（马克思主义哲学专业论文）卢卡奇阶级意识理论初探.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 历史与阶级意识是卢卡奇早年最重要的代表作之一，曾被梅劳庞蒂誉为“西 方共产主义的圣经 。他在书中阐述的阶级意识理论，被认为是其最重要的代表理论， 受到哲学界的高度重视。 本文从卢卡奇阶级意识理论的历史背景入手，通过对阶级意识理论内涵的分析，阐 明阶级意识不同于个体意识与经济意识，而是某个阶级对其在社会生产关系中所处的历 史地位及历史使命的总体认识。在此基础上，本文对资产阶级阶级意识进行了历史性的 分析，既肯定资产阶级阶级意识相对于前资本主义社会意识的历史进步，又从总体性角 度揭示资产阶级阶级意识的虚假性与虚伪性，进而从“总体性的辩证法、物化理论及 无产阶级的阶级意识等方面阐述了卢卡奇的阶级意识理论。本文通过对卢卡奇阶级意识 理论的阐述与剖析，强调了无产阶级的阶级意识在无产阶级革命中的作用。这是卢卡奇 哲学思想的基本精神所在，也是他继承和发展马克思主义遗产的具体表现。卢卡奇阶级 意识理论的历史价值在于不仅纠正了第二国际机会主义的经济决定论，而且丰富和发展 了马克思主义关于无产阶级革命的理论。 同时，卢卡奇的阶级意识理论自身也存在着局限性，论文对其局限性进行了客观评 价，认为其阶级意识理论过分夸大了阶级意识的能动性。在此基础上，本文着重挖掘了 卢卡奇阶级意识理论的当代价值，指出它对我国的社会主义现代化建设具有十分重要的 借鉴意义。 关键词：卢卡奇；阶级意识；物化理论；马克思 卢卡奇阶级意识理论初探 t h ep r e l i m i n a r ys t u d yo ng e o r gl u l 函c s t h e o r yo fs o c i a lc l a s s c o n s c i o u s n e s s a b s t r a c t h i s t o r ya n dc l a s sc o n s c i o u s n e s si so n eo fl u k f i e s m o s ti m p o r t a n tr e p r e s e n t a t i v ew o r k s i i lh i se a r l yd a y s f o rat i m ei ti sc a l l e d t h eb i b l eo fw e s t e mm a r x i s m ”i nt h i sb o o k , l u k l i c s t h e o r y o fs o c i a lc l a s sc o n s c i o u s n e s si sc o n s i d e r e da sh i sm o s ti m p o r t a n t r e p r e s e n t a t i v et h e o r y ，w h i c hi sa l s or e g a r d e dh i g h l yb yt h ef i e l do fp h i l o s o p h y i tm a k e s m a r x i s ms h a k e0 f ft h ep o p u l a rd o c t r i n a r i s mp a t t e r ni nh i st i m e a n db a c kt ot h et r a d i t i o no f m a r x i s th i s t o r i c a lp h i l o s o p h y 硼1 et h e s i ss t a r t sf r o mt h eh i s t o r i c a lb a c k g r o u n do fl u k i c s t h e o r yo fs o c i a lc l a s s c o n s c i o u s n e s s u g ht h ea n a l y s i so nt h ec o n n o t a t i o no fs o c i a lc l a s sc o n s c i o u s n e s s t h e t h e s i si l l u s t r a t e st h a ts o c i a lc l a s sc o n s c i o u s n e s si sd i f f e r e n tf r o mi n d i v i d u a lc o n s c i o u s n e s sa n d e c o n o m i cc o n s c i o u s n e s s b u ti ti sap a r t i c u l a rs o c i a lc l a s ss y s t e m a t i cu n d e r s t a n d i n go fi t s h i s t o r i c a ls t a t u sa n dh i s t o r i c a lm i s s i o nu n d e rc e r t a i ns o c i a lr e l a t i o no fp r o d u c t i o n o nt h eb a s i s o ft h a t ，t h et h e s i sh i s t o r i c a l l ya n a l y z e st h eb o u r g e o i s i e sc l a s sc o n s c i o u s n e s s 。墒r m st h a tt h e b o u r g e o i s i e sc l a s sc o n s c i o u s n e s si sah i s t o r i c a lp r o g r e s sc o m p a r i n g 、析t l lt h ep r e c a p i t a l i s t i c s o c i e t y a n dr e v e a l sf r o maw h o l ev i e wt h ef 酊s i t ya n di n a u t h e n t i c i t yo ft h eb o u r g e o i s i e sc l a s s c o n s c i o u s n e s sa sw e l l a n dt h e nt h et h e s i ss t a r t sw i t ht h ec o l l e c t i v ed i a l e c t i c ，r e i f i c a t i o na n d p r o l e t a r i a nc l a s sc o n s c i o u s n e s s 。i l l u s t r a t e st h ep r i n c i p a lc o n t e n t so fl u k 矗c s t h e o r yo fs o c i a l c l a s sc o n s c i o u s n e s s t h r o u g hi l l u s t r a t i n ga n da n a l y z i n gl u k f i c s s o c i a lc l a s sc o n s c i o u s n e s s ， e m p h a s i z e sp r o l e t a r i a nc o n s c i o u s n e s s f u n c t i o ni np r o l e t a r i a nr e v o l u t i o n , w h i c hi st h eb a s i c s p i r i to fl u k f i c s p h i l o s o p h yt h o u g h t s ，a n dt h ei d i o g r a p h i ce x h i b i t i o no fm a r x i s tp h i l o s o p h i c a l h e r i t a g e n l eh i s t o r i c a lw o r t ho fl u l ( 矗c s t h e o r yo fs o c i a lc l a s sc o n s c i o u s n e s si s ：i tn o to n l y c o r r e c t e dt h ee c o n o m i cd e t e r m i n i s mo fs e c o n di n t e m a t i o n , b u ta l s oe n r i c h e da n dd e v e l o p e d m a r x i s tc l a s st h e o r y ，i n s t r u c t e dp r o l e t a r i a nr e v o l u t i o nb g t t e r a tt h es a m et i m e t h e r ei sa l s ol i m i t a t i o no nl u k 矗c s t h e o r yo fs o c i a lc l a s sc o n s c i o u s n e s s 1 1 1 ep a p e r g i v e si ta no b j e e t i v ee v a l u a t i o n , c o n s i d e r i n gt h a ti ta g g r a n d i z e st h em o t i v ef u n c t i o n o fs u b j e c t i v ec o n s c i o u s n e s s ，e x c e s s i v e l ye m p h a s i z e st h ec l a s sc o n s c i o u s n e s sm o t i v ef u n c t i o n t h em o d e mw o r t ho fl u k f i c s t h e o r yo fs o c i a lc l a s sc o n s c i o u s n e s si s ：t h e r ei sav e r y i m p o r t a n tr e f e r e n c e ds i g n i f i c a n c et oc h i n e s es o c i a l i s t i cm o d e mc o n s t r u c t i o n k e yw o r d s ：g e o r gl u k d c s ；s o c i a lc l a s sc o n s c i o u s n e s s ；r e i f i c a t i o n ；m a r x i i 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，徐了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一阍工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名：弱期： 大连理工大学硕士研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位 论文版权使用规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送 交学位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理 。可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也 可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 作者签名：垒查笙 导师签名：趁扫是 趔堑年月日 大连理工大学硕士学位论文 1导言 1 1 卢卡奇其人其说 乔治卢卡奇( g e o r gl u k o c s ，1 8 8 5 1 9 7 1 ) 是2 0 世纪杰出的马克思主义哲学家、 美学家和文学评论家。他一生坎坷，经历了社会主义革命和建设的重要时期，为我们留 下了宝贵的思想遗产。1 9 2 3 年，他创作了著名的历史与阶级意识一书，开启了西方 马克思主义的思潮，被誉为西方马克思主义的创始人和奠基人。 历史与阶级意识一书是卢卡奇早期思想的代表作，它是卢卡奇以黑格尔哲学和 马克思主义哲学为基础，总结资本主义国家无产阶级革命的经验教训，对马克思主义理 论进行系统研究的理论成果。在书中，卢卡奇把理论与现实结合起来进行反思和批判， 初创了一个较为完整的历史哲学体系，并开始涉足历史唯物主义的诸多问题，如历史主 体、社会本质、实践、物化与异化、阶级意识等概念。在这些概念中，阶级意识是这种 历史哲学内在的“逻辑发展的终结 ，也是卢卡奇“革命理论的出发点 【1 1 。因而，阶 级意识是卢卡奇这本书最重要的范畴之一。 阶级意识理论是卢卡奇早期哲学思想的一个重要组成部分。在历史与阶级意识 一书的阶级意识一文中，他一开始便指出，阶级意识是马克思未完成的理论课题。 马克思在神圣家族中要给阶级及阶级意识下定义的时候，却中断了。这给无产阶级 理论和实践的发展带来很多负面影响，以至于造成各种各样的理解，这些理解有的是基 于马克思恩格斯的只言片语，有的则是由他们的方法推出。因此，卢卡奇指出，界定阶 级意识的涵义，区分不同阶级的阶级意识，把握无产阶级阶级意识的功能与价值，是非 常必要的。他甚至还提出继承马克思的未竟事业，就是要建构一个系统的阶级意识理论。 可见，卢卡奇对阶级意识问题的探讨从一开始就定位在马克思主义理论的范围之中。 在卢卡奇看来，第一次世界大战后无产阶级革命运动的失败与当时无产阶级阶级意 识的危机密不可分。在第二国际后期，尤其在以伯恩施坦为代表的机会主义派别内部， 马克思主义被曲解成带有宿命论色彩的“经济决定论，机会主义思潮泛滥，侵蚀了无 产阶级的思想，使无产阶级无法意识到自己的历史使命，无产阶级的阶级意识出现了危 机，给战后无产阶级革命造成很大的负面影响。虽然如此，卢卡奇仍坚信世界革命的客 观条件已经形成，所缺乏的只是世界革命的主观条件，即无产阶级的阶级意识。所以对 世界革命来说，最迫切的任务就是要解决阶级意识问题，克服无产阶级的阶级意识危机， 发挥无产阶级在社会革命中的作用。由此可见，卢卡奇重视社会进程中阶级意识的重要 地位，关注阶级意识尤其是无产阶级阶级意识的研究。 卢卡奇阶级意识理论初探 1 2 卢卡奇阶级意识理论形成的背景 1 2 1时代背景 从时代背景来看，卢卡奇生活在十九世纪八十年代到二十世纪七十年代这段时间， 在这一阶段爆发了第一次世界大战、十月社会主义革命、第二次世界大战等一系列影响 人类社会历史进程的重大事件，人类社会从此发生了巨大的变化。随着时代的更迭，社 会形态也从资本主义社会向社会主义社会过渡。时代孕育思想，卢卡奇的思想也深深打 上了这个时代的烙印。 任何著作都是在特定的时代背景下产生的，1 9 2 3 年卢卡奇的 历史与阶级意识 的发表也有其特殊的时代背景。第一次世界大战之后，第一个社会主义国家俄国诞生， 并成功击垮了资本主义国家的联合军事干涉和国内白匪的叛乱。但并非所有的社会主义 革命都会成功，德国、匈牙利等国的无产阶级革命就失败了。资本主义并没有发生危机， 依然具有强大的生命力。从而出现了资本主义阵营与苏维埃政权对峙的局面。列宁所领 导的布尔什维克以及包括卢卡奇在内的匈牙利共产党及时总结社会主义革命的经验和 教训，并对未来新阶段的斗争制定相应的策略。如列宁在国内实行新经济政策，废除从 小农经济国家直接过渡到纯社会主义的经济形式，实行国家资本主义，允许农民进行自 由贸易。列宁在1 9 2 1 年1 0 月1 8 日真理报中表示，“不经过布尔什维克的斗争 和布尔什维克的革命，就不能摆脱帝国主义战争以及必然会产生这种战争的帝国主义世 界，就不能摆脱这个地狱。 【2 】与此同时，他也清醒地看到，只要苏维埃与资本主 义并存，苏维埃要想过渡到共产主义就将有一段极其漫长的道路要走。卢卡奇在历史 与阶级意识中也谈到此类问题，他认为无产阶级的长期策略应该放在以下诸多方面： 无产阶级要消除资本主义社会的物化现象，进行自我教育，成为历史的主、客体。卢卡 奇指出，在资本主义的和平环境中，无产阶级要保持他的革命性，争取意识形态的领导 权，并最终取得彻底的胜利，就必须采取合法与非法的手段。卢卡奇说：“历史唯物主 义最重要的任务是，对资本主义社会制度做出准确的判断，揭露资本主义社会制度的本 质。一【3 】 在列宁逝世后，卢卡奇依然关注着世界资本主义新变化和社会主义建设，世界市场 和世界历史的形成，整个资本主义社会的全面异化。卢卡奇对这些现象进行了深刻的剖 析和批判，同时卢卡奇也总结了无产阶级革命的经验和教训。他在：民主化的进程中 明确指出：“一个人不能忽视帝国主义世界已经发生的变化，帝国主义以及他们对权力 的永无止境的、无限的追求的社会背景不同于1 9 1 4 年或刚刚在1 9 4 5 年之后的那个时 大连理工大学硕士学位论文 期，这个时代对社会主义国内的重建有利，因为帝国主义世界对社会主义的威胁比列宁 那个时代相比要小一些。 4 1 关于资本主义社会，卢卡奇在关于社会存在的本体论 和历史与阶级意识中有很多相同的阐述，例如总体性、资本主义社会的物化现象、 阶级意识等。但也有不同的地方，如世界市场、世界历史、日常生活及个性等，这些反 映了新时代特点的内容在历史与阶级意识中就没有涉及。伴随着资本主义几十年的 发展，资本主义异化现象日益突出，意识形态控制更加深入，这使晚年的卢卡奇对资本 主义意识形态革命意义及异化现象的分析，比历史与阶级意识中的阐述更加细致深 入了。他看到了资本主义终将被社会主义所取代的历史必然性。本文认为卢卡奇早年时 期的部分理论不够客观，存在不少局限性，这些在本文最后一章对卢卡奇阶级意识理论 的评价部分做了分析。虽然卢卡奇本人曾多次对自己早年思想进行自我批评，本文仍然 选择卢卡奇早期的阶级意识理论作为立题的角度，因为该理论无论是对当时的资本主义 国家的无产阶级革命，还是对当前我国的社会主义建设，都具有重要的借鉴意义。 1 2 2 卢卡奇的思想发展历程 与其他思想家一样，卢卡奇个人思想发展历程也是一个从起步，到成熟再到发展完 善的过程。卢卡奇出生于匈牙利首都布达佩斯一个犹太贵族家庭，西方传统浓厚，他自 小深受西方启蒙思想的影响和各种各样的哲学、文学等思想的熏陶。在卢卡奇长大成人、 世界观逐步形成的青年时期，他先后接受了新康德主义和新黑格尔主义的影响，其中对 他影响最大的是狄尔泰历史相对主义、西美尔的生命哲学和韦伯的社会学。在卢卡奇中 学时代马克思、恩格斯的著作就开始影响着他，他接触到了共产党宣言。大学时又 认真翻阅了家庭、私有制和国家的起源及路易波拿巴的雾月十八日等书，而 且还对马克思的资本论进行了认真的研究。 卢卡奇早年创作的一系列作品反映了他对人的存在和异化等哲学问题的一种悲观 看法，如现代戏剧史和心灵与形式等。在一战期间，他的创作开始转向黑格尔， 写下了小说理论。但他并不是一个纯粹的黑格尔主义者，恰恰与之相反，由于对黑 格尔历史哲学的阅读才催化了卢卡奇向马克思主义的转变，在此时他还阅读了马克思的 ( 政治经济学批判) 导言。1 9 2 3 年，卢卡奇发表了历史与阶级意识，这时他的 思想已经转向了马克思历史唯物主义，并指出了辩证法在马克思主义中的重要地位。尽 管这时他的思想并未完全转变，仍停留在过渡阶段，但他已经掌握了唯物史观，并针对 第二国际的唯科学主义、自然主义和资产阶级哲学中的关于内容和形式、主体和客体的 内在矛盾进行批判，提出要用马克思的唯物辩证法给予分析。此后，卢卡奇又开始阅读 卢卡奇阶级意识理论初探 列宁的著作国家与革命，并对其进行研究后发表了 论议会问题，但是受到列宁 的批评，可是他对列宁的批评很信服，进而视列宁为一个新型的革命家。 1 9 2 4 年卢卡奇发表了 列宁关于列宁思想统一性的研究，在这里，革命的辩 证法继续被看作是正统的马克思主义。卢卡奇称列宁为伟大的辩证法家，列宁主义成为 辩证法发展的新阶段。卢卡奇在出版历史与阶级意识之后作了深刻的自我批评，并 第一次阅读了马克思的 1 8 4 4 年经济学哲学手稿。1 9 3 8 年 青年黑格尔问世，这 本书论述了黑格尔青年时期的进步思想，阐述了其与法国大革命的关系。1 9 4 7 年存 在主义还是马克思主义发表，他在书中对存在主义进行了批判。1 9 5 3 年他又撰写了 理性的毁灭，从哲学角度对德国法西斯的非理性主义根源及其在现代的表现形式进 行了细致的剖析。到了6 0 年代，卢卡奇已经成为一个思想比较成熟的马克思主义理论 家了。 总体上说来，十月革命的号角及列宁的指引使卢卡奇走向马克思主义，之后他又在 马克思、恩格斯和列宁的著作的启发下，思想日益丰满和成熟。如果要探知卢卡奇思想 的形成，就必须深入了解他一生的革命斗争生涯。卢卡奇一生孜孜不倦，他不会由于专 心哲学和文学评论而忽视政治，也不会因为从事政治活动而舍弃学术研究，而是在政治 和学术之间不停地转换，在实践中不断总结并不断提高。在1 9 8 3 年，为了纪念卢卡奇 诞辰一百周年，匈牙利社会主义工人党举行纪念活动，对他做出了较为客观的评价。匈 牙利社会主义工人党中央委员会文化政策工作部在 纪念乔治卢卡奇诞辰一百周年提 纲的决议中指出：“乔治卢卡奇是二十世纪的一位伟人，马列主义思想的卓越代 表。他是作为哲学家成为共产党人的，而作为共产党人他又成长为一位社会科学家、 思想家，不断同自己的失误进行斗争，为着马列主义思想的本质而斗争。5 】对马克思、 恩格斯、列宁著作的熟读以及对德国古典哲学和现代西方哲学思潮的精通，为卢卡奇积 累了丰厚的理论研究经验，成为他的 审美特性和关于社会存在的本体论的重要 思想基础。 由此可见，卢卡奇的思想是在西方哲学和马克思主义双重背景下产生的，在卢卡奇 的世界观转向马克思主义之后，他的理论有很多地方都是借用西方哲学的概念来加以论 述的。例如“类一、“异化”、“存在 等，以此来阐述自己的理论。在这一点上，卢 卡奇与马克思、恩格斯的观点有很大不同。这样，西方哲学和马克思主义哲学相“融合 便成为卢卡奇思想和著作的显著特点。这一特征实际上是表面化的，卢卡奇从马克思主 义的立场出发力图将这些旧概念进行历史唯物主义的改造。 一4 一 大连理工大学硕士学位论文 1 3 卢卡奇阶级意识理论的研究述评 1 3 1国外研究现状 从国际范围来看，1 9 2 3 年卢卡奇的阶级意识理论一提出就在西方引起了巨大反响。 最初对它的研究主要是共产党内的理论家，如顿凯尔、库恩贝拉、德波林、卢波尔、 巴麦尔、季诺维也夫等人，他们对卢卡奇的理论进行批评，指责卢卡奇转向黑格尔主义。 认为他从黑格尔的立场，尤其是思维与存在、主体与客体、理论与实践同一性的观点， 来看待阶级意识问题。他的阶级意识理论在很长的一段时间内被当作修正主义理论来批 判，认为它违背了历史唯物主义的基本原理，是黑格尔主义的产物。关于历史与阶级 意识的“讨论 ，在共产国际内实际上成为了一场有组织的政治批判。在这种情况下 能公开站出来支持卢卡奇的，只有科尔施、福加拉西和列瓦伊等少数几个人，他们认为 卢卡奇站在不同的立场系统地阐述了意识形态上层建筑的“现实 。 可以说，西方对卢卡奇的研究从来没有停止过，在上个世纪7 0 年代达到了高峰阶 段，以至在世界范围内出现了“卢卡奇热 。历史与阶级意识曾被梅劳庞蒂称为 是“西方共产主义的圣经”。美国学者阿拉托和布伦纳1 9 7 9 年出版的青年卢卡奇和 西方马克思主义的起源一书，对历史与阶级意识的思想起源进行了令西方学界称 道的深入研究，其学术价值迄今尚存。历史与阶级意识中的阶级意识理论则是人们 评论的一个焦点，认为他的阶级意识理论强调了对人的重视，具有重要的理论现实意义。 波兰的奥霍斯基在1 9 7 7 年发表的关于卢卡奇的争论一文中认为历史与阶级意识 一书的“价值在于它指出并批判了那种把马克思主义哲学同经济的和自然的唯物主义等 同起来的倾向，坚决地拒绝了哲学中的直观主义和机械主义，提高了能动主义和哲学人 道主义的价值意义。 纵观西方对卢卡奇的研究过程，对其阶级意识理论的研究始终占主导地位。卢卡奇 的阶级意识理论被认为是他最重要的代表理论而受到高度重视，成为学者们一直争论的 焦点。导致这种情况的原因，首先是因为卢卡奇的晚年著作审美特性、民主化的 进程和关于社会存在的本体论约在历史与阶级意识之后四、五十年才出版。 在此之前，人们就已经对阶级意识理论进行了长达几十年的争论，并且愈演愈烈。但是， 即使在卢卡奇晚年的著作相继出版之后，人们对该理论的研究也没有停止。根据美国耶 鲁大学( eu n i v e r s i t y ) 图书馆馆藏资料，截至2 0 0 7 年1 2 月，该馆共收藏有以“g e o r g l u k o e s 为主题的图书2 3 0 多种，其中大部分是对卢卡奇早年文学思想或美学思想的 专门研究，或是对卢卡奇生平与思想的一般性概述。在这些概述性的著作中，绝大部分 是对其早年阶级意识理论的分析和评论。对于西方学者的这种研究倾向，中共中央编译 卢卡奇阶级意识理论初探 局的学者杜章智认为：“西方研究者之所以这样倾心于青年卢卡奇，主要不是由于卢卡 奇发展中的实际差别，而是由于这些西方马克思主义者的处境同青年卢卡奇及其时代之 间有极其相似之处。 【o j 像任何一个有影响的理论一样，卢卡奇的阶级意识理论也免不了被人“各取所需 、 “借题发挥 ，被人误解、曲解、甚至有意歪曲。例如，法兰克福学派、五十年代法国 的存在主义和六十年代西方的“新左派 ，都曾极力按照自己的观点来解释该理论，歪 曲利用其中的某些思想为他们的需要服务，其实他们的理论观点与卢卡奇是大不相同 的。而后西方马克思主义的一些后继者直接接受了后现代思潮的激进话语。在新的后现 代语境中，更多的中青年学者陆续告别了马克思主义，逐渐形成了2 0 世纪末的后马克 思主义思潮。正是在这种情境下，西方马克思主义进入中国，并迅速在中国的马克思主 义研究乃至整个文化思想界中占据重要一席。西方马克思主义早期代表人物卢卡奇在此 时也开始被中国学者所熟知。 1 3 2 国内研究现状 从上个世纪7 0 年代末和8 0 年代初开始，我国才陆续介绍和评述卢卡奇的著作及思 想，并很快在8 0 年代末和9 0 年代初达到高潮，随后进入平稳的深入研究阶段。从这 3 0 年的研究来看，国内对卢卡奇的研究的重点仍放在其早期思想之上。根据中国人民大 学书报资料中心复印报刊资料索引光盘和中国期刊专题全文数据库所收集的资料，从 1 9 7 8 年到现在，国内发表的标题中带有“卢卡奇”或“卢卡契”的论文共有4 8 1 篇( 不 含译文、美学方面的论文) 。其中专门介绍和研究卢卡奇早年思想的论文共有3 3 2 篇， 约占7 l 。同时，截至2 0 0 7 年，国内学者还在大陆出版了卢卡奇思想评传、研究专著 约2 0 种，另有超过3 0 种的思想史论著辟专章讨论了卢卡奇的哲学思想、美学思想或文 艺学思想。学术界以如此大的激情投入对一个当代西方思想家的研究，这种情况近3 0 年来是比较罕见的。 国内学者偏重研究卢卡奇早年的思想状况，其中多是对卢卡奇生平及其思想的一般 性介绍或是对卢卡奇早年思想的专门研究。学术界这种偏重有多方面的原因，主要有： 首先， 历史与阶级意识针对第二国际的理论家，提出了自己对马克思主义的独到见 解，引起了共产国际领导人的批判和一些思想家的高度评价，产生了轰动性的效应，并 对后来的一些学派产生了重大影响，成为研究马克思主义和西方马克思主义发展史的必 读书。它的历史价值自然要引起人们的关注，成为大家集中研究的对象。而且由于这本 书的一些不成熟的表述、作者之后的多次自我批评以及后人对这本书的有意歪曲、利用， 更使这本书蒙上了一层神秘的色彩。其次，历史与阶级意识被介绍和翻译得较早。 一6 一 大连理工大学硕士学位论文 徐崇温、杜章智等学者从上个世纪7 0 年代末、8 0 年代初开始首先介绍卢卡奇及其思 想，翻译有关卢卡奇的文章，都把重点放在了历史与阶级意识上。在改革开放的历 史背景下，他们的文章和译文引起了国内理论界对卢卡奇这位思想家的关注，产生了“青 年卢卡奇热”，因此对历史与阶级意识一书形成针锋相对的争论局面。 国内研究卢卡奇，关注焦点通常集中在卢卡奇的总体性、物化和阶级意识三个核心 范畴上。关于卢卡奇“阶级意识理论的课题，主要体现在以下专著中。杜章智等人翻 译的卢卡奇历史与阶级意识关于马克思主义辩证法的研究中系统论述了阶级意 识、物化和无产阶级阶级意识的思想。另外，杜章智编译的卢卡奇自传中描述了卢 卡奇对历史与阶级意识一书的自我评价。徐崇温在“西方马克思主义 中对卢 卡奇关于“赋予无产阶级的阶级意识以极其巨大的作用 予以评论。刘卓红在其著作回 归与重构一卢卡奇哲学思想体系研究中认为卢卡奇阶级意识理论的独创性突出体现在 强调了无产阶级认识现实世界的主体性问题。 1 3 3 研究现状评析 综合国内外研究现状可以看出，现阶段对卢卡奇的阶级意识理论的研究已经积累了 一定的成果，但是还存在着许多有待改进和发展的地方。 第一，部分学者试图从马克思主义传统教科书的角度去理解其文本。在相当一部分 论者那里，卢卡奇不同时期的著述被指认为一种同质性的文本，并且总是根据传统哲学 教科书的原则对其进行批判。对于卢卡奇的阶级意识理论研究，他们多数只能够从马克 思主义本身的角度去理解、批判，而根本没有意识到：马克思主义决不是游离于西方文 化传统之外的一种独立的传统，它从西方文化传统的主流中来，并始终与这种主流保持 着批判的互动关系；卢卡奇实际是垄断资本主义时代西方优秀文化成果的继承人和革命 者之一，不了解那个时代资产阶级思想发展的基本状况，就不可能真正理解他的思想本 身。 第二，没能突破前人对卢卡奇阶级意识理论研究的框架。由于没有自己特有的理论 体系，因此，学者们不得不依赖于既有的研究成果：有的依赖于英文世界的论著，有的 则干脆依赖其他国内学者的论著。在这样的研究视域中，卢卡奇的阶级意识理论，这块 难肯的硬骨头，反而成了容易解读的对象。此外，我们还明显看出有些学者对卢卡奇阶 级意识理论当代价值的分析不够充分。 卢卡奇的阶级意识理论是卢卡奇在二十世纪初期的历史条件下，对马克思主义挖掘 和探索的结果。今天我们所处的时代和卢卡奇所处的二十世纪有着某种相似之处，都是 各种思想交汇碰撞的年代。随着经济的多元化和社会形态的变化，传统的意识形态已不 卢卡奇阶级意识理论初探 能完全适应新的形势，而新的思想信仰和价值观念尚未完全形成。因此，我们更加需要 借鉴卢卡奇的理论探索，更需要借助他的关于阶级意识的思考来实现对我们自身状况的 正确理解。学术界对卢卡奇的研究在经历2 0 多年资料性评述研究以后，到了一个不得 不进一步深化的时候了。这首先需要一种对待马克思主义的科学态度，认真踏实的文献 学工作，以及能够高屋建瓴地驾驭当代西方哲学文化的新型的深度解读模式。本文致力 于在论述卢卡奇阶级意识理论的主要内容以及客观评价其阶级意识理论的局限性的基 础上，探讨卢卡奇阶级意识理论对中国社会主义现代化建设的现实意义等方面做一个初 步探讨。 一8 一 大连理工大学硕士学位论文 2 卢卡奇阶级意识理论的主要内容 2 1阶级意识的内涵 对阶级意识的阐释，卢卡奇是从分析各阶级在生产过程中的地位入手，进而展开讨 论的。阶级意识是作为整体的阶级对自身在社会经济关系中所处的历史地位及历史使命 的认识。卢卡奇认为，所谓阶级意识“就是理性的适当的反应，而这种反应则要归因于 生产过程中特殊的典型的地位 r 7 1 。意识问题的研究不能割裂主体与社会整体间的关联， 应该以社会整体历史状况为基础，也就是以“具体的总体以及由此产生的辩证规定的关 系 为基础，才有可能产生“客观可能性的范畴嗍。换言之，卢卡奇是通过对人们特 定的生活地位、生活状况的了解以及从中所受到的各种利益的影响的把握，来认识主体 所产生的符合客观状况的思想和感情，由此揭示阶级意识的本质。卢卡奇本人将这种研 究方法称为对社会整体的关系的具体研究。我们必须承认，卢卡奇的研究具有一种非凡 的理论气度，因为他的这种研究方法基本符合马克思历史唯物主义关于社会存在决定社 会意识的基本原理。 卢卡奇认为，在特定的社会历史时期，阶级意识与现实生活中个别主体的思想、意 识、欲望和感情有很大区别，它是由一个阶级在生产过程中的特定地位所决定的总体意 识。所谓阶级意识就是归因于生产过程中特殊的典型地位的一种理性的、比较成熟、完 整的反映。阶级意识“既不是组成阶级的单个个人所思想、所感觉的东西的总和，也不 是它们的平均值 p j ，不是个别阶级成员的来自经验的心理意识，而是整个阶级对其所 处的社会历史和生产过程中特殊地位的理性认识。在这一点上，卢卡奇认为，人们是不 可能超越“他们那个时代的社会经济结构为他们规定的界限和他们在这一社会结构中的 地位”u o 的。 。 基于上面的分析，我们把卢卡奇的阶级意识和个体意识、经济意识作一个比较。在 心理学上，个体意识是指人们在生活中对其处境所形成的个体观念。经济意识是指人们 在一种具体的经济结构之中对历史环境的一种经验性描述。而阶级意识与这两种意识是 截然不同的。阶级意识是作为整体的阶级对自身状况和社会总体的认识，是一种集体、 阶级的意识，“阶级意识是高于个体的心理状态的【1 1 】。与经济意识相比，它强调如果 自身不能超出具体经济结构的界限，那么就是一种“对自己的、社会的、历史的经济地 位的无意识，【1 2 1 ，在卢卡奇看来是一种“虚假意识 。与个体意识相比，阶级意识不同 于心理观念，它是一个阶级自觉意识到自身的利益、客观地位和历史作用时所具有的意 识，是一种总体的意识。 卢卡奇阶级意识理论初探 历史与阶级意识是卢卡奇青年时期典型的代表作之一，对这本书的研究学者们 关注的焦点通常集中在“总体性的辩证法 、物化理论和阶级意识三个核心范畴上，而 “总体性的辩证法 和物化理论是卢卡奇阐述阶级意识理论的哲学前提，也是卢卡奇阶 级意识理论体系的重要组成部分。 2 2 阶级意识的历史考察 2 2 1“等级意识一 “等级意识一存在于前资本主义社会。卢卡奇认为，在前资本主义社会，自然经济 是自给自足的，在整个社会中具有明显的优势，这使得人们在社会生活中的联系不多， 所以社会关系表现得很松散，整体的经济结构在客观上是根本不存在的。因此，只能形 成与当时经济结构相适应的社会结构。前资本主义社会的社会结构被划分为不同的等 级、阶层。在社会客观经济结构中，阶级利益与阶层利益和群体利益相比，表现得尚不 明显，而体现阶级利益关系的经济因素又往往必须同政治、宗教等因素结合在一起才能 得以表现。这就导致阶级形式被各种等级和阶层形式所掩盖，等级和阶层的行为使“阶 级意识就其本质而言，既不可能具有一种十分清晰的形式 ，“也不可能有意识地对历 史事件发生影响1 3 j 。在前资本主义社会，不仅是统治阶级，连反抗统治阶级的革命或 改良的阶级，都无法达到对经济结构的科学认识。“因为等级制的形式掩盖了等级的一 一真正的，但仍是无意识的经济存在和社会经济总体之间的关系。” 1 4 1 这种掩盖又 可以分为两种情况。第一种情况，历史被形式主义僵化了，历史的对象表现为恒定的自 然规律的对象。任何一种理解社会结构起源的可能性都丧失殆尽了。因为这种形式主义 不可能按照社会历史结构的真正本质把社会理解为人与人之间的关系，人们也就无法真 正理解社会结构的起源，进而无法达到对经济结构的认识。第二种情况就是，“历史成 了盲目力量的一种从根本上讲非理性的统治至多是由民族精神或伟人 来体现的，因此只能被实用主义地加以描述，但并不能被理性地理解。 1 1 5 】由此可见， 前资本主义社会把意识直接地固定在它的特权上，使社会自然划分为等级或阶层，这正 说明这种自然地位的确定在经济上是无意识的。卢卡奇认为，在前资本主义时期，人们 行动的动机背后存在的真正推动力是不可能纯粹的被意识到的，实际上真正的推动力只 是隐藏在动机背后的历史发展的盲目力量。因此，社会主体意识是不会被自觉意识到的， 整体的阶级意识的存在成为了一种历史不可能性。 大连理工大学硕士学位论文 2 2 2 资产阶级的阶级意识 封建社会被资本主义社会所取代，不同等级之间的区分在法律上被摧毁了，社会发 生了巨大的变化，等级逐步被阶级所取代，“纯粹的阶级 才第一次登上了历史的舞台， 即资产阶级与无产阶级。卢卡奇认为，资本主义社会存在着不同的阶级，其地位有着明 显的差异，而“只有资产阶级和无产阶级才是纯粹的阶级 1 1 6 1 ，“只有它们的存在及其 继续发展才完全是以近代生产过程的发展为基础的，以及只有从它们的存在条件出发， 才可能设想一项组织整个社会的计划。【r 7 】因为它们的存在与资本主义社会的发展是一 致的，不但能促进资本主义的发展，而且能使资本主义社会转变成更高的社会形态。 同时，在资本主义社会中，经济因素从意识的背后逐渐显现出来。随着资本主义社 会制度的建立，社会等级由经济来划分，阶级意识开始逐渐被意识到了。资产阶级发现 的经济的“自然规律 辩证地成为了“一个以当事人的盲目活动为基础的自然规律 u 引， 把资产阶级发现的经济的“自然规律一和封建社会的自然经济相比，可以发现“自然规 律”经济下的阶级意识要比自然经济下的阶级意识清楚得多。这主要因为“较之于过去 时代的错综复杂的和隐蔽的关系，资本主义的社会结构要简单得多了，而且首先则 是由于作为历史动力的阶级的经济利益，只是在资本主义时期才赤裸裸地表现出来 。 f l g l 卢卡奇也指出，“资产阶级的阶级意识和阶级利益也处于一种相互对立、矛盾的关系 之中 【2 0 】。但是这种矛盾并不相互冲突，而是一种辩证的关系，这种客观矛盾体现在资 产阶级的阶级意识中，必然使资产阶级的阶级意识具有两重性，即虚假性和虚伪性。这 就使资产阶级的阶级意识呈现出两种不同的意识形态一“虚假意识和“虚伪意识。 资产阶级意识形态的“虚假意识一，是资本主义社会处于上升时期的阶级意识。卢 卡奇引用恩格斯的说法“意识形态是由所谓思想家有意识地，但是以虚假的意识完 成的过程 。【2 1 l 来说明阶级意识的虚假性。他指出“意识一方面表现为某种来自社会的 和历史状况的主观上被证明的东西，表现为可以理解的和必须理解的东西，因此表现为 正确的意识，同时它又表现为某种客观上无视社会发展的东西，因此表现为虚假 的意识。一瞄】也就是说，从主观视角来看，资产阶级的反映社会和历史环境的阶级意 识，是一种社会意识，被认为是正确的；从客观内容层面来讲，由于资产阶级的阶级意 识没有充分地表达社会发展的本质，是一种“虚假的意识。正如卢卡奇所言，“这同 一个意识在相同的关系中表现为主观上不能达到自己确立的目标，而同时又促进和实现 对它来讲是不了解的，不想要的社会发展的客观目标 。田】卢卡奇认为虽然这种“虚假 意识 不能正确揭示社会的本质，但是它依然是资产阶级社会的一面镜子，因为任何观 念都是对社会历史的反映，决不是任意的，有其客观的经济结构依据。资产阶级的阶级 地位是资产阶级“虚假意识 的客观界限，由社会经济结构决定，而非主观随意的。同 卢卡奇阶级意识理论初探 时，资产阶级还没有彻底打败封建阶级时，它与无产阶级的对立也日益显现出来，这就 使得资产阶级陷入了不可解脱的矛盾之中。 在资本主义社会中，资产阶级意识形态的“虚伪意识一，是无产阶级与资产阶级阶 级斗争的一种现实阶段的反映。卢卡奇认为资产阶级的“虚伪意识 有其内在矛盾性， 这是同其在经济生活中的矛盾性相一致的。资产阶级在经济生活中的矛盾，实际上是有 序与无序之间的矛盾，包括个人与社会之间的冲突和资本家财产私有制与客观经济规律 之间的不可调和的矛盾两个方面，正是这种经济生活的矛盾成为了“决定资产阶级的阶 级意识的重要因素之一一刚。由于资本家在局部经济生活中从自身的角度来观察问题 时是清醒的，在全局上是盲目的，生产的客观限制也就变成了资产阶级阶级意识的限制。 由此可见，资产阶级阶级意识对经济有适合的一面，但在其生产过程中也存在局限性， 然而适合的这一面却被局限性给打破了，他们的阶级意识处于一种极端的矛盾之中。当 无产阶级登上历史舞台后，资产阶级阶级意识的这种内在矛盾就进一步加剧了。此时， “资产阶级虚假意识中的辩证矛盾加剧了，虚假意识变成了虚伪的意识 。【2 5 】 在严酷的经济危机面前，资产阶级绝不会向无产阶级妥协，因为这样就意味着拥护公有 经济，否定资本主义制度，这便是自取灭亡。那么，资产阶级只有以欺骗的手段掩盖事 实，伪造真理。社会经济政治现实中颠倒的社会关系，被脱离现实的幻想关系所代替， 遮蔽现实社会生产方式的本质。这也意味着，资产阶级的阶级意识越来越走向反动的一 面，它也就逐渐走到了灭亡的边缘。“这样一来，资产阶级的整个存在及作为它的表现 的资产阶级文化却陷入了最严重的危机 。冽 总而言之，卢卡奇认为资产阶级的阶级意识存在着辩证矛盾，它不能从总体上把握 社会发展的本质。而无产阶级的阶级意识是资本主义发展的必然产物，和资产阶级的阶 级意识相比，无产阶级阶级意识的优势和特殊之处则在于把社会看成一个整体，能够揭 示社会的本质，理论和实践是一致的。关于无产阶级阶级意识的阐述详见本章第五小节。 2 3“总体性的辩证法 在 历史与阶级意识一书中，卢卡奇深刻地论述了有关马克思主义辩证法本质的 一系列极其重要的哲学问题。该书的副标题是“关于马克思主义辩证法的研究 ，可见 辩证法在卢卡奇阶级意识理论中的地位。卢卡奇指出，为了克服“物化意识 的侵袭， 寻求人的自由与解放，只有以马克思历史唯物主义为基础，才能揭示历史真正的本质。 卢卡奇从反对第二国际经济决定论出发，着力论述马克思主义的辩证法，力图重新探索 大连理工大学硕士学位论文 马克思主义的哲学本体论。从这种意义上说，卢卡奇批判了唯科学主义的自然科学实证 主义，提出了“总体性的辩证法 。 2 3 1“总体性的辩证法 的思想渊源 这一范畴的思想渊源之一，来自于黑格尔的“真理是整体 这一哲学观点。卢