（国际贸易学专业论文）中国出口奇迹及其决定因素的实证研究.pdf

摘要 捅要 改革开放以来，中国的出口贸易一直保持着高速增长，远远高于全球同期水平。1 9 7 8 - 2 0 0 7 年，我国 出口贸易额从9 7 5 亿美元增加到1 2 1 8 0 亿美元，增长了1 2 4 倍，占世界出口贸易总额的比重从0 7 5 上升 到8 7 6 ，世界排名也从第3 2 位上升到第2 位。中国出口贸易能够取得如此巨大的成绩绝对是世所罕见的， 可以称得上是世界贸易发展史上的一个“奇迹”。 那到底是哪些因素推动了中国出口奇迹的产生呢? 这其中包括中国本身具有的要素禀赋，以及由此决 定的比较优势。另外，我们从供需两个方面来分析中国出口贸易取得飞速发展的各种因素，其中包括世界 经济的快速发展，中国改革开放以来实际汇率的不断下调，f d i 投资的不断增多，加工贸易中进口对出口 的促进作用，以及国内经济的高速发展对出口的支撑作用，还有改革历程中出口贸易政策的不断调整等等， 这些因素都有效推动了出口贸易的快速发展。本文在研究过程中，同时牵涉到很多相关问题，中国出口奇 迹的产生经过了怎样的历程，中国的出口发生了什么变化? 各个因素对出口产生的影响分别有多大? 未来 中国出口贸易的发展会遇到什么问题? 中国的出口奇迹能否持续下去? 等等。对这些问题的研究，有助于 把握出口增长的规律，在此基础上对出口形势进行科学的分析和预测，对研究出口本身和经济增长都具有 重要的理论价值和现实意义。 本文在学术界已有研究成果的基础上，运用计量经济学的一些新的研究方法，在定量分析基础上结合 经验判断建立我国出口增长模型，对影响我国出口增长的多方面因素进行综合的和全面的研究。 研究结果发现世界经济的增长对中国出口增长的影响最大，中国的出口贸易取得今天的辉煌成就是与 世界市场提供的机会分不开的。其次，出口增长对进口的敏感度排在第二位，这与历年中加工贸易形式在 出口中的高比重一致。再次，外商直接投资对出口的影响排在了第三位，这从外资企业在出口的突出表现 可见一斑。另外，历年来人民币对美元实际汇率的不断下降，也大大增强了中国出口产品的价格竞争力， 出口对汇率变化的敏感度排在第四位。同时国内经济的增k 和出口贸易政策的调整也在一定程度上影响着 中国出口的长期增长。 关键词： 中国出口奇迹决定因素实证研究 a b s t r a c t s i n c et h er e f o r m o p e n i n gu p ，c h i n a se x p o r th a sb e e nk e e p i n gh i g h s p e e dr i s i n ga l la l o n g , m o r eh i g h e rt h a nt h ew o r l dl e v e la tt h ec o r r e s p o n d i n gp e r i o d s i n c ey e a r19 7 8t oy e a r2 0 0 7 ，t h et o t a l a m o u n to ft h ee x p o r tt r a d eh a sb e e ni n c r e a s e d12 4t i m e s a n di t sp r o p o r t i o no ft h et o t a la m o u n to f t h ew o r l de x p o r tt r a d eh a sb e e nr o s ef r o m0 7 5 t o8 7 6 t h ep l a c ei nt h ew o r l dh a sb e e nr o s e f r o mt h e3 2t ot h es e c o n d t h et r e m e n d o u sa c h i e v e m e n to fc h i n a se x p o r tt r a d ei sam i r a c l ei n w o r l dt r a d ed e v e l o p m e n th i s t o r y s ow h a tf a c t o r sp r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fc h i n a se x p o r tt r a d e ，t h o s ei n c l u d ec h i n a s i n h e r e n tf a c t o re n d o w m e n t s a sw e l la st h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g ew h i c ha r o s ef r o mt h a t b e s i d e t h a t ，w ea n a l y z et h ev a r i e t yo ff a c t o r sw h i c hh e l pc h i n a se x p o r tt og e tt h eg r e a ta c h i e v e m e n tf r o m s u p p l ya sw e l la sd e m a n d t h o s ef a c t o r si n c l u d et h ef a s tg r o w t ho f w o r l de c o n o m y , t h ed e s c e n d i n g o ft h ee f f e c t i v ee x c h a n g e - r a t eo fr m bf r o mo p e n i n g - u p ，t h ei n c r e a s i n go ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ， t h eg r o w t ho fi m p o r t , t h ed o m e s t i ce c o n o m yg r o w t h ，e v e na st h er e g u l a t i o no fe x p o r tp o l i c ya n ds 0 o n a nt h o s ef a c t o r sh a v ei m p o r t a n ti n f l u e n c et ot h ed e v e l o p m e n to fc h i n a se x p o r tt r a d e i nt h e r e s e a r c hp r o c e s s ，t h e r eh a v ei n v o l v e ds e v e r a lr e l a t e dq u e s t i o n s ，f o re x a m p l e ，h o wi st h ep r o c e s so f t h ee x p o r tm i r a c l e s e m e r g e n c e ，a n dw h a tc h a n g e sh a v e b e e nt a k e np l a c e ? h o wm u c h c o n t r i b u t i o n sh a v ee v e r yf a c t o rm a d e ，w h e t h e rt h ec h i n a se x p o r tm i r a c l ec a np e r s i s t 7 a n ds oo n t h ea n s w e r sf o rt h o s eq u e s t i o n sb e n e f i tu st og r a s pt h ee x p o r ti n c r e a s i n gr u l e a sw e l la st oa n a l y z e a n dp r e d i c tt h et r e n do ft h ee x p o r tt r a d ew h i c hb a s eo nt h a t a l lt h o s eh a v ei m p o r t a n ta c a d e m i cm e r i t a n dp r a c t i c a lm e a n i n gf o rr e s e a r c h i n gt h ee x p o r ti t s e l fa n dt h ee c o n o m i cg r o w t h n i sp a p e l b a s e do nt h ee x i s t e n tp r o d u c t i o no ft h ea c a d e m i a ，u s en e we c o n o m e t r i cr e s e a r c h m e t h o dt oc o n s t r u c tt h ee x p o r ti n c r e a s i n gm o d e lo nt h eb a s eo fq u a n t i t a t i v ea n a l y z ec o m b i n et h e e x p e r i e n t i a li u d g m e n tt op r o c e e dt h ei n t e g r a t e da n dc o m p r e h e n s i v er e s e a r c ho ft h ev a r i o u sf a c t o r s w h i c hp r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fc h i n a se x p o r t t h er e s u l t sf o u n dt h a tt h ew o r l de c o n o m yg r o w t hh a v em a d et h eb i g g e s ti n f l u e n c et oc h i n a s e x p o r t ，t h eg r e a ta c h i e v e m e n to fc h i n a se x p o r ti sd e p e n do nt h eo p p o r t u n i t yp r o v i d eb yt h ew o r l d m a r k e t s e c o n d l yt h ee f f e c to ft h eg r o w t ho fi m p o r tt a k et h es e c o n dp l a c e ，t h i si sc o r r e s p o n d i n gt o t h eh i g hl e v e lo ft h em a c h i n i n gt r a d ep r o p o r t i o n t h i r d l yt h ei n f l u e n c eo ff d it a k et h et h i r dp l a c e ， t h i sc a nb es e e nf r o mt h eo u t s t a n d i n gp e r f o r m a n c eo ff o r e i g nc a p i t a le n t e r p r i s e b e s i d e st h e d e s c e n d i n go ft h ee f f e c t i v ee x c h a n g e r a t eo fr m bp r o m o t e dt h ec o m p e t i t i v ea b i l i t yo fe x p o r t p r o d u c t a n dt h ee f f e c to fi n c r e a s i n gt h ee x p o r tg r o w t ht a k et h ef o u r t hp l a c e a tt h es a m et i m et h e g r o w t ho fd o m e s t i ce c o n o m ya n dt h er e g u l a t i o no fe x p o r t p o l i c yh a v ee f f e c t i v e l ya f f e c tt h e l o n g - t e r mg r o w t ho fc h i n a se x p o r t k e yw o r d ： e x p o r to fc h i n a m i r a c l ed e c i s i v ef a c t o r e m p i r i c a lr e s e a r c h 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除 了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他入已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获 得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献 均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生日期： 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印件和电子文档， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密 期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括以电子信息形式刊登) 论文的全部内容或中、 英文摘要等部分内容。论文的公布( 包括以电子信息形式刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究 签名： 第一章导言 第一章导言 1 1 研究的背景与意义： 改革开放以来，中国的出口贸易一直保持着高速增长。1 9 7 8 年我国出口贸易额为9 7 5 亿美元，到2 0 0 1 年增长到2 6 6 0 9 8 亿美元，出口贸易年均增长率为1 5 9 ，远远高于同期全球出口贸易年均增长率。特别是 加入w t o 以来，我国的出口贸易增长更加迅猛。2 0 0 2 年我国出口贸易额为3 2 5 5 7 亿美元，2 0 0 7 增长到 1 2 1 8 0 亿美元，出口贸易年均增长率高达2 8 9 。1 9 7 8 - 2 0 0 7 年，这2 9 年间，我国出口贸易额增长了1 2 4 倍，出口贸易额占g d p 的比重由1 9 7 8 年的4 5 5 上升到2 0 0 7 年的4 0 4 6 。我国出口贸易的快速增长同 时也表现在贸易规模上的快速扩张，我国出口贸易额占世界出口贸易总额的比重从1 9 7 8 年的0 7 5 上升到 2 0 0 7 年的8 7 6 ，世界排名也从第3 2 位上升到第2 位。中国出口贸易取得的巨大成绩，称之为一个“奇 迹”毫不过分。 改革开放以来，推动中国出口贸易高速增长的因素有许多，其中包括中国本身具有的要素禀赋，以及 由此决定比较优势，这一点可以由出口商品结构的变化看出；另外包括影响出口需求的因素，诸如世界经 济的快速发展以及实际汇率的变化；还包括影响出口供给的因素，诸如国内经济的增长、f d i 、进口的影 响、出口政策的影响等。这些因素对中国出口贸易的发展都具有重要影响，因此在寻求中国出口奇迹产生 的原因时就不能不对这些因素进行详细的分析。 本文主要研究“中国出口奇迹是怎样产生的? ”这一问题，这同时不得不牵涉到以下一些问题：中 国的出口增长何以称之为一个“奇迹”? 中国出口奇迹的产生有哪些决定性因素，各因素分别对中国出口 产生了什么样的影响，以及各因素对中国出口增长的影响有多大? 中国的出口增长是否能够持续? 等等。 目前国内学术界有关我国出口增长原因的研究大都停留在定性分析和经验判断上，虽然经济学界在定量研 究方面做了大量工作，但是对出口增长的影响因素分析还显得十分薄弱。即使有一些定量分析也只是侧重 于与外贸出口发展有关的某一方面或几方面因素( 如人民币汇率与出口增长、外商直接投资与出口增长的 研究) ，而缺乏对各种因素进行综合的和整体的研究。因此笔者认为有必要在学术界已有的研究成果的基础 上，运用计量经济学的一些新的研究方法，在定量分析基础上结合经验判断建立我国出口增长模型，对影 响我国出口增长的多方面因素进行综合的和全面的研究。这对把握出口增长的规律，在此基础上对出口形 势进行科学的分析和预测，对研究出口本身和经济增k 都具有重要的理论意义和现实意义。 1 2 研究目的与主要内容： 中国出口在过去2 0 多年中一直保持着高速增长，这是在世界出口贸易发展进程中一个具有代表性的经 济现象。本文以改革开放以来中国出口贸易的快速增长为主题，比较全面的分析了中国出口奇迹产生的原 因，并对各因素与出口贸易增长的关系进行了实证研究，进而对进一步促进中国出口贸易的持续增长提出 了对策建议。 本文共分七章，其内在的逻辑体系是：第一章的导言分别介绍了本文的研究背景与意义，研究目的和 内容，研究方法和思路和主要的创新之处和不足。第二章对已有的相关理论与文献作了回顾与评述，以确 定本研究的起点；第三章研究了中国出口增k 的历程以及在此过程中发生的变化，比较详细的介绍了中国 出口奇迹的形成与出口结构的发展与变化，并且探讨了中国出口奇迹在国际间的比较。第四章研究了中国 1 东南大学硕士学位论文 出口奇迹产生的影响，包括对国内经济的影响和对世界经济的影响；第五章对决定中国出口奇迹产生的各 因素进行了详尽的分析，首先是内生的资源禀赋及由此产生的比较优势，另外分别从供给和需求的两个方 面来分析影响中国出口的决定性因素，包括世界经济、实际汇率、国内经济、阳i 、进口和出口政策因素 等；第六章是在前面理论分析的基础上将中国出口对各因素的敏感度进行了实证分析，从而检验理论分析 的结果；第七章对出口贸易的未来发展进行了探讨，详细分析了牵制中国出口贸易发展的问题，并探讨了 近期的金融危机对中国出口的影响。第八章总结全文，得出主要结论，并提出相关的政策与建议。 1 3 研究方法与思路 本文以中国出口奇迹为研究的切入点，比较详细的分析了中国出口奇迹的成长历程，以及中国出口对 国内经济和世界经济的影响，并对影响中国出口奇迹形成的各决定因素进行逻辑实证分析。本文在进行逻 辑实证分析时，将中国的出口增长与世界经济增长、人民币实际汇率的变化、国内经济的增长、进口的增 长、外商直接投资的增长、出口政策的变化等经济现象纳入到一个逻辑一致的框架，并力求把各种经济现 象贯穿成一个彼此衔接的有机整体来考察。同时本文重视调查研究，在搜集了大量调查和统计资料基础上， 运用多元协整分析方法，力求对逻辑实证分析所获得的结果给出定量测度和分析。 1 4 主要创新和不足： 本文的主要创新点如下： ( 1 ) 本文是有关1 9 7 8 2 0 0 7 年间中国出口增长的系统研究。通过对出口增长各决定因素的研究，揭示 中国出口高速增长主要原因，总结出推动出口增长的有益经验。 ( 2 ) 本文以中国出口奇迹为研究的切入点，比较详细的分析了中国出口快速增长的发展历程及其所产 生的变化和影响，并对影响中国出口贸易发展的各因素进行逻辑实证分析。 ( 3 ) 本文在进行逻辑实证分析时，将中国的出口增长与世界经济的增长、汇率的变化、国内经济增长、 外商直接投资的增长、进口的增长、出口政策的变化等经济现象纳入到一个逻辑一致的框架，并力求把各 种经济现象贯穿成一个彼此衔接的有机整体来考察。 本文存在的主要不足是：由于数据可得性的原因，在变量选择的时候，只挑选了对出口贸易有决定性 影响的因素，从而可能忽略了某些对出口也有影响的次要性冈素。 2 第二章相关理论与文献综述 第二章相关理论与文献综述 2 1 国际贸易基础理论概要 1 5 世纪以来，国际贸易理论从古典贸易理论发展成新古典贸易理论( n 鲫c l a s s i c a lm o d e l so f t r a d e ) 、新 贸易理论( n e wt r a d et h e o r y ) 。 从1 5 世纪到2 0 世纪2 0 年代，古典贸易理论在经历了重商主义学说、绝对优势学说、相对优势学说等 几个发展过程后逐步形成和完善。重商主义学说认为通过国际贸易中的多出口少进口，使当时作为支付手 段的金银流入国内，从而使国家富强。但是根据重商主义观点，当某一时点金银数量一定时一国从国际贸 易中获得利益，也即有金银流入；其它国就会在国际贸易中受损，也即有金银流出。国家富强在根本上是相 互冲突的，没有能使参与国家同时受益的国际贸易。1 7 7 6 年，亚当斯密( a d a ms m i t h ) 提出绝对优势概念， 并运用它从根本上解决了重商主义关于国际贸易中国与国之间利益对立的矛盾。绝对优势学说表明，当两 个参与国际贸易的国家分别在某一种商品生产上具有较高生产效率时，两国都能通过在具有绝对优势的商 品生产上进行专业化生产并出口而获益，在这个过程中，资源得到有效配置，两种商品产量增加，人们可 消费的商品数量增加。但是当一个国家在两种商品生产上比另一个国家都有效率，那是否会存在国际贸易? 如果存在国际贸易，高生产效率国是否会从低生产效率国的损失中获益? 是否存在不同生产效率国之间国际 贸易的基础? 绝对优势学说没有回答这些问题。1 8 1 7 年，大卫李嘉图( d a v i dr i c a r d o ) 在政治经济学及其赋 税原理一书中提出相对优势学说，并使这一学说成为古典国际贸易理论的核心。相对优势是指一国在两 种商品生产上都比另一国更有效率时，在两国国内的两种商品生产上两国分别有某一种商品相对另一种商 品具有较高生产效率，那么两国就分别在某一种商品生产上具有相对优势。相对优势学说表明，两个国家 都能通过在具有相对优势商品上的专业化生产和国际贸易丽获益，从而从根本上解决了各国为什么要进行 国际贸易的问题。 1 9 3 3 年，俄林( b o r t i lo h l i n ) 在赫克歇尔( e l i h c c k s c h c r ) 的研究基础上，于域际贸易与国际贸易一书 中，创立资源禀赋理论，标志着新古典贸易理论的形成。资源禀赋理论表明当生产中投入劳动力和资本等 多种生产要素时，国家间要素察赋差异将使各国在不同的商品生产上具有相对优势，且资本充裕的国家在 资本密集型商品上具有相对优势，劳动力充国家在劳动力密集型商品上具有相对优势，一个国家在进行国 际贸易时出口密集使其相对充裕和便宜的生产要素的商品，而进口密集使用其相对缺乏和昂贵的生产要素 的商品。 1 9 7 7 年，迪克西特( d i x i t ) j f f l 斯蒂格利茨( s t i g i l i t z ) 发表垄断竞争和最优产品的多样性一文，用一个 严谨、清晰、精致的模型( d s 模型) 把垄断竞争和规模收益递增纳入般均衡的分析框架中。d s 模型的出 现解决了不完全竞争和收益递增等重要经济现象难于模型化的问题，为国际贸易理论提供了一个重要的分 析工具。克鲁格曼( k r u g m a n ，1 9 7 9 ) 、埃塞h ( ( e t h i e r ，1 9 5 2 ) 、克鲁格曼和赫尔普曼( h e l p m a n ，1 9 8 5 ) 等经济 学家将d s 模型运用于国际贸易领域，推动了新贸易理论的兴起。新贸易理论在假定国家之间既不存在李 嘉图比较优势模型所强调的技术差异，也不存在h o 模型所强调的资源察赋差异的条件下，运用d s 模 型研究规模报酬递增和垄断竞争条件下国家之间的贸易模式。他们发现即便在两个初始条件完全相同的对 称( s y m m e t r i c ) i 亘家之间，只要存在规模经济，两国就可以通过选择不同的产业形成内生的( 后天的) 绝对优 势，国际贸易则创造出一个比任何一个国内市场都要大的一体化市场，向消费者提供价格低廉、品种繁多 的商品。新贸易理论以企业生产中的规模经济和t h = 界市场的不完全竞争为基础解释了二战后增长迅速的工 3 东南大学硕士学位论文 业国之间和相同产业之间的贸易。 2 2 贸易增长的理论与经验实证 长期以来，贸易增长一直是国际经济学家潜心研究的一个领域，近年来，涌现了大量有价值的研究文 献，这些研究文献从其研究的重点大致可以分为以下四大类： 第一类：贸易增长与收入之间的关系。通常，一国的出口取决于需求和供给两方面，当外国收入增加时， 对本国出口产品的需求增大，本国出口增加：当本国收入增加时，本国出口产品的供给增大，本国出口增加。 为研究贸易增长的影响因素，p o y h o n e n ( 1 9 6 3 ) ，t i n b e r g e n ( 1 9 6 2 ) 和l i n n e m a n ( 1 9 6 6 ) 运用引力模型( t h eg r a v i t y m o d e l ) 对双边贸易流量进行计量研究，并就此开创了一个国际贸易计量研究的新天地。他们用模型的形 式表示国际贸易流量与各国实际国民收入之间的比例关系、与国家之间距离的反比例关系，由于该模型与 牛顿物理学表示引力( t h ef o r c eo f 野州忉的函数式相似而被称为引力模型。b a l e r 和b e r g s t r a n d ( 2 0 0 1 ) 用1 6 个经合组织国家5 0 年代后期和8 0 年代后期的数据进行了经验研究，发现该模型能解释3 l 的世界贸易的 增长。无论经验实证文献的研究重点如何变化，几乎所有的文献都证明g d p 总量及其增长、人均g d p 及 其增长都促进了贸易增长、而贸易流量与距离反方向变动。 第二类：贸易增长与贸易成本之间的关系。这类文献主要是从贸易成本减少从而促进贸易的角度进行分 析，这也是文献数量增长极快的一个领域，研究人员运用引力模型从不同角度考察贸易增长的影响因素。 由于汇率制度、运输成本、关税、g a t i 或w t o 、汇率波动、交易成本等因素影响贸易成本，贸易增长与 贸易成本之间的关系又分为六小类。e i c h e n g r e e n 和i r w i n ( 1 9 9 5 ) 、r o s e ( 2 0 0 0 ) 、k l e i n ( 2 0 0 2 ) 、f r a n k e l 和 r o s e ( 2 0 0 2 ) 、r o s e 和g l i c k ( 2 0 0 2 ) 、l o p e z c o r d o v a 和m e i s s n e r ( 2 0 0 3 ) 、e s t e v a d e o r d a l 、f r a n t z 和t a y l o r 2 0 0 3 ) 等都考察了汇率制度对贸易增长的影响。 第三类：贸易增长与f d i 之间的关系。在国际贸易与要素流动一文中，m u n d e l l ( 1 9 5 7 ) 在把要素流动 纳入到一个标准的h o 一般均衡模型后，证明要素流动与商品流动之间存在替代性，f d i 会减少投资国 对东道国的出口。随后的研究在放松标准h o 模型的假定条件下，研究了f d i 增加投资国对东道国出 口的理论根源。m a r k u s e n ( 1 9 8 3 ) 在模型中引入了生产税、垄断市场结构、外部规模经济和要素市场扭曲， s v e n s s o n ( 1 9 8 4 ) 、m a r k u s e n 和s v e n s s o n ( 1 9 8 5 ) 考察了国家间技术差异，这些研究都表明f d i 促进国际贸易。 g o l d b e r g 和k l e i n ( 1 9 9 9 ) 贝j j 构建了一个分部门的局部均衡模型，研究特定部门f d i 对本部门和其他部门出1 2 1 的影响。进一步深化了贸易增长与f d i 之间的理论研究。在此基础上，他们进一步对8 个拉丁美洲国家与美 国之间的贸易和f d i 间的关系进行检验，发现美国投向不同国家、不同产业的f d i 会产生不同的贸易效应， f d i 既有可能增加贸易量，也有可能减少贸易量。b l o n i g e n ( 2 0 0 1 ) 检验了日本对美国的f d i 与出口之间的关 系也得出了类似结论。a m i t i 和w a k e l i n ( 2 0 0 3 ) 运用引力模型所进行的实证检验表明7 0 国家的贸易因投资 自由化而增加，3 0 国家的贸易冈投资自由化而减少。 第四类：贸易增长与纵向专业化、厂商山口行为之间的关系。 纵向专业化( d ( v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n ) 是在具有多个生产环：肖的某种产品生产中，每一个国家专业化生 产一个特定区段，并使得上下游环节的国家间贸易形成一个涉及许多国家的纵向贸易链。b a l a s s a ( 1 9 6 7 ) 丰1 1 f i n d l a y ( 1 9 7 8 ) 研究了这种与生产国际化水平不断提高有关的经济现象，并最早称这种贸易现象为纵向专业 化( v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n ) ，h u m m e l s 、r a p o p o r t 、y i ( 2 0 0 3 ) 在近几年的研究中沿用了这一术语。纵向专业化 是导致世界贸易本质( n a t u r e ) 在最近几十年间发生巨火变化的原因之一，这种经济现象与传统贸易现象迎 4 第二章相关理论与文献综述 异，传统贸易无论是由技术差异决定的行业间贸易( m t e r i n d u s t r yt r a d e ) 还是由规模报酬递增决定的行业 内贸易( i n t r a i n d u s 仃yt r a d e ) 都是进行最终产品贸易，它由不同国家专业化生产不同的最终产品所决定。 不断提高的生产国际化分工与所有最终产品都在特定国家内部生产的传统模式不同，其对应的贸易模式也 不同，生产国际化分工使得某国出口的产品成为他国生产出口产品的中间投入品。d c a r d o r f f ( 1 9 9 8 ) 对纵向 专业化的形成机理进行了分析。纵向专业化过程中的生产成本下降使得资本充裕国积极推进劳动密集型生 产环节向劳动充裕国的扩散，并进口劳动充裕国生产的劳动密集型部件，并将其投入到用于出口的最终产 品生产中。及其合作者将纵向专业化这样一个新分析工具纳入到贸易增长的分析框架中，并形成一个全 新的研究领域。h u m m c l s 、r a p o p o r t 、y i ( 2 0 0 1 ) 用1 0 个o e c d 国家和4 个新兴市场国家的投入产出表进行 计算，发现1 9 7 0 1 9 9 0 年期间纵向专业化所导致的出口占这些国家出口的2 1 ，纵向专业化的增长导致 这些国家出口增长3 0 。k c i m uy i ( 2 0 0 3 ) 认为标准贸易模型既不能解释6 0 年代早期以来贸易壁垒仅下降 1 1 ，而世界贸易却高速增长，也不能解释在8 0 年代中期贸易壁垒减少的幅度要比其后大得多，而贸易增 长却慢得多。为解释上述两种经济现象，y i 把纵向专业化纳入一个两国动态李嘉图贸易模型，并表明世界 贸易因纵向专业化而增长了5 0 多。 2 3 中国出口增长的研究综述 现有对我国出口增长的研究文献可以分为以下四大类： 第一类根据传统的出口函数研究实际汇率和世界实际产出对我国出口增长的影响。魏巍贤( 1 9 9 9 ) 、徐 璋勇( 1 9 9 9 ) 、金俊峰( 2 0 0 1 ) 等分别对不同时间段的数据进行不同方式的回归分析，获得相同的人民币贬值促 进出口增长的结论。宋立1 习j ( 1 9 9 9 ) 、王瑞馄( 2 0 0 0 ) 等分别运用不同的多元同归分析法对不同时段的数据进行 了实证研究，发现我国出口与世界产出增加、汇率上升同方向变动。魏巍贤( 2 0 0 0 ) 运用协整分析和误差修 正模型研究发现中国出口与贸易汇率之间存在着长期关系，但外国收入并不是中国出口增长的长期决定因 素。高运胜、陆宝群( 2 0 0 3 ) 则更进一步发现中国对美出e l 与美国g d p 增长负相关。 第二类在传统的出口函数中加入影响出口增长的供给方面因素。魏巍贤( 1 9 9 9 ) 把中国科技成果和专利 文献的增长率作为技术进步指标、以及把城市人口比例作为市场化进程指标加入到传统的出口函数中，实 证检验发现除外国收入外，其余三个变量促进了中国出口增长。方世建、付文林( 2 0 0 1 ) 把基础设施建设投 入、外商直接投资两变量加入传统的出口函数进行多元回归分析，发现人民币贬值和外商直接投资的增加 会促进我国出口增长，国内基础设施建设规模扩大会制约中国出口发展，而世界收入与出口增长无关。岳 昌君( 2 0 0 3 ) 把我国的g d p 和中国出e l 竞争国与中国产品进口国之间的双边实际汇率加入到传统的出口函数 中，计量检验发现外国g d p 增长、中国g d p 增长、人民币的贬值及中国出口竞争国货币的升值都将促进 中国出口增长。许和连、赖明变j ( 2 0 0 2 ) 运用偏最d , - - 乘回归分析法进行实证检验，发现世界人均g d p 、中 国g d p 、我国进口额、全社会固定资产投资、f d i 、有效汇率对我国出口贸易增长的影响也很明显。 第三类是实证研究经济增长是否促进了出口增长，这是国内学者在计量分析对外贸易与中国经济增长 之间的关系时所形成的副产品。在运用e n g l e g r a n g e r 冈果检验法对不同时间段的数据进行计量检验后， 不同学者得出了不同结论，李坤望( 1 9 9 4 ) 、魏巍贤( 1 9 9 9 ) 发现经济增长对出口增k 没有影响，而沈程翔( 1 9 9 9 ) 、 许启发( 2 0 0 2 ) 得出了相反的结论，宋汉明和赵陵( 2 0 0 1 ) l 弛j 发现我国长期经济增长会带动出口的增长，短期经 济增长对出口的影响不显著。 第四类是其它各种不同类型的研究。林毅夫等( 1 9 9 9 ) 曾经指出外贸体制改革促进了出口贸易。沈程翔 5 东南大学硕士学位论文 ( 1 9 9 9 ) 研究表明我国出口商品结构的变化显现了我国的比较优势，并促进了我国出口增长。孙志斌等( 2 0 0 1 ) 在运用产业内贸易指数把我国出口分成比较优势推动和规模收益递增推动两类后，进行回归分析发现比较 优势在1 9 9 1 1 9 9 9 年期间是推动我国出口增长的主要原因。王耀中( 2 0 0 2 、2 0 0 3 ) 考察了机电产品、高新 技术产品以及加工贸易对我国出口增长的影响。江小涓( 2 0 0 2 ) 、许和连和赖明勇( 2 0 0 2 ) 则研究- f ； b 商投资企 业在中国出口规模扩大上的突出贡献。 6 第三章中国出口奇迹的基本描述 第三章中国出口奇迹的基本描述 3 1 中国出口奇迹的形成历程 1 9 7 8 年中国的出口贸易额为9 7 5 亿美元，占世界出口总额的比重仅为0 7 5 ，连1 都不到，世界排 名第3 2 位，可见中国在国际贸易中的地位微不足道。而到2 0 0 7 年中国的出口贸易总额达到1 2 1 7 9 4 亿美 元，占世界出口的比重达到8 7 6 ，名列世界第二大出口国，对国际贸易的发展已经举足轻重。 中国的出口贸易经过近3 0 年的发展，取得了举世瞩目的成就。从1 9 7 8 年到2 0 0 7 年，中国的出口贸易 额增长了1 2 4 倍，年均增长率高达1 8 6 7 ，是世界上出口贸易发展最快的国家之一；另外中国的出口贸易 额占g d p 的比重也由4 6 一路飙升到4 0 5 ，出口对国内经济的影响也与日俱增。 改革开放以来，中国的出口贸易便一直呈现高速增长的态势。特别是加入w t o 以后，更是一年上一 个台阶。到2 0 0 4 年，出口贸易突破5 0 0 0 亿美元，占g d p 的比重也超过3 0 ，更成为世界第三大出口国， 这一系列的指标都表明中国的出口奇迹已经初现端倪。随着近几年的飞跃式发展，中国的出口正引起世界 各国越来越多的关注，对世界贸易格局的影响也越来越深远。 表3 11 9 7 8 - 2 0 0 7 年中国各年出口概况 年份，7 出口总额 增长速度) 出口占g d p 的出口占世界出在世界上 、 、一 比重口总额的比重所占位次 1 9 7 89 7 54 6 0 7 5 3 2 1 9 7 91 3 6 13 9 6 5 2 0 8 2 1 9 8 01 8 1 23 3 1 5 9 0 8 9 1 9 1 9 8 12 2 02 1 4 7 5 1 0 9 1 9 8 22 2 3 21 5 7 6 1 1 8 1 9 8 32 2 2 30 4 7 1 1 2 1 9 8 42 6 1 41 7 6 8 2 1 3 6 1 9 8 52 7 3 5 4 6 8 8 1 4 1 7 1 9 8 63 0 9 41 3 1 l o 2 1 4 5 1 9 8 73 9 4 42 7 5 1 2 1 5 7 1 9 8 84 7 5 22 0 5 1 1 5 i 6 6 1 9 8 9 5 2 5 4 1 0 6 1 1 4 1 7 1 9 9 06 2 0 91 8 2 1 5 。3 l 。8 1 5 1 9 9 17 1 8 41 5 7 1 6 9 2 0 4 1 9 9 28 4 9 4 1 8 2 1 7 2 2 6 1 9 9 39 1 7 48 1 4 3 2 4 3 1 9 9 41 2 l o 13 1 9 2 0 8 2 8 1 9 9 51 4 8 7 8 2 2 9 1 9 7 2 8 8 1 1 1 9 9 61 5 1 0 51 5 1 6 9 2 8 1 9 9 71 8 2 7 92 1 1 8 6 3 2 7 1 9 9 81 8 3 7 1o 5 1 7 6 3 3 4 1 9 9 91 9 4 9 36 】1 7 7 3 4 1 2 0 0 02 4 9 22 7 8 2 0 9 3 8 6 7 2 0 0 1 2 6 6 1 6 8 2 0 2 4 3 6 2 0 0 23 2 5 5 72 2 4 2 2 4 5 0 2 5 7 东南大学硕士学位论文 2 0 0 34 3 8 2 33 4 6 2 6 6 5 7 8 4 2 0 0 45 9 3 3 23 5 4 3 0 6 6 4 4 3 2 0 0 57 6 1 9 52 8 4 3 3 4 7 2 7 3 2 0 0 69 6 8 9 42 7 2 3 6 3 8 3 2 0 0 71 2 1 7 9 42 5 7 4 0 5 8 7 6 2 数据来源：经g r o 效据库原始数据整理得到 1 9 7 8 年以来，中国的出口贸易发展并不是一帆风顺的，其中也经过许多波折，而出口贸易也呈现出阶 段式发展的态势。现在我们结合各年的出口增长速度的波动情况( 图3 1 ) 以及国内经济贸易政策体制的 变化，将各阶段划分如下： 资料来源：结合上表致据绘出 ( 一) 起步阶段( 1 9 7 9 年至1 9 8 3 年) 1 9 7 8 年确立的改革开放道路，为对外贸易的发展奠定了理论基础，使对外贸易在认识上得到了肯定， 原计划经济体制下对外贸易受到压制的能量开始释放，对外贸易开始快速增长。但是因为缺乏产业政策上 的积极推动，改革开放的动能很快释放完毕，导致出口增长速度快速回落。从表3 1 中我们可以发现：1 9 7 9 年出口高速增长，增速高达3 9 。6 ，但以后则逐年同落，1 9 8 0 年和1 9 8 1 年的增长率分别下滑为3 3 1 和 2 1 4 ， 到1 9 8 2 年出口贸易额几乎停留在前一年的水平，1 9 8 3 年甚至出现负增长。 ( 二) 探索阶段( 1 9 8 4 年至1 9 9 3 年) 为扭转出口贸易的不利局面，1 9 8 4 年中国开始采取积极的措施推动出口增长。这个阶段我们可以发现 三个比较明显的起伏：( 1 ) 1 9 8 4 年出口贸易回复增长，出口增长率回升到1 7 6 ，但1 9 8 5 年增长率又马 上同落到4 6 ：( 2 ) 1 9 8 6 年又回复起色，而且1 9 8 7 、1 9 8 8 年较前期都保持了大幅增长，增长率分别达到 2 7 5 、2 0 5 ，1 9 8 9 年又出现明显同落，增长率回落为1 0 5 ；( 3 ) 1 9 9 0 1 9 9 3 年间，出口较前期都有大 幅增长，分别达到1 8 2 、1 5 ，7 、1 8 2 ，但这种增长趋势没有得以持续，1 9 9 3 年出口增长率又同落到8 。 ( 三) 调整阶段( 1 9 9 4 年至2 0 0 1 年) 1 9 9 4 年开始的社会主义市场经济体制改革，对我国的出口贸易体制进行了一系列的调整，使出口增长 的波动幅度加大，波动频率加快，这是我国出口贸易增k 波动最大的阶段。根据表中的统计数据，我们可 以发现：1 9 9 4 年出口出现人幅增长，年增长率高达3 1 9 ，1 9 9 5 年也保持较高的水平( 2 2 9 ) ，但很快在 8 第i 章中国出1 ：3 奇迹的基本描述 1 9 9 6 年就出现回落，仅增长l5 。在1 9 9 7 年叉出现大幅增长，增幅为2 1 。丽自1 9 9 7 年下半年开始的 东南亚金融危机使1 9 9 8 年出口增长太幅回落，几乎是零增长。但这个危机并没有持续多久，1 9 9 9 年出 口增长出现回升年增长1 1 4 亿美元，2 0 年继续保持上涨，出口增长率达到2 7s 出口额增长5 4 2 亿 美元。然而好景不长2 0 0 1 年又快速回落，增幅仅为6 7 ，年增长1 6 9 亿美元。 ( 四) 高位稳定增长阶段2 0 0 2 年到现在)