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南京理t 大学硕士学位论文江苏省外商投资企业空间集群研究 摘要 在日益增加的经济全球化和国际竞争时代，许多相似或相联系的企业趋向于共同 位于特定区位，这就是企业集群现象。本文通过对产业集群文献的回顾，对重要的产 业集群理论进行阐述，并对影响外商投资企业空间集群的一般因素进行分析，在此基 础上，对江苏省外商投资企业的空间集群现象进行实证分析，运用理论分析与实证分 析相结合的研究方法，将定性和定量分析结合起来，通过因子分析、回归分析等多元 统计分析方法，识别出江苏省外商投资企业空间集群的类型，通过增长模型来研究产 业集群对区域经济增长的影响，来研究外商投资企业空间集群与区域经济的关系，进 而提出促进江苏省外商投资企业空间集群的对策措施，当地政府不仅应为外商创造集 聚的条件，以吸引更多的外商在当地投资，而且当地政府也应加强本地的企业之间的 合作和分工，建立当地的企业群，创造地区优势，提高当地企业的竞争力。 关键词：产业集群外商投资企业政策措施 南京埋丁大学颂士学位论史江苏省外商投资企业空阃集群研究 a b s t r a c t i nt h et i m eo fi n c r e a s i n g l ye c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n di n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n ， m a n yc o m p a n i e sw h i c hh a v es i m i l a ro rr e l a t e dp r o d u c t i o na r ei n c l i n e dt ol o c a t e i nt h e s p e c i f i cm g m n ，w h i c hi s t h es o c a l l e de n t e r p r i s ec l u s t e r t h r o u g ht h er e v i e wo ft h e a c a d e m i cm a t e r i a l so fi n d u s t r i a lc l u s t e r , t h ep a p e ri l l u s t r a t e st h ei m p o r t a n tt h e o r yo f i n d u s t r i a lc l u s t e r , a n da n a l y z e st h ei n f l u e n t i a lf a c t o ro ff o r e i g n i n v e s t e de n t e r p r i s e s o nt h e f o r e m e n t i o n e db a s i s ，t h es p a c ec l u s t e ro ff o r e i g n - i n v e s t e de n t e r p r i s e si nj i a n g s ui s a n a l y z e db yt h ec o m b i n a t i o no ft h e o r e t i c a la n a l y s i sa n da n a l y s i sb ye x a m p l e s ，w h i c hi s a l s ot h ec o m b i n a t i o no fq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s f u r t h e r m o r e ，t h ep a p e r d e f i n e st h et y p e so fs p a c ec l u s t e ro ff o r e i g n i n v e s t e de n t e r p r i s e si nj i a n g s ut h r o u g h d i v e r s i f i e ds t a t i s t i c a l l ya n a l y z i n gm e t h o d t h e n ，t h ep a p e rf o c u s e so nt h er e l a t i o n sb e t w e e n t h es p a c ec l u s 钯ro ff o r e i g n i n v e s t e de n t e r p r i s e sa n dr e g i o n a le c o n o m i c sb yu t i l i z i n gt h e i n c r e a s i n gm o d e l ”s 。a st op u tf o r w a r dt h ec o r r e s p o n d i n gm e a s u r e st op r o m o t es p a c e c l u s t e ro ff o r e i g n - i n v e s t e de n t e r p r i s e si nj i a n g s u a c c o r d i n g l y , t h el o c a lg o v e r n m e n ti s s u p p o s e dt op r o v i d ec e r t a i nc o n d i t i o n sf o rt h ec l u s m ro ft h em e n t i o n e dc o m p a n i e si no r d e r t oa t t r a c tm o r ef o r e i g ni n v e s t m e n t ；b e s i d e s ，t h eg o v e r n m e n ti sa l s os u p p o s e dt os t r e n g t h e n t h ec o o p e r a t i o na n dc o o r d i n a t i o na m o n gt h el o c a le n t e r p r i s e s ，w h i c hm e a n se s t a b l i s h i n g t h el o c a lc m e r p r i s ec l u s t e ra n dc r e a t i n gt h er e g i o n a la d v a n t a g e sa n dc o m p e t i t i v e n e s s k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r , f o r e i g n i n v e s t e de n t e r p r i s e s ，m e a s u r e s i l p 7 6 3 2 8 4 声明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在 本学位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发 表或公布过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学 历而使用过的材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均 已在论文中作了明确的说明。 研究生签名：虚翌生生肋$ 年月搿日 学位论文使用授权声盟 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅 或上网公布本学位论文的全部或部分内容，可以向有关部门或机构送 交并授权其保存、借阅或上网公布本学位论文的全部或部分内容。对 于保密论文，按保密的有关规定和程序处理。 研究生签名：壁里盘力，岁年，月凹日 南京理工大学硕上学位论义江苏省外两投资企业空间集群研究 1 绪论 1 1 论文的研究目的和意义 在日益增加的经济全球化和国际竞争时代，出于人们的需求越来越多样化，技术 的进步越来越快，于是许多产业正从标准化、大批量生产向“弹性专精”生产转变， 众多企业以企业集群的形式参与市场竞争，不仅具备比较优势( 市场优势和议价能 力) ，还具备竞争优势( 集聚优势) ，表现出极大的经济活力。 产业集群( c l u s t e r ) 是大量企业以及相关支撑机构通过密切的功能联系和空间 联系，在某一特定领域( 通常以一个主导产业为核心) 集聚，并形成强劲、持续竞争 优势的现象。 改革开放以来，中国的经济呈现高速的增长。在吸引外资方面，取得了举世瞩目 的成就，中国已经成为继美国之后的第二位吸引外资最多的国家，外商看中中国的发 展前景和广阔的市场机会，纷纷到中国投资，那么，在中国，外商投资企业有没有呈 现集群现织? 企业的集群对中国经济的增长究竟有怎样的影响? 政府应采取什么措 施来促进外商投资企业的集群? 本文将选取江苏省为例来对这些问题进行深入分析 研究。 本文通过对江苏省外商投资企业空间集群现象进行系统分析，探索外商投资企业 空间集群的一般影响因素和基本类型识别，这对于进一步充实和发展产业经济学理论 体系，促进产业经济学和经济地理学的融合发展具有重要的理论意义。在此基础上， 分析外商投资企业空间集群与地区增长的关系，提出具有科学性和可操作性的政策措 施，促进外商投资企业在江苏省的空间集群，以及外商投资企业与本土企业的融合发 展，对于促进区域经济发展，提高区域产业的国际竞争力具有重要的实践意义。 1 2 国内外研究避晨 早在一百多年前，英国著名经济学家马歇尔就已经关注了具有分工性质的产业在 特定地区的集群现象，马歇尔把这一“特定地区”叫做“产业区”，在此基础上提出 产业集群理论。之后，许多学者进一步完善和发展这一理论。2 0 世纪3 0 6 0 年代， h o o v e r ( 1 9 3 7 ) 首次将集聚经济分解为内部规模经济、地方化经济和城市化经济，对 产业集群现象的研究进一步深化，形成产业集群现象研究的第一次高潮；2 0 世纪 7 0 - 8 0 年代，应用资本主义发展的宏观经济理论探讨当代生产空间组织的变化，突出 的是与“福特主义的危机”相联系这一时期对产业集群现象的研究主要集中在灵堰 南京理工大学硕十掌旺论文 江苏省辨商投资企业宅闾集群研究 的。t 产业区”或新的“产业空间”峦；2 0 世纪9 0 年代，以克鲁格曼、波特为代表的 主流经济学家将产业集群与竞争力的研究相结合，发表了一系列产业集群论文，促进 了产业集群理论和实证研究。 1 2 1 产业集群的概念、类型与度量 大多数经济学者开始研究产业集群时，都会首先对这个概念做出明确的界定。大 部分的经济学者都认为产业集群是一种相关的产业活动在地理上或特定地点的集中 现象。集群的形式各种各样，集群结构的复杂性也不相同，但是每个集群都是由相互 关联的企业集聚在起形成的。产业集群内的经济联系既有前向关联，也有后向关联。 m i l l s ( 1 9 8 0 ) 认为，集聚经济最重要的方面实质上是统计性的，是大数定律的应用， 由于产品的销售和投入品的购买具有波动的特征，拥有许多雇主的城市区域比拥有少 数雇主的城市区域，能够为其雇员提供更多的就业机会。p o r t e r ( 1 9 9 8 ) 认为产业集 群是在某一特定领域内相互联系的、产品相关的、在地理位置上相邻的公司和机构的 集合，产业集群不仅包括一批对竞争起重要作用的、相互联系的产业和其他实体，还 经常向下延伸到销售渠道和客户，并侧面包括专业化培训、教育、信息制造商，以及 与技能技术或投入相关的企业，其对产业集群竞争优势进行分析，提出了两种类型的 产业集群：纵向集群和横向集群。t h e o 、r o l e l a n d t 和h e r t o g ( 1 9 9 8 ) 对产业集群 的定义是：为了获取新的互补技术，从互补资产和知识联盟中获得利益，加快学习过 程，降低交易成本，克服或构筑市场壁垒，取得协作经济效益，分散创新风险，由那 些相互依赖性很强的企业( 包括专业的供应商) 、知识生产机构( 大学、研究院和工 程设计公司) 、中介机构( 经纪人和咨询顾闯) 和客户通过增值链相互联系在一起形 成的网络。西尔和布瑞诺( 2 0 0 0 ) 认为集聚经济概念比产业集群概念更加一般和抽象， 产业集群则是集聚经济的一种形式或现象，或是集聚经济的一种新说法。在研究方法 上，二者基本上用的是相同的方法，应用的理论也是相同的，所以集群和聚集在经济 意义上是样的。 越来越多的研究报告了具有竞争优势的产业集群实例。例如，玛第森大街的广告 产业集群、达尔顿的地毯产业集群、索林根的刀具产业集群、图特林根的外科器械产 业集群、巴黎森迪尔区的网络产业集群和布雷勒河谷的香水玻璃瓶产业集群等。根据 不同的标准划分，产业集群可以分为不同的种类。k n o r r i n g a 和s t a m e r ( 1 9 9 8 ) 在 对发展中国家产业集群研究的萋础上，借鉴k a r k u s e n 对产业区的分类方法，根据产 业区，把产业集群分为三类：第一类是高科技企业集群，如美国的硅谷、德州的奥斯 汀、印度的班加罗尔地区、以色列的特拉维夫、英国的剑桥工业园、法国的索非亚等； 。束英明产业集聚论第1 版北京：经济科学出版社，2 0 0 3 ，第l o i 贞 南京理工大学硕上学位论文江养省外商投资企业空问集群研究 第二类是传统产业集群，如意大利艾米利亚一罗马格纳地区、中国嵊州的领带产业集 群、诸暨市大塘镇的袜业产业集群、海宁的皮装产业集群、柳市的低压电器产业集群 等：第三类是一般资本与技术结合型的产业集群，如日本的大田、德国南部的巴登一 符腾堡等。m y t e l k a 和f a r i n e l l i ( 2 0 0 0 ) 又基于产业集群的内在关系把产业集群分 为三类：第一类是非正式产业集群，如加纳库马西的s u a m em a g a z i n e 汽车零部件产 业集群；第二类是有组织的产业集群，如尼日利亚的n n e w i 汽车零部件制造产业集群、 巴基斯坦的锡亚尔科特外科手术器械产业集群；第三类是创新型产业集群，如丹麦的 日德兰半岛家具产业集群、意大利的b e l l u n o 眼镜产业集群。 仇保兴( 1 9 9 9 ) 以中小企业为研究对象，认为企业集群是在特定区域里，由众多 生产同类产品的中小企业根据专业化分工和协作原理丽产生的，是经济发展过程中企 业内部分工的外部化或社会化以及生产的专业化而形成的，是市场竞争中经济组织演 化的结果。朱英明( 2 0 0 3 ) 认为集聚经济是指特定区位各种社会经济因素的集中和彼 此相互作用所带来的经济收益。朱华晟( 2 0 0 3 ) 认为产业集群不仅包括那些对竞争起 非常重要作用的一系列相关产业和其他实体，例如专业化投入品的专业供应商，还应 该包括产业链下游的顾客，上游可以延伸到互补性产品或使用相关技能、技术、信息 或公共投入品的互补性产品或公司，当国外公司持续对产业集群投资时，它们也很可 能成为集群的一部分。 经济学文献中过去常用的度量产业集群的方法是空间基尼系数法，即比较某个地 区某一产业的就业人数占该产业总就业人数的比重，以及该地区全部就业人数占总就 业人数的情况，其公式为：g = i ( z i - s i ) 2 ，其中g 为基尼系数，z 是i 地区就业人数 占全国总就业人数的比重，s ，是该地区某产业就业人数占全国该产业总就业人数的比 重。该方法简便直观( 可以很方便的把基尼系数转化成非常直观的图形) ，系数越大 ( 最大值为1 ) ，表明集群值越大，即产业在地理上愈加集中。但是由于基尼系数没 有考虑到企业的规模差异，所以基尼系数大于零并不一定表明该地区有集群现象存 在，比如，一个地区在某一产业上存在着一个规模很大的企业，可能就会造成该地区 在该产业上有较高的基尼系数，但实际上该地区并无明显的产业集群现象存在，而只 是产业组织的问题，换言之，基尼系数只能适用于中小企业的产业集群情况，在应用 领域具有一定的局限性。为了解决这个问题，艾尔森和格莱赛( 1 9 9 7 ) 把产业组织的 差异情况考虑了进去，用集群指数化来度量产业集群，在完全竞争的情况下，即存在 大量中小企业时，这个指数和基尼系数完全一致，在有垄断即大企业存在的情况下， 这个指数则要求用( 1 - z 撕2 ) 去除基尼系数，以消除企业规模过大使基尼系数失真的结 。魏守华石碧增论企业臻群的竞争优势中国工业经济2 0 0 2 ( 1 ) ：5 9 6 5 。棣康宁当代西方产业集群理论的兴起、发展和启示，经济学动态2 0 0 3 ( 3 ) ：7 0 - 7 4 堕皇墨三查兰堡! ：堂些堡兰： 望苎堂丛塑篓望垒些皇塑墨茎竺釜一 果o 。 i 2 2 产业集群机理的研究 集群的研究最早可以追溯到马歇尔。马歇尔( 1 9 2 0 ) 揭示了基于外部经济的企业 在同一区位集中的现象。他发现了外部经济与产业集群的密切关系，认为外部性导致 了产业集群的产生，并把外部经济分为三种类型：市场规模扩大带来的中间投入品的 规模效应；劳动力市场规模效应；信息交换和技术扩散。韦伯( 1 9 2 9 ) 最早提出了集 聚经济的概念，他在分析单个产业的区位分布时，首次使用集聚因素。a n d e r s e n ( 1 9 9 4 ) 分析了传统的熊彼特主义分析创新关联度的不足，在此基础上，他用演化经济学来分 析创新关联度，并用演化经济学的理论框架，来构筑交互创新的两产业模型和三产业 模型，探讨了创新关联和国际专业化问题。h e e n ( 1 9 9 7 ) 从理论角度对群进行了分类， 他用微观层( 企业群) 、中观和宏观层( 产业集群) 来划分群的概念；群内企业通过 创新体系和产品链联系在一起。h o l m e n 和j a c o b s s o n ( 1 9 9 8 ) 探讨了产业集群的确定 问题，认为传统的投入产出分析和用户一供应商关系是以产品和产业为研究对象的， 而产业集群是基于外部性和扩散性的，因此用它来分析产业集群是不合适的他们提 出了基于专利的确定产业集群的新方法。y o g u e l 、n o v i c k 和m a r i n ( 2 0 0 0 ) 通过对 大众公司在阿根廷企业的研究，从生产网络( 群) 的角度来说明集群内企业关联度、 创新能力和社会管理技能( 工作流程的组织和合同的形成机制) 。h e n d e s o n 、s h a l i z i 和v e n a b l e s ( 2 0 0 0 ) 从经济发展和地理的角度探讨产业为什么会集群、新集群是如 何形成的、脱离集群对企业有什么样的影响等阀题，为了解释以上问题，他们对国际 和国内经济的地理特征进行了相关研究。a t h r e y r ( 2 0 0 1 ) 通过对剑桥高科技群增长 和变迁进行实证研究后，用经济组织和集群的关系理论来探讨剑桥高科技群是如何增 长和变迁的、哪些微观经济要素可以用来解释这些现象、为什么剑桥高科技没有达到 硅谷的水平等问题。r o m a n o 、p a s s i a n t e 和e l i a ( 2 0 0 1 ) 用组织接近的概念代替传统 的地理接近概念，他们通过对2 9 个虚拟群的分析，认为组织接近是虚拟群形成动力 的新源泉，而组织的接近则通过供应链和客户管理来实现。他们突破传统的产业集群 的地理限制，把信息通讯技术运用到产业集群当中，把产业集群置于全球化的虚拟学 习环境中，从而扩展了产业集群的活动空间。o v e r m a n 、r e d d i n g 和v e n a b l e s ( 2 0 0 1 ) 从经济地理学的角度研究了贸易流的方式、要素价格和生产的区位等问题，分析了贸 易成本的决定因素和贸易成本对贸易流的影响，认为地理条件是要素价格的重要决定 因素，探讨了基于地理的贸易流和要素价格对产业集群产生与发展的影响。 仇保兴( 1 9 9 9 ) 以中小企业为研究对象，认为由于交易产品技术上的专用性、交 。徐康宁当代西方产业集群理论的兴起、发展和启示经济学动态2 0 0 3 ( 3 ) ：7 0 7 4 堕室里i 查兰堡! 兰竺堡兰兰苎塑竺塑丝堡垒些! 旦苎壁竺茎 易数量规模上的专用性、交易地理位置上的专用性和人力资本的专用性，而导致企业 的交易替代成本较高，促使企业集群的出现。朱康对( 1 9 9 9 ) 从内生和外生两个角度 来解释企业集群的形成原因，他认为影响企业集群的内生因素主要包括：地区的地理 环境、资源禀赋和历史文化传统等要素，尤其是当地政府、企业和居民的崇商文化和 创新精神；外生因素主要包括外在的制度条件、经济机遇和外商投资。石忆邵( 2 0 0 1 ) 将企业集群的兴起概括为五种机制：( 1 ) 人文环境的传导和更新机制；( 2 ) 企业集群 和市场集群的协同互动机制；( 3 ) 可选择并联耦合机制：( 4 ) 价值链与技术传递链的 整合机制；( 5 ) 当地政府的扶持推动机制。石培哲( 2 0 0 1 ) 从以下几个方面来解释产 业集群的形成原因：资源禀赋是产业集群形成的最初诱导因素；人力资源是产业集群 发展的推动力量：交易成本的降低是产业集群形成的市场决定因素：创新网络经济的 形成为产业集群提供了根本的制度保障。刘军国( 2 0 0 1 ) 认为产业集群是报酬递增的 加速器，由于企业位置邻近，集群内企业可以降低交易费用，从而促进了企业之间的 分工和协作，形成了规模报酬递增和分工不断深化的机制，因而使集群具有自我不断 完善的能力。陈雪梅( 2 0 0 3 ) 认为东方式的人文环境，比如，以血缘、亲缘和地缘为 纽带的人文网络和传统的心念使得相互关联的企业集群迅速形成，体制上的漏洞和政 府的不干预政策也可以使企业集群形成，她以江浙地区为例子，发现在那些地理位置 相对偏僻，交通条件欠佳的地方，由于政策的约束力到此有所减弱，同时当地政府采 取了妥瓠、默许或者不干预的政策，使褥改孳开放初期，企业集群能够在她理条律不 十分优越的地方建立起来。姜岩( 2 0 0 4 ) 从企业自组织理论来解释产业集群的形成原 因，他认为产业集群内的企业之间的交流、竞争和协作，形成了自催化的相互作用， 形成了产业集群的自组织，决定了产业集群的成功与否，而产业集群内的文化环境、 价值取向和制度安排都会影响产业集群自催化作用的发挥，当产业集群通过开放式的 结构与世界市场建立起联系之后，通过开辟产业集群的上下游市场和长期的自组织演 变，形成了内部良性商业生态环境，那么产业集群的维持和发展便顺利成章。 1 2 3 产业集群与经辨增长黪关系研究 产业集群对经济增长的促进作用引起了经济学者的广泛关注。公司和产业活动一 般在特定区位集中，不同类壁的活动在不同的地区集群。p e r r o u x ( 1 9 4 5 ) 最早提出 了“增长极”概念，认为主导部门和有创新能力的企业，在某些地区或大城市集聚发 展而形成的生产、贸易、金融、科技、人爿。，信息、交通运输、服务、决策等经济活 动中心恰似一个“磁极”一样，能够产生较强的吸纳辐射作用，不仅加快了自身的发 展，通过向外扩散还带动了其他部门和所在地区以至周边地区的经济增长，“增长极” 具有“支配”效应和“创新”黪特点，对周围避区发生“支配”的作雳，即吸引和扩 南京理下大学硕】二学位论j 江嚣省外商投资企业空间集群研究 散的作用，技术的创新与扩散作用，资本的集中与输出作用，获取巨大规模经济效益 的作用，产生集聚经济效果的作用，“增长极”的出现，使人口、资本、生产、技术、 贸易、信息等要素高度集聚，产生“城市化”趋向，形成经济区域。p o r t e r ( 1 9 9 8 ) 把企业集群引入竞争优势理论中。认为企业集群不仅能够使集群内企业获得创新优 势，并且能够成为创新的中心，企业之间的持续联系有助于企业通过相互学习来改进 技术，也有助于企业围绕市场来生产产品，为客户服务，企业集群的柔韧性以及迅速 行动的能力有助于企业抓住市场机会并且采取创新行动，企业集群内存在的竞争压力 和持续的比较也会为企业集群的创新增加动力，集群内专业的人才市场降低了雇员与 企业之间的相对搜寻成本以及交易成本，地理上相互邻近的企业之间容易建立起协调 与信息机制，集群内的企业可以共享政府、协会等公共机构提供的专业基础设施或教 育项目，以及集群内的信息、技术等公共物品。m a r t i n 和o t t a v i a n o ( 2 0 0 1 ) 通过经 济增长与经济活动的空间集聚间自我强化的模型，证明了区域经济活动的空间集聚有 乖j 于降低创新成本，从而刺激了地区经济增长，反过来，由于企业倾向于向经济活动 集聚的地方集中，使企业选址于该区域，促进了经济增长，因而进一步推动了空间的 集聚，也就是说，企业偏好市场规模较大的地区，而市场的扩大与地区企业的数量有 关。v e n a b l e s ( 2 0 0 1 ) 从地理学的角度来阐述产业集群，他认为由于新技术的发展， 地理对我们的影响开始减弱，但是我们对地理的依赖性并没有完全消除，地理仍然是 国际收入不均衡的重要因素，是产业集群形成的重要条件。c r a f t 和v e n a b l e s ( 2 0 0 1 ) 利用新经济地理学理论，从地理角度对欧洲的衰落和美国的兴起以及未来亚洲的复兴 进行了论述，在此基础上来探讨地理集聚对经济绩效、规模和区位的重要作用，认为 虽然缺乏商质量制度是落后的重要原因，但是不能忽视地理集聚在经济发展方面的重 要作用。b e a u d r y 和s w a n n ( 2 0 0 1 ) 用雇员数量作为衡量产业集群强度的指标，以英 国几十个产业为研究对象，对产业集群的强度通过何种途径来影响产业集群内企业绩 效进行了研究，发现在不同的产业存在着产业集群正效应和负效应，比如在计算机、 汽车、航空和通讯设备制造业存在非常强的集群币效应。n o r m a n 和v e n a b l e s ( 2 0 0 1 ) 以舰模收益递增为理论基础，来探讨世界经济范围内产业集群的规模和数量研究国 家产业集群政策与世界经济均衡发展关系以及产业集群与世界经济福利最大化的关 系后，认为在均衡发展的条件下，产业集群数量太多但是规模太小。p a i j a ( 2 0 0 1 ) 对芬兰i c t 产业集群进行了实证分析，他从产业政策的角度回顾了i c t 产业集群在芬 兰的发展，认为i c t 产业集群促进了芬兰基于知识的经济增长，优化了芬兰的产业结 构，构筑了芬兰国家竞争优势。 王缉慈( 2 0 0 1 ) 通过对产业集群理论的回顾，分析了美国硅谷、第三意大利和印 度提若普尔等地区成功的原因，并对我国传统产业区、新兴工业区域及智力密集型区 。宁钟企业集群理论的演进及其进屉武汉大学学报，2 0 0 1 ( 3 ) ：6 8 7 - 6 9 6 6 南京埋丁= 大学坝十学位论文 江苏省外商投资企业卒间集群研究 域中的代表性区域进行研究，认为培养具有地方特色的企业集群，营造区域创新环境， 可以促进区域经济的发展，强化区域竞争优势。朱华晟( 2 0 0 3 ) 通过对大唐袜业群、 嵊州领带业群和宁波服装业群的分析，认为社会网络、地方企业家和地方政府三者的 互动促进了浙江产业群的形成和发展，并认为产业群有利于加快地区工业化的发展和 促进经济的增长。朱英明( 2 0 0 3 ) 以长江三角洲为例，来研究产业集群与地区经济增 长的关系，通过对长江三角洲l5 个城市3 7 个行业投资额组成的矩阵进行因子分析， 判别出1 4 个行业集群，并以这1 4 个行业集群为自变量，以1 5 个城市的g d p 和人均 收入为因变量，来研究产业集群对地区增长的贡献，发现长江三角洲各城市g d p 的增 长中有9 0 是由行业集群引起的，各城市的人均收入的增长中有5 9 是由行业集群引 起的。黄文举( 2 0 0 4 ) 认为产业集群能够发挥区域经济的核心优势，麓够凸显区域的 比较优势，与周边区域相比，具有明显的竞争能力，从而突出了区域的整体形象，形 成市场集聚效应，推动了企业的发展，繁荣了供求市场，增强了对内资和外资的吸引 力，提高了区域内企业的竞争力，从而推动了区域的经济发展。 i 2 4 产业集群与技术创新、组织创新的关系研究 b r a m a n t i 和m a g g i o n i ( 1 9 9 7 ) 把产业的空间集群现象与创新活动联系在一起， 认为产业的本地化包括提升整个行业的技术和专业化水平，为企业提供丰富的高素质 劳动力，增加辅助的贸易和专业化服务，从而满足众多公司的需求，为采用更加专业 化的机构创造条件，使大家可以共享单个企业无法实现的大规模生产、技术和组织创 新的好处。l o r e n z e n ( 1 9 9 8 ) 探讨了基于信任的信息成本，认为在不同的环境下有不 同的方式获取信息，不同类型的信任有不同的信息成本，信任度高，则信息成本低， 否则，信息成本高。所以在不同的环境下，不同类型的信任具有相应的主导地位，通 过对产业集群企业的信息成本特点的研究，解释了不同的信任在不同产业集群的存在 原因，并探讨了地理接近与信息成本的关系。h o l m e n 和j a c o b s s o n ( 1 9 9 9 ) 从国家创 新的角度，探讨了北日德兰半岛和瑞典西部知识型产业集群的形成过程。f o s s ( 1 9 9 9 ) 从博弈论的角度探讨了领导能力在协调博弈中的作用，认为共同的知识概念对于理解 领导能力是非常重要的，他对传统用来解释企业间关系的能力理论和组织经济学理论 进行了分析，认为能力理论和经济学解释企业间关系有其优点和不足。d i j k 和 n o m a l e r ( 2 0 0 0 ) 从供给方面揭示产业动力学，不同于传统关注知识溢出和积累的思 维，他们从需求的角度解释了产业动力学的形成，在假定消费者偏好多样化和相关技 术兼容性不同的假设条件下，探讨了新技术应用的时间和频率是如何影晌产业动力学 的，并验证了新技术应用模式和产业中企业数量的关系。c u s m a n o ( 2 0 0 0 ) 用演化经 济学理论探讨了企业的相关研究能力( 即企业评价、整合以及利用在交互作用中产生 7 南京理_ 人学硕上学位论文 江苏省外商投资企业空间集群形 究 知识流的能力) 在技术政策和合作研发方面的作用，他把技术看作知识，以交互作用 作为分析单位，假定合作企业是异质的，具有互补的知识和能力，认为在企业合作中， 技术外部性导致的知识溢出是有成本的，企业对知识溢出的利用取决于自身的吸收能 力，面企业的吸收能力与企业自身的知识存量和研发的投入呈正的相关关系。c a n i e l s 和r o m i j n ( 2 0 0 1 ) 在经济自由化和国际经济整合的背景下，分析了技术能力的累计 对中小企业在区域发展的重要作用，建立概念框架来分析地理集聚对技术能力累积的 影响，从产业和企业两个层次对集群优势进行了分析，并提出了相应的产业集群政策。 g r i t g o ( 2 0 0 1 ) 分析了企业间合作的网络模式，介绍了与网络结构特征相关的因素， 探讨了决定网络竞争的因素，他把企业间的合作形式分为四种：传统网络、技术结构 网络、复杂技术网络和基于技术的网络。s t a m e r ( 2 0 0 2 ) 探讨了产业集群内企业合作 的模式，研究了对企业合作的不利因素，分析了如何克服文化对企业合作的不利影响， 最后提出了通过企业合作的方式来营造创新的环境，从而提高产业集群的创新能力和 竞争优势。 杨洗( 1 9 9 6 ) 认为，集聚经济是创新集群形成的内在依据，阐述了集聚经济和外 部性对创新集群形成的重要作用，并且把创新集群划分为三种类型：基于技术轨道的 顺轨性创新集群，基于技术平台的衍生性创新集群和向技术关联领域发展的渗透性创 新集群。盖文启( 2 0 0 1 ) 在总结国外产业区和新产业区理论的基础上，来阐述产业集 群现象，他认为大量的企业在一定的区域内集聚，会促进生产的进一步专业化分工， 并在市场交易与竞争中，企业之间形成密切的合作关系，协同创新。这种创新的网络 通过根植并融入当地不断创新的环境中，进而形成具有较强创新动力和竞争力的区域 创新系统或柔性生产区域系统，各个企业在一定区域范围内进行集体学习，从而促进 了区域的形成与发展，同时在相互信任的基础上形成区域创新网络。丁云龙( 2 0 0 1 ) 认为产业集群为企业提供了更多的创新机会，集群内的企业容易寻找到他们所需要的 创新资源，从而促进创新更快的出现，集群内的企业便于沟通交流，从而降低了创新 的成本。在产业集群区域内，企业之间的竞争激励企业不断创新，从而占据一定的市 场优势，拥有竞争优势。 1 2 5 产业集群的模鎏拇建和政策建议 集群政策是由产业政策和科学技术政策综合所形成的政策活动。k 】i n e 和 r o s e n g e r b ( 1 9 8 6 ) 的互动模型中的科学技术政策包括知识的产生和吸收、商业的能 力和组织的技能、人力资源以及硬技术等创新政策，认为通过产业集群的活动，可以 提高产业的竞争力，改进产业和研究间的关系。f u j i t a ( 1 9 8 8 ) 通过对基于价格变动 的空间集聚的垄断竞争模型的分析，认为纯粹依靠价格变动的市场过程可以产生经济 南京理工大学硕士学位论文江苏省外商投资企业空间集群研究 活动的空间集群，该模型不仅可以用来解释大量商店、饭店、剧院和其他商业活动集 聚的商业区的形成，而且还可以用来解释由于消费集聚导致的城市的形成。p e n e d e r ( 1 9 9 7 ) 通过对澳大利亚产业集群政策的研究，认为集群的分析方法有助于确定最优 的政策工具，微观层次的系统反馈机制所反映的对产品的需求与供给非常敏感，强调 了消除制度障碍和制度扭曲的重要性。p o r t e r ( 1 9 9 8 ) 通过对产业集群的研究，认为 集群有利于区域和国家获得竞争优势，强调了集群在获取雇员、供应商、专业化信息、 互补性、创新资源和公共品方面的优势，探讨了区位选择、就地参与、集群升级和集 体协作对提高集群竞争力的作用。p a u l 和s i e g e l ( 1 9 9 9 ) 构建了基于动态成本函数 的微观基础模型，通过对外部性和周期性对短期和长期规模经济和投入替代模式的影 响的研究后，认为，规模经济在美国制造业是普遍的，因为外部规模经济可以使企业 节约内部投入的成本，从长远看，供给集聚效应大于需求集聚效应。n a d v i 和h a l d e r ( 2 0 0 2 ) 对巴基斯坦的锡亚尔科特和德国的t u t t l i n g e n 的外科器械集群进行了实证 分析，两个产业集群分别位于发展中国家和发达圜家，所使用的技术分别处于低端和 高端，但是两者在生产和技术方面有着相当多的联系，它们都面临着产品质量升级、 低成本投入竞争和医疗技术发展的挑战，他们用集群和价值链的分析方法对地方产业 集群与全球价值链的关系进行了实证分析，同时研究了发展中国家和发达国家产业集 群之间的关系。o e c d 对产业集群的研究是基于国家创新系统的研究，o e c d 对国家创 新系统的研究分为两阶段，第一阶段主要研究国家创新系统中知识分配能力评价体 系，在第二阶段则组成不同的研究小组对国家创新系统的研究进一步深化，第二阶段 的研究主题是：制度的关联性、人力资源流动、创新企业行为、发展中国家创新系统、 产业集群，产业集群作为研究的主题，其研究范围包括：集群的界定、集群的创新方 式、创新风格、相同的群在不同的国家的续效研究及差异分析、产业集群的政策意义 及产业集群政策设计的原则o 。 仇保兴( 1 9 9 9 ) 通过对中小企业集群的研究，提出了中小企业集群的发展对策： ( 1 ) 完善中间产品的生产体系；( 2 ) 强化企业融资网络系统；( 3 ) 拓展外销渠道： ( 4 ) 健全技术创新支持体系 ( 5 ) 建立质量调控体系。刘友金和黄鲁成( 2 0 0 1 ) 提 出以产业集群为导向来加快我国高新园区的发展：( 1 ) 制定引导和鼓励产业集群的政 策措施：( 2 ) 建立区内相互依存的产业体系；( 3 ) 完善区内服务建设。王缉慈( 2 0 0 1 ) 认为促进外商投资企业集群发展的关键在于提商集体的整体学习能力和创新能力，为 本地中小企业和大企业之间架设桥梁，为外资企业和本地企业的联系和沟通提供场所 和机会，通过提供产品需求的市场信息、帮助外国企业与本地企业建立生产供求联系、 鼓励外国企业参与提升本地供应商技术水平的技术发展项目、与外国企业合作兴办教 育培训机构等措施来促进外国公司与本地企业之间的联系。魏守华( 2 0 0 1 ) 提出不同 。陈剑蝽，庸振鹏国外产业集群研究综述外国经济与管理2 0 0 2 ( 8 ) , 2 2 2 7 9 南京埕1 二大学颀十学位论文 江苏省外商投资企业空间集群研究 于地方政府经济职能的企业集群中的公共政策治理：( 1 ) 生产要素的资源配置，包括 资盒的供给、当地劳动力市场的形成和企业家精神的培养；( 2 ) 区域营销，包括树立 “区域品牌”、实施“区域品牌”、集群营销：( 3 ) 公营和私营企业之间合作发展，共 同开拓市场；( 4 ) 区域产业组织形式，区内行业协会协助企业形成网络结构，实施柔 性生产的方式：( 5 ) 加强区域创新系统建设。 1 2 6 产业集群与外商直接投资 s a y e r ( 1 9 8 9 ) 通过对日本产业体系的研究发现，日本产业体系的重要特征是公 司间合作而不是严格意义上的市场交易，与其他国家不同，是通才而不是专家支配着 日本熟练劳动力市场，对通才的偏爱超过对专家的偏爱，通爿在公司范围内的工作间 交流，由于对各方面都有些了解，有利于员工之间的沟通和交流，促进研发成果的快 速采用，避免了过多的科研努力；产品越来越精益求精、美观实用，而不是科学的突 破是日本技术发展的基础，其产业组织建立在公司松散的联盟基础上，而不是严格的 垂直体化的官僚制度，由于允许转包者保持独立，促进了购买者和供应商之削信息 的双向流动，消除大的官僚主义组织的刚性，这种独特的市场和制度的产业体系，使 只本企业能够迅速形成产业集聚，发展民族经济。s m i t h 和f l o r i d a ( 1 9 9 4 ) 对与汽 车有关的只本制造业在美国的投资研究发现，具有前、后向联系的制造业公司具有明 显的集聚趋势，日本的制造业公司一般定位在具有密切联系的其他同本公司外，或者 具有巨大的人口、高的制造业密度以及高工资的区位也是r 本制造公司愿意选择的区 域。g u i m a r a e s ( 2 0 0 0 ) 对葡萄牙的外商直接投资的定位与集聚的关系进行了实证研 究，认为集聚经济是影响外国直接投资的决定性因素，在影响外国投资者区位选择的 不同类型的集聚要素中，服务集聚经济( 城市化经济) 是最重要的集聚要素效应，其 次是地方化经济，服务集聚的重要性表明，发达的城市区域将吸引大量的外商直接投 资。 吴丰( 2 0 0 1 ) 在归纳当前有关外商直接投资区位选择的相关理论和实证研究以后， 通过比较中国东西部在吸引外资上的差异，认为选择性的形成并强化集聚效应是西部 吸引外资的关键，并从吸引外资的角度分析了集聚效应的层次和结构，认为集聚效应 可以分为城市化集聚效应、特定产业集聚效应、外商投资的集聚效应、特定投资国的 集聚效应以及特定厂商的集聚效应，由此得出相关结论，并对西部地区吸引外资提出 政策建议。 综上所述，国外产业集群的研究主要集中在集群的机理、技术创新、组织创新、 社会资本以及经济增长与集群的关系研究、基于集群的模型构建和产业政策等方面， 而对外商投资企业集群的研究贝相对较少。与国外相比，我国的产业集群研究起步较 1 0 南京埋t 大学碛f j 学位论文江苏省外商投资企业空闻集群研究 晚，尽管近年来发表了大量有关产业集群的文章，但多数只要是对本土企业进行实证 研究，而对大企业集群现象、外商投资企业集群现象的一般影响因素和集群类型识别 的研究相对薄弱，本论文将在该方面进行探讨。 1 3 论文的创新和不足之处 本论文的创新之处在于运用产业集群理论识别江苏省外商投资企业空间集群类 型及其对区域经济增长的影响。利用江苏省外商投资企业在企业水平上的数据，通过 因子分析法，识别外商投资企业空间集群类型，构建增长模型，对外商投资企业空间 集群与区域经济增长的关系进行研究。 本论文的不足之处在于：由于受数据资料的限制，对江苏省外商投资企业空间集 群的影响因素缺乏系统地分析。 1 4 论文的研究内容和分析框架 江苏省是东部沿海地区经济发达、城市密集、产业群集的地区外商投资企业具 有显著的空间集群现象。改革开放以来，外商投资企业对江苏经济发展起到了特别重 要的作用。在介绍产业集群理论基础上，对江苏省外商投资企业进行实证分析，本论 文将从以下几个方面进行论述： 第一章绪论，主要阐述本论文的研究目的、国内外的研究进展、本论文的创新之 处和不足以及研究内容和分析框架，。 第二章主要介绍马歇尔、韦伯、斯科特、伦德威尔、克鲁格曼五位经济学家关于 产业集群的理论。 第三章对影响外商投资企业空间集群的一般因素进行分析，主要包括生产成本、 产品差异化、市场和区域创新等因素。 第四章对外商投资企业空间集群类型进行识别。通过对江苏省1 8 个城市的投资 额进行计算，运用因子分析法，得出外商投资企业的集聚类型。 第五章对产业集群与地区经济增长关系进行研究，通过建立增长模型，运用回归 分析方法，得出一般结论。 第六章促进外商投资企业空间集群的政策建议。在实证分析的基础上，提出具有 可操作性和针对性的措施。 本文的分析框架如图1 1 所示。 南京理工火学硕上学位论文江苏省外商投资企业空间集群研究 图i i 外商投资企业空间集群研究框架 】2 南京理工人学硕上学位论文 江苏省外商投资企业空间集群研究 2 产业集群理论 z 1 马默尔产业集群理论 马歇尔是最早研究产业集群现象的经济学家，在经济学原理一书中，他注意 到产业区域内企业间的相互联系建立在相互合作、相互依赖和相互信任的基础上，企 业集聚在一起，不仅有利于技术、信息、技术诀窍和新思想在集群内企业之州的传播 与应用，为辅助工业的成长和创新创造了条件，同时还有利于集群内人才市场的建立。 他首次提出了产业集群的内涵、外延，并探讨了产业集群产生的基本原因。马歇尔认 为：“地方性工业因不断地对技能提供市场而得到很大的利益。雇主们往往到会到他 们所需要的有专业技能的优良公认的地方去：同时，寻找职业的人，自然到有许多雇 主需要他们那样技能的地方去，因而在那里技能就会有良好的市场；一个孤立的工厂 之厂主，即使他能够得到一般劳动的大量