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企业人力资本运营机制研究 政治经济学专业硕士研究生：杜小伟 指导教师：欧文福教授 摘要 人力资本是经过投资而形成并依附于人身上的知识、技术、能力、体力等，并且能够带 来收益的资本。在工业经济时代，企业中的人力资本被非人力资本所有者所雇用；在知识经 济时代，人力资本在企业中的地位超过了非人力资本，逐渐成了企业生存和发展的关键，并 参与了企业产权的分配，在这种情况下，企业人力资本的成功运营就显的尤为重要。文章将 经济学和管理学中对人力资本研究的内容统一起来，构建了企业人力资本运营机制，其中包 括企业人力资本运营的引进机制、培训开发机制、使用机制、流动机制和评价机制。文章的 具体内容包括： 第一章企业人力资本运营机制相关概念界定及企业人力资本运营的背景，本章界定了 企业人力资本运营机制相关概念，并分析了企业人力资本运营的背景。 第二章企业人力资本的引进机制，本章对人力资本引进前的规划以及引进的途径和步 骤进行了介绍。 第三章企业人力资本的培训开发机制，本章对人力资本培训开发的原则、内容进行了 论述，然后从企业所处的不同阶段和和企业内部人力资本的不同层次两个角度分别研究企业 人力资本的培训开发。 第四章企业人力资本的使用机制，在对人力资本的使用过程可以通过两个方面提高企 业人力资本的使用效率，一是要做好人力资本与非人力资本的配置、人力资本之间的配置以 及人力资本的“岗能”对应、“人岗对应”，二是企业要对企业人力资本进行激励和约束。 第五章企业人力资本的流动机制，企业人力资本在使用过程中必然会发生人力资本流 动，人力资本流动包括人力资本的流入、企业内部流动和流出，文章在基于对企业人力资本 流动研究的基础上关注了企业重要人力资本这个群体，企业应采取措施防止重要人力资本的 流失。 第六章企业人力资本的评价机制，在本章中首先构建了企业人力资本运营的收益率计 算模型，模型的基本思路是用企业人力资本运营的收益和成本求得人力资本运营的收益率， 其次构建了两个评价标准，一是同时期企业人力资本运营的收益率是否大于非人力资本运营 的收益率。二是同时期企业人力资本运营的收益率是否大于行业人力资本运营的平均收益 率，然后利用这两个评价标准对企业人力资本运营的收益率进行了评价分析。 第七章结论与讨论。 关键词：人力资本企业人力资本企业人力资本运营机制 企业人力资本运营机制 r e s e a r c ho ne n t e r p r i s eh u m a nc a p i t a l o p e r a t i o nm e c h a n i s m p o s t g r a d u a t es t u d e n to f p o l i t i c se c o n o m i c s ：d ux i a o w e i s u p e r v i s e r ：p r o f e s s e ro uw e n f u ， a b s t r a c t t h eh u m a nc a p i t a lw h i c hi sf o r i l l e df r o mb e i n gi n v e s t e dt ot h eh u m a ni st h e k n o w l e d g e 、t e c h n i q u e 、a b i l i t y 、p h y s i c a ls t r e n g t h e t c ，t h a td e p e n d s o nt h eh u m a n b o d y ，a n dc a nb r i n gt h ec a p i t a lo ft h ei n c o m e a tt h ea g eo fi n d u s t r i a le c o n o m y , t h e h u m a nc a p i t a li nt h ee n t e r p r i s e si se m p l o y e db yt h eh o l d e r so f n o n - h u m a nc a p i t a l a t t h ea g eo fk n o w l e d g e - b a s e de c o n o m y , t h eh u m a nc a p i t a li sm o r ei m p o r t a n tt h a nt h e n o n - h u m a nc a p i t a l ，a n dt h eh u m a nc a p i t a lb e c o m e st h ek e yo ft h ee n t e r p r i s e s e x i s t e n c ea n dd e v e l o p m e n t ，a n dt h eh u m a n c a p i t a la l l o c a t e st h er i g h t so fe n t e r p r i s e s w i mt h en o n - h u m a nc a p i t a l ，i nt h i sc o n d i t i o n ，s u c c e s s f u l l yo p e r a t i n gt h eh u m a n c a p i t a lo f t h ee n t e r p r i s e sb e c o m e sv e r yi m p o r t a n t t h et h e s i su n i f i e st h ec o n t e n ta b o u t t h eh u m a nc a p i t a li ne c o n o m i c sa n di nm a n a g e m e n t ，a n dc o n s t r u c te n t e r p r i s eh u m a n c a p i t a lo p e r a t i o nm e c h a n i s m ，w h i c hc o n c l u d e st h ea c q u i r e m e n tm e c h a n i s mf r o mo u to f t h ee n t e r p r i s e so fe n t e r p r i s eh u m a nc a p i t a lo p e r a t i o n 、t h et r a i n i n ga n dd e v e l o p m e n t m e c h a n i s me n t e r p r i s eh u m a nc a p i t a lo p e r a t i o n 、t h eu s a g em e c h a n i s me n t e r p r i s eh u m a n c a p i t a lo p e r a , o n 、t h ef l u x i o nm e c h a n i s me n t e r p r i s eh u m a uc a p i t a lo p e r a t i o n a n dt h e e v a l u a t i o nm e c h a n i s me n t e r p r i s eh u m a nc a p i t a lo p e r a t i o n n l cc o n t e n to ft h ea r t i c l e i n e l u d e s ： t h ef i r s tc h a p t e ri sa b o u tt h ee n n c e d t so nt h ee n t e r p r i s eh u m a nc a p i t a lo p e r a t i o n m e c h a n i s ma n dt h eb a c k g r o u n do ft h ee n t e r p r i s eh u m a nc a p i t a lo p e r a t i o n t i l i s c h a p t e rd e f i n e st h ec o n c e p t so nt h ee n t e r p r i s eh u m a nc a p i t a lo p e r a t i o nm e c h a n i s m a n di n t r o d u c e st h eb a c k g r o u n do f t h ee n t e r p r i s eh u m a nc a p i t a lo p e r a t i o n t h es e c o n dc h a p t e ri sa b o u tt h ea c q u i r e m e n tm e c h a n i s mo fh u m a nc a p i t a lf r o m o u to f t h ee n t e r p r i s e s 。t h i sc h a p t e ri n t r o d u c e st h ep l a no f h u m a nc a p i t a l 、t h ep a t h sa n d t h es t e p so f a c q u i r i n gt h eh u m a nc a p i t a lf r o mo u to f t h ee n t e r p r i s e s 。 t h et h i r dc h a p t e ri sa b o u tt h et r a i n i n ga n dd e v e l o p m e n tm e c h a n i s mo fh u m a n c a p i t a l ，t h i sc h a p t e ri n c l u d e st h ep r i n c i p l ea n d c o n t e n to f t h et r a i n i n ga n dd e v e l o p m e n t o f h u m a nc a p i t a l ，a n dt h ea r t i c l es e p a r a t e l yd i s c u s s e st h et r a i n i n ga n dd e v e l o p m e n to f h u m a nc a p i t a lf r o mt h ee n t e r p r i s e s d i f f e r e n tp h a s e sa n dt h ed i f f e r e n t1 e v e lh u m a n c a p i t a li nt h ee n t e r p r i s e s t h ef o u r t hc h a p t e ri sa b o u tt h eu s a g em e c h a n i s mo fh u m a nc a p i t a l ，t h e e n t e r p r i s e sc a l li m p r o v et h ee f f i c i e n c yo ft h eh u m a ne n t e r p r i s ec a p i t a l su s a g ef r o m t w oc h a n n e l s t h ef i r s ti st h a tt h ee n t e r p r i s e sm u s tc o l l o c a t et h eh u m a nc a p i t a la n d n o n - h u m a nc a p i t a lv e r yw e l l a n dc o l l o c a t et h ed i f f e r e n th u m a nc a p i t a lv e r yw e l l ，a n d t h eh u m a nc a p i t a lm u s tb ef i tf o rt h ew o r k , a n dt h eh u m a nm u s tb e 五tf o rt h e w o r k ；t h es e c o n di st h a tt h ee n t e r p r i s e ss h o u l de n c o u r a g ea n dr e s t r i c tt h ee n t e r p r i s e h u m a nc a p i t a l t h ef i f u lc h a p t e ri sa b o u tt h ef l u x i o nm e c h a n i s mo ft h eh u m a nc a p i t a l t h e e n t e r p r i s eh u m a nc a p i t a lw i l lf l o wd u r i n gt h ep e r i o do fb e i n gu s e di n t h ee n t e r p r i s e s ，t h e e n t e r p r i s eh t m a m ac a p i t a l sf l u x i o nc o n c l u d e st h eh u m a nc a p i t a l so u t f l o w 、i n t e r n a lf l u x i o n a n di n f l o w ，a c c o r d i n gt or e s e a r c ho nt h ef l u x i o no f h u m a nc a p i t a l ，i nt h i sc h a p t e rt h e c o n t e n ta l s oc o n s i d e rt h ei m p o r t a n th u m a nc a p i t a l ，t h ee n t e r p r i s e sm u s tm a k em e a s u r e st o a v o i dt h ei m p o r t a n th u m a nc a p i t a l so u t f l o w t h es i x t hc h a p t e ri sa b o u tt h ee v a l u a t i o nm e c h a n i s mo f h u m a nc a p i t a lo p e r a t i o n ， t h i sc h a p t e rf i s t l yd e s i g n sc a l c u l a t i n gm o d e lo ft h ee n t e r p r i s eh u m a nc a p i t a lo p e r a t i o n s r a t eo fi n c o m ea c c o r d i n gt ot h ee n t e r p r i s eh u m a nc a p i t a l si n c o m ea n dt h ee n t e r p r i s eh u m a n c a p i t a l sc o s t ，a n ds e c o n d l yd e s i g n st w oe v a l u a t i n gs t a n d a r d so ft h eh u m a nc a p i t a l o p e r a t i o n ，t h ef i r s ts t a n d a r di sw h e t h e rt h ee n t e r p r i s eh u m a nc a p i t a lo p e r a t i o n sr a t eo f i n c o m ei sb i g g e rt h a nt h ee n t e r p r i s en o n h u m a nc a p i t a lo p e r a t i o n sr a t eo fi n c o m ei nt h e s a i n et i m e ，t h es e c o n ds t a n d a r di sw h e t h e rt h ee n t e r p r i s eh u m a nc a p i t a lo p e r a t i o n sr a t eo f i n c o m ei sb i g g e rt h a nt h es a n l et y p ee n t e r p r i s e s h u m a nc a p i t a lo p e r a t i o n sa v e r a g er a t e o fi n c o m ei nt h es a m et i m e a n dt h 印e v a l u a t e st h ee n t e r p r i s eh u m a nc a p i t a lo p e r a t i o n s r a t eo f i n c o m ea c c o r d i n gt ot h et w oe v a l u a t i n gs t a n d a r d s t h es e v e n t hc h a p t e ri sa b o u tt h ec o n c l u s i o na n dd i s c u s s i o n k e y w o r d s ：h u m a nc a p i t a l e n t e r p r i s eh u m a nc a p i t a he n t e r p r i s eh u m a n c a p i t a lo p e r a t i o n ：m e c h a n i s m ；e n t e r p r i s eh u m a nc a p i t a lo p e r a t i o n m e e h a n i s m ； 学位论文题目： 独创性声明 盔些型垄查垂筵趣猁鳟塞 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得西南大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 学位论文作者： 牡，j 、伟签字日期：加矿多年驴月，日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人授权西南大学研究生院可以将学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密， 口保密期限至年月止) 。、 学位论文作者签名：杠小伟导师签名：眨蛳 签字目期：多扩矿年弘月 b签字日期：& 加名年乒月nr j 目 学位论文作者毕业后去向： 工作单位 通讯地址 电话： 邮编： 企业人力资本运营机制研究 文献综述 人力资本的思想很早就有，重农主义者魁奈古典经济学的鼻祖威廉配第，亚当斯 密，以及大卫李嘉图，萨伊等古典经济学家的理论中都孕育了人力资本的思想。马克思虽 然没有专门研究人力资本理论，但是他的关于劳动的许多理论却是人力资本理论的重要思想 基础。近代人力资本的理论的主要是代表人物是舒尔兹、丹尼森、贝克尔、明塞尔等。人力 资本理论，是5 0 年代末、6 0 年代初形成和发展成的经过舒尔兹、丹尼森、贝克尔、明塞 尔以及周其仁、李忠民等一大批经济学家和学者的努力，人力资本的研究已经渗入到各个领 域。 ( 1 ) 早期的人力资本思想。 人力资本是现代经济学和管理学中的一个重要概念，它是相对于物质资本而言的。人力 资本就是凝结在劳动者身上的知识、技能和体力等存量的总和。虽然人力资本的概念的正式 的提出比较晚，但是在许多早期学者的理论中都蕴含了人力资本思想的萌芽。最早的人力资 本思想可以追溯到古希腊思想家柏拉图的著作，他在其名著理想国中论述了教育和训练 的经济价值，并认为可以通过基础教育来发展人的先天能力从而决定其社会阶层。尽管柏拉 图的这一原始的人力资本思想有被指责为用教育替代能人统治辩护的手段，但是他已清楚地 认识到知识和教育的作用则是毋庸置疑的。古典政治经济学家威廉配第首先提出了劳动创 造价值的观点，并指出“土地是财富之母，劳动是财富之父”。他认为人的素质不同，劳动 的能力也就不同，创造的价值也就不同。最早提出人力资本投资思想萌芽的是亚当斯密， 他在肯定劳动创造价值以及劳动在各种资源中的特殊地位的基础上，明确提出了劳动技能的 熟练程度要制约人的劳动，而劳动技能的获得是需要一定培训才能够得到，而培训是要付出 学费和时间的。大卫李嘉图论述了复杂劳动比简单劳动可以刨造更多地价值。法国庸俗经 济学家萨伊，明确提出了科学知识是生产力的一部分，同时他还认为工人的工资不仅要包括 劳动的一般工资，而且还应该包括培训时所垫付的资本的利息，因为教育培训是资本投资。 英国古典政治经济家马歇尔论述了教育对劳动质量和经济增长的重要作用。马克思认为，劳 动力可以分为两大类：一类是从事简单劳动的劳动力，另一类是从事复杂劳动的劳动力。这 两类劳动力是有本质区别的。从事简单劳动的劳动力只具有一般的“体力和智力”，而从事 复杂劳动的劳动力却具有高层次的“体力和智力”，因为人力资本是指人体内存在的知识、 技能、能力、健康和体力等，它是人从事复杂劳动的内在依据。 。参见安应民企业人力资本投资与管理 加北京：人民出版社2 0 0 3 第2 - 5 页 l 企业人力资本运营机制研究 ( 2 ) 人力资本理论的正式形成和发展 作为完搀的理论分支、并在数十年中在西方学界和社会中产生持续影响的人力资本理 论，是于5 0 年代末、6 0 年代初在解释“增长剩余”的学术和实践背景下开始形成和发展的。 而它的主要的代表人物就是舒尔兹、丹尼森、贝克尔、明塞尔等。舒尔茨关于人力资本理论 方面的主要著作有：教育的经济价值( 1 9 6 3 年) 、人力资本投资：教育和研究的作用 ( 1 9 7 1 年) 和人力投资：人口质量经济学( 1 9 8 1 年) 等。舒尔茨最初对人力资本问题的探索 就起源于对“增长剩余”问题的思考。同时作为发展经济学家，舒尔茨人力资本理论的学术 思想也来自对发展中国家经济社会发展问题的经验观察和实证研究。舒尔茨关于人力资本理 论的主要观点和贡献，归纳起来主要有以下几个方面。：人力资本需要投资才能形成，投资 的形式主要包括医疗保健、在职培训、正式教育、成人学习项目及就业迁移等。人力资本 对现代国民经济的增长和国民收入增加的作用比物质资本和劳动者数量的增加重要的多。 人力资本的关键性投资在教育。人力资本投资与物质资本投资一样有成本。 舒尔茨之后，在人力资本领域进行了更为具体的实证分析的是另一位学者美国经济学 家丹尼森，他对美国1 9 2 9 1 9 5 7 年间的经济增长之源进行了系统的研究，他把经济增长的余 数分解为规模效用、资源配置和组织管理改善、知识应用上延时效用、资本和劳动力质量本 身的提高等。丹尼森通过实证分析指出，在美国1 9 2 9 - 1 9 5 7 年间由于工人受教育水平的提高， 使得劳动力的平均质量大大提高，同时对美国收入增长率的贡献已经超过了其他方面。 贝克尔是人力资本理论基本构架的建造者。他对人力资本理论的最大贡献就是为这项 理论提供了坚实的微观经济分析基础，并使之数学化、精细化和一般化。具体地说，贝克尔 对人力资本理论的开拓性研究和主要贡献可以归纳为如下两个方面。：一是对正规学校教育 和在职培训在人力资本形成中的地位和作用、教育和培训投资的收入效应和收益率计量以及 人们在这方面的决策行为进行了深入的理论和经验分析。贝克尔认为决定人力资本投资量的 最重要因素可能是这种投资的有利性或收益率。因此，人们是否进行正规和在职培训方面的 人力资本投资，是由这些投资的边际收益等于边际成本的均衡点所决定的，换句话说，只有 教育培训的预期收益的现值至少等于其支出的现值时，人们才愿意接受教育培训。二是对家 庭在人力资本形成中的地位和作用以及家庭人力资本投资问题进行了经典的理论实证和应 用研究。把人力资本理论从教育经济学领域拓广到人口和家庭经济学领域。此外贝克尔还 。参见 美 西奥多岍舒尔茨著，昊珠华等译论人力资本投资 m 北京：北京经济学院出版社出版，1 9 9 0 车宝元人力资本运营新经济时代企业经营战略与致胜方略m 3 北京：企业管理出版社2 0 0 1 第1 0 一儿 贞 。参见 美 加里s 贝克尔著，梁小民译人力资本 砌北京：北京夫学出版社1 9 8 7 李宝元人力资本 运营新经济时代企业经营战略与致胜方略 m 北京：企业管理出版社2 0 0 1 第1 1 1 3 页 2 企业人力资本运营机制研究 用人力资本理论解释其它一些社会经济问题，并取得了一些引人注目的成果。 明塞尔在对有关收入分配和劳动市场行为等问题进行研究的过程中开创了人力资本的 研究方法，明塞尔对人力资本理论的贡献主要有如下几个方面。：第一，他借鉴了斯密的“补 偿原理”，首先建立了人力资本投资的收益率模型。第二，最先提出了人力资本的挣得函数。 挣得函数是对于挣得剖面的一种数学和计量学的表述，而挣得剖面反映的是随着年龄的变化 收入移动的轨迹。明塞尔在考察在职培训量不同的个人对终生收入模式的影响时，提出了“追 赶”时期的概念等等。 国内对人力资本的研究大致是从2 0 世纪8 0 年代就已经展开，而9 0 年代以来更是成为 研究的热点之一。其中主要代表有周其仁在1 9 9 6 年发表在经济研究第六期上的市场 里的企业一一个人力资本和非人力资本的特殊和约文章分析了人力资本不同于非人力资本 的各种特征。1 9 9 9 年李忠民在其所著的人力资本一一个理论框架及其对中国一些问题的解 释除了对人力资本进行些定性研究外，还对人力资本的收益率、人力资本的生产与再生 产进行了更为全面的研究。 经过舒尔菠、丹尼森、贝克尔、明塞尔、周其仁、李忠民等一大批经济学家和学者的长期 艰辛探索，人力资本理论在经济研究的各个领域得到广泛应用。 ( 3 ) 企业人力资本运营机制的相关研究 关于人力资本运营机制的相关研究可以分为以下几个部分： 有关企业人力资本运营研究：李宝元的人力资本运营一新经济时代企业经营战略与 致胜方略( 企业管理出版社。2 0 0 1 9 ) 认为企业人力资本运营一般说来包括三大运作管理 环节或层面，即人力资本投资战略规划与企业人力资本的形成管理，通过制度安排和激励机 制促进企业人力资本使用效率及绩效水平不断提高，以及适应外部市场竞争环境保持、维护 和整合企业人力资本存量。安应民主编的企业人力资本投资与管理( 人民出版社，2 0 0 3 2 ) 认为人力资本的运营就是为人力资本价值的保值和增值而进行的投资和运作活动。陶学伟的 现代企业人力资本运营浅论( 中国流通经济2 0 0 4 年第3 期) 认为人力资本的筹集是人力 资本运营的基础，人力资本运用是人力资本运营的核心，人力资本收益分配是人力资本运营 的必然结果它们共同构成人力资本运营的基本内容。 有关企业人力资本运营机制的研究：人力资本管理( 四川大学出版社2 0 0 0 1 0 ) 对 不同类型的企业的人力资本的状况进行了分析，同时还论述了企业人力资源的规划、产权、 激励等。赵深徽、张郁文的文章企业人力资本运营的理论探讨( 经济师2 0 0 2 年第l 期) 认为企业在本质上是人力资本与物力资本的一个特殊合约。人力资本运营与物力资本运 。参见 茭 雅各布。明采尔著张风林译人力资本研究 m 北京：中国经济版社2 0 0 1 3 企业人力资本运营机制研究 营是企业资本运营体中相互依存、不可或缺的两个系统。人力资本运营包括人力资本投资、 人力资本管理、人力资本重组与整合以及人力资本扩张等四个主要环节。祝小宁、王萍萍的 企业人力资本运营模式构建研究( 西华师范大学学报( 哲社版) 二0 0 四年第四期) 提出了 人力资本的运营模式包括三个方面即人力资本投资、人力资本激励、人力资本控制管理三个 方面。胡晓灵、赵新峰的知识经济时代的人力资本运营( 探讨与争鸣2 0 0 4 2 ) 认为人力 资本运营的内涵就是通过各种环节将分散的人力资源转化为能增值的组织资本，具体来说有 三个阶段，即社会性人力资源转化为组织资本的过程、将组织资本转化为现实的运作能力的 阶段和人力资本的维护和扩张阶段。 有关企业人力资本配置的研究：冯子标的人力资本运营论( 经济科学出版社， 2 0 0 0 2 ) 其中对企业中人力资本的配置与企业家配置进行了分析。樊睿萍的谈企业人力资 本投资及配置( 山西科技2 0 0 4 年第2 期) 分析了新时期人力资本的特点，提出人力资本投 资和配置的建议。李光宇的企业人力资本结构配置的理性思考( 商业研究2 0 0 4 0 8 总 2 9 2 期) 对企业中人力资本和物质资本以及人力资本之间的配置进行了分析。 有关企业人力资本产权的研究：杨晓勇的产权理论与人力资本产权制度设计( 现 代管理科学2 0 0 4 年第7 期) 探讨了在企业中如何运用产权设计对人力资本进行有效的激励。 董小龙、程承坪的略论人力资本产权( 软科学2 0 0 3 年第1 7 卷第l 期) 对产权概念进 行定位和解剖人力资本特征的基础上，从人力资本形成历史的角度，基于企业框架内，分析 了人力资本的占有权、使用权、收益权和处分权。郑兴山、唐元虎的企业人力资本产权理 论研究( 上海社会科学院出版社2 0 0 3 6 ) 对企业中人力资本的产权进行了系统的论述，在 书中作者认为人力资本可以拥有产权，但是企业产权如何在人力资本和非人力资本之间分 配，必须基于二者博弈的结果。 有关企业人力资本投资的研究： 美 加里s 贝克尔著粱小民译的人力资本( 北京 大学出版社1 9 8 7 5 ) 对人力资本的投资进行了细致的论述，这里的投资包含了所有的内容 既包括学校教育也包括企业中的职业培训。吴国存、谢晋宇主编的企业人力资本投资( 经 济管理出版社1 9 9 9 8 ) 将企业人力资本的投资分为主体、客体、环境三个要素，同时对投 资过程中的收益成本以及风险进行了分析。王忠明的人的暴利新经济、知识经济与人 力资本的另类思考( 经济科学出版社2 0 0 0 8 ) 认为最有价值的投资就是对人本身的投资。 有关企业人力资本激励约束的研究：刘兆河、傅国强的关于企业激励与约束机制的 思考( 煤炭企业管理2 0 0 1 6 ) 对企业的激励机制和约束机制进行了探讨。刘建法的建立 企业人力资本激励约束机制( 云南日报2 0 0 1 年1 0 月3 1 日第c 0 3 版) 认为人力资本的激 励与约束应该是辩证与统一的。 4 企业人力资本运营机制研究 前言 1 选题缘由 世界已经步入了2 1 世纪，2 1 世纪是知识经济的时代，是人才主权的时代，国家之间企 业之间的竞争的焦点已经集中在人才的争夺上，而本质上争夺的是人身上的知识、技术、创 新能力等人力资本。人力资本在企业中的地位超过了其他资本，成了企业生存和发展的关 键。在这种背景下学术界有关人力资本的研究也逐渐兴起。以往关于人力资本的研究大多是 集中在国家宏观的层次和个人的层次。随着人力资本研究的深入，在企业层面上研究人力资 本的越来越多。但是在现实的研究中，在经济学领域的研究主要集中在企业所有权及其人力 资本的投资收益等问题；在管理学领域的研究主要集中在人力资本的“开发和培训”等问 题。在这种情况下，本论文尝试将二者研究的内容用个合理的体系统一起来，基于以上考 虑，论文题目定为“企业人力资本运营机制研究”。 2 研究方法和研究对象 研究方法：文本的方法。本文是建立在大量的资料的基础上的。数学方法。在人力 资本运营的评价机制中采用了数学分析的方法。系统分析方法。文章整体是一个大的系统。 大系统里面有五个子系统，这几个系统是相互联系。比较的方法。文章多处采用了比较的 方法，例如在6 3 中，在评价企业人力瓷本运营收益率时，采用了比较的方法。 研究对象：文章的研究对象是企业人力资本运营过程中的一系列活动及环节。 3 文章的研究思路 本论文的研究思路可以用咀下的图形来表示： 企业人力资本运营机制研究 4 本论文的创新与不足 创新：( 1 ) 将经济学和管理学的关于企业人力资本研究的内容纳入了一个统一的体系中， 即企业人力资本运营机制，同时将这个机制划分为五个子机制，包括企业人力资本运营的；i 进机制、培训开发机制、使用机制、流动机制和评价机制。( 2 ) 构建了评价人力资本运营机 制的评价数学模型一人力资本运营的收益率计算模型，同时设计了判断人力资本运营成效的 评价标准即同时期人力资本运营的收益率是否大于非人力资本的收益率、同时期企业人力资 本运营的收益率是否大于行业人力资本运营平均收益率。 不足：( 1 ) 由于本文是从理论上来研究企业人力资本的运营机制，该研究是否能够很好 的应用到实际企业还是个未知数，这就是文章所欠缺的。( 2 ) 本文在文章的第六章构建了企 业人力资本运营收益率计算模型，在这个模型中某些指标在现实中的可操作性有一定困难。 6 企业人力资本运营机制研究 第一章企业人力资本运营机制相关概念界定及企业人力 资本运营的背景 1 1 人力资本的概念及特征 ( 1 ) 人力资本的概念 什么是人力资本呢? 在此，首先看一下资本的涵义。保罗萨缪尔森在其微观经济学 ( 第1 6 版) 中写道：“资本是一种生产出来的生产要素，一种本身就是经济的产生的耐用投 入品。”o 当前，西方经济学界一般认为。凡是用于生产、扩大生产能力以及提高生产效率的 物质均称之为资本，它不仅包括设备、厂房等物质资本，而且包括依附在人身上的知识、技 能等非物质资本。一般将前者视为物质资本，后者即为人力资本。“人力资本”( h u m a n c a p i t a l ) 一诃最早是由美国著名经济学家舒尔茨在1 9 6 0 年就任美国经济学会主席的演讲中提出的。 较早的“人力资本”定义应为贝克尔在人力资本一书中提出的。他认为，所有的用于增 加人的资源并影响其未来货币收入和消费的投资为人力资本投资，并指出对于人力的投资是 多方面的，其中主要是教育支出、保健支出、劳动力国内流动的支出或用于移民入境的支出 等形成的人力资本。这一提法得到了广泛的认同并沿用至今。后来又有很多学者给人力资本 下了定义。例如：有将人力资本定义为凝结在劳动者身上的知识、技能和体力等存量的总和， 这种资本只有通过教育、培训、保健、交流以及实践总结等途径来获得，是能够使价值增值 的特殊资本；有将人力资本定义为以技艺、知识等形式体现于一个人身上而不是体现于一台 机器身上的资本：有将人力资本定义为人们花费在人力保健、教育、培训等方面的开支所形 成的资本等等。总的来说把握人力资本的涵义可以从以下：人力资本是活的资本，它凝结 于劳动者体内，表现为人的智能( 智力、知识、技能) 与体能，其中真正反映人力资本实质的 是劳动者的智能。人力资本由一定的费用投资转化而来，这种投资，在货币形态上可以表 现为保健支出、教育支出、迁移费用支出等等。简单地说，任何人的能力都不可能完全靠先 天获得，要形成和培育能力就必须接受教育，必须投入时间、财富。劳动者拥有的人力资 。机制有以下的几种定义 1 用机器制造的。如：机制纸。 2 机器的构造和二r 作原理。如：计算机的机制。 3 有机体的构造、功能及其相互关系。如：动脉硬化的机制。 4 指某些自然现象的物理、化学规律。如： 优选法中优化对象的机制。 5 泛指一个工作系统的组织或部分之问相互作用的过程和方式。如：市场机 制。( 中国社会科学院语言研究所词典编辑室现代汉语词典 z 北京：商务印* 馆1 9 9 8 第5 8 2 页) o 保罗萨缪尔森、威廉诺德豪斯著，萧琛译，微观经济学 m ( 第卜六版) ，北京：华夏出版社2 0 0 3 第2 6 负 企业人力资本运营机制研究 本价值，可以通过生产劳动转移交换，并实现价值的增值。综上所述，人力资本是活的人体 经过投资之后所拥有的体力、健康、经验、知识和技能及其它的精神存量的总称，可以在未 来特定经济活动中给有关经济行为主体带来利润收获。 ( 2 ) 人力资本的特征。 人力资本的特征有：资本属性。人力资本是经过投资而形成并依附于人身上的知识、 技术、能力和体力等，并且能够带来收益的资本。作为人力资本来说，资本属性是它的最基 本的特征，也就是说人力资本的获得需要经过投资并能够带来收益。社会性。人力资本的 物质载体是人本身，而人存在于特定的社会环境中，受各种社会条件的制约。因而人力资本 具有鲜明的社会属性。人力资本的变化，除受各种经济条件和人类生育条件的明显约束外， 主要受杜会条件和特定生产方式的制约。时效性。人力资本的形成、使用都具有时间上的 限制，这是由其生物基础决定的。人作为生物有机体，有其自身生命周期的特点。首先，人 力资本的形成若非完全与生俱来，体能要靠后天的营养，智能要靠接受教育和培训，知识要 经过一定时期的积累。其次，在生命历程的不同时期，已经形成的人力资本结构会有变化。 例如，2 5 4 5 岁，是人的生命力、记忆力、理解力、想象力、创造力等各种能力处于最佳水 平的时期：6 0 岁之后，体能明显下降，但丰富的经验、阅历又是一大笔财富。再次，人力资 本时效性源于知识的时效性。由于知识的价值服从负指数分布，随着时间推移，价值递减， 直至使人力资本也随之丧失。层次性。由于人力资本是蕴藏于人体内的能力，它与人体的 不可分割性，决定它必会受人体心理、意识、思想等多方面的影响，不同的个体在各自不同 的成长历程中，形成了各自稳定的心理、意识等品质特征，从而在人力资本上反映出能力上 的差异。比如，同样是学习一项驾驶技术，有的人学得快一些，有的人则慢一些。我们可以 根据能力及职务的差异，可将企业人力资本可分为一般型人力资本、专业技术型人力资本、 中基层管理型人力资本和高层管理型人力资本四个层次。依附性。人力资本的依附性表 现在两个方面：首先，对人身的依附，人是人力资本的天然载体，切才能和智慧都依附于 活生生的人而存在，而且以人具有劳动能力为条件。人在幼年时期，无人力资本：进入劳动 年龄，人力资本开始产生并不断增加，到人死亡，人力资本也随之消亡。其次，对物质资本 的依附，人力资本只有在生产劳动中，与物质资本相结合，通过改变物质资本或运用物质资 本，才能将自己的价值转移到新的产品或使用价值中，并创造出新的价值。自增性。资本 o 、参见李宝元人力资本运营新经济时代企业经营战略与致胜方略f m 】北京：企业管理出版社2 0 0 1 第 6 - 8 页冯子标人力资本运营论【m 】北京：经济科学出版社2 0 0 0 第3 9 4 6 页 企业人力资本运营机制研究 会因为使用而产生损耗，人力资本也不例外，必须补充一定的物质资料，进行闲暇休息才能 保证“生产一消耗一再生产”这一过程的顺利进行。但在这一过程中，人力资本与物质资本 相比较，具有明显的自增性。物质资本会随着不断使用而消耗，如固定资本的自然磨损：人 力资本则不然，通过人力资本投资形成初始人力资本后，人力资本在生产活动中使用时，通 过经验的积累和对已有的知识的运用熟练程度的提高，人力资本水平得到提高。如一个学徒 工不会因为不断的锻炼，不仅不会“磨损”掉所有的知识、技能，相反，会因此积累更丰 富的经验，成为一名熟练工，技师，甚至工程师。可变性。人力资本经济价值的大小及变 化要受到各种因素的影响而很不稳定，其可变性表现为它可以迅速升值，也可以迅速贬值， 甚至瞬时变得荡然无存( 如死亡或被捕入狱) 。人力资本的可变性主要体现在受三个方面因素 的影响：一是自身自然条件，如年龄、健康等状况：二是外部环境的变化：三是所有者的主观 努力程度。随着教育的投入、培训费用、保健支出的增加和不断使用( “干中学”) ，人力资 本不断增加。但是，如果不能够经常运用、学习和更新，人力资本就会贬值，其一表现为学 习或使用的中断造成的贬值，其二是由于不经常更新知识和技能而造成的贬值。收益递增 性。在其他条件不变的情况下，生产中的某一要素投入到一定程度后，会出现收益递减的趋 势，但人力资本由于具有能动性，会带来投资的持续高回报，特别是在现代经济的发展中， 人力资本投资的收益率会越来越高。可以这样认为，人力资本是高增值的资本。投资主体 多元化。非人力资本的投资者通常是资本的所有者，因而投资收益也就自然归所有者所有。 人力资本则不然，当人力资本的载体年幼时，其人力资本投资是由父母来完成的：在学校受 教育时，学校的设备、教学水平、师资水平、图书馆的藏书量等等都是由国家来进行投资的； 当受益人参加工作之后，避行的岗前培训、技术培训等通常由受益人所在单位、公司来投资； 而一些健康投入、迁移费用等等，往往是由受益人自己支付的。 i 2 企业人力资本的概念及特征 企业人力资本是对应于企业之外的人力资本而言而提出的。企业人力资本是指企业所拥 有的凝结于企业员工身上，具有产生未来收益的知识、技能和经验等因素的总和。企业人力 资本的实质是凝结在企业员工身上的知识和技能等，其功能表现为在企业生产与经营中所发 挥出来的创造力。企业是社会财富生产与增长的主要部门，企业是人力资本和非人力资本的 协同体。企业中一切内部的、外部的生产经营环境及全部生产活动均由企业人力资本运作来 推动。因而，企业人力资本是决定企业生存发展的第一生产要素。企业人力资本与其他人力 9 企业人力资本运营机制研究 资本相比有如下特征： 第一，从企业人力资本与一般性人力资本的角度来看，企业人力资本是从企业层面来定 义人力资本的内涵及其运作，而一般性人力资本则是从全社会