年到1 9 5 2 年的三年经济恢复时期，由于对旧的经济结构进行改组等原因也产生了一 些新的失业现象，加剧了当时的失业形势，曾出现了两次暂时性的失业高 峰。 第一次失业高峰发生在1 9 5 0 年春季左右，主要原因是：第一，解放 后取缔了一些旧的行业，如香烛业，以及专供地主、官僚资产阶级淫乐的 工商服务业等；第二，取缔了投机商；第三，旧的经济秩序被打破，新的 经济秩序尚未建立，各经济部门处于暂时的脱节状态：第四国民党反动 派被赶出大陆以后，在帝国主义的支持下，对沿海城市进行轰炸和经济封 锁，加重了工商业的困难。这些原因导致了一大批职工失去职业，据当时 政府对全国2 9 个主要城市的统计，截止1 9 5 0 年6 月，失业、半失业的工 人和失业的知识分子共有1 6 6 万人，其中相当一部分是解放后新产生的失 业人员。 第二次失业高峰发生在1 9 5 2 年，基本原因也是由于经济结构调整引 起的。第一，1 9 5 1 年底全国普遍开展“三反”、“五反”运动以后，许多 私营企业暂时停止加工订货，许多基建工程停建或缓建；第二，一些“五 毒俱全”的严重违法户和技术条件极差的私营企业垮台；第三，某些机关 的裁减、合并；第四，有些资本家抗拒改造，用停火、停薪、停工以至解 i5 北京交通大学硕士学位论文 雇职工的办法进行消极抵抗。据北京、