（产业经济学专业论文）中国高新技术产业技术效率测度及影响因素实证研究.pdf

中国高新技术产业技术效率测度及影响因素实证研究 摘要 在科学技术迅猛发展和经济全球化趋势日益明显的大背景下，国与国之间、地区与 地区之间的竞争，在很大程度上就是发展高新技术产业的竞争。同时传统经济理论将经 济增长主要归因于要素投入和生产率的提高，在期待社会可持续发展、追求经济增长模 式转变的现阶段，技术效率已成为衡量增长的重要方面之一。因此，研究中国高新技术 产业的技术效率，对提高中国高新技术产业的整体发展水平及中国在全球的竞争力具有 重要意义。 基于中国高新技术产业发展的实际情况，本文结合相关国内外学者的研究成果，对 技术效率理论及其测度方法进行概述，以高新技术产业五大行业中的1 7 个子行业作为 研究对象，应用数据包络分析方法测算1 7 个行业的技术效率，再将已测算的技术效率 数值作为被解释变量，应用t o b i t 回归方法，对影响中国高新技术产业技术效率的主要 因素进行实证分析。得出的主要结论如下： ( 1 ) 1 9 9 6 - - 2 0 0 6 年中国高新技术产业技术效率均值为0 。6 5 8 ，说明存在技术非效 率，由技术效率分解所得到的纯技术效率和规模效率值也都在0 8 左右，说明中国高新 技术产业的技术效率不高同纯技术非效率和规模非效率两者都相关。 ( 2 ) 不同行业间的技术效率差距较大，并不平衡。从总体上看，电子计算机及办 公设备制造业技术效率最高，航空航天器制造业技术效率最低。 ( 3 ) 通过对中国高新技术产业技术效率的主要影响因素的分析得出，劳动力素质、 市场集中度、技术进步和时间变量对技术效率的影响是正向的；所有制结构与技术效率 呈负相关，国际竞争力水平对技术效率的影响不显著。 关键词：高新技术产业；技术效率；数据包络分析方法 大连理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t u n d e rt h eb a c k g r o u n do fr a p i ds c i e n t i f i cd e v e l o p m e n ta n de c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n , c o m p e t i t i o na m o n gc o u n t r i e sa n dr e g i o n si st oag r e a te x t e n tt h ec o m p e t i t i o no fh i g ha n dn e w t e c h n o l o g yi n d u s t r y i nt r a d i t i o n a le c o n o m i ct h e o r y ，e c o n o m i cg r o w t hi sm a i n l ya t t r i b u t e dt o f a c t o ui n p u t sa n di m p r o v e m e n to fp r o d u c t i v i t y d u r i n gt h ep r e s e n tp e r i o do fe x p e c t i n g s o c i e t y ss u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n de x p l o r i n gt oc h a n g et h em o d eo fe c o n o m i cg r o w t h ， t e c h n i c a le f f i c i e n c y ( t e ) h a sb e c o m eo n eo ft h ei m p o r t a n ta s p e c t so fm e a s u r i n ge c o n o m i c g r o w t h s o ，i ti si m p o r t a n tf o ra d v a n c i n gt h ed e v e l o p m e n tl e v e la n dc o m p e t i t i o nw i m r e s e a r c h i n gt h et eo fh i g h - t e c hi n d u s t r y b a s e do nt h ed e v e l o p m e n tf a c e t so fh i 曲- t e c hi n d u s t r yi nc h i n a , c o m b i n e d 丽mt h e r e l a t e dr e s e a r c h e sn a t i v ea n da b r o a d ，a n dt h er e s e a r c h i n go b j e c ti ss e v e n t e e ni n d u s t r i e so f h i g h - t e e hi n d u s t r yi nc h i n a , u s i n gd a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i sc a l c u l a t e dt h e s et e c h n i c a l e f f i c i e n c y , t h e n 嬲d e p e n d e n tv a r i a b l e ，u s et o b i tr e g r e s s i o n , a n a l y s i s i n gt h em a i ni n f u e n c e f a c t o ro fh i g h - t e c hi n d u s t r yi nc h i n a a b t a i nt h em a i nc o n c l u s i o n s ： ( 1 ) 19 9 6 - 2 0 0 6 ，t h ea v e r a g eo ft h ec h i n e s eh i g l l t e c hi n d u s t r i e st e c h n i c a ie f f i c i e n c yi s 0 6 5 8 ，8 0t h e r ei sn o n - e 魉c i e n tt e c h n o l o g y b yt h et e c h n i c a le f f i c i e n c yo fd e c o m p o s i t i o n r e c e i v e dap u r e l yt e c h n i c a le f f i c i e n c ya n de f f i c i e n c yo fs c a l ea r ea b o u t0 8 ，s h o w st h a tt h e t e c h n i c a le f f i c i e n c yo ft h eh i g h - t e c hi n d u s t r i e si nc h i n ai sn o th i g h 、 嚏mr e l a t e db o t hp u r e l y t e c h n i c a le f f i c i e n c ya n ds c a l en o n e f f i c i e n c y ( 2 ) t h et e c h n i c a le f f i c i e n c ye x i s t sa 谢d eg a pb e t w e e nd i f f e r e n ts e c t o r s ，a n di su n e v e n i ng e n e r a l ，t h ee f f i c i e n tt e c h n o l o g yo fc o m p u t e ra n do f f i c ee q m p m e n tm a n u f a c t u r i n gi st h e h i g h e s t , t h ee f f i c i e n tt e c h n o l o g yo fa e r o s p a c e - m a n u f a c t u r i n gi st h el o w e s t ( 3 ) t h er e s u l to fa n a l y s i s i n gt h ei n f l u e n c ef a c t o ro ft e c h n i c a le f f i c i e n c yo fh i - t e c h i n d u s t r yi st h a tt h et h ei n f l u e n c ei sp o s i t i v eo ft h eq u a l i t yo fl a b o rf o r c e ，m a r k e tc o n c e n t r a t i o n , t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sa n dt i m e ，a n dt h en a g e t i v ei n f l u e n c ef a c t o ri st h eo w n e r s h i ps t r u c t u r e a n di n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sh a sn oc o r r e l a t i o nw i t ht e c h n i c a le f f i c i e n c y k e yw o r d s ：h i g h - t e c hi n d u s t r y ；t e c h n i c a le f f i c i e n c y ；d a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名：边。群重 日期：丝叠：上 大连理工大学硕士研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版权使用 规定 ，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论 文。 作者签名：赵必 导师签名： 中国高新技术产业技术效率测度及影响因素实证研究 1 绪论 1 1 研究背景和意义 随着世界经济全球化和一体化的发展，各国经济发展的竞争日趋激烈，其竞争的焦 点已由土地、劳动力和资本等传统生产要素转向人才、技术、信息以及由此所派生出来 的高新技术产业。高新技术产业自诞生之日起就被誉为“朝阳工业 ，世界各国都积极 采取各种措施鼓励发展高新技术，参与高级产业的竞争，凭借高新技术的力量大力发展 本国的经济。随着世界经济的快速发展与科技创新脚步的加快，高新技术产业得以迅猛 发展，现在高新技术产业已成为当今世界经济活动中最具活力的产业。 一般认为，知识和技术是各国经济增长的一个重要因素。在现代社会中，经济增长 已由依靠高投入转向科技进步，高新技术产业由于不断采用新知识和新技术，具有规模 报酬递增的特征，高新技术的发展不仅能形成独立的高新技术产业集群，而且能对传统 产业进行技术改造，使其产品更有竞争力。因此，高新技术的每一次出现都会成为推动 经济增长的动力，高新技术产业的发展能够提高国民经济的技术含量和集约化程度，从 而推动经济结构的优化升级。 事实上，高新技术产业的发展水平不但决定着国际竞争力的高低，还决定着一个 国家在世界经济中的分工地位。由于发达国家对技术的垄断，使得发展中国家在国际分 工、利润分配等方面处于极其不利的地位，影响到自身经济的稳定和发展囝。因此积极 发展高新技术产业，充分发挥高新技术产业对其他产业的作用，对提升我国产业国际竞 争力将起到至关重要的作用。 我国在2 0 世纪8 0 年代开始研究高新技术并尽力实现其产业化，近1 0 年来，我国 高新技术产业发展相当快，己成为壮大为国民经济重要的动力型先导产业。1 9 9 5 至2 0 0 4 年期间，我国高新技术产业的增加值从1 0 8 1 亿元提高到6 3 4 1 亿元，占制造收增加值的 比重从8 8 上升到1 3 8 。中国高新技术产业的快速发展，有力地促进了产业结构调整， 己成为国民经济新的增长点。2 0 0 6 年，高新技术产业总收入超过5 3 万亿元，增加值占 g d p 的比重达到8 。其中，高新技术制造收销售收入达到4 2 万亿元，是2 0 0 2 年的近3 倍，增加值占g d p 的比重达到4 8 ，比2 0 0 2 年提高了1 6 4 个百分点。2 0 0 6 年高新技术 产品出口达到2 8 1 5 亿美元，是2 0 0 2 年的4 倍多，占全国外贸出日总额的2 9 。网络产 业、数字内容产业等高新技术服务业快速发展，信息、生物等高新技术广泛应用与渗透， 传统产业加速优化升级，不断改变着社会生产生活方式b 1 。 大连理工大学硕士学位论文 技术效率是和生产可能性边界联系在一起的。所谓生产可能性边界指的是在一定要 素投入下可能达到的最大产出。不同的要素投入对应着不同的产出，但是并不是所有企 业都可以达到最大产出。技术效率便是用来衡量一个企业在等量要素投入条件下，其实 际产出与最大产出的距离；距离越大，则技术效率越低吲。高新技术产业技术效率指的 是高新技术产业实现最合理的投入和产出的能力，它反映了生产系统对现有技术的生产 能力的利用水平。经济学生产理论中经常采用生产可能集和生产前沿面描述企业的技术 情况。生产可能集是在既定的技术水平下，所有可能的投入产出向量的集合。生产前沿 面则是在既定技术水平下有效率的投入产出向量的集合，即投入一定下的产出最大值或 产出一定下的投入最小值的集合。而产业的技术效率就是在这两种理论的基础上产生 的，用来衡量在现有的技术水平下，生产者获得最大产出( 或投入最小成本) 的能力， 表示生产者的实际生产活动接近前沿面的程度，即反映了现有技术的发挥程度b 3 。 因此，在这样的大环境下，高新技术产业的技术效率评价问题已经成为我国高新技 术产业发展的基础性问题。人们在进行任何实践活动时总是希望达到一个较高的效率， 因此长期以来，技术效率问题一直都是人们研究的热点问题。为了衡量整个产业经济效 益以及加强企业竞争力、提高企业内在价值，技术效率也越来越被人们所重视巧1 。为了 进一步弄清楚高新技术产业的发展状况，本文着重从技术效率的角度，运用数据包络分 析方法，采用面板数据对高新技术产业五大行业的十七个行业进行考察得出各个行业的 技术效率数值并简单分析。其次通过对影响高新技术产业技术效率发挥因素的定量分 析，找出影响各个行业技术效率的主要因素，有针对性地提出相关对策建议，对政府制 定高新技术产业发展政策、合理配置科技资源以及高新技术企业的经营管理决策具有着 重要的意义。 1 2 研究综述 1 2 1 高新技术产业国内外研究 自2 0 世纪9 0 年代以来，理论界对高新技术产业的研究日渐增多，诸多学者以高新 技术产业为研究对象，发表了大量有关的学术论文。其中，最著名的是萨克森妮于1 9 9 4 年所作的关于硅谷的研究报告地区优势，对硅谷的高新技术产业发展进行了系 统的调查研究，主要从微观和宏观角度分别分析了高新技术企业的技术、融资和管理问 题以及整个硅谷地区的产业技术优势所带来的良好发展前景陌1 。 随后，s t e v e nj b o n g i o m o ( 19 9 4 ) 从对国家创新项目的分析，延伸到对高新技术产业 的成长问题，认为一个国家的高新技术产业的成长过程及其特点很大程度上收到国家创 一2 一 中国高新技术产业技术效率测度及影响因素实证研究 新体系的影响 7 1 。e r n s t r b e r n d t ，c a t h e r i n e j m o r r i s o n ( 1 9 9 5 ) 利用管理学中的绩效测评方 法对美国制造业的高新技术资本形成及其经济绩效进行了实证性分析【8 】；n e i ld i a s k a r u n a r a m e ( 1 9 9 7 ) 根据澳大利亚的实际情况，对澳大利亚的高新技术创新、增长和贸易 的动力问题进行了研究；t h e o f a n i sp m a m u n e a s ( 1 9 9 9 ) 对高新技术产业中r & d 的公共财 政收入的溢出效应进行了探索分析，认为r & d 中公共财政投入过多反而会带来低效率 网；d a r r e n eh a c k l e r ( 2 0 0 1 ) 、d a n i e lf e l s e n s t e i n ( 2 0 0 2 ) 从区域经济学的视角，对高新技术产 业的位置与经济发展的关系进行了分析研究【l 川；c h u n g - - j e nc h e n a ，c h i n - - c h e n h u a n g ( 2 0 0 3 ) 利用了d e a 方法，把d m u 设定为单个企业，对台湾高新技术工业园区的 高新技术企业多目标评价问题进行了研究【l u ；y a - - h u iw a n g ，c h i c n - - t a iw u ( 2 0 0 4 ) ， 以产业组织理论为基础，对台湾高新技术产业在价格反映和决策方面的战略联盟问题进 行了研列1 2 1 。 从国内研究情况来看，从8 6 3 计划实施开始至今，国内学者在一直争论的高新技术 和高新技术产业化问题基本上达成了一致。学者们对高新技术产业发展问题的研究成果 十分丰富。 李炼、阂嘉国、余剑英( 1 9 9 7 ) 等认为大中型企业应该成为高级速产业化的主体；但 是，任浩( 1 9 9 9 ) 却提出了相反的观点，他认为主体应该是中小科技企业n 羽。高映、李祖 光( 1 9 9 7 ) 较早的提出：发展风险投资，拓宽资金来源，并认为风险资本的介入将加大科 技的投入力度和保证高科技向现实生产力的转化u 4 】；王燕梅( 2 0 0 0 ) 就高新技术产业化中 的融资问题进行了研究，分析了高新技术企业在不同阶段的融资条件和资金需求特点， 分析了我国现有融资环境下的资金来源，最后提出了解决高新技术产业化融资问题的政 策建议n 5 】。另外，很多研究者就政府在税收、土地、财政投入等方面对高新技术产业化 进行政策倾斜问题进行了探讨，并提出了大量的建议和对策酗。陈昭锋、徐国祥( 2 0 0 1 ) 研究了高薪技术产业化创新中“政府失灵 的表现n 7 1 。廖珍玉( 1 9 9 5 ) 提出高新技术产业 发展的两种途径，一是高新技术产业自身的发展，二是高新技术产业对传统产业的改造 n 踟；吕乃基( 2 0 0 0 ) 探讨了有中国特色的技术创新之路，认为要以技术创新为桥梁，一头 联系高新技术产业化，另一头联系传统产业改造，从而实现技术创新、高新技术产业化 和传统产业改造三方的共同发展n 们。刘东( 1 9 9 4 ) 对高新技术产业发展问题在坚持市场导 向、完善整体发展规划、重视人才培养和拓宽融资渠道等四个方面提出了自己的看法啪1 ； 李京文( 2 0 0 0 ) 对加速我国高新技术产业化发展提出了相应的对策h 】。 一3 一 大连理工大学硕士学位论文 1 2 2 高新技术产业技术效率的国内外研究 最近几年来，对高新技术产业发展问题的研究成果十分丰富，其中以高新技术、高 科技、高新技术等作为研究主题的论文有数千篇，但是主要集中在关于高新技术的界定、 高新技术研发、高新技术产业化、高新技术产业政策、高新技术产品营销以及高新技术 企业管理等方面，而从效率的角度，尤其是技术效率的角度来研究高新技术产业发展问 题的研究还相当少。 从国外来看，j a c ke t r i p l e t t ( 1 9 9 5 ) 对高新技术产业生产率和h c d o n i c 价格指数进 行了有关效率的研究【2 l 】；e l f i sc o n n o l l y 和k e v i nj f o x ( 2 0 0 1 ) 关于高新技术资本对生 产率的影响问题进行了研究。这两篇文章都是从统计学的指数方法入手，对全要素生产 率进行了考察。前者的研究涉及到很多要素的价格数据，而在实际的经验性研究中，很 多学者认为，来自企业的价格数据是很不可靠的，这对最后的效率结果会产业一定的影 响；而后者只是对资本要素进行了考察，没有考察其他要素的生产率以及全要素生产率 田j ；h e m m e r t 和m a r t i n ( 2 0 0 0 ) 分析了国际化与高新技术产业技校之间的关系【2 3 】；a n k g r ( 2 0 0 6 ) 还分析了人力资本对高新技术产业效率的影响；a a b o c n ( 2 0 0 6 ) 则考察了法人 治理结构的不同导致的高新技术产业效率差异；w o n g l i m p i y a r a t ( 2 0 0 6 ) 研究了产业集 群与高新技术产业绩效之间的关系【2 2 1 。 国外学者在评价高新技术产业效率时用到的方法可分为两类：一类是参数估计方 法，比如， m a r c h c h o r d a ( 19 9 9 ) 用因子分析法估计了高新技术产业效率，h e n n y 和 m i k e ( 2 0 0 2 ) 利用多元回归分析建立高新技术产业绩效和效率分析模型 2 4 1 。j a m e s ( 2 0 0 3 ) 利用g r a n g e r 因果关系考察高新技术产业的效率，e v e ( 2 0 0 4 ) 利用路径分析方法估计高新 技术产业的绩效l z 引，c h e r y l ( 2 0 0 5 ) 通过产品周期模型探讨高新技术产业的绩效， c h i a - h u n g ( 2 0 0 5 ) 估计高新技术产业的全要素生产率【2 3 1 。 另一类是非参数估计方法。主要是利用数据包络( d e a ) 分析模型。这种分析方法与 传统分析方法明显不同。最大的不同是，d e a 方法可以用来分析具有多种投入和多种 产出的复杂生产关系，这恰好符合高新技术产业的特点。同时，d e a 方法无需指定投 入、产出间的特定技术函数关系，这也正好适合高新技术产业这样具有复杂投入、产出 关系的决策单位的绩效评价【】。s e n a ( 2 0 0 2 ) 把1 9 8 9 1 9 9 4 年意大利的2 0 6 家化工企业按 照一定的标准划分成高新技术企业和非高新技术企业各1 0 3 家。利用d e a 方法，比较 了高新技术产业和非高新技术产业的效率，研究得出高新技术企业效率对非高新技术企 业的效率有溢出作用【2 6 】。c h e n 和y e h ( 2 0 0 5 ) 研究1 9 9 1 1 9 9 9 年期间台湾的六个高新技术 行业的效率值，在按照d e a c c r 和d e a - b c c 模型进行考察后，研究指出，计算机和 中国高新技术产业技术效率测度及影响因素实证研究 半导体行业绩效最优，生物技术行业绩效最型2 7 】。r a y m o n d 和p r a d e e p ( 2 0 0 6 ) 利用d e a 中的c c r 、b b c 和n i r s 模型，对2 0 0 2 年美国5 0 个州的高新技术产业发展进行了效率 排名【l l 】。 从国内来看，劭一华、马庆国通过定量分析，研究中国高新技术( 制造) 产业、传 统产业生产要素投入点、要素投入对产出增长的贡献、要素生产率的变化、并分析高新 技术( 制造) 产业与传统产业之间的要素配置效率，但是该文章只是简单的考察了要素 生产率，没有考虑要素之外的技术进步、管理水平等其他因素眩踟；王艺明运用d e a 方法 对我国高新园区进行了效率评价，但是高新园区的样本数据不足以反映当前我国整体高 新技术产业的发展状况3 ：袁建文以及尤芳湖运用投入产出表分别分析了广东和山东的 高新技术产业的投入产出情况，他们只是简单的对要素生产率进行了考察，并认为在高 新技术产业中，科学技术对资金和劳动都有替代作用，有其是对劳动要素。他们虽然对 高新技术产业效率的研究将全要素生产率中的技术因素纳入到研究范围中来，但是他们 并没有明确的提出和进行对全要素生产率的考察b 伽眦1 ；李明智和王娅莉分析了r d 对 高新技术产业全要素生产率的影响，她们对高新技术产业的全要素生产率的研究是根据 索罗方程来测算的，所以无法对全要素生产率进行更详细的划分，也就无法进行更一步 的研究b 加；刘志迎和叶蓁，利用d e a 方法对我国1 9 9 5 - 2 0 0 4 年的1 7 个高新技术行业进 行了产业效率、纯技术效率和规模效率的效率分析研究。他们的研究表明，造成高新技 术产业全要素生产率增长的主要原因是技术进步水平的提高，而不是技术效率，且全要 素生产率和技术进步的变化率有下降的趋势；各行业的技术效率、全要素生产率及其构 成也存在显著差异b 引。 1 3 中国高新技术产业技术效率概述 1 3 1 高新技术产业的界定及特征 ( 1 ) 高新技术界定 高新技术一词源于2 0 世纪6 0 年代的美国，现已被世界各国学术界、企业界、管理 界乃至政界人士广泛使用，但目前尚未形成公认统一的定义，但人们对于它的理解和认 识是比较接近的。在国外通常称作高新技术，而在国内现在普遍称作高新技术。我国出 版的高新技术辞典将高新技术定义为：“以最新科学成就为基础，为社会生产力发 展起主导作用的知识密集型技术，或者说是基于科学的发现和创新而产生的技术川。 ( 2 ) 高新技术产业界定 从世界范围来看，目前对高新技术产业的界定尚无公认的标准。一般的，不同的国 家往往根据本国经济社会发展的实际，采用不同的方法和标准来界定高新技术产业。国 大连理工大学硕士学位论文 际上主要依据r & d ( 研究开发) 密集度、科技人员比重、产品可见的技术复杂程度等指标 对高新技术产业进行界定，进而从三个不同角度( 高新技术行业、高新技术企业和高新 技术产品) 界定高新技术产业。例如，经济合作与发展组织( d e c d ) ( 几乎所有发达国家都 是其成员国) 就以r d 强度作为界定高新技术行业的标准，通过确定高新技术行业范围 来界定高新技术产业。1 9 8 6 年o e c d 将r & d 强度( r & d 经费支出占制造业总产值的比重) 明显高于其他制造业的六大类行业确定为高新技术产业。1 9 9 4 年d e c d 专家将r & d 强度 做了进一步的调整，根据r & d 总强度( 即直接和间接r & d 经费支出占销售收入的比重) 重 新对高新技术产业进行了界定，专用科学仪器设备制造业和电气机械制造业由于r & d 强 度己不具备明显高于其他行业的特点而被划归中技术行业【3 1 。 ( 3 ) 高新技术产业特征 高新技术是建立在当今世界最高、最新科学成就基础上的并能给社会带来极大经济 和社会效益的实用技术，因此发展高新技术实质上就是高新技术成果化、商品化的过程， 是一个从技术研究开发到生产应用再到投入市场并被消费者接受的相互衔接的复杂过 程。这一过程是高新技术产业化的过程，同时也是高新技术产业形成和发展的过程。从 纵向看，这个过程是一个从科学研究、试验发展、产品开发、生产能力开发直至市场开 发的链条；从横向看，这一过程是技术创新以及与技术创新密不可分的管理创新、组织 创新、市场创新、人才创新综合形成的一个因果链条n 4 】。 高新技术及其产业具有如下的特点： 首先，高新技术产业具有高知识、技术密集度，较之其它产业，产品更新快、竞争 性强、信息的作用大。高新技术产品实际是人类大量新知识和高级技术劳动的结晶，高 新技术产业发展的关键是知识和人才。有资料表明，国际上高新技术产业中的科技人员 数目是成熟的的技术工业中科技人员数目的5 倍：高新技术产业中所需的技术工人比传 统制造业多7 5 。而且在高新技术产业中，技术创新具有不确定性，产品更新很快，竞 争激烈。因此，为了减少生产的冒险性和提高企业的竞争能力，信息正成为高新技术产 业的一种重要资源眩s 】。 其次，高新技术产业具有高新技术的高投入、高风险、高效益的特点。高新技术具 有技术的突破性，较一般常用技术更复杂、难度更大、更具不确定性。高新技术和高新 技术产业的形成和发展不仅需要购置大量昂贵的仪器设备和投入巨大的研究开发费用， 而且要求大量的高智力高素质的科技研究人员参与c 3 】。 同时，高新技术和高新技术产业发展是一个不断探索新领域的过程，高投入也必然 伴随着高风险。一方面，高新技术更复杂，研究更具不确定性；另一方面，高新技术商 一6 一 中国高新技术产业技术效率测度及影响因素实证研究 品化、产品化的过程又面临和经历着市场的不确定性和竞争的风险。技术风险和市场风 险使得企业在高新技术领域一旦失手就可能有血本无归的危险。在美国，高新技术开发 的成功率只有1 5 - 2 0 ，6 0 的企业受挫，约有2 0 的企业完全破产，即使成功的高新技 术企业能维持五年以上而没有衰落的也只有3 0 1 8 】o 但是高风险与高收益和高回报并存， 这也是高新技术产业魅力之所在。技术作为企业的生产要素，与传统生产要素最大的区 别在于具有边际效益递增的特性；高新技术能够产生较高的劳动生产率、扩大产品的性 能、提高产品的质量，更重要的是能带来首创利润及一定时期的垄断利润。 第四，高新技术产业还具有高竞争性和高集中性。高新技术产业是当前最活跃和发 展最快的技术领域，高速度发展必然存在高强度的竞争。由于当前世界各国的发展更多 的开始逐渐依靠高新技术及其产业来提供强有力的推动与支持，因此，高新技术领域的 竞争不仅日益激化，而且正在远远超出企业以及企业集团之间的市场竞争，成为国家之 间激烈竞争的焦点。高新技术产业的高竞争性使得高新技术企业出现空间集聚现象，空 间集聚反过来又促进了高新技术企业的发展n 叨。 1 。3 2 中国高新技术产业发展现状及存在的问题 高新技术产业在我国是一个新兴的、发展迅速的产业。近l o 年来，我国高新技术 产业发展己成长壮大为国民经济重要的动力型先导产业。从总量来看，1 9 9 5 至2 0 0 4 年 期间，我国高新技术产业的增加值由1 0 8 1 亿元提高到6 3 4 1 亿元，占制造业增加值的比 重从8 8 上升到1 3 8 b 。 中国高新技术产业的生产规模不断扩大，对经济增长的影响持续增强。统计数据显 示，1 9 9 5 年以来我国高新技术产业总产值以年均2 3 9 的速度增长，2 0 0 4 年达2 7 7 6 9 亿元；高新技术产业增加值的年平均增长速度为2 1 9 ，2 0 0 4 年达6 3 4 1 亿元，我国高 新技术产业总体规模为1 0 年前的近6 倍。 中国高新技术产业的劳动生产率在不断提高，但新增资本产出率却在下降。2 0 0 4 年，我国高新技术产业劳动生产率达1 0 8 万元人，是1 9 9 5 年的近5 倍，比制造业平 均水平高2 7 万元人。但高新技术产业内部各个行业之间的发展出现了不均衡，不同 行业间的劳动生产率差距较大，最高的是电子计算机及办公设备制造业，达1 4 8 万元 人，其次是电子及通信设备制造业1 1 1 万元人，而医疗设备及仪器仪表制造业和航天 航空器制造业生产效率不高，甚至低于制造业的平均水平。从行业所占比例来看，信息 产品制造业在高新技术产业中所占比重进一步加大，2 0 0 4 年电子及通信设备制造业和电 子计算机及办公设备制造业两者在整个高新技术产业中所占比重由2 0 0 3 年的7 7 8 1 上 一7 一 大连理工大学硕士学位论文 升到2 0 0 4 年的8 0 1 3 ，而医药制造业、医疗设备及仪器仪表制造业和航空航天器制造 业三者所占比重分别下降了1 6 、0 3 9 和0 3 6 个百分点日4 】。 中国高新技术产业总量规模位居世界前列，但生产竞争力和技术竞争力有待进一步 提高。我国高新技术产业的总量己在世界上占有重要地位，2 0 0 1 年我国就以1 4 8 0 亿美 元的产值规模位居世界第3 位，但我国高新技术产业增加值率较低，与世界发达国家存 在较大差距。2 0 0 4 年我国高新技术产业增加值率为2 2 8 ，2 0 0 3 年美国高新技术产业增 加值率高达4 3 1 ，英国、意大利、日本和德国的增加值率都接近4 0 1 鄹。 从出口来看，2 0 0 4 年我国高新技术产品对外贸易保持高速增长，对外贸增长的带 动作用日益明显，全年高新技术产品进出口总额累计达到3 2 6 9 7 亿美元，同比增长 4 3 8 。其中出口1 6 5 5 4 亿美元，增长5 0 。2 ，占全国外贸出口的比重达到2 7 9 ；进 口1 6 1 4 3 亿美元，增长3 5 3 。全年高新技术产品进出口出现历史上首次顺差，达到 4 1 1 亿美元。实现贸易顺差最多的单类产品是以计算机整机为代表自动数据处理设备， 实现顺差2 2 0 1 亿美元，实现贸易逆差最多的是集成电路，实现逆差4 亿美元u 4 】。 综上所述，经过近2 0 年的发展，我国高新技术产业的绝对规模达到世界前列，但 是也存在一些问题，如产业规模不断扩大，但增加值增长率和固定资产投资额增长率不 稳定；生产效率不断提高，但赢利能力逐步下滑；国际竞争力有所提高，但在国际分工 中仍处于产业价值链的低端；固定资产投资方向与高新技术行业的经济效益不匹配；三 资企业在各项指标中占有较大份额等。针对高新技术产业发展中存在的问题，从长远着 眼，应通过提高新技术水平增加高新技术产业的附加值；从近期看，应通过创建名牌， 提高服务质量增加产业附加值。同时，为了提高国有资本在高新技术产业中的份额，需 要将发展重点放在具有行业比较优势的电子及通信设备制造业和电子计算机及办公设 备制造业上冽。 1 3 3 中国高新技术产业技术效率概述 从全国整体来看，第一，我国的高技术产业总体上效率很低，纯技术无效率和规模 无效率同时并存。我国高技术产业在吸收借鉴先进生产技术和管理方法提升纯技术效率 方面还有很大的提升空间，我国的高技术企业数目众多，分散，而且规模小，这是导致 我国高技术产业规模无效率的根源。第二，由不同行业的高技术产业效率比较发现，各 个行业的效率并不平衡。从总体上看，医疗设备及仪器仪表制造业效率最高，航空航天 器制造业效率最低。第三，从企业区位对效率的影响来看，位于东部地区的企业的平均 效率值都要高于位于中西部的企业的平均效率值。三个区域高技术产业在技术效率方面 差异不大，规模效率差异巨大是造成东中西部高技术产业经营效率差异的主要原因。第 中国高新技术产业技术效率测度及影响因素实证研究 四，从企业规模的效率比较来看，大型高技术产业除在规模效率高于中型企业外，总体 效率和纯技术效率全部低于中型企业。第五，不同企业类型高技术产业效率不同，三资 企业总体经营效率比国有企业高1 4 3 。第六，中国高技术产业的动态效率评价结果表 明，高技术产业生产率的增长主要是由技术进步导致的，而不是来自效率的改善，规模 效率变化指数出现下降趋势是影响效率下降的主要因素。因而，我国高技术产业的发展 不仅要大力推动生产技术的自主创新，更为重要的是鼓励企业间的兼并重组，提高高技 术产业生产的综合效率啪，。 技术进步对高新技术产业发展的贡献不稳定且有下降趋势。全要素生产率都是在不 断提高，说明技术进步对高新技术产业发展起到重要的推动作用，技术效率不佳，可能 是由于高新技术产业作为新兴产业，其经营管理还不成熟。全国以及省际的高新技术产 业的全要素生产率增长速度和技术进步变化率有所下降，一上要是由于我国的自主技术 创新不够，而随着国民经济的进一步发展，改革开放的进一步深入，我国的高新技术产 业发展，必须走自主创新之路。特别是高新技术产业，依赖技术生存，如果自主创新不 足，依赖于f d i 来维持增长，就违背了国家政策的初衷，所以，必须提高自主创新能力， 扩大自主创新技术和产品的份额啪1 。 技术效率、技术进步和规模效率没有同步提高。数据分析显示，要提高高新技术产 业全要素生产率水平，需要同时重视技术进步水平、技术效率和规模效率的提高。单独 依靠一个方面，全要素生产率的增长将是有限的，这已为高新技术产业发展的实践所证 明。诸如新技术的采用和新产品的发明之类的技术进步虽然是推动全要素生产率提高的 主要动力，但是我国高新技术产业在技术效率( 管理效率的提高和生产经验的积累) 和规 模效率( 企业的经营规模) 方面的成绩却不如人意3 5 1 。为此，采取有效措施，加快中国 高新技术产业的市场化改革、提升高新技术企业经营管理水平和经营规模势在必行，这 对于提高高新技术产业技术效率和规模效率具有重要的积极意义。 1 3 。4 中国高新技术产业发展的主要影响因素分析 高新技术产业作为国民经济的一个组成部分，其影响因素是多方面、复杂的。认识 与分析高新技术产业发展的规律及其影响因素不仅是新的理论研究课题，而且是发展高 新技术产业的实际需要。 ( 1 ) 地区经济发展水平 经济发展水平的高低不仅意味着人均收入、政府财政支付能力的差距，而且在社会 基础设施、教育与科研水平、高级科技与管理人才的比例等方面也存在较大的差距。相 比而言，经济发展水平高的国家和地区具有发展高新技术产业的有利条件。 大连理工大学硕士学位论文 我国东中西三大地带的经济发展水平依次递减，纵向比较，1 9 9 5 - 2 0 0 2 年东部高新 技术产业增加值增长了3 2 倍，中部增长了2 1 倍，西部增长了1 3 倍。横向比较，若 以西部为基准，1 9 9 5 年东中西部三大地区高新技术产业产出规模的差距为东部是西部 的5 0 1 倍，中部是西部的o 9 2 倍，到2 0 0 2 年这种差距扩大到9 1 3 倍和1 2 3 倍。 综合上述分析，高新技术产业发展规模、发展速度与区域经济发展水平是一致的， 高新技术产业在东部地区得到了更快的发展。就具体省市比较，经济发展水平高的省市， 高新技术产业得到更快的发展这一结论也是成立的。如果不考虑其他因素，在经济发展 水平较高的地区布局高新技术产业项目，其投入产出效益将要高于非发达地区口o 】。 ( 2 ) 科技经费投入 当前高新技术的发展日益体现科学研究的最新成就，其技术中所包含的科学水平越 来越高、越来越密集，越来越依赖于基础研究的发展和前沿科学研究的突破。没有高水 平的基础研究，高新技术产业化便是无源之水、无本之木。没有基础研究就不可能有真 正的高新技术，没有高度密集的研究开发更不可能有真正的高新技术产业化。 从资金投入的角度来看，高新技术产业的发展对高新技术成果的依赖性直接表现为 高新技术产业r & d 经费与科技活动支出随着高新技术产业的发展呈现不断加强的趋势。 从横向来看，发达国家高新技术产业r & d 经费支出占增加值的比例大大高于发展中国家； 从纵向来看，无论发达国家还是发展中国家高新技术产业r & d 经费占工业增加值的比例 均不断上升。表1 3 1 是1 9 9 5 2 0 0 2 年我国高新技术产业科技投入强度与制造业的比较。 从表中数字可见，高新技术产业万元增加值的r & d 经费支出和科技活动支出与制造业的 差额呈现越来越大的趋势。与其他投入一样，r & d 投入也具有边际效益递减的规律。r & d 投入边际效益递减是必须不断加大r & d 投入以保持高新技术产业持续增长的原因之一。 由于我国r & d 投入的边际产出递减的速度更快( 见表1 3 2 ) ，我国必须大幅度增加r & d 投入才能保持与发达国家高新技术产业同步的增长。就r d 经费投入和新产品开发费用 的产出效益来看，新产品开发费用具有递减的趋势，但是递减的速度低于r d 的递减速 度。在加大r & d 投入的同时，增加新产品开发投入，将有利于高新技术产业的发展”刀。 ( 3 ) 人力资本 人力资本可分为一般的人力资本和创新型人力资本。前者如体力劳动者，普通操作 劳动者等，后者如高层次的科研人员、企业家等。在传统产业中，一般人力资本在企业 中占据绝大多数。高新技术产业是一种智力密集型企业，创新型人力资本是创新收益的 源泉。高新技术企业的成败与产业发展，决定于是否拥有掌握高新技术资源开发和管理 的有突出创新能力的人才。因此，创新型人力资源的投入是否充分将影响高新技术产业 中国高新技术产业技术效率测度及影响因素实证研究 的发展。在国外高新技术产业的人员结构方面，创新型人力资本的比例很高，大致占企 业总人数的1 3 ，约为传统企业的2 倍。 表1 3 1 高新技术产业与制造业科技投入强度的比较 t a b1 3 1t h ec o m p a r eo fg r a d eb e t w e e nh i - t e c hi n d u s t r ya n dm a n u f a c t u ri n d u s t r yi nt e c h n o l o g y d e v o t i o n 表1 3 2 中国单位r 肋经费支出的产出 t a b1 3 2t h eo u t p u to f p e re x p a n d i n gr & do u t l a yi nc h i n a 大连理工大学硕士学位论文 就我国的情况来看，随着高新技术产业的发展，高级科技人员的需求不断上升，高 级科技人员在科技人员中的比重由1 9 9 5 的3 7 2 升到2 0 0 2 年的6 3 3 。从科技活动的 投入量来看，即科研人员的研发活动的投入，高新技术产业是制造业的2 倍以上【1 3 】。 ( 4 ) 企业制度 研究结果表明，决定一个国家、一个地区乃至一个企业高新技术发展状况的最主要 的因素，不是物质资本的数量和质量，而是与人力资本潜力发挥相关的经济组织结构和 文化传统等社会因素与制度安排。检验一种制度安排是否适当的最终标准，在于它是否 有利于发挥掌握着人力资本的