（政治经济学专业论文）中小企业利用社会资本的模块化集群道路.pdf

摘要 本文研究的是，在经济全球化的浪潮中中小企业发展所演迸的道路：合理利用社会资 本的模块化集群道路，这条道路，是对做活做强中小企业的一种探索。 在2 0 世纪最后不到四分之一的时间里，中国经济进入了持续增长的高速发展时期， 而且进入2 1 世纪以后，这种增长还在继续。但是，推动这一经济增长的主角不是传统的 大企业，而是被统称为乡镇企业( 在中国，现在这种说法似乎不是很准确) 的中小企业。 同时，在全球经济范围内，随着知识经济的到来，中小企业也日益呈现出前所未有的活 力，无论在技术创新、产品创新、服务创新和市场营销过程中，中小企业都显示出充满 活力的多样性和适应性，而处在兼并浪潮之中的许多大企业，其自身的结构也在嬗变成 为众多独立的中小单位的集合，这种趋势在一定的时间内还将继续增强。世界的财富5 0 以上是由中小企业创造的，中小企业是世界经济发展的稳定器，是世界科技创新的促 进器，中小企业托起了世界的繁荣。这一现象引起了经济学界的关注与思考：为了引导 中小企业持续健康地发展，有必要把它们指向一条合适的发展道路，从而做活做强，推 动中国特色的社会主义经济的发展。 在经济全球化和发展市场经济的大潮中，我国中小企业作为我国国民经济的重要组成 部分，对我国的经济发展和社会稳定起着举足轻重的促进作用。而在进入2 l 世纪以后， 我们也进入了一个新经济时代，而这个时代是以知识( 技术) 和信息为基础的时代。这 个时代是一个“求新、求快、个性化”时代。在这个时代中，追求单个企业内部降低平 均成本为主的规模经济的产业发展模式或者产业组织形式不能适应这种形势的发展，而 最近2 0 年来所推崇的集群式发展的“硅谷模式”把产业模式的发展带上了一条新的道路。 基于此，企业理论，特别是企业间网络理论( 集群、模块) 得到了一定的发展。但是， 这些研究似乎都是孤立的。针对我国具体国情，为了可能跳出“做大做强”( 同义语似乎 就是做大就死) 的窠臼，本文从另外的一个方向探讨中小企业“做活做强”的道路：在 企业网络的构架与思想启发下，从对集群及其模式缺陷的探讨，发现集群是个过于广义 的词语，我们必须对这种发展模式进行修正。于是，一种新鲜思想模块化集群的思 想介入到我们的视野，那是企业间网络理论之于中小企业发展的一种趋势，因为，模块 的黑箱一方面具有创新的动力，一方面具有协调与信任的界面，这使得模块化集群具有 化解集群资产专用性、战略趋同、封闭自守等风险的能力。因此，这种模式目前对中小 企业的发展可以也可能是一种理想的模式。然而一种设计规则可能不是弹性无限大的， 所以，界面的固定化难以长期存在，这种固定化使得系统层面的创新放缓，同时由于知 i 识交流的有限又使得协调受到束缚。那么，我们还是有必要对这种新鲜的思想做一个远 景的思考，这种思考不局限的是技术的因素，它应该更多的是一种制度性的修正。这就 是我们有关信任、规范、网络的社会资本的概念，这种概念就是大家一致认为的社会关 系、社会网络、社会规范与准则，因为它们能够通过合作与知识的交流来提高社会效率， 这表现在对模块化集群的位置、规模、速度、复制性以及信息不对称性等方面的优化。 所有这些构成了本文所研究的基本思路，因此本文的内容安排如下：第一章，对做活 做强我国中小企业道路的初步探析，即是对本文的研究背景、中小企业界定和方法与思 路的明晰；第二章是对我国中小企业发展与研究的现状了解；第三章从四个方面分析了 做活做强我国中小企业并探索其发展道路的必要性；第四章，是文章的核心部分，是对 道路的具体探索；第五章是针对所探索出来的道路所做一个结语与建议。 关键词：中小企业做活做强集群模块化集群社会资本 a b s t r a c t t h em a i nb o d yo ft h i st e x ts t u d i e di sa b o u tm e d i u m - s i z e da n ds m a l le n t e r p r i s e s d e v e l o p m e n ta n de v o l u t i o nr o a di nt h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o nt i d e ：m o d u l a r i z a t i o nc l u s t e r r o a do fm a k i n gr a t i o n a lu s eo fs o c i e t yc a p i t a l ，t h i sr o a di so n ek i n do fr o a do fe x p l o r i n g m a k i n gf l e x i b l ea n ds t r o n go u rc o u n t r y sm e d i u m - s i z e da n ds m a l le n t e r p r i s e s ( m s e s ) c h i n e s ee c o n o m yh a se n t e r e dap e r i o do f c o m i n u i n gi n c r e a s i n go f d e v e l o p i n ga tt o ps p e e d i nt i m eb e i n gl e s st h a naq u a r t e rf i n a l l yi n2 0c e n t u r i e s w h a t sm o r e , t h i st r e n di sc o n t i n u i n g a f t e re n t e r i n g2 1c e n t u r i e s b u lt h el e a d i n gr o l eo fd r i v i n gt h i sg r o w t hi sn o tt h et r a d i t i o nb i g b u s i n e s s ，b u ti st h em s e sb e i n gc a l l e db ya j o i n tn a m ef o rt o w na n dt o w n s h i pe n t e r p r i s e s ( n o w t h i sd e f i n i t i o ni sn o tv e r ya c c u r a t es e e m i n g l yi nc h i n a ) b u ta tt h es a m et i m e ，i nt h er a n g eo f t h ew h o l ew o r d ，m s e sd i s p l a y sr o c o r d - b r e a k i n gv i g o rg r a d u a l l yw i t ht h ek n o w l e d g ee c o n o m y a r r i v a l a n di na l lt h ep r o g r e s so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n , p r o d u c ti n n o v a t i o n ，s e r v i c e i n n o v a t i o na n dm a r k e t i n ga n ds a l e s ，m s e sh a sa l lb e e nd e m o n s t r a t e db e i n gf u l lo fv i g o r o u s d i v e r s i t ya n da d a p t a b i l i t y w h a t sm o r eal o to fb i gb u s i n e s sa b o v em e r g e rt i d e ，t h e i ro w n s t r u c t u r eb e c o m e sa g g r e g a t i o nw h i c hi sm a d eu po fal o to fi n d e p e n d e n tm s e s u i l i t s - t b i s 仃e n dw i l lc o n t i n u es t r e n g t h e n i n gw i t h i nc e r t a i nt i m e t h ew o r l dw e a l t hi st ob ec r e a t e db y m s e sa b o v e5 0 ，a n dm s e si st h es t a b i l i z e rt h a tw o r l de c o n o m yd e v e l o p s ，i st h ep r o m o t i n g i m p l e m e n to fw o d ds c i e n c ea n dt e c h n o l o g y s ow et l l i n kt h a tm s e sp r o pu pt h ew o r l d t h i s p h e n o m e n o nh a sc a u s e de c o n o m yf i l e dc o n c e r n sa n dt h i n k sd e e p l y ：f o rg u i d i n gm s e st o c o n t i n u ed e v e l o p i n gh e a l t h i l y , i ti sn e c e s s a r yt od i r e c tm s e st oar i g h tr o a do f d e v e l o p m e n t ，s o a st om a k et h e mf l e x i b l ea n ds t r o n g ，a n dt od r i v ed e v e l o p m e n to ft h ee c o n o m yo fs o c i a l i s m w i t hc h i n e s ec h a r a c m i s t i c s i ne c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dt h et i d eo fd e v e l o p i n gam a r k e te c o n o m y , o u rc o u n t r y s m s e sb e c o m eo u rc o u n t r yn a t i o n a le c o n o m yi m p o r t a n tc o m p o n e n t ，a n di sp l a y i n gg r e a t i m p o r t a n tr o l eo np r o m o t i n ge c o n o m i cg r o w t ha n ds o c i a ls t a b i l i t yo fo a rc o u n t l y a f t e r e n t e r i n g2 1c e n t u r i e s ，w eh a v ea l s oe n t e r e dan e we c o n o m yt i m e s ，t h i st i m e sh a sb e e nt h e t i m e st a k i n gk n o w l e d g e ( t e c h n o l o g y ) a n di n f o r m a t i o na sb a s i s t h i st i m e si sat i m e so f ”a s kt h e n e w ，a s kt h eq u i c k n e s sa n d t h ed e m a n dt oi n d i v i d u a t i o n ”i nt h i st i m e s ，i tc a nn o ta d a p tt o d e v e l o p m e n to f t h i sc i r c u m s t a n c e s w h i c hi st h ei n d u s t r yp a t t e mo ro r g a n i z a t i o no f t h es c a l e e c o n o m y f o rr u n n i n ga f t e rs i n g l ee n t e r p r i s er e d u c i n ga v e r a g ec o s t b u tc l u s t e rs t y l et h a ti s p r a i s e dh i # l yi nl a t e l y2 0y e a r s ”t h es i l i c o nv a l l e yp a t t e m ”h a st a k e ni n d u s t r yp a t t e r n s d e v e l o p m e n ti n t oan e w r o a d o w i n gt ot h i s ，e n t e r p r i s et h e o r y ，e s p e c i a l l yi n t e r f i r mn e t w o r kt h e o r y ( c l u s t e r ，m o d u l e ) h a sg o tg r e a td e v e l o p m e n t b u t , a l lt h e s es t u d yi si s o l a t e ds e e m i n g l y b e i n ga i m e da to u r c o u n t r yc o u n t r y ss p e c i f i cn a t i o n a lc o n d i t i o n ，i no r d e rt oj u m po u tp r o b a b l yt h es e tp a t t e r no f ” m a k i n gb i ga n ds t r o n g ”( t h es y n o n y mi st om a k eb i ga n dd e a d ) ，t h i sp a p e rd i s c u s sm s e s r o a d f r o ma n o t h e rd i r e c t i o no f ”m a k i n gf l e x i b l ea n ds t r o n g ”：a st h ee n l i g h t e n m e n to fe n t e r p r i s e n e t w o r kt r u s sa n dt h o u g h t ，f r o mi n v e s t i g a t i o na n dd i s c u s s i o nt oc l u s t e ra n dt h e i rp a t t e md e f e c t ， d i s c o v e r i n gc l u s t e ri se x c e s s i v e l yb r o a dw i d cw o r d w em u s ta m e n dt h i sd e v e l o p m e n tp a u e m t h e r e u p o n , o n ek i n do ff r e s ht h o u g h t - 一m o d u l a r i z a t i o nc l u s t e rt h o u g h tg e t si n v o l v e di no u r k e n t h a ti so n ek i n do ft r e n dd e v e l o p i n gi nm s e so fi m e r f i r mn e t w o r kt h e o r y b e c a u s e m o d u l a rb l a c k - b o xh a v ei n n o v a t i v ep o w e ro no n eh a n d ，0 nt h eo t h e rh a n di th a si n t e r f a c eo f c o o r d i n a t i o na n dt r u s t ，w h i c hc a nm a k em o d u l a r i z a t i o nc l u s t e rr e s o l v ec l u s t e ra s s e t ss p e c i a l u ，s t r a t e g yt e n d st o w a r d st h es a m ea n ds e l f - c l o s er i s k t h e r e f o r e ，t h i sp a t t e r nc a na l s om a y b eo n ek i n do fi d e a lp a t t e r na t p r e s e n tt ot h ed e v e l o p m e n to fm e d i u m - s i z e da n ds m a l l e n t e r p r i s e s b u to n ek i n do f d e s i g nr e g n l a t i o nm a yn o th a v ei n f i n i t ee l a s t i c i t y , s of i x e di n t e r f a c e i sd i f f i c u l tt oe x i s ti nl o n g t i m e i ti sa l s ob e c a u s et h ef i x e di n t e r f a c es l o wd o w nt h ei n n o v a t i o n i ns y s t e ml a y , w h a t sm o r e ，c o o r d i n a t i o ni sf e t t e r e db e c a u s eo fk n o w l e d g ec o m m u n i c a t i n g f i n i t y t h e n , i ti sn e c e s s a r yt om a k e sad i s t a n tv i e wt h i n k i n gw h i c h d o e sn o tl i m i tt ot h e t e c h n o l o g yf a c t o r ，a n dt h i st h i n k i n go u g h tt ob eo n ej d n do fas y s t e ma m e n d m e n t t h i si st h e s o c i e t yc a p i t a lc o n c e p ta b o u tt r u s t ，n o r m ，n e t w o r k ，a n dt h i sc o n c e p ti ss o c i e t yr e l a t i o n s ， s o c i e t yn e t w o r k ，s o c i e t yn o r ma n dc r i t e r i o nw h i c he v e r y b o d ya d m i tc o n s i s t e n t l y b e c a u s ei t c a nb ei m p r o v es o c i e t ye f f i c i e n c yt h r o u g hc o o r d i n a t i o na n dk n o w l e d g ec o m m u n i c a t i o n , w h i c h s h o w so nm a n ya s p e c t so fo p t i m i z a t i o nt om o d u l a r i z a t i o nc l u s t e r , s u c ha sl o c a t i o n ，s c a l e ， s p e e d ，c o p y i n gi n f o r m a t i o na s y m m e t r y a l lt h e s eh a v ec o m p o s e df u n d a m e n t a lt h o u g h to ft h i sp a p e r , t h em a i nc o n t e n to fi tc a n b ea r r a n g e da sf o l l o w s ：t h ef i r s tc h a p t e r si st h es i m p l ei n v e s t i g a t i o nt ot h er o a do fm a k i n g f e a s i b l ea n ds t r o n gm s e s ，w h i c hi sa b o u tr e s e a r c hb a c k g r o u n d ，m s e s d i v i d i n ga n dc l e a r i n g o fm e t h o da n dt h et r a i no ft h o u g h t ；t h es e c o n d c h a p t e ri s t ol e a r no u rc o u n t r y m s e s d e v e l o p m e n ta n dt h ec u r r e n ts i t u a t i o n ；t h et l l i r dc h a p t e ra n a l y s e st h en e c e s s i t yo f m a k i n gf e a s i b l ea n ds t r o n g0 1 1 1 c o u n t r ym s e sa n dt h en e c e s s i t ya b o u te x p l o r i n gr o a do f d e v e l o p m e n tf r o mf o u ra s p e c t s ；t h ef o u r t hc h a p t e ri st h ec o r ep a r t so f t h i sp a p e r , w h i c h i st h e c o n c r e t er o a de x p l o r a t i o n ；f i f t hc h a p t e rs u m m a r i z e st h er o a de x p l o r e db e f o r et h i sc h a p t e ra n d g i v e so u ts o m es u g g e s t i o n k e y w o r d s ：m e d i u m - s i z e da n d s m a l l e n t e r p r i s e s ( m s e s ) ；m a k e f e a s i b l ea n d s t r o n g ； c l u s t e r ；m o d u l a r i z a t i o nc l u s t e r ；s o c i e t yc a p i t a l 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导f 进仃的研笼工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包台为获得鎏巧蝴他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作7 明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名俩锋签字吼7 1 年牛月万8 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解稀轭哆有关保留、使用学位论文的规定， 、v 有权保留并向国家有兼部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和 借阅。本人授书萌够求节以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者擀：锈钎 锄签名 签字日期：司年q 月石日 签字日期： 学位论文作者毕业去向： 工作单位 通讯地址 电话 邮编 鼍j 冬j 7 - 司7 年够月讴日 第一章初步探析做活做强中小企业的道路 第一章初步探析做活做强中小企业的道路 第一节导言 一、背景分析 我们姑且不去讨论为什么要把中小企业做活做强，这个留待我们后面去研究，在此之 前，我们来了解了解目前的整个社会经济的发展态势。从这个层面，我们大家或许会意 识到探索一条道路的重要性、必要性与实施这样的道路的可能性。 大家现在所能见到的是，在2 0 世纪最后不到四分之一的时间里，中国经济进入了持 续增长的高速发展时期，而且进入2 1 世纪以后，这种增长还在继续。但是，推动这一经 济增长的主角不是传统的大企业，而是被统称为乡镇企业( 在中国，现在这种说法似乎 不是很准确) 的中小企业。比如：我国中小企业目前已达到1 0 0 0 万家左右，占全国企 业总数的9 9 以上，它所提供的工业总产值和实现利税分别占全国总数的6 0 和4 0 ， 并提供了大约7 5 的城镇就业机会，成为县及县以下财政收入的主要来源，全国的出 口总额中的6 0 来源于中小企业。 同时，在全球经范围内，随着知识经济的到来，中小企业也日益呈现出前所未有的活 力，无论在技术创新、产品创新、服务创新和市场营销过程中，中小企业都显示出充满 活力的多样性和适应性，而处在兼并浪潮之中的许多大企业，其自身的结构也在嬗变成 为众多独立的中小单位的集合，这种趋势在一定的时间内还将继续增强。目前，从各国 的统计数据中可以看出：中小企业创造了这些国家或地区生产总值的约5 0 ，国际贸易 的约5 0 ，对外直接投资的约4 0 ，创造了9 0 以上的就业机会以及5 0 以上的技术 发明等。可以说，世界的财富5 0 以上是由中小企业创造的，中小企业是世界经济发展 的稳定器，是世界科技创新的促进器，中小企业托起了世界的繁荣。o 这一现象引起了经济学界的关注与思考：为了引导中小企业持续健康地发展，有必要 把它们指向一条合适的发展道路，从而做活做强，推动中国特色的社会主义经济的发展。 在经济全球化和发展市场经济的大潮中，我国中小企业作为我国国民经济的重要组成 部分，对我国的经济发展和社会稳定起着举足轻重的促进作用。而在进入2 1 世纪以后， 我们也进入了一个新经济时代，而这个时代是以知识( 技术) 和信息为基础的时代。在 这个时代中，人们对产品或者服务的需求不同于改革开放初期求大求多的时代，它是一 个“求新、求快、个性化”时代。那么在这个时代中，传统的福特式追求单个企业内部 m 燕秋，“对我国中小企业发展定位的思考”，理论导刊，2 0 0 6 年第1 期 陈艳林，“中小企业发展的国际比较研究”，武汉理r 大学硕一i ：论文 l 中小企业利用衬会资本的模块化集群道路 降低平均成本为主的规模经济的产业发展模式或者产业组织形式似乎不能适应这种形势 的发展( 忽视了分工经济的作用) ，而2 0 世纪9 0 年代以后所推崇的集群式发展的“硅谷 模式”正好基于中小企业把产业模式的发展带上了一条新的道路。基于此，企业理论， 特别是企业间网络理论( 集群、模块 等) ，得到了一定的发展。 中小企业经济发展的事实与由此建立的经济理论的繁荣，由此就构成了这个研究课题 的整个背景。 二、研究中小企业的发展道路的意义分析 1 理论意义：结合中小企业发展的企业理论，以“企业间网络理论”为代表，其研究 在今天慢慢成了热点，但研究的时间并不是很长，许多问题有待进一步的探索。同样， 相关的集群、模块化的理论的研究的历史也不是很久远。集群理论是2 0 世纪9 0 年代以 后才开始有相关文献的论述，而模块化较系统的可以参阅的文献，也是到了2 1 世纪以后， 才有少部分出现，其代表是2 0 0 3 年日本学者青木昌彦等编著的模块时代：新产业结构 的性质( 中文版) 和2 0 0 6 年出版的鲍德温、克拉克合著的设计规则：模块化的力量 ( 中文版) 。然而研究这些理论的学者似乎忽视了由此研究中小企业，更缺少把理论综合 起来从而为中小企业的发展指明发展方向的研究。在此，本人提出用模块化集群的思路， 同时引入改进的因素社会资本，为中小企业的发展探索一条合理利用社会资本的模 块化集群的道路。我想，这不但进一步的丰富和完善了企业间网络理论，尤其可以弥补 中小企业发展理论在研究方向上的空白。 2 现实意义：中小企业的发展，对改革开放后的中国的经济的发展起到了举足轻重的 作用。然而，随着经济发展的进一步深入，中小企业的发展方向与道路似乎让入迷茫， 中小企业的发展在“做大做强”的追求中甚至成了“泥足巨人”。在这种形势下，探索中 小企业的发展道路尤为重要，因为与其做大做死，倒不如冷静下来，寻求中小企业做活 做强的道路。因此，探索合理利用社会资本的模块化集群的道路，将有一定的实际意义， 它将在我国的经济发展过程中稳定中小企业作为国民经济重要组成部分的地位，由此推 动我国经济的增长与发展。 第二节中小企业研究范围的界定和分析 一、当今世界上有关中小企业的界定标准 赵优珍：中小企业国际化，复口| 大学h 版社2 0 0 5 年1 2 月 潘峰：新经济时代中小企业发展研究，湖北人民出版社，2 0 0 4 年6 月 2 第一章初步探析做活做强中小企业的道路 中小企业是企业规模形态的概念，通常情况下，当今世界上对中小企业的界定主要有 定量与定性两种方法。前者是量的界线，主要是从企业员工人数、资产额度和营业额三 个方面的标准进行界定；后者是质的规定性，一般从企业质量和地位两方面进行界定。 定量标准具有一定的时空相对性。时间上的相对性表现在：即使在同一国家或者地区 的同一行业，采用相同的标准，也会因为经济发展阶段的不同而可能有变化。空间上的 相对性表现在三个方面：不同国家或地区偏好的标准有可能不同，有的可能偏向企业 员工人数标准( 如巴西) ，有的可能偏好于资产额度标准( 如斯里兰卡) ：不同国家或 地区同一标准可能取不同的值，如同为人数标准，巴西是 5 ，5 2 0 ，挪威则是 0 ，1 0 0 ； 因为各行业的技术特征、要素构成等的差异而使得不同行业的标准或取值不同。 定性的标准一般包括三个特征：独立所有、自主经营、较小的市场分额，但各个国家 或地区对此理解也有差别，于是定性标准也存在一定的相对性。 但与定量标准相比，定性标准具有两个方面的优点：一方面，反映了企业内部的生命 特征，更具稳定性，有助于从长远角度把握中小企业的范畴；另以方面，在竞争中先天 的弱势地位使得中小企业倍受关注，而政府扶持中小企业是为了弥补市场缺陷、保护公 平竞争以促使社会经济绩效的提高，定性标准正是以是否在行业中存在垄断地位作为一 条分界线，这就为政府的决策提供了决策的依据。 二、美、日、欧等国或地区的界定标准 美国的小企业法( 2 0 0 1 ) 定义小企业的标准是“独立所有，自主经营，在其领域 内不在垄断地位”，同时也指出，对不同的行业类别，小企业的划分标准是不一样的。但 在日常生活中，人们通常把员工人数不超过5 0 0 人的企业称为小企业。而在实践中，有 的部门可能会采取一定的变通措施。回 日本对中小企业的界定按照行业设置，而且采取的是符合标准，针对每个行业，都 设置了员工人数和资本额度两个标准，只要符合其中一个标准就可认定为中小企业( 具 体见日本中小企业白皮书，2 0 0 0 ) 。o 2 0 0 3 年5 月，欧委会提出，中小企业包括中型企业、小型企业和微型企业，是指员 工人数少于2 5 0 人且营业额不超过5 0 0 0 万欧元或者年度资产负债总额不超过4 3 0 0 万欧 元的企业o 。 我国的台湾省当前中小企业的划定标准与日本相似，都具有分行业特征和符合特征， 荚嗣国会：美国小企业法，2 0 0 1 年 l l 奉中小企业厅： 1 奉中小企业e j 皮书，2 0 0 0 年 欧盟官方杂志( o f f i c i a lj o u r n a lo f t h c e u r o p e a n u n i o n ) ，2 0 0 3 年5 月( v 0 1 2 0 ) 3 中小企业利用社会资本的模块化集群道路 不过台湾的行业划分标准与日本也会存在一定差别。 三、我国( 主要是大陆) 中小企业的界定 在新中国成立以后，我国的中小企业的界定标准经过了四次修整：第一次是2 0 世纪 5 0 年代，企业规模的界定主要按照企业拥有的职工人数来划分；第二次是1 9 6 2 年，将原 来的划分标准改为按固定资产价值划分企业规模；第三次是1 9 7 8 年，国家计委把划分企 业规模的标准改为“年综合生产能力”；第四次是1 9 8 8 年，对1 9 7 8 年的标准进行的修改 与补充，将企业规模分为特大型、大型( 大一、大二两类) 、中型( 中一、中二两类) 和 小型共计四类六档。后来1 9 9 2 年、1 9 9 9 年对界定标准也做了一定的修改。 最近的有关中小企业的界定是2 0 0 2 年6 月2 9 日第九届全国人民代表的大会常务委员 会第二十八次会议通过、2 0 0 3 年1 月1 日开始实施的中华人民共和国中小企业促进法 和原国家经济贸易委员会、国家发展计划委员会、财政部、国家统计局根据该法在2 0 0 3 年2 月联合研究，根据企业职工人数、销售额、资产总额等指标，结合行业特点制定的 中小企业标准暂行规定。 促进法中第二条规定：本法所称中小企业，是指在中华人民共和国境内依法设立的有 利于满足社会需要，增加就业，符合国家产业政策，生产经营规模属于中小型的各种所 有制和各种形式的企业。中小企业的划分标准由国务院负责企业工作的部门根据企业职 工人数、销售额、资产总额等指标，结合行业特点制定，报国务院批准。 中小企业标准暂行规定中的中小企业标准上限即为大企业标准的下限，国家统计 部门据此制订大中小型企业的统计分类，并提供相应的统计数据；国务院有关部门据此 进行相关数据分析，不再制订与中小企业标准暂行规定不一致的企业划分标准；对 尚未确定企业划型标准的服务行业，有关部门将根据2 0 0 3 年全国第三产业普查结果，共 同提出企业划型标准。本规定适用于工业，建筑业，交通运输和邮政业，批发和零售业， 住宿和餐饮业。其中，工业包括采矿业、制造业、电力、燃气及水的生产和供应业。本 标准以外其他行业的中小企业标准另行制定。其规定的中小企业标准为： 工业，中小型企业须符合以下条件：职工人数2 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以 下，或资产总额为4 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数3 0 0 人及以上， 销售额3 0 0 0 万元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 于宗先等：台湾中小企业成长， 国经贸中小企业 2 0 0 3 1 4 3 号 台湾中国经济企业研究所，2 0 0 0 年 4 第一章初步探析做活做强中小企业的道路 建筑业，中小型企业须符合以下条件：职工人数3 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元 以下，或资产总额4 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数6 0 0 人及以上， 销售额3 0 0 0 万元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 批发和零售业，零售业中小型企业须符合以下条件：职工人数5 0 0 人以下，或销售 额1 5 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数1 0 0 人及以上，销售额1 0 0 0 万 元及以上；其余为小型企业。批发业中小型企业须符合以下条件：职工人数2 0 0 人以下， 或销售额3 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数1 0 0 人及以上，销售额 3 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 交通运输和邮政业，交通运输业中小型企业须符合以下条件：职工人数3 0 0 0 人以下， 或销售额3 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数5 0 0 人及以上，销售额 3 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。邮政业中小型企业须符合以下条件：职工人数1 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数4 0 0 人及以上， 销售额3 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 住宿和餐饮业，中小型企业须符合以下条件：职工人数8 0 0 人以下，或销售额1 5 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数4 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上； 其余为小型企业。 本规定中，职工人数以现行统计制度中的年末从业人员数代替；工业企业的销售额以 现行统计制度中的年产品销售收入代替；建筑业企业的销售额以现行统计制度中的年工 程结算收入代替；批发和零售业以现行统计制度中的年销售额代替；交通运输和邮政业， 住宿和餐饮业企业的销售额以现行统计制度中的年营业收入代替；资产总额以现行统计 制度中的资产合计代替。 四、本文对中小企业的界定 从理论上讲，中小企业一般指规模较小的或处于创业阶段和成长阶段的企业，包括规 模在规定标准以下的法人企业和自然人企业。在社会认同的中小企业的含义有两种理解： 一是广义上的中小企业，指除国家确认的大型企业以外的所有企业，包括中、小、微型 企业。这里微型企业是指员工人数在8 人以下的具有法人资格的个人独资企业、合伙企 业以及工商登记注册的个体和家庭经济组织。一是狭义的中小企业，其就不包括微型企 业。 5 ! ! ：垒兰竺型旦堑全塑查塑堡堡些塞登望堕 但作为本文的研究，这里的把具有以下基本共性的企业都确认为中小企业：一是人力 资本较为薄弱；二是财力、物力比较有限。这样，基本上是从广义的角度认识的，也便 于大家的共同理解。同样，本文的一些数据的选择，也是根据这样的标准来选择的。因 为，在新中国成立以后，我国的中小企业的界定标准经过了几次修整，相关的统计数据 会有一些差别。比如1 9 8 8 年1 9 9 2 年间，将企业的规模分为特大型、大型( 又分为大 一、大二型) 、中型( 又分为中一、中二型) 和小型四类，这样在获得中小企业的总体数 据的时候，就必须把中一、中二和小型企业的数据加总起来以后，才能得到相关的数据。 而在2 0 0 4 年以后从中国统计年鉴上就根本查不到大、中、小型企业的分类数目，所 以只能根据相关报道来简单确定其大概的数量。 第三节中小企业发展道路的研究思路结构、方法及创新 一、中小企业发展道路的研究思路 本文首先跟大家一起了解中小企业发展与研究( 及相关理论) 的现状，因为目前的中 小企业发展与研究( 及相关理论) 的现状向我们提出了一个新的问题：是否需要研究一 条新的中小企业发展的道路。 接下来是对研究一条新的中小企业发展的道路必要性做详细的了解，阐明这条道路不 只是为了把企业简单地做大( 规模经济) ，更需要做强、做活做强( 分工经济) 。 研究一条新的中小企业发展的道路是有很重要的意义的，研究一条做活做强中小企业 的道路更具有必要性，那么这条道路将是什么样的一条道路呢? 是企业间网络? 是集 群? 是模块化集群? 是合理利用社会资本的模块化集群的道路。这就是我们重点要阐述 的内容，我们用辨证的思维去证实这条道路的合理性。 其具体的思路如下图表示： 6 第一章初步探析傲活做强中小企业的道路 二、方法及创新： 本文主要探析做活做强我国中小企业的发展道路，在查阅了大量资料，结合本人在类 似企业的工作经验，经过深入的思考以后，从一个新的角度研究发展道路问题，使得理 论具有一定的前瞻性，新的道路的开拓具有建议上的建设性。这个新的角度就是引入企 业间网络、模块化、模块化集群、社会资本等概念，由此使得道路的研究与探索具有一 定的新颖性。 同时，本文注意用具体的数据、模型说话，使得问题的分析具有现实性。 7 用具体的数据进行分析，在做小做强中小企业的必要性中，引入实证模型，同时结合江 浙、国外中小企业发展的实际情况，用比较、演绎推理、递进的方法深化问题分析，使 得道路的探索有根有据、有理有据，同时逻辑清晰、不混乱。这就是本文的方法论，同 时也是对相关理论开拓创新的一种努力。 8 第一二章中小企业研究与发展的现状 第二章中小企业研究与发展的现状 第一节相关中小企业研究的现状( 研究综述) 现有的文献，对中小企业的发展情况进行了较多的分析与研究，其中不乏真知灼见。 从单一的某个方面，许多研究已经很多了，比如对中小企业的产权的研究、财政支持 的研究、金融支持的研究、政策支持的研究、管理的研究等等，但是，恰恰缺乏对其整 个发展道路的探索。不过，当我们来具体思考这个问题的时候，我们能够从具体的实践 与理论发展中，把一条新的有关中小企业的发展道路可以展现出来。 关于中小企业的研究可以追溯到舒马赫( 1 9 7 3 ) ，他在小的是美好的一书中强调 了发展中小小企业的好处，尖锐的批评了一味追求大规模生产，然而他只是从大企业的 官僚主义、行政机构过大、浪费自然资源和大规模生产不讲人性，不能解决世界上穷人 的问题，即不能解决经济发展问题等方面来逆向思维，并没有发散到中小企业的研究。 未来学家托夫勒在第三次浪潮圆( 1 9 8 3 ) 和美国作家奈斯比在其大趋势国( 1 9 8 3 ) 中突出强调了中小企业、中小组织在未来社会中的重要作用，并预言未来的社会组织， 无论政府还是企业，其管理方式与组织形式都是从层级纵向结