（管理科学与工程专业论文）深圳高新技术产业国际竞争力评价研究.pdf

摘要 知识经济的到来使高新技术企业在国民经济增长中的地位日益增强，成为科 技经济新的增长点。随着我国改革开放的深入发展及加入w t o ，我国高新技术企 业面临更加激烈的竞争。高技术是知识经济时代的主导技术，是国民经济的最重 要增长点。高技术产业国际竞争力水平反映了一个国家的经济实力和发展后劲。 本文通过对深圳高技术产业国际竞争力评价研究，横向比较各国城市高技术产业 的竞争力状况，纵向分析深圳高技术产业发展态势，确定深圳在高技术领域国际 竞争中的地位，为深圳制定宏观经济政策服务。 本文首先探讨了国际竞争力的内涵，高技术产业的定义与界定方法，然后分 析了高技术产业国际竞争力评价研究的理论基础，古典经济学理论、比较经济学 理论和比较优势与竞争优势理论。借鉴瑞士洛桑国际管理与开发学院的国家竞争 力评价体系、波特的有关产业竞争力的研究方法和其他学者的研究成果，结合高 技术产业的特点，提出了高技术产业国际竞争力的研究模式，设计了高技术产业 国际竞争力评价指标体系和评价方法。采用模糊多因素、多层次综合评判法来计 算综合评判值的评价方法，并应用评价方法对美国圣塔克拉拉市、印度班加罗尔 市、中国台湾新竹市和中国深圳市近年来高新技术产业国际竞争力进行了评价分 析。最后，针对深圳高技术产业的发展现状与存在的问题和入世对深圳高新技术 产业国际竞争力的影响进行了战略的分析，在分析其它国家城市高新技术产业发 展政策与措施的基础之上，提出了提高深圳高技术产业国际竞争力的政策建议。 高技术产业国际竞争力的评价对了解国际竞争态势，加快高技术产业的国际竞争 力，促进国民经济的快速的发展有很重要的现实意义。 关键词：高新技术高新技术产业国际竞争力评价 a b s t r a c t t h ei n c o m i n go f k n o w l e d g ee c o n 0 l ym a k e sh i g h - t e c he n t e r p r i s e p l a ym o l ei m p o r t a n tr o l e i nn a t i o n a le c o n o m y , a r i f t 0 i n c r e a s i n gp o i n tf o w o c i c n c ee c o n o m y w i t ht h ec h i n a j o i n i n gw t o ， h i g h - t e c he n t e r p r i s e s a l ef a c i n gs e v e l ec o m p e t e n c e i - i i g h - t e c h , t h ed o m i n a n tt e c h n o l o g yi n i n f o r m a t i o na g ei st h em o s ti m p o r t a n tg r o w t hp o i n to fn a t i o n a le c o n o m y t h ei n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s i n 城g l - l c 曲i n d u s 扛y i n d i c a t e s t h e n a t i o n a l e c o n o m i c p o w e r o f a c o u n t r y i n t h i s t h e s i s ，t h r o u g ht h es h e n z l i e nc o m p a r e0 f 吐地c o m p e t i t i v e n e s sc o n d i t i o n si nh i 曲一t e c hi n d u s t r i e s o fv a r i o u ss h e n z h e na n dt h ep o m a i tc o m p a r eo fc e r t a i nc o u n t r yc i t y sh i 出t e 吐i n d u s t r y c o m p e t i t i v e n e s si nd i f f e r e n tt i m ep e r i o d s , t h es t a t u si ni n t e r n a t i o n a lh i g h - t e c hi n d u s t r yc a l lb e k n o w n w h i c h w i l l h e l p t h e s h e n z k e n g o v e r n m e n t i n m a w r - e c o n o m i c p o l i c e s - m a k i n g i nt h i st h e s i s ，t h em e a n i n go fi n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ，t h ed e f i n i t i o n a n d i d e n t i f i c a t i o no fh i g l l - t e c h i n d u s t r yw e r e d i s c u s s e df i r s t t h e ni t a n a l y s e s t h e t h e o r e t i c a lb a s i so fi n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fh i g h - t e c hi n d u s t r yr e s e a r c h , s u c ha st h ec l a s s i c a le c o n o m i ct h e o r y ，c o m p a r a t i v ee c o n o m i ct h e o r y ，c o m p a r a t i v e a d v a n t a g ea n dc o m p e t i r i v ea d v a n t a g et h e o r y o nt h eb a s i so fg l o b ec o m p e t i t i v e n e s s e v a l u a t i o ns y s t e mo fi m d ，r e s e a r c hm e t h o d sd e v e l o p e db ym i c h a e l e p o r to nt h e i n d u s t r yc o m p e t i t i v e n e s sa n dr e s e a r c hd o n eb yo t h e rs c h o l a r s ，t a k i n gt h ef e a t u r e so f h i g h - t e c hi n d u s t r yi n t oc o n s i d e r a t i o n ，i tb r i n g sf o r w a r dt h er e s e a r c hm o d e lo f i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fh i g h t e c hi n d u s t r i e s ，g i v e st h ei n d e xs y s t e ma n d e v a l u a t i o nm e t h o d sf o ri n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fh i g h t e c hi n d u s t r y m i s t ya n d m a n yf a c t o r s ，m a n yl e v e lo fs t r u c t u r e s e so fa d o p t i o n ss y n t h e s i z et oa d j u d i c a t et h e m e t h o dt oc o m p u t et os y n t h e s i z et oa d j u d i c a t et h ew o r t he v a l u a t i o nm e t h o di t e v a l u a t e st h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fh i ：g h - t e c hi n d u s t r yo fs a n t ac l a r a a m e r i c a ，s i n e h ut a i w a n ，b a n g a l o r ei n d i aa n ds h e n z h e nc h i n ai nr e c e n ty e a r s i t m a k e st h es t r a t e g i ca n a l y s i so at h ec u r r e n tc o n d i t i o n sa n de x i s t i n gp r o b l e m so f s h e r m h e nh i g l l t e c hi n d u s t r y , s u m m a r i z e st h ee x p e r i e n c eo ff o r e i g nc o u n t r yc i t i e si n m a k i n gt h er e l e v a n tp o l i c e si nh i g h - t e c hi n d u s t r i e s l a s t l y ，i tg i v e ss e v e r a ls u g g e s t i o n s t os h e n z h e ni nt h e p o l i c y - m a k i n go fh i g h t e c hi n d u s t r y t h ee v a l u a t i o n o n i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fh i g h - t e c hi n d u s t r yn o to n l yh e l p st o g e tab e t t e r u n d e r s t a n d i n go fi n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s ss i t u a t i o n ，b u t a l s oh a sr e a l i s t i c m e a n i n gi np r o m o t i n gt h er a p i dg r o w t ho fn a t i o n a le c o n o m y k e y w o r d s ：h i g h - t e c h ；h i g h - t e c hi n d u s t r y ；i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ；e v a l u a t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得叁盗盘鲎或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 r ，i 年s 只= 9b 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解墨洼盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权墨生盘鲎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：夕：? 纪 签字日期：猡鹭年莎月知目 导师签名- 学 签字日期：河年易月。日 期 日 字签 厶2么 立矽 1，乡 ： 名 ， 签者 怍文 沧 盥 学 第一章绪论 第一章绪论 在世界高技术飞速发展的今天，世界正在进入高技术时代和知识经济时代， 这个时代的基本特征是经济全球化，科技全球化及市场国际化，以高技术为基础 的高技术产业群逐步成为各国经济增长的最重要源泉。据统计， “经济合作与 发展组织” ( o r g a n i s a t i o nf o re c o n o m i cc o o p e r a t i o na n dd e v e l o p m e n t 简称 o e c d ) 主要成员国的国内生产总值5 0 以上是以知识经济为基础的。因此，从 八十年代起世界上主要发达国家积极研究高技术产业发展环境、产业战略和产业 政策等，不失时机地采取各种对策加速高技术产业的发展“ 。 2 0 0 1 年1 2 月1 1 日中国加入了世界贸易组织( w o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n 简称 w t o ) ，从此，中国将进入经济全球化和科技全球化为基本特征的新的发展时 期，中国经济与科技的发展已成为世界经济与科技发展的个有机组成部分，中 国的经济与科技活动要素将进一步在全球范围内流动与合理配置，世界经济与科 技的发展将对中国产生更大的影响，加入w t o 后，在享有成员国各种权利的同 时，也要承担相应的义务。从2 0 0 2 年起，w t o 的“信息技术产品协议”、“与 贸易有关的知识产权保护协议”、“补贴与反补贴协议”等有关协议将对我国高 新技术产业政策带来巨大冲击，同时，w t o 的“非歧视原则”、“公平竞争和 市场开放原则”及“权利与义务平衡的原则”等原则将促进国外的高新技术 企业进入中国市场，我国高新技术产业将面临着更加激烈的市场竞争和极其复 杂、激烈动荡的发展环境【2 】。 加入w t o ，标志着我国高新技术产业发展与管理以计划项目指导和优惠政 策为主的时代即将结束，以宏观指导和科学管理以及服务支持为主的时代的开 始。因此，中国政府如何创造和优化有利于高新技术产业发展环境，从w t o 规 则和有关要求出发，建立并完善我国高新技术产业发展的政策和法律法规体系， 使我国高新技术产业在国内外环境突变和激烈市场竞争的条件下健康发展，是国 家及各省市政府所麸同面对和亟待解决的一项重大战略性课题。 高技术产业的发展需要特殊的创业环境和政策支持，高技术产业的发展过程 也是个系统工程，从科研开发，成果转化，产业发展到知识产权保护，技术市 场建立，形成产业规模等，需要一整套的产业扶持政策。世界上大多数国家对高 技术产业发展都采取扶持政策，引导和保证高技术产业的发展，其具体做法有： 各国政府高度重视高技术产业发展，纷纷成立高层次的组织领导机构；制定与经 济社会发展紧密结合的科学技术政策；选择和确定国家关键技术进行重点突破： 制定发展战略和计划，系统推进国家技术创新；实行税收优惠政策；建立有效的 第一章绪论 科技投入机制；兴办高新科技工业因；注重面向市场的研究开发，提高产业创新 能力；利用政府采购计划，扶持本国公司发展；利用军事高技术促进民用新技术 发展；重视培养和吸纳科技人才：加强国际科技交流与合作等。 1 1 高新技术及其产业界定 1 1 1 国内外关于高( 新) 技术的有关定义分析 高技术( h i g ht e c h n o l o g y ) 作为人们公认的技术领域形成于二次世界大战期 闻，而作为一个专用名词，一般认为源于美国。高技术是对本世纪4 0 年代中期 以后出现的以当代尖端技术和下一代科学技术为基础建立起来的一系列新技术 群的统称，它是基于科学的发现、创造而产生的新技术。由于高技术迅速发展变 化，国外对高技术有不同的定义和解释。美国商务部、o e c d 是根据r & d 支出对 销售收入的比率来定义高技术的；日本些专家认为，以当代尖端技术和下一代 科学技术为基础建立起来的技术群称为高技术。诸如微电子技术、计算机、软件 工程、光电子、通信设备、空间技术、电子机械、生物技术等均属于高技术。 a 。b e r g m a n 等人提出用技术指数来定义离技术，这种技术指数是根据r & d 投入 强度、科技人员比重及新资本率( 使用年限在三年以内的资本占资本总额的比重) 等三项指标计算出来的【3 j 。韩国崔亨燮博士认为一个国家的高技术不能脱离本国 国情。他认为韩国的高技术有三个层次：第一个层次是技术的改进：第二个层次 是技术的复合；第三个层次是技术的创新，技术创新是最高的层次【4 1 。1 9 8 3 年 美国的维氏第三版国际辞典认为，高技术是使用了尖端方法和先进仪器的技 术。按照联合国教科文组织的分类，高技术主要为：信息科学技术、生命科学技 术、新能源与可再生能源科学技术、新材料科学技术、空间科学技术、海洋科学 技术、环保科学技术和管理科学技术。 虽然，不同的国家、不同的社会文化背景、不同的探索角度对高技术有不同 的定义和解释。但是，高技术作为一个历史的、动态的、发展的概念，它具有高 群体、高效益、高智力、商综台、高渗透、高投入、高竞争、高增长、高风险、 高战略、高势能的特点。它既是新兴技术，又是高层次技术，而且是实在技术， 具有很强的相对性。目前，在全球科技、经济一体化的背景下，“高技术”和“高 技术产业值当是相同测度指标和范围内的统一的国际化概念，是一个国际可比 的概念。 由于我国是一个发展中国家，其高技术总体上处于世界高技术领域较低层 次。为了加速中国的高技术发展，必须从中国国情出发，发展具有中国特色的高 技术产业。为了有效的反映中国的高技术产业特色，而且避免与世界上通用的高 第一章绪论 技术产业的国际化概念相混淆，本文将中国的高技术称为高新技术、将中国的高 技术产业称为高新技术产业。 我国对高新技术的定义是：新型技术、创新的成熟技术、专用技术、专利技 术和本国本地区没有的技术。中国提出了高新技术的概念，它集中体现在以旨在 促进高新技术产品的商品化、产业化和国际化的“火炬计划”之中。 高新技术是特指“中国的高技术”。它是中国的高级技术、未来技术、尖端技 术和有巨大发展潜力的新兴技术。高新技术既包括世界上公认的高技术，也包括 在国内外市场具有发展潜力的中国的尖端技术和正在发展的各项新兴技术，超越 于成熟的传统技术的高级技术。高新技术既是新兴技术，又必须是中国的高层次 技术，而且是实在技术，具有很强的相对性。2 0 0 0 年科学技术部新修订的国 家高新技术产业开发区高新技术企业认定条件和办法划定高新技术范围如下： 电子与信息技术；生物工程和新医药技术；新材料及应用技术；先进制造技术； 航空航天技术；现代农业技术；新能源与高效节能技术；环境保护新技术：海洋 工程技术；核应用技术；其它在传统产业改造中应用的新工艺、新技术。 目前，国内对高新技术也有不同理解：一是高技术就是高级技术、未来技术、 尖端技术、新兴技术：二是高技术就是以科学技术新发现为基础的新技术、科学 工业技术，处于科学成果向生产力转化途中的技术；三是高技术是知识密集、技 术密集、智力密集的技术，科技人员和研究开发投资占有高比例的技术；四是国 家科委1 9 9 1 年颁布的国家高新技术产业开发区高新技术企业认定条件和办法 中规定，从科学技术领域来定义高新技术，即认为高新技术包括通常公认的近几 十年发展起来的微电子科学和电子信息技术、空间科学和航空航天技术、光电子 科学和光机电一体化技术及生命科学和生物工程技术等十项高新技术及其它在 传统产业基础上应用的新工艺、新技术【5 】。 1 1 0 高新技术产业界定 高技术产业指产业研究开发密度较高的知识密集产业，是生产高技术产品的 产业部门。目前，世界各国高技术产业划分范围主要以o e c d 高技术产业划分 为准，即航空航天制造业、计算机及办公设备制造、医药制造业和电子及通信设 备制造业a 今天，高技术产业正以远高于一般产业的增长速度迅猛发展，并加速 了各国产业结构的改变，在经济和军事方面的战略作用目益突出。大力发展高技 术产业已成为各国政府和社会各界的广泛共识。 对于我国高新技术产业的发展与管理，完全采用国际上通用概念和标准难以 满足我国相关产业发展和管理需要。因此，我国既要借鉴世界发达国家有关的管 理方法和经验，又要考虑我国国情，不能完全采用发达国家或o e c d 的界定方 第一章绪论 法和分类标准。我国在高新技术和高新技术产业中加了一个“新”字就是立足于 中国的国情，凡是在中国市场和未来国际市场具有发展潜力高新技术产业，都应 当予以扶持，在高新技术产业的认定与评价中，未来市场竞争力是基本的决定因 素。 高新技术产业是特指“中国的高技术产业”。高新技术产业既包括国际上公 认的高技术产业，也包括我国“火炬计划”中包括的生物工程产业、软件产业、 新材料产业，新能源产业、海洋产业等新兴产业。 以上定义的“高新技术”和“高新技术产业”概念是从国情出发，为我国经 济发展和管理服务的。它们与世界通用的和国际可比的“高技术”和“高技术产 业”概念反映的内容层次不同，所包含的领域范围也不尽相同。因此，本文认为 在进行国际高技术及其产业比较研究和统计分析时，运用高新技术和高新技术产 业等概念。这不仅可以被世界各国理论界和实业界所接受，也是科学合理、自然 和明确的；在我国国内高新技术产业发展与管理的研究和实际工作中运用高新技 术和高新技术产业等概念更符合中国实际。 1 2 国际竞争力 虽然对国际竞争力的研究很多，但是至今尚无个公认的国际竞争力的定 义。直观的理解，国际竞争力可以描述为一国参与国际竞争的能力。单是这一个 简单的理解就足以使人看到，当今世界在经济交往中人们的注意力已经从包括竞 争活动和竞争过程的“国际竞争”的本身，转移到参与竞争的“能力”。对国际竞争 力的理解因强调的重点不同而不同，这些观点可以分为三类：( 1 ) 比较优势决 定论。从大卫李嘉图的相对比较优势理论和赫克谢尔的自然禀赋理论出发，国 际竞争力被认为决定于生产要素与资源禀赋的相对优势。这种观点混淆了比较优 势与竞争优势的区别。前者只是获取竞争优势的条件，是潜在的竞争优势，后者 则是一种能将潜在优势或不利条件转化为竞争优势的综合能力的作用结果。( 2 ) 制度环境决定论。从制度演进角度看，国际竞争力被认为在很大程度上取决于经 济体制与制度，即制度环境。这种观点强调的是政府的作用。( 3 ) 科技进步与 人才决定论。科技进步对于经济成长贡献的变化趋势表明，科技进步已经成为国 际竞争力的决定性要素，科技进步的速度则取决于高素质人才的创造性劳动，取 决于高素质人才的培养 6 1 。 世界经济论坛( w o r l de c o n o i i l i cf o r u m ) 和瑞士洛桑国际管理与开发学院 ( i n t e r n a t i o n a li n s t i t u t ef o rm a n a g e m e n td e v e l o p m e n t ) 在1 9 9 4 年的国际竞争力 报告中从企业和产业的角度提出“国际竞争力是一国或一个公司在世界市场上 均衡地生产出比其对手更多财富的能力。”美国关于产业竞争力的总统委员会 第一章绪论 报告从市场角度认为：“国际竞争力是在自由良好的市场条件下，能够在国际 市场上提供好的产品、好的服务同时又能提高本国人民生活的能力”。国家体委、 人民大学、深圳综合开发研究院的中国国际竞争力报告( 1 9 9 6 ) 中认为，国 际竞争力取决于五种不同因素的组合。这五个因素是：变革因素、变革过程、环 境、企业自信心和工业序位结构【7 j o 借鉴国内外有关国际竞争力的研究成果，本文认为可以从如下几个方面来把 握国际竞争力的内涵。 1 国际竞争力是一个相对的概念，只有在进行国际比较时才有意义。 2 国际竞争力具有层次性特征，具体体现在国家、产业、企业和产品四个 层次。国家竞争力是指一个国家在参与国际竞争中所表现出来的整体竞争能力， 以及国家为本国企业在国际市场上竞争提供一种有效的环境支持能力。企业的竞 争力是指一个企业均衡地创造出更多价值的能力。产品的竞争力是一项产品或服 务由于其特殊性或价格( 成本) 优势而形成的占有市场、获得长期利益的能力。 而产业是处于宏观经济与微观经济之间，提供同类产品或服务及其可替代产品或 服务的经济体的集合。对产业的竞争力的探讨即可以反映一国的国家支持力水平 又可以体现该国企业的竞争实力与能力。 3 构成国际竞争力的要素众多。它不仅包括了直接参与国际竞争的经济资 源和要素，还包括了影响和决定这些参与国际竞争的资源和要素的其他非直接因 素。 4 国际竞争力不仅包含了一国现实的竞争力也包含其潜在的竞争力。国际 竞争力不只是一个衡量一国现有资产和资源要素参与国际竞争所表现的能力的 概念，而且它还同时反映和量度一国尚未变现的国际竞争力，也就是一国经济的 潜在的竞争力。这使得对各国国际竞争力的量度变得动态化和具有预见性。对一 国潜在的国际竞争力进行研究也许意义更重要，因为国如果对自己潜在的竞争 力有一个准确的了解和把握，它就会充分发挥优势，并对未来的变化及早做出应 变的措施。 5 对国际竞争力可以进行精确化的量度。统计学意义上的各种经济指标的 计量和现代会计学意义上的国民经济核算为国际竞争力的量化奠定了基础，国际 竞争力不再是一个抽象的理论概念，而是成为一个具体的量值。我们已经可以利 用一些被普遍接受的标准的经济度量单位，可以直接或经过指标化后用来衡量一 国国际竞争力水平。 第一章绪论 1 3 本文研究的意义与研究内容 1 3 1 高新技术产业国际竞争力研究的意义 世界正在进入高技术时代或知识经济时代，这个时代的基本特征是经济全球 化，市场国际化。面对时代的挑战，世界各国政府都在不失时机地采取各种对策 加速高技术及高技术产业的发展。2 0 0 1 年1 2 月1 1 日，中国正式加入w t o ，成 为世赛贸易组织的第1 4 3 个成员国。它标志着中国从此融入世界经济的大潮，它 带来了更多的机遇和前所未有的挑战，这必将对中国经济的发展和世界经济格局 的变化产生深远的影响。中国加入w t o 后，高新技术产业发展将面临着极其复 杂、激烈动荡的发展环境。经济领域的国际竞争呈现出的主要特点有：世界经济 多极化的发展导致了多元化的竞争：贸易保护主义的重新抬头导致强烈的反保护 竞争；区域性经济集团的发展导致多种形式的联合竞争；跨国公司的兴起导致垄 断与反垄断的竞争；高技术的发展导致集约式的竞争”】。 全球化和知识经济是当今世界经济发展的两个突出特征。它影响着世界经济 各个方面的发展和变化，全球化已经深入到生产、金融、贸易等经济的各个领域。 知识成为经济发展的主要驱动力，科技和信息代替了资本和能源成为创造财富的 主要资产。知识经济是以高技术产业为第一生产支柱，以智力资源为首要依托的 新型经济。高技术产业是一个知识密集、技术密集的产业，它是知识经济时代国 民经济和社会发展的最为重要的增长点。它的发展已经构成国家安全的基础保 障，其竞争力成为一种对国家安全最为敏感的基础资源。由此可见，对高技术产 业的国际竞争力的研究势在必行。 探索高新技术产业国际竞争力的评价方法、对高新技术产业发展水平与国际 竞争力进行动态评估与跟踪，根据国内外高新技术及其产业的发展趋势和深圳高 新技术及其产业发展目标的战略要求，适时提出调整深圳高新技术产业发展战略 和产业政策的有关建议，这不仅关系到深圳高新技术产业的发展，而且关系到未 来深圳经济和社会发展。深圳市如何创造和优化有利于高新技术产业发展环境， 从w t o 规则和有关要求出发，建立和完善深圳高新技术产业发展的评价体系， 使深圳高新技术产业在发展环境突变和激烈竞争的条件下可持续健康发展，是深 圳市所面对和亟待解决的一项重大的战略性课题。 本论文将运用先进的管理科学理论方法，主要从国际竞争力角度出发，在分 析高新技术产业的特征，对高新技术产业进行界定的基础上，提出了高新技术产 业竞争力的研究模式，构建高新技术产业国际竞争力评价的指标体系，设计评价 方法，最后对深圳高新技术产业的国际竞争力进行战略分析，对我国加入w t o 后，深圳高新技术产业发展动态以及国际竞争力进行系统评价和分析，从面向世 第一章绪论 界、面向未来、面向知识经济的战略高度和深圳高新技术产业发展实际情况出发， 初步设计符合w t o 规则和有关要求的以及有利于激励创新和公平竞争的深圳高 新技术产业发展的支持体系，以便为深圳高新技术产业发展和参与国内外市场竞 争提供指导和服务。本研究将有助于深圳运用新的思路和方法，建立和完善深圳 高新技术产业可持续健康发展体系，为深圳高新技术产业充分利用国内外资源及 形成综合优势提供支持。 1 3 2 高新技术产业国际竞争力的主要研究内容 1 对高新技术及其产业作出界定，提出本文研究的主要意义和主要内容。 2 高新技术产业国际竞争力相关理论综述与研究现状。 3 深圳高技术产业国际竞争力评价的指标体系设计。 4 高技术产业国际竞争力评价方法的设计，运用a h p 法设计了高新技术 产业国际竞争力评价指标体系，并确定了各评价指标的权重，在此基础上运用多 因素模糊评价法设计了高新技术产业国际竞争力评价方法。 5 深圳高新技术产业发展战略分析与政策建议。通过对美国圣塔克拉拉市、 印度班加罗尔市和中国台湾新竹市等发达国家和地区对高技术产业发展理论研 究和实践效果比较分析，借鉴国外先进经验以及结合深圳高新技术产业发展提出 有关具体建议和对策。 第二章产业国际竞争力相关理论综述与研究现状 第二章产业国际竞争力相关理论综述与研究现状 目前，我国产业发展的国内外环境发生了很大变化，产业已由高速发展阶段 进入了激烈竞争阶段。从国际环境看，经济全球化和科学技术的迅猛发展，加快 了世界产业结构的调整步伐，产业在激烈竞争中不断优化升级。从国内环境来看， 我国产业发展已由数量扩张阶段进入到素质提高阶段，面对加入w t o 后国内市场 国际化的新形势，提高产业国际竞争力尤为重要。 2 1 产业国际竞争力内涵 2 1 1 产业的定义 产业是居于微观经济细胞( 企业) 与宏观经济单位( 国民经济) 之间的个 集合概念。由于研究目的不同，产业的界定有很大差别，大至部门，小至行业， 都可以称之为产业【1 w 。 在产业国际竞争力研究中，从产出的角度，可以将产业定义为：同类产品及 其可替代产品的集合；从生产的角度，可以将产业定义为：同类产品及其可替代 产品的生产活动的集合；而从经济实体的角度，则可以将产业定义为：生产经营 同类产品及其可替代品的企业的集合。这里所说的“产品”也包括“服务”。很 显然，以此定义的产业概念的基本内涵是“同类产品及其可替代产品”。之所以 这样定义产业概念，是因为产业国际竞争力研究的中心问题是各国各产业的竞争 优势( c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ) 比较，竞争优势和人们熟悉的比较优势 ( c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ) 的区别之一是：后者涉及的主要是各国间不同产业 ( 或产品) 之间的关系：而前者涉及的则主要是各国间的同一产业的关系，或者 说，是各国的同类产品或可替代产品间的关系。 为了便于研究，本文将产业界定为生产直接相互竞争产品或服务的企业集 合。 2 1 2 产业国际竞争力内涵 世界经济论坛( w o r l de c o n o m i cf o r u m ，简称w e f ) 和瑞士洛桑国际管理 与发展学院( i n t e r n a t i o n a li n s t i t u t ef o rm a n a g e m e n td e v e l o p m e n t ，简称i m d ) 是 较早进行国际竞争力研究并最具影响的研究机构，它们设计的国际竞争力评价原 则、方法和指标体系已经受到各国的广泛关注，其出版的世界竞争力报告在 国际社会产生了很大的影响。 第二章产业国际竞争力相关理论综述与研究现状 w e f 在全球竞争力报告中提出，企业国际竞争力是企业目前和未来在 各自的环境中以比它们国内和国外竞争对手更有吸引力的价格和质量来进行设 计生产、销售产品以及提供服务的能力和机会；国家竞争力是指一个国家能够达 到持续高经济增长率的能力o “。世界经济论坛主要强调的是企业国际竞争力， 即企业国际竞争力是企业在国内外市场上生产商品和提供服务的能力，企业国际 竞争力大小通过企业生产商品和提供服务的价格和质量来体现。并突出强调影响 企业国际竞争力的关键因素是质量和价格；企业只有生产和提供出低价格和高质 量的商品、服务，企业才有很强的国际竞争力。 i m d 认为，国家国际竞争力是一个国家在市场经济竞争的环境和条件下， 与世界整体中各国的竞争比较，所能创造增加值和国民财富的持续增长和发展的 系统能力水平。它提出影响国家国际竞争力的八大因素：国内经济实力，指一国 经济力量的整体评估；国际化程度，指一国参与国际贸易和投资的程度：政府影 响，指政府政策对竞争力的有利程度：金融实力，指对资本市场和金融服务质量 的整体评估：基础建设，指资源与制度满足企业基本需求的程度：企业管理能力， 指企业管理在创新、获利和应变等方面的表现；科技实力，指科学和技术的能力 以及在基础和应用研究上的成功程度：人力资源，指拥有人力资源的数量和质量 c 1 2 j 。 其中8 个因素又包括若干方面，共有2 4 4 个指标。i m d 以此模型对世界几 十个国家和地区的竞争力进行评价，在国际上产生了巨大而广泛的影响。 但是，无论是w e f 还是i m d 都是在企业或者国家的层次上研究国际竞争力， 很少有人在产业的层次方面研究国际竞争力。产业国际竞争力既不同于国家国际 竞争力，也不同于企业国际竞争力( 企业国际竞争力是以企业这个较为微观的层 次为出发点的竞争力) ，而是介于国家国际竞争力和企业国际竞争力之间的一种 以产业这个介于宏观与微观之间的所谓中观层次为出发点的竞争力。 迈克尔波特是第一位从产业层次研究国际竞争力的学者。他首先改变了传 统产业的定义方法，由于传统产业的定义面太宽泛，所以他把产业定义为生产直 接相互竞争产品或服务的企业集合。这样定义的产业所包括的产品，其相对竞争 优势的来源都相似。这样定义产业就可以把企业、产业和国家结合起来分析，从 而为全面、正确地分析产业国际竞争力提供一个分析框架。一方面，企业可以分 析某一产业结构，确定自己企业在该产业中的相对竞争优势，以及应采取的竞争 战略；另一方面，某个国家也可以取某一产业为中心，分析该国各方面的环境因 素如何影响企业在该产业中的竞争优势。所以按照这样的分析思路，迈克尔波 特把产业国际竞争力定义为：一国在某一产业的国际竞争力，为个国家能否创 造一个良好的商业环境，使该国企业获得竞争优势的能力。因此，国与国在某一 第二章产业国际竞争力相关理论综述与研究现状 产业的竞争，应是国与国之间在商业环境方面的竞争”1 。 2 2 产业国际竞争力成长的四阶段学说 迈克尔波特不仅给产业国际竞争力进行了准确的定义，而且提出了产业国 际竞争力四阶段学说，即产业国际竞争力的成长阶段大致分为四个依次递进的阶 段：要素驱动阶段、投资驱动阶段、创新驱动阶段和财富驱动阶段。其中，前三 个阶段属于产业国际竞争力的上升时期，后一个阶段属于衰落时期。 1 要素驱动( f a c t o r d r i v e n ) 阶段。在要素驱动阶段，基本要素上的优势是 竞争优势的主要源泉。产业竞争主要依赖于国内自然资源和劳动力资源的拥有状 况，具有竞争优势的产业一般是那些资源密集型产业。在这一阶段，产业技术层 次较低。 2 投资驱动( i n v e s t m e n t d r i v e n ) 阶段。在投资驱动阶段，竞争优势的获得 主要来源于资本要素。产业竞争依赖于国家和企业的发展愿望和投资能力，具有 竞争优势的产业一般是资本密集型产业。在这一阶段，相关支持产业还不够发达， 产品的生产主要依赖于国外的技术、国外的设备，一些产业的技术水平虽然有可 能较高，但产业整体技术水平仍然落后于世界先进水平。 3 创新驱动( i n n o v a t i o n d r i v e n ) 阶段。在创新驱动阶段，竞争优势主要 来源于企业的创新。产业竞争依赖于国家和企业的技术创新愿望和技术创新能 力，具有竞争优势的产业一般是技术密集型产业，如高技术产业或被高技术改造 过的传统产业。在这一阶段，企业能够在广泛的领域成功地进行市场竞争，并实 现不断的技术升级；一些率先进入创新驱动阶段的产业，不断实现新的升级，并 向其它产业扩散，进而形成一系列产业以及产业群的横向扩展能力，即通过建立 企业或开展业务形成新的产业发展领域；越来越多的企业进入高水平的服务业， 高水平的服务业具有愈来愈高的国际地位。 4 财富驱动( w e a l t h - d r i v e n ) 阶段。此阶段是产业国际竞争力衰落的时期， 其驱动力是已经获得的财富。一些有实力的企业试图通过影响或操纵国家政策来 保护自己的利益；广泛地发生企业兼并和收购事件是向财富驱动阶段转变的一个 迹象，兼并造成了发展的假象，实际上并没有从根本上增强现有企业的竞争优势， 而往往有损于未来的创新【1 4 l 。 2 3 产业国际竞争力的影响因素 2 3 1 迈克尔波特关于影晌产业国际竞争力的六因素分析 迈克尔波特经过对许多国家产业国际竞争力的比较研究后认为：一国的特 第二章产业国际竞争力相关理论综述与研究现状 定产业是否具有国际竞争力，取决于六个方面的因素，为此，他提出了产业国际 竞争力国家钻石模型。迈克尔波特六因素模型的基本观点是，一个国家的经济、 社会、法律环境决定并影响着产业国际竞争力，其中影响最大、最直接的因素包 括以下六个： 1 生产要素的状况。生产要素是指生产某种产品所需要的各种投入，其中 包括：自然资源、人力资源、知识资源、金融资本及基础设施。生产要素可分为 基本要素和高等要素。基本要素如自然资源、地理位置、初级劳工等，高等要素 如现代化的通讯网络、高科技人才等。基本要素是天赋的，可以认为是一种给定 的先天条件。高等要素是通过长期的投资发展起来，是人造的，后天开发的。随 着贸易结构变化，自然资源等基本要素的重要性下降，如何开发和更新高等要素 巳成为产业竞争力的重大决定条件。如何开发和更新高等要素已经成为产业国际 竞争力的重大决定条件。 2 需求状况。这类因素是指国内市场某种产品或服务的需求。从历史上看， 在大多数情况下，企业的投资、生产和营销方针都是针对本国需求作出的，因此， 国内需求状况、国内市场大小不但影响生产规模，更重要的是影响本国企业对产 品或服务更新改造的速度及范围。一个国家的消费需求特性，影响该国企业在国 际市场上的竞争优势。这种优势一是来自于各国消费的“时间差”，二是来自于各 国消费需求结构的“规模差”。 3 相关及辅助产业的状况。这类因素主要是指原材料、零部件等上游产业 及其它相关产业的发展水平。上游产业的存在为下游产业提供及时、高质量原材 料和零部件。意大利之所以在制鞋业上占据优势地位，主要是它在制革机械、制 革业及设计上拥有竞争优势。美国计算机硬件产业的发展，受益于美国软件的巨 大竞争优势；日本摄像机产业的发展，离不开复印设备的雄厚基础。上下游产业 的紧密合作，也会增强双方产业的国际竞争力。国际竞争力强的上游产业可以及 时为下游产业提供新概念、新创意，而下游产业也成为上游产业新技术、新产品 的试验场所。同时通过原材料、零部件厂商与不同企业接触，促进了技术信息的 传播与沟通，使上下游产业的创新能力大为增强。 4 企业的经营战略、结构与竞争方式。这类因素是指企业的组织结构、战 略决策特点及竞争程度所赖以存在的国家环境。企业的经营战略、组织形式及竞 争方式不可避免地要受到国家经济政治体制、文化传统和价值观念等国家环境的 影响。这种影响主要体现在人才流向、组织方式和企业经营战略的选择上。为什 么有的产业集中大量的优秀人才，而有的产业很少有人才去? 为什么有的企业采 取长期经营战略，而有的企业战略决策短视化? 这都取决于各国不同的经济政治 体制、文化传统和价值观念。 第二章产业国际竞争力相关理论综述与研究现状 5 机遇。机遇是那些超出企业控制范围的突发事件， 如技术的重大创新、 石油危机、战争等。机遇可以打破现存的竞争环境、竞争秩序，创造出“竞争断 层”。这种断层的出现虽然可以使原有国家的竞争地位丧失殆尽，但也提供了新 的机会，使原来竞争力弱的国家可以后来居上。 6 。政府行为。政府通过在资本市场、补贴、生产标准、竞争条例等方面的 政策直接影响到企业、产业的国际竞争力。一个最典型的例子就是日本的企业国 际竞争力、众多产业国际竞争力以及国家国际竞争力在二战后的迅速提高。日本 之所以能够在二战以后重新崛起，从一个企业、产业、国家国际竞争力均十分落 后的国家迅速发展成为世界经济强国，政府所起的作用是十分明显的。 以上这六个因素构成著名的产业国际竞争力“国家菱图”( n a t i o n a ld i a m o n d 另译作“国家钻石”) 1 1 6 1 。波特教授以这一分析范式为基本框架，展开了他的全 部研究过程，对产业国际竞争力研究作出了非常有价值的贡献。 2 3 2 其他学者关于影响产业国际竞争力因素的分析 迈克尔波特对影响产业国际竞争力因素的分析已经十分具体和细致，但是 其他国外学者的某些文章中也同样包含了对影响产业国际竞争力因素分析的真 知灼见( 可以认为是对迈克尔波特产业国际竞争力因素分析的补充) 。 瑞士国际管理开发学院认为，现代基础设施应当包括以下几个方面：其一， 基本基础设施，主要是交通设施；其二，技术基础设施，包括信息基础设施；其 三，能源基础设施；其四，环境基础设施。随着科学技