（产业经济学专业论文）西安高新区高新技术产业集群发展研究.pdf

中文摘要 论文题目：西安高新区高新技术产业集群发展研究 专业：产业经济学【， 硕士生：国蕾( 签名) l 习殇 指导教师： 曾昭宁( 签名) 五号芦幺脚需幻j v 摘y 要 当今世界高新技术产业正在蓬勃兴起，新技术革命颠覆了以往产业发展的模式，成 为了国际竞争的核心。国外的产业研究视角也发生了变化，加强了高新技术产业的研究 并开始重视集群的作用，培育高新技术产业集群就成了发展高新技术产业的一条重要路 径。要想在世界的竞争中保持优势，我国发展高新技术产业集群就是重中之重。但是目 前我国对高新技术产业集群的发展研究不够深入，发展的规律和发展的模式研究较少， 尤其是中西部欠发达地区的研究。所以说结合我国国情，吸收产业集群的基本思想和分 析的基本思路，发展适合我国时代背景、反映产业特色的高新技术产业集群的理论和实 践，是任重道远的。尽管目前高新技术产业集群研究主要集中于实证问题研究，但是从 近几年的研究趋势可以看出高新技术产业集群研究己成为一个新的研究方向，并且关于 高新技术产业集群理论研究方面的各学科交叉研究也正在兴起，同时高新技术产业集群 政策研究也是一个大的方向。 本文就是在这样的情况下研究西安高新区高新技术产业集群的发展，通过高新技术 的特点和优势，以及在西安这个大环境下的发展特色，通过理论分析、比较对比，总结 国外模式，并同我国典型高新区高新技术产业集群量化分析比较得出西安高新区高新技 术产业集群的优势和不足，提出模型构建，并总结出一条适合西安本地特色的发展模式， 提出了相应的发展意见，以期达到西安高新区高新技术产业集群更好的发展。 关键词：高新技术产业高新技术产业集群模式选择技术创新 论文类型：应用基础 i l 英文摘要 s u b j e c t ：t h e r e s e a r c ho nt h ed e v e l o p m e n to fx i a nh i g h t e c hz o n eh i g h t e c hi n d u s t r i a l s p e c i a l i t y ： c l u s t e r s i n d u s t r i a le c o n o m i e s n a m e ：g u ol e i ( s i g n a t u r e ) i n s t r u c t o r ：z e n gz h a o n i n g ( s i g n a t u r e ) a b s t r a c t t h eh i g h - t e c hi n d u s t r yh a sb o o m i n gi nr e c e n tw o r l d ，t h en e wt e c h n o l o g yr e v o l u t i o n s u b v e r t st h em o d e lo ft h ep r e v i o u sd e v e l o p m e n t ，b e c o m i n gt h ec o r eo fi n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i o n a b r o a dp e r s p e c t i v eo fi n d u s t r i a lr e s e a r c hh a sc h a n g i n g ，e n h a n c i n g t h es t u d yo f l l i g h - t e c hi n d u s t r i e sa n dt h ei m p o r t a n c eo f t h er o l eo fc l u s t e r s ，s on u r t u r i n g h i g h - t e c hi n d u s t r y c l u s t e rh a sb e c o m i n ga ni m p o r t a n tp a t ht od e v e l o p i n gh i g h t e c hi n d u s t r y i no r d e rt o m a i n t a i n i n go u rs u p e r i o r i t yi nt h ew o r l d sc o m p e t i t i o n ，t h em o s ti m p o r t a n tt h i n gi st od e v e l o p h i g h - t e c hi n d u s t r yc l u s t e r si no u rc o u n t r y h o w e v e r ，i t sn o td e e pe n o u g ht h a tt h er e s e a r c ho f d e v e l o p i n gc h i n a sh i g h - t e c hi n d u s t r i a lc l u s t e r s ，a n dt h es t u d yl a c ko ft h el a w sa n dt h em o d e l s o ft h ed e v e l o p i n g ，e s p e c i a l l yl e s so fs t u d yo fu n d e r d e v e l o p e dr e g i o n si nm i d w e s ta r e a s s o c o m b i n i n gw i t hc h i n a sn a t i o n a lc o n d i t i o n s a b s o r b i n gt h eb a s i ci d e ao fi n d u s t r i a lc l u s t e r sa n d a n a l y z i n gt h eb a s i ci d e a s ，i t sal o n gw a yt og ot h a td e v e l o p i n gt h e o r ya n dp r a c t i c eo ft h e h i g h - t e c hi n d u s t r i a lc l u s t e r s t h a tf i tf o rc h i n a sh i s t o r i c a lb a c k g r o u n da n dr e f l e c t i n gt h e i n d u s t r yc h a r a c t e r i s t i c s a l t h o u g ht h ec u r r e n th i g h t e c hi n d u s t r i a lc l u s t e r s t u d i e sm a i n l y c o n c e n t r a t ei nt h ee m p i r i c a li s s u e s ，b u tr e s e a r c hf r o mt h et r e n do fr e c e n ty e a r sc a nb es e e nt h a t h i 曲一t e c hi n d u s t r i a lc l u s t e rs t u d yh a sb e c o m ean e w r e s e a r c hd i r e c t i o n a n dt h ec r o s s o v e r s t u d ya b o u tv a r i o u ss u b j e c t so fh i g h t e c hi n d u s t r yc l u s t e r so nt h et h e o r e t i c a l r e s e a r c hi s e m e r g i n g ，w h i l ep o l i c yr e s e a r c ho ft h eh i g h - t e c hi n d u s t r i a lc l u s t e ri sam a j o r d i r e c t i o n t h i sp a p e rw a n t st os t u d yt h ed e v e l o p m e n to fh i g h t e c hi n d u s t r yc l u s t e r si n x i a n h i g h - t e c hz o n eu n d e rs u c hc i r c u m s t a n c e s ，t h r o u g ht h eh i g h - t e c hf e a t u r e sa n da d v a n t a g e s ，a s w e l la sd e v e l o p i n gc h a r a c t e r i s t i c si nx i a ne n v i r o n m e n t ，b a s e do nt h e o r e t i c a la n a l y s i sa n d c o m p a r i s o nc o n t r a s t ，t os u mu pt h em o d e la b r o a d ，g e t t i n gt h es t r e n g t h sa n dw e a k n e s s e so f h i g h - t e c hi n d u s t r yc l u s t e ri nx i a l lh i g h t e c hz o n eb yc o m p a r i n go fq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sw i t h t y p i c a lh i g l 喀- t e c hi n d u s t r yc l u s t e r si nh i g h - t e c hz o n e so fc h i n a ，p r o p o s i n gp a t t e r nc o n s t r u c t i o n ， a n da d v i s i n gam o d ec h o i c et h a ts u i tt ot h ex i a nl o c a lc h a r a c t e r i s t i c s ，i no r d e rt oa c h i e v e b e t t e rd e v e l o p i n go fh i g h t e c hi n d u s t r i a lc l u s t e r si nx i a nh i g h - t e c hz o n e k e y w o r d s ：h i g h t e c h i n d u s t r i e s ，hi g h - t e c h i n d u s t r i a l c l u s t e r s ，m o d e s e l e c t i o n ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n t h e s i s ：f u n d a m e n ts t u d y i i i 学位论文创新性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果；也不包含为获得西安石油大学或其它教育机构的学位 或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做 了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 论文作者签名：畦 学位论文使用授权的说明 本人完全了解西安石油大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究生在校攻读 学位期间论文工作的知识产权单位属西安石油大学。学校享有以任何方法发表、复制、 公开阅览、借阅以及申请专利等权利，同时授权中国科学技术信息研究所将本论文收录 到中国学位论文全文数据库并通过网络向社会公众提供信息服务。本人离校后发表 或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成果时，署名单位仍然为西安石油大 学。 论文作者签名：谴 导师签名：宝型驾 日期： 注：如本论文涉密，请在使用授权的说明中指出( 含解密年限等) 。 第一章绪论 第一章绪论 1 1 研究背景、目的及意义 当前两大趋势对经济发展影响重大，一是经济全球化，二是新科技革命的不断推进， 从而引致知识经济的来临。其中经济全球化的深化使得生产要素在全球范围内流动，实 现了生产资源的优化配置。而这些优化配置主要通过区域内产业集群的形式来实现。新 科技革命成果的产业化使得高新技术创新成为竞争力的重要源泉。产业集群要形成并保 持足够的国际竞争力，那么产业集群的创新力要大幅提高并强化技术创新。产业集群的 创新能力主要还与集群内企业和机构之间的联系、集群所在区域的创新环境紧密相关。 因此，以促进高新技术产业集群发展为直接目标和最终目标，发展高新技术产业集群成 为经济全球化背景下区域经济发展的新策略。 高新技术产业是一种把高新技术应用于生产领域，并生产出具有市场竞争力和高附 加值的新产品的产业，高新技术产业对于国家和地区的产业结构以及经济发展起着重要 的前瞻性和带动性的作用。国与国之间、地区与地区之间的竞争，在目前可以说就是具 有高技术含量、高附加值和高竞争力的高新技术产业之间的竞争，并主导世界经济的发 展方向。2 0 世纪6 0 年代以来，高新技术产业的兴起对传统的经济发展引起了不小的冲 击，本来相对落后的地区通过发展高新技术产业成为世界经济的新的领头者。自1 9 5 1 年“硅谷 的前身即美国斯坦福研究园成立以来，各种类型的高新技术产业开发区在世 界各国纷纷蓬勃发展。据统计全世界现有各类高新技术产业开发区达6 3 0 个之多。但可 以说，这些高新技术开发区不论是自发形成的，还是由政府规划成立的，成功的园区都 有一个共同的特征，就是形成了产业集群的优势。也就是说，高新技术产业发展的集群 特征很明显。重视高新技术产业主要是重视高新技术产业集群的发展，这已经成为各国 政府制定经济政策的重中之重。 本文通过探讨西安高新区高新技术产业集群的发展现状，分析西安高新区高新技术 产业集群存在的问题，以期达到以下目标：一是探讨西安高新区高新技术产业集群理论 以及实践上存在的问题；二是通过对高新技术产业集群模式与要素的分析，提出西安高 新区高新技术产业集群的路径模式。 本文的研究意义主要有三个方面：首先，本文系统的分析了集群理论及高新技术产 业集群的特点，为论文的研究积累理论基础。其次，对西安高新区高新技术产业集群进 行实证分析，通过理论分析、比较对比，总结国外模式，并同我国典型高新区高新技术 产业集群量化分析比较得出西安高新区高新技术产业集群的优势和不足，提出了模型构 建，并总结出一条适合西安本地特色的发展模式，这对于今后西安市高新技术产业集群 的发展具有重要而深远的现实意义。最后，本文提出对策建议，以期达到西安高新区高 新技术产业集群更好的发展。 两安石油大学硕士学位论文 1 2 相关理论文献综述 1 2 1国外产业集群理论综述 a 古典经济学中产业集群理论萌芽以a d a ms m i t h 为代表的古典经济学的理 论基础是人类生产活动的专业化分工，而专业化分工则是规模报酬递增规律的根本原因 【i 】。按照古典经济学关于分工与专业化的解释可以认为，一方面分工与专业化的发展促 进劳动生产率的提高从而引起了技术的进步，形成了规模经济，其本质就是专业化经济； 另一方面分工与专业化的发展促进了部门的细化，促成在某一特定空间范围内众多经济 活动的集中，从而形成集聚经济。这就是古典经济学中蕴藏的产业集群的萌芽思想。 古典经济学的产业集群理论揭示了产业集群形成的原因是以分工和专业化为基础， 并且定义要素是非流动性的。但这个理论片面强调了投入产出关系和贸易相互依赖的本 地化，不足以解释弹性生产，呈现出一定的片面性。 b 新古典经济学的产业集群理论新古典经济学对产业集群理论的发展是以古 典经济学为基础，通过自我修j 下或部分否定的形式完成的。新古典经济学假设生产函数 规模报酬不变，通过研究在完全竞争市场条件下，微观经济活动和宏观经济增长的方式， 并且崇尚市场“无形的手”使经济趋于平衡。 新古典经济学代表人物m a r s h a l l 继承了a d a ms m i t h 的劳动分工理论。他对产业集 群的形成和形成的原因比较关注。m a r s h a l l 在经济学原理( 1 9 8 0 ) 中描述了集中于某 些地方的产业区的原始形态，即“地方性工业”，就是具有分工性质的企业在特定区域的 聚集【2 】。据此理论他在1 9 2 0 年提出了“内部经济”和“外部经济 的概念，定义产业集 群的原因是为了获得外部规模经济提供的好处。 m i l l s ( 1 9 9 2 ) 同样继承了前者的理论，并提出引起产业集群的三个因素分别是投入 产出聚集、购物比较聚集和信息聚集。p i o r e 和s a b e l ( 1 9 8 4 ) 在考察“第三意大利 ，并 在解释经济学增长的原因时，提出了产业区理论。强调意大利式的信任和灵活的生产系 统的重要性，并开创了以区域环境研究产业集群的新视角。 新古典经济学派注重意大利式的模式，并以弹性专精为主要理论依据。虽然提出了 关于合作和竞争、信任和制度的重要性，但是过于理想化。从这个意义上说，这个理论 是不完整的。 c 传统经济地理学的产业集群理论传统空间经济地理学以区位理论为代表， 主要研究经济( 产业) 活动在空间集聚的过程和动因。v o nt h u n e n 在孤立国同农业和 国民经济关系( 1 8 2 6 ) 中提出了著名的孤立国农业圈层理论，即区位论：特定农场或农 作物布局因距离农产品消费市场( 城市) 的远近而产生不同集聚。 a w e b e r 在工业区位论：区位的纯理论( 1 9 0 9 ) 通过对影响工业区位的各个因素 和作用原理的探索，解释了人口的地域间大规模移动问题，以及城市的人口与产业的集 聚原因，阐明了企业的区位选择取决于集聚的好处和成本的对比，将影响工业区位的经 2 第一章绪论 济因素称之为区位因子。集聚因素的经济效益有两个方面：一是经营规模的扩大，从而 产生的集聚经济效益；二是多种企业在空间上集中，从而产生的集聚经济效益。g h o o v e r 在区位理论与皮革制鞋工业( 1 9 3 1 ) 和经济活动的区位( 1 9 4 8 ) 书中将集聚经济 视为生产区位的一个变量，并把产业的规模经济定义为：“特定产业在特定地区集聚体的 规模所产生的经济p j 。 d 区域经济学的产业集群理论( 一) 增长极理论：p e r r o u x 把经济空间区分为 计划空间、极化空间和均匀空间三种类型。增长极是在第二类经济空间即极化空间中出 现的。为了分析经济非均衡增长的现象，p e r r o u x 引入了“推动性单位 即“增长极的 概念。增长极是在特定环境中的推动性单位，是与周围相联系的推动性单位。增长极的 核心是推动性单位对被推动性单位的支配作用，能够通过与周围地区的要素流动关系和 产品供求对周围地区的经济活动产生支配效应。增长极理论还包括m y r d a l 和k a l d o r 的 循环因果积累原理：h i r s c h m a n 的极化涓滴效应理论等。这些理论认为规模经济和 集聚经济所产生的“极化效应和“报酬递增 将促使资本、劳动和产出在一定区域内 进行循环积累，产生“涓滴效应 或“扩散效应 以及政府的转移支付等。 ( 二) 工业集聚理论：k r u g m a n 的新的空间经济理论的前提是以传统的收益递增和 不完全竞争的市场结构为假设，认为产业的集聚是由企业规模报酬递增、运输成本和生 产要素的移动并通过市场的传导而产生的，进一步发展了集聚经济的理论。这个理论的 贡献在于第一次通过数学模型分析了工业集聚，并分析了制造业中心区的形成原因。理 论中的垄断竞争模型在融合传统经济地理学理论的基础上，综合考虑多种影响因素，证 明了某些因素例如低运输成本、高制造业比例和规模经济等等有利于区域集聚的形成。 ( - - ) 产业综合体理论：产业综合体的概念是由i s a r d ( 1 9 5 9 ) 提出来的。他以波多 黎各的工业布局规划为例对石油化学工业综合体进行了研究。他认为：“产业综合体是发 生于给定区位内的一组工业活动，它们属于这样一个子系统，当布置于同一空间时，该 集团因技术、生产、市场和其他联系而给每项工业活动都带来相当程度的利益【4 j 。” e 新产业区的产业集群理论2 0 世纪8 0 年代中期，一些学者提出了“弹性专业 化的概念，基于中小企业合作联系网络的弹性专业化可成功地与大宗生产竞争。与此 同时，s c o t t 等人在美国和西欧的一些案例研究中发现，强调生产系统的垂直分化可导致 新产业集聚的出现，由此产生“新产业区 理论。这个理论主要是强调产业集聚的动因 “柔性专业化生产和区域创新环境及网络【5 】，。同时强调产业集聚的目的不仅仅是运费的 节约，更重要的是交易费用的减少，在理论上也从外部规模经济拓展到了外部范围经济。 竞争战略簇群理论的产业集群理论p o r t e r 通过分析世界上不同国家和地区 之间的产业集群，及其产业集群的竞争对国家竞争优势的影响，认为国家发展的根本原 因在于竞争优势。而国家竞争优势的关键是在于这个国家是否具有有效的创新机制和充 分的创新能力。因此创新环境是评价一个国家产业竞争力的关键。p o r t e r 在国家竞争 优势一书中构建了国家竞争力优势的“钻石模型”( d i m o n dm o d e l ) ，以此来说明国家 3 两安彳i 油人学硕十学位论文 发展成败的因素。他提出决定国家竞争的关键因素有要素条件，需求条件，相关与支撑 产业，企业战略、结构和竞争这四个因素。同时他还指出机遇和政府行为也是影响国家 竞争力的两个因素【6 1 。当然他重点指出地理的集中是产业集聚的首要因素。“钻石模型 其实是一个动态的系统，强调只有在每一个要素都积极参与下才能创造出创新环境和创 新机制这两个重要条件。 g 区域创新环境理论的产业集群理论j o s e r p hs c h u m p e t e r 在1 9 3 9 年出版的 经济周期中指出随着创新理论和新制度经济学对制度和演化经济问题的研究深入， 一个新的研究热点区域创新环境与产业集聚形成了。并且逐步形成了“区域创新环 境产业集聚区域经济增长 的研究模式。他定义产业集聚是“企业主体为了追 求一种特殊的区域创新环境以增强企业的学习创新能力【7 j 。 国外学者虽然在研究内容和理论上比较广泛，但仍存在两点不足之处：一是国外的 研究多集中在对现有产业集群的研究上，而对于如何培育产业集群则欠缺研究。二是国 外学者研究的对象基本上是发达国家，对发展中国家缺少关注，尤其是亚非拉这些贫穷 落后的极度不发达的国家基本上没有什么研究。 1 2 2 国内集群理论综述 我国对产业集群的研究开始于上个世纪9 0 年代，从2 0 0 0 年以后才开始大量研究， 但仍处在一个相对较低的水平。产业集群理论都是对国外研究成果的跟踪学习，主要从 集聚经济、专业化分工、知识溢出、根植性文化、边际报酬递增等角度来分析。在国内 的关于产业集群的实证研究也更多偏向于浙江等较为发达的沿海地区，忽视了对其他地 区尤其是西部欠发达地区的产业集群的分析研究。 曾忠禄( 1 9 9 6 ) 、安虎森( 1 9 9 8 ) 从描述产业集群现象的普遍性、界定产业集群的内 涵、分析产业集群的效应以及竞争优势的角度对传统的区域竞争优势、区域经济发展理 论进行了反思，针对我国经济特点提出发展、改革建议【8 1 。 王辑慈( 2 0 0 1 ) 在创新的空间企业集群与区域发展一书中较为系统的研究 产业集群与创新体系，系统地概括了产业集聚理论、新产业区理论，并强调增强国力的 关键是培养具有地方特色的企业集群、营造区域竞争环境、强化区域竞争优势等。 杨洗( 1 9 9 6 ) 提出了聚集经济是创新集群形成的内在依据的理论。他把创新集群划 分为三种类型：基于技术轨道的顺轨性创新集群、基于技术平台的衍生性创新集群、基 于技术关联发展的渗透性创新集群；并且深入阐述和分析了聚集经济和外部性对创新集 群所形成的作用。 许仁祥( 1 9 9 8 ) 也是从聚集的经济角度分析产业集群的。他认为产业聚集是城市发 展经济的重要表现形式，并从成本、需求和环境等因素分析了城市经济环境对产业聚集 和产业发展的影响，此外还对上海都市型产业进行了分析。 仇保兴( 1 9 9 8 ) 从中小企业集群的形成过程、制约因素及其创新意义等方向出发， 4 第一章绪论 从专业化分工角度，分析了企业集群的形成过程【9 1 。他分析了制约产业集群发展的因素， 并从产权、市场结构、产品和要素市场以及人文环境入手，解释了小型企业集群和产业 结构调整以及技术创新之间的关系。 叶建亮( 2 0 0 1 ) 从知识溢出的角度分析认为知识外溢是影响集群的重要原因。认为 同时决定集群的规模和集群组织内企业的生产函数。知识外溢导致了集群内部产品的雷 同和恶性竞争的发生，所以他认为知识产权的保护并不是制止恶性竞争的有效手段i l 0 。 宁钟( 2 0 0 2 ) 也认为企业集群“存在进入、退出、劳动力市场、技术外溢以及需求 的动态变化【1 1 1 。”他把空间经济因素引入技术追赶模型，并且分析了技术追赶、吸收能 力和人力资本积累之间的关系。同时对国家光电子信息产业进行了研究分析。 盖文启( 2 0 0 2 ) 系统地构架了区域创新网络的一般理论并运用规模经济和范围经济、 交易成本、；竞争优势、创新等理论构建了区域创新网络体系，从而解释了产业集聚和新 产业区创新网络的发展i l 。2 。 魏守华( 2 0 0 2 ) 对产业集群的研究是从区域经济发展理论的角度出发，他认为继梯 度推移理论、增长极理论和地域生产综合体理论之后的产业集群理论是新型区域经济发 展理谢j 。这个理论对于增强区域经济竞争力具有积极重要的意义。 徐康宁( 2 0 0 1 ，2 0 0 3 ) 从开放经济的角度研究了产业集群现象，并提出了生产要素 国际化的结果是形成了产业集群的形式【1 4 】。他从国外产业集群理论的发展引申出中国目 前应当重视研究制度因素的方向，例如企业家精神、乡土商业文化、家族制度：政府作 用等等。 至于实证和案例研究方面，主要有王缉慈对北京中关村和浙江大唐袜业群的研究； 刘军国( 2 0 0 1 ) 对河北清河羊绒市场的研究；此外还有陈建军( 2 0 0 0 ) 对浙江模式的研 究；朱华晟对浙江嵊州领带业和宁波服装业的研究以及魏江对杭州软件产业集群的研究。 在我国把产业集群作为新的区域经济发展模式的研究较少，同时结合区域实践的力 度也比较薄弱，简单重复国外理论的同时缺少了实践的意义。尤其是高新技术产业集群， 不论是理论还是实践均缺少相应的重视和缺乏研究的力度。虽然近年来我国政府和学术 界的研究重点逐步转移到高新技术产业集群上来，但从整体的发展状况来看还存在脆弱 性，这也是我国对产业集群尤其是高新技术产业集群忽视的一个重要原因。 1 3 研究的基本内容和技术路线 两安石油人学硕士学位论文 本文以产业集群理论、高新技术产业集群特点和发展模式为指导，在对理论研究的 基础上，结合西安市高新技术产业集群的现状，提出适合西安高新区高新技术产业集群 的对策及模式。全文共分六章。第一章为导论，主要内容是阐述论文的研究背景、研究 目的及意义，进行相应的文献综述，提出研究的内容、思路、技术路线等：第二章针对 高新技术产业集群的概念特点进行研究，提出其形成机理并总结出竞争优势和作用；第 三章是对西安高新区高新技术产业集群进行实证分析，从现状归结出产业集群存在的问 题并进行分析；、第四章主要内容是对西安高新区高新技术产业集群模式进行研究，在总 结国外发展模式的基础上提出适合西安高新区高新技术产业集群的发展模式及模型构 建，强调发展中应当特别注意的问题；第五章主要针对西安高新区高新技术产业集群存 在的问题提出相应的对策。第六章是结论。其中，第三章、第四章和第五章是本文研究 的重点。技术路线图如图1 1 所示： 图1 - 1 技术路线图 1 4 研究的创新点和不足 虽然近年来我国对高新技术产业集群有了新的认识，并且引起了足够的重视，但总 体来说国内的研究还是主要集中在对传统产业集群的研究上。中部尤其是西部的欠发达 地区发展高新技术产业集群的研究比较少。从现有的文献来看，研究西安高新区高新技 术产业集群发展研究的著作和文章并不多。 ( 一) 本文以实证研究为主，提炼出西安高新区高新技术产业集群区别于我国其他 6 第一章绪论 典型高新区高新技术产业集群的特点； ( 二) 尝试对西安高新区高新技术产业集群进行分析，归类总结了目前国外发展模 式的特点并加以融合运用，提出带有西安高新区特色的发展模式； ( 三) 目前国内关于产业集群研究多集中于理论上的阐释，与区域实践结合薄弱。 本文针对西安高新区高新技术产业集群发展过程中存在的特点与问题，提出了相应的可 操作性较强的对策建议。 本文研究受于研究条件和时间的限制，未能获得更多的实证性强的相关资料，给论 证的坚实性和严密性带来一定影响，并且模式的选择和构建可能不尽完善。对西安高新 区未形成高新技术产业集群的培育和发展也值得进一步研究。 7 两安不i 油火学硕十学位论文 第二章高新技术产业集群理论研究 从二十世纪七十年代开始，西方学者对主要是高新技术为基础的产业区的研究开始 重视起来，例如美国的硅谷和加利福尼亚多媒体产业集群，印度的班加罗尔软件集群， 中国台湾的新竹i t 产业集群等等。其中比较有影响的是萨克森宁，他从经济地理学角度 对美国硅谷和1 2 8 公路进行了比较和研究。 2 1 高新技术产业集群的特点 2 1 1 高新技术产业集群的概念 高新技术一词是从英语直译过来的，来源于2 0 世纪6 0 年代的美国。美国韦氏大 辞典( 第十版) 是这样定义的：高新技术就是科学技术，它涉及生产或使用先进的或精 密的仪器设备。 高新技术是一项前沿技术，基于科学的发展和创新而产生的。它并不单指某项技术， 而是指一个处于科学、技术和工程前沿的群体。在我国，高新技术源于高技术的概念。 8 0 年代我国学者开始对国外高技术产业发展的动态进行研究，同时引入了高技术概念。 此后党的十三大提出“注意发展高技术新兴技术产业的要求和中央对发展高技术新兴 产业的部署，将“高技术产业”延伸为“高技术、新技术产业”；将“高技术产品变为 了“高技术、新技术产品。”高技术是指在一定时间旱水平较高、可以反映当时的科技 发展较高水平的技术；新技术是相对原有的旧技术而言，填补了国内空白的技术，它可 以不是高技术。至此我国经济学界出现了高技术产业与新技术产业相统一的情况，高技 术产业的概念也由狭义的一般的高技术产业的概念推广为广义的包括一切新技术领域的 高新技术产业概念，“高新技术的概念应运而生。综上所述，“高新技术 是“高技术 “新技术概念在我国的推广和叠加。 本文采用了张耀辉对于高新技术产业的定义：“以相同或相近高新技术构成的企业群 体称为高新技术产业，或者是围绕高新技术而生成的新兴的企业群体，及高新技术产业 化【i5 1 。”这一定义包括三层意思：第一是以高新技术为基础的产业，其特征是高新技术 起重要作用，在产品的成果中以技术含量为衡量标准：第二是高新技术在进入技术市场 之后用于产品和生产过程并形成了一定科技含量的产品；第三是企业形成了相应的使用 这种技术的群体并形成了一定的规模，可以替代旧产业并形成了新的产业方向。归结起 来目前高新技术产业已有：电子信息产业、生物工程产业、生物医药产业、新材料产业、 超导体产业、智能机械产业、空间产业、海洋产业和软件产业等这几种产业。 从上文中对高新技术及高新技术产业所进行的理论发展研究来看，可以认为高新技 术产业集群是指：以高新技术产业为核心，以相互关联的高新技术企业为载体，基于寻 求知识溢出为创新驱动，以相关支撑机构比如大学或研究机构、金融机构、风险投资机 8 第二章高新技术产业集群理论研究 构、中介服务机构和行业协会等，在一定的区域内形成的具有相互联系的高新技术的企 业经济网络。高新技术产业集群是一种集创新、高学习能力、强烈的知识溢出效应为一 体的不同予以往产业集群的新型的产业集群。 2 1 2 高新技术产业集群的特征 从总结的相关理论分析可以看出高新技术产业集群不仅具有一般产业集群的特性， 更有其独有的特征： ( 一) 高新技术产业集群内企业的联系更多，衍生的速度不断加快，新老企业的融合 更频繁，更替更迅速，企业的创新能力不断加强； ( 二) 高新技术产业集群内知识的外溢性显著增加，主要是缄默知识或编码知识更加 突出【1 6 1 。非正式交流明显，新知识的投入加大； ( 三) 高新技术产业集群内的人才流、技术流、信息流以及资金流更加频繁，与科研 机构、大学等知识创新源的关系紧密，当然同时也变成了风险投资机构的主要集散地； ( 四) 高新技术产业集群内多是多样化、差异性的不同的产业集群，一区多园是高新 技术产业集群的必然选择和发展趋势。 2 1 3 区别于传统产业集群的特点 ( 一) 产业性质不同。传统产业集群以手工业或劳动密集型的传统工业部门为依托， 只是大量的中小企业在空间上的相互聚集；高新技术产业集群则主要依托当地的科研力 量，重点是发展高新技术产业，创新氛围明显； ( - - ) 经济增长规律不同。高新技术产业带动性强，其产品附加值高，是区域经济的 主导力量。中关村科技园区虽然只有2 0 多年的发展历史，但新增的国民生产总值却已占 到北京市新增产值的一半，成为北京经济发展的重要支柱。可以说高新技术产业集群一 旦形成不仅能够带动本地区的发展，而且可以带动相关的更广泛的区域经济的发展； ( 三) 主要动因不同。传统产业集群的集聚可以降低原材料、人力、运输成本等，资 源要素是传统产业集群的关键；而高新技术产业的集聚不仅仅是为了成本节约，更多的 是关注了技术和知识的外部性及外溢性，技术创新是高新技术产业集群的关键； ( 四) 企业的生存关系不同。传统产业集群企业集聚可以看作产品集聚，企业生产产 品是通过批量规模化来降低成本增加竞争；而高新技术产业集群的企业发展是通过技术 的经济动力来完成的，相关的经济性、范围经济性、创业的速度经济性都是企业发展的 特征。所以“高新技术产业一旦在某处形成，便有了集聚的趋势1 7 】。 高新技术产业集 群内知识和信息高速流动不仅降低了交易成本，更重要的是促进了知识的外溢。 2 2 高新技术产业集群形成机理与条件 2 2 1形成机理 9 西安石油人学硕士学位论文 技术极和增长极理论对高新技术产业集群发展机理的理论解释最为恰当。 罗伯特w 皮艾尔的技术极的出现一书中定义了技术极的概念：技术极是通 过知识的产生和商品化，产生可持续发展的经济活动的区域。技术极的核心是科学技术 与产业相互作用不断产生新产品和新工艺，通过创新，老企业不断扩展，新企业不断迁 人和衍生，从而逐步实现区域产业集群。技术极理论摆脱了产业集群依靠资源优势的传 统理论观念，而以技术创新为基本的出发点。更多的考虑到产业集群与技术创新之间的 内在联系，强调的是人文环境等软基础设施。技术极在高新技术产业集群中的作用实际 上是促进良好的区域创新环境的形成。从某种意义上说，技术极的产生和发展过程也就 是高新技术产业集群形成的过程，揭示了高新技术产业集群的内在机理。 增长极是由帕鲁提出，并由保德威尔、汉森等人引申而提出的概念。增长极理论表 明了在区域内投资建立( 或嵌入) 推动型的产业之后，会通过乘数效应而带动区域内其 它产业的发展，从而促使周围其它区域经济增长的动态机理。高新技术开发区也是一种 增长极，它的作用主要是提供研究、开发机构和基础设施，提供优惠政策并造就舒适的 科研环境和生活环境，以吸引世界先进的高技术公司建立研究与开发机构和分支工厂。 这些机构和工厂可以变成增长极的动力核心从而推动区域经济的发展。见图2 1 所示： 图2 1 禹新技术开发区作为一种增长极的作用图示 资料来源：土缉慈：关于高新技术产业开发区对区域发展影响的分析构架，1 9 9 8 ， 高新技术产业集群的增长极在空间上表现为创新中心，作用机制表现为三个方面： ( 一) 技术创新与扩散。增长极中新技术、新产品、新组织与新生产方法不断涌现， 一方面吸引其它地区和部门的最新技术和人才，另一方面又将自己的新技术推广扩散到 其它的部门和地区，对其产生技术的影响。 ( 二) 资本的聚集与输出。增长极良好的投资环境及大量的投资机会能够从其它地 1 0 第二章高新技术产业集群理论研究 区和部门吸引和聚集大量的资本，并且促使其发展壮大。 ( 三) 形成一个地区经济综合体，产生“集聚经济”效应引。通过产生规模经济效 益可以带动相邻地区和相关部门的经济发展。 高新技术产业集群本质上是一个技术创新的集群，以知识为基础的经济。技术外溢 是沿着产品价值链逐渐外溢的，高端技术企业掌握的核心技术和辅助技术缓慢地扩散到 低端技术企业和相关的组织中，使得群内企业的综合成本下降，提高了集群企业的竞争 力，从而形成群内企业之间的凝聚力和影响力。更重要的是由于创新技术的溢出效应使 得产业集群的技术持续获得进步，从而推动了高新技术产业集群的更快发展。 2 2 2 形成动因与条件 ( 一) 高新技术产业集群本身的特性。高新技术产业是知识技术密集型产业，它继 承了产业集群有利于知识的外溢和技术的扩散的优势，更加发挥了知识技术的首位资源 要素。 首先高新技术产业集群可以帮助中小企业形成联合创新的网络体系，发展其创新的 组织形式。对于高新技术的产品来说，要求集聚的特征使得生产系统能得到最优化配置； 对于高新技术本身的渗透性特征来说，体现了产业间更强的关联性，更加优化了产业集 群的形成和发展过程；其次产业集群具有的外部经济性能让企业降低交易成本，可以通 过共用基础设施、服务甚至专用设施，克服公共资源使用上的不经济性。企业问加强了 联系并且产生了信任关系，形成了相对稳定的网络间联系，使得企业不仅成本降低，也 减少了市场风险的影响。如图2 2 所示： 图2 2 高新技术产业集群动因图 资料来源：王缉慈： 2 的竞争优势所在1 2 。主要体现在： 2 3 1 有利于促进技术创新提高生产效率 同一区域内相似或相同的大量的竞争对手会使得集群内每个高新技术企业受到强大 的竞争压力，从而形成了强大的创新动力，并且使得企业的创新步伐加快。同样，集群 内大量同类企业的集中也有利于形成创新的组织和服务体系，集群企业间的竞争与协作 的同时又提高了企业间的互相依存度，增强了协作趋势，壮大了地区的经济实力。这种 局势反过来也造成了整个产业集群内企业之间的联系和兴衰与共的意识，进一步加强了 企业的协作。 2 3 2 有利于节约成本增强竞争力 由于企业相对集中，所以平摊到单个企业的环境成本大大节约；信息在群内的传播 更加迅速，减少了信息成本；大批专业人才和熟练工人的聚集，也大大降低了企业的用 人成本；共同遵守的行为规范节约了签订合同和监督合同执行的成本，使得高新技术产 业集群各项成本综合起来都节约不少，增强了竞争力。 2 3 3 有利于开拓市场促进区域品牌形成 市场经济在某种程度上就是品牌经济。企业的聚集使得区域品牌的形成更加可能， 品牌效应使得采购商和消费者的群体扩大；大量生产同类型产品的企业同聚一地，群内 企业产品的差异性及产品功能的多样性，都使得整个集群提供的产品和服务具有明显的 1 2 第二章高新技术产业集群理论研究 互补性和配套性，非常有利于形成专业的市场以吸引客户。同时，高新技术产业集群内 企业的模仿效应会使一个或几个企业的市场经验收益于群内的所有企业。 2 3 4 有利于规模扩张促进产业链的健全 高新技术产业的特点导致了新企业存在进入风险，但是高新技术产业集群所产生的 大量的、集中的市场需求，却可以降低新企业的投资风险，在集群中也更容易发现产品 和服务的缺口，既可吸引新的投资，增加其他生产要素的进入，也使企业裂变的频率增 高，产业链的延长加速。高新技术产业集群的特点是竞争与协作关系，它使集群内企业 之间的关系成为另一种产业组织关系，介于企业内部关系、一般的市场关系之间的，能 够兼得市场和组织的一些好处，产生区域规模经济效益的关系。这是经济活动的外部效 应的特有表现，也是高新技术产业集群竞争优势的根本所在。 西安石油人学硕士学位论文 第兰章西安高新区高新技术产业集群现状分析 西安高新技术产业开发区( 以下简称西安高新区) 创建于1 9 8 8 年5 月，1 9 9 1 年3 月被国务院批准为国家级的高科技园区。当f j 已成为西安最大的经济增长点、中国最具 技术创新能力的国家级科技园区之一，主要经济指标增长迅猛，综合指标位于全国5 4 个高新区前5 位。西安高新区的科技创新竞争力在全国各类国家开发区中位列第三，创 业园发展中心荣获2 0 0 6 年度亚洲孵化器奖，是中国大陆第一个获此大奖的孵化器。 3 1 西安高新区高新技术产业集群发展现状 3 1 1 西安高新区发展历程简介 作为全国唯一一个政府没有大规模投入开发资金的高新区，西安高新区从一开始就 树立了“经营开发区 的理念。高新区管委会在园区开发建设上以土地为资源、以房地 产为手段，通过企业化的运作方式融通资金，完善配套，改善环境。实现了高新区的快 速发展。高新区管委会和相关区政府共同建立了碑林、莲湖、新城、雁塔等四个科技产 业园区，调动了高新区所在的区政府建设高新区、发展高新区的积极性。并实行市区共 管以区为主的政策。目f j 西安高新区已成为我国高新技术产业发展的重要基地和新的经 济增长点、改革开放的先行区、改造和提升传统产业的辐射源、科技成果转化和高新技 术企业孵化、吸引和培养我国高新技术产业化人才的重要基地。西安高新区在推动技术 创新、发展拥有民族自主知识产权的高新技术产品方面形成了自己的优势和特色。中国 第一台s p 3 0 超级程控交换机、第一块片式压电陶瓷变压器、第一个数字化虚拟演播室、 亚洲最大的移动天线研发生产基地、世界三大移动通信标准之