（行政管理专业论文）产学研战略联盟风险抵御机制研究.pdf

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r e s e a r c h i n s t i t u t e s t r a t e g i c a l l i a n c ei st h e k e ys t e p o f d e v e l o p i n gh i g h t e c ha n dr e a l i z i n gi n d u s t r i a l i z a t i o n ，i th a st h ei m p o r t a n tm e a n i n gt o s p e e du pc h i n a sm o d e r n i z a t i o na n dr e a l i z ew e l l o f fs o c i e t y a tp r e s e n t ，t h ew o r ko f i n d u s t r y - u n i v e r s i t y - r e s e a r c hi n s t i t u t es t r a t e g i ca l l i a n c ei nc h i n ah a sl a u n c h e d ，a n d h a sa c h i e v e dg r a t i f y i n ga c h i e v e m e n t s ，b u tt h e r ea r em a n yp r o b l e m s ，h o wt or e s i s t t h er i s ko fi n d u s t r y - - u n i v e r s i t y r e s e a r c hi n s t i t u t es t r a t e g i ca l l i a n c ei so n eo fp r o b l e m s t ob es o l v e d t h i sp a p e r , f i r s to fa l l ，e x p l a i n st h ec o n c e p to fi n d u s t r y u n i v e r s i t y - r e s e a r c h i n s t i t u t es t r a t e g i ca l l i a n c er i s k r e s i s t i n gm e c h a n i s m n e x t ，i ts u m m e du pt h ep r e s e n t s t u d yo nt h ep r o b l e m si nt h er i s k - r e s i s t i n gm e c h a n i s mo fi n d u s t r y - - u n i v e r s i t y - - r e s e a r c h i n s t i t u t es t r a t e g i ca l l i a n c e ，t h e r em a i n l ya r em a n yp r o b l e m ss u c ha sr i s kc u l t u r a l m e c h a n i s ml o s s ，r i s ke a r l yw a r n i n gm e c h a n i s ml a c ko ff e a s i b i l i t y , r i s ki n v e s t m e n t m e c h a n i s mi m p e r f e c t ，r i s km a n a g e m e n tm e c h a n i s mh a sd e f e c t ，i n t e r e s td i s t r i b u t i o n m e c h a n i s mu n f a i r , l e g a lr e g u l a t i n gm e c h a n i s mh a sb a de f f e c t i v e n e s sa n dl a c k i n go f t r u s tm e c h a n i s m a i m i n ga tt h e s ep r o b l e m s ，t h i sp a p e ra n a l y s e st h ec a u s e so ft h e s e p r o b l e m sc a u s e db y ：r i s kc o n s c i o u s n e s si sn o ts t r o n g ，c h a n n e l sf o rv e n t u r ei n v e s t m e n t i i m e c h a n i s mh a sn o te s t a b l i s h e d ，t h ec o m b i n a t i o no f s t r a t e g i ca l l i a n c eu n d e r p o w e r e d ， a l l i a n c em e m b e r sp u r s u eh i so w nb e n e f i tm a x i m i z a t i o n ，l a c ko fr e l e v a n tl a w s ， r e g u l a t i o n sa n dp o l i c i e st os t a n d a r da n dg u i d e ，a l l i a n c em e m b e r sl a c ko fm u t u a lt r u s t a n di n t e r m e d i a r ys e r v i c ea g e n c i e si m p e r f e c t l a s tb u tn o tv e r yl e a s t ，u n d e rt h eg u i d a n c eo ft h er e l a t e dt h e o r y , t h i sp a p e r e m p h a t i c a l l yt a l k sa b o u tc o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n so fp e r f e c t i n gr i s k r e s i s t i n g m e c h a n i s mo fi n d u s t r y - - u n i v e r s i t y - r e s e a r c hi n s t i t u t es t r a t e g i ca l l i a n c e ：r i s kc u l t u r a l m e c h a n i s m ，r i s ke a r l yw a r n i n gm e c h a n i s m ，r i s ki n v e s t m e n tm e c h a n i s m ，r i s k m a n a g e m e n tm e c h a n i s m ，i n t e r e s ta n dr i s ks h a r i n gm e c h a n i s m ，t r u s tm e c h a n i s m ，t h e l e g a la d j u s t m e n tm e c h a n i s ma s w e l la st h eg o v e r n m e n tg u i d a n c e ，i n t e r m e d i a r y a g e n c i e ss e r v i c ea n ds oo n k e y w o r d s ： i n d u s t r y - u n i v e r s i t y r e s e a r c h i n s t i t u t e ， s t r a t e g i c a l l i a n c e ， r i s k r e s i s t i n g ，m e c h a n i s m i i i 引 3 有利于实现战略联盟的整体目标2 1 三、产学研战略联盟风险抵御机制存在的问题及原因分析2 2 ( 一) 存在的问题2 2 1 风险文化机制缺失2 2 2 风险预警机制缺乏操作性2 3 3 风险投资机制不完善2 3 4 联盟成员自身管理体制存在缺陷2 4 5 利益分配机制有失公平2 4 6 法律调节机制实效性差2 5 7 信任机制没有得到应有重视2 5 ( - - ) 原因分析2 6 1 文化观念不同、风险意识不强2 6 2 多渠道的风险投资机制尚未形成2 6 3 建立产学研战略联盟的动力不足2 7 4 联盟各方追求自身利益最大化2 7 5 缺乏相应法律、法规和政策的引导2 7 6 战略联盟内部存在信任危机2 8 7 中介服务体系不健全2 8 四、改进和完善产学研战略联盟风险抵御机制的对策2 9 ( 一) 强化产学研战略联盟各方的风险意识和联盟意识2 9 1 重塑风险文化，强化风险意识2 9 2 加强学研方的产学研联盟意识3 0 3 确立企业在技术创新中的自主地位3 1 ( - - ) 风险预警机制3 2 1 技术创新风险预警机制的日常化管理工作3 2 2 建立技术产品成果价值和风险转化的评估体系3 2 ( 三) 风险投资机制3 3 1 建立专项基金3 3 2 建立多元化的产学研投融资体系3 4 ( 四) 风险管理机制3 5 v 1 财务风险管理3 5 2 质量风险管理3 5 3 合作关系风险管理3 5 ( 五) 利益与风险和谐共担机制3 6 1 利益分配机制3 6 2 风险承担机制3 6 ( 六) 完善联盟内部信任机制建设3 7 1 建立联盟内部沟通渠道3 7 2 建立公平的分配制度3 7 3 建立冲突疏导机制3 8 ( 七) 强化政府的宏观指导、组织和协调作用3 8 1 组建专门机构或组织以协调产学研合作过程3 8 2 制定并完善政策性的法律法规3 9 3 加大产学研联合开发工程的实施力度4 0 ( 八) 加强产学研战略联盟服务体系建设4 0 1 产学研各方要找准定位，防止“供需 脱节4 0 2 加强中介服务机构建设，加快技术成果转化4 l 3 加强信息网络建设，为产学研提供信息平台4 l 结束语4 2 参考文献4 3 致谢4 6 v l 内蒙古人学硕：t 学位论文 1 选题背景 己i吉 ji 口 ( 一) 选题背景及意义 二十一世纪是一个知识的时代，同时也是一个信息的时代。在经济全球化和新科技革 命的大背景下，面对竞争如此激烈的世界市场，如何使中国经济与世界经济接轨已成为了 “十二五 期间我们亟待解决的问题之一。而众多实践已经使人们充分认识到“科学技术 是第一生产力”这一毋庸置疑的真理的重要性。如何使科学技术得以创新，并使之转化为 可利用的新产品，从而提高企业的核心竞争力，是应对新时期经济发展瓶颈的创新之举和 有效措施。产学研战略联盟在这一大背景下应运而生。建立产学研战略联盟，优化资源配 置，加强自主创新能力，占领科技制高点，打造自主品牌，获取丰厚市场回报，从而开创 互利共赢新局面是应对信息时代挑战的必然选择。 十七大报告指出：提高自主创新能力，建设创新型国家，这是国家发展战略的核心， 是提高综合国力的关键。报告明确指出，我们要加快建立以企业为主体、市场为导向、产 学研相结合的技术创新体系，引导和支持创新要素向企业集聚，促进科技成果向现实生产 力转化。大力加强自主创新，到2 0 2 0 年使我国进入创新型国家行列。这是我们党综合分析 世界科技发展大势和我国所处历史阶段提出的面向未来的重大战略决策，是落实科学发展 观、开创社会主义现代化建设新局面的重大战略举措1 。 开发新技术和新产品，不断取得优越的人才支持和技术支持，增强自身的技术创新能 力和市场竞争力是企业参与产学研战略联盟的主要目标，而获得研发经费，促进自身研究 的发展则是高校和科研机构的主要目标。企业可以通过产学研战略联盟来增强企业的研发 能力，提高企业的竞争能力和市场能力。高校、科研机构也需要通过产学研战略联盟来增 强自身的竞争能力，提高自身的社会、学术地位。同时，教师、科研人员有了企业作为科 研成果的试验基地，调动了他们参与产品研发、科研立项的积极性，通过技术创新提升了 核心技术，扩大了知识产权。企业通过成果转化和市场营销，获得市场收益，进而为高校 和科研机构补充了经费。如此循环，使得产学研战略联盟各方资源得到合理配置，各方关 系更加紧密，协作能力稳步提升，最终实现共赢局面。 胡锦涛高举中国特色社会主义伟大旗帜，为夺取全面建设小康社会新胜利而奋斗 r 北京：中共十七人报告，2 0 0 7 1 0 一t 5 内蒙古人学硕上学位论文 近些年来，产学研战略联盟的理论研究及实践探索如雨后春笋般展开，逐步被提升为 国家战略行为。1 9 9 2 年4 月，原国务院生产办公室、原国家教育委员会和中国科学院三家 共同组织实施了“产学研联合开发工程”，旨在走出一条适合中国国情的技术与经济结合的 道路；1 9 9 6 年，国家科委提出了“技术创新工程”；2 0 0 6 年1 2 月2 8 日，科技部、财政部、 教育部、国务院国资委、全国总工会、国家开发银行等六部门在科技部召开会议，成立了 “推进产学研结合工作协调指导小组”，决定按照国家中长期科学和技术发展规划纲要 配套政策的要求，加强统筹协调，共同开创产学研结合工作的新局面1 ；2 0 0 7 年，我国“推 进产学研结合工作协调指导小组”在钢铁、煤炭、化工和农业装备4 个领域，组建了4 个 产业技术创新战略联盟，汇聚了相关行业的2 6 家龙头企业和1 8 所国内优势大学、9 家骨干 科研机构，构建了科研、设计、生产和市场紧密衔接的技术创新链；2 0 0 8 年，六部门再次 联合发布关于推动产业技术创新战略联盟构建的指导意见；2 0 0 9 年，为全面贯彻党的十 七大和全国科技大会精神，落实国务院关于发挥科技支撑作用促进经济平稳较快发展的意 见( 国发 2 0 0 9 9 号) ，大力支持企业提高自主创新能力，组织实施技术创新工程，六部门 联合发布了国家技术创新工程总体实施方案，提出了实施国家技术创新工程的指导思想、 基本原则、总体目标、六项主要任务和五项保障措施，并颁布关于推动产业技术创新战 略联盟的构建与发展的实施办法( 试行) ；2 0 1 0 年，科技部发文科技部关于选择一批产 业技术创新战略联盟开展试点工作的通知，公布了乳业产业技术创新战略联盟、钢铁可循 环流程技术创新战略联盟、煤炭开发利用技术创新战略联盟、新一代煤( 能源) 化工产业 技术创新战略联盟、农业装备产业技术创新战略联盟等3 6 家首批产业技术创新战略联盟试 点单位。 以上政府行为为国家及地方产学研战略联盟的建设指明了方向，为产学研战略联盟的 建设、发展提供了强有力的政策保障，很好地推动了我国产学研战略联盟的构建与发展。 但是，我国产学研战略联盟在已经取得一些成绩的同时，依然存在一些体制性的问题，产 学研战略联盟中存在的风险如何抵御就是其中一个亟待解决的问题。因为收益与风险是相 伴而生的，只有尽量避免或减少风险的发生，才能使产、学、研各方获取更多的收益，从 而达到产、学、研构建战略联盟的最终目标。由此看来，对产学研战略联盟内的风险抵御 机制进行系统研究就变得非常必要。 1 科技部等六部门成立协调指导小组共同推进产学研紧密结合 e r 0 l 科技部门户网站，坠! 坠；! 塑型：里箜! ：g 业：堕， 2 0 0 7 一l 1 5 2 内蒙古人学颂：学位论文 2 选题意义 产学研战略联盟是发展高科技，实现产业化的重要举措，是使科技转化为生产力、开 发自主知识产权的基本途径，是培养科技人才、使教育与科技结合的最佳渠道，对加快我 国现代化建设，实现全面小康社会具有重要意义。 由于受到相关理论、政策和法律研究水平的限制，导致我国产学研战略联盟的进展比 较缓慢。虽然，一些地方已经开展了产学研战略联盟的实践，但大都仍停留在经验层面上， 还没有形成有指导意义的理论，而针对产学研战略联盟机制方面的研究就更少。因此，本 文以“产学研战略联盟风险抵御机制”为研究视角，进一步丰富了产学研战略联盟，特别 是产学研战略联盟风险抵御机制建设的理论，同时，也对我国产学研联盟的建立与发展具 有重要的指导作用。因此，本文的研究具有理论与现实的双重意义。 ( 二) 国内外相关研究现状 1 国内研究现状 目前，国内关于产学研战略联盟的研究不断深入，并已经取得了一定的成果，众多研 究主要集中在：产学研战略联盟发展的必要性、可行性及其发展前景；经济转型期产学研 战略联盟所存在的问题；提出产学研战略联盟体制、机制、观念、模式等诸方面的建议与 设想。 我国关于产学研战略联盟的研究虽然起步较晚，但正以较快的速度推进，目前，已经 取得了一些可喜成果。各省市相继建立了产学研战略联盟，在人才培养、产品研发、技术 创新上发挥着重要作用。但是，与国外相比，还存在一定差距，产学研战略联盟的相关研 究还比较落后。虽然已经有学者认识到了产学研战略联盟中风险的存在，但是对于产学研 战略联盟风险抵御机制的研究并不多见。 辛爱芳( 2 0 0 5 ) 认为在产学研合作过程中存在着一些潜在风险，这些风险成为了成功 实现产学研合作的障碍因素。具体有以下几类风险：1 合作各方组织性质的差异给产学研 合作带来的风险；2 信息不对称给产学研合作带来的风险；3 技术创新自身给产学研合作 带来的风险；4 合作组织间的差异给合作带来负面协同效应的风险1 。 张建新、孙树栋( 2 0 1 0 ) 认为产学研合作过程中还有两类风险，分别是：1 合作过程 1 辛爱芳产学研合作中的合作风险分析 j 企业经济，2 0 0 5 ( 8 ) ：2 4 - 2 5 内蒙古大学硕上学位论文 中诚信危机带来的风险；2 对合作方式理解的偏差带来的风险。1 王雪原、王宏起( 2 0 0 8 ) 认为在复杂多变的市场竞争环境中，产学研战略联盟中各方 的行为具有不确定性，使联盟运行过程存在着各种各样的风险。所以，应该对这些风险加 以控制。而政府在这个过程中就起着非常重要的作用。他们认为，政府相关部门应借助科 技中介服务机构或有关专家的力量，加大对产学研战略联盟运行过程的风险控制，以确保 产学研战略联盟按照预期目标发展。2 吴英( 2 0 0 5 ) 认为，由于动态联盟自身的特征，决定了动态联盟具有比较大的道德风 险。道德风险的存在与否以及其大小，直接决定了动态联盟整体及各个成员赢利能力的可 能性及大小，因此，尽量降低道德风险的发生是动态联盟面临的重要课题。她提出，引入 激励监督机制可以有效防范动态联盟中的风险。3 李雪、李菁华( 2 0 0 8 ) 认为我国风险投资功能和机制比较薄弱，而对风险投资的需要 同时体现在企业和学研两个方面，很多项目的合作风险远超过了合作双方的承受能力4 。没 有风险基金的介入，项目就很难进行。因此多数倾向下采取迅速获取技术转让收入以规避 风险的方法，以致合作方在高新技术成果转化的实施步骤上频频产生分歧。 李智巧、刘力( 2 0 0 8 ) 认为，在硅谷的成功经验中，建立以企业为主体，吸引风险资 本进入高科技领域，产学研相结合的创新环境，也是科技工作园区建设过程中一个不可忽 视的重要条件5 。 胡思华( 2 0 0 2 ) 认为，产学研合作创新同其他技术创新活动一样，合作各方都存在风 险。对于高校和科研机构来说，自身并不具备自我转化的资金能力和实力；对于企业来说， 面对承担高风险的巨大压力，往往对很多高新技术成果望而却步，或者对于大多数科技成 果的转化工作，企业愿意承担部分风险，但不愿承担全部风险，而希望国家通过有关政策 ( 如补偿) 或风险投资机构、金融机构介入共同承担风险。因此，能否有风险投资资金介 入于科技成果的研究开发、中试、商品化和产业化活动，是产学研合作创新能否成功的重 要环节6 。 谢科范( 1 9 9 9 ) 认为，联合创新各方应遵循收益分摊和风险分摊的原则，具体而言有 三项原则：1 对称性原则，即联合创新各方所承担的收益应当与其所承担的风险相对称， 1 张建新、孙树栋产学研合作过程中的风险研究 j 经济纵横，2 0 1 0 ( 6 ) ：1 1 0 1 1 2 2 王雪原、王宏起政府引导下的产学研战略联盟运行机制研究 j 科技进步与对策，2 0 0 8 ( 6 ) ：3 4 - 3 5 3 吴英动态联盟中防范道德风险的激励监督机制研究 j 科技与管理，2 0 0 5 ( 2 ) ：4 5 4 8 4 李霉、李菁华产学研联合的深化：产业技术创新战略联盟研究 j 科学管理研究，2 0 0 8 ( 2 ) ：4 5 4 8 5 李智巧、刘力对大学和科技工作园在科技创新中作用的重新认识一以产学研合作的“硅谷奇迹”为例 j 文教资 料，2 0 0 8 ( 1 2 ) ：1 5 4 1 5 6 6 胡恩华产学研合作创新中问题及对策研究 j 研究与发展管理，2 0 0 2 ( 2 ) ：5 4 5 7 4 内蒙古大学硕j j 学位论文 承担的风险越大，分摊的收益应当越多，反之亦然；2 前置原则，是指联合创新项目或活 动的利益分配和风险分担方式必须是在联合创新活动实施前预先置定。3 兑现原则，即无 论是技术创新成功获得收益或技术创新失败出现风险损失，都必须按前置的约定履行收益 分摊和风险分摊1 。 2 国外研究现状 对很多发达国家而言，产学研战略联盟并不是一个新事物，国外从事产学研战略联盟 研究的人相对来说比较多。 v a nd i e r d o n c k ，d e b a c k e r e ( 1 9 8 8 ) 将产学研联盟中的风险分为三类：文化( c u l t u r a l ) 风险，制度( i n s t i t u t i o n a l ) 风险和运作( o p e r a t i o n a l ) 风险。2 p a r k h e ( 1 9 9 3 ) 指出知识联盟治理结构的核心是抑制各方面的机会主义行为。这就需 要事前设计一个良好的知识联盟治理结构，一种方法是拟定一个详细的包含保障条款的合 约，另一种方法是靠信誉机制和发展相互信赖关系。如果一方为了眼前利益而欺骗对方， 那么会损害其信誉而影响将来联盟的收益。3 很多学者认为产学研联盟中的这种不稳定性主要来自于联盟内部的冲突和不协调。 b r u h n ( 1 9 9 5 ) 指出，产学研联盟中由于合作项目来自交叉学科，且研究人员和企业代表之间 缺乏沟通，导致权责不明晰，期望不明确，从而引发联盟内部的冲突和不协调，造成联盟 的终止和不稳定。 。， d a s e t a l ( 1 9 9 6 ) 等认为，从交易成本的角度考虑，联盟治理结构的选择与经营活动中 的综合风险的类型及大小密切相关。在绩效风险高、关系风险较低的情况下，企业一般应 选择非股权联盟结构来治理联盟；而在绩效风险低、关系风险较高的情况下，企业则可以 采用更加一体化的治理结构。4 b e k k e r s ( 2 0 0 2 ) 指出，技术标准联盟通过“正式的或隐含的契约 把各种知识产权组合 起来，以缓解知识产权与标准化的冲突。跨国创新网络治理的本质是通过创新主体的“谈判 力”优化其“组织租金配置”，协调网络中各主体之间的权责利关系，实现网络中各成员的 价值最大化。5 1 谢科范联合创新的收益配置j 风险配置 j 科技进步与对策，1 9 9 9 ( 5 ) ：5 5 5 6 2v a n d i e r d o n c k ，d e b a c k e r e a c a d e m i ce n t r e p r e n e u r s h i pa tb e l g i a nu n i v e r s i t i e s j r & dm a n a g e m e n t ，l9 8 8 ( 4 ) p a r k h e a i n t e r f i r md i v e r s i t y , o r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n ga n dl o n g e v i t yi ng l o b a ls t r a t e g i ca l l i a n c e s 【j 】j o u m a io fi n t e r n a t i o n a l b u s i n e s ss t u d i e s 1 9 9 1 ( 4 ) ：5 7 9 6 0 i 4 d i l l i e s ，d b ，s o l u t i o n st og e n e r a ln o n - z e r o - s u mg a m e s i n ：c o n t r i b u t i o nt ot h et h e o r yo f g a m e s p r i n c e t o nu n i v e r s i t yp r e s s p r i n c e t o n 1 9 5 9 ( 4 ) ：4 7 - 8 5 r u d ib e l d ( e r s ，g e e r td u y s t e r s ，b a r tv e r s p a g e n i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ，s t r a t e g i ct e c h n o l o g ya g r e e m e n t sa n dm a r k e t 内蒙古大学硕士学位论文 ( 三) 研究内容 一般来说，科技成果转化既具有高风险性，又具有高收益性，高风险和高收益是紧密 联系在一起的。产学研战略联盟各方对前期开发的人员、资金、硬件的投入都应合理分担 风险、责任，实施过程相互配合，尽量避免或减少风险的发生。因此，企业、高校和科研 机构在产学研战略联盟合作创新中不仅要有获取利益的意识，同时也要有承担风险的意识， 这就要求建立起产学研战略联盟利益与风险共担的机制，实现分层次、分阶段的风险承担。 本文重点研究如何改进和完善产学研战略联盟风险抵御机制。 本文由引言、正文、结语和参考文献等几部分组成。在引言中，介绍了选题的背景和 意义、研究现状、研究内容、研究方法，并指出研究的创新之处与不足。正文第一部分对 产学研战略联盟中的相关概念进行了界定，并阐述了相关的理论；正文第二部分重点阐述 了建立产学研战略联盟风险抵御机制的必要性及其意义；正文第三部分提出了产学研战略 联盟风险抵御机制存在的问题，并对原因进行了分析；正文第四部分提出了改进和完善产 学研战略联盟风险抵御机制的对策。结语是对全文的概括和总结。 ( 四) 研究方法 本文按照“理论分析实证研究 的思路，运用相关学科的理论，在对大量案例进 行归类、分析和总结的基础上，对产学研战略联盟风险抵御机制的理论进行研究探讨，在 理论研究上有所创新。然后，在相关理论的指导下，针对产学研战略联盟中可能出现的风 险，提出切实可行的产学研战略联盟风险抵御机制建设方案，以期对产学研战略联盟的构 建与良好运行提供支持。 具体而言，本文的研究方法主要有： 理论分析法：本文是在产学研战略联盟及风险的相关理论指导下对我国产学研战略联 盟进行的研究。 案例分析法：本文在论述时将结合一些案例进行具体分析。 s t r u c t u r e ：t h e c a s e o f g s m 【j 】r e s e a r c h p o l i c y , 2 0 0 2 ( 3 i ) ：1 1 4 1 - 1 1 6 1 6 内蒙古人学硕：t 学位论文 1 创新之处 ( 五) 创新点与不足 厘清思路，廓清现状，进一步明确和强化了风险抵御机制在产学研战略联盟中的重要 作用，并针对可能出现的风险，客观系统地提出了产学研战略联盟风险抵御机制的改进和 完善，为产学研战略联盟的良好运行提供了保障。 2 不足之处 本文在写作的过程中，定性分析的比重较大，定量分析有所欠缺。同时，由于专业学 术水平的限制，本文对某些问题的研究还欠深入和全面。 内蒙古火学硕士学位论文 、产学研战略联盟风险抵御机制的概念界定和理论阐述 ( 一) 概念界定 1 产学研战略联盟 从字面理解，“产 是指产业界及各类产业中依托技术创新的现代企业和现代企业家； “学”泛指学术界，专指高等院校中有可能占领市场，形成产业的知识、技术、人才和成果； “研”即科研界，主要指应用型科研机构、科技成果和科技人员；战略指统领性的、全局性 的、左右胜败的谋略、方案和对策；联盟指两个或两个以上的独立的国家、民族或组织为了 共同利益通过正式协定( 条约或合同) 建立的集团，个人或多人与其他人或组织集合在一起 的组织的统称。 产学研战略联盟的主体分为内部主体和外部主体。内部主体包括企业、高等院校和科研 机构。主要的外部主体包括政府、中介机构和消费者。各主体在产学研战略联盟中发挥着不 同的作用。 企业在产学研战略联盟中起着市场导向性的作用。企业直接面向市场，面向消费者， 根据市场上消费者的需求而进行技术创新，这就是产、学、研各方形成战略联盟的动力之 一。具体而言，企业在产学研战略联盟中的作用表现为：为学、研方提供必要的资金支持、 传递市场需求信息、为高校人才提供实践活动的场所。而企业加入到产学研战略联盟中的 结果是，企业不仅满足了自身技术创新的要求，同时也获得了高校或科研机构的人才、技 术、知识以及科研成果的支持，最终实现企业利益的最大化。 高校在人才培养和技术创新方面具有不可替代的优势。高校有三大功能，即人才培养、 科学研究和社会服务。高校在产学研战略联盟中所起的作用主要体现在：进行基础研究和 应用研究，为企业提供技术支持和人才支持。高校加入到产学研战略联盟中的结果是，高 校及其教师获得了经济收益和声誉地位，高校的学生则获得了将理论与实践相结合的机会。 科研机构可以分成三大类，一类是受政府直接支配和调控的直属院所( 科技使用单位) ， 基本上从事基础理论工作，其功能主要是为政府部门工作，很少直接产生技术创新成果。 另一类科研机构己具有企业的性质，通常自主经营、自负盈亏，已不属于政府直接管辖。 这类科研机构一般在某些领域有强大的科研力量，是产学研合作的重要力量之一。还有一 类科研机构从属于高校或企业，但一般归高校或企业管理，属于高校或企业的内部机构， 这类科研机构服务对象单一，往往能产生具有价值的科研成果。 内蒙古大学硕上学位论文 在产学研战略联盟中，除了上述比较明显的内部基本主体之外，还有其它主体也在产 学研战略联盟中起到非常重要的作用，即产学研战略联盟的外部主体，政府、中介机构、 消费者是产学研战略联盟主要的外部主体。 政府是重要的外部主体之一，政府为产学研合作创造大环境1 。在产学研战略联盟中， 政府起到的主要作用是：政府制定的方针政策、科技发展战略对产学研战略联盟具有重要 的导向作用，创造产学研战略联盟的宏观环境，是产学研战略联盟存在和发展的必要保证。 中介机构在产学研战略联盟中起到桥梁性作用，是联系企业、高校和科研机构的纽带。 但是，有些合作项目不需要中介机构的出现，例如，企业与高校或科研机构是一种长期合 作的关系，或者合作项目是由政府引导的，这些合作就不需要中介机构。 由于消费者是产学研战略联盟的技术创新产品的最终使用者，技术创新成果是否能成 功转化成生产力，使产学研内部主体获得效益( 经济效益与非经济效益) ，成为推动经济 增长的方式，主要看合作创新产品是否能被消费者接受，所以从这点上看消费者就成了“最 终”决定力量。产学研战略联盟中各主体所起的作用如表1 - 1 。 表1 - 1产学研参与者在战略联盟中的作用 参与者在产学研战略联盟中的作用 企业企业起到市场导向性的作用。 高校提供知识产品、精神产品和人力资源( 主要指培养人才的功能) 科研机构在某些领域有强大的科研力量。， 政府政府为产学研战略联盟创造大环境 中介机构中介机构起到桥梁性作用 消费者技术创新产品的最终使用者，也是“最终”决定力量 目前，关于“产学研合作”概念的提法较多，不同的学者从不同的角度对产学研合作做 出定义。从广义角度看，产学研合作是指不同社会主体之间在技术要素组合方面的联合与协 作，它既可以指不同主体之间的横向合作，也可以指其内部的纵向一体化。从狭义的角度讲， 产学研合作指的是企业、高等学校和科研机构之间的合作，通常指以企业为技术需求方，与 以高等学校或科研机构为技术供给方之间的合作，其实质是为了促进技术所需的各种生产要 素的有效组合，加快科研成果转化。 而关于“产学研战略联盟”的概念，目前国外在提法上虽然没有特别强调，但在实践中， 国外有很多成功的产学研合作案例都是以联盟或战略合作的形式进行的。更为准确地说，产 1 韩喜梅城市政府在产学研合作中的职能研究【d 】大连理工大学，2 0 0 8 ( 6 ) 9 内蒙古人学硕：l 学位论文 学研战略联盟是具有中国特色的，是多年来中国在进行产学研工作的过程中不断总结进而探 索出来的一条产学研合作新道路，是产学研发展的高级形态。用图卜1 表示产学研战略联盟 中企业方、学研方以及政府、中介机构和消费者之间的关系。 中介机构 图卜1 产学研战略联盟关系模型 综上，本文所况的产学研战略联盟是指在国家支持产学研工作的宏观政治经济环境下， 以政府、中介机构和消费者为依托，由企业、高等院校和科研机构，以企业的发展需求和各 方的共同战略利益为基础，以提升产业技术创新能力、拥有市场、资源优化配置为目标，以 具有法律约束力的契约、协议为保障，形成的联合开发、优势互补、利益共享、风险共担、 分工协作并在运行过程中体现出综合优势的松散式网络化技术创新组织： 2 产学研战略联盟中的风险 风险指在某一特定环境下，在某一特定时间段内，某种损失发生的可能性。换句话说， 风险是在某一特定时间段里，人们所期望达到的目标与实际出现的结果之间产生的距离。风 险具有客观性、偶然性、损害性、不确定性和社会性等特点。 风险由风险因素、风险事故和风险结果等基本要素构成。风险因素引起或增加风险事故， 风险事故发生可能造成损失，即产生了风险结果。从这个意义上讲，风险就是在一定时间内， 以相应的风险因素为必要条件，以相应的风险事故为充分条件，有关行为主体承受相应的风 险结果的可能性。 产学研战略联盟中的风险指的是产学研战略联盟中的不稳定性，包括联盟中的巨大变化 和解体以及联盟运行过程中遇到的困难和障碍。 产学研战略联盟的风险由风险因素、风险事故和风险损失三方面构成。 ( 1 ) 风险因素 1 0 内蒙古大学硕j ：学位论文 风险因素是指引起或增加风险事故发生的机会或扩大损失幅度的条件，是风险事故发生 的潜在原因。产学研战略联盟中大致存在两类风险，即物质方面的风险因素和精神方面的风 险因素。物质方面的风险因素有管理风险、资金风险、技术风险、市场风险和利益风险。精 神方面的风险因素包括道德风险和心理风险。具体划分如下： 一是管理风险。管理就是制定、执行、检查和改进，换句话说就是协调联盟各方的活动。 管理就是游戏规则，它所产生的效果是不能用金钱来衡量的。确切的说，它是一种长期的投 资。在产学研战略联盟中，管理的作用不容忽视，这里的管理包括体系中联盟各方的整体管 理，也包括以某一具体合作项目为主的项目管理，还包括联盟各方的自身管理。如果不能组 织、协调好联盟各方之间的资源、能力及关系等因素，就不可能产生优秀的技术创新成果、 技术转化成果，更不可能成功地实现技术成果市场化、联盟投资高回报。 二是资金风险。产学研战略联盟中的资金主要来自于企业，而企业更愿意将资金用于自 身产品的创新以及企业的长远发展上。但是，在某些合作项目中，高校或科研机构把资金用 于别的项目的研发，造成资金的挪用，这样就违背了企业的意愿。 三是技术风险。技术创新是产学研战略联盟的核心，研发能力、联盟各方技术能力的差 异和技术的不确定性直接导致技术风险。技术本身的不成熟、辅助技术的缺失和技术的飞速 变化都可能会导致创新半途而废。研发时追求技术的可行性和生产时追求工艺的精确性之间 的差别，也可能导致技术不能成功转化。 四是市场风险。产学研战略联盟中的市场风险主要有以下三方面内容：其一，市场供需 预测不准。在市场经济体制下，市场资源的配置、产品的供需都是遵从“看不见的手”的原 则，因而难以预测。其二，在产学研战略联盟中，联盟各方都是以市场为方向，一旦市场需 求突变，研发的产品就很难在激烈的竞争中打开市场，从而也就得不到消费者的认可。其三， 不善于从消费者和竞争对手中汲取营养，产品更新换代严重滞后，市场占有优势逐步丧失， 从而使联盟的稳定性受到打击。 五是利益风险。在产学研战略联盟中，产生的利益包括荣誉、知识产权和经济收益。产 学研战略联盟中的利益风险主要来源于利益分配标准不明确、不稳定和不落实。一项研发成 果，能否成功转化为利益，荣誉在高等院校和科研机构之间如何分配，知识产权归企业还是 高等院校或科研机构，经济利益如何在产、学、研各方分配等，都直接影响到合作的效果， 及再次合作的可能性。如果利益获得不稳定，分配不公平，会在很大程度上阻碍创新体系的 发展，甚至破坏创新体系的存在。 内蒙古人学硕上学位论文 六是道德风险。道德风险因素是指行为主体因为自身利益等原因故意造成风险。在产学 研战略联盟中，主要是指信息不对称情况下合作的信用风险。所谓信息不对称，是指在产学 研战略联盟合作过程中，参与合作的一方就合作内容所拥有的信息要多于合作另一方的经济 现象。由于信息不对称，在产学研战略联盟中，合作各方可能为了自身效用最大化，而造成 合作的信用风险。信用对合作伙伴的选择和合作成败起着十分重要的作用。在联盟各方合作 过程中，高校、科研机构的专家最担心的是企业不讲信用，约定的事情不能照办，签订的协 议不遵照执行也不兑现，从而对企业领导者的个人信用产生怀疑。同样，企业家有时也认为 高校、科研机构的专家夸夸其谈、不切实际，只懂理论，不会转化。当个人信用和组织信用 不能取得共识的时候，就会导致合作供给与合作需求同时减少，合作对象的范围相应缩小