（档案学专业论文）电子文件鉴定及其理论发展初探.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名： 旅晕主 日 期：趔星! 宝么笸 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件 和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名： 旌荤主导师签名：邀 日期：理受：竺! 山东大学硕士学位论文 内容摘要 随着计算机的普及以及知识经济时代的迅速发展，电子文件已经成为目前社 会上数量最大的文件种类，对其进行收集、鉴定、归档、整理已经是档案界目前 工作的主要任务内容。 但是目前关于电子文件的鉴定还存在许多问题：电子文件自身的易变性、动 态性，致使对其收集和鉴定工作不到位，导致档案信息可用性低，内容缺乏实用 性；电子文件信息分散，收集内容有时不够完整；社会档案意识淡薄，造成电子 文件尚未归档就被删除的可能性较大；电子文件法律法规不健全，至今尚没有比 较完善的电子文件鉴定制度等等。 电子文件是当今社会使用最为广泛的文件和信息传递方式，加强对其管理有 着非常重要的意义。本文以开放的思路，提出一些建议。首先介绍了电子文件及 其鉴定的概念，其次介绍了电子文件鉴定理论发展的历程，最后介绍电子文件鉴 定存在的问题以及提出相应的解决办法。它主要是从理论层面对电子文件的鉴定 问题做出了探讨：在具体操作层面，笔者将全程管理思想渗透到电子文件形成、 传递、处理的全部流程，对档案工作人员的职责作了深入分析，提供一些具体的 环节以适用于操作。 关键词：电子文件鉴定鉴定理论 3 山东大学硕士学位论文 i 一一i皇一 a b s t r a c t w i t ht h e p o p u l a r i t y o f c o m p u t e r s a n dt h e r a p i dd e v e l o p m e n t o fa k n o w l e d g e b a s e de c o n o m ye r a , e l e c t r o n i cr e c o r dh a sb e c o m et h el a r g e s tc o m m u n i t y 0 1 1t h en u m b e ro ft y p e so fd o c u m e n t sa tp r e s e n t t h e i rc o l l e c t i o n ，i d e n t i f i c a t i o n ，f i l i n g , s o r t i n gf i l e ss e c t o r sa r en o w t h em a i nt a s k so f a r c h i v e s b u tt h e r ea r em a n yp r o b l e m sa b o u te l e c t r o n i cr e c o r d sa p p r a i s a l b e c a u s eo ft h e v a r i a b i l i t ya n dd y n a m i co ft h e m s e l v e s ，t h er e s u l to f t h e i rc o l l e c t i o na n di d e n t i f i c a t i o n w o r ki sn o ti np l a c e ，a n dt h ef i l ei n f o r m a t i o ni sa tl o wa v a i l a b i l i t ya n dl a c ko f p r a c t i c a l a tt h es a m et i m e ，e l e c t r o n i cr e c o r d s i n f o r m a t i o n 玳s c a t t e r e d ，m a k ei t s c o n t e n tc o l l e c t i o ns o m e t i m e si n c o m p l e t e l y a n dm a n ye l e c t r o n i cr e c o r d sm a y b e r e m o v e db e f o r ec o l l e c t i n g ，b e c a u s eo ft h ew e a kc o n s c i o u s n e s so fc o m m u n i t yo nt h e a r c h i v e s i na d d i t i o n ，e l e c t r o n i cr e c o r d so fl a w sa n dr e g u l a t i o n sd on o ts o u n d ，i th a s n or e l a t i v e l yp e r f e c ts y s t e mo fe l e c t r o n i ci d e n t i f i c a t i o nd o c u m e n t ss of a r , e t c e l e c t r o n i cd o c u m e n ti st h em o s tw i d e l yu s e dm e a n so ft r a n s m i t t i n gi n f o r m a t i o n a n dd o c u m e n t si nt h ec o m m u n i t y , s t r e n g t h e ni t sm a n a g e m e n th a sav e r yi m p o r t a n t s i g n i f i c a n c e i nt h i sp a p e r , t h ew r i t e ru s e so p i 啪e di d e a s ，p u tf o r w a r ds o m es u g g e s t i o n s f i r s t , i n t r o d u c e st h ec o n c e p to ft h ee l e c t r o n i cr e c o r d sa n di t sa p p r a i s a l s e c o n d ， i n t r o d u c e st h ed e v e l o p m e n to fe l e c t r o n i cr e c o r d sa p p r a i s a lp r o c e s s f i n a l l y , p r o p o s e t h ep r o b l e m sa n dt h ec o r r e s p o n d i n gs o l u t i o n so ne l e c t r o n i cr e c o r d sa p p r a i s a l t h i s a r t i c l er e s e a r c hi sm a i n l yf r o mt h et h e o r e t i c a ll e v e l i nc o n c r e t eo p e r a t i o n a ll e v e l ，t h e a u t h o rp e n e t r a t e st h ew h o l em a n a g e m e n to fe l e c t r o n i cr e c o r d si d e o l o g i c a li n t oi t s f o r m a t i o n , t r a n s m i s s i o n ，p r o c e s s i n ga n ds oo n a n dm a k e si n - d e p t ha n a l y s i s 0 1 1 p e r s o n n e la r c h i v e sd u t i e s ，t op r o v i d es o m es p e c i f i c 触e 弱t oo p e r a t i o n k e yw o r d s ：e l e c t r o n i cr e c o r d s a p p r a i s a lt h e o r yo f a p p r a i s a l 山东大学硕士学位论文 序言 1 9 4 6 年，世界上诞生了第一台电子计算机e n i a c 。在随后短短几十年的时 间里，电子计算机经历了数次质的飞跃，并将其触角扩展至社会发展的各个领域。 2 0 世纪6 0 年代开始，国外的一些档案工作者在计算机人员的帮助下，开始探索 用计算机管理档案文件。用了十年左右的时间取得了较大的进展，主要进行的是 档案目录的自动编辑出版。我国的档案计算机管理试用工作也在7 0 年代就已经 展开，经历了调查论证、初步实验、技术攻关、推广应用等阶段，目前正在新的 网络环境下探讨更为有效的管理模式。 本文主要探讨的是由于计算机的广泛应用而随之大量产生的电子文件在档 案领域内的管理问题之电子文件的鉴定及其理论发展的问题。 尤其是2 0 世纪8 0 年代以后，随着计算机的广泛应用，电子文件大量产生， 它以其便于制作、修改、处理、传输、存储、检索等独特的优势，深受社会各界 人士青睐。但是，电子文件的管理是一项极为复杂的系统工程，尽管这几十年来 人们一直不断的致力于对它的探索研究，这一工作依然处于起步阶段。不少单位 的电子文件还处于自发、分散、随意的管理状态，面临着流散、丢失、损坏以及 无法读取与继续利用等危险，如不及时加强管理，将会造成难以挽回的损失。加 拿大电子文件专家露西安娜杜兰蒂( l u c i a n ad u r a n f i ) 认为，。过去十年产生的 信息远远超过了人类历史上任何一个时代。但具有讽刺意义的是，信息时代产生 的绝大部分信息比任何时代都难以提供利用。岫我国著名档案学者中国人民大学 的冯惠玲教授也曾针对同一个的问题指出：很多专家、学者、公务人员以及文件 管理者都十分担心电子文件的保管与提供利用问题蔓延开来，持续下去将会酿成 不可挽回的后果，在2 0 世纪末和2 l 世纪初形成可怕的。记忆黑洞一、“历史空白一， 果真如此，将会成为我们这一代人对历史永远的失责和愧疚。o 由此可以看出，为了保管、保护好电子文件资源，以期达到长期有效利用的 目的，当务之急是要加强电子文件的收集、归档工作实现统一集中管理。如何 进行收集、归档? 怎样才能确保收集、归档的电子文件都是有用文件，都具有较 。露两安娜牡兰蒂如何长期保证电子文件的真实性? 们李音于红敏编译中国档案2 0 0 0 ( 3 ) “s 冯惠玲论电子文件和风险管理l j l 档案学通讯2 0 0 5 ( 3 ) ；8 - 1 4 ， 山东大学硕士学位论文 高的保存价值呢? 此时，电子文件的鉴定工作便凸显了其重要意义。目前的电子 文件鉴定工作还处于不断的研究探索中，如何确定电子文件的归档范围、保管期 限? 如何确定电子文件是否真实、完整、有效? 如何进行电子文件的内容鉴定和 技术鉴定? 如何采取正确的鉴定程序和方法等等? 这一系列崭新的问题都是以 前从未遇到却又不容我们回避的! 因此对电子文件鉴定问题的研究还将继续也必 须继续下去。笔者以开放的思路、以理论研究为主要方法，对电子文件的鉴定及 其理论发展进行了初步的探索，权作参考，希望能为电子文件鉴定工作的发展尽 一份力。 山东大学硕士学位论文 o_ i i li ii 一电子文件鉴定及其理论发展研究现状 从目前的研究状况来看，电子文件鉴定方面的材料已经比较丰富，电子文件 的鉴定与理论发展的研究已经取得了丰硕的研究成果，这对于当前电子文件管理 实践具有非常重要的指导意义，值得认真总结。同时笔者注意到：大多数著作都 是从全方位的角度来探讨电子文件的全程管理问题，重点研究电子文件鉴定方面 的专著，或者说专门针对电子文件鉴定进行探讨的著作目前还不是很多。一般和 著作只是进行相关论述，或从宏观角度把握，所以这一问题仍需进行进一步深入 的分析、思考、研究，以期找到问题更为实用的切入点，以及具有较高实践性、 操作性的办法 我国关于电子文件鉴定方面的研究成果目前主要有： ( 一) 专著研究现状 电子文件的出现已经有几十年的历史，这一段时间里，我国对其管理研究也 已经有了一定的成就，在电子文件的鉴定方面主要的研究成果有： 建立新秩序一电子文件管理流程研究 ，刘越男著，中国人民大学出版 社，2 0 0 5 年版。它曾多次提到关于现代电子文件鉴定方面的问题，但主要阐述 的还是对文件管理流程的定位思考、电子环境中文件管理流程的变化及其规律、 电子文件流程管理的基本原则、电子文件管理流程影响因素的分析、电子文件流 程管理的原则与方法等进行阐述，并对传统文件与电子文件在管理方式、方法上 的区别进行了比较。 电子文件管理教程 ，冯惠玲主编，中国人民大学出版社，2 0 0 2 年版。这 是一部相对较为完善、较为权威的电子文件管理方面的教材，系统介绍了电子文 件的概念、种类；提出电子文件的全程管理、前端控制等鉴定理念，并进行了较 为具体的阐述；同时对电子文件的鉴定与归档、检索、利用利保管等工作进行了 讲解；对电子文件的管理系统、数据库电子文件、电子邮件、c a d 文件等专门 文件的管理也作了相应的简单介绍 档案鉴定理论与方法 葛荷英编著，中国档案出版社，2 2 年版。在这 7 山东大学硕士学位论文 置詈量皇| 皇| 詈詈置| 一i n | 置鲁皇皇曼量量皇皇詈皇詈罾量| 量葛鲁皇曼皇 部著作中，系统地论述了档案鉴定的知识，并专门设章节讲述电子文件的鉴定问 题； 档案鉴定新论，周玲、马长林编著，上海社会科学院出版社，2 0 0 4 年版。 同样在阐述档案鉴定问题的同时，专设章节讲述电子文件的鉴定问题。 涉及电子文件管理的专著还有很多，如即将整理出版的冯惠玲编著的l ：拥有 新记忆电子文件管理研究( 该书已列入中国人民大学“当代中国档案学理 论丛书”) 等。这些著作分别从各个角度对电子文件的管理进行了论述，对电子 文件的管理工作产生了较大的影响，但是大多专著都是全方位的从各个方面来研 究电子文件的管理工作的，仅从电子文件鉴定角度进行探讨的专著笔者目前还没 有见到。 ( 二) 论文研究现状 正如胡鸿杰教授在其论电子文件的研究视角一文中提到的，我国第一次 发表有关电子文件的文章是 中关于电子文件的定义为：“用 计算机操作、传输和处理的数字文件。一可见它与1 9 9 7 年国际档案理事会的定义 基本相同，不同的是已经开始着重强调搿数字文件一的概念。 美国：1 9 9 2 年出台的美国联邦管理法规中关于电子文件的定义为：“电 子文件包括数字的、图形的及文本的信息，它可以记录在计算机能够阅读的任何 一种介质上并且符合文件的规定。一可以看出，在美国联邦法规的定义中，着 重了电子文件的形式以及其信息属性，强调它是一种搿文件一。1 9 9 3 年美国联 邦文件管理术语手册第2 版中将电子文件定义为：。其存储形式是只能由计算 机处理的文件。一可见，。电子文件一是“文件一的一种类型已是确定无疑的。同 时我们也可以比较得出结论：美国关于电子文件的研究及管理在时间上是领先于 世界水平的，走在了国际的前端。 澳大利亚：1 9 9 7 年澳大利亚档案馆颁布的澳大利亚文件管理标准中将 电子文件定义为：。电子文件是由电子计算机交流与维护的文件。一 中国：我国针对电子文件的研究相对于国际上一些先进国家起步较晚，在出 台相关电子文件规定方面，时间上相对更晚。直至1 9 9 9 年在我国国家标准( c a d 电子文件光盘存储、归档与档案管理要求第一部分：电子文件归档与档案管理) 冯毫玲电子文件管理教程i m l 北京一中国人民大学出版社2 0 0 2 ：i - 2 的 山东大学硕士学位论文 ( g b t1 7 6 7 8 1 1 9 9 9 ) 中，才首次明确给出了关于电子文件自己的定义：“能被 计算机系统识别、处理，按一定格式存储在磁带、磁盘或光盘等介质上，并可在 网上传递的数字代码序列。一在这里，关于电子文件的属性的阐述还只是“数字 代码序列一，而非“文件”的一种。到2 0 0 2 年发布的 ( 档案学分册) 中对档案价值鉴定的定义是“甄别档案 。转引自葛荷英档案鉴定理论与方法【 q 北京：中国档案i i ；版社。2 0 0 2 ：1 5 3 。韩玉梅外国现代档案管理教程i m l 北京。中国人民人学h j 版社1 9 9 9 ：6 9 l ， 山东大学硕士学位论文 曼曼置量奠躺曩皇奠嬲i l li i i i i i i i ii i ii i 一 文件的现实价值和历史价值，进行存毁处置的一项档案业务工作。一 档案管理学中的定义为：“档案的鉴定一般是指对档案真伪和档寨价值 的鉴定，而经常的业务工作则是后者。这里所说的价值是指档案对于社会的有用 性，档案鉴定是对档案价值的评价和预测。嚣孕 现代档案管理学中，关于档案价值鉴定工作的定义是“档案馆( 室) 按 照一定的原则、标准和方法，判定档案的价值，确定档案的保管期限，剔除失去 保存价值的档案予以销毁的一项档案业务工作。一 可以看出，在我国档案界中，关于档案鉴定的认识，主要还是着重于根据一 定的标准、办法和原则，对档案进行处置的业务性工作。虽然我国没有如国际档 案理事会组织编辑的档案术语词典中明确说明，对档案进行鉴定的时阀要求， 我们一样能够了解到，它是一项后置性的工作，一般是在文件的现行效用发挥结 束之后才进行的业务环节，发挥着决定文件存毁的重要功能。 从对上面几种关于档案鉴定的定义分析，综合传统文件自身的特点，对比前 文中提到的电子文件自身豹特殊性，我们可以褥到下面这样一个结果； 表l l 电子文件繁定与一般档案鉴定的异同对比 特点一般档案嗽子文件鉴定要求 一般认为是可以 非人工识读饿 识读方式必须借助电子计 煮搂识读懿这三个方西的特性，要求在对 算机等设备 电子文件进行内容价值鉴定归档 般被固化在纸 对系统、设备依的同时，要对其识别依存的系统进 系统依簇张上，无需要效 赖其它系统 藏性较强 行鉴定翔挡，以确保其可凄性，实 般与其载体纸 现保存价值技术鉴定。 与载体关系可与载体分离 张会二为一 动态性、 一般是一经形可以随意改动， 这个特性是电子文件装定中 成，便无法隧意虽不会整下餐何 最难操作的环节，它要求鉴定工作 易更改饿要实时监控、全程管理。丽时要求 修改明显痕迹 将鉴定时间提前即前端控制。 一般纸张的存 这是电子文件在魍挡探管方 存储密度q 海景存储一面最人的优势可以将鉴定标准适 储密度 当放宽。 母中困丈再科令书北京：中国大百科f h 版社1 9 9 3 z5 6 母雌缨* ，陈撂为。档寨嚣理学i m i 北康：中嘲人民丈学出版拄加0 2 l 强 擎壬云痰，蓥鏊壤 档案管瑾学【瓣1 毒蓬：袁怒滋凝享圭： o 敷；11 9 山东大学硕士学位论文 曼曼鼍皇量曼曼曼曼曼曼曼曼曼皇量曼曼曼曼曼! 寰曼曼曼! 曼曼皇皇曼曼皇鼍l ii - 。_ , 皇 归纳上面表格，借鉴一般档案鉴定工作的定义，结合电予文件自身的特点， 笔者认为可以将电子文件的鉴定定义为：电予文件的鉴定是档案馆( 窒) 根据一 定的原则、标准和方法，在电子文件形成之初直至存档保管的全过程中，对需要 进馆保存和保管期满的电子文件的价值和电予文件的信息识别系统设施的有效 性、完善性、兼容性与长期可用性进行鉴别与判断，确定其保管期限，并剔除已 无保存价值的文件予以销毁的业务过程。这里笔者将电子文件信息系统识别纳入 电子文件鉴定的定义当中，恰是考虑到电子文件对信息系统依赖性强、无法直接 人工识读的特性要求，以及受后文中提到的双重鉴定理论思想的肩发。 1 7 山东大学硕士学位论文 三电子文件鉴定理论的发展 ( 一) 一般档案鉴定理论的发展 从历史上来看，我国比较成熟的档案鉴定思想可以追溯到唐朝。唐律疏 议贼盗中记：“文案不须常留者，每三年一拣除。一唐令拾遗中也说档案 除须常留者，皆以“年别检简，三年一除之，具录事目为记。其须为年限者，量 事留纳，限满准除。一宋会要辑稿职官十五中记：“诸架阁公案非应长留 者，留十年，每三年一检简。一并规定了相应的销毁要求。圆元朝的照刷磨勘文卷 制度也是这一理念的体现和进一步发展。“明察日照，寻究日刷，复核日磨，检 点日勘。一照刷磨勘文卷是对政府文卷的定期检查审核，看有无稽迟、失错、遗 漏、规避、埋没、违枉等情弊，有则限期改正。 可以看出，我国古代对档案的 鉴定工作早有认识，并且取得相当显著的成绩，已经有了明确的相关规定，并对 保存期满需要销毁的档案，也做出了相关的监销要求，形成了相关的制度并留存 了下来。显然，这一思想在随着时间的推移，日益发展完善。 我国现代档案管理学始于2 0 世纪3 0 、4 0 年代，出现了以周连宽的档案管 理法、殷钟麒的 ： 许i 叫莘，公牍学史) ；秦翰爿。档案科学管理法：殷钟麒，中州档案管理新论 o 笔者认为，在这哩l u l 时还应考虑档案的保存成本与将来可能实现的社会及经济效益的比例问题，并且这 一点在陶内也早有档案学者火注 1 8 山东大学硕士学位论文 _ 一i 一一, 。i l l i ih 置目_ 鼍葺 步的，它是文件管理发展到一定阶段的产物。1 7 8 9 年法国大革命进行了档案工 作的资本主义改革，标志着世界档案工作进入了近代发展时期。尤其是1 7 9 4 年 6 月颁布的“穑月七日档案法令一，这是世界上第一个涉及档案鉴定的法令，它 对档案鉴定的标准做出了明确规定，真正拉开了正规的、有意识的档案价值鉴定 工作的序幕。此后，档案的鉴定进入一个蓬勃发展的时期。但是专门的关于现代 档案价值鉴定理论的研究，则是在进入2 0 世纪以后，随着档案工作的进一步发 展，特别是文件数量的急剧增长，才得以形成并快速发展起来的。从“年龄鉴定 论一、“行政官员决定论刀、“职能鉴定论一，到“双重价值论”、搿利用决定论一，以 及后来的“宏观职能鉴定论一、。新詹金逊学派”、“后保管主义一等等，在一般档 案鉴定理论的发展历程中，鉴定理论一直与来源原则紧密结合，与“职能鉴定一 观相辅相成，并且其焦点逐渐从对国家的关注转向了面向社会大众的认可，鉴定 的标准也日益实现实用化，虽然路程有反复但总体是进步的、科学的。 下面我们用一个表格来大致介绍一下一般档案鉴定理论的发展历程： 表2 ：一般档案鉴定理论的发展历程 时间观点代表人物主要内容备注 德国外国档案鉴定理 1 9 0 1 年年龄鉴定论尊重高龄案卷 迈斯奈尔论萌发的标志 英国档案由行政官员档案管理手 1 9 2 2 年行政官员决定论 詹金逊决定鉴定、销毁册： 波兰 强调档案与文件 2 0 - 3 0 年代职能鉴定论 卡林斯基 的职能作用 美国文件价值分第一现代档案 1 9 5 6 年 双重价值论 谢伦伯格和第二价值原则与技术 美国菲斯本、鼓吹第二价值决 6 0 - 7 0 年代利用决定论 布里奇弗德等定档案根本性质 社会分析与职能德国 将鉴定的重点由 6 0 - 7 0 年代 鉴定论布姆斯判定文件的价值 零 年代中 文献战略 美国转变为根据文件 昌 期塞穆尔斯形成者的职能和 年 结构来鉴定文件 该理论于1 9 9 1 代 加拿大 年代初宏观鉴定战略形成背景或文件年在加拿大国家 特里库克 来源的重要性档案馆得到实践 美国肯定档案人员在 9 0 年代后新詹金逊学派 玛格丽特诺顿鉴定中的作用电子文件鉴定理 美国强调与文件管理 论的发展与研究 年代后后保管主义 戴维比尔曼人员的密切配合 毋黄霄羽外国档案鉴定理论的历史发展及其规律 x 1 中国档案。2 0 0 3 9 ) l2 & 如，3 5 山东大学硕士学位论文 ( 二) 电子文件鉴定理论的发展 电子文件出现后，面对其“转瞬即逝一、易更改、动态性、系统依赖性等与 传统纸质文件根本性的区别，各界学者尤其是档案界学者开始主动、积极地分析、 研究电子文件专门的鉴定方法与要求，力求能够在实际运用中指导电子文件的鉴 定工作，加强对电子文件的收集、归档、保管等工作的管理，以达到长期有效利 用的目的。下面我们来介绍一下几种常见的、有代表性的，也是目前被界内普遍 接受和认可几种有关电子文件鉴定的观点。 i 、双重价值鉴定观 1 9 8 4 年，法国档案学者哈罗尔德瑙格勒( h a r o l dn a u g l e r ) 在其研究报告 机读文件的鉴定一文中，深入分析了电子文件鉴定与传统文件鉴定的差异， 首次明确提出并系统阐述了电子文件双重鉴定的思想。他认为“机读文件的鉴定 包括文件所含信息的鉴定( 内容鉴定) 和文件技术状况的鉴定( 技术分析) 。这 一思想在实践上为电子文件的鉴定工作提供了一条新的思路，在理论上为鉴定电 子文件的保存价值建立了两个支点内容的有用性与技术状况支持，也就是目 前较为普遍接受和认可的双重价值鉴定观的雏形。我国档案学者冯惠玲教授在 1 9 9 8 年也阐述了电子文件内容鉴定与技术鉴定的双重鉴定模式与特点，并且强 调了技术支持的重要性。她认为电子文件“制成材料一的物理性能比纸质文件材 料要脆弱得多，电子文件中的信息也比纸质文件要易变、易失得多，这就意味着 电子文件的有用性对于支持其存在的技术状况的依赖性要大得多，良好的技术状 况是电子文件真实、可靠、完整、可读的基础。嘴文中笔者关于电子文件鉴定 所下的定义也正是借鉴了这一理论观点的重要思想。 2 、新詹金逊学派鉴定观 哈罗尔德瑙格勒的双重价值鉴定的思想在提出伊始，并未立即得到档案界 学者的普遍认可。2 0 世纪9 0 年代后出现了以玛格丽特诺顿等为代表的新詹 金逊学派。他们强调档案理论的连续性，认为尽管电子文件带来了前所未有的挑 战，但它们与其它类型的文件并无根本区别。因此在文件形成源头进行的鉴定必 西h a r o l dn a u g l a m 舢c l i i a p p r a i s a io f m a c h i 鹏r e c o r d s ，a 啪s t u d yw i t hg u i d el i n c s j 1 g e n e r a l i n f o r m a t i o np r o g r a m m ea n du m i s i s t 1 9 8 4 p 3 7 转引自傅荣校，骆晓亦论档案鉴定理论的发展【j 1 浙江大学 学报( 人文社会科学版) ，2 0 0 3 年1 1 月第3 3 卷第6 期：1 2 5 - 1 3 2 。冯惠玲电子文件的双重鉴定拥有新记忆电子文件管理研究 摘要之三【j 1 档案学通讯。1 9 9 8 ( 3 ) l3 2 - 3 5 山东大学硕士学位论文 - _ | 置暑詈舅曼喜_ i i i , i - 置i 曼一 须以形成机关部门的司法和行政需要为依据，由机关部门在档案人员的协助和建 议下进行。他们不赞同用情报价值作为鉴定的标准，而是强调档案的司法和证据 作用，以提供形成机关和社会所要求的行政作用、法律凭证作用和历史可靠性。 在电子环境下，他们承认尽管档案人员的职责仍然是顾问、协调者和保管员，但 是档案人员必须在一定程度上干预文件的形成，这样才能确保记录机关职能和责 任的文件确实能够生成和保存：同时他们也认识到了要在电子文件形成源头对其 加以鉴定，并进行了相关论述。 3 、“宏观鉴定战略一理论( 又称后保管鉴定模式) 也是在2 0 世纪9 0 年代初，加拿大档案学者特里库克( t e r r yc o o k ) 提出 了“宏观鉴定战略”理论，这一理论又被称为后保管鉴定模式。在第十三届国际 档案大会上，特里库克对这一理论从不同角度进行了深入分析，主要包括社会 分析与职能鉴定论、文献战略论和宏观鉴定战略理论。他在报告中阐述了宏观鉴 定理论的实质，并认为由于。档案价值取决于社会结构”，档案价值鉴定的工作 重点应该“从文件实体转向文件形成过程一，从分析个别文件的性质和特征转向 更好地了解导致文件产生的业务、职能、活动、事务处理以及工作流程等方面； 从根据文件的内在价值或研究价值进行鉴定，转向宏观鉴定形成者的主要职能、 计划和活动方面。 后保管主义理论的主要代表人物还有美国档案学者戴维比尔曼、加拿大档 案学者露西安娜杜兰蒂( l u c i a n ad u r a n t i ) 、特里伊斯特伍德等，他们同样认 为电子文件是如此不同，电子文件的管理需要档案实践的根本转变，甚至要求放 弃对文件保管的控制。他们赞同与文件管理人员保持密切合作，认为鉴定的基础 不再是文件自身，而是更广泛的文件形成的社会关系。后保管主义鉴定观主张档 案人员应有新的角色，维护和保管电子文件，包括软件、硬件以及不断迁移的费 用，对于档案馆而言不仅昂贵，而且最终可能也没有必要。因此，档案人员应当 放弃“保管员 的角色，相反应当成为。机构信息资源管理人员刀，甚至是。审 计员一。而且，电子时代的档案馆将变成“利用中心 或“无界墙档案馆 ，- 利用 者可接触到形成机关在其原有电子环境中持续维护的档案、更能确保档案的真实 性、有效性。档案人员要与文件管理人员密切合作，共同鉴定出那些构成。机构 回赵彦昌周婷电子文件鉴定浅论i j 】科技档案，2 0 0 7 ( i ) ：1 6 - 2 0 2 1 山东大学硕士学位论文 回忆一乃至更为广泛的“社会回忆一的重要文件，加以保管和留存利用。 这一观点目前得到国际档案界的普遍认可和肯定，它与哈罗尔德瑙格勒的 双重价值鉴定观在一定程度上也是契合的。我国档案学者何嘉荪、傅荣校对此也 有相近论述：现代。职能鉴定 尤其是用于电子文件的“职能鉴定 ，关注的再 也不是单份文件自身，而是形成文件的职能活动，也就是文件广义的来源；其分 析的重点是文件形成者的职能、计划及其所参与进行的活动及活动中的有机联系 和业务的重要性。总之，根据这种方法进行的鉴定将主要用于评估：哪些职能活 动更重要，从而将在其中产生的、或与之相关的文件都保存下来，而不再是逐份 阅读文件本身。如果依然采取原始的鉴定方法，逐件逐条对电子文件加以鉴别、 甄选，那么为了挑选不足3 的文件长久保存下来，而必须审阅1 0 0 的文件， 将会使鉴定效率变得极为低下，也将造成有限资源的极大浪费。