（产业经济学专业论文）中小型高科技企业成长动力研究.pdf

哈尔滨工程大学硕士学位论文 摘要 企业成长动力问题是学术界长期探讨的问题，也是企业成长所面临的现 实问题。而国内学术界和企业界对于中小型高科技企业成长动力的研究几乎 还是一片空白，国外对此方面的研究及其相关成果也是零零散散。然而，目 前我国中小型高科技企业普遍存在着创新能力不足、内部激励机制不健全、 管理水平低等现实问题，这些问题的存在给企业的成长带来了许多的障碍。 因此，本论文的研究目的就是针对我国中小型高科技企业的成长动力现状、 发展趋势，成长动力的外部元素，成长动力的内部元素，以及一些特殊的成 长动力元素，并依据企业成长动力已有的相关理论，对我国中小型高科技企 业的成长动力、动力元素和动力系统进行研究和分析，旨在对我国中小型高 科技企业成长动力的增强和企业的持续成长有所裨益。 本论文首先对企业成长动力的相关理论进行了综述，对生命周期理论、 三因素理论、企业成长理论、企业动力合成理论、企业动力起动论、激励理 论进行了阐述和评价；在此基础上构建了中小型高科技企业成长动力系统， 并对成长动力形成机理进行了重点地论述和分析；然后，论文对构成中小型 高科技企业成长动力的内部动力元素、外部动力元素和一类特殊动力元素进 行了详细的论证分析；随后，论文对高科技企业成长过程中的动力陷阱进行 分析，并提出了一些防范措施；论文的最后对我国中小型高科技企业成长动 力现状进行了描述，对存在的问题提出了一些相应的措旋，结尾处对我国中 小型高科技企业未来的成长趋势做出丁展望。 论文在借鉴已有研究成果的基础上，对我国中小型高科技企业成长动力 系统、成长动力元素的构成、“跳越”元素的提出和论证、动力陷阱的提出和 分析等方面做出了一定的创新。 论文在写作过程中力图做到理论性强，创新点突出，指导性强，实用性 明显，叙述简捷，研究重点深入，以使研究成果对中小型高科技企业成长的 进一步相关研究、企业建立良好的企业成长动力机制具有一定的借鉴意义。 关键词：中小型高科技企业；企业成长动力；“跳越”元素；动力陷阱 蹬尔滨工程大学壤学位论文 j i ii i i i i i ；= ；= ；茹；= ； a b s t r a c t t h ep r o b l e mo fe n t e r p r i s e sg r o w i n gi m p e t u si st h ep r o b l e mt h a tt h e a c a d e m i cc i r c l e sh a v es t u d i e di to v e ral o n gp e d o do f t i m e ，a n di ti sa l s oar e a l i s t i c p r o b l e mf a c e db yt h ee n t e r p r i s eg r o w t h 。b u ti nt h ed o m e s t i ca c a d e m i cc i r c l e sa n d t h eb u s i n e s se n t e r p r i s ef i e l d s ，t h er e s e a r c ho fm i d d l ea n ds m a l ls i z e dh i g h - t e c h e n t e r p r i s eg r o w i n gi m p e t u ss t i l li sb l a n k i n t e r n a t i o n a lr e s e a r c ho ft h i sr e s p e c ta n d r e l e v a n ta c h i e v e m e n ta r es c a t t e r e d h o w e v e r ，a tp r e s e n to u rc o u n t r y sm i d d l ea n d s m a l l s i z e dh i g b - t e c he n t e r p r i s ee x i s tg e n e r a l l ys o m er e a l i s t i cp r o b l e m s ，f o r e x a m p l e ，t h ec r e a t i v ea b i l i t ys h o r t a g e ，i n n e re n c o u r a g e m e n tm e c h a n i s mn os o u n d ， l o wl e v e lo f m a n a g e m e n ta n ds oo n t h ee x i s t e n c eo f t h e s ep r o b l e m sb r i n g sm a n y o b s t a c l e sf o r t h eg r o w t ho f t h eb u s i n e s se n t e r p r i s e t h e r e f o r e ，t h ep u r p o s eo f t h i s t h e s i si st os t u d ya n da n a l y z et h eg r o w i n gi m p e t u s ，i m p e t u se l e m e n t sa n di m p e t u s s y s t e mo fo u rc o u n t r y sm i d d l ea n ds m a l ls i z e dh i g h - t e c he n t e r p r i s e ，a i m i n ga t g r o w i n gi m p e t u sa c t u a l i t y , d e v e l o p m e n tt r e n d ，o u t e ra n di n n e re l e m e n t sg r o w i n g i m p e t u sa n ds o m ee s p e c i a lg r o w i n gi m p e t u se l e m e n t s ，a c c o r d i n gt oe x i s t e d r e l e v a n tt h e o r i e s ，i no r d e rt oe n h a n c et h eg r o w i n gi m p e t u so fo u rc o u n t r y sm i d d l e a n ds m a l ls i z e dh i g h - t e c he n t e r p r i s ea n db eh e l p f u lf o rt h ec o m i n u i n gg r o w t ho f e n t e r p r i s e t h i st h e s i sh a sc a r r i e do nt h es u r v e yt ot h er e l e v a n tt h e o r yo fe n t e r p r i s e g r o w i n gi m p e t u sa t f i r s ta n de x p l a i n e da n da p p r a i s e dl i f ep e r i o do fe n t e r p r i s e t h e o r y , t h r e ee l e m e n t st h e o r y , e n t e r p r i s eg r o w i n gt h e o r y , e n t e r p r i s ei m p e t u ss t a r t t h e o r y ，m o t i v a t i o n a lt h e o r y o nt h eb a s i so f t h i s ，t h et h e s i ss t r u c t u r et h ed y n a m i c a l s y s t e mo f t h ee n t e r p r i s eg r o w i n g , a l s oe s p e c i a l l yd i s c u s sa n da n a l y z et h eg r o w i n g i m p e t u sf o r m a t i o nm e c h a n i s m a n dt h e n ，t h i st h e s i sa n a l y z et h eo u t e ra n di n n e r i m p e t u se l e m e n t sa n d ak i n do f e s p e c i a li m p e t u se l e m e n ti nd e t a i l w h i c hs t r u c t u r e t h eg r o w i n gi m p e t u so fm i d d l ea n ds m a l ls i z e d “h i g h - t e c he n t e r p r i s e l a t e r , t h e t h e s i sc a r r yo i lt h ea n a l y s i st ot h ei m p e t u st r a pd u r i n gh i g h - t e c he n t e r p r i s e g r o w i n gp r o c e s s ，a n dp u tf o r w a r ds o m eg u a r dm e a s u r e s t h el a s tp a r to ft h i s 哈尔滨工程大学硕士学位论文 t h e s i sd e s c r i b et h eg r o w i n gi m p e t u sa c t u a l i t yo fo u rc o u n t r y sm i d d l ea n ds m a l l s i z e dh i g h - t e c he n t e r p r i s e ，a n dp u tf o r w a r ds o m ec o r r e s p o n d i n gm e a s u r e st ot h e s e e x i s t e dp r o b l e m s a tl a s t , t h i st h e s i sd oo u t l o o kf o rt h ef u t u r eg r o w t ht r e n do fo u r c o u n t r y sm i d d l ea n ds m a l ls i z e dh i g h - t e c he n t e r p r i s e o nt h eb a s i so fe x i s t i n ga c h i e v e m e n t , t h i st h e s i sh a ss o m ei n n o v a t i o ni nt h e d y n a m i c a ls y s t e mo ft h ee n t e r p r i s eg r o w i n g ，t h es t r u c t u r eo ft h eg r o w i n gi m p e t u s e l e m e n t s ，t h ea n a l y s i sa n dr e a s o n i n go f j u m p ”e l e m e n t ，t h ep r o p o s i t i o na n d a n a l y s i so f i m p e t o st r a p t l l ct h e s i st r yh a r da n da c c o m p l i s hi nt h ec o u r s eo fw r i t i n gt h e o r e t i c a l q u a l i t i e sb e t t e r ，i n n o v a t i o n c l i c k e d o u t s t a n d i n g l y ，g u i d a n c eb e i n gs t r o n g ， p r a c t i c a b i l i t yb e i n go b v i o u s ，s i m p l ea n dd i r e c tn a r r a t i n g ，s t u d y i n ga n dd e e p e n i n g e s p e c i a l l y ，s ot h a tt h ea c h i e v e m e n t si nr e s e a r c hh a v es u r er e f e r e n c em e a n i n g s f a r t h e rt om i d d l ea n ds m a l ls i z e dh i g h t e c he n t e r p r i s et os e tu pr e l e v a n tr e s e a r c h a n de n t e r p r i s et os e tu pg o o di m p e t u sm e c h a n i s m o f e n t e r p r i s eg r o w t h k e y w o r d ：m i d d l ea n ds m a l ls i z e dh i g h - t e e he n t e r p r i s e ；e n t e r p r i s eg r o w i n g i m p e t u s ；“j u m p e l e m e n t ；i m p e t t mt r a p 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导 下，由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文 献的引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中己 注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已 经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到 本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ： 日期：必护f 年f 月2 箩日 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 课题研究的目的和意义 中国的企业改革历经了二十多年的风风雨雨，始终努力着摆脱计划经济 体制的束缚，积极建立以市场为导向的市场经济体系。可以这样的说，今天 的企业在许多方面都已经取得了蓬勃的发展，市场化水平得到了大幅度的提 高，同时企业也焕发了活力。但是我们仍然看到了一些企业对于目前迅速变 化的环境的不适应，机制和观念的老化严重，国有企业的包袱依然沉重等问 题一直困扰着中国的经济发展，而当中国正式加入w t o 那一刻起，中国的 企业就注定要与世界上的那些企业“大鳄”们同场竞技，他们再也不会有什 么舒适的温床供他们成长了。在这样的背景和环境下，我们欣喜的看到在中 国的大地上活跃着许许多多活力四射的中小企业，其中尤以中小型高科技企 业为代表，他们的生存是生产社会化与专业化在当代条件下的一种基本表现 形式，是现代分工协作体系的重要内容，是大企业中正常运行所不可缺少的 基础，他们已经成为中国经济中最活跃的分子，为中国的经济发展、技术的 革新等贡献了巨大的力量。因此研究我国的中小型高科技企业就显得尤为重 要。 在新经济的背景下，高科技企业成为这场革命的先锋队。因而引起了世 界各国的政治家和经济学家们的高度重视。他们都在努力寻找一条最佳的企 业成长之路，然而在政治、经济、文化等诸多方面的不同，使得各国的高科 技企业成长模式大相径庭。找出一个放置四海皆通的企业成长道路也就成为 一种“不可能完成的任务”，所以，在我国现有的经济框架下，研究我国中小 型高科技企业成长模式是必然的选择。 研究企业的成长就要对其成长的原动力进行深入地研究分析。企业的动 力就是推动由各种必要生产要素组成的企业有效运行起来的力量。目前，国 内外学术界对企业动力的研究主要分为两个方面，一是对内部因素的研究， 诸如创新能力、薪酬激励能力等，另一方面，对外部因素的分析，如外部的 投资、政策、法律等。然而把中小型高科技企业这一特殊的群体，以及企业 哈尔滨工程大学硕士学位论文 成长阶段这一特定的时期和企业动力相结合来分析研究其动力的却很少。作 为高技术成果转化的典型代表，中小型高科技企业的成长问题已得到了广泛 的重视。在我国现有的经济体制下，深入地分析我国中小型高科技企业的成 长动力，从而使其研究成果得到广泛应用，更好的促进企业的发展，这正是 本课题的研究目的和意义。 1 2 国内外学术界对本课题及相关问题的研究 根据企业的生命周期理论，企业的生命周期可以划分为孕育期、求生存 期、高速成长期、成熟期、衰退期和蜕变期。生命周期理论得到了世界各国 学术界的赞同，因此人们把企业成长理论与企业动力理论互相结合。国内外 学术界对该领域的研究主要有以下几种： 1 、小艾尔雷德i d 钱德勒教授认为市场和技术是企业成长的根本，在美 国企业成长为巨型企业的历史表现为：“支薪经理所管理的大企业”替代“传 统的家族小公司”而成为管理生产和分配的主要工具的历史，他的企业成长 理论集中于对工商企业成长的研究，凡是进行大批量生产和大批量分配相结 合并在产品流程中可以协调的那些工业，必然会产生现代工商企业，因为管 理协调的“看得见的手”比亚当斯密所谓的市场协调“看不见的手”更能有 效的促进经济的发展，同时也更能增强资本家的竞争能力；同时，他通过大 量事实证明了高效率销售组织对于保证企业顺利发展的必要性。 2 、马斯洛在人类动机理论一书中指出，人的价值体系中存在着五种 不周层次的需要，形成需要系统。该理论指出人的需要是行为产生的原动力， 揭示了需要激励行为的关系，揭示了行为激励过程的共性。这对于 激发人的活力，进而形成推动企业发展的动力，具有实际意义。 3 、马歇尔是最早探讨企业成长的经典经济学家，在他的经济学原理 第十三章中，马歇尔将成长中的企业比作森林中的树，并将决定企业成长的 因素归结于外部经济和内部经济。所谓外部经济可以简单地理解为企业成长 的足够的市场空间；所谓内部经济则是企业良好的管理所带来的超出行业平 均水平的效益，企业由于实现了良好的外部经济和内部经济，因而得以快速 成长。但马歇尔也指出：企业的持续成长非常困难，随着企业的成长，企业 的规模越来越大，逐渐失去了灵活性和进步的力量，从而使企业的竞争力下 哈尔滨工程大学硕士学位论文 降，成长的负面效应超过正面效应，最终企业失去成长的势头。 4 、a n s o f f 的成长战略论认为企业成长战略有4 个属性：( 1 ) 规划适当的 产品；( 2 ) 根据发展的范围和方向划分选择战略类型i ( 3 ) 运用竞争能力的 优势；( 4 ) 灵活运用协调作用的把握。因此，a n s o f f 强调企业对自身“能力 概况”和“协调作用”的把握。企业成长要向自身的特长领域发展，尽可能 向有关联的经营项目发展，以取得有利的竞争地位优势。 5 、p e n r o s e 的理论突破了规模经济的认识局限，广泛地涉及企业行为， 成长组织结构及管理问题等规模经济理论未曾涉及的内容。p e n r o s e 理论的一 个核心概念是“成长经济”。所谓“成长经济”指的是有利于企业向特定方向 扩张的，各个企业所享受到的内部经济性，是从企业内可能利用的生产性使 用价值的独特集合中挖掘出来的经济，是可以使该企业在投入新产品或增产 原有新产品时，比其他企业处于更具优势地位的东西。p c r t r o s e 认为“该理论 的内核可以非常简单地加以表述”，其功能是“获取和组织人力与非人力资源 以营利性地向市场提供产品或服务”，“企业的成长则主要取决于能否更为有 效地利用现有资源”。 6 、我国的孔祥毅在企业发展动力学引论一书中，将企业发展动力分 别划分为物质动力与精神动力、内部动力与外部动力、潜动力与现动力进行 阐述。在研究企业发展的多种动力的基础上，着重通过对企业发展动力系统 的考察，以研究激发企业活力和提高企业经济效率为目的，对多因素、多变 量的企业发展动力系统的运作进行了整体的、动态的刻画。在群体合力的研 究中，巧妙地运用了康德的“二律背反”，指出群体合力与向一d 力的关系，如 何克服群体合力的离心力，以及惯性力、摩擦力、弹力的克制与应用。 7 、全国总工会研究会副秘书长李永海指出，企业动力是推动企业有效地 运行起来的力量，而决定和支配企业动力背后的力量是企业劳动者自身的一 种自觉地能动的潜能。企业劳动者的利益越能最大限度的满足，他们的自觉 地能动潜能就越能得到最大限度释放。企业劳动者这种能动潜能的发挥释放， 正是推动企业进步和经济发展的真正的最根本的力量源泉。 8 、谢科范教授在企业生存风险一书中，指出高新技术企业处在成长 阶段时，其企业成长速度快，既有质的成长也有量的成长。质的成长是通过 生产过程技术创新，产品创新，管理改善和文化塑造来促进企业整体效率的 提高，产品性能的优化，企业形象的改善等来实现的；量的成长则体现为生 哈尔滨工程大学硕士学位论文 产过程专业化，经营结构多样化，组织结构集团化和市场结构国际化。书中 同时也指出了，高新技术企业在成长期内，接受、吞吐、消化能力都很强， 但自我判别能力差，如引进、接收和利用尽可能高尖的先进技术与生产方法， 也容易照搬和重复正在过时的甚至落后的技术与市场方法。 9 、孙学敏在中小企业成长与战略研究一书中，指出中国中小企业发 展中存在着诸多问题，如政策支持不到位、金融支持乏力、市场秩序混乱等 多方面的问题。但中小企业成长的最大障碍仍然管理问题。她从管理的角度 剖析了中小企业的成长与衰落的根源。 1 0 、王忠明在中小企业创业一书中指出在现代经济社会中，中小企 业生存和发展的理论依据归纳为以下几点：第一，在经济活动的许多领域， 规模经济的作用不明显，甚至不存在。第二，市场需求波动与库存成本有利 中小企业的生存和发展。第三，在信息技术产业中，小规模经济比大规模经 济有更多的优点，同时也能够提供更好的个性化服务。 、尤敏在我国中小型高科技企业应用电子商务的问题及对策研究 中指出中小型高科技企业的特征是：在中华人民共和国境内，依法设立且符 合如下标准：职工人数不超过5 0 0 人；具有大专以上学历的科技人员占职工 总数的比例不低于3 0 ；直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不 低于1 0 ；有良好的经营业绩，资产负债率不超过7 0 ：每年用于高新技术产 品研究开发的经费不低于销售额的5 ，主要从事高新技术领域高新技术及产 品的研究开发、生产转化和销售经营及服务业务的知识密集、技术密集的经 济实体。 通过对国内外相关理论的研究，我们不难发现国内外的学者大多集中在 企业的成长性分析上，而对于企业的成长动力的分析较少。由于中小型高科 技企业是近些年来出现的新兴企业群体，因而关于这一类企业成长的理论就 更加匮乏。在全球信息化的背景下，研究中小型高科技企业成长动力的理论 和相关文章也并不多见。尤其是在我国，这方面的研究更多的集中在这一类 企业的成长与生存上，而没有把成长动力作为单一的课题来进行探讨。然而 企业的成长离不开企业成长动力的支持而不同的企业其成长动力又根据自 身的特点而有所区别，因此我们有必要对中小型高科技企业成长动力进行系 统的研究和探索。 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 1 3 本文的思路及创新之处 本文第二章介绍了企业成长动力的相关理论，第三章对企业成长动力系 统进行深入地分析，在此基础上建立相关模型并对其进行评价。接下来第四 章对中小高科技企业成长的内部动力与外部动力进行分析。通过对这些动力 的分析，发现了在这些成长动力中有一类具有“跳越”特性的动力，即技术 标准，并且对这些特殊的动力元素进行深入的研究分析。第五章对高科技企 业容易掉入所谓的动力陷阱这一现象进行讨论，分析了动力陷阱与一般意义 上的企业经营管理陷阱的区别，以及给中小科技企业带来的危害。本文的最 后一章描述了目前我国中小高科技企业成长动力的现状，针对现存的比较突 出的问题提出了一些对策意见，并对中小型高科技企业未来的发展趋势进行 了展望。 本文的创新之处在于： 1 、本文从企业生命周期的角度，细化了研究的对象，针对中小型高科技 企业这一特定主体和成长期这一特定时期来研究其中的动力所在。并结合当 前我国宏观经济政策以及我国当前所处的高速经济发展期这一特定的历史时 期来研究中小型高科技企业的成长动力。 2 、本文创造性地提出了“动力陷阱”这一概念，通过理论加案例的方式， 具体阐述了“动力陷阱”的含义以及“动力陷阱”在中小型高科技企业的成 长道路上所经常扮演的角色。 3 、本文并未完全从传统的企业内在动力和外在动力进行研究，而是通过 对一些企业成长内、外部动力的研究，找到了一种跨越二者的动力，笔者将 其命名为动力中的“跳越”元素，该动力元素主要是从一个或几个企业内部 生成，随着企业的成长和自身的不断完善，从而跳越出单一的企业成为整个 行业的前进力和制约力。这种具有从企业内部动力最终转化成为企业外部动 力特点就是该动力区别于其他企业成长动力的最明显的地方。 堕堡望三里查堂堡主堂垡垒苎 第2 章企业成长动力相关理论综述 2 1企业成长相关理论 企业成长是企业内部系统功能从不成熟走向成熟的过程，它包含“量” 的增长和“质”的变革这两个方面：一是“量”的扩大，即经营资源单纯量 的增加表现为资产的增值、销售额的增长、盈利的增加等：二是“质”的 变革与创新，表现为经营资源的性质变化、结构重组、分配主体的革新等。 2 1 1企业生命周期理论 2 1 1 1 企业生命周期的两种论点 目前，管理学主要从产品的角度来研究产品的生命周期，在这方面的研 究已比较成熟。在最近l o 多年里，对企业生命周期的研究逐渐成为热点，其 主要原因是，随着市场竞争的加剧，企业倒闭、兼并、收购以及合并的案例 越来越多，特别是一些世界知名、实力雄厚的丈公司相继破产或面临生存危 机，使得人们开始对所谓长寿公司的说法产生质疑。 当前，对企业生命周期的研究主要着服于如下两个角度：1 ) 企业经济学、 产业经济学从企业规模的变化所导致的单位产品成本的变化来研究企业生命 周期问题，也叫企业生命周期的规模论；2 ) 组织行为学从企业组织效率演变 的角度来研究企业生命周期问题，也可称之为企业生命周期的组织效率论。 但是，企业的生存与成长既不单纯是一个组织学问题，也不单纯是一个规模 经济或规模不经济的问题，而是受诸多纷繁复杂的因素的影响。如外部环境、 技术进步和战略决策等，甚至某些偶发因素、非经济因素也可导致企业在短 期内消亡。例如，航空公司的一次飞行事故可能顿时导致该公司陷入困境。 因此，应当从多因素综合的角度来分析企业的生命周期问题。 企业生命周期包括两个含义：1 ) 企业生命的长短，即企业从诞生到消亡 所经历的时间：2 ) 企业存在的过程，即企业从诞生到消亡的整个过程。 企业的诞生、成长、衰退和消亡的过程，与生物体的诞生、成长、衰老 和死亡的过程存在诸多相似性，因此，应该从生物生态学的角度分析企业生 6 堕堡鎏三矍查堂堡主堂焦堕塞 命周期问题。 2 1 1 2 企业生命周期的生物生态学解释 ( i ) 企业与环境 企业与环境的关系，与自然界的生物群体关系有着一定的相似性。 1 、争夺资源。自然界中，生物争夺的是食物和居住场所。而企业之间争 夺的是两种资源：一种资源是维持企业生存与发展的各种投入要素。如，资 本、具有高素质的劳动力、技术人才和优秀管理人才、激励等：另一种资源 是市场资源，即消费者及其需求。这两种资源在一定时间内均具有有限性。 2 、适者生存。物竞天择、适者生存是生物界的基本规律，在企业竞争中 亦是如此。企业所面临的环境在不断交化，只有环境适应能力较强的企业才 能生存下去，而不适应环境变化的企业便可能面临生存危机。 3 、群落变迁。不同生物按照类别、地理条件而形成不同的生物群落，并 在一定的食物链下繁衍生息。而企业则按产业类别形成产业群落，按地域形 成地域企业群落。就产业群落而言，存在外部经济性和外部不经济性。一个 行业整体规模扩大后，可能会由于该行业的基本设旌、经营渠道、贸易条件 以及行业组织的改进和完善而有利于该行业单个企业的发展；但也有可能当 该行业的规模扩大以后，因对生产要素的需求增大而使生产要素的价格提高， 或者由于市场的竞争程度的加剧而给单个企业的生存和发展造成不利。就地 域企业群落而言，该地域企业群落的某些企业或某产业的发展，可能会带动 其他相关企业或相关产业的发展；但也有可能导致某些产业的萎缩或迁移。 例如，该地区的某些产业的急剧膨胀会导致劳动力价格、土地价格急剧上升， 迫使一些劳动密集型产业或土地产出率较低的产业向其他地区转移。除此以 外，还会形成两种企业群落：一种是纵向的企业群落，即生产上游产品的企 业和生产下游产品的企业所组成的企业群落。这些企业之间的相互影响关系 比较复杂，就需求传递机制而言，对下游产品需求的增加会导致上游产品需 求的增加；就价格传递机制而言，上游产品价格的下降将有利于下游产品的 发展，而下游产品价格的上升将有利于上游产品的发展。另一种是企业之间 通过协作、结盟而形成的企业群落，该群落中的企业可能构成利益共同体而 相互促进，但也有可能是竞争中的合作与合作中的竞争并存。 4 、生存空间。在生物界，不同的生物面临不同的生存空间。例如，有些 7 哈尔滨工程大学硕士学位论文 动物只能在水里生存，有些则既能在水里生存又能在陆地生存。特定的企业， 在某一特定的是企业存在一定的生存空间，有的企业的产品只能在临近地域 销售，而有的企业的产品则可以在全国销售甚至可以进入国际市场；有的企 业仅生产少数几种产品，一旦发生行业性生存危机，企业将面临生存风险； 而有些企业进行跨行业生产，其生存空间相对要大一些；有的企业在该行业 中处主导地位，而有的企业只能在市场的空隙中生存。企业的生存空间还会 随着时间的变化而变化，企业既有可能出现生存空间的萎缩，也有可能扩张 其生存空间。对于企业的生存环境，有些只能去适应，如国家的政策、法规 等方面的环境；但有些却可以改变。例如，企业可以通过广告宣传来改变消 费者的消费偏好，可以通过产品调整来改变自己所处的行业环境，可以通过 公共关系和协作等改变其竞争环境。 ( 2 ) 企业生命周期过程 企业生命周期过程与生物的生命周期过程有相似之处，可以分为如下4 个阶段： 1 、新生期。也就是企业创立和诞生的阶段，在这一时期，创业者满怀激 情，组织系统虽然不完善，但是具有很大的活力，创造性与冒险精神充足， 创业者之间能够团结一致，凝聚力前，但是企业资本实力不强、产品品种单 一、生产规模小、盈利水平低，企业形象尚未树立。 2 、成长期。这是企业由小到大、实力逐步增强的时期。企业一时的经济 增长使创业者们看到了希望，因而企业的组织活力，创造性和凝聚力不减， 创业者们也愿意为企业的未来发展冒一定的风险；企业注意从少数几种产品 中重点发展有前途的产品，企业虽然盈利不多但增长速度较快，企业开始设 法树立起自身的形象。这一时期，企业面临的一个最大困难就是资金不足。 3 、成熟期。企业进入成熟期的切入点往往是有那么几种重点产品成功地 占据了市场甚至获取了优势地位，这是，企业的形象得以树立，生产规模得 以扩大，盈利水平达到高峰但增长速度放慢；企业逐步设立各种部门，因而 组织体系趋于完备，但组织系统内原来的创业者之间开始产生分歧，组织系 统凝聚力开始削弱；守成思想开始出现，企业创造力和冒险精神减退；因而 组织活力显得不足。 4 、衰退期。这是企业走向衰老和消亡的时期。在这一阶段，企业资本虽 多但资本负债率高，生产规模虽大胆组织矛盾突出。 b 哈尔滨工程大学硕士学位论文 上述分析仅是对企业的一般生命过程而言的，并不是所有的企业都经历 这样的过程。如，有些企业可能刚一诞生不久，就中途夭折。此外，企业生 命周期各个阶段的一些具体特征在下表中( 表2 1 ) 列出 表2 1企业生命周期各个阶段的特征 阶段新生期成长期成熟期衰退期 组织能力强强弱弱 组织完整性 很差一般完箍完整 凝聚力和冒险精神强强弱弱 企业形象无开始树立好存在 资本实力很弱弱 强强 生产规模极小 小大大 盈利能力弱 强 总量大、但盈利率下降 亏损 产品品种数 少少多多 资产负债率不定 不定增加高 2 1 2 企业成长的三因素理论 企业成长的三因素理论认为影响企业成长或发展的因素大体可以分为三 类，即企业制度、企业能力( 含资源) 及环境。 ( 1 ) 企业制度 多年来一直致力于比较制度分析和转轨经济研究的美国耶鲁大学的钱颖 一教授认为：“在市场经济里，许多交易的完成都是要靠一定的法律力量来保 证或实施的。”“在正常运作的市场经济里，人们不会意识到这多么重要，但 实际上他非常重要。而对于转轨经济国家，你不能假定这些隐含的制度自然 存在，所谓转轨就是要创造这些制度，支持许多常常未于察觉的均衡 之外的点。”这里所说的企业制度，大体包括三个方面：首先是基本企业制 度。之所以称为基本企业制度，是因为它规范企业的一些基本问题，即企业 产权、企业组织形式以及企业形态等，其存在形式是由国家颁布的关于企业 的法律、法规。如企业法、公司法、集体所有制企业条例、股份合作制企业 条例等，是所有相关企业都必须遵守的。这些法律中，对相关企业的产权结 构、企业治理结构等，都给了比较明确的规定。其次是经营者对企业内部资 源，特别是人力资源的支配制度，包括招聘、晋升、辞退、薪酬制度等。当 9 哈尔滨工程大学硕士学位论文 然，这里有些基本问题也是由法律规范的，而如何行使这些权利，则属于企 业经营决策的范围，其中包括对经营者的授权。再次是企业之间关系的制度， 其中包括企业交易制度。这些制度中的有些方面受法律约束，但有些则属于 商业文化、商业习惯的范畴。目前，被各方面看重的企业网络关系，在某种 意义上说也是一种制度关系。 ( 2 ) 能力资源 企业资源是对企业经营或发展有用的东西，包括设备、资金、人力、技 术、商业和社会关系、特许权等。企业能力是指企业完成特定的工作及活动 时，使用和组织企业资源( 包括通过合同组织外部资源) 的能力，也成为经 营能力。针对职能活动或具体业务活动的能力是职能能力。从这一点可以看 出，能力和资源有密切的关系，但二者不是一回事。一般地说，在企业发展 初期，直接占有一定的资源，可以显现企业的基本能力，但更重要的还是经 营能力。企业能力的不断提升，表明企业有较强的学习能力、创新能力，二 者统称为发展能力。它是一个企业研发、生产、营销的整合组织能力和战略 决策能力的综合表现。其中的研发能力，要有必要的资金、设备来支持，此 外，还要有一套能支持研发的组织制度，以及一批高素质的人。所以，一个 企业的发展能力主要表现在如下三个方面：一是必要的物质基础和相应的能 力。二是包括规则、标准在内的组织能力，它既包括属于显形知识范畴的制 度化、文件档案化的部分，也包括属于隐形知识范畴的经验技能、文化部分， 前者表明企业有学习能力，组织能力强，效率高，后者之所以是隐形的，是 由于某些东西完全规范化成本太高。三是要有基本的人才，尤其是企业家， 好的企业家是各种优秀人才的核心。 ( 3 ) 环境 环境对于企业成长特别重要，尤其是作为中小型企业群体的成长，他就 更为重要。环境可分为体制环境和物质环境两个方面。这两个方面与企业制 度和能力都有关系。因为基本体制政策环境会影响企业制度的设计和选择， 物质的环境( 发达程度、收入水平、技术) 会影响企业能力资源水平的代价。 环境因素之所以重要，是因为在同样的环境条件下( 特别是在市场经济的条 件下) 企业制度和能力资源的配置是有弹性的，由于企业家活动能力的作用， 企业制度、能力资源配置会有所不同，因而会误导企业不同的命运。竞争会 使有发展能力的企业兴旺发达，法制则淘汰那些相形见绌者。公平竞争能提 1 0 哈尔滨工程大学硕士学位论文 高整个社会的效率，进而促进社会进步，而一个没有竞争( 或没有公平竞争) 的社会，是谈不上高效率的。在竞争的环境下，企业会对整个外部环境变化 做出相应的反应。因此，应当赋予企业经营自主权，只要宏观环境宽松，并 在正确的方针指导下，企业制度以及企业能力资源的配置，都会不断随着国 家宏观政策的调整而不断调整。实践证明，整个经济和基本制度变化快，企 业制度和能力资源配置的变化也快，反之就慢。 2 1 3 建立在规模经济基础上的企业成长理论 建立在规模经济基础上的企业成长理论认为企业的成长就在于寻求最优 规模。企业成长则是从非最优规模走向最优规模的一个过程，除非有其他因 素的变化，否则企业成长一旦达到最优规模后便应该结束。继续扩大规模， 只会自取其败。但根据对规模经济理解的广义和狭义的不同，建立在规模经 济基础上的企业成长理论又可划分为两种不同的种类。 1 、新古典微观经济学的企业成长理论 在新古典微观经济学里，企业只是一个黑盒子，没有结构，没有制度。 对规模经济的定义也只建立在投入和产出的技术关系上，它指的是在既定的 技术条件下，生产1 单位单一或复合产品，在某一区间生产的平均成本递减 ( 或递增) 的情况。在完全竞争的情况下，当价格与边际成本相等时的规模 就是所谓的最优规模。新古典微观经济学的企业成长理论在一般意义上强调 技术的作用，对于理解企业成长具有一定价值。它的不足之处在于：首先， 新古典微观经济学研究的不是企业，而是“厂商”，它把厂商规模定义为一定 产量对应下的固定投入的多少，对规模的理解太过单一，实际上企业的规模 应该有多重的标准；其次，这一理论未曾涉及企业内部的激励问题，没有说 明实现规模经济的力量源泉是什么，这就使得规模经济成为实行计划经济以 及政府不惜代价扶持大企业发展的不正确的理论依据。 2 、科斯的企业最优边界理论 在科斯的企业理论中，规模经济的定义由纯技术的生产过程扩展到企业 生产、管理、交易的整个过程中。企业的出现是为了节约交易成本，但也带 来了管理成本。管理费用和交易费用的两相比较决定了企业规模的大小。管 理费用包括专门从事管理工作的人员工资、业务招待费和行政办公费等。当 哈尔滨工程大学硕士学位论文 企业的规模逐渐扩大时，交易费用的节约构成了总成本的扣减和抵消，但其 管理费用也随之逐渐增加。到底企业的规模多大合适呢? 科斯指出，当企业 的管理费用小于交易费用时，就应当增加企业规模；当管理费用大于交易费 用时，就应当减小企业规模；当管理费用等于交易费用时，企业的规模就达 到了极限，也就是企业的最大适度规模。 科斯认为，当其他条件相同时，企业面临如下情况时将趋于成长： 第一，组织成本越少，随着组织的交易的增多，成本上升的越慢； 第二，企业家犯错误的可能性越小，随着组织的交易的增多，失误增加 得越少； 第三，企业规模越大，生产要素的供应价格下降得越大( 或上升的越小) 。 2 2 企业成长动力相关理论 企业动力是推动由各种必要生产要素组成的企业有效运行起来的力量。 而企业成长动力则是指一切有利于企业有效运行、推动企业前进的元素总和。 2 2 1 企业动力合成理论 随着科学技术的发展，工业企业的生产走上了以大机器和大工业为主要 特征的社会化大生产的道路。社会分工越来越精细，协作范围越来越广，使 得生产社会化程度也越来越高。成千上万人在一起为一个共同的目标协作劳 动，单凭个体力量无法推动企业前进，必须依靠整个企业全体职工的共同努 力，才能促进企业的发展。换而言之，企业全体人员的整体动力推动了企业 发展。 1 、个体动力与群体动力 普通的物理学知识告诉我们，作用在同一点上的几个力，或者虽不作用 在同一点上，但是他们的延长线相交在一点的力，叫做共点力。如果几个共 点力作用在物体上，和单独一个力作用在物体上作产生的效果是相同的，那 么这个力就是几个力的合力。一个企业是一个为共同的目标和利益而活动的 人群聚合体，因此，它也应该有为共同目标和利益而同心协力地作用于企业 的合力。系统论认为，企业的动力就是这个集体的合力，即群体动力。个体 动力是群体动力的基础，群体动力是个体动力的总和，但不是简单相加的算 1 2 哈尔滨工程大学硕士学位论文 术和。这是因为，如果个体动力之间发生离心力、反作用力、摩擦力，以及 惯性力等，则可能由于个体动力的相互抵消，而使群体合力小于个体动力的 算术和。但如果管理方法得当，个体动力之间的关系协调得好，加大个体动 力的向心力、内聚力，则群体合力可能大于个体动力的算术和。后一种情况 对于社会化的大生产来说，有着非常重要的现实意义，是企业的管理者必须 为之努力的管理目标。 2 、群体动力合成的因素解析 企业群体动力的现实合成，其制约的因素是错综复杂的。为实现群体动 力的最佳合成，这里对群体动力合成的内因、外因做一个必要的解析。 ( 1 ) 群体动力合成的内因探索 一般来说，企业经济效果的高低在很大程度上取决于企业群体动力的大 小，而群体动力的大小又取决于群体成员的个体动力大小及其相互同心协力 的程度。实践证明，全体动力的合成往往受到许多内外因素的严重影响。一 个企业群体动力大小强弱，主要取决于这个群体的目标、利益、政治素养、 伦理素质、文化素质等内在因素。一个具有高效能的群体，必须是一个目标 一致、利益共享、感情交融、政治伦理素质强、文化科学素质高、齐心协力、 共同奋斗的有机整体。同时也只有具备这样素质的有机整体，才能够在任何 外因影响下，仍然可以精；盛团结、同舟共济，朝着既定的目标前进，“逢山开 路”，“遇水搭桥”，化险为夷，变不利因素为有利因素，取得高效能。 从内因看，影响群体动力合成的因素主要表现在：共同的目标是群体动 力的一面旗帜；共同的利益是群体动力合成的基础；疏导情感是群体动力的 纽带；政治伦理紊质是群体动力的指示器；文化科学素质是群体动力的粘合 剂。 ( 2 ) 群体动力合成的外因探索 群体动力合成状况常常最先来自于外因的影响，外因对于群体动力有效 合成的作用是绝对不能忽视的，外因的影响虽然必须通过内因才能发挥作用， 但是，外因在一定条件下，对群体动力合成的制约程度是相当高的。例如， 一个先天不足的群体，成员构成不配套，则结合力很小的状况是很难改变的， 这足可以看出外因的重要性。 从外因看，影