（产业经济学专业论文）标准化与中国汽车产业发展的实证研究.pdf

硕十学位论文 摘要 自2 0 世纪七十年代以来，原来一直被认为属于纯粹的技术范畴的标准化， 日益成为经济增长、国际竞争力理论研究与政策制订的一个重要内容。标准化对 一国企业、产业、以及宏观经济发展的重要影响已经被人们所重视，关于标准化 的研究也非常的多，大多从微观或者宏观的角度来研究标准化的经济效应，关于 标准化对产业发展影响的文献不多，这是一个很有实际意义的研究领域，对于产 业政策的制定有很好的指导意义。汽车产业是一个经济大国最重要的支柱产业之 一，也是与标准化联系较为紧密的产业，本文主要研究标准化对汽车产业发展的 影响，并以中国汽车产业为例做了实证研究。本文首先定义了标准及标准化的相 关概念，并对标准进行了分类；接着界定了产业发展的衡量方法；按照本文对产 业发展的衡量方法，本文分别分析了标准化影响汽车产业技术进步，标准化影响 汽车产业经济规模增长，标准化影响汽车产业结构优化的机理，得出了标准化有 利于汽车产业发展的推论；然后做了标准化与中国汽车产业发展的实证研究，得 出了中国汽车产业标准化活动大体对中国汽车产业发展有促进作用，其中采用国 际标准的标准化活动促进作用明显，采用中国本国标准的标准化活动没有起到促 进作用。中国政府应该加强汽车产业标准化的国际程度，并且使本国标准与国际 先进标准接轨，提高本国技术水平，促进我中国汽车产业健康持续发展。 关键词：标准化；汽车产业发展；中国；实证研究 i l 标准化与中国汽乍产业发展的实证研究 a b s t r a c t o r i g i n a l l yo n l yr e g a r d e d a st e c h n o l o g yc a t e g o r y , s t a n d a r d i z a t i o nh a sb e e n g r a d u a l l yd e v e l o p i n gi n t oa ni m p o r t a n tr e f e r e n c ef o rp o l i c y - m a k i n ga n dt h e o r e t i c a l r e s e a r c ho ne c o n o m i cg r o w t hs i n e19 7 0 s r e s e a r c h e si n t oi t si n f l u e n c eo ne n t e r p r i s e s ， i n d u s t r ya n dm a c r oe c o n o m i cd e v e l o p m e n th a v en e v e rb e e ns of l o u r i s h i n gi nr e c e n t y e a r s h o w e v e r , t h er e s e a r c h o nt h ei n f l u e n c eo fs t a n d a r d i z a t i o no ni n d u s t r y d e v e l o p m e n t ，w h i c hi so fg r e a ts i g n i f i c a n c e ，i sr e a l l yr a r e o nt h eo t h e rh a n d ，a so n eo f a n i m p o r t a n tp i l l a ri n d u s t r y , a u t oi n d u s t r y i sa l s o c l o s e l y c o n n e c t e dw i t h s t a n d a r d i z a t i o n t h i st h e s i sv e n t u r e di n t ot h ei n f l u e n c eo fs t a n d a r d i z a t i o no na u t o i n d u s t r ya n dt h e n ，e m p i r i c a ls t u d i e si sm a d eo na u t oi n d u s t r yi nc h i n a s t a r t e dw i t h s o m er e l a t e dt h e o r i e so fs t a n d a r d sa n ds t a n d a r d i z a t i o na n dt h ei d e n t i f i c a t i o no f m e a s u r e - m e t h o d sf o ri n d u s t r yd e v e l o p m e n t ，t h i st h e s i sa n a l y z e dt h ei n f l u e n c eo f s t a n d a r d i z a t i o no n t e c h n i q u ep r o g r e s s e s ，t h e i n c r e a s eo fe c o n o m i cs c a l ea n d o p t i m i z a t i o no fs t r u c t u r ei na u t oi n d u s t r y , a s s u m i n gt h a ts t a n d a r d i z a t i o nh a v ep o s i t i v e e f f e c to nd e v e l o p m e n to fa u t oi n d u s t r y t h e n ，t h ee m p i r i c a ls t u d yo ni n f l u e n c eo f s t a n d a r d i z a t i o no na u t oi n d u s t r yi nc h i n ah a sp r o v e dt h ea s s u m p t i o n t h es t u d ys h o w s t h a tt h ei n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d sp l a ya no b v i o u sr o l ei np r o m o t i n gt h ed e v e l o p m e n to f a u t oi n d u s t r yi nc h i n a ，w h i l et h ed o m e s t i cs t a n d a r d sd on o tw o r k t h e r e f o r e ，t h e c h i n e s eg o v e r n m e n ts h o u l dd e e p e nt h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o no fs t a n d a r d i z a t i o ni na u t o i n d u s t r ys oa st oi n t e g r a t e dw i t ht h eg l o b a lm a r k e ta n dp r o m o t et h eh e a l t h ya n d s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fa u t oi n d u s t r yi nc h i n a 。 k e yw o r d s ：s t a n d a r d i z a t i o n ；d e v e l o p m e n to fa u t oi n d u s t r y ；c h i n a ；e m p i r i c a l a n a l y s i s l 硕l ：学位论文 插图索引 图3 1标准化促进汽车产业技术进步原理图1 9 图3 21 9 9 0 年至2 0 0 6 年中国汽车产业当年专利申请数。2 5 图3 3中国汽车产业人均实际工业总产值，每技术工程人员实际销售额数据2 6 图3 41 9 9 0 年至2 0 0 6 年中国汽车产业标准化活动数据2 7 图4 1标准化推动汽车产业经济规模增长原理图3 0 图4 2中国汽车产业经济规模增长与标准化活动对比图3 6 图5 1标准化促进汽车产业结构优化原理图3 8 图5 21 9 9 0 年至2 0 0 6 年中国汽车产业与第一产业比值4 2 图5 31 9 9 0 年至2 0 0 6 年中国汽车产业当年实际资本密集度4 3 v l 标准化与中国汽车产业发展的实证研究 附表索引 表1 11 9 9 0 至2 0 0 6 年中国汽车产业主要经济数据2 表3 11 9 9 0 年至2 0 0 6 年g d p 平减指数( 1 9 9 0 年为基期) 2 2 表3 2 标准化与中国汽车产业技术进步回归结果2 3 表4 1标准化与中国汽车产业经济规模增长回归结果f l 3 3 表4 2 标准化与中国汽车产业经济规模增长回归结果b 一3 5 表5 1 标准化与中国汽车产业结构优化的回归数据4 0 v l l 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名： 咿弋心 日期：、p 7 年f 月弓7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密0 ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“、”) 作者签名：p 佴9 q 日期：二0 1 年g - 月弓) 日 导师签置笔b 1 仪日期：易n 年厂月1 日 硕一卜学位论文 1 1 选题背景及意义 第1 章绪论 自2 0 世纪七、八十年代以来，原来一直被认为属于纯粹的技术范畴的标准化， 日益成为经济增长、国际竞争力理论研究和政策制订的一个重要内容。随着经济 全球化的发展和经济社会结构的改变，有关国际组织、区域组织和发达国家纷纷 加强了标准化发展战略的研究，制定了本组织和本国的标准化发展战略及相关政 策，旨在全面提升本国产品、企业、产业乃至国家的国际竞争力，增强科技实力， 维护经济安全和国家利益。早在1 8 2 1 年美国的国务卿约翰昆西亚当在对参议院的 报告中就指出标准的重要性：“度量衡对人类社会的每个个人都可能成为生活所必 须的事务之一。对人类行业的每个职业，对每一种财产的分配安全；对贸易和商 业的每个交易；对农民的劳动；对工匠的创造性；对哲学家的研究；对古物研究 者的研究；对水手的航行和军人的行军；对所有和平的交换，对所有战争的运作， 度量衡都是必需的 l l j ，这里的度量衡指的就是标准。随着经济全球化趋势不断 加快，产业发展开始进入一个崭新的阶段。在开放的国际格局下，决定当今产业 发展成败的关键不再是传统意义上的土地、资本和劳力等有形资本，而是取决于 以知识为核心的技术进步，取决于将技术转化为标准从而取得经济收益的能力。 汽车产业通常意义上是一个经济大国最重要的支柱产业之一，与整个国家经济的 发展和国民的生活，就业都息息相关，汽车产业发展程度的与否对一个经济大国 有举足轻重的作用，同时汽车产业也是和标准化工作联系十分紧密的产业。从表 1 1 可以看出，从1 9 9 0 年至2 0 0 6 年期间，中国汽车产业发展迅速。1 9 9 0 年中国 的汽车工业总产值只有4 9 2 6 亿元，汽车工业增加值只有1 2 0 5 亿元。而截止到 2 0 0 6 年底，中国的汽车产业工业总产值和工业增加值分别达到了1 3 9 3 7 5 亿元和 3 3 6 2 7 亿元，增长非常显著。经过计算从1 9 9 0 年到2 0 0 6 年的1 7 年间，汽车工 业总产值增长了2 7 3 倍，几何年均增长率为2 3 2 4 ；汽车工业增加值增长了1 7 3 倍，几何年均增长率为1 9 9 2 ，同期g d p 的几何年均增长率为1 5 3 7 ，汽车产 业工业总产值和汽车产业工业增加值的增加速度都超过了同期g d p 的增长速度。 同时中国汽车产业的出口贸易额也得到了快速发展，从1 9 9 0 年到2 0 0 6 年的1 7 年间，汽车产品出口额增长了2 2 5 1 倍，呈现爆炸式增长的发展局势。几何年均 增长率达到了4 0 3 3 ，这是一个非常惊人的增长速度。从1 9 9 0 年到2 0 0 6 年的 1 7 年间，汽车产业销售额从4 4 1 9 亿元上升到1 3 8 1 8 9 亿元，增长了3 0 3 倍，几 何的年均增长率达到了2 4 0 1 。从1 9 9 0 年到2 0 0 6 年的1 7 年间，汽车产业固定 标准化与中国汽车产业发展的实证研究 投资额增长了1 7 9 倍，几何年均增长率为2 0 1 7 ，总体上还是呈现高速发展的 势途。我国汽车产业的标准化工作从2 0 世纪8 0 年代以前就开展工作了，不过由 于观念的原因，9 0 年代以前汽车行业出台的国家标准是非常少的，随着我国政府 越来越重视汽车产业的标准化战略，汽车行业颁布的国家标准越来越多，累计出 台的国标数目从8 0 年代末期的4 5 项，发展到2 0 0 6 年的4 6 5 项，在1 9 年的时间 里，增长了近1 0 倍，几何年均增长率达到了1 3 8 5 。汽车工业采用国际标准率 从1 9 9 0 年的3 3 3 发展到2 0 0 6 年的5 2 。本文相信，从产业发展层面上来研究 标准化活动对汽车产业发展的影响，一定会有广阔的发展前途和较强的实践指导 意义。 表1 1 1 9 9 0 至2 0 0 6 年中国汽车产业主要经济数据 资料来源：数据整理自1 9 9 1 年至2 0 0 7 年汽车工业年鉴 2 硕上学位论文 1 1 2 选题意义 我国的标准化工作经过多年的发展，虽然取得了一定成绩，但是与入世以后 面临的国际竞争形势和经济快速发展的要求相比，还存在着许多等待解决的问题。 我国标准与国际标准差距较大，在标准方面存在很多问题：我现行标准体制仍沿 用计划经济体制时期的模式，致使我国的标准制定缓慢、标龄老化、标准与经济 社会发展脱节；标准与科技创新相脱节；运用标准作为竞争手段的能力差。因此， 研究和揭示经济现代化进程中的标准化发展规律，充分认识标准化对于促进我国 科技创新、完善社会主义市场经济体制、提升经济质量与经济结构、增强国际竞 争力、推动中国现代化建设，具有一定的学术价值和重要的现实意义。 标准化究竟以何种式影响产业的发展、影响程度如何、如何科学评价标准化 对其发展的贡献、该采取什么样的措施优化标准化进程以提高其对经济发展的贡 献等等诸多的问题还没有专门的研究，己有的研究成果或是仅仅关注于定性研究 或是仅仅从企业微观的层面分析某个标准的标准化前后的收益之差，而且没有涉 及到某个“行业整体 标准化的效果或是贡献研究，更没有给出具有一般意义的、 可以广泛推行的研究成果。本文试图以中国汽车产业为研究对象，找出标准化工 作对汽车产业发展的影响，希望能够推动中国汽车产业的标准化发展，提高中国 汽车产业的整体产品质量和产业竞争力。 1 2 相关基础理论研究综述 1 2 1 标准化的经济效应 国内外学者关于标准化经济效应的研究文献是非常多的，从不同的角度解释 了标准化的经济功能，从最终的效果这个角度来看，大体有两类不同的观点，一 部分学者认为标准化有积极的经济效应，能够对技术创新、贸易、市场交易等几 方面产生积极的促进作用，标准化主要是从以下几种途径来发挥它积极的经济效 应： 第一，标准化主要通过减少技术创新的市场风险和帮助技术创新成果扩散来 促进技术进步。s w a n n ( 2 0 0 0 ) 发表的一篇报告是研究标准经济效益非常重要且比 较全面的一篇文献，他在这篇文献中提到了标准化促进技术进步的两个观点：第 一、衡量尺度的标准化可以使创新的生产者能向消费者证明，他们的产品确实像 他们所声称的那样有创新性，有利于减少技术进步的市场风险。第二、标准化能 将技术和最好的实践经验形成文字并扩散出去，使技术创新成果可以被广泛使用， 从而能够对技术进步产生积极影响 2 j 。p a t r i c kdc u r r a n ( 2 0 0 3 ) 从竞争的角度对标 准化促进技术进步的经济效应进行了论述，他认为标准设定组织、通过合作选择 和采用同一技术标准的私人团体是现代经济的关键因素。在一个产业内的竞争者， 3 标准化与中国汽乍产业发展的实证研究 通过在产业内建立广泛使用的技术标准，寻求制造竞争性的产品。产品标准化过 程使生产者和消费者都受益：它促进公司之间的价格竞争；产生需求方的规模经 济；通过减少未来研发风险，鼓励产品创新p j 。r o s e n ，b s c h a a r ss p ，a n ds h a n i d ( 1 9 8 8 ) 在他们的文献也提到一些标准化的优点中也包括了标准化对技术进步的 促进作用，他认为标准化能加速技术产品的扩散，通过取消过时产品来减少市场 进入风险，从而节约研发成本，通过结束垄断产品而减少消费者风险，增加在国 际市场的竞争力p j 。也有学者从公共品的角度来论述了标准化对技术进步的促进 作用。b a u e r ( 1 9 8 0 ) 指出，技术标准和他们相应的草案，包含了有关技术发展水平 和科学现状的信息，如果作为正式标准可以被公开获得的话，这种技术标准会向 专利文件一样，是研究人员进行思想创新的一个好的基础。在正式标准的制定者 和使用者之间也存在着技术知识的免费转移。通过这些方式，就可以有效的节约 创新过程中的信息流和费用【) j 。t h i a r da n dp f a u ( 1 9 9 1 ) 提出标准化委员会、标准 化机构的协作也会产生同样的效果，在这些组织中，那些相同领域的工程师和专 家能建立起非正式的联系一1 。还有一些学者认为标准化通过约束技术的多样性( d a v i da n dr o t h w e l l ，1 9 9 6 ；m e t c a l f e ，1 9 9 4 ；s w a n n ，2 0 0 0 ) 、加速厂商技术创新的利益 ( a d o l p h ia n dk 1 e i n e m y e r , 1 9 9 5 ；d a l ea n do a k l ，1 9 9 4 ；s w a n n ，1 9 9 4 ；s w a n na n dw a t t ， 2 0 0 0 ；d ev r i e s ，2 0 0 0 ) 来促进技术创新。 第二，标准化通过减少交易成本和提高国际竞争力来促进贸易增长。早在 1 9 7 2 年，法国标准协会就提出标准化作为国际贸易的重要调节工具，能够有助于 扩大市场和降低单位费用，因为它使产品具有互换性能和同一性能，它逐步扫除 了使各企业居于不平等地位的障碍，从而使竞争更加健康，它促使企业专业化， 进行大批量生产，因此成为推动贸易发展的优越工具。该协会更加重视国际标准 的作用，认为国际标准有助于国际贸易的统一，减少贸易摩擦，促进贸易增长v j 。 a t k i n s ( 1 9 9 8 ) 则从国际贸易交易成本的减少论述了标准化对国际贸易的促进作用。 他提出国际标准的存在能消除技术性贸易壁垒，提高产品在国际市场的兼容性， 减少交易成本，有利于国际市场的运行，从而积极地促进进口和出口p 1 。从区域 贸易的角度来看，标准影响的质和量取决与标准的区域性，也取决与标准的功能 特征。就标准的区域性而言，理论视角指向跨区域的，国际标准，因为共同而一 致的标准能够就型号、重量和质量等参数达到共识，从而能够促进贸易、消除贸 易壁垒。在最近的关于区域经济一体化的文献中，使用共同的标准和技术规则被 认为能减少交易成本，打到促进贸易的作用( f l a m1 9 9 2 ) l g j 。g a n d a la n ds h y ( 2 0 0 1 ) 提出标准和技术规则可以导致贸易优势，因为这些标准和技术规则能够促进国家 产品质量的提高，或者是通过产生规模经济而使价格优势成为可能。由于有助于 促使与国外竞争者的产品差异化，国际标准和原始的国家标准的实施也会带来贸 易方面的优势，尽管后者的影响要更加强烈一些。然而，如果国家标准代表了一 4 硕士学位论文 国消费者的偏好，而国家之间的偏好存在差异，那么国家标准从技术视角来看所 具有的积极影响，有可能被需求方的摩擦所抵消。另外从供给方的角度来看，由 于标准化的跨境网络效应，减少了交易成本，使得国际标准或者是兼容性的国家 标准能发挥更大的促进作用【l 。d i n ( 2 0 0 0 ) 中的实质性研究可能是用来评估标准 化经济效益最广泛的资源了，d i n 认为标准化所产生的经济效益远不止对公司产 生的效益的总和，由回归分析得出的标准化的间接影响。并且提出，标准可以刺 激创新；标准对经济增长而言，比专利还要更重要；标准有利于贸易；特别强调了 标准对国际竞争力的促进作用，认为标准能让出口国做出最优投资决策，生产出 适合国际市场的产品，也能减少贸易成本提高产品质量 m i l 。在经验文献方面， s w a m n ，t e m p l ea n ds h u r m e r ( 1 9 9 6 ) 研究了英国8 3 个生产部门贸易运行情况与英国 国家标准数量之间的关系，从三个视角来总结了标准对国际贸易的作用：首先， 标准是企业提高产品质量，获得规模经济的一种手段，因此可以获得竞争优势； 其次通过增加行政负担，增加成本，国家标准会给国内企业带来竞争优势；最后， 国际标准通过允许零部件之间更大的协调，可以促进产业内贸易，而且也认为标准 提高了出口产品的竞争优势，并认为国内标准对贸易的促进作用大于国际标准。 t j t j 。m o e n i u s ( 2 0 0 0 ) 贝, 1 从国际的角度研究了1 2 个国家4 7 1 个行业从1 9 8 0 至1 9 9 5 年问双边贸易与采用标准的相关性，并区别了国别标准和共享标准，他发现采用 共享标准有利于促进双边贸易，不过他也坦承大部分标准会促进贸易，但也有少 数标准会阻碍贸易川。 第三，标准化是有效解决市场信息不对称的途径之一，能够消除逆向选择， 提高市场的效率。国内的学者这方面有不少研究。李翁然，丁日佳( 2 0 0 4 ) 用博弈 论研究了技术标准在增进社会总福利和提高市场交易的成功率方面所起的重要作 用，结果表明，厂家制定或采用同一标准生产，可使双方共同受益，技术标准能 减少信息的不对称，提高市场交易的成功率l i 引。张海东( 2 0 0 4 ) 认为标准可以促进 有关产品特征和质量的信息流动、降低交易成本、增加对产品的需求，促进规模 经济、分工安排和实现社会公共目标。但是由于各国技术法规和标准本身的差异， 以及合格评定程序的差异等，标准可能会对国际贸易造成阻碍u ) 。童磊、丁日佳 ( 2 0 0 4 ) 从信息不对称的角度对技术标准的作用进行了讨论，他们认为技术标准的 作用在于消除逆向选择、降低交易成本。并用委托一代理模型讨论标准对中间产 品市场的供需双方关系的影响u 引。张向晨，安佰生( 2 0 0 5 ) 就标准化的效应提出了 一个系统的分析框架：标准化起源于协调分工的需要。标准化作为社会普遍接受 的技术选择，衔接了相互独立的专业化操作，同时降低了市场交易过程中的关于 产品规格、质量等的信息搜寻成本l m7 j 。还有一些国外学者认为标准化定义了程序 和产品的一些特征，只有符合这些要求，产品才能方便使用，并易在市场上获得 成功，使消费者容易理解，与其他生产者提供的产品一致( d a v i d l 9 8 7 ；d i n ，2 0 0 0 ； 5 标准化与中国汽车产业发展的实证研究 k r e c h m e r , 2 0 0 0 ；d ev r i e s ，1 9 9 9 ) ，标准化有利于市场形成期建立焦点凝聚力和边界 ( k r e c h m e r l 9 9 6 ；s w a r ma n dw a t s ，2 0 0 0 ) ，标准化可减少生产者和消费者在检查产 品时可能遇到的风险( d a v i d ，1 9 8 7 ；d i n ，2 0 0 0 ) 。 一部分学者则对标准化的经济效应持反面意见。一些学者认为标准化会带来 技术变革的无效率。生产者联合会可以利用正式标准的编制过程来发布产品规范， 从而将费用强加至当前竞争者身上，提高市场进入门槛( s a l o pa n ds c h e f f m a n 1 9 8 3 ) u6 。他们甚至会通过发布一些预期性标准，避开未来可能发生的竞争，引导 技术向特定领域发展，在这些领域中他们或者是完全拥有控制权，或者是通过知 识产权，比如专利控制了基础技术，或者是基于已经实现的学习效应取得了成本 优势，技术创新没有被引导到有效率的方向发展。更进一步的，在f a r r e l la n d s a l o n e r ( 1 9 8 5 ) 的文献提到由于标准对技术扩散的促进作用，会导致企业的“赶时 髦战略 ，企业既不是寄希望于拥有最具竞争力或者最具诀窍( k n o w h o w ) l 拘技术， 也不是寄希望于领先的技术，而是寄希望于那些预期最有可能扩散的技术 1 9 1 。 k r i s t i a n s e na n dt h u m ( 1 9 9 7 ) 贝, 1 j 进一步的以经济模型来论述标准化对技术变革无 效率的影响，他们的文献中设计了一个模型，它以网络外部性作为企业在某一领 域进行研发活动的前提，不同市场( 为了简化，不妨称之位a 和b ) 之间的相互 依赖性可以通过兼容性实现，在存在网络外部性的情况下，开拓一个新的市场或 者拓展现有市场a 会对另一市场b 产生正的外部性。基于这一个理论模型，从存 在正的外部性这一点，推导出了一个技术次优的结果。由于标准化带来的正的外 部性不能被内在化，会影响企业创新的积极性，这会导致太少的研发活动。而如 果标准化带来的外部性能对企业的竞争对手产生负的外部性，会导致企业进行过 度研发，这都是技术的次优选择弘。c h o i ( 1 9 9 7 ) 贝j j 描述了另外一种由于标准的网 络效应所带来的盲目的技术变革的影响。他认为由于标准的网络效应，会迫使人 们采用大多数其他用户正在使用的技术，没有愿意采用不被他人所使用的技术。 这会带来研发活动的“羊群效应。同时他也设计了一个非对称不完全信息模型。 他假定关于新技术效应的知识比就技术要少，因此，就算由于标准带来的新技术 的预期网络效应更大，人们也更加偏好旧技术，从而不会发生技术变革u 。标准 化也有可能产生垄断，使市场失去效率。c h u r c ha n dg a n d a l ( 1 9 9 3 ) 在他们的模型 中表明，专利性接口标准也会给互补产品市场的进入制造壁垒。在网络外部性发 挥重要作用的市场中，当迅速建立一个具有支配性的安装基础所具有的战略价值 被察觉到时，会导致标准所有者进行掠夺性定价。由于正向网络外部性会培育产 品或服务的需求，打算成为市场主导者的公司就有可能会降低产品价格，不仅是 为了将竞争对手的销售量争夺过来，也是为了取得市场增长所带来的销售量。这 些价格战略可以用来阻止新的进入者， 除了标准化会导致研发的无效率， 建立公司的垄断地位【2 2 1 。 使市场失去效率。有一些学者则在他们的 6 硕上学位论文 经验文献中得出了标准化阻碍贸易的结论，他们利用技术法规的信息来解释双边 贸易量的变化，例如标准和技术法规的数量，技术法规出现的频率，或者标准本 身的等级规定等。t h o m o b u r y , r o b e r t ，d e r e m e ra n do r d e n ( 1 9 9 9 ) 的研究表明，s p s ( 实施动植物卫生检疫措施的协议) 标准减少了美国4 4 2 4 7 3 亿美元的农业与食品 出1 2 1 ，平均每项标准减少0 1 7 0 2 亿美元的农业与食品出1 2 1k 川。o t s u k i ，w i l s o n a n ds e w a d e h ( 2 0 0 0 ) 研究了欧洲黄曲霉素标准对非洲农产品和食品出口的影响。他 们分别对黄曲霉素b 限量标准、黄曲霉素总量限量标准以及毒死碑农药残留标准 在国际贸易中的一些进行了具体研究。他们还发现，欧盟新标准产生的效力使得 人们因为黄曲霉素吸收过多而死亡的健康风险每年减少了0 0 0 0 1 4 ，但这与贸易 量的减少比较起来是微不足道的，欧盟的新标准过于苛刻了j 。w i l s o na n d o t s u k i ( 2 0 0 2 ) 的研究得出如下结论：杀虫剂残留标准强度每增加l o 个百分点将会 直接减少美国1 4 8 个百分点的香蕉进口；四环素含量标准强度每提高1 0 将导致 美国牛肉进口量相应下降6 2 弘) 。 1 2 2 标准化在经济增长中的作用 关于标准化在经济增长中的作用，仍然是一个相当新的领域，在经济文献中 也一直没有对这一问题做深入的探讨。这方面仅有中国，德国，英国少数学者系 统全面的研究了关于标准化与经济增长方面的关系，并得出了实证结果。这方面 的实证研究模型主要是以经济学家c o b b 和d a u g l a s 提出的c d 模型为基本模型， 将标准化因素加入进去，得到一个扩展了的生产函数，并以此为基础来计算标准 化对宏观经济的影响。在实证研究方面，度量标准对经济增长的影响最早由j u n g m i t t a g ，b l i n d ，g r u p p 三位学者在德国完成，德国研究小组j u n g m i t t a g ，b l i n d ，g r u p p ( 1 9 9 9 ) 把标准化表示为生产函数模型的形式，将经济产出作为一系列投入因素的函 数。其研究结果显示，公共标准对经济增长产生了强大的促进作用。从1 9 6 0 年到 1 9 9 6 年期间，标准对德国经济产出的增长起着非常重要的作用。例如，从1 9 6 0 年到1 9 9 0 年期间( 东德与西德没有统一之前) ，标准的作用在西德每年3 3 的总 产出增长率中贡献了约0 9 l z o j 。英国标准化协会和英国工业联盟( c b i ) ( 2 0 0 5 ) 参考德国研究小组f b g 做了关于标准的经济价值研究，如何实现标准的经济价值 研究，以及如何使标准的经济价值最大化等方面的研究。研究分理论部分和实证， 理论部分分析标准的作用，实证部分用了高级计量方法分析了标准与经济增长的 关系、标准对制造业生产率的影响和标准与技术创新的关系。他们主要致力于标 准化对英国生产率长期增长所作贡献的“幅度估计”研究。利用1 9 4 8 2 0 0 2 年的 英国标准数据，估算出一个满足统计要求的劳动生产率增长模型。其估计结果显 示，由标准数量导致的劳动生产率变化幅度在0 0 5 左右，换言之，在标准目录中 每增加1 的标准，就导致劳动生产率增长0 0 5 。在1 9 4 8 - - 2 0 0 2 年间英国的生 7 标准化与中周汽夺产业发展的实证研究 产率增长中约1 3 归功于标准化的贡献。于欣丽( 2 0 0 8 ) 借鉴了英国，德国的实 证研究，对中国的研究结果表明：从1 9 7 8 - 2 0 0 7 年，我国技术标准的弹性系数为 0 0 7 9 ，即在其它因素保持不变的情况下，国家标准数量每提高1 个百分点，实际 g d p 将增加约0 0 7 9 个百分点。中国近年来标准的平均增长率为1 0 左右，按照 这个估计，标准化对g d p 增长的贡献率为0 7 9 ，即在中国1 9 7 9 年 2 0 0 7 年年 均g d p 增长率的1 0 0 2 中，有o 7 9 个百分点缘于技术标准的增长，占实际g d p 增长率的7 8 8 。但是标准化对实际g d p 的贡献弹性不如研发支出对实际g d p 的贡献弹性率高弘酬。 1 2 3 标准化对产业发展的影响 关于标准化与产业发展的文献并不多，且多是定性分析。s w a n n ，t e m p l ea n d s h u n n e r ( 1 9 9 6 ) 写了一篇标准化宏观经济影响的早期计量经济学的文章。在这篇文 章中，主要探讨了标准设定活动对贸易方面的影响，并通过b s i 和d i n 的相关 标准数的对比，分析了b s i 标准设定活动对每个产业部门的影响力。通过研究发 现标准创造了产业部门贸易，而且标准也可提升产业的竞争优势川。安明植( 2 0 0 2 ) 认为标准具有贸易壁垒的作用，中国应该建立符合国情的技术规则壁垒，运用标 准化来保护受中国进入w t o 冲击比较大的民族产业，促进民族产业发展。同时， 我们也要引进采用国外先进标准，提高民族产业的产品质量，优化产业结构，通 过市场竞争淘汰落后企业，这是有利于民族产业长期发展的引。叶慧婷( 2 0 0 7 ) 认为物流标准可以规范物流服务，只有规范的标准才能产生规范的服务。物流标 准可以提高运输效率和节约运输费用。由此可见物流标准对行业有着巨大的促进 作用，只有有了被大家所普遍认可的标准，才能加快整个行业的前进进程。因此， 物流的标准化是十分必要的p 。赵世卓( 2 0 0 7 ) 认为有效的标准化活动对促进产业 发展有巨大的推动作用。有效的标准化有助于新的产业，新的价值链的形成和发 展；使市场结构合理化；通过统一标准，整和资源，并形成优势；有助于企业或更高 的层次上参与国际化p 。赵英( 2 0 0 7 ) 提出标准化程度的提高不仅迅速提高了我国 制造业的技术水平和制造能力，也使我国制造业产品、工艺迅速与国际接轨。为 产品开发、制造和质量检验提供了重要技术依据，不仅减少了技术的不确定性， 而且降低了企业成本和产品售价，强化了中国劳动力成本低廉这一主要竞争优势， 强化了我国制造业在制造环节的竞争优势，使企业以最快速度实现规模经济，提 高我国制造业的国际竞争力【j 引。关于标准化对汽车产业发展影响的文献非常有 限，汤普逊( 1 9 5 4 ) 研究了早期汽车标准的产生及发展。在汽车产业中，标准化促 使配件供应商获得规模经济，降低了汽车的维修成本和配件的更换成本，标准增 强了汽车配件的互换性而推动了汽车产业的发展。【j 刘王颖( 2 0 0 3 ) 认为，在竞争激 烈的汽车市场，谁拥有高质量的标准，谁拥有高质量产品，就能在竞争中取胜， 硕仁学位论文 提高汽车产业的采标率能够提高我国汽车产业的工艺技术水平，提高汽车产业的 国际竞争力。此外国际标准是贸易协调的重要工具，提高汽车产业的采标率，能 够减少贸易摩擦j 。上海大众汽车有限公司( 2 0 0 4 ) 提出汽车零配件企业为了为不 同的整机厂生产零配件，特别是为了早就开展了质量认证标准的中外合资企业， 汽车零配件企业应该大力引进质量认证标准，与国际接轨，才能促进汽车零配件 产业的发展，增强在汽车国际零配件市场的竞争力p ) 1 。国家发改委产业政策司李 万里在2 0 0 4 年举办的专业汽车研讨会上就指出，国外汽车工业发达国家为了占领 新兴市场，一直在在呼吁发展中国家要规范标准法规，要求标准法规朝着全球一 体化的方向发展，以此达到他们破冰新兴市场市场壁垒，减少壁垒成本的目的。 我们国家要尽快完善汽车行业的标准法规，化被动为主动，要弱化国家对汽车产 业的行政管理，强化汽车产业的标准管理，促进汽车工业健康发展p 叭。 1 3 论文的研究框架及可能的创新点 本文大体上分为五个部分： 第一部分是论文的绪论。 第二部分是关于标准化概述与产业发展的度量，首先本文分析了标准及标准 化的定义及标准的分类，本文按照标准的适用性、标准的法律约束、标准的功能 三个原则对标准进行了分类，其中最后一个分类原则是本文的重点，也是本文理 论分析的主要依据，按照标准的功能，可以分为兼容性标准、最低限度质量标准、 品种简化标准、信息与检测标准；接下来本文分析了析了产业发展的度量，包括 产业发展的定义、产业发展的衡量方法， 量方法细分为产业技术进步的衡量方法， 构优化的衡量方法。 根据对产业发展的定义，产业发展的衡 产业经济规模增长的衡量方法，产业结 第三部分是论述标准化与中国汽车产业技术进步的关系的关系，本文首先做 了标准化影响汽车产业技术进步的机理分析，然后用最小二乘法( o l s ) 做了标准 化与汽车产业技术进步的实证分析。 第四部分是论述标准化与中国汽车产业经济规模增长的关系，本文首先做了 标准化影响汽车产业经济规模增长的机理分析，以加入了标准化因素的生产函数 模型为基础，用最小二乘法( o l s ) 做了标准化与汽车产业经济规模增长的实证分 析。 第五部分是论述标准化与中国汽车产业结构优化的关系，本文首先做了标准 化影响汽车产业结构优化的机理分析，然后用最小二乘法( o l s ) 做了标准化与汽 车产业结构优化的实证分析。 第六部分是对本文所有的研究内容所作的一个总结。 9 标准化与中同汽乍产业发展的实证研究 本文可能的创新点有两个： 第一，从产业的角度较为系统的分析了标准化对于汽车产业发展的作用，目 前研究标准化和产业发展的文献并不多，主要是定性的分析标准化对产业发展的 一些作用，而且比较零散，关于标准化对汽车产业发展的作用，几乎没有什么文 献，本文则总结出了一个比较系统的理论分析框架，希望能对以后关于标准化与 产业发展的研究有所借鉴作用。 第二，对标准化与汽车产业发展的关系作了大量的实证分析，目前从产业层 面上研究标准化的实证文献主要是集中在贸易方面。本文收集了汽车行业大量的 资料，试图找出汽车产业标准化活动与中国汽车产业技术进步、中国汽车产业经 济规模增长、中国汽车产业结构优化的实证关系。为以后研究中国汽车产业的标 准化战略，提供一些实证上的帮助。 l o 硕l ：学位论文 第2 章标准化概述及产业发展的度量 2 1 标准的定义、分类 关于标准及标准化的定义较多，大都比较相近，按照1 9 9 1 年权威组织国际标 准化委员会( i s o ) 与国际电工委员会( i e c ) 联合发布的第2 号指南标准化与相关 活动的基本术语及其定( 19 9 1 年第六版) 。该指南给“标准”定义是：“标准是一 个公认的机构制定和批准的文件，它对活动或活动的结果规定了规则，导则或特 性值，供共同和反复使用，以实现在预定结果领域内最佳秩序的效益l j 。该 指南也对标准化作出了定义：“标准化是对实际与潜在问题做出统一规定，供共同 和重复使用，以在相关领域内获得最佳秩序的效益活动，其中标准化活动由制定、 发布和实施标准所构成 【，j 。 对标准进行明确分类，对于理论探讨是非常重要的，因为这些标准有不同的 经济影响，而用来分析和理解这些影响的分析模型也是不同的。按照适用性的不 同，可以把标准归纳为四类p 引： ( 1 ) 国家标准：由国务院标准化行政主管部门制定的需要全国范围内统一的 技术要求，称为国家标准。 ( 2 ) 行业标准：没有国家标准而又需在全国某个行业范围内统一的技术标准， 由国务院有关行政主管部门制定并报国务院标准化行政主管部门备案的标准，称 为行业标准。 ( 3 ) 地方标准：没有国家标准和行业标准而又需在省、自治区、直辖市范围 内统一的工业产品的安全、卫生要求，由省、自治区、直辖市标准化行政主管部 门制定并报国务院标准化行政主管部门和国务院有关行业行政主管部门备案的标 准，称为地方标准。 ( 4 ) 企业标准：企业生产的产品没有国家标准、行业标准和地方标准，由企 业制定的作为组织生产的依据的相应的企业标准，或在企业内制定适用的严于国 家标准、行业标准或地主标准的企业( 内控) 标准，由企业自行组织制定的并按 省、自治区、直辖市人民政府的规定备案( 不含内控标准) 的标准，称为企业标 准。 按照法律约束的不同，可以将标准分为三类【j 驯： ( 1 ) 强制性标准。强制标准范围主要是保障人体健康，人身、财产安全的标 准和法律、行政法规规定强制执行的标准。对不符合强制标准的产品禁止生产、 销售和进口。根据标准化法之规定，企业和有关部门对涉及其经营、生产、 标准化与中同汽车产业发展的实证研究 服务、管理有关的强制性标准都必须严格执行，任何单位和个人不得擅自更改或 降低标准。对违反强制性标准而造成不良后果以至重大事故者由法律、行政法规 规定的行政主管部门依法根据情节轻重给予行政处罚，直至由司法机关追究刑事 责任。强制性标准是国家技术法规的重要组成，它符合世界贸易组织贸易技术壁 垒协定关于”技术法规”定义，即”强制执行的规定产品特性或相应i j n - r _ 方法的包括 可适用的行政管理规定在内的文件。技术法规也可包括或专门规定用于产品、加 工或生产方法的术语、符号、包装标志或标签要求”。为使我国强制性标准与w t o t b t 规定衔接，其范围要严格限制在国家安全、防止欺诈行为、保护人身健康 与安全、保护动物植物的生命和健康以及保护环境等五个方面。 ( 2 ) 推荐性标准。推荐性标准是指导性标准，基本上与w t o t b t 对标准的 定义接轨，即”由公认机构批准的，非强制性的，为了通用或反复使用的目的，为 产品或相关生产方法提供规则、指南或特性的文件。标准也可以包括或专门规定 用于产品、加工或生产方法的术语、符号、包装标准或标签要求”。推荐性标准是 自愿性文件。推荐性标准由于是协调一致文件，不受政府和社会团体的利益干预， 能更科学地规定特性或指导生产，标准化法鼓励企业积极采用，为了防止企 业利用标准欺诈消费者，要求采用低于推荐性标准的企业标准组织生产