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摘要 社会资本是行动主体通过社会联系获取稀缺资源并出此获益的能力，这种社 会联系主要是指通过建立在人们相互信任与合作基础之上的持续的社会关系网 络，社会资本数量的大小和质量的高低决定于这种社会关系网络的规模和数量。 企业的社会资本是企业所拥有的最重要的一种资本形式，它构成企业的核心竞争 力，对于企业的成长发展起到至关重要的促进作用。实证分析证明，企业内部的 社会资本与外部的社会资本都与企业的绩效之间存在显著的正相关性关系。社会 资本可以通过企业家、员工、其他企业、政府、新闻媒介、社区和网络等途径的 渗透，对企业发挥各种作用。社会资本影响交易费用、监督机制、知识共享、信 息传播、技术创新和资源配置等因素，进而从根本上影响企业的绩效。社会资本 的丰富或缺失是导致家族企业的兴起、成功以及在发展中面临困境甚至衰亡的重 要原因。解决家族企业发展瓶颈的关键就是要将家族信任扩展为社会信任。因此， 企业要获得全面发展，必须注重对社会资本的培育、积累、投资和运用。 关键词：社会资本企业社会网络交易费用信任家族企业 a b s t r a c t s o c i a lc a p i t a li st h ec a p a c i t yo fg e t t i n gs c a r c er e s o u r c e sa n do b t a i n i n gb e n e f i t s t h r o u g hw h i c h t h eo w n e r sc a l la c h i e v eb ys o c i a lc o n t a c t t h ec o n t a c ta l w a y sr e f e r st o t h ec o n t i n u o u ss o c i a ln e t w o r k sb a s e do nt r u s ta n dc o o p e r a t i o na m o n gp e o p l e t h e q u a n t i t ya n dq u a l i t yo f s o e i a lc a p i t a la r ed e c i d e db yt h es c a l ea n dv o l u m eo f t h es o c i a l n e t w o r k s s o c i a l c a p i t a li so n e o f t h em o s t i m p o r t a n tc a p i t a l st h ee n t e r p r i s e so w n ，a n d i tc o n s i s t st h ec o r e c o m p e t i t i v ep o w e r t h a ta c c e l e r a t e st h e d e v e l o p m e n t o f c o r p o r a t i o n s e m p i r i c a ls t u d ys h o w st h a tt h e r e e x i s t sn o t a b l ep o s i t i v ec o r r e l a t i o n b e t w e e nt h ei n n e ra n do u t e rs o c i a lc a p i t a lo fe n t e r p r i s e sa n dt h eb e h a v i o ro ft h e e n t e r p r i s e s t h r o u g h t h ea p p r o a c h e so f e n t r e p r e n e u r s ，s t a f f m e m b e r s ，o t h e r e n t e r p r i s e s ， g o v e r n m e n t ，m e d i a , c o m m u n i t ya n di n t e r n e t ，s o c i a lc a p i t a l a f f e c t st h ee n t e r p r i s e s g r e a t l y s o c i a lc a p i t a lw o r k st h r o u g ht h em e c h a n i s m s o ft r a n s a c t i o nc o s t ，s u p e r v i s e ， k n o w l e d g ea n di n f o r m a t i o n ，i n n o v a t i o na n dr e s o u r c ea l l o c a t i o n i ti sa l s ot h eu l t i m a t e r e a s o nt h a tc a u s e st h er i s e ，t h r i v ea n dc o l l a p s eo f f a m i l ye n t e r p r i s e s t h es o l u t i o nt o t h ep r o b l e mo f f a m i l ye n t e r p r i s e si st ot u r nf a m i l yt r u s tt os o c i a lt r u s t t h e r e f o r e ，i n o r d e rt or e i n f o r c et h ep e r f o r m a n c eo ft h ee n t e r p r i s e s ，g r e a te m p h a s e ss h o u l db ep u to n t h ec u l t i v a t i o n ，a c c u m u l a t i o n ，i n v e s t m e n ta n d a p p l i c a t i o n o fs o c i a lc a p i t a l k e y w o r d s ：s o c i a l c a p i t a le n t e r p r i s e s o c i a ln e t w o r k t r a n s a c t i o nc o s tt r u s t f a m i l ye n t e r p r i s e 浙江大学硕士学位论文 企业的社会资本研究 1 引言 企业是市场经济的基础和细胞，企业的业绩好坏直接影响着整个国民经济的 发展及其效率。传统的经济学理论通常将企业的竞争优势锁定在企业的物质资 本、会融资本和人力资本上。然而为什么在实际经济生活中有些资本、劳动等要 素水平处于相对劣势的企业却实现了更优的发展? 为什么拥有相同生产要素条 件的企业在获取稀缺资源实现企业发展方面却表现出显著差异? 社会资本理论 对此可以给出一个比较有说服力的解释。社会资本( s o c i a lc a p i t a l ) ：理- 论认为，企 业能否取得成功，不仅仅取决于它所掌握的物质资本，还在于它所拥有的社会资 本即企业通过社会联系获取稀缺资源的能力。企业的社会资本构成了企业的 核心竞争力之一并在很大程度上决定了企业在市场网络中的相对优势，如何更好 地建立、积累和运用社会资本，已经成为企业获取成功的关键因素之一。 社会资本理论是2 0 世纪7 0 年代以来从新经济社会学中演化出来的最有影响 和最具潜质的理论概念之一。它将制度因素、价值判断和文化影响纳入了经济学 的分析框架之中，使得许多未被考虑但事实上影响经济发展的因素进入了人们的 视野，大大拓展了经济学的研究范围。社会资本理论不仅对社会行动者的行动动 因解释更加全面深入，而且对于描述分析宏观层次上的集体活动和长期选择很有 说服力；同时它还把微观层次的个人选择与宏观层次的集体选择结合起来形成新 的分析范式。所以，社会资本理论的出现为我们研究和透视社会提供了一个崭新 的视角，使得我们对于社会行动、社会关系和社会结构的理解和认识更为深化。 社会资本是如何影响着企业的绩效? 它具体的作用机制是怎样的呢? 运用 社会资本理论对企业进行研究是对社会资本理论的进一步深化和运用。本文在介 绍社会资本理论的基础上，运用该理论和新制度经济学及管理学的相关原理，分 析社会资本对于企业的意义，具体包括企业社会资本的构成和内涵、企业社会资 本对企业绩效的影响、社会资本影响企业绩效的途径和机制、社会资本发挥其效 率的基本条件以及如何建立、积累和运用企业的社会资本等，最后结合现实情况 分析了社会资本对家族企业发展所起的关键作用，社会资本的丰富或缺失是导致 家族企业的兴起、成功以及在发展中面临困境甚至衰亡的重要原因。 浙江大学硕一【j 学位论文企业的社会资本研究 2 社会资本理论 2 1 社会资本的起源 2 0 世纪5 0 年代，美国经济学家舒尔茨和贝克尔先后将人力资本引入经济学 分析之中，认为人力资本是个人所具备的才干、知识、经验和能力等，它可以在 未来给所有者带来收益。这个定义使得“资本”向广义扩展，成为一切可以带来价 值增殖的所有资源的代名词，从而抽象了资本的最初含义，为社会资本的提出奠 定了词源上的基础。之后，其他社会科学纷纷从自己研究领域出发引入资本这一 概念，于是政治资本、文化资本、组织资本、体制资本等概念应运而生。这些概 念不同于传统资本概念，均强调资本的工具性效应与增殖效应，社会资本就是在 上述背景下提出来的。 最早使用“社会资本”这个概念的是经济学家洛瑞( g l e n ，l o u r y ，1 9 7 7 ) 。他在 种族收入差别的动态理论中首次使用了社会资本这一概念，用于批判新古典 理论在对待种族间收入不平等时过于个体主义、过分强调人力资本的作用。 第一位对社会资本进行相对系统的现代性分析的是法国学者布尔迪厄 ( p i e r r eb o u r d i e u ，1 9 7 9 ) 。在区隔：趣味判断的社会批判中，他提出了三种资 本形式：经济资本、文化资本和社会资本。1 9 8 0 年他在社会科学研究杂志 上发表了题为“社会资本随笔”短文，将社会资本定义为“实际或潜在的资源集合 体，这些资源是同某种持久性的网络占有分不开的，这一网络是大家熟悉并得到 公认的，而且是一种体制化的网络。个体所占有的资本数量依赖于他所占有的网 络规模和数量，依赖于和他有联系的所有行动者以自己的权力所占有的资源数 量社会资本不完全独立于经济和文化资本。”【注1 】 詹姆斯科尔曼( j a m e sc o l e m a n ) 是方法论上比较倾向于经济学的社会学家。 他在美国社会学期刊发表的创造人力资本的社会资本一文，在美国社会 学界第一次明确使用了社会资本这一概念( c o l e m a n ，1 9 8 8 ) 。在该文中，他认为 社会资本最重要的影响在于人力资本的创造。不管在家庭还是在社区中，社会资 本对成长一代的人力资本创造都扮演着重要的角色。 社会资本这个概念的真正流行，在很大程度上要归功于哈佛大学的普特南 ( r o b e r tp u t n a m ) 。普特南对意大利进行了：二十年的研究，力图通过经验研究来理 “1 1 布尔迪厄文化资本与社会炼金术，包叫详上海：t 海人民出版社，1 9 9 7 年，第5 页 浙江人学颂士学位论文企业的社会资本研究 解民主制度成效的基础以及制度的效率对经济、社会和文化背景的依赖。他在让 民主发挥作用一书中对这项研究发现进行了系统阐述，其结论是社会资本影响 制度的效能，正是社会资本的不同造成了意大利南北经济发展的差异( p u t n a l t l ， 1 9 9 3 ) 。由于他从经验上揭示了社会资本对政府效能和经济发展的作用，使得社 会资本受到广泛关注。1 9 9 5 年他在美国影响很大的美国展望上发表了独 自打保龄球：美国社会资本的衰落( p u t n a m ，1 9 9 5 ) ，引起很大争论，进一步激 发了不少美国学者的参与，使得社会资本的讨论进入了一个高潮。 布尔迪厄、科尔曼和普特南这三位著名学者在使社会资本理论成为一种研究 途径和分析框架方面做出了各自独到的贡献。他们的思想和观点是承前启后、不 断发展的。布尔迪厄首先明确提出“社会资本”的概念；科尔曼提供了对社会资本 更广泛的理解，即社会资本不仅是增加个人利益的手段，也是解决集体行动的重 要资源，在他这里社会资本理论发展得相对完善；普特南则将社会资本进一步扩 展到更为宏观的民主治理研究中，为应用社会资本理论来研究分析经济发展和民 主政治等宏观问题提供了新的途径，至此社会资本理论的分析框架得以建立并f 1 益丰满。 2 2 社会资本的定义 那么究竟什么是社会资本呢? 作为一种新的资本形式，就像其他所有新概念 在出现之初都会出现争议一样，社会资本也有多种不同的解释。国内外许多学者 都试图从各自的领域和研究对象出发对其做出明确的界定，但至今还没有一个公 认的定义。目前有着广泛影响主要的定义有： ( 1 ) 皮埃尔布尔迪厄认为：“( 社会资本) 是真实或虚拟资源的总和，这些资源 是同某种持久性的网络占有分不丌的。特定行动者占有的资本的数量依赖于他所 占有的网络的规模和数量，依赖于和他有联系的所有行动者以自己的权力所占有 的资源数量【注2 1 。 ( 2 ) 罗纳德1 白特指出：“( 社会资本指的是) 朋友、同事和更普遍的联系，通过 它们你得到了使用( 其他形式) 资本的机会企业内部和企业间的关系是社会 1p i e r r eb o u r d i e u ，l o i c w a c q u a n t ，i n v i t a t i o nt or e f l e x i v es o c i o l o g y ，c h i c a g o ：u n i v e r s i t yo f c h i c a g op r e s s 1 9 9 2 ，p 9 浙江大学硕一l 学位论文企业的社会资本研究 资本它是竞争成功的最后决定者”。啡3 】 ( 3 ) 詹姆斯科尔曼从学理上对社会资本给予了比较全面的界定和分析。在科 尔曼看来，“社会资本是根据其功能来定义的。它不是一个单一体，而是有许多 种，彼此间有两个共同之处：它们都包括社会结构的某些方面，而且有利于处于 同一结构中的个人的某些行动；和其他形式的资本一样，社会资本也是生产性的， 它使某些目的的实现成为可能，而在缺少它时，这些目的不会实现。”啡4 1 ( 4 ) 亚历山德罗啵茨认为：“社会资本指的是，处于网络或更广泛的社会结构 中的个人动员稀有资源的能力。” 注5 1 ( 5 ) 罗伯特d 普特南是这样界定社会资本的：“社会资本指的是社会组织 的特征，例如信任、规范和网络。它们有助于参与者更加有效地共同行动以追求 共同的目标，提高社会的效率。”，能够“提高物质资本和人力资本投资的收益”， “是全世界经济发展的关键因素”。【注6 】普特南的定义目前被各方面基本认同和普 遍接受。 可以看出，学者们大是从社会关系的这个角度来进行定义，他们各自强调了 社会资本的一种或几种形式，但无论其形式如何，都包含了定义社会资本的四个 关键词，即：“信任”、“合作”、“规则”、和“社会网络”，并且都强调社会资本对 于其所有者的收益性和重要意义。此外，作为一个概念的社会资本，它还植根于 社会网络和社会关系中，是镶嵌于一种社会结构中的可以在有目的的行动中涉取 或动员的资源。按照这一分析，社会资本的概念包括三种成分：镶嵌于一种社会 结构中的资源；个人( 或组织) 涉取这些社会资源的能力；通过有目的行动中的运 用或动员这些社会资源。因此可以构想，社会资本包含的三种成分涉及到结构和 行动：结构的( 镶嵌性) ，机会( 可涉取性) 和行动导向( 运用) 方面。【注7 1 多数学者关 于社会资本的论著都提到了这三种因素。如社会资源理论( l i n ，1 9 8 2 ) n f j 确地提出， 涉取和运用社会资源( 镶嵌于社会网络中的资源) 可以导致较好的社会经济地位。 1 ”3 1b u r t r o n a l d s t r o c t v r a h o l e s c a m b r i d g e ：h a r v a r du n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 9 2 ，d 9 e4 1 詹姆斯科尔曼 i ：会理论基础( 上) ，邓方详社会科学文献出版社，1 9 9 9 年1 0 月，第3 4 5 负 t l , ”a l e j a n d r op o r t o s ：“t h e e c o n o m i cs o c i o l o g yo fi m m i g r a t i o n ：ac o n c e p t u a lo v e r v i e w ”i np o r t e s ( e d 1 t h e e c o n o m i cs o c i o l o g yf o ri m m i g r a t i o n ：e s s a y so i ln e t w o r k s ，e t h n i c i t ya n d e t h n i c i t ya n de n t r e p r e n e u r s h i p ，n e w y o r k ：r u s s e l ls a g ef o u n d a t i o n ，1 9 9 5 ，p 1 2 1 r o b e r tp u t n a m m a k i n gd e m o c r a c yw o r k ，p r i n c e t o n ：p r i n c e t o nu n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 9 3 ，p 1 6 7 l l i n ，n a ns o c i a lc a p i t a l ：at h e o r yo fs o c i a ls t r u c t u r ea n da c t i o n ，c a m b r i d g e ：c a m b r i d g e u n i v e r s i t yp r e s s 2 0 0 1 ，p 1 92 9 浙江大学硕士学位论文 企业的衬：会资本研究 此外，该理论提出，涉取和运用社会资源部分地决定于等级结构中的位置r 地位 强度命题) 和弱关系的运用( 关系强度命题) 。布尔进厄把社会资本的数量定义为网 络规模和网络中的个人所拥有的资本数量( 经济、文化和象征性资本) 的函数。伯 特( b u r t ，1 9 9 2 ) 假定，某些网络位置( 结构空洞和结构限制) 影响个人获得较好的位 置或在组织中的报酬。弗兰普( f l a p ，1 9 9 5 ) 把社会资本定义为网络规模、关系强 度和网络中的人们所捌有的资源的总和。波特斯( p o r t e s ，1 9 9 8 ) 也主张社会资本分 析中的焦点在于社会关系和网络。 在本文中，社会资本是指行动主体通过社会联系获取稀缺资源并由此获益 的能力，这种社会联系主要是指通过建立在人们相互信任与合作基础之上的持 续的社会关系网络，社会资本数量的大小和质量的高低决定于这种社会关系网 络的规模和数量。社会资本最大的特性就在于它是基于社会关系的，是一种社会 资源它强调的是一个特定人群或社区中行动主体之间的密切关系以及由此 带来的相互之间的高度信任和对违规行为的自动惩罚机制并且它可以给其 拥有者带来好处或便利，在特定条件下能够转化为实际利益。社会资本是与物质 资本、金融资本和人力资本相对应的一种资本形式，它包括人们在互动过程中所 产生的共享知识、理解、规范和信任各种形式甚至包括社会地位、名望、关系网、 交际圈等以往从来没有被当作资本来考虑的许多因素。作为一种经济要素，它可 以和土地、资本一样直接参与生产和价值分配。社会资本有利于促进个体之间的 合作，克服经济生活中的机会主义，降低市场的交易成本，从而弥补制度安排的 不足，保证契约的自我实现。社会资本对于不同层次经济主体( 国家、企业和个 人) 都起着至关重要的作用。 2 3 社会资本的特点 尽管社会资本是无形的，而且其形式也各不相同，它还是有着自己显著的特 征。首先，社会资本与物质资本、金融资本、人力资本具有很大的相似性它 们都能够促进经济发展，有助于控制经济资源。具体地说，这些资本相同的特点 包括：( 1 ) 是通过积累而形成的；( 2 ) 具有规模效应；( 3 ) 需要不断地更新；( 4 ) 具有 生产性。 社会资本不同于上述形式资本的特点有： 浙江大学删j 二学位论文 企业的社会资率研究 ( 1 ) 对于收益者来说，社会资本不仅是一种私人资产，更具有公共物品的性 质，也就是说社会资本更具有集体而不是个人的特性。社会资本具有公共物品的 特性是社会资本与其他资本最基本的差别畔8 l ( j a m e sc o l e m a n ，1 9 9 8 ) 。虽然社会 资本可以为个人所用，但这种资本形式并不完全受个人支配。社会资本不象金融 资本那样容易转移，也不象人力资本那样具有流动性； ( 2 ) 社会资本的所有者可能是个人也可能是组织，甚至有可能是社会整体。 但无论属于谁，社会资本具有不可转让性或者说不可让渡i 生( j a m e sc o l e m a n ， 1 9 9 9 ) 。每个人拥有的社会资本都是独特的，社会资本与拥有者共存，并有其使 用范围； ( 3 ) 利用得越多，社会资本价值就越大。不同于物质资本，社会资本不会由 于使用而减少但会由于不使用而枯竭。它具有可再生性，是非短缺的，会由于不 断地消费和使用增加其价值： ( 4 ) 虽然社会资本是随着时间而曼慢地”产生的，但它可以很快地失去。一个 人或者一次失误都会极大地浪费集体地信任资源和社会联系( j a c o b s ，1 9 8 1 ) 。 ( 5 ) 社会资本是社会结构和社会关系的一种特性，社会资本的作用不仅体现 在生产价值上，而且体现在有关方面可以共享收益上，体现在对利益共同体的维 持和促进上。因此较之其他形式的资本，社会资本更具有社会性，收益具有更大 的扩散性【往9 1 ( 杨雪冬，1 9 9 8 ) 。 ( 6 ) 社会资本具有生产的不可模仿性。社会资本更多地表现为历史制度的沉 淀( i n s t i t u t i o ns u n k ) ，即人们共同遵守的行为准则、规范、情感等；它是社会大众 或绝大多数人认可的价值观体系和文化资源，是一种“以人为本”的人文环境。这 决定了社会资本的积累很难通过外部干预和主观努力而形成。 ( 7 ) 社会资本对社区治理、公民社会和国家福利、经济增长也具有重要意义。 世界银行( w o r l db a n k ) 认为社会资本的特点在于它塑造了一个社会交往质量和数 量的制度、关系和规范。社会资本不仅仅是支撑一个社会的制度的加总，它更是 把它们合在一起的粘合剂，社会资本是经济增长、公民社会和有效政府的重要前 1 i 。| 8 c o l e m a n ，j a m e s s o c l a lc a p i t a li nt h eu r e a t i o no f h u m a nc a p i t a l a m e r c i a nj o u r n a lo f s o c i o l o g y ，1 9 9 8 ：v 0 1 9 4 ，s u p p l e m e n t ：p 9 51 2 0 【 _ = 9 1 李出斌、杨胃冬社会资奉与社会发展北京：社会科学文献出版社，2 0 0 0 年第3 6 贞 浙江人学硕士学位论文 企业的礼会资奉研究 提条件“1 0 1 。 2 4 社会资本的来源 社会资本来自何方，即社会资本是如何产生的昵? 利益关系是一切行为产生 的基础和本质要素，因此解释社会资本的来源和作用机制应该从社会资本所有者 的根本利益出发一种最直截了当的解释是：社会资本是重复的囚徒困境博弈 ( i t e r a t e d p r i s o n e r s d i l e m m a g a m e s ) 的自然产物。一次性囚徒困境博弈不会产生合 作解，因为背信弃义会在博弈双方之间形成一个纳什均衡。然而，倘若博弈是重 复进行的，博弈双方就可能采取一种简单的“一一报还一报”战略f 以合作求合作， 以背信还背信) ，从而就产生了合作解。从非博弈理论的角度来看，如果个体之 间反复地进行互动，他们就会对“诚实可靠”之类的声誉进行投资，“经济人”的本 性成为社会资本产生的根源。正如亚当斯密( a d a ms m i t h ) 所指出的那样，商品社 会中的市场互动会带来诚实、勤勉、审慎等中产阶级社会美德的发展。f 是对自 身根本和长远的利益考虑，这种信任、合作、宽容以及在此基础之上形成的规范 准则才得以形成。当然，习惯、传统、宗教和文化因素的影响也是不能忽略的， 但从根本上讲，这些因素又何尝不是因为对个人最终利益或者群体最大利益的追 求结果呢。 2 5 社会资本的作用 社会资本理论是对传统经济学的有力补充和修正。传统经济学研究前提一般 将制度、文化和心理等因素视为既定的和外生的因素。强调实证和数量分析的主 流研究方法很难将社会因素和心理因素纳入分析框架之中，从而造成了传统的理 性选择范式难以克服的缺陷，这是社会资本研究出现和兴起的理论动力。新古典 经济学理论体系建立在关于经济人行为的两大基本假定基础之上的：即经济人追 求自身利益的最大化和经济人行为的完全理性。在其理论体系中，企业制度被简 化为一种生产函数，各种生产要素所有者之间的契约关系被产量与资本、劳动和 技术等变量之问的函数关系所掩盖；市场制度被简化为一种供求曲线，市场交易 “1 0 1 w o r l db a n k ：h t t p ：r w w o r l d b a o k o r g p o v e r t y s c a p i t a l s c h o i n n e a s l h t m # m e a s u r e m e n tt 0 0 1 s 浙江人学硕一l j 学位论文企业的社会资本研究 活动中人们之间的关系变成了需求、供给和价格之间的数学关系。此外，在新制 度经济学之前的各种经济学理论都假定交易费用为零。这一假定暗含着交易是不 稀缺的事物，而一种不稀缺的事物是无法纳入新古典经济学的分析框架之中的。 事实上，交易费用为正并且在很多情况下占据很大的比例。在以上两个方面， 社会资本理论都做出了有益的尝试和改进。正是由于传统经济学研究中对于理性 人的基本假设忽略了人的社会性一面的分析，而事实上人并非是或并非仅仅是独 立地追求个人利益的最大化，人们之间亲密的和特定的社会关系对人的行为有很 大影响，因此当社会资本将价值判断和文化因素纳入了分析框架时，就使得其对 社会结构和经济生活的行为解释更加全面和深入，为各个学科尤其是经济学研究 提供了一种重要的解释范式。同时，社会资本的出现标志着人类对社会资源及其 合理利用认识的深刻变化，即对价值资源的理解和运用已从单纯的经济学角度， 扩充到一个内涵经济价值、政治制度、社会文化价值以及道德、伦理与个人品德 等全方位的价值理解和运用。最后，对于社会资本的研究说明人们在注重有形资 本研究的同时，逐渐加强了对无形资本，尤其是人力资本以外的无形资本的研究， 这本身就是对经济学研究领域的拓宽，因此具有很强的理论价值和实际意义。 浙江人学硕：j 二学位论文企业的社会资本研究 3 企业的社会资本 根据社会资本理论，可以对企业的社会资本做一个比较明确的界定。简言之， 企业的社会资本就是企业通过社会联系获取稀缺资源的能力。具体地说，就是表 现为处于企业内的个人、组织( 广义上的) 通过与内部、外部的对象长期交往、合 作互利形成的一系列认同关系，以及在这些关系背后沉淀下来的历史传统、价值 理念、相互信任、共享规范、行为范式和规则体系。它是企业基于供给连带性 f j o i n t e r so f s u p p l y ) 和排它不可能。 生( i m p o s s i b i l i t yo f e x c l u s i o n ) ，按照企业结构的 自我中心，在社会结构中形成社会网络、分配稀缺资源，并得以传播和维系经济 秩序的可持续的互动系统。这一系列的内容，是企业自发或有意识的制度行为， 它包括价值和规范等组织系统资源，并沉淀下了制度性知识( 汪丁丁，2 0 0 0 ) 。 企业组织是一个各种不同资源的综合包裹体，根据各自的形态特点和对企业 的作用不同可以将企业资本分类如下( 见表3 1 ) 。在宏观水平，社会资本是生产 函数中的第四类资本，成为构成企业所有资本中不可缺少的一种。 表3 1 企业的资本类型 企业在一定时期内用来生产其它消费品或生产资料( 资本 品) 的耐用品，具体存在形式一般为机器设备、厂房、建筑 物质资本 物、存货( 各种中间产品、在制品、制成品库存) 等。物质资 ( p h y s i c a lc a p i t a l ) 本在其他物质性资源的生产过程中产生，反过来又能用于 生产其他产品和增加未来收益。 企业的金融资本( 财务资本) 是以货币和各类有价证券形式 金融资本表示的资本。金融资本是企业围绕生产经营进行资本运营 ( f i n a n c i a lc a p i t a l )的手段，它提供公司的营运资金、购买设备和支付工资、 利息和税赋。 人力资本是一定的教育培训后形成的劳动者体现在劳动者 人力资本 身上的智力、知识、经验、技能和健康状况等等。人力资 ( h u m a nc a p i t a l ) 本与物质资本一样，是现代企业不可或缺的生产要素。 9 浙江大学硕士学位论文企业的社会资本研究 社会资本是企业通过自己所拥有社会关系网络获取稀有资 源并由此获利的能力。社会资本最基本的含义有信任、合 社会资本 作、规则和网络，它存在于参与生产和经营过程中的人们 ( s o c i a lc a p i t a l ) 之间的关系之中。缺乏社会资本的企业往往会由于在竞争 中付出较大的交易费用、效率低下而处于劣势。 企业的社会资本并不是简单地将社会资本的概念套在企业上。企业既是经济 活动中的独立主体，同时又是在各种各样的联系中运行的。提出企业社会资本的 概念，就是强调企业不是孤立的行动个体，而是与经济领域的各个方面发生种种 联系的社会网络上的一个结点。企业的社会资本涉及很多方面的内容，在不同情 况下又具有多种不同的形式。为了分析方便，本文将其分为企业内部的社会资本 和企业外部的社会资本。同时，在实际经济生活中存在多种所有制形式和经营形 式的企业，本文都以股份制企业作为分析的起点和范例。 需要说明的是，为了分析和论述方便，本文在很多情况下用社会网络来代替 社会资本，但实际上社会资本和社会网络是相关但又明显不同的两个概念。两者 的联系在于社会网络是社会资本的一种重要表现形式，社会资本能够用来分析人 际关系网络效用及其产生和发展的机制。区别则是社会资本比社会网络概念更为 宽泛和深刻。一方面社会资本的表现形式除了社会网络之外还有其他的社会结构 性资源；另一方面社会网络本身并不是社会资本，只有它被加以工具性的利用时 才成为社会资本。认为社会资本就是社会网络或将社会资本等同于社会网络之中 的社会资源的做法会降低社会资本的解释力。 3 1 企业内部的社会资本 企业内部的社会资本是指企业内部存在的，有利于推动企业成员之间的信任 和合作，促进企业各部门的沟通与协调，从而增加企业内部凝聚力的人际关系网 络以及蕴涵在其中的潜在资源。企业内部的社会资本包括：( 1 ) 存在于一般员工 之间的社会资本；( 2 ) 存在于员工与管理者之间的社会资本；( 3 ) 存在于管理者之 间的社会资本：( 4 ) 存在于各部门之间的社会资本。 企、世内部的社会资本是企业组织赖以存在的基础，也是其最为直接、最为密 0 浙江人学i i i i - t ：学位论文 企业的社会资本研究 切的重要资源，探究整个社会资本的作用机制首先应该始于这一部分。企业内部 的公共关系是一种复杂的系统，企业的生存和发展最直接地受制于内部关系的力 量。企业组织内部的关系网络是由企业与其内部各类成员之间的利益关系而构成 的一种客观的社会关系，它犹如一张网分布和充斥于企业的一切结构之间及活动 领域。利益关系是社会资本产生的基础和本质要素，企业内部的各个成员f 是基 于对各自利益的追求以及对企业整体利益的维护上，在彼此间进行多重博弈的过 程中才形成较为稳定的相互关系。在企业组织内部公共关系中，协调和信任是核 心，它是企业内部的社会资本发生作用的关键。因此，企业主体，成员 客体，利益基础，协调和信任关键，这四个因素就构成了企业内部社会 资本的主要内涵。 企业内部社会资本是企业竞争优势的重要组成部分。首先，企业内部成员的 充分信任与合作以及部门问的有效沟通与协调，有利于消除企业内耗现象，增强 企业的凝聚力，充分发挥企业员工的工作积极性和创造性，最终有利于提高企业 的经济效率。厉以宁在论效率的双重基础中指出，效率有双重基础即物质基 础和道德基础。前者是指企业的技术水平状况，后者是指企业内部人际关系的协 调程度即企业内部的社会资本存量。在一定的技术水平条件下，效率的真正源泉 在于人的积极性、创造性的充分发挥，而这有赖于人际关系的融洽与协调【注( 厉 以宁，1 9 9 8 ) 。张其仔运用经验资料证明了：( 1 ) 企业内社会资本量的高低( 用工人 间的合作程度、工人与管理者之间的满意度、车间内班组长、工段长与车间领导 的融洽程度表示) 与企业的经济效益呈f 相关关系。其中管理者与工人间的良好 关系对企业的盈亏有显著影响；( 2 ) 企业内社会资本与企业职工的工作积极性呈 正相关关系，与企业管理费用呈负相关关系畔坨】。李路路在社会资本与私营企 业家中也用实证分析表明“企业家在企业内部拥有较多社会资本时企业的产值 更高”。其次，企业内部社会资本积累有利于促进企业的知识转移和知识共享。 企业的知识存量和知识结构是企业竞争优势的源泉。正如管理大师彼得- 德鲁克 曾经指出：“企业所拥有的、且唯一独特的资源就是知识。其他资源，比如资会 或设备，不带来任何独特性。能产生企业独特性和作为企业独特资源的是它运用 历以宁论效率的双重皋础北京人学学报1 9 9 8 ，第6 期 2 搬j i 仔社会资奉与国有企业绩教研究当代财经2 0 0 1 ：第1 期：第5 3 5 8 页 浙江大学颂上学位论文企业的社会资本研究 各种知识的能力。”【注1 3 1 企业是人的集合体，企业成员是企业知识的载体。企业 知识只有通过交流对话及相互转化，被其他人所吸收，成为企业共享的知识，才 能最大限度地发挥知识的作用。企业成员之间良好的社会资本积累，一方面促进 企业成员的沟通与交流，另一方面加强企业各部门的协调和联系从而使企业的 知识转移和知识共享成为可能，企业的知识竞争优势也才得以表现和发挥出来。 3 2 企业外部的社会资本 与企业内部的社会资本相类似，企业外部的社会资本是指企业外部存在的、 有助于企业涉取各种稀缺资源的社会关系网络和社会结构。企业外部的社会资本 包括三个方面的内容：( 1 ) 企业的纵向联系；( 2 ) 企业的横向联系；( 3 ) 企业的社会 联系。企业的纵向联系是指企业与上级机关、当地政府部门以及下属企业、部门 的联系。这种纵向联系的取向主要是向上的，目的是从“上边”获得支持和机会。 企业的横向联系即企业和其他企业、盒融机构、中介组织、社会团体、科研院所 及高校的联系。这种联系的性质是多样的，可以是业务关系、协作关系、借贷关 系、控股关系等。企业的社会联系是指在企业成员主要是管理者和经营者在经济 领域以外的社会交往和联系。它是企业与外界沟通信息的桥梁和与其他企业建立 信任的通道非正式机制。根据美国经济学家迈克尔武考克的“整合”和“链合”概 念，可以将企业内部的社会资本称为企业整合，而将企业外部的社会资本称为企 业链合4 1 。 企业外部广泛的社会交往和联系，可以使之获得有效信息，捕捉市场机遇， 涉取更多的稀缺资源，获得更大的生存和发展空间从而在激烈的市场竞争中立于 不败之地。第一，企业外部的社会资本积累有利于企业获得机会利益。机会利益 是指在不对称信息条件下经济主体利用相对信息优势所提供的机会而获得的经济 净收益。不对称信息是现实经济活动的基本特征，经济主体之问的竞争在很大程 度上是一种获取相对信息优势的竞争。企业广泛的社会关系网络，恰恰可以发挥 信息的收集和传递功能，从而为企业获取机会利益提供有利条件。由于现实中多 数交易是变和博弈( 这意昧着在不同策略组合下各博弈方的得益之和是不同的。倘 ”1 赞津乎现代企业管理原理北京：首都经济贸易人学出版社，2 0 0 2 年：第1 2 8 页 ) 4 1 迈克尔武考克社会资本与经济发展：一种理论综合与政策架构科学文献版社，第2 7 6 页 浙江大学硕上学位论文企业的社会资奉研究 若博弈各方之间相互配合，则可能争取到社会总得益和个人得益均较大的理想结 局；反之则社会总得益和个人得益均较小。) ，因此交易双方能够取得多大的综 合利益或机会利益，在很大程度上取决于双方能否形成有效的合作关系。在不对 等信息条件下，人际关系往往能够提供一种信任机制，使经济交易融入一些情感 因素，为“关系网”内成员间的合作和获取更大的机会利益奠定坚实的基础。第二， 企业外部的社会资本有利于企业涉取参与竞争所需的各种资源。企业竞争优势分 析的前沿理论资源基础理论，把企业视为投入( 资源) 的寻求者这些资源 包括企业所有的资产、能力、组织过程、信息、知识等。它们的共同特征是：由 企业控制，用于帮助企业制定和实施具体战略以提高企业的绩效。企业资源是企 业持久竞争优势的源泉和基础，而这些资源的获得必须依靠企业的外部社会资本。 第三，企业外部社会资本有利于增强企业的技术创新优势。创新是企业发展的原 动力。在新经济中，一项重要的组织原则是网络、合伙与合作创业，创新更多是 通过一一种借助动态的生产关系或合作创造价值的网络来实现的，因此合作是企业 创新的一。个重要保证。企业的外部社会资本通过与合伙企业、联营企业、研究机 构之问的相互信任、互惠准则和丌明长远的自我利益起到促进合作的“胶合剂” 作用，使合作网络运行顺畅，让所有参与的公司都从中受益。因此在新经济中社 会资本已经成为科技创新的一个关键因子【注”】。 3 3 企业社会资本与人力资本的关系 社会资本和人力资本都是无形资本，对于企业都至关重要，那么二者之间有 什么关系呢? 有的学者认为社会资本包含在人力资本里，它已经是人力资本的组 成部分( b o w l e s 等，1 9 9 8 ；g l a e s e r 等，2 0 0 0 ) 。本文认同科尔曼( 1 9 9 9 ) 、福t h ( 2 0 0 m 1 杨雪冬( 2 0 0 0 ) 等人的观点，认为社会资本与人力资本是并列的关系，它们都是企 业生存发展的不可缺少的要素。目前关于社会资本和人力资本的研究大多是分割 的，但是将二者联系来看可以得出一些有益的结论。 有些学者己经提出，社会资本有助于产生人力资本( b o u r d i e u1 9 8 6 ；c o l e m a n 1 9 9 0 ) ，社会关系广泛的父母的确能够为个体获得较好的教育、培训和创造更多 的机会。另一方面，人力资本显然也能促进社会资本。受过良好教育与培训的人 ”1 郑胜利基于社会资本积累的企业竞争优势分析广西经济管理干部学院学报2 0 0 2 ，第4 期 浙江大学硕j2 学位论文 企业的社会资本研究 往往能够进入资源丰富的社会圈子和团体中。在企业中，人力资本的开发和积累 同样也必然涉及社会资本存量的变化，同时社会资本的增加也必定有助于人力资 本的运用。促进员工与企业的共同发展的人力资本开发过程，也是企业社会资本 形成的过程，b 口人力资本的开发过程包涵了社会资本的积累。 ( 1 ) 人力资本开发对社会资本的直接增值功能。企业成员通过接受教育与培 训开发，在其组织中将学到的知识、技能及相关信息与同事或合作者分享，这种 “分享信息”的过程就形成了网络关系组织( 社会1 资本。在一个企业中，最聪 明和最能胜任工作的组织成员所掌握的新技能和创新思维总是有限的，而当其他 成员与其接触并了解、改进传播其工作思路，企业的才会更有效率，得到更多的 回报。这个交流过程有助于个人以团队方式工作，让组织中所有成员通过与组织 目标相适应的公开交流渠道关系网络形成共同的价值取向，得到更多的 参与感和更高的工作满意度，显然这个过程增加了企业的社会资本。 ( 2 ) 企业的人力资本开发还间接地形成企业的社会资本。企业的人力资本开 发和管理包括工作分析、绩效管理、员工招聘、薪酬管理、职业培训与发展等一 系列活动，这些活动都增进了企业社会资本的形成。第一，工作分析是企业的基 础工作之一，即对企业的工作或职务进行检查监督和分析，完成这一过程本身就 构成了企业的规范，形成了企业的社会资本；第二，绩效管理使员工参与评估同 事的相对能力，评价的交流和沟通既增进了企业内部员工非语言交流和规则的形 成，又有力地促进了制度的贯彻，还进一步形成了员工的关系网络，形成了企业 的社会资本；第三，员工招聘是企业吸收外来人员的过程，企业的关系偏好、网 络规则和技能要求可以使其将所需要的人才网罗进来，这些潜在员工的关系网络 无形中将企业的接点向社会外部延续了；第四，薪酬管理有利于巩固企业和员工 的利益关系，这种稳固激励的存在是持久的关系网络的基础；第五，职业培训和 管理过程中，企业为员工设计不同的职业路径、发展计划、知识能力更新方案、 职业咨询和退休计划，这项工作使员工拥有与特定组织的关系网络，企业拥有每 个特定员工的信息优势和潜在的利益资源。 ( 3 ) 社会资本经济价值的显现依赖于人力资本。作为一种特殊的资本，社会 资本的存在和转化或“传递”具有极大的隐秘性，其创造、传递和积累也极为复杂 和缓慢。毫无疑问，信任、合作的社会文化与精神的产生和积累往往难于一种经 1 4 浙江大学硕十学位论文 企业的社会资本研