（产业经济学专业论文）全球价值链下我国制造业集群升级研究.pdf

ar e s e a r c ho nc h i n e s em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yc l u s t e r u p g r a d ea c c o r d i n g t og l o b a lv a l u ec h a i n a t h e s i ss u b m i t t e df o r t h ed e g r e eo fm a s t e r c a n d i d a t e ：g u oq i a n s u p e r v i s o r ：p r o f z h a om i n g h u i p r o lf a nq i u f a n g c o l l e g eo f h u m a n i t i e sa n ds o c i a ls c i e n c e s c h i n au n i v e r s i t yo fp e t r o l e u m ( e a s tc h i n a ) 05删7叫7， 7川7，iiiily 哆 目i 日9 南o i o g ：群目 粤 ，昏3 专霸y 砰群 口茸拱华杀翁刨 口晕群琶地g 干辩 周茸砚千煦 口 茸观千箪 ：茬椠茸磁 可丁五面矿：刨轴环南 弋萼两丁焉谭珥图陲犴- ：辑翱环肃 1 刃砜虿匪雷事幂襄谭国霉耍薄弼褥万：目劈茸观 。胜砰鲷茸观擎髯璐新 融并翠禺哿y 牢期刨( 翁辨斟粝列冒粤、势髯、陴茑、嘴琢壬刮业可戥母) 暂 硼冒署身琅冀犁辨壕茸弓茸观再杀国七b f l 委誊劲茸观四杀y 卓琳叵好刮阜船 捌誊骠华堑章习i = 瞠鲻跖控罾黔半辑杀性国出砰簿磁茸刁冬耀龄非椠茸张再杀y 卓 颧辨* 群朝目翦唑朝目辘聚髯拦章辫骠茸弓茸识再杀国审趔上弓毕y 卓 。暂硼冒署髟聚冀犁辨骠茸弓茸拱再嘉明￥害国弓搿晷醯辅工睥融专 磉身取茸弓茸锲再嘉扭衽觐暂丑影硼瞠工睥明章辫醵茸弓茸观再杀国申上 旗晷髯妊冀群凄哩影刮晕劬秘辨骠毕盟革习f = 咄坷延抱冒粤半辑嘉性圉中i 潦瞢 梁杀髫每朝琴鄹半群哇群革华￥明衅辑性髦目翠暂殂勘工地性哇晕磷朝髦国紧 颤鼹冒粤鲷益重一释出唑朝揖匿鬃。罩拗汝蟛刨湃阴椠y 瞠号千圭瞽毋皆彰朝 酱掣睡鲜晦毒暂y 錾地瞽磁材朝士牢搬性蛔翱地性哇辫黝翕掣瞽茸观再嘉 。船笪 霉o o i 崾娶西翟茸观千煎科雨荜地掣圉明群劲挈暂酣谣工睥、撵劲明堡弓 取晕群勤工距拯g 千斟、茸观再赤千避斟国弓挺斟垂鲷烬辑性髫国、哗珂 杀翻暂围、衅旦磷髫国否鳕延搬冒兽半辑杀性国串踟妊封南+ ￥w 。暂壬 鲷割 哿婵茸艳瞽显鞠缝晤半辑髦圉紧嬖够皆四责群劲茸砚再杀朝犁璐髦国瞽啭衅 暂砷唑延控冒粤辑性科号将明藿f f 覃螈辑性髦国瞽鲻延地肾7 毋半辑杀性围中 锋砰群明萃洪珥去y 卓茸辫革刨壬善 li，一l，r 王 关于学位论文的独创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在指导教师指导下独立进行研究工作所取得的 成果，论文中有关资料和数据是实事求是的。尽我所知，除文中已经加以标注和致谢外， 本论文不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含本人或他人为获得中国石油 大学( 华东) 或其它教育机构的学位或学历证书而使用过的材料。与我一同工作的同志 对研究所做的任何贡献均己在论文中作出了明确的说明。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学砬论支作者签名：旦：睛日期：知扣年 月引日 学位论文使用授权书 本人完全同意中国石油大学( 华东) 有权使用本学位论文( 包括但不限于其印 刷版和电子版) ，使用方式包括但不限于：保留学位论文，按规定向国家有关部门 ( 机构) 送交学位论文，以学术交流为目的赠送和交换学位论文，允许学位论文被 查阅、借阅和复印，将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，采用 影印、缩印或其他复制手段保存学位论文。 保密学位论文在解密后的使用授权同上。 学位论文作者签名：雪兰刍 指导教师签名：垃熟笠 日期：印o 年上月弓f 日 日期：加f c 7 年岁月弓7 日 箩l厂 摘要 长期以来，我国制造业为解决就业问题，拉动g d p 增长，繁荣地方经济做出了巨大 贡献，但我国制造业集群长期处于全球价值链的低端，对外依存度较高从而抗风险能力 较弱。在全球经济危机的背景下，我国制造业集群遭受重创，许多制造业集群出现了衰 退甚至停滞现象。因此，为了保证制造业集群的集约化和持续性发展，我国制造业集群 应积极向全球价值链高端攀升，不断提高产业附加值，谋求在全球价值链下的升级。 0 本论文主要从以下几方面进行研究：首先分析产业集群和全球价值链的相关理论， 乒 总结了目前我国制造业集群现状及面临的一些困境，然后用全球价值链理论指出我国制 造业集群升级的升级路径，对比国内外成功制造业集群发展情况，发现其成功之处在于 政府的政策法规、制度完善及创新平台的构建，企业绝对优势、创新能力和自主品牌的 培育和行业协会的协调导向等。借鉴这些成功经验，结合我国制造业集群升级的制约因 素的实际情况，对我国制造业集群升级进行了初步设计，提出了一些对策和建议。 ； 矽关键词：制造业，产业集群，升级，全球价值链 | i ， 气 g 奄 毒 一 o ar e s e a r c ho nc h i n e s em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yc l u s t e r u p g r a d ea c c o r d i n g t og l o b a lv a l u ec h a i n g u oq i a n ( i n d u s t r i a le c o n o m i c s ) d i r e c t e db yp r o f z h a om i n g h u i p r o f f a nq i u f a n g a b s t r a c t m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yh a sm a d et r e m e n d o u sc o n t r i b u t i o n st ot h el o c a le c o n o m yf o ra l o n gt i m e ，s u c h a s r e s o l v i n g t h e p r o b l e m o f e m p l o y m e n t a n d s t i m u l a t i n g g d p g r o w t h h o w e v e r , m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yd u s t e r si no u rc o u n t r yh a sb e e ni nl o w e n do f g l o b a lv a l u ec h a i n si nt h el o n g - t e r ma n dr i s k - r e s i s t a n c ec a p a b i l i t yi sw e a kb e c a u s eo fh i 曲 f o r e i g nd e p e n d e n c e i nt h ec o n t e x to ft h eg l o b a le c o n o m i cc r i s i s ，m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y d u s t e r ss u f f e r e dh e a v yl o s s e s ，w h a ti sm o r e ，m a n yo ft h e mh a v ee m e r g e dr e c e s s i o no re v e n s t a g n a t i o n t h e r e f o r e ，i no r d e rt o e n s u r em a n u f a c t u r i n gd u s t e ri n t e n s i v ea n ds u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t ，m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yc l u s t e rs h o u l da c t i v e l yr i s et ot h eh i g hg l o b a lv a l u e c h a i na n dc o n t i n u o u s l yi n c r e a s e di n d u s t r i a la d d e dv a l u es oa st ou p g r a d ei nt h eg l o b a lv a l u e 神 c h a i n t h er e s e a r c hi nt h i sa r t i c l ei sm a i n l yf r o mt h ef o l l o w i n ga r e a s ：f i r s t l ya n a l y z e sr e l a t e d t h e o r ya b o u ti n d u s t r i a ld u s t e r sa n dg l o b a lv a l u ec h a i n s ；s u m i n gu pt h ec u r r e n ts t a t u sa n d d i f f i c u l t i e so fm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yc l u s t e r s ；u s i n gt h eg l o b a lv a l u e c h a i nt h e o r yt oi l l u s t r a t e t h eu p g r a d ep a t ho fm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yc l u s t e r s ；c o m p a r i n gt ot h es u c c e s s f u le x p e r i e n c e o fm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yc l u s t e rd e v e l o p m e n ta th o m ea n da b r o a d ，f o u n d i n gt h a ti t ss u c c e s s b e c a u s eo ff o l l o wa r e a s g o v e r n m e n t sp o l i c i e sa n dr e g u l a t i o n s 、i n s t i t u t i o n a li m p r o v e m e n ta n d i n n o v a t i o ni nt h ep l a t f o r mt ob u i l de n t e r p r i s ea b s o l u t ea d v a n t a g e 、i n n o v a t i o na b i l i t ya n dt h e c u l t i v a t i o no fi n d e p e n d e n tb r a n d sa n dt r a d ea s s o c i a t i o n ss u c ha st h ec o o r d i n a t i o no f o r i e n t a t i o n l e a r n i n gf r o mt h e s es u c c e s s f u le x p e r i e n c e sa n dc o m b i n i n gw i t ht h ea c t u a l s i t u a t i o no fm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yd u s t e ri no u r c o u n t r y ,s o m ec o u n t e r m e a s u r e sa n d s u g g e s t i o n sc o n s t r a i n t sa r ep u tf o r w a r dt ou p g r a d em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yc l u s t e r t k e yw o r d s ：m a n u f a c t u r i n g , i n d u s t r i a ld u s t e r s ，u p g r a d e s ，g l o b a lv a l u ec h a i n s 1 1 卜i-， y i 哥圈冷辩巾雹惑口 怛寓弃氆。 帐 巾。 ，七画0夺y峰 萄件帐露黟并 _ o 1 2 6_npo伽峥 o，=譬c=一o-协=吒o_，o，o-oci墨誊墉一o，口o瞳，oo一，o协_协 怜粜11介商辫叫龆圃堂j眚导粉君羊半贿窜珊 eocll o 墨 nll寄oo h5譬昌皇fan一葛ri墨阳 h昌盘篁一辽 。 。萨 nlu一oiijl)舱iijlonooidi警舱t0 010f_valuo n l l i n 慊掣廿导。窜谶斗哥。齐姝辞蛉。亨旨姐婢通。 、导黼济锥 、导漩挚加冈赔沁泗 皿耷 汝温鞴i|雹磐蚺肄绺 oio前斟洫 l i 一、前言 飞 l 丫 e 目录 l ( 一) 选题依据1 ( 二) 研究意义。1 ( 三) 国内外研究现状2 1 、国外研究现状。2 2 、国内研究现状3 ( 四) 研究方法与主要内容3 1 、研究内容3 2 、研究方法4 ( 五) 课题的创新性4 二、全球价值链和产业集群升级研究的相关理论 5 ( 一) 全球价值链理论5 1 、全球价值链的涵义5 2 、全球价值链的驱动力6 3 、全球价值链的治理7 ( 二) 产业集群理论8 1 、产业集群的涵义8 2 、产业集群嵌入全球价值链的模式9 3 、全球价值链下产业集群升级的机理。1 0 4 、全球价值链下产业集群升级的途径1 1 三、全球价值链下我国制造业集群升级面临的状况 ( 一) 全球价值链下我国制造业集群现状1 3 1 、我国制造业集群发展概况1 3 2 、我国制造业集群发展情况分析1 6 ( 二) 我国制造业集群嵌入全球价值链存在的问题1 8 ( 三) 全球价值链下我国制造业集群升级的制约因素2 0 1 、我国制造业集群对全球价值链高端的严重依附2 0 舢i f 2 、制造业企业创新能力不足2 0 3 、制造业集群缺乏升级的内在动力。2 2 四、全球价值链下我国制造业集群升级分析 ( 一) 我国制造业集群嵌入全球价值链的必要性2 3 ( 二) 我国制造业集群在全球价值链中的定位2 4 1 、我国制造业集群所处的价值环节2 4 2 、我国制造业的国际竞争力：。2 4 ( 三) 我国制造业集群嵌入全球价值链中的途径2 5 1 、与国外资本结合以合资或合作企业为平台。2 5 2 、走低端道路一以承接外包业务为起点。2 6 3 、走高端道路。一以自主创新为突破口2 7 4 、参与模块化生产网络以特定模块为切入点2 8 ( 四) 全球价值链下我国制造业集群升级模式2 9 l 、劳动密集型制造业集群升级2 9 2 、资源密集型制造业集群升级3 0 3 、资金技术密集型制造业集群升级。3 1 4 、知识密集型制造业集群升级。3 1 五、实证研究 3 2 ( 一) 印度软件业集群3 2 1 、印度软件业集群概况3 2 2 、全球价值链下印度软件业集群分析。3 4 3 、印度软件业集群对我国制造业集群升级的启示3 5 ( 二) 温州制鞋业集群3 7 1 、温州制鞋业集群概况3 7 2 、温州制鞋业集群升级分析3 8 六、全球价值链下我国制造业集群升级的对策 ( 一) 制造业企业层面4 0 1 、构建绝对优势。4 0 0 2 、增强创新能力4 1 3 、实施品牌战略4 2 ( 二) 制造业层面4 2 1 、充分发挥行业协会作用。4 2 2 、培育高水平生产能力。4 3 3 、强化制造业升级的内在动力4 3 ( 三) 政府层面。4 4 1 、做好规划工作。4 4 2 、给予政策扶持。4 5 3 、完善相应法律法规4 5 4 、构建技术创新平台4 6 5 、增强在国际贸易争端中的话语权4 7 结论 参考文献 攻读硕士学位期间取得的学术成果 致谢 4 8 4 9 5 2 5 3 1 1 中国石油大学( 华东) 硕：仁学位论文 ( 一) 选题依据 上- j 一、刖吾 近几十年来，经济全球化进程越来越快，但是经济发展受地理区位的影响作用不但 没有不断削弱，其重要性反而日益凸显。因为产业集群有着降低成本、提升竞争力与抗 风险能力的作用，因此它强劲的竞争优势与创新在提升产业、区域，甚至国家竞争力方 面发挥着重要作用。但金融危机下我国的产业集群的状况却表现得不尽如人意，浙江是 我国市场经济最为发达的省份之一，以它为例，其产业集群密集，改革开放以来，数以 万计的中小企业形成了几百个产业集群。国际金融海啸袭来之后，依托产业集群的浙江 经济不但没有显现出应有的抗风险能力，部分地区反而出现了大面积的企业停产、倒闭。 而导致这种现象出现的原因，不是产业集群这种经济发展方式本身的问题，而是目前产， 业集群在结构上存在问题。我国产业集群长期滞留在全球价值链低端，微薄的获利空间、 过高的对外依存度、缺乏品牌与创新等因素致使在面对国际金融危机时，很多企业无法 有效地降低生产创新成本、流通成本及相应的扩散成本，从而不能很好的应对外部风险。 因此，国际金融危机已经把我国产业集群的生存推到了风口浪尖，推动集群的升级、通 过升级求发展是其必然选择。 从全球价值链视角考察产业集群发展的一般规律，可以为产业集群克服发展停滞、 与国际市场接轨、实现持续升级提供理性参照。应首先寻找与当前经济发展阶段及其比 较优势最匹配的价值链环节，把它当把区域产业升级的战略重点，这是因为产业集群短 期内难以占领市场营销和核心技术的研发等高端环节。然后再嵌入全球价值链，积累资 本和技术等资源，逐步向价值链的高端环节攀升，最终实现地方产业集群的转换和升级， 使其从以产品性和工艺流程性升级为主到以功能性升级为主。 制造业是我国最重要的工业部门之一，我国制造业占g d p 的4 0 以上，外贸出口总值 的8 0 以上，创造了近一半的财政收入，吸收了1 3 的城市就业人口和农村剩余劳动力n 】。 如此突出的成就离不开中国制造业集群的兴盛和驱动，鉴于此，本文将以制造业集群为 例，论述我国制造业集群在全球价值链视角下的升级。 ( 二) 研究意义 理论上，全球价值链( g v c ，g l o b a lv a l u ec h a i n s ) 理论能从国家、产业和企业层 一、前言 面研究全球产业结构和动态性，能有效地解释和指导企业行为。它是当前国外有关全球 生产网络、国际贸易与分工、产业组织与竞争、产业空间布局、区域经济差异、区域创 新系统和创新网络等研究领域的前沿课题，国内的相关研究则刚刚起步。从全球价值链 的角度来分析我国地方产业集群的升级，有利于拓展我国产业集群理论研究的角度，丰 富我国产业集群研究的理论体系。 实践上，当前我国制造业企业越来越多的参与到全球价值链中，进行着从设计、产 品开发、生产制造、营销、销售、消费、售后服务及最后循环利用等价值链中的各个环 节。本文论述了制造业集群的后续发展潜力在于面向全球市场，参与全球价值链体系。 通过全球价值链上的分工体系，中国制造业集群积累实力，谋求价值链的位置升级，真 正享受全球化带来的利益。本文的研究内容对广大地方中小制造业企业如何通过升级从一 全球化中获取更多利益提供了新思路。 ( 三) 国内外研究现状 1 、国外研究现状 全球价值链理论更加侧重研究产品如何通过价值链的各个环节实现附加值增加，并 且研究价值链中核心治理者对价值链内在关系的影响及利益分配的重构和治理模式。这 就为研究地方产业集群在价值链中的定位和价值获取以及潜力的跃升提供了现实的理 论分析框架。目前国外有关全球价值链背景下的产业集群升级案例和实证研究比较丰 富，总结其研究现状如下： 1 在研究全球价值链的治理模式方面，没有考虑全球价值链的治理模式在产业集群 发展的不同阶段和不同产业的差异。专门从全球价值链角度，针对制造业集群升级研究 还是较少的。 2 目前国外研究的局限，主要是基于发达国家和少数发展中国家特殊国情，来分析 全球价值链治理对全球价值链上地方产业集群升级的影响，探讨不同的全球价值链治理 模式下地方产业集群升级方式。对于如何思考理论在各国通用的情况，特别是如何更好 地用于像中国这样历史积淀深厚的大国还不够深入；对于全球价值链下的地方产业集群 社会资本升级、区域创新系统升级和技术能力升级的研究涉及较少盥1 ；同时对于升级轨 迹的分析很少涉及到逆价值链条升级的情况，关于其出现的相关条件，有效的实证性研 究还比较少。 2 l 、 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 3 在研究方法上大多以静态的描述性和规范性分析为主，与数据结合的定量研究还 不够深入。关于全球价值链上收入流和附加值的分配，价值链中各环节的价值来源、价 值构成和价值分布，揭示全球价值链治理模式和升级方式之间的内在联系的实证研究还 较少触及。 2 、国内研究现状 就国内来说，目前我国对全球价值链背景下的地方产业集群升级研究刚刚起步。就 研究的内容而言，国内在这个领域的研究主要是依靠国外的理论背景，结合中国的实际 情况，进行实证的研究。就研究的深度来看，还存在很大的发展空间。 国内对产业集群的研究，始于2 0 世纪9 0 年代，目前对产业集群研究，主要从柔性生 产方式、专业化分工、知识溢出以及社会网络等角度，分析产业集群以及创新网络的形 成机制、形成过程以及集群的竞争优势。目前我国大陆对全球价值链背景下的地方产业 集群升级研究刚刚起步，而台湾地区已有部分研究成果。 总之，国内基于全球价值链视角分析产业集群升级的研究仍处于探索阶段，尚未形 成系统的理论，专门针对制造业集群的研究的则更少，结合我国地方产业集群特色开展 在全球价值链理论中的研究，有一定的意义，也为全球价值链理论提供了重要的实证与 补充，为该理论的进一步发展提供了更为开阔的远景。本文将在全球价值链的视角下分 析我国制造业集群，希望以此可以对我国制造业集群的升级有所启示。 ( 四) 研究方法与主要内容 1 、研究内容 本论文的研究内容主要包括以下几个部分： 第一部分：前言。主要介绍本论文的研究背景及意义、国内外研究现状、研究的主 要内容及研究方法。 第二部分：相关理论概述。主要包括产业集群理论、全球价值链理论及利用全球价 值链理论研究产业集群升级三个方面。 第三部分：全球价值链下我国制造业集群升级面临的状况。主要从全球价值链下我 国制造业集群现状、面临的困境及其升级的制约因素展开论述。 第四部分：全球价值链下我国制造业集群升级分析，这部分是本论文重点论述的部 分。包括我国制造业集群在全球价值链中的定位、其嵌入全球价值链中的途径及存在的 3 一、前言 问题、升级模式及途径等内容。 第五部分：实证研究。通过印度软件业集群和温州制鞋业集群案例总结其成功的经 验，借鉴其升级的模式及路径。 第六部分：全球价值链下我国制造业集群升级的对策。主要从制造业企业层面、制 造业层面和政府层面分别论述。 第七部分：结论。对论文进行总结。 2 、研究方法 本论文主要采用以下两种研究方法： 1 比较分析与逻辑归纳相结合。本课题采用国际比较分析，将在分析研究中，对 我国制造业集群的现状及其升级面临的一系列问题，从历史发展和逻辑推断的角度进行 考察和研究，还将与国外成功产业集群进行比较分析，希望从中能有所借鉴。通过纵向 动态对比和横向比较分析，试图探索出适合我国制造业集群升级的途径。 2 从政策学和系统科学的角度，运用理论分析的方法，分析我国制造业集群的矛 盾问题，探讨制造业集群升级与全球价值链治理的关系。从中国现实的产业政策背景出 发，提出实现我国制造业集群升级的对策。 ( 五) 课题的创新性 1 现有相关产业集群的研究更多的是停留在产业共性层面的探讨，本课题在充分 剖析产业集群升级共性的基础上，以制造业集群作为研究对象，从全球价值链的视角， 结合我国制造业集群的现状和升级面临的制约因素，旨在对选择适合我国制造业集群升 级的模式，并且从多个层面提出其升级的对策与建议，最终实现从产业集群升级到制造 业集群升级的转化。 2 本研究将充分汲取国内外产集群业升级模型的精华，通过实证研究，在全面深 入剖析实证的基础上，找出集群升级的经验，吸取升级中的教训，对现行我国制造业集 群进行反思，并提出适应其升级的道路。 4 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 二、全球价值链和产业集群升级研究的相关理论 近年来，国内外对全球价值链下产业集群升级越来越关注，我国目前也非常重视产 业升级，已经在实践中做了很多有益的尝试，同时这也需要学术理论上的支持，本章理 论是研究全球价值链下我国制造业集群升级的前提。 ( 一) 全球价值链理论 1 、全球价值链的涵义 全球价值链理论来源于价值链理论，即任何产业的企业要生存发展，就必须为股东、 员工、客户、供应商、所在地区、相关行业和社会创造价值，这些总和便构成企业的“价 值链 嘲。价值链是理解设计、生产、市场营销和循环过程产生的利润分布的一项重要 架构，分布于全球各地的不同增值环节分别获得不同的利润，并服从经验上的“u 型 曲线( 也称微笑曲线，如图2 - 1 所示) ，即在价值链中，r & d 环节和营销环节利润高，而 中间环节加工制造环节利润低。在经济全球化条件下，企业在附加价值最低的中游制造 环节累积了的足够经验之后，只有不断创新进取，向微笑曲线两端逐步升级，才能扩大 附加价值及利润空间，争取竞争的主动地位。 价 值 量 r & d 加工制造营销 价值创造活动 图2 1 微笑曲线 f i 9 2 1s m i l eo l l r v e 全球价值链将研究的视角拓展到全球经济一体化的框架中，指为实现商品或服务价 值而连接生产、销售、回收处理等过程的全球性跨企业网络组织，它涉及从原料采集和 运输、半成品和成品的生产和分销，直至最终消费和回收处理的整个过程。它包括所有 参与者和生产销售等活动的组织及其价值、利润分配。当前，散布于全球的、处于全球 5 二、全球价值链和产业集群升级研究的相关理论 价值链上的企业进行着从设计、产品开发、生产制造、营销、销售、消费、售后服务、 最后到循环利用等各种增值活动h 1 。 全球价值链的研究致力于两个方面：一是全球价值链的治理和产业升级问题。二是 通过实证研究，不断完善和拓展理论体系，最终更好为实践服务。它反映了创新和学习 两个深刻的内涵。第一，价值的创造需要经过除生产环节外的一系列环节。因此，创新 不但需要改善生产环节的能力，还要培育生产环节以外( 例如设计和营销技能) 的新能力 实现市场地点和客户的多样化。第二，国际贸易越来越多地发生在独立的正式企业之间， 加入全球供应链的关键因素不仅在于准时、价格和质量这些刚性要素，而且在于企业是 否愿意从主导企业那里吸取经验、是否愿意学习。因此，全球价值链可以带动企业，但 也可以抑制企业，善于学习和创新的企业能够在全球价值链中获得良好的发展。 2 、全球价值链的驱动力 全球价值链理论中关于动力的研究基本延续了格里芬等人在全球商品链研究，即认 为全球价值链条的驱动力基本来自生产者和采购者两方面，全球价值链运行的驱动力分 为生产者驱动和购买者驱动两种模式，也就是说，全球价值链各个环节在空间上的分离、 重组和正常运行等是在生产者或者购买者的推动下完成。 生产者驱动指由生产者投资来推动市场需求，形成全球生产供应链的垂直分工体 系，投资者可以是拥有技术优势谋求市场扩张的跨国公司，也可以是力图推动地方经济 发展建立自主工业体系的本国政府。采购者驱动指拥有强大品牌优势和国内销售渠道的 经济体通过全球采购和0 e m 等生产组织起来的跨国商品流通网络形成强大的市场需求， 拉动那些奉行出口导向战略的发展中地区的工业化西1 。两者驱动的全球价值链的区别见 下表2 - 1 。该表从动力根源、核心能力、进入障碍、产业分类、典型产业部门、制造企 业的业主、主要产业联系、主导产业结构和辅助支撑体系等9 个方面对此进行了比较研 究。 表2 - 1 生产者和采购者驱动的全球价值链比较 t a b l e2 - 1p r o d u c e r sa n db u y e r - d r i v e ng l o b a lv a l u ec h a i nc o n t r a s t 项目 生产者驱动的价值链采购者驱动的价值链 动力根源 产业资本商业资本 核心能力研究与发展、生产能力设计、市场营销 进入障碍规模经济范围经济 6 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 产业分类耐用消费品、中间商品、资本商品等非耐用消费品 典型产业部门汽车、计算机、航空器等 服装、鞋、玩具等 制造企业的业主主跨国企业，主要位于发达国家地方企业，主要在发展中国家 要产业联系 以投资为主线以贸易为主线 主导产业结构垂直一体化水平一体化 辅助支撑体系重硬环境轻软环境重软环境轻硬环境 典型案例i n t e l 、波音、丰田、海尔、格兰仕等沃尔玛、国美、耐克、戴尔等 资料来源：张辉， 全球价值链f 地方产业集群转型和升级，北京：经济科学出版社，2 0 0 6 年7 月第1 版，第5 0 页 不同的全球价值链驱动力下，不同的价值链条的发展有着不同的侧重。以产业资本 为原动力的全球价值链更加强调生产环节，包括产品的更新换代，生产过程的优化和技 术的提高，旨在通过产业的垂直一体化来加强基础设施等硬件的建设和强化规模经济效 应等。而以商业资本为原动力的全球价值链则强调流通环节，包括大力开展市场营销， 将制造业从产业链条中分离出去，拓展销售渠道获得范围经济，加强信息等软环境的建 设。由此看出，以增强核心技术能力为中心的策略是生产者驱动全球价值链合乎全球竞 争规则的正确路径，以强调“销售渠道 等的拓展来获取范围经济等方面的竞争优势的 策略是采购者驱动全球价值链的正确路径1 。因此，沃尔玛等企业强调的是营销，拓展 销售渠道等获得范围经济；i n t e l 、海尔和丰田等企业强调的是企业的技术创新、生产 能力和相关产业的垂直整合，并以此作为参与市场竞争的核心竞争能力。 但是，将全球价值链划分为生产者驱动和采购者驱动的二分法并不能完全反映实际 经济情况。在实际经济活动中，除了生产者驱动和采购者驱动的价值链外，还有许多产 业链条的动力机制同时具备了产者驱动和采购者驱动的特征，处于两者之间。例如i t 行 业的戴尔公司；其行业的核心竞争力来源于c p u 和操作系统等典型的生产环节，但它在 流通环节的出色表现也说明了该行业中也存在采购者驱动的特征。 3 、全球价值链的治理 价值链治理指的是产品、工艺和参与资格的限定，这些限定将会影响到价值链上所 有的活动、参与者及其地位和功能。治理的意义在于使链条活动具有组织性，这其实意 味着链条上的活动是重复操作的，而非偶然的一次性交易，不同形式的控制会直接影响 到发展中国家企业的升级前景。根据全球价值链中行为主体之间的协调能力的高低，全 球价值链治理模式主要分为四种，即市场、准层级、层级和网络模式m ，见下表2 - 2 。其 7 二、全球价值链和产业集群升级研究的相关理论 中层级制和市场分别处于价值链中行为体之间协调能力的最高和最低端。在实际全球价 值链的控制中，四种模式的选择基本上是在动态平衡纵向一体化和外部采购之间的利益 和风险中得出的，因而该四种控制模式不但总相互交错存在，而且之间还存在着一个动 态转换机制。 表2 - 2 全球价值链治理模式及特点 t a b l e2 - 2g l o b a lv a l u ec h a i ng o v e r n a n c em o d e la n df e a t u r e s 全球价值链治理模式特点 市场处于价值链上的企业不存在任何的隶属、控制等关系，纯粹是一种 ( m a r k e t t y p e r e l a t i o n s h i p )贸易关系。 一家企业对其他企业实施高度控制，常常规定产品的各种特征以及 准层级要遵循的流程。准层级意味着以下两类企业问的关系：一类是法律 ( q u a s i h i e r a r c h y )上虽然独立但要从属于其他企业的企业；另一类是在全球价值链中 制定其他参与者必须遵守的规则的主导企业。 层级主导企业对全球价值链上的某些运行环节采取直接的股权控制，跨 ( h i e r a r c h y )国公司及其分支机构之间的关系就属于这一类。 。 具有互补能力的企业之间对价值链的重要环节进行分工，各方共同 网络 定义产品。网络意味着企业之间是一种平等合作关系，在全球价值 ( n e t w o r k s ) 链中分享各自的核心能力。 ( 二) 产业集群理论 1 、产业集群的涵义 集群或簇群( c l u s t e r ) 本意为相同或相似的事物在某地集中出现，早在2 0 世纪7 0 年 代或更早的时间，就有国外学者( c z a m a n s k i s ，1 9 7 4 ) 将集群引入到经济学，提出了产业 集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 的概念，但使集群( c l u s t e r ) 一词广为人知的是美国波特教 授，他在1 9 9 0 年出版的国家竞争优势一书中重新提出产业集群的概念，即由与某一 产业领域相关的相互之间具有密切联系的企业及其他相应机构组成的有机整体嘲。 产业集群的特征在于：( 1 ) 空间集聚性。产业集群的成员包括企业、其他中介和 服务机构，从空间角度上它们具有相近的地理位置，相对集中的产业领域使其具有很强 的竞争优势。如美国在底特律的汽车制造业集群、硅谷的高科技制造业集群等。 ( 2 ) 8 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 网络性。集群内企业及相关机构通过正式或非正式关系，进行生产联系、资源共享，从 而形成紧密的关系网络，频繁地进行着贸易往来、学习与合作、交流与互动，使集群形 成一种自身学习和外部模仿的氛围，最终促进集群持续创新和发展。( 3 ) 根植性。从 本质上说，产业集群的社会资本、社会文化背景和制度环境，根植于共同的内语言、背 景知识和交易规则，从而产生了产业集群竞争优势的驱动力。( 4 ) 分工专业化。产业 集群内各单位具有产业相关性，它们有的从事相同产业，有的从事主导产业，有的从事 辅助或者支撑产业，有的提供中介、咨询或者运输服务嘲。 2 、产业集群嵌入全球价值链的模式 ( 1 ) 内生型嵌入与外生型嵌入 内生型嵌入模式指的是区域产业集群利用自身的核心竞争优势来吸引全球价值链 中的领导企业，以此来寻找嵌入全球价值链的切入点。这种嵌入模式包括以下两种情况： 模式1 ：这种模式下，区域产业集群嵌入全球价值链的切入点为其在全球价值链的 某个环节具有的竞争优势。全球价值链中的领导企业为了在不确定的复杂的国际竞争环 境中保持其竞争优势，不得不专注于自己具备核心竞争力的价值环节，并将非核心环节 转移到其它区域产业集群，以优化自身价值链。而区域产业集群为了防止被集群产业链 空心化和边缘化，摆脱单纯从事某个非核心、低附加值环节的从属地位，必然嵌入全球 价值链的某个环节，通过在交互作用中学习来强化整个集群，逐渐向高附加值环节攀升。 模式2 ：虽然区域产业集群在价值链的各个环节都没有明显优势，但其产业整体优 势却被价值链中的领导企业所关注。有些区域产业集群的发展是渐进式的，其产生和发 展与本地久远的产业积淀密切相关，集群的技术水平落后、网络化程度低。但在巨大国 内市场下，区域产业集群通过满足较低层次的国内市场形成了较为丰富的产品种类以及 相应完善的产业配套组织。全球价值链的领导企业为了能够及时快速的进行本土化的生 产和采购，就由原来追求生产成本最低战略向追求快速生产战略转变，以保证能及时满 足市场和消费者的需求。与模式1 中的产业集群相比，这种区域产业集群从短期看劣势 明显，难以获得全球价值链中的领导企业的青睐；但从长期来看，一旦它嵌入全球价值 链中，其后续竞争力将更长远和持续n 们。 外生型嵌入模式指的是全球价值链将自身的某个环节转移出来，在没有任何产业基 础的地域中形成新的区域产业集群，这种区域产业集群的产生是由于两者间的外部环境 发生突变后，相互资源存在高度的互补性n 。原区域产业集群对新集群的依赖性极强， 9 二、全球价值链和产业集群升级研究的相关理论 具有高度的单一性，所需的原材料、辅料和生产设备等生产资料大都来自于全球价值链 中的领导企业。因此，这类区域产业集群的所有活动都包含和受制于全球价值链框架中， 很难有所作为。 ( 2 ) 低端道路与高端道路 低端道路和高端道路这两种模式一般是发展中国家在嵌入全球价值链时经常选择 的路径。 低端道路指的是一条“贫困化增长( i 咖i s e r i z i n gg r o w t h ) 道路，它是基于低 端市场竞争的，这种竞争非“向上竞争( r a c et ot h et o p ) ，而是“向下竞争( r a c e t ot h eb o t t o m ) 一，即随着国际竞争的加剧和国际贸易的增长，该国贸易状况反而会 出现恶化、国民实际收入水平和社会福利水平降低的竞争。对成本较为敏感的产业，在 嵌入全球价值链初期往往选择这条道路。 高端道路是指随着发展中国家出口数量的增长和其经济融入全球经济程度的不断 加深，其国民收入和社会福利也以相当的速度持续增长。高端道路的前提是必须进行持 续不断的产业升级，以此来获得全球化背景下的竞争优势。从全球价值链上的低附加值 环节向高附加值环节攀升，是低端道路跨越到高端道路必须的选择，也是地方产业升级 的特有内涵。 3 、全球价值链下产业集群升级的机理 产业集群升级是指具有更高技术含量和效率水平的主导产业集群取代原有主导产 业集群的质变过程。本文把全球价值链和产业集群两个方面结合起来探讨升级的内涵， 就具有更为开阔的视野。全球价值链是由某种产业集群的各项价值活动构成的，各个价 值环节在形式上是连续的。但是在现实经济活动中，这一连续的价值链在空间上一般离 散性地分布于世界各地，实际上是被一段段分开的。有关研究表明，虽然全球价值链的 片断化导致了各价值环节在全球地理分布上呈现离散格局，但是散落于全球的各个价值 链片段一般都具有高度的集聚特征，正是各个价值环节的地理集聚特性使得许多产业集 群成为全球价值链条中的一个从属部分。也就是说，全球价值链的地理分布特征为“大 区域离散小地域集聚 ，由此也解释了成熟产业集群都是一个高度开放的经济系统，同 时全球价值链对产业集群的持续健康发展同样关键的原因，成功的产业集群在发展演化 中不断调整其发展战略。首先，产业集群内的领导企业，根据自身和所处区域