（产业经济学专业论文）产业集群与产业竞争力——山东纺织产业集群探索.pdf

山东人学硕士学位论义 摘要 l 立业集群的研究进展在很多国家和地区产生广- + 泛且深刻的影响，成为经济地 瑚学绎济学管理学以及衬会学等学科的研究热点问题之一，并引起决策部门 和产业规划部门的极大兴趣。在我国浙江、江苏、7 q ：i k 、广东、福建等地，很多 车业集群j ：_ f 在蓬勃发展。 山东省纺织产业集群整体规模大，其典型特征表现为：产业链较为完整，区 际分工明显，专业市场依托相关产业发展，产业发展依托新的地域空间特色 工业园区。山东省纺织产业集聚的内在动因在于外部规模经济效应。同时山东省 良好的纺织产业发展的区域环境是促进产业集群发展的外在机制。 山东省各纺织产业集群是以马歇尔式产业区为主要类型的混合模式。青岛及 潍坊等地的产业集群中具有自身设计能力与品牌的大企业比较有限，使得整个产 业群带有轮轴式产业集群的痕迹。山东省织造和化纤产业群中不断有国外制造商 的加入，现在已经表现出一定的向卫星平台式发展的倾向。 山东省纺织产业集群钻石体系中，初级要素优势明显，在高级要素中，纺织 机械装备具有优势在知识资源和人d 方面的竞争力相对缺乏。山东省纺织产业 群面i 临着国内和国际两个市场的激烈竞争，山东省的纺织相关产业纺枫、染料、 会展等行业是由纺织产业延伸，但对纺织业的支持和提升作用有限。产业群内以 中小企业为主，竞争激烈，企业间的产品存在同构现象，山东省各级政府对山东 省内纺织产业的发展起到了积极作用。山东省纺织产业在低端市场的竞争力是其 钻石体系协同作用的结果。其欲获得持续竞争力，从钻石体系的动态发展来看， 必须创造在高级要素条件上的优势，发展相关与支持产业，并在企业发展到一定 阶段后，采用现代管理理念。山东省纺织产业集群已经表现出了一定的集聚优势： 专业化分工、产品互补、劳动力互补等。 最后，本文在对山东省纺织产业集群产业链的位置与产业经济发展阶段对产 业集群集约度的影响及集群对产业竞争力的影响的基础上提出了相关的政策建 议。 关键词： 纺织产业产业集群竞争力整合式集群 产业整合 4 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h ed e v e l o p m e n to ft h es t u d i e so ni n d u s t r i a lc l u s t e rh a si m p a c t e dm a n y c o u n t r i e sa n dr e g i o n sd e e p l y ，a n di th a sb e i n go n eo ft h eh o tp r o b l e m si ne c o n o m i c g e o l o g y e c o n o m i c s ，m a n a g e m e n ta n ds o c i o l o g y f u r t h e r m o r e ，i th a sa r i s e nm u c h i n t e r e s tf r o mb u r e a u so fd e t e r m i n a t i o na n di n d u s t r i a lp l a n n i n g m a n yi n d u s t r i a l c l u s t e r sh a v eb e i n gf l o u r i s h i n gi nz h e j i a n g ，j i a n g s u ，h e b e i ，g u a n g d o n g ，a n df u j i a n e t c t e x t i l ea n dc l o t h i n gi n d u s t r i a lc l u s t e r sh a v eb e e ne m i n e n ti ns h a n d o n gp r o v i n c e ， t h e s ec l u s t e r sa r eo fl a r g es c a l e ，a n dt h e i rs p e c i f i cc h a r a c t e r sa r ea sf o l l o w s ：c o m p l e t e i n d u s t r i a lc h a i n ，s p e c i a lm a r k e td e p e n d i n go nr e l a t e di n d u s t r y ，t h ed e v e l o p m e n to f t e x t i l ei n d u s t r yd e p e n d i n go 1s p e c i a li n d u s t r yp a r k t h ee n d o g e n o u si m p e t u so fc l u s t e r i n gf o rs h a n d o n gp r o v i n c et e x t i l ei n d u s t r yl i e s i ne x t e r n a le c o n o m i c so fs c a l e i nt h em e a n t i m e ，t h eg o o dl o c a li n n o v a t i o n e n v i r o n m e n ti ns h a n d o n gp r o v i n c es p u r sd e v e l o p i n go fi n d u s t r i a lc l u s t e r st e x t i l e c l u s t e r si ns h a n d o n gp r o v i n c ea r eo f c o m p o s i t et y p e ，a n dt h e i rd o m i n a n tt y p ei s m a r s h e l l i a nd i s t r i c t t h en u m b e ro fg i a n tf i r m sw i t hf a m o u sb r a n da n da b i l i t yo f d e s i g n i n gi nq i n g d a oa n dw e i f a n gi sv e r ys m a l l ，w h i c hm a k e st h e s et w oc l u s t e r sa l i t t l es i m i l a rt o h u b s p o k e d i s t r i c t i nr e c e n ty e a r s ，m o r ea n dm o r ef o r e i g n m a n u f a c t u r e r sj o i nw e a v i n ga n dm a n - m a d ef i b e rc l u s t e ri ns h a n d o n gp r o v i n c e ，a n d t h i sc l u s t e rh a st e n d e dt ot r a n s f e rt os a t e l l i t e p l a t ed i s t r i c t i nd e t e r m i n a n t so fc o m p e t i t i v ea d v a n t a g ei ns h a n d o n gt e x t i l ei n d u s t r i a lc l u s t e r ， t h ea d v a n t a g eo fb a s i cf a c t o r si se m i n e n t a sf o ra d v a n c e df a c t o r s ，a d v a n t a g e sl i ei n t e x t i l em a c h i n e ，b u tl a c ki nk n o w l e d g er e s o u r c ea n dh u m a nr e s o u r c e t h ec l u s t e r sa r e c o n f r o n t i n gi n t e n s i v ec o m p e t i t i o nf r o mb o t h d o m e s t i c a n da b r o a dm a r k e t s t h e r e l a t e da n ds u p p o r t i n gi n d u s t r i e si ns h a n d o n gp r o v i n c es u c ha st e x t i l em a c h i n e ， d y e s t u f fa n de x h i b i t i o n a r ee x t e n d e db yt e x t i l ei n d u s t r y ，b u tt h e yd ol i t t l ei n s u p p o r t i n ga n du p g r a d i n gt h et e x t i l ei n d u s t r y t h ed w a r ff i r m sd o m i n a t et e x t i l e c l u s t e r s ，w h e r et h ec o m p e t i t i o ni sf i e r c ea n dt h ep r o d u c t sa r eh o m o g e n o u s t h el o c a l g o v e r n m e n tp l a y s a na c t i v er o l li nt h ed e v e l o p m e n to ft e x t i l ei n d u s t r y t h e 5 山东大学硕士学位论文 d e t e r m i n a n t so fc o m p e t i t i v ea d v a n t a g ec o o r d i n a t i n gw i t he a c ho t h e rr e s u l t e di nt h e s t r o n gc o m p e t i t i v e n e s si nl o wm a r k e t i no r d e rt ok e e pa n ds t r e n g t h e nt h ec o m p e t i t i v e a d v a n t a g e so ft e x t i l ei n d u s t r yi ns h a n d o n gp r o v i n c e ，i ts h o u l dc r e a t ea d v a n c e df a c t o r s ， d e v e l o p r e l a t e da n d s u p p o r t i n g i n d u s t r i e sa n di n n o v a t e m a n a g e m e n t s o m e a d v a n t a g e sf o rc l u s t e r i n gi ns h a n d o n gt e x t i l ei n d u s t r y ，s u c ha sd i v i s i o no fl a b o r , d i v e r s i f i c a t i o no f p r o d u c t i o na n dl a b o rh a v ea p p e a r e d f i n a l l y , a f t e ra n a l y z i n gt h ep o s i t i o ni ni n d u s t r i a lc h a i na n dt h ep h a s eo fi n d u s t r y d e v e l o p m e n ta n dt h ei n f l u e n c eo fi n d u s t r i a lc l u s t e rt ot h ep o w e ro fc o m p e t e n c e s ，w e g i v et h er e l a t e dp o l i c yt ot h ed e v e l o p m e n to fs h a n d o n gt e x t i l ei n d u s t r i a lc l u s t e r k e y w o r d s ：t e x t i l ei n d u s t r y i n d u s t r i a lc l u s t e r c o m p e t i t i v e n e s si n t e g r a t e d c l u s t e ri n d u s t r i a li n t e g r a t i o n p o w e ro fi n d u s t r i a lc l u s t e r 6 山东大学硕士学位论文 1 1 研究背景 1 研究背景、目的、方法及研究框架 经济全球化的今天，市场竞争已从企业发展战略向产业集群战略演化。产业 集群通过协同效应显现出的竞争优势，日益受到关注，成为区域参与国际竞争的 骨干力量。随着全球经济的调整以及生产职能性质的不断改变，集群政策将会作 为经济发展的有效策略。以单独的企业和产业为目标的区域发展政策不再是区域 经济发展最为可行的选择。 生产职能变得越来越分散化，越来越多的企业业务 活动都外包给“外面”的企业，这反过来又为较小的生产商开辟了全新的细分市 场，同时为他们创造了更多的机遇，有助于促进地区的经济发展。目前，不仅是 美国和欧洲，集群现象已经引起了包括中国在内的许多发展中国家的关注，这些 国家希望能通过制定相应的集群政策培育自己的优势集群，加快区域发展，培育 核心竞争力。 对产业集群的研究最早可以追溯到一百年前马歇尔的工作，然而长期以来国 内外学术界对这种现象一直没有给予足够的重视。直到2 0 世纪7 0 年代末8 0 年 代初，当以英国为代表的西方发达国家的传统产业开始衰落的时候，意大利的中 部和东北部地区许多传统产业却表现出惊人的增长势头。在这个地区，大量中小 企业以“柔性专业化( f l e x i b l es p e c i a l i z a t i o n ) ”增强产业竞争优势，并且在 增加地区人口就业机会以及促进出口贸易增长等方面发挥着重要的作用，以高技 术企业为主的美国硅谷地区更创造了经济神话，成为世界高技术产业发展的成功 典范。此外，美国的明尼阿波利斯的医学设备产业群、克利夫兰的油和涂料产业 群力、利福尼亚的葡萄酒产业群、马萨诸塞的制鞋产业群。都带动了区域经济的 发展。在德国，拥有图特林根的外科器械产业群、斯图加特的机床产业群、韦热 拉的光学仪器产业群、巴登一符腾堡的机械产业群、纽伦堡的制笔产业群；意大 利7 0 以上的制造业、3 0 以上的就业、4 0 以上的出口都通过专业化去实现。世 界版图由于大量的集群存在，形成色彩斑斓、块状明显的“经济马赛克”，全球 财富大都通过这些块状区域创造。 产业集群的出现及其令人瞩目的经济绩效逐渐引起学术界的普遍关注。真正 把产业集群推向更高地位、并对产业集群研究产生深刻影响的学者要数美国哈佛 山东大学硕士学位论文 大学的波特教授，他通过对九个发达经济的贸易国家具有国际竞争力的产业进行 分析，发现相关产业在地理上的集聚是产生国际竞争优势的重要原因，并在此基 础上构建了著名的“钻石模型”。产业集群的研究进展在很多国家和地区产生广 泛且深刻的影响，成为经济地理学、经济学、管理学以及社会学等学科的研究热 点问题之一，并引起决策部门和产业规划部门的极大兴趣。联合国工业发展组织 ( u n i d o ) 和经济合作与发展组织( o e c d ) 极力提倡并推广集群战略。联合国工业发 展组织( u n d o ) 在1 9 9 4 1 9 9 9 年间，先后在中北美洲的墨西哥、洪都拉斯、尼加 拉瓜和牙买加等发展中国家对中小产业集群和网络的发展进行了技术援助，旨在 推动后进地区的工业化进程和区域经济发展。2 0 0 1 2 0 0 2 年，法国地域规划与区 域行动代表团( d a t a r ) 和经济合作与发展组织已经共同组织了两届集群国际大 会，比较并交换世界各国各地区的集群发展经验。集群战略在不少地区正成为新 的工业发展政策。 对产业集群现象的关注反映出人们对中小企业优势及集聚效益的重新思考。 一方面，在大规模生产的年代，小企业因为缺乏规模经济效益而一度在市场竞争 中处于劣势地位。但随着知识经济及柔性专业化时代的到来，中小企业以数量多、 规模小、高度灵活的特点，在增加就业机会、扩大出口、促进渐进创新等方面具 有明显的优势，越来越受到重视。另一方面，人t 1 曾一度因为跨国公司不断出现 以及全球化的发展趋势而忽视了集聚效益。产业集群现象使人们认识到虽然区位 决策的自由度比以往更大，但是不同区位的能力、禀赋和环境差异在全球化时期 更具有重要性，特定的地理环境对资金积累和创新成功具有非常重要的意义。因 此，全球化导致区域发展的空间差异性正在扩大而非缩小。 产业集群已经成为当代经济世界的个重要现象。2 0 世纪9 0 年代中期，美 国3 8 0 个地方产业集群的产值达到全国总产值的6 0 。印度约有3 5 0 个中小产业 集群，出口产品占全国的6 0 。在我国浙江、江苏、河北、广东、山东等地，很 多产业集群正在蓬勃发展。从8 0 年代中期以来，在市场机制下，以乡镇企业为 基础的产业集群在这些地区呈现出勃勃生机，并且目益显示出较强的竞争力，以 浙江省为例，改革开放以来，浙江年销售额超l o 亿元的市场有近6 0 个，市场网 络带动了专业化产业集群的发展。在久负盛名的温州1 4 3 个城镇中，产值超1 0 亿元的专业化城镇有3 0 多个，经济总量占全市6 0 以上；制鞋企业5 0 0 0 多家， 山东大学硕士学位论文 市场份额占全国的2 0 ；眼镜制造企业5 0 0 多家，9 0 的产品出口；制笔企业1 5 0 多家，产品占全国市场的1 3 ；打火机制造企业2 6 0 多家，产品占世界市场的7 0 ； 柳市镇低压电器企业1 0 0 0 多家，国内市场占有率约为1 3 ：水嘉桥头镇被誉为 “世界纽扣之都”。绍兴成为全国产量最多、设备最先进、专业市场最大的轻纺 业集聚区，绍兴有9 3 家纺织企业入围2 0 0 2 年全国民企5 0 0 强。宁波郸卅i n 装企 业6 6 0 多家，从业人员4 万人。此外，大唐袜业、嵘州领带、金乡标牌和包装印 刷、海宁皮革、永康五金等产产业群都有突出的业绩。山东省则确定山东半岛现 代制造业基地将重点发展交通运输设备和机械、电子信息及家电、纺织服装、化 工和医药、食品五大优势产业集群。其中，纺织服装产业群重点发展西服、衬衫、 时装、针织内外衣、休闲运动装。提高设计和制作水平，培育国家级和世界品牌。 以名优服装为龙头，加快对棉纺、毛纺及印染整个行业的技术改造，提高服装面 料、辅料档次，带动服装行业全面发展。中国已经加入世界贸易组织( w t 0 ) ，在 激烈的国际竞争环境中，中国传统产业具有低成本的比较优势，因而将会出现更 多的发展机遇。但同时也要看到，由于高档商品不多，而且由于长期以来，我国 作为一个发展中国家，产品的国际形象并不高，传统产业面临的挑战非常严峻。 如何引导区域产业集群的创新和产业升级，显得特别重要。 我国的产业集群都是在市场经济中发展起来的，集群一般以中小企业为主， 具有地理靠近性和部门专业化，以及社会文化同一性的特征，企业问具有一定的 信任和积极的自组织，同时有地方政府的支持。我国的纺织产业集群的形成是我 国从计划经济走向市场经济的产物，并体现出了产业集群在空间结构上为产业结 构和产业环境的统一。目前我国的纺织产业集群已经形成了一定的规模，具备了 一定的竞争力，但我国纺织产业集群在发展过程中仍存在很多的问题，使得聚集 效应没有得到充分的发挥。特别突出的表现为纺织产业集群的研发能力不强、集 群内企业间过度竞争、缺少现代意义上的营销理念及地方政府于中介的作用目标 模糊等。这些问题的存在影响了纺织产业集群集聚效应的充分发挥，不利于实现 纺织产业集群的整体竞争优势，特别山东省的纺织产业集群由于以上问题的存在 使得集群内企业难以成长为具有决定性影响的大企业，因此，对山东省的纺织产 业集群及产业竞争力进行研究对于山东省的纺织产业集群的健康发展具有特别 的意义。 山求大学碉士学位论文 1 2 研究目的及意义 1 本论文结合产业集群的经典理论，特别是波特提出的“钻石模型”，和山 东省纺织产业集群发展的实际，分析山东省纺织服装产业集群的形成动因、集群 类型、竞争优势以及集群的动态发展轨迹。 2 为山东省产业集群向“集约式”集群发展提出建设性意见。 3 以期通过本文的研究为我国的区域实践提供参考，特别是对落后地区的经 济发展具有一定的参考价值。 本文基于经典的产业集群理论对山东省的纺织产业集群进行分析，根据钻石 模型的构成要素分析集群特征并将山东省的纺织产业集群与我国其他省份较成 熟的集群进行对比以发现其中的差异。本文试图通过对产业集群及产业竞争力的 分析在制度的视角发现集群产生、发展的最优路径，并基于此提供山东省纺织产 q k 集群的发展对策。 1 3 研究方法 本论文采用的主要技术手段是实证研究和统计分析。实证研究，是对所要说 明的问题进行解释、分析、证实或预测的研究方法，要说明“是什么”的问题， 从研究方法分类来说我们的研究属于实证研究的个案分析，是有关个别地域的 微型研究。统计研究，是一种具体的技术方法。描述性统计是经济研究中常用的 方法之一。准确、全面的描述是所有实证研究的基础，如果对某种现象的描述不 清楚或存在偏差，那么其后所有的分析都是值得怀疑的。一项研究能够将所研究 的对象或现象描述清楚，也就是一个很大的贡献。而描述的偏差可能会引起公众 或学术界对所研究对象的误解，甚至会误导政府的决策。本论文的研究以统计年 鉴数据为准，并结合作者实地调研的资料，力图对山东省纺织产业集群的形成、 发展及内在运行机理做出较为全面准确的分析。在对山东省纺织产业集群的描述 及与其他省市进行比较时，个重要的指标是区位商指标。区位商愈大，表明本 区域的该行业在全国同行业中相对市场占有率愈大，愈具竞争力；反之亦然。区 位商数大于1 ，即其对本区域经济的贡献高于全国平均水平，表明该行业系该区 域的专业化生产部门；反之，则是非专业化部门，区位商数值越大，说明该区域 域的专业化生产部门；反之，则是非专业化部门。区位商数值越大，说明该区域 山东大学硕七学位论文 的专门化程度越高。区位商的计算公式为： a|4 三：型= ! 彳彳 其中4 。代表区域，的纺织产业工业产值，爿，代表全国纺织产业工业产值，爿， 代表区域的工业总产值，a 代表全国工业总产值。 1 4 研究框架 研究框架是指本论文进行研究的思维体系，包括切入点的选择、论证步骤及 层次等。本论文在对产业集群的经典理论进行梳理的基础上，运用较为成熟的产 业集群的分类方法及理论对山东省纺织产业集群的类型进行了分析。并运用波特 提出的“钻石模型”对山东省纺织产业集群的竞争优势做出动态的分析。在基于 与国内其他地域纺织集群的比较与借鉴上提出山东省纺织产业集群的产业整合 闯题。最后本论文根据相关的分析提出针对于山东省纺织产业集群的政策性建 议。 2 研究基础 2 1 产业集群的界定 产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r i n g ) 是指相同的产业高度集中于某个特定地 区的一种产业成长现象( 徐康宁，2 0 0 1 ) 。第一个研究产业集群现象的经济学家 马歇尔( 1 9 2 0 ) 曾把经济规模划分为两类，第1 类是产业发展的规模，这和产业的 地区性集中有很大关系，即外部规模经济：第1 i 类则是内在规模经济。他发现了 外部规模经济与产业集群之间的密切关系，认为产业集群是因为外部规模经济所 致。马歇尔指出，当产业持续增长，尤其是集中在特定的地区时，会出现熟练劳工 的市场和先进的附属产业，或产生专门化的服务性行业，以及改进铁路交通和其 他基础设施。以后的经济学家( 克鲁格曼，1 9 9 1 ；宾治，1 9 9 8 ) 就把劳动市场共享、 专业性附属行业的创造和技术外溢解释为马歇尔关于产业集群理论的3 个关键因 素。迈克e 波特( 1 9 9 8 ) 认为，产业集群是在某特定领域内互相联系的、在 徐康宁开放经济中的产业集群与竞争力，中国工业经济t2 0 0 1 ，l l 1 1 山东大学硕士学位论文 地理位置上集中的公司和机构集合。产业集群包括批对竞争起重要作用的、相 互联系的产业和其他实体。产业集群经常向下延伸至销售渠道和客户，并侧面扩 展到辅助性产品的制造商，以及与技能技术或投入相关的产业公司。产业集群包 括提供专业化培训、教育、信息研究和技术支持的政府和其他机构。从这个概念 上我们可以看到以下特征： 首先，对产业集群范围的界定变得宽泛，产业集群不仅包括产品和服务的生 产商还包括相关的法人机构。并将政府也视为产业集群的重要组成部分，并有重 要的影响力。 其次，产业集群具有许多不同的形式，要视其纵深程度和复杂性而定。但仍 然坚持产业集群的界定不强调以某一产业为核心，即绝大多数产业集群包含最终 产品或服务厂商，专业元件、零部件、机器设备以及服务供应商、金融机构，及 其相关产业的厂商。产业集群除了某一个或几个产业为核心外，还可以大学为核 心，也可能以某类技术为核心等。 第三，在地理上集中是产业集群最重要的特征。产业集群可以体现在不同地 理层级上：中小城市、大城市、州、地区、跨地区经济联合体。在不同地方，对 产业集群的内容也会有所改变，要视该产业所处的竞争区间以及所应用的战略而 定。 最后，产业集群的本质是集群要素彼此相联结的共通性和互补性。任何产业 的产业集群的原型都存在着。因此，产业集群存在与否和竞争力的强弱问题从本 质上说应是关联机制建立与否和强弱的问题。而这种关联机制是我们传统的经济 思维模式所忽略的，这正是集群理论的优势所在。 j a t h e o ，r o l e l a n d t 和p i m d e nh e r t o g ( 1 9 9 8 ) 2 对产业集群的定义是：为了获 取新的互补技术，从互补资产和知识联盟中获得收益，加快学习过程，降低交易 成本，克服或构筑市场壁垒，取得协作经济效益，分散创新风险和相互依赖性很 强的企业( 包括专业供应商) 、知识生产机构( 大学、研究机构和工程设计公司) 、 中介机构( 经纪人和咨询顾问) 和客户通过增值链相互联系形成的网络，这种网 络就是产业群。 综合目前的理论研究成果，我们认为：产业集群是产业发展演化过程中的一 2t h e o j ar o e l a n d t p i md nh e r t o gc l u s t e r a n a l y s i s c l u s t e r - b a s e dp o l i c yi no e c dc o u n t r i e s ，p a r i s o e c d1 9 9 8 1 2 山东大学硕士学位论文 种地缘现象，即某个领域内相互关联( 互补、竞争) 的企业与机构在一定的地域内 集中连片，形成上、中、下游结构完整( 从原材料供应到销售渠道甚至最终用户) 、 外围支持产业体系健全、具有灵活机动等特性的有机体系。 2 2 产业集群的分类 m a r k u s e n ( 1 9 9 6 ) 。提出了四种典型的产业集群类型：( 1 ) 马歇尔式产业集群， 意大利式产业集群为其变体形式； ( 2 ) 轮轴式产业集群，其地域结构围绕一种 或几种工业的一个或多个主要公司的分支工厂组成： ( 3 ) 卫星式产业集群，主 要由大公司的分支工厂组成； ( 4 ) 国家力量依赖型产业集群，主要是公共或者 非营利实体。p e t e rk n o r r t n g a 和j o r gm e y e rs t a a e r ( 1 9 9 8 ) 在对发展中国家 的产业集研究中，借鉴m a r k u s e n ( 1 9 9 6 ) 对产业区的分类方法，把产业集群分为以 下三类： 表一：产业集群分类 意人利式产业集群卫星式产业集群轮轴式产业集群 主要特征以中小企业屠多：专业化性强：以中小企业居多：依大规模地方企业和中小企 地方竞争激烈，合作网络；基于 赖外部企业：基于低业：明显的等级制度 信任的关系廉的劳动成本 主要优点 柔性专业化；产品质量高；创新成本优势：技能隐成本优势；柔性：大企业作 潜力大性知识用重要 主要弱点路径依赖；面临经济环境和技术销售和投入依赖外部整个集群依赖少数大企业 突变适应缓慢参与者；有限的诀窍的绩效 影响了竞争优势 典型发展轨迹停滞衰退：内部劳动分工的变升级；前向和后向工停滞衰退( 如果大企业衰 迁：部分活动外包给其他区域；序的整合，提供客户退停滞) ；升级，内部分 轮轴式结构的出现 全套产品或服务工变化 政策干预集体行动形成区域优势；公拭部 中小企业升级的典型大企业协会和中小企业 1 m a r k u s e na1 9 9 6 ：s t i c k v 口l a c e si ns l i p p e r ys p a c e s ：8t y p o l o g yo fi n d u s t r i a ld i s t r i c t s e c o n o m i c g e o g r a p h y7 2 ：2 9 3 3 1 3 山东大学硕士学位论文 ff 门和私营部门台营 工具( 培训和技术扩 支持机构的合作，从而增强 j 散) 了中小企业的实力 资料来源：p e t e rk n o r r i n g aa n dj o r gm e y e rs t a m e r ：n e wd i m e n s i o n si ne n t e r p r i s e c o o p e r a t i o na n dd e v e l o p m e n t ：f r o mc l u s t e r st oi n d u s t r i a ld i s t r i c t s 1 9 9 8 ，( 1 0 ) l 而l y n nm y t e l k a 聋u f u l v i af a r i n e l l i ( 2 0 0 0 ) 基于产业集群的内在关系将 产业集群分为以下三类： 表二：产业集群分类 类型自发的产业集群 非正式集群有组织的产业集群 创新型集群 例子加纳库马两s u a m em a g a z i n e尼日刹亚n n e w i 汽车丹麦日德兰半岛家具业集 汽车零部件集群零部件制造集群、巴群、意大利b e l l u n o 眼镜产 基斯坦锡亚尔科特外业集群 科手术器械集群 芙键参与者参与度低低到高高 企业规模个体、小中小企业 中小企业和大企业 创新几乎没有有些持续 信任几乎没有高高 技能 低 由 高 技术 低 审 出 关联有些有些广泛 台作几乎没有有些，不持续高 竞争 高高 中到高 产品刨新几乎没有 有些持续 出口几乎没有中到高 高 资料来源：l y n nm y t e k aa n df u l v i af a r i n e l l i ( 2 0 0 0 ) 根据u n c t a d ( 1 9 9 8 p 8 ) 改编 在1 9 9 6 年美国科学基金的地理学和区域科学研究项目中，马库森说明了意大 利新产业区模式不解释美国、日本、韩国和巴西的区域经济的持续繁荣 4m y t e k a , l y n n f a r i n n j l i f u j v i a , 2 0 0 0 ”l o c a lc l l s t e r s i n n o v a t i o ns y s t e m s a n ds u s t a i n e dc o m p e t i t i v e n e s s , ” d i s c u s s i o n p a p e r s5 ，u n i t e d n a t i o n s u n i v e r s i t y , n n i t u t e f o r n e w t e c h n o l o g i e s 1 4 山东丈学硕士学位论文 ( m a r k u s e n ，1 9 9 6 ) 。她在光滑空间中黏着点：产业区的分类一文中，通过对 美国、日本、韩国和巴西等四个国家中经济增长明显高于全国平均水平的区域内 选取的子集进行了研究并认为在美国，轮轴式和卫星式更为重要。 2 3 产业集群理论文献综述 2 3 1 国外研究综述 第一个较系统研究产业集群现象的经济学家阿尔弗雷德马歇尔从新古典经 济学的角度，通过研究工业组织，间接表明了企业为追求外部规模经济而集聚。 他曾把经济规模划分为两类：第一类是产业发展的规模，这和专业的地区性集 中有很大关系：第二类则取决于从事工业的单个企业和资源、它们的组织以及管 理的效率。他把第一类的经济规模称为外部规模经济，把第二类的经济规模称为 内部规模经济。马歇尔发现了外部规模经济与产业集群之间的密切关系，他认为 产业集群是因为外部规模经济所致。以后的经济学家将劳动市场共享、专业化附 属行业的创造和技术夕 溢解释为马歇尔关于产业集群理论的三个关键因素。但是 马歇尔理论中没有考虑区域内企业的成长和区域间企业的迁入、迁出等动态因素 的变化，也忽视了区域产业组织的外部连接与创新。 阿尔弗雷德韦伯是工业区位理论的创立者，他从微观企业的区位选择角度 阐明了企业是否靠近取决于集聚的好处与成本的对比。韦伯认为，产业集群分为 两个阶段：第阶段是企业自身的简单规模扩张，从而引起产业集中化，这是 产业集群的低级阶段：第二阶段主要是靠大企业以完善的组织方式集中于某一 地方，并引发了更多同类企业的出现，这时，大规模生产的显著经济优势就是 有效的地方性集聚效应。韦伯探讨了产业集聚优势的因素，量化了集聚形成的规 则，研究成果具有相当的价值。但是韦伯对集聚的研究脱离了一切制度、社会、 文化、历史的因素，单纯从资源、能源的角度加以考察。在实际经济生活中，产 业集聚的形成相当程度上决定于地区的社会文化因素，韦伯却将其抽掉了，不 能不说是一个缺陷。 作为当代主流的新古典经济学家，保罗格鲁格曼认为，空间问题没有引起 主流经济思想界的真正重视，是因为缺少精确范式分析报酬递增假设。随着罗默 山东人学硕士学位论文 等人在经济活动的报酬递增领域的开创性贡献，报酬递增的正式分析工具越来 越多地被主流经济学界应用到许多原本被忽视的经济现象的分析中，克鲁格曼 把空间经济思想引入正式的经济分析即是其中一例。克鲁格曼的产业集群模型是 基于以下事实：企业和产业一般倾向于在特定区位空间集中，不同群体和不同 的相关活动又倾向于集结在不同的地方，空间差异在某种程度上与产业专业化 有关。这种同时存在的空间产业集聚和区域专业化的现象，是在城市和区域经济 分析中被广泛接受的报酬递增原则的基础。当企业和劳动力集聚在一起以获得更 高的要素回报时，本地化的规模报酬递增为产业群的形成提供了理论基础。本地 化的规模报酬递增和空间距离带来交易成本之间的平衡，被用来解释现实中观 察到的各种等级化的空间产业格局的发展。克鲁格曼的模型为产业政策扶持提供 了理论依据，使产业政策有可能成为地方产业集聚诞生和不断自我强化的促成 因素。 美国哈佛商学院的迈克尔波特教授及其同事利用5 年的时间，在调查了1 0 个国家和一些地区的基础上，完成了其论著国家竞争优势。在书中，波特提出 了国家竞争优势的“钻石模型”( d i a m o n dm o d e l ) ，其构架主要由四个基本的因素 ( 要素条件，需求条件，相关及支撑产业，企业战略、结构与竞争) 和两个附加要素 ( 机遇和政府) 组成。在竞争优势理论中，波特强调各个要素发挥作用时，是一个系 统性机制的变化，国内竞争压力和地理集中使得整个“钻石”构架成为一个系统。 国内市场竞争的压力可以提高国内其他竞争者的创新能力，而地理集中将使四个 基本因素整合为一个整体，从而更容易相互作用和协调提高。波特在其竞争优势 理论中指出，国家竞争优势的获得，关键在于产业的竞争，而产业的发展往往是在 国内几个区域内形成有竞争力的产业集群。形成产业集群的区域往往从三个方面 影响竞争：首先是提高该区域企业的生产率；其次是指明创新方向和提高创新速 率；第三是促进新企业的建立，从而扩大和加强集群本身。波特竞争优势理论在 一些方面也受到批评，如有的学者认为，竞争优势理论过分强调国家和区域政府 在产业国际竞争中的作用，并把复杂的经济活动因素简单地构造成四个基本的要 素，而且忽视了跨国的贸易活动对“钻石模型”的影响。但是，波特的竞争优势理 论仍然具有非常重要的理论和实践意义。特别是竞争优势理论强调，竞争是动态 的和不断变化的：国家竞争优势的产生，依赖于国内的竞争环境等等。 山东人学硕士学位论文 当前，国外关于产业集群的研究主要集中在产业集群的机理、技术创新、组 织创新、社会资本以及经济增长与产业集群的关系、基于产业集群的产业政策和 实证研究等方面。国外新产业的研究兴起于2 0 世纪7 0 年代，意大利的社会学家 b a n a s c o 首先关注意大利东北部与中部地区的发展，并提出“第三意大利”概念。 g i a c o m ob e c a t t i n i 在系统考察了意大利中部的t u s c a n y 地区后，将“第三意大 利”出现的专业化区域与当年马歇尔在英国观察到的“产业区”进行比较分析，发 现二者惊人地相以。于是，他把“第三意大利”称作“马歇尔式产业区”，认为 这些产业区的发展，得益于本地劳动力分工基础上实现的经济外部性，以及当 地社会文化背景支持下企业之间的相互协作关系。 l y n nm y t e l k a 和f u l v i af a r i n e l li 把产业集群分为非正式群、有组织群和 创新群，探讨如何在传统产业中培育仓0 新群和建立创新系统，从而使传统产业 保持可持续的竞争优势。 j v e r n o nh e n d e r s o n 和a n t h o n yj v e n a b l e s 从经济发展和地理的角度 探讨产业为什么会群集、新集群是如何形成的、脱离集群的后果等问题。为了解 释以上问题，他们对国际和国内经济的地理特征进行了实证研究。 n i c h e n o l a sc r a f t 和a n t h o n y j v e n a b l e s 利用新经济地理学理论，探讨地 理集聚对绩效、规模和区位的重要作用，从地理角度回顾了欧洲的衰落和美国的 兴起以及未来亚洲的复兴，认为尽管缺乏高质量制度是落后的重要原因，但是不 能忽视地理集聚在经济发展方面的重要作用。 c a t h e r i n eb e a u d r y $ 口p e t e rs w a r n 对产业集群的强度影响产业集群内企业 绩效的途径进行了研究，他们用雇员数量作为衡量产业集群强度的指标，对英 国几十个产业进行了实证分析，得出在不同产业存在着产业集群正效应和负效 应的结论。 o e c d 对不同国家的产业集群进行了实证分析，并在此基础上提出了有待深 化的问题：如何使产业集群更有竞争力，重要知识问题的确定，产业升级优化 战略的设计，如何从传统竞争走向战略协作和差异化竞争。 2 3 2 国内研究综述 我国对产业集群以及区域创新体系的研究，始于2 0 世纪9 0 年代，而大量开始 山东大学硕士学位论文 研究则是2 0 0 0 以后。8 0 年代中后期，我国江浙一带的乡镇企业集聚区开始迅速 发展起来，国内的一些学者在对这些区域进行调查、研究基础上，提出了“温州 模式”、“苏南模式”、“江浙模式”等成功发展的模式。实际上，这些区域发 展都具有一些共同的特征，即企业之间的分工或协作依赖于企业主或劳动者之 间存在的共同社会文化背景基础。目前国内的产业集群以及创新体系的研究，主 要从聚集经济、专业化分工、后福特制生产方式、知识溢出等角度，分析产业集 群以及创新体系形成机制、形成过程以及集群的经济性，有的研究也进行了分类。 但作为新的区域经济发展模式来进行的研究并不多见。 较为系统地研究产业集群与创新体系的学者为王辑慈( 2 0 0 1 ) ，她系统地概 括了产业集聚理论与新产业区理论，并指出培养具有地方特色的产业集群，营造 区域竞争环境，强化区域竞争优势是增强国力的关键。她分别讨论了高科技产业 与传统产业的集群，同时讨论了产业集群与区域创新的关系，也分析了国内外典 型案例。 刘军国( 2 0 0 1 ) ；在产业集群形成机制方面进行了较为说服力的研究，他认 为产业集聚是报酬递增的加速器，集聚降低了交易费用，促进了企业协作，形成 了报酬递增和分工不断深化的机制，因而使集群具有不断自我完善的机制。他把 协作纳入报酬递增理论体系，构建了报酬递增的微观机制模型，同时较为成功地 对河北清河羊绒市场进行了案例分析。 杨洗( 1 9 9 6 ) 6 认为，聚集经济是创新集群形成的内在依据，他阐述了聚集 经济和外部性对创新集群形成的作用。并把创新集群划分为三种类型，基于技术 轨道的顺轨性创新集群、基于技术平台的衍生性创新集群以及向技术关联域发展 的渗透性创新集群。仇保兴( 1 9 9 8 ) 7 对集群的形成过程、制约因素及其创新意 义和演化趋势进行了较为系统和全面地分析。他从专业化分工角度，分析了产业 集群的形成机制，从产权、市场结构、产品和要素市场以及人文环境分析了集群 形成发展过程中的制约因素，同时分析了小型产业集群和产业结构调整和技术创 新的关系。 叶建亮( 2 0 0 1 ) 8 是从知识溢出角度分析聚集现象的。他认为知识溢出是导致 5 刘军国传统产业集聚中的报酬递增，技术经济，2 0 0 1 1 6 杨洗产业集群创新系统的分析及建立，生产力研究，1 9 9 63 7 仇保兴小产业集群研究，夏旦大学出版社1 9 9 9 8 叶建亮知识溢出与产业集群，经济科学2 0