（国际贸易学专业论文）技术性贸易措施对我国机电产品出口的影响与对策研究.pdf

北京i ：商人学硕十学位论文 摘要 机电产品贸易是国际市场最大的行业之一，工业发达国家和一些发展中国 家，都把扩大机电产品出口作为经济发展的一项重要战略目标。机电产品出口贸 易在世界经济生活中起着越来越重要的作用。机电产业也是我国国民经济的支柱 产业，涉及机械、电子、汽车、轻工等多个行业，产品包括飞机、火箭、船舶、 汽车以至电灯泡和螺丝钉等，国内生产厂家多达1 0 万家。 近年来，我国机电产品出口持续高速增长，对我国步入世界贸易大国之列乃 至国民经济取得令世人瞩目的增长起到的贡献作用越来越大。然而，随着中国 在国际机电产品生产上由贸易小国向贸易大国的转变，中国机电产品遭遇的技术 性贸易措施也越来越多。因此，我们必须了解世贸组织规则中关于机电产品出 口面临的一些技术性贸易措施的相关规定，掌握当今国际贸易中针对机电产品设 置的主要技术性贸易措施及其发展趋势，并积极采取措施规避和突破各国技术性 贸易措施。 本文分五个部分，开篇首先简单介绍技术性贸易措施的含义、内容和特点， 然后对技术性贸易措施进行了经济学分析；在此基础上，针对我国机电行业的出 口现状、机电产品出口遭受技术性贸易措施的各种表现和影响进行了分析，最后 分别从政府、协会和企业的角度提出了具体、可行的应对措施，以期推进我国机 电企业跨越技术性贸易措施，促进我国机电出口贸易发展。 关键词：技术性贸易措施，机电产品，出口贸易 技术性贸易措施对我国机电产品出口的影响与对策研究 a bs t r a c t t h et r a d eo fe l e c t r o m e c h a n i c a lp r o d u c t si so n eo f l a r g e s t i n d u s t r i e si ni n t e r n a t i o n a lm a r k e t b o t hd e v e l o p e dc o u n t r i e sa n ds o m e d e v e l o p i n gc o u n t r i e st a k et h ee x p a n d i n go fe l e c t r o m e c h a n i c a lp r o d u c t s e x p o r t s a sa ni m p o r t a n ts t r a t e g y t h ee x p o r t so fm e c h a n i c a la n d e l e c t r i c a lp r o d u c t sp l a y sa ni n c r e a s i n g l yi m p o r t a n tr o l ei nt h ew o r l d e c o n o m y i nc h i n a e l e c t r o m e c h a n i c a li n d u s t r yi sa l s oap i l l a ri n d u s t r yo f t h en a t i o n a le c o n o m y ，i n v o l v i n gm a c h i n e r y ，e l e c t r o n i c s ，a u t o m o b i l e s ， l i g h ti n d u s t r y ，a n do t h e ri n d u s t r i e s ，w h o s ep r o d u c t si n c l u d i n ga i r c r a f t ， r o c k e t s ，s h i p s ，c a r sa n de v e nal i g h tb u l ba n ds c r e w s a n ds oo n t h e r ea r e a sm a n ya s1 0 0 0 0 0m a n u f a c t u r e r sa th o m e i nr e c e n t l yy e a r s t h ee x p o r to fo u rn a t i o n a lm e c h a n i c a la n d e l e c t r i c a lp r o d u c t ss u s t a i n e dag r o w t ha tt o ps p e e d i tm a k e sag r e a t e r c o n t r i b u t i o nt oc h i n a sa c c e s s i o nt ow o r l dt r a d i n gp o w e r sa n dt h e i n s p i r i n gd e v e l o p m e n to ft h en a t i o n a le c o n o m y b u t ，w i t hc h i n a s t r a n s f o r m a t i o nf r o mas m a l lt oas t r o n gt r a d ep o w e ro nt h ep r o d u c t i o no f i n t e r n a t i o n a lm e c h a n i c a la n de l e c t r i c a lp r o d u c t s ，c h i n a sm e c h a n i c a la n d e l e c t r i c a lp r o d u c t sa r eb e c o m i n gt h et a r g e t so fa n da r ep u z z l e db y d i f f e r e n tc o n f l i c t so ft b t ( t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ) t h e r e f o r e 。w e m u s tt r yt of i n do u tc e r t a i nr u l e sc o n c e r n i n gt h et r a d et b tl y i n ga h e a do f t h em e c h a n i c a la n de l e c t r i c a lp r o d u c t sa c c o r d i n gt ow o r l dt r a d e o r g a n i z a t i o nr e g u l a t i o n s g r a s pt h em a i nt b to b s t a c l e sa n di t sg e n e r a l u 北京l 商人学硕士学位论文 t r e n do fg r o w t hd i r e c t e da g a i n s tm e c h a n i c a la n de l e c t r i c a lp r o d u c t si n t o d a y si n t e r n a t i o n a lt r a d e ，a n da d o p tv i g o r o u sm e a s u r e st oe v a d ea n dt o b r e a kt h r o u g ht h et b to fd i f f e r e n tc o u n t r i e si ne x p o r t i n go u rn a t i o n a l m e c h a n i c a la n de l e c t r i c a lp r o d u c t s t h et h e s i sc o n t a i n sf i v ep a r t s i nt h eb e g i n n i n g ，t h ep a p e rg i v e sa b r i e fi n t r o d u c t i o no ft h em e a n i n g ，c o n t e n ta n df e a t u r e so ft b t ，a n dt h e n b a s e do nt h ea n a l y s e so ft b tf o r me c o n o m i c sa n g l et h i sp a p e ra n a l y z e s t h em a n i f e s t a t i o n sa n di n f l u e n c e so ft b ti nm e c h a n i c a la n de l e c t r i c a i p r o d u c te x p o r t a t i o n a f t e r w a r d s ，t h ep a p e rp u t sf o r w a r ds o m es p e c i f i c a n df e a s i b l ec o u n t e r m e a s u r e sf o rt h eg o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e s ，s o t h a tt h ee l e c t r o m e c h a n i c a le n t e r p r i s e si no u rc o u n t r yc a dt a k es p e c i a l m e a n sa d a p tt ot h e i ro w nc h a r a c t e r i s t i ct oa v o i dt h et b t ，t h u sp r o m o t e s t h eo t l rc o u n t r ym e c h a n i c a la n de l e c t r i c a lp r o d u c tf o r e i g nt r a d e k e y w o r d s ：t e c h n i c a l b a r r i e r t ot r a d e ，e l e c t r o m e c h a n i c a l p r o d u c t s ，e x p o r t i i i 北京工商大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所里交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作所 取得的研究成果。除了文中已经注明引用的内容外，论文中不包含其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。本声明的法律后果完全由本人承担。 学位论文作者签名：差盈日期： 讪易年 如历曰 北京工商大学学位论文授权使用声明 本人完全了解北京工商大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究生 在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京工商大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借 阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复 制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 学位论文电子版同意提交后，可于口当年口一年口二年后在学校图 书馆网站上发布，供校内师生浏览。 学位论文作者签名：差丕导师签名： 斫广绥乡 u r 期：7 年眙尼日 北京i ：商人学硕十学位论文 绪论 一、论文的研究背景 技术性贸易措施( t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e - t b t ) 是指一国或一个区 域组织以维护国家或区域基本安全、保障人类健康和安全、保护动植物健康和安 全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由而采取的一些强制性或自愿 性的技术性措施，这些措施对其他国家或区域组织的商品、服务和投资进入该国 或该区域市场产生影响。通常，人们将英文t b t 称为技术性贸易壁垒，但这会导 致一些理解误区。因为在英文中，“b a r r i e r 是个中性词，就是指事物发展进程 中的一种障碍，至于这个障碍是客观存在的还是刻意人为的，则需另行界定。而 在中文中，“壁垒这个词则含有一种贬义，读起来总有一种有意为之的感觉。 为了避免这种理解上的偏颇，应将t b t 称为“技术性贸易措施，这样才能让我 们正确认识技术性贸易措施。技术性贸易措施的产生有其深刻的社会和技术背 景。保障人类健康和保护生态环境等合法目标的存在是技术性贸易措施产生与发 展的根本原因，而科技进步为技术性贸易措施发展创造了技术条件，随着经济发 展，各国对环保、安全、卫生要求日趋严格，促进了技术性贸易措施的发展，同 时，贸易保护主义则助长了滥用技术性贸易措施的倾向。 二、研究意义 近年来，随着贸易自由化进程的加快，我国机电出口贸易发展迅速，机电产 品1 在我国对外贸易和世界机电贸易中的地位越来越重要。截至2 0 0 7 年，机电 产品连续1 3 年保持了我国第一大类出口商品地位，对我国整个出口贸易起了巨 大的推动作用，在世界机电产品出口总额的比重也由“九五 的3 4 提升至“十 五”的8 5 ，已成功迈入世界机电产品出口贸易大国行列。2 但与此同时，技术性贸易措施正以一种超乎关税壁垒的力量，阻挡着弱势企 业进入国际市场，科技部有关专家介绍，目前在国际贸易的各种措施中，技术性 贸易措施己占非关税措施的3 0 ，贸易措施的重点正向技术性贸易措施转移。由 于技术性贸易措施比传统贸易措施更具隐蔽性，也是影响我国机电产品出口的重 技术性贸易措施对 | 己国机电产品山口的影响与对策研究 大阻力。因此，加强对技术性贸易措施的研究，对突破技术性贸易措施，促进我 国机电产品出口贸易的发展，具有重要现实意义。 三、国内外学者在本领域的研究现状 ( 一) 国外研究情况 2 0 世纪7 0 年代来以，在西方学者的一些研究中开始涉及技术性贸易措施。 例如罗伯特鲍德温( 1 9 7 0 ) 认为，“技术与管理法规，通常与健康、安全或 其他一些重要的公共利益有关，经常成为不必要的贸易障碍，不反映国家间 在安全或健康目标上分歧的差别构成对贸易不必要的扭曲，应当被消除”。但是 作者仅对技术性贸易措施作为非关税壁垒的一种形式作了简单描述，并未作出深 入的研究。 进入2 0 世纪9 0 年代中期以来，由于乌拉圭回合对技术性贸易措施的高度重 视，西方学者对这一问题的研究开始大量出现。早期的研究较多集中在有关概念 介绍以及技术标准与国际贸易的关系，比较有代表性的有艾伦塞克斯 ( a l a n s y k e s ) 的国际一体化商品市场的产品标准( 1 9 9 5 年) ，研究成果较多 为以后的研究所引述塞克斯对有关技术性贸易措施政策进行了较为全面的剖 析，包括国际标准化组织制定国际标准的多边合作、g a t t 与北美自由贸易协定 的标准协调活动以及欧盟内部的技术性贸易措施问题等，结论是：“遵守g a t t 的 有关原则能够有效地克服国家间法规与标准差异所产生的技术性贸易措施，但 是“g a t t 管理技术性贸易措施的效力还取决于执行的努力”。他还指出了进一步 研究的方向，即“需要更多有关技术性贸易措施信息，尚不了解( 它) 对各个 部门的重要性及其对经济福利的影响。3 一些学者从经济理论角度对技术性贸易 措施进行了较为深入的研究。罗纳尔多费舍( r o n a l df i s c h e r ) 和裴贝罗塞拉 ( p a b l o s e r r a ) 的“标准与保护( 2 0 0 0 年) 研究了标准的贸易保护效果，结论是 政府制定的最小标准即使表面非歧视，也是贸易保护的。尼尔甘戴尔 ( n e i i g a n d a l ) 和欧兹塞尔( o z s h y ) 的“标准化政策与国际贸易 ( 2 0 0 1 年) 研究 了政府是否承认外国标准的政策行为，得出的结论是当政府政策只限于承认所有 外国标准或不承认任何外国标准时，如果网络外部性显著，那么所有国家会相互 2 北京：l ：商人学硕十学何论文 承认所有的标准。而亚历山大卡西拉( a l e s s a n d r a c a s e l l a ) 的“无边界市场的 产品标准联盟”( 1 9 9 6 年) 的研究角度则完全不同，他研究了产业标准联盟自发 形成标准的过程，结论是标准协调可以在产业层面形成，这一结论对于目前一些 国家，例如美国的标准制定己由传统的政府行为更多转向由产业负责具有一定的 现实意义。一些学者研究了区域经济一体化组织内部技术性贸易措施协调的进 程，例如约翰。威尔逊( j o h ns w il s o n ) 的标准与a p e c _ 行动议程( 1 9 9 5 年) 与米歇尔埃格( m i e h e l l ep e g a n ) 的构筑一个欧洲市场：标准、法规与治 理( 2 0 0 1 年) 。对于发展中国家在技术性贸易措施方面的问题，一些学者也作 了专门研究。例如，谢丽斯蒂芬森( s h e r r ys t e p h e n s o n ) 的“标准、合格评定 与发展中国家”( 1 9 9 7 年) 从政策与制度层面对发展中国家有关标准的问题作了 较为全面的阐述，得出的重要结论是，“发展中国家的第一选择是采纳现有的国 际标准以及国际标准化组织与国际电工委员会的国际标准化指导原则气如果尚 无国家标准，那么发展中国家的最佳选择是“采纳它们主要贸易伙伴市场上使用 的标准，而不是制定它们自己的本地标准 ，这一结论对于发展中国家的政策制 定具有十分重要的现实意义。威尔逊的g w t o 标准与技术性贸易措施的后西雅图 议程：发展中国家的问题( 1 9 9 9 年) 则分析了发展中国家对w t o 有关协议的执行 及其在出口方面受到的影响，结论是需要对发展中国家进行制度建设与技术上的 援助。 在研究方法上，西方学者也进行了大量探索。在实证研究方面，经济合作与 发展组织( o e c d ) 1 9 9 9 年的调研收集了大量的行业数据来分析技术性贸易措施影 响贸易成本的程度，结论是达到o e c d 成员国不同的标准与技术法规要求的成本， 加上测试与认证成本，占到全部生产成本的2 - 1 0 。茨内歇尔奥茨昆 ( t s u n e h i r oo t s u k i ) 等( 2 0 0 0 年) 分析了欧盟提高食品黄曲霉素含量标准对非洲 出口的影响。他们对1 5 个欧盟国家和9 个非洲国家在1 9 8 9 - 1 9 9 8 年间的贸易与 法规的数据进行处理，结论是欧盟如果执行新的更为严格的黄曲霉素标准，在降 低健康风险方面，与执行国际标准相比将减少每l o 亿人中年均约1 4 个死亡率， 非洲对欧盟的谷物、干果和坚果的年出口则减少6 0 ，年出口收入减少6 7 亿美 元。一些学者用局部均衡方法分析技术性贸易措施对经济系统的影响，巴利索夫 ( b a r r yk r i s s o f f ) 等( 1 9 9 7 年) 分析了美国苹果在日本、韩国和墨西哥市场面临 3 技术性贸易措施对我国机电产品出口的影响与对策研究 的关税和技术性贸易措施，对三个出口市场分别建立了局部均衡模型，计算了进 口国卫生检疫措施的等量关税，并据以计算在关税之外有多少贸易受卫生检疫措 施的影响。戴维奥顿( d a v i do r d e n ) 等( 1 9 9 6 年) 就美国对墨西哥水果鳄梨 ( a v o c a - d o ) 的进口禁令建立了美国鳄梨市场模型，分析当进口引进病虫害时对国 内生产的影响，结论是在某些情况下，为最大限度地减少与进口贸易有关的病虫 害流行的可能性采取的限制性技术性贸易措施所产生的福利损失将超过病虫害 流行本身引起的国内成本增加。 总之，进入2 0 世纪9 0 年代以来，由于技术性贸易措施的大量使用，国外 对技术性贸易措施的研究取得了较大进展，涌现了许多研究成果，为后人的研究 提供了重要的研究基础，但是相对于大量丰富的对关税措施的定性与定量研究成 果，对技术性贸易措施的研究大多是针对问题的某一方面，还不够系统与完善， 而且在具体的实证研究上还有待进一步探索。 ( - - ) 国内研究情况 自2 0 世纪9 0 年代以来，国内有不少学者开始对关技术性贸易措施问题进行 了深入细致的研究。目前，国内学者关于技术性贸易措施的研究主要集中在以下 几个方面： 1 、技术性贸易措施的理论界定、表现形式和特征 在技术性贸易措施的理论界定方面，叶柏林、陈志田( 1 9 9 2 年) 从标准化角度 分析了技术性贸易措施问题，对标准守则的形成、技术性贸易措施的概念与基本 内容作了框架性的分析。夏友富( 2 0 0 1 ) 对技术性贸易措施的内涵与外延进行了理 论界定，他认为，技术性贸易措施是指一国或区域组织以维护国家或区域基本安 全，保障人类健康和安全，保护动植物健康和安全，保护环境，防止欺诈行为， 保护产品质量等为由而采取的一些强制性、自愿性的技术性措施，这些措施对其 他国家或区域组织的商品、服务和投资进入该国或该区域市场产生影响。高文书 ( 2 0 0 3 ) 根据技术性贸易措施的成因将其划分为合法的技术性贸易措施、非法的技 术性贸易措施和客观性技术性贸易措施三类，同时提出技术性贸易措施的规范称 谓应该是贸易技术措施。 在技术性贸易措施的表现形式方面，夏友富( 2 0 0 1 年) 明确将其表现形式归 4 北京j 【：商人学硕士学何论文 纳为五大类：( 1 ) 技术法规、标准与合格评定程序；( 2 ) 产品检疫、检验制度与 措施；( 3 ) 包装和标签要求；( 4 ) 信息技术壁垒( 5 ) 绿色壁垒。 在技术性贸易措施的特征方面，夏友富( 2 0 0 1 ) 和李树( 2 0 0 3 ) 认为，在国际贸 易的实践中，技术性贸易措施具有名义上的合理性，形式上的合法性，内容上的 广泛性和复杂性，手段上的隐蔽性和灵活性，做法上的歧视性，实施中的争议性 等特点，被许多国家用来当作保护自身利益的“护身符”。 2 、技术性贸易措施的成因 叶柏林( 1 9 9 2 ) 从四个方面阐述了技术性贸易措施的成因：( 1 ) 关税壁垒和非 关税壁垒的弱化；( 2 ) 人们环保、安全和健康意识的提高；( 3 ) 技术密集型产品 在国际贸易中的比例迅速提高；( 4 ) 高灵敏度检验、检测技术的发展。朱启荣( 2 0 0 3 ) 认为，w t o 管理制度上的缺陷为一些国家建立技术性贸易措施提供了契机；设 置技术性贸易措施是各国追求自身利益的必然结果；发达国家与发展中国家之间 在经济技术水平上存在的较大差距以及它们在政治制度方面的差异是造成它们 在壁垒问题上处于不对等地位的根本原因所在。 3 、技术性贸易措施的作用机制 张荣鼎( 1 9 9 5 ) 认为，技术性贸易壁垒是把双刃剑，一方面可以提高商品质量、 保护消费者利益；另一方面又容易被用来作为贸易保护主义的有力手段。冯宗宪、 柯大纲( 2 0 0 1 ) 认为，从技术性贸易措施的作用机制看，一方面，技术性贸易措施 具有控制进口商品数量的作用，即只有符合某些技术性要求的商品才能进口，否 则不容许进口；另一方面，技术性贸易措施具有控制进口商品价格的作用，即增 加进口商品成本，进而提高商品价格。这就是技术性贸易措施作用的基本机制。 蔡茂森、朱少杰( 2 0 0 3 ) 贝j j 认为，技术性贸易措施对进1 2 1 商品具有数量抑制效应、 价格抑制效应和动态抑制效应。 4 、技术性贸易措施的经济效应 冯宗宪，柯大纲在对技术性贸易措施的含义、性质、表现形式、历史沿革和 发展趋势等问题进行分析的同时，还对技术性贸易措施的经济效应进行了深入探 讨，并尝试使用可计量一般均衡模型对技术性贸易措施的经济效应进行量化。张 东海( 2 0 0 4 ) 从两方面对技术性贸易措施的经济效应进行研究，一是建立一个局部 均衡经济分析模型，对技术性贸易措施的经济影响包括价格、销售数量以及各利 5 技术性贸易措施对我国机电产品出口的影响与对策研究 益群体的变动关系作定性研究，并对欧盟有关荷尔蒙牛肉的技术性贸易措施的济 效应作出具体分析；二是运用不完全竞争模型对技术性贸易措施给国内企业提供 的保护程度进行经济学分析。 5 、国外技术性贸易措施体系及我国的对策 叶柏林( 2 0 0 1 ) 、易晓娟( 2 0 0 1 ) 、李志军( 2 0 0 2 ) 、夏友富和赵宝庆( 2 0 0 3 ) 、张锡 瑕( 2 0 0 4 ) 、张海东( 2 0 0 4 ) 、韩可为( 2 0 0 5 ) 等分别阐述了美国、日本、欧盟等主要发 达国家的技术性贸易措施体系。王孝存、刘厚俊( 2 0 0 3 ) 对发达国家如欧盟、美国、 日本和发展中国家应对技术性贸易措施的实践做了分析，并在上述两点的基础上 提出了我国从中可以获得的启示。宋宇( 2 0 0 3 ) 对韩国、日本、英国、美国和欧盟 等国家技术性贸易措施中的非政府行为进行了比较，并且指出了其中非政府行为 存在的优点，建议我们应充分利用非政府行为来构筑我国的技术性贸易措施。孙 敬水( 2 0 0 5 ) 研究了发达国家的标准化战略，并提出了我国从中可以获得的启示。 江蓉、洪亮和周木亮( 2 0 0 4 ) 研究了广州市大类出口商品技术措施预警机制的建立 及改进问题，为我国建立技术性贸易措施预警机制提供了思路。孙敬水和殷宝庆 ( 2 0 0 4 ) 分析了发达国家行业协会在应对技术性贸易措施中的地位、作用及对我国 的启示。 四、研究内容及方法 本文共分五个章节，首先，对技术性贸易措施的相关概念进行介绍，接着 进入理论分析部分分别对设置技术性贸易措施理论基础和技术性贸易措施 的经济效应进行了分析，最后，在运用数据和案例分析我国机电出口的现状和技 术性贸易措施对我国机电出口贸易的影响的基础上，分别从企业、协会和政府三 个层次提出对策。本文采用理论分析与实证分析相结合的研究方法。 首先是绪论。分别介绍了本文的研究背景、意义，国内外对技术性贸易措 施相关研究的文献综述，论文的基本框架、研究方法和创新点。 第一章是技术性贸易措施的含义和表现形式。本章分别对技术性贸易措施 的含义，产生背景以及表现形式作了简要的介绍。 第二章是技术性贸易措施的理论分析。本章分别对技术性贸易措施设置的 理论基础和技术性贸易措施的经济效应进行了分析，在解释发达国家为何频繁使 6 北京f ：商人学硕： ：学何论文 用技术性贸易措施的原因同时，也为后面的政策建议奠定基础。 第三章是我国机电产品出口的现状分析。本章运用实证分析的方法对我国 机电产品出口的现状作了深入分析。 第四章是我国机电出口产品遭遇的技术性贸易措施特点及原因分析。本章 首先分析了我国机电出口产品遭遇技术性贸易措施的特点，接着对影响我国机电 行业的技术性贸易措施以及发展趋势作了深入分析，最后分析了我国机电产品遭 遇技术性贸易措施的原因。 第五章是技术性贸易措施对我国机电出口的影响和应对技术性贸易措施的 对策研究。本章首先分析了技术性贸易措施对我国机电行业的影响，最后从企业、 行业协会和政府三个层次提出积极应对技术性贸易措施的对策。 五、创新和实际意义 本文的创新点是：首先在分析方法上进行了创新：由于技术性贸易措施的内 容和经济效应很难用数量指标量化，也就无法用计量经济学模型进行定量分析，因 此本文在分析技术性贸易措施的经济效应时，首先运用数量抑制，价格抑制和动 态抑制三个方面分析了技术性贸易措施的作用机制，然后在理论假设的基础上， 运用均衡模型对技术性贸易措施对出口国所可能产生的不同的经济效应进行理 论分析，使分析效果更为明显，为后面提出的我国如何构建和突破技术性贸易措 施的决策提供了理论基础；其次在研究角度上也进行了一定的创新，本文在正确 认识技术性贸易措施的同时，在评价国外技术性贸易措施对我国机电出口贸易的 影响时，一改以往大多文章中对其的全盘负面评价，运用了辩证分析方法，全面 客观地评价了其作用，并对其给我国机电出口贸易带来的正面推动作用从推动技 术法规制定和实施、加速技术改造和产品升级换代、推动评审制度开展、推动我 国反t b t 体系建立进行了正面评价，从而建设性地提出我国建立t b t 体系的 政策建议。 7 技术性贸易措施对我国机电产品出口的影响与对策研究 第一章t b t 的含义和表现形式 第一节t b t 的含义及背景 一、技术性贸易措施的含义 技术性贸易措施( t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e t b t ) ( 以下简称t b t ) ， 是指一国或一个区域组织以维护国家或区域基本安全、保障人类健康和安全、保 护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由而采取的 一些强制性或自愿性的技术性措施。t b t 有广义和狭义之分。世贸组织技术性 贸易措施协议采用的是狭义的概念，根据世贸组织技术性贸易措施协议， 技术性贸易措施可分为三类，即技术法规( 指规定强制执行的产品特性或其相关 工艺和生产方法，包括适用的管理规定的文件) 、标准( 指经公认机构批准的、 非强制执行的、供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或 特性的文件) 和合格评定程序( 指任何直接或间接用以确定是否满足技术法规或 标准中相关要求的程序) ，并把符合技术性贸易措施协议原则的技术法规、 标准和合格评定程序视为合理的、允许的，不构成贸易壁垒，而把不符合技术 性贸易措施协议原则的技术法规、标准作为贸易壁垒，要求消除。广义的t b t 还包括包装和标签及标志要求、绿色措施、信息技术措施等。在w t 0 框架下， 是指在国际贸易中，成员方为了保护国家或地区安全，保护人类健康和消费者权 益，防止欺诈行为，保证产品质量，保护环境和动植物安全，可以采取一些技术 性贸易措施，制定包括包装、标记和标签要求在内的各项技术规章和标准以及合 格评估程序。这些措施可能成为其他成员方的商品或服务进入该方市场的障碍。 本文主要研究广义范围上的技术性贸易措施。 二、技术性贸易措施兴起的背景 在国际贸易中，各国的技术性措施不应给国际贸易变相的限制或制造不必要 的障碍，也不得对情况类似的国家构成不同的待遇。但是在不同国家之间，由于 历史的原因和现实的经济发展水平及技术差距，对产品的生产过程和质量标准有 8 北京t 商人学硕士学位论文 着不同的要求，发达国家的要求往往高于发展中国家，在发达国家之间或在发展 中国家之间，也会存在着不同的技术标准和要求。这样一个国家的产品要进入另 一国家的市场，就有可能因技术性问题而受到阻碍，从而形成技术性贸易措施 ( t b t ) 。发达国家常常以实现世界贸易组织的各项目标为由，打着加速国际标 准化进程、推进认证评审制度全球化以及维护生态环境和保护消费者利益等旗 号，使其实施具有了某种合理性。因此，当关税和非关税壁垒不断被削减时，t b t 却在以各种形式发展，成为国际贸易中一项日益广泛使用的非关税壁垒。t b t 是 政府主导的调控和规范市场的手段。一方面，t b t 可以用于解决由于市场外部效 应带来的诸如保护环境与资源、保护消费者权益，保证国家安全，防止欺诈之类 的问题。另一方面，t b t 可以用于对本国市场和产业实施保护，维护生存空间和 发展机会。这些都不是市场本身所能解决的，只能是政府从中发挥主导作用2 0 世纪7 0 年代初，影响国际贸易的非关税壁垒中，约有3 0 是技术因素造成的， 进入9 0 年代这一比重不断上升。据w t o 统计，协议( 以下简称( t b t 协 议) 中每年得到的有关通报平均有6 0 0 件左右，在各类协议的通报中居首位， 如表1 - 1 。t b t 问题涉及的产品种类繁多，对贸易产生的影响也与日俱增，已成 为各方关注的焦点。 表1 - 11 9 9 5 - 2 0 0 4 年w t o 成员t b t 和s p s 通报情祝 、年劈 1 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 1 2 0 0 22 0 0 32 0 0 4 合计 澌 t b t3 8 95 0 18 4 66 8 06 9 76 3 75 7 16 1 58 9 47 2 36 5 5 1 s p s1 9 82 4 12 9 83 3 54 4 54 6 87 7 28 1 41 0 6 59 3 65 5 7 2 合计 5 8 77 4 21 1 4 41 0 1 51 1 4 21 1 0 51 3 4 31 4 2 91 9 5 71 6 5 91 2 3 2 3 数据来源：世贸组织，“1 9 9 5 2 0 0 4 年w t o 成员向t b t 和s p s 委员会通报，” 第二节t b t 的主要表现形式 现今各国的种类繁多，且层出不穷，但主要表现为以下几种： 技术法规和技术标准 技术法规是指规定产品特性与其有关的工艺和生产方法包括应适用的管理 9 技术性贸易措施对我国机电产品出口的影响与对策研究 规定，并强制要求与其符合的文件，当它们适用于一种产品、工艺或生产方法时， 也可包括或仅仅涉及术语、符号、包装、标志或标签要求等。技术法规所包含的 内容主要涉及劳动安全、环境保护、卫生与健康、交通规则、无线电干扰、节约 能源与材料等。技术法规不像技术标准那样可以互相协调，一经颁布就强制执行， 在国际贸易中构成了比技术标准更难逾越的技术措施尤其是近几十年来，为了 保护消费者的合法权益，许多发达国家不遗余力地致力于消费者保护法规的制 定。 技术标准是指由公认的产品，或有关工艺和生产方法规定规则指南或特性的 机构所核准，供共同和反复使用的、不强制要求与其一致的文件，当它们适用于 一种产品、工艺或生产方法时，也可包括或仅涉及术语、符号、包装、标志或标 签要求。为了满足消费者和用户的需要，由政府或种标准化组织、行业协会以及 相关机构针对各种产品制定技术标准，规范产品生产技术，有利于消费者和用户 依据统一的产品标准做出正确选择，保护其消费利益。其中，既有生产标准，也 有试验、检验方法标准和安全卫生标准；既有工业品标准，也有农产品标准。 二、产品质量认证及合格评定 合格评定程序( c o n f o r m i t ya s s e s s m e n tp r o c e d u r e s ) 指根据技术法规和标准 对生产、产品、质量、安全、环境等环节以及对整个保障体系的全面监督、审查 和检验，合格后由国家或国外权威机构授予合格证书或合格标志来证明某些产品 或服务是符合规定的标准和技术规范的系列活动。 合格评定程序一般由认证、认可和相互承认组成，影响较大的是第三方认证 ( 即由独立实验室和测评机构等测试后，再提供有关产品是否符合标准的正式评 定结果) 。认证分为产品认证和体系认证，其中产品的安全认证为强制认证，还有 对产品实行合格尤其是质量进行认证，这种认证是在自愿基础上的。欧盟对欧洲 以外的国家的产品进入欧洲市场要求符合欧盟指令和标准( c e ) ；北美主要有美国 的u l 认证和加拿大的c s a 认证；同本有j i s 认证。体系认证是指确认生产或 管理体系符合相应规定。目前最为流行的国际体系认证有i s 0 9 0 0 0 质量管理体 系认证和i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系认证：行业体系认证有诸如q s 9 0 0 0 汽车行业 质量管理体系认证、t l 9 0 0 0 电信产品质量管理体系认证等。 1 0 北京下商人学硕士学位论文 三、商品包装和标签制度 对商品包装和标签规定了苛刻的要求和烦琐的内容，是许多国家设置技术措 施的又一手段，例如，欧盟一直通过产品包装和标签的立法来设置外国产品的进 口障碍。如对易燃、易爆、腐蚀品、有毒品，法律规定其包装和标签都要符合一 系列特殊标志要求。 四、绿色壁垒 所谓绿色壁垒是指进口国以保护生态环境、自然环境以及人类和动植物健康 为理由限制进口的措施。这种新的非关税贸易措施已逐步渗透到从产品原料准备 到生产流程、包装销售、消费者使用、废弃物处理的各个环节。以欧盟三大绿色 指令为例，2 0 0 3 年2 月，欧盟议会及理事会通过两项被称为“双绿指令”的新 环保指令：关于报废电子电气设备指令( w e e e ) 和关于在电气电子设备中 禁止使用某些有害物质指令( r o h s ) 。前者要求，2 0 0 5 年8 月1 3 日以后，欧盟 市场上流通的电气电子设备的生产商( 包括其进口商和经销商) 必须在法律意义 上承担支付自己报废产品回收费用的责任。后者要求，2 0 0 6 年7 月1 日以后投 放欧盟市场的电气和电子产品不得含有铅、汞、镉、六价铬、多溴联苯和多溴联 苯醚等2 种有害物质。2 0 0 5 年7 月2 2 日欧盟又发布一项环保指令，e u p 指令( t h e e n t e r - p r i s eu n i f i e dp r o c e s s ) ，全称为“关于制定耗能产品环保设计要求框架 的指令，也称为2 0 0 5 3 2 e c 指令。并于2 0 0 7 年8 月1 1 日开始生效，该指令对 产品的设计、生产、维护到最终淘汰、回收和处理的所有阶段都提出环保要求， 以促进生产商采用先进的环境化设计技术来生产耗能的产品，鼓励生产商在产品 的整个生命周期内对某些有害物的使用量最小化，并使排放到环境中的排放物最 少，从而达到减少对环境的破坏及保护资源的目的。 五、信息技术措施 信息技术措施的发展与信息技术的迅速发展有关。电子数据交换 ( e l e c t r o n i cd a t ei n t e r c h a n g e ，简称e d i ) 和电子商务将是2 1 世纪全球商务的 主导模式，而电子商务的主导技术是信息技术。目前，发达国家在电子商务技术 技术性贸易措施对我国机电产品出口的影响与对策研究 水平和应用程度上都明显超过发展中国家，并获得了战略性竞争优势。而发展中 国家尤其是不发达国家在出口时因信息基础设施落后、信息技术水平低、企业信 息化程度低、市场不完善和相关的政策法规不健全等而受到影响，在电子商务时 代处于明显劣势，导致信息不透明、传递不及时、信息传递途径不畅通等。这样， 新的技术性贸易措施信息技术措施在发达国家与发展中国家、不发达国家之 间形成了。 1 2 北京：r 商大学硕士学位论文 第二章t b t 的经济学理论分析 第一节t b t 设置的理论分析 一、技术性贸易措施存在的经济学分析 ( 一) 技术差距理论分析 可以说，技术差距理论是解释技术标准措施的客观原因，而需求层次理论则 是解释技术标准措施的主观原因。技术差距( t e c h n i c a lg a p ) 理论是美国经济学 家波斯纳提出的用以解释国际贸易成因的理论之一。他认为，各国由于技术发展 的水平不同，技术发达的国家会领先于其他国家开发出一种新的产品或一种新的 生产工艺，由此产生国际间的技术差距。随着技术的转移，贸易流的走向也发生变 化，技术的领先国会由原来的出口国变为进口国。现实中，发达国家往往是技术的 领先国，发展中国家在这一过程中力图缩短模仿时滞( 包括反应时滞和掌握时滞) ， 消灭技术差距，不可能主动设置技术措施，毕竟措施的设置恰恰是给发展中国家 自身发展设置的障碍。而技术领先国不可能轻易地放弃它在此产品或工艺上的优 势地位，会尽可能地采取反仿制措施减缓技术的外移。同时，发达国家会在原有技 术优势的基础上继续研发出新的标准和功能以阻碍相类似产品的进口。所以从长 期的角度看，只有缩小国家之间的技术差距，技术标准措施才可能减少，否则技术 标准措施不会随非关税措施的消失而消失的。 ( 二) 消费者需求差异理论分析 消费者的需求差异构筑了发达国家与发展中国家之间无形的贸易障碍，经济 技术的发展为人们提供了极为丰富的产品选择，同时，随着收入水平和生活水平 的提高，发达国家居民在基本需求得到保障后，已经进入较高的需求层次，消费者 的自我安全保护意识不断加强，他们对商品的安全性、卫生等方面的要求也越来 越严格。客观而言，发展中国家的总体经济水平相对落后，他们在经济发展的同时， 由于对产品质量安全和环境保护等重视不够，加上技术相对落后，造成部分产品 质量达不到发达国家的技术标准要求，于是，这些产品在发达国家市场上“无人问 滓”，还会进一步影响发达国家消费者对发展中国家所有产品的信任度，导致消费 1 3 技术性贸易措施对我国机电产品山口的影响与对策研究 者的“逆向选择”，这样，国家之间消费者的需求的差异无形地在发达国家与发展 中国家之间构筑了技术性贸易措施。 ( 三) 成本一收益分析 技术标准的设置同样是有成本的，而且这一成本在不同的国家、针对不同的 商品都是不同的。可以说，发达国家由于较高的技术水平和先进的技术检测手段， 设置技术标准的成本就相对较低。同时，技术标准设置后的收益在发达国家和发 展中国家中也有很大的差别。首先，两种国家出口结构的不同使技术措施设置的 效应有明显的差别。我们认为发达国家的出口产品以制成品为主，发展中国家的 出口产品以初级产品和农产品为主的格局并未发生根本性的变化。发达国家进口 的商品需求价格弹性和供给价格弹性都较小，当这些商品面临技术措施的约束时， 产品积存在出口国，价格下降，需求不会增加，供给也不会有明显的下降，价格下 降的效应更为显著，发展中国家在进口价格不变的情况下，贸易条件恶化。所以发 达国家向发展中国家设置的技术措施使发展中国家明显受损；而发展中国家若有 能力对从发达国家进口的商品设置技术措施，也会由于较大的需求价格弹性和供 给价格弹性抑制国内商品积存增加导致的价格下跌趋势，因此对发达国家的影响 不显著。其次，对技术标准措施的跨越能力不同。在全球市场上，一个经济技术比 较发达的国家，由于本国标准高于国际标准，在它面临一个经济技术比较落后的 国家的贸易市场时，外部的技术标准对其产品的进人可以说并不构成任何障碍或 者说能够相对容易地实现跨越。 二、技术性贸易措施的博弈论分析 由于科学技术的发展和人民生活水平的提高，各国对产品规定一定的技术标 准是必要的，也是合理的，但却被许多国家打着“维护人类的安全与健康：保护动 植物的生命与健康；保护环境：防止欺诈行为 的幌子行贸易保护之实。我们将 建立一个两国模型来说明技术标准措施的设置在今同保护贸易愈演愈烈的背景 下的确起到某种程度的贸易保护或壁垒效应。 假定一：甲国和乙国同时生产一种竞争性产品a ，甲国的技术水平高却没有 劳动力优势：乙国则相反，技术水平低而拥有劳动力优势。在此背景下，甲、乙两 国的价格有