（国际贸易学专业论文）区域贸易协定中的技术性贸易壁垒问题研究.pdf

摘要 本文从区域贸易协定和技术性贸易壁垒的内容和经济学理论出发，对区域贸 易协定和技术性贸易壁垒的产生、发展及现状进行了总结和分析。文章主体部分 通过对主要的区域贸易协定如北美自由贸易协定、美国与其它国家签订的自由贸 易协定、欧盟与其它国家( 地区) 签订的区域贸易协定中的技术性贸易壁垒问题 进行深入研究和总结，分析了当今区域贸易协定中技术性贸易壁垒问题的特点， 以及区域贸易协定中的技术性贸易壁垒问题对世界经济产生的影响。最后，通过 对我国参与的区域贸易协定中的技术性贸易壁垒问题的归纳和总结，提出我国在 进行多边或双边贸易谈判时对待技术性贸易壁垒应采取的对策。 全文共分四个部分：第一部分为区域贸易协定与技术性贸易壁垒理论探索。 该部分阐述了区域贸易协定和技术性贸易壁垒的概念及相关的理论，并对技术性 贸易壁垒对经济学的挑战进行了理论探索；第二部分为区域贸易协定与技术性贸 易壁的发展情况。该部分着重阐述了区域贸易协定的产生和发展现状，通过数据 和归纳总结对区域贸易协定的现状和发展趋势进行分析，并提出了技术性贸易壁 垒的产生背景、发展现状、特点等；第三部分为论文的主体部分，对世界上主要 区域贸易协定中的技术性贸易壁垒问题进行归纳和总结，同时对这些内容具有的 特点进行分析，并就其对经济产生的影响进行深入探讨；第四部分为对我国的启 示及对策。通过对我国签订的区域贸易协定中技术性贸易壁垒问题进行总结和归 纳，提出了在签署区域贸易协定时对技术性贸易壁垒我国应采取的对策。 中图分类号：f 1 8 主题词：区域贸易协定，技术性贸易壁垒 a s t u d yo nt e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d ei n r e g i o n a lt r a d ea g r e e m e n t s a b s t r a c t t h i sp a p e r f i r s t l ye x p l a i n st h ed e f i n i t i o na n dt h e o r yo fr e g i o n a lt r a d ea g r e e m e n t s ( r t a s ) a n dt e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d ef f l r r ) t h e na n a l y s e sh o wr t aa n d 研 c o m ei n t ob e i n ga n dt h ec u r r e n ts i t u a t i o nr e s p e c t i v e l y t h em a j o rp a r ts u m su pt h e c o n t e n to ft b ti ns e v e r a ll e a d i n gr e g i o n a lt r a d ea g r e e m e n t ss u c ha sn a f t a , u s - c h i l ef r e et r a d ea g r e e m e n t ( f 1 a ) ，u s - a u s t r a l i af t a , e l i - m e x i c ov i aa n ds o o n t h e nt h em a j o rp a r ta n a l y s e st h et r a i ta n de f f e c tc a u s e db yt h ec o r r e l a t i v ea r t i c l e s t h el a s tb u tn o tl e a s t , t h ep a p e ra n a l y s e st h ec o n t e n to ft b ti nt w oc h i l l c s er t a sa n d g i v e ss p e c i a ls u g g e s t i o n sf o rc y b i n c s cg o v e r n m e n tt ot a k en e c e s s a r ym e a s u r e si nt h e n e g o t i a t i o n 厄lc l a s s i f i c a t i o n ：f 1 8 k e y w o r d s ：r e g i o n a lt r a d ea g r e e m e n t sf r - r a s ) , t e c h n i c a lb a l t i e r st ot r a d ec i b l ) 致谢 y 8 6 2 0 7 7 本文的完成离不开我的导师夏友富教授的指导，在此我要深深感谢夏教授。 在学习期间，夏教授多次对我进行指导，确定论文题目，对论文提纲提出宝贵的 修改意见。特别是在论文写作期间，夏教授更是在百忙之中抽出时间，一次次地 对我进行指导，论文初稿完成以后，导师多次仔细进行阅读，详细地帮我进行修 改，使我深深感动于夏教授严谨的治学精神。由于个人能力有限，在写作过程中 常常感到困惑，幸而有导师的悉心指导，困难一一被克服，从结构的调整、观点 的把握直至资料的运用等等，导师无不倾力而为，为师之认真令学生钦佩。此外， 导师高尚的品格、宽广的胸怀，儒雅的风范也为学生树立了毕生学习的榜样。 此外，我还要感谢对外经济贸易大学技术性贸易措施研究中心李丽老师，在 我论文写作初期，提供了大量的相关资料，并在初稿完成后几次提出宝贵的修改 意见，在此表示衷心的感谢! 对于对外经贸大学众多曾绘予我无私帮助的老师和同窗好友，以及一壹鼓励 我专心治学的家人，心中充满感激之情，借此桃会一并致以诚挚的谢意! 引言 在最近几年中，区域贸易协定发展迅速，其影响也随着更多国家的参与而逐 渐扩大。但随着国际贸易中关税壁垒的逐渐减少，传统非关税壁垒的活动空间也 日益缩小，一些国家开始频繁的使用贸易保护主义的新手段一技术性贸易壁垒一 来阻挡其他国家产品进入市场，区域贸易协定中的技术性贸易壁垒因此也不断涌 现，对区域贸易协定带来的贸易扩大和贸易自由化产生了一定的负面影响。 我国国内对于区域贸易协定及技术性贸易壁垒各自的资料都很丰富，研究的 也比较深入，然而对于具体区域贸易协定中的技术性贸易壁垒条款的深入分析并 不多见。本文首先对主要的区域贸易协定中的技术性贸易壁垒章节进行了翻译， 然后对其特点和影响进行探讨。 文章的最后对我国签订的区域贸易协定中的技术性贸易壁垒问题进行总结 和剖析，提出了在参与区域贸易协定谈判时对技术性贸易壁垒的内容和条款我国 应采取的思路，同时提出具体对策，具有一定的现实意义。 第一部分区域贸易协定与技术性贸易壁垒理论探索 1 1 区域贸易协定 依据g a t t 第2 4 条规定，区域贸易协议( r e g i o n a lt r a d ea g r e e m e n t s - - r t a s ) 可区分为自由贸易协定( f r e et r a d ea g r e e m e n t f t a ) 与关税同盟( c u s t o m s u n i o n ) ，以及为成立关税同盟与自由贸易区所缔结的过渡性临时协定( i n t e r i m a g r e e m e n t ) 三大类。g a t t 第2 4 条第5 项规定，有关自由贸易协议及关税同盟的主 要定义如下： 自由贸易区：指两个或两个以上的关税领域，原则上对产自各关税领域的商 品取消相互间关税及限制贸易的法令。自由贸易区并非是一个新建的关税领域， 其成员仍是各自独立的关税领域，维持各自的进口关税和贸易规章，对外不要 求一致，且缔约国各自按照w t 0 规范与其它耵o 会员国进行贸易。 关税同盟：指以单一关税领域代替两个或两个以上的关税领域，原则上对关 税同盟内之各关税领域问所有贸易，或至少产自上述各关税领域的产品贸易，取 消其关税及限制贸易的法令。取消内部贸易壁垒，统一对外关税和贸易限制与规 章。 过渡性临时协议：组成关税同盟及自由贸易区需要一定的时间，在作成这 些过渡性安排时，各组成领域不必立即取消所有内部贸易壁垒，而可在一定期 间内逐步过渡至关税同盟及自由贸易区。 1 2 区域贸易协定理论探索 1 2 1 自由贸易理论 亚当斯密、大卫李嘉图等人都曾提出了分工理论，主张在生产领域分工 促进专业化生产，提高劳动生产率，根据各自优势进行生产和贸易。在自由贸易 理论的影响下，各国都不同程度的降低了进口关税，国际贸易量增长迅速，加深 了贸易国之间的经济依赖关系，为日后区域经济合作提供了条件。 l - 2 2 关税同盟理论 同盟成员国之间完全取消关税，对外在非成员国或地区的进口设置统一的关 税，通过协商方式在成员国之间分配关税收入。自身始终存在两种功能：对内实 行贸易自由化，对外实行差别待遇。产生的贸易效果包括贸易创造效果( 成员国 贸易增加，福利升高) 、贸易转移效果( 贸易成本增加，世界福利下降) 及贸易 扩大效果( 需求增加导致福利增加) 。1 l p a u l r k r u g m , m a u f i c eo b s t f e l d li n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s ，t h e o r ya n dp o l i c y ，f n 2 he d i t i o n 2 1 2 3 大市场理论 西托夫斯基和德纽建立的大市场理论认为各国之间推行狭隘的只顾本国利 益的贸易保护政策，把市场分割得狭小而又缺乏适度的弹性，这样只能为本国生 产厂商提供狭窄的市场，无法实现规模经济和大批量生产的利益。大市场理论的 核心是通过国内市场囱统一的大市场延伸，扩大市场范围或区域规模经济利益， 从而实现技术利益。通过市场扩大，创造激烈的竞争环境，进而达到实现规模经 济和技术利益的目的。2 1 2 4 经济一体化与经济增长理论 英国经济学家a j 马奎斯门德斯突破关税同盟的理论框架，在1 9 8 7 年出 版欧洲的经济一体化增长一书中提出了国际收支分析法，从经济增长中评价 经济一体化的影响。门德斯认为一体化机制在经济增长方面起了较大作用，并且 在一体化过程中，出口增长一直是经济增长的推动因素。 1 3 技术性贸易壁垒 技术性贸易壁垒( t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，缩写为t b t ) 是指一个国家 ( 地区) 、区域性组织或非政府机构以维护基本安全、保障人类健康和安全、动 植物的健康和安全、保护环境、防止欺诈行为和保证产品质量等为由，而采取的 一些强制性或自愿性的技术措施，这些措施对其他国家或区域组织的商品、服务 和投资自由进入该国或该区域市场产生影响。 1 4 技术性贸易壁垒经济学理论分析 在区域性组织产生和发展的最初阶段，本着促进货物和人员的自由流动的原 则，并没有过多的技术性贸易壁垒。因此在后来r t a s 中出现了t b t 之后，区域贸 易协定的相关理论受到了严峻的挑战。 1 4 1t b t 的作用杌理分析 关税壁垒和配额分别是通过对进口品价格和进口品数量进行控制，形成价格 控制机制和数量控制机制来达到保护国内市场的目的。t b t 的作用机理要通过它 的实施过程来进行分析。短期来看，t b t 未形成前，进口自由进行，相当于零配 额。t b t 一旦形成，对进口产品就产生了数量控制机制的作用。长期来看，进口 产品要跨越t b t 就必须依据相应的规定和条款改进自身质量，提高技术水平。而 这增加了产品的成本，削弱了原有的竞争力，因此t b t 表现为价格控制机制。因 此，t b t 是具有数量和价格特性的双重控制机制。 2 国际贸易，薛荣久主编，对外经济贸易大学出版杜2 0 0 3 年 3 1 4 2t s t 对关税同盟理论的挑战 关税同盟理论认为签订自由贸易协定后会产生贸易扩大及贸易创造效果，然 而在协定中出现了t b t 之后，协定成员国之间对贸易产品的技术性限制使得贸易 量并没有达到关税同盟理论所预测的数额，t b t 的存在使关税同盟的前提一成员 国之间消除贸易壁垒一发生了改变，削减了原来没有技术性贸易壁垒情况下的自 由贸易协定中本应产生的贸易扩大效果和贸易创造效果。 1 4 3t b t 对比较优势理论的挑战 长期以来，国际贸易的发展以李嘉图比较成本说作为基本点理论依据，该理 论认为各个国家应集中力量生产那些利益较大或不利较小的商品，然后通过国际 贸易，在资本和劳动力不变的情况下，生产总量将增加，如此形成的国际分工对 贸易各国都有利，筒言之：两利相权取其重，两害相权取其轻。该理论强调自由 竞争和自由贸易，但它有很大的局限性，除仅考虑比较优势外，该理论本身追求 的是狭隘的经济比较利益，而忽视了广义的社会生态效应，若完全遵照该理论发 展国际经济贸易，则难以协调贸易和环境的关系，很可能导致生态环境的破坏。 1 4 4 贸易保护主义理论和可持续发展理论是t b t 发展的依据 传统的贸易保护主义是t b t 产生的理论基础，它主要是围绕着如何利用关税 和非关税壁垒保护国内市场和产业，扭曲了国际贸易。7 0 年代以来发达国家的贸 易体制逐步调整中产生的新贸易保护主义更加趋向于利用非关税壁垒对进口进 行限制，为技术性贸易壁垒的发展提供了良好的生存空间。9 0 年代，随着关税和 非关税壁垒不断的削减，技术性贸易壁垒经常技贸易保护主义所滥用，成为取代 关税和一般非关税壁垒的新的贸易保护工具。应该说，贸易保护主义是t b t 产生 和发展的直接原因。 随着人与自然的关系的逐渐恶化，多数国家对于经济发展的观点也从单纯的 把经济增长等同于g n p 及利润的增加，发展到一种科学的看待经济增长的理论一 可持续发展理论。它包含了当代和后代的需求、社会、经济、政治和环境与发展 相结合等重要内容，认为在增加生产的同时，必须注意生态环境的保护与改善。 各国对可持续发展的日益重视导致了贸易政策的变化。为了保证进口产品不会破 坏本国生态环境，保护人民的生命财产安全，t b t 理所当然的成为贸易中追求可 持续发展和环保目标的重要武器。 4 第二部分区域贸易协定与技术性贸易壁垒的发展 2 i 区域贸易协定产生的背景 区域经济的产生是各个方面的因素共同影响的结果。其一是对第二次世界大 战经济起因的反思。经济危机使得各国高筑关税壁垒，降低汇率，倾销货物，国 际贸易的混乱使保护主义盛行，报复措施越来越多，导致战争爆发。结束后人 们认识到加强国际经济合作的重要性，基于这种“共渡难关”的紧迫性各种区域 性国际经济组织出现。其二，二战中最为广泛的世界反法西斯同盟的成功经验 留给人类无比丰富的国际合作遗产。大敌当前，各国人民认识到法西斯的残忍血 腥，立即组织起来、联合起来。“同盟国”抛弃了意识形态的对立，历史恩怨、 国家权力的冲突等等一切前嫌采取合作，为战后国际团结与合作打下了重要的基 础。其三，经济生话的日益国际化。战后国际贸易，国际分工、国际投资和国际 金融的大发展，联结成一条强有力的纽带，把各国经济卷入到区域经济一体化的 大潮中。经济生插的国际化要求世界经济的各个参与者携手合作，促进公开竞争， 减少和消除经济摩擦与冲突。区域经济组织正是在这种经济生活国际化浪潮中应 运而生的。其四，战后国际关系的斗争尤其是世界经济领域内的斗争特点也是 区域性经济组织迅猛发展的重要原因。各国为掌握自己的主权和资源、保卫共同 的权益协调立场、加强合作，与其他利益集团展开有效的斗争。 此外，全球化经济组织的发展对区域经济的发展也有重要的影响。一方面关 贸总协定( g a t t ) 的形成使区域贸易协定的发展找到了合理性依据。作为对最惠 国待遇的例外，g a 订允许备缔约方在其领土之间建立关税联盟或自由贸易区，或 根据建立关税联盟或自由贸易区的需要而采取某种临时协议，另一方面全球化经 济组织特定的同限性促进了区域经济一体化的发展，如t o 多边谈判时要在短时 期内达成共识有很大的困难，而区域经济可以在某种程度上弥补这一劣势。 2 2 区域贸易协定现状及发展 区域贸易协定自产生以来发展速度非常快，区域经济台作迅速发展，已成为 当今世界经济发展的重要趋势，各国争相参与区域经济一体化过程，签订区域贸 易协定。目前，全球最具影响力的自由贸易区是北美自由贸易区和欧盟，并且它 们正在向更广范围、更大规模和更高层次扩展，如2 0 0 4 年5 月欧盟扩为2 5 个成员； 2 0 0 5 年美洲f t a 成立等。同时，其他国家和地区也在积极开展区域经济合作，非 洲、拉美区域一体化步伐也在不断加快：在亚洲，预计2 0 1 0 年将建成的c a f t a 将 成为全球最大的自由贸易区。截至2 0 0 4 年1 0 月3 1 日，向g a t t 3 ，t 嗵报的区域贸易 协定已达3 0 0 个。其中，2 4 7 个依据的是g a t t 第2 4 条，1 9 个依据y r r o 的授权条款( e n a b l i n gc l a u s e ) ，另有3 4 个是依据g a t s 第5 条建立的。在这3 0 0 个r t a 当中，有1 n a b l i n gc l a u s e ) ，另有3 4 个是依据g a t s 第5 条建立的。在这3 0 0 个r t a 当中，有1 5 5 0 个仍然有效，其中1 0 5 个依据g a t l 第2 4 条，1 9 个依据授权条款，2 6 个依据g a t s 第5 条建立。3 。如图l 所示，从1 9 4 8 年到2 0 0 5 年。在世界贸易组织通报的全球区域 贸易协定累计数量不断上升。特别是1 9 9 3 年以后，累计数量从4 4 项，增加到2 0 0 5 年的1 8 6 项，仅1 2 年时间，新增1 4 2 项，平均每年签订了1 0 项。特别是2 0 0 4 年当 年，全球签订了2 9 项区域贸易协定几乎相当于1 9 4 8 年到1 9 9 1 年4 0 年阀签订区域 贸易协定的总和。 9 4 8 1 9 5 41 9 6 01 9 6 6 1 9 7 21 9 7 81 9 8 41 9 9 01 9 9 62 0 0 2 年份 图11 9 4 8 - 2 0 0 4 ：年世界区域贸易协趋签订累计数 数据来源：1 f r o 官方网站 ( 1 ) 亚太地区。亚太地区最早的双边f t a 是1 9 8 3 年签署的澳大利亚一新西兰 紧密经济关系协定，在1 9 8 9 年以前，它一直是亚太地区唯一的双边f t a 。至于东 亚地区， 尚没有一个双边f 孙出现。1 9 9 7 年，全球g d p 捧名前3 0 位的国家和地区 中，嚯有日本、韩犀、中国、中圉台湾及香港特嚣投有加入任何双边兀a ，它们 都在东亚。但是，1 9 9 7 年以后，东韭备类双边p 豫大重涌现，构成区域经济合作 第三次浪潮在驱太舞台上的主角。据不完全统计，藏太蟪区处于不同阶级的双边 f t a 已超过5 0 个。 ( 2 ) 美洲地区。近年来，加拿大与智稠达成了双边m ，与欧洲自由贸易 联盟的双边m 谈判缀邑缀接近恳声，舄寓锥体蔟同市场的谈判正在进行中；2 0 0 0 年7 月墨西哥与黢盟达成了双边f t a ；荑圄在2 0 纂与鲸且达成了双边f t a ，与 智利、韩国、新觚坡瓢土耳其酶双边f 锻也以“键攀遴授投”进行了谈判。在加 勒比地区，有1 3 个j 毳爱的加勒l 老共褥体岛雾米冠娴翻雷色达成了双边f t a 。 ( 3 ) 欧沁地区。欧鼹与中鸯澉氍索灞逑联边秘谖联系在一起，还有中欧自 由贸易协定成员为：缳加稠亚、捷克、匈牙科、渡兰、罗马尼亚、斯洛伐克和斯 格文尼亚；波罗地鑫由贸易区成员为；爱沙尼越、控艇潍囊和立陶宛。随着欧盟 东扩进程的加快，歇洲地区的双边m 将更加囱外伸褒。 3 世界贸易组织睡坫数据统计h t t p ：- - lt t “盯g 6 喜|姗删姗螂印o， ( 4 ) 非洲地区。西非国家共同体成员国：贝宁、布基纳法所、加纳、马里、 尼日尔、纳尔及利亚和多哥在2 0 0 1 年统一税则。包括了1 0 个国家的南非发展共同 体预计在2 0 0 4 年形成自由贸易区。有2 0 个国家参加的东南非共同市场于2 0 0 0 年1 o 月启动。可以预见，非洲地区的区域经济合作将以自由贸易区为主，双边f t a 的商签还有待一段时闻才能成熟。 ( 5 ) 中东地区。海湾合作理事会于1 9 9 9 年1 月同意n 2 0 0 5 年实现同一税则。 在众多中东国家中，以色列和约旦已经与美国签署双边f t a 。2 0 0 3 年5 月9 日，美 国总统布什宣布，美国拟在今后l o 年内与中东各国建立一个双边f t a ，以促使中 东经济走上良性循环的轨道。 近年来，双边f t a 发展迅速，主要国家的双边f t a 见下表： 表1 主要国家和地区参与f r h 的情况 国家和地区参与取边e t a 情况 牵头建立了北美自由贸易区( 美田、加拿大和墨西哥) ；完成了与以色列、约旦、新加 美国 坡、智利的白贸区谈判 正在推动建立美洲自贸区( 包括除古巴外南北美洲的3 4 个田 家，8 亿人口，墨内生产茸值1 3 万亿美元，贸易额3 万亿美元，计划于2 s 年前完成 谈判) ：还在与韩田、泰国、菲律宾、中东地区、南非、埃及、摩洛哥、澳大利亚、新 西兰等商谈白贸区事宜 1 5 个成员之间已实现高度一体化，正向经济同盟迈进i2 0 0 4 年5 月1 日将东欧和渡罗 欧置地海沿岸l o 十新成员纳入一体化范围l 已与南方共同市场( 巴西、阿根廷、乌拉圭和 巴拉圭) 、智利、墨西哥、南非和埃及等签署自由贸易协定，并拟与所有拉美国家和东 盟商签自贸协定 已与新加坡签署了自由贸易协定；正与韩田、泰国、菲樟宾、东盟、墨西哥商签自贸协 日本 定；计划与智列囊签自贸协定。 已与智利完成自由贸易区谈判；正与日本、新加坡商谈自贸区事宜；己将我国、东盟、 韩国 美田和墨西哥列为商谈自贸区对象 内部已初步建立自由贸葛区，并从广度和深度上继续发展：正与我目、日本、韩国、印 东盟 度进行自贸区谈判；已与美国、欧盟商谈白贸区事宜 已与搴国签署了自由贸茹协定；正与新加坡、东置商签自由贸易协定；正与部分南亚国 印度 家及南非商签优惠贸易协定。 在其主导下，建立了独联体自由贸葛区和欧亚经济兆同体。 俄罗斯 己与3 2 个世贸成员建立了自由贸易关系。 墨西哥 2 0 0 1 年正式加入曼谷协定；2 0 0 2 年签署了中国一东盟全面经济合作框架协议) 中国 2 0 0 3 年内地与香港( 澳门) 关于建立更紧密经贸关系的安排、中巴优惠贸易安排， 2 0 0 5 年与智利签订了第一个跨洲自由贸易协定 赉料来源：根据1 i 盯0 网站及中国商务部同站相关内容整理褥到 区域性贸易组织在当今世界经济中的地位和作用日趋重要。它促进了国际经 济法，贸易法和发展法的逐步发展与规范化，提供了不同国家进行谈判和对话的 场所，促进了经济水平有别的国家之间进行合作和援助，能够以自己的方式解决 7 国际贸易争端。随着区域经济的繁荣，区域性组织将朝着更高层次的一体化发展。 以欧盟为例，将突破原有的发展模式，向。超国家”的形式发展，实行高度的一 体化。同时，还将突破原有发展规模，向洲际化、半球化发展，覆盖面趋于联合 和重叠。 通过对近些年来f t a 的总结可以发现，r t a s 在未来的发展趋势有以下几点： 其一，r t a s 签署的步伐越来越快。连一向以动作迟缓著称的日本仅用了两年多的 时间就签署了与新加坡的协定。随着r t a s 谈判和签订程序的逐渐完善和经验的丰 富，双边f t a 签署的耗时会逐渐减少。其二，r t a s 涉及的内容大大增加。1 9 9 4 年 前的双边f t a 绝大多数仅涉及货物贸易，几年来不仅包括服务贸易、知识产权， 而且还包括了环境标准、投资、农业、竞争等的功能敏感领域的内容。将来的f t a 还将涉及到更宽的范围，如服务业、科技、广播和旅游业等等。其三，r t a s 不荐 受地理位置等因素的制约。目前，有三分之一以上的r t a s 是在不同地区的国家之 问进行的，另外经济水平也不再是制约r t a s 发展的因素，发达国家与发展中国家 之间同样可以签订自由贸易协议。其四，r t a s 与w t o 多边贸易体制框架既相互促 进又相互制约。一方面r t a s 的形成为w r o 的发展积累了丰富的经验，另一方面， 随着w t o 多边贸易谈判阻力的增大，进展艰难，很多人归因于区域贸易的繁荣。 例如世贸组织总干事素帕猜曾表示，“世贸组织反对区域贸易协定或自由贸易 协定的谈判，区域贸易协定的谈判将有可能导致w t o 新回合谈判最终失败，区域 贸易协定不能解决全球贸易中的实质性问题。”4 展望未来，全球各国洽签区域贸易协议之模式约有下列数种：( 1 ) 已与其它 国家签署自由贸易区协议之成员国，集体或个别与其它区域外国家签署双边协 议。例如中美洲共同市场的每个成员均与墨西哥签署双边协议；中美洲共同市场 与智利成立自由贸易区。( 2 ) 跨区域或各区域国家之间的协议，例如欧盟与墨西 哥、欧盟与拉美贸易集团( i e r c 0 s u r ) 洽签区域贸易协议。( 3 ) 已成立之区域贸 易协议的成员加入及扩充。例如欧盟( e u ) 、南非共同市场( c 伽e s a ) 、中欧自 由贸易协定( c e f t a ) 等。( 4 ) 尚未加入任何自由贸易协议的国家彼此之间洽签 或与属于其它自由贸易协议的国家洽签自由贸易协议。例如韩国与智利、日本与 新加坡洽签自由贸易协议。 2 3 技术性贸易壁垒产生的背景 在最初的区域贸易协定中并不存在技术性贸易壁垒条款，随着关税和其他非 关税壁垒的减少，技术性贸易壁垒在自由贸易协定中出现的越来越频繁。技术性 贸易壁垒在各国对外贸易中逐渐成为保护主义的重要武器之一，因此也就成为了 4 中国贸易救济信息网h t t p ：w w w c a c s g o v c n2 0 0 3 年1 8 1 4 日 8 自由贸易协定中谈判的一个重要筹码。因此，虽然t b t 有其合理之处，但同时也 较易被贸易保护主义者所滥用。 在进出口贸易中普遍实行质量认证和安全认证的制度起源于英国。1 9 0 3 年英 国使用了第一个标志一风筝标志。1 9 1 9 年英国制定商标法，规定对产品质量 进行检验，只有符合国际标准学会b s 标准，才能配以风筝标志，该认证标志之所 以产生，是因为过去销往英国的风筝质量低劣，严重损害消费者的利益和国内销 售商的信誉，因此在英国风筝协会努力下制定了这一标志。2 0 世纪7 0 年代大多数 发达国家已开始注意技术法规、标准和符合性评定程序在保护其贸易利益中的重 要性。各国本着保护消费者利益的初衷，合理地制定了一系列技术标准，并在实 践中严肃执行。这些不能一概被斥之为贸易保护主义措施。但以正当理由为名， 行贸易保护主义之实，对进口产品提出超出科学合理程度的过高苛刻要求，有意 阻止某一个国家的产品进入市场，这就形成了阻碍国际贸易的t b t t b t 得到进一步发展的原因有以下几点：( 1 ) g a t t 在降低关税和限制配额方 面取得的成果刺激了t b t 的兴起。( 2 ) 科学技术水平发展的不平衡是t b t 兴起的物 质基础。发达国家凭借自身较发展中国家先进得多的科技实力，制定了高水准的 技术法规、产品标准、认证制度等。( 3 ) w t o 某些协议中的例外规定，给t b t 的设 置提供了可能。w t o t b t 协议中允许为提高产品质量、保护人类健康和安全、 保护动植物生命和安全、保护环境或防止欺骗行为等，可以提出一些例外规定。 这种弹性条款恰恰给t b t 的设置、滥用提供了法律上的借口。( 4 ) 生活水平和质 量的提高，各国消费者对商品和服务质量要求越来越高、对商品款式变化更敏感、 对卫生安全及环境指标的要求更加严格，这也使得t b t 问题更加突出。 2 4 技术性贸易壁垒的发展 有关分析表明，2 0 世纪7 0 年代在影响国际贸易的非关税壁垒中，约有1 0 - 3 0 是技术性贸易壁垒。进入2 0 世纪9 0 年代以来，这个比例有较大幅度地上升。当前 t 盯的构成体系有以下几个方面：( 1 ) 技术法规与标准。技术法规指规定产品 特性和与其有关的工艺和生产方法，包括应适用的管理规定，并强制要求与其符 合的文件。技术标准是由公认的产品、或有关工艺和生产方法规定、规则、指南 或特性的机构所核准、共同和反复使用的、不强制要求与其一致的文件。( 2 ) 产 品检疫、检验制度与措施。包括动植物卫生检疫措施以及食品和药品的检验检疫 制度。( 3 ) 包装和标签要求。禁止进口商品采用可能对本国生态环境造成破坏 的包装材料并要求建立绿色标志。( 4 ) 信息技术壁垒。指利用对计量单位和条形 码等信息方面技术大规定进行限制。例如电子商务( e d i ) 标准的国际化问题至今 9 仍未完全解决，北美普遍使用a n s ix 1 2 标准而欧洲使用e d i f f c t 标准。5 ( 5 ) 绿 色壁垒。指那些为了保护环境而直接或间接采取的限制甚至禁止贸易的措施，主 要包括国际性和区域性的环保公约、各国环保法规和标准、1 s 0 1 4 0 0 0 环境管理体 系和环境标志等自愿限制性措施、生产和加工方法及环境成本内在化要求等系 统。 t b t 的发展具有以下特点：( 1 ) 构成t b t 的技术标准越来越多，要求越来越 高。仅就德国而言，目前应用的工业标准就达1 5 8 万种，再如，日本对进口大米 的检测项目从4 2 项增加到1 0 4 项，对克球粉残留超过0 0 1 p p m 的冻鸡拒绝进口。 ( 2 ) t b t 的羊群效应常常从一个国家扩展到许多国家。1 9 9 6 年，德国正式禁止 偶氮染料染色的服装和纺织品进口，法国、荷兰和日本也相继颁布法规禁止含有 毒有害残留物的服装和纺织品进d k i t4 8 2 ，连出口到捷克和波兰的服装也要出 具无偶氮染料的证明。( 3 ) t b t 涉及的行业越来越广，从传统出口产品到高技术 产品均受到影响。我国目前出口的农产品、纺织品、食品、玩具、机电等均受到 t b t 的影响。( 4 ) 除对产品本身要求以外，对生产加工过程也提出较高要求。例 如，欧盟的t b t 正由强制性的技术标准限制转向无定量的、人为管理控制的方法 进行限制。美国则对进口的水产品、果汁、蔬菜生产过程实施 l _ c c p 计划qt4 9 ， 要求进口水果蔬菜从种植、收获、包装、运输直至销售的全过程进行限制。 尽管t b t 限制了进口。但对国民财富的影响却并不见得是积极的。t b t 在实施 的过程中也引起了巨大的争议，成为引发贸易竞争的重要原因。但在相当长的一 段时期内，t b t 仍然会在贸易中存在。 第三部分区域贸易协定中的技术性贸易壁垒问题 3 1 主要区域贸易协定中技术性贸易壁垒的主要内容 3 1 1 北美自由贸易协议中的t b t 内容 北美自由贸易协议( n a f t a ) 是在美加自由贸易协议( c f t a ) 的基础上发展 起来的，n a s a 已于1 9 8 9 年实施。其中与t b t 相关的内容如下： ( 1 ) 投资条款。n a f t a 鼓励环境安全投资：n a f f a 允许投资项目施以严格的环 境标准：n a f t a 拒绝以降低环境标准来吸引投资；n a s a 允许政府对新投资项目提 出环境影响声明。 ( 2 ) 有关标准法规方面的措施条款。集中在第7 章和第9 章。第7 章第2 节规定 了卫生与检疫措旅( s p s ) ，第9 章规定了其他所有与标准有关的措施( s r m ) 的规 则。有关标准方面的措施包括自愿和强迫两种技术规范，显示出产品的特性，如 质量、性能、标签等。 5 面对电子商务时代的革命，颜小珂著，广东旅游出版社，1 9 9 8 年1 2 月舨。p 1 9 0 1 0 n a f t a 规定如果一成员国认为某一特定的产品或服务带来的环境风险太大， 允许该国采取旨在保护人类、动植物的生命或健康的卫生与检疫措施。 n a f t a 禁止利用标准和技术规定设置贸易障碍。 n a f t a 规定有关标准方面的措施必须以非歧视的方式平等对待国内产品和进 口产品。 n a f t a 保证在所有三个国家的标准开发程序都必须是公开透明的。 n a f t a 允许美国公司和其他有兴趣参与者本着与加拿大和墨西哥国内公司享 有同样待遇的原则直接参加在这些国家的新标准开发。 n a s a 要求在新规定生效前，要给与适当的通知。给与受到影响的公司以充 分时间做出评定。 n f t a 规定美国试验性实验室可以与墨西哥和加拿大国内实验室以平等的地 位申请合格鉴定。 n a m 将继续保持美国的高安全标准。在美国使用的所有运输工具都必须遵 照美国标准。n a f t a 鼓励墨西哥将其安全和技术标准提高到北美的高水准，无论 在州一级或是在联邦一级。但技术标准被强制实旌仅仅是为了安全和预防对设各 的损害，决不应作为新的组织外国公司进入的壁垒。 ( 3 ) n a f t a 支持被广泛接受的多边环境条约中的贸易条款。第1 0 4 条确定多 边环境条约有限优先使用的原贝i j 。第1 0 4 ( 1 ) 条规定：当贸易协定与多边环 境条约中的贸易条款不相符时，成员国在多边环境条约下的义务“在不相符的范 围内优先适用，假若成员国有多种同等有效且合理可得的方式来遵循这些义务， 成员国应当选择其中最不违反其他条款的方式。 3 1 2 美国签订的其他r t a s 中的t b t 内容 美国的双边自由贸易协定中，都有专门的一章来规定环境问题，并强烈要求 贸易伙伴国遵守各自的环境法，否则就有可能按照其争端解决机制的规定进行经 济制裁。在谈判的过程中，美国还对拟议中的协定进行环境评估，以确定其对美 国国内环境的影响，使美国谈判人员能更好地了解这些协议潜在的环境利益和成 本，随时根据评估结果调整谈判目标和策略。这些双边自由贸易协定的环境条款 在具体内容上大同小异。下面以美国与澳大利亚、智利以及新加坡为例进行说明。 ( 1 ) 美国与澳大利亚 美澳自由贸易协定中第7 章是卫生检疫措施条款。分别包括：目标、涵盖范 围、遵守s p s 协定、卫生检疫委员会、定义等四个条款。相关内容如下： 7 2 本章适用于所有会直接或间接影响到成员国的所有卫生检疫措施。 7 3 员国的权利和义务遵守w t o ( s p s 协议。 第8 章是技术性贸易壁垒条款。主要内容包括：涵盖范围、遵守t b t 协议、地 区政府、国际标准、技术规定、评估程序一致化、透瞻度、贸易便利化、各章之 间的协调、信息交换、定义十个条款。相关内容如下： 8 1 本章适用于所有会直接或间接影响到成员国产品贸易的所有标准、技术 法规、评定程序。例外情况：为了政府实体的生产和消费需求所规定的技术规定 和s p s 协议中的附录a 中的卫生检疫规定。 8 2 成员国的权利和义务遵守g r oc t b t 协议。 8 4 国际标准。成员国应把? t b t 协议第2 4 6 款作为使用相关国际标准和 技术法规的基础。 8 5 技术法规。成员国应积极接受其他成员国的技术法规，就算是与本国法 规不同。如果一方不能接受另一方的技术法规需给出合理解释。 第1 8 章是劳工标准条款。主要包括：劳工法的应用与实旌、程序保证及公共 知情、机构安排、劳工合作机制、合作咨询、定义等。 第1 9 章是环境条款，主要包括：保护水平、环境法的应用与实施、程序保证 与公众知情、提高环境表现的自愿机制、制度安排与公众参与、环境合作、环境 协商、与环境协定的关系等内容。相关内容如下： 1 9 1 “保护水平”：承认签字双方有权自行确定各自的环境保护水平和环境 发展优先项目，有权采用或修改相应的环境法规和政策，要求签字方应确保其法 规能提供并鼓励高水平的环境保护、并进一步提高这一水平。 1 9 2 “环境法的应用与实施”：在协定生效后，签字方应有效实施其环境法， 不应为了鼓励贸易与投资而削弱或减少其环境法所提供的保护。 1 9 4 “提高环境表现的自愿机制”：灵活的、自愿的市场化的机制有助于实 现与保持高水平的环境保护，在与其法律相一致的前提下，每一个签字方都应鼓 励发展这种机制，其中包括伙伴关系、信息共享以及鼓励保护自然资源与环境的 市场化机制等。 1 9 8 “与环境协定的关系”：签字方均参加了一些多边环境协定，今后应 继续努力以增进在多边环境协定和国际贸易协定下的相互支持，并就w t o 谈判中 有关多边环境协定的问题进行定期协商。 ( 2 ) 美国与智利 美国与智利双边f t a 是在遵循g a r t1 9 9 4 第2 4 条以及g a t s 第5 条规定的前 提下达成的，主要由前言、2 4 章基本内容和3 个附件构成，涵盖了协定总则、名 词释义、国民待遇与货物方面的市场准入、海关管理、卫生与植物卫生措施、技 术性贸易壁垒、贸易救济措施、政府采购、投资、跨境服务贸易、金融服务、电 信、商务人员临时入境、电子商务、竞争政策与国营企业、知识产权、劳工、 1 2 环境、透明度、协定管理、争端解决、例外条款等项内容。 在协定的前言中规定了美国一智利双边f t a 签署的主要目的，即加强美国与 智利之间特殊朋友关系和密切合作、共同促进世界贸易发展以及国际经济合作、 为双方的商品和服务进入对方市场提供一个稳定安全的市场环境、避免双方之 间的贸易扭曲、促进双方企业在国际市场上的竞争力、培育双方企业的刨叛精神、 在劳工方面加强双边合作、保护环境和劳工的合法权利，以及实现可持续发展等。 第6 章规定了卫生检验措施方面的内容。分别包括：涵盖范围、一般条款、 卫生检疫委员会、定义等四个条款。其中：6 3 规定双方同意在协定生效后的3 0 天内成立一个卫生与植物卫生措施委员会，其职责是实施s p s 协议，保护人类和 动、植物健康，在卫生与植物卫生措施方面进行充分协商与合作，实现双方贸易 便利化。 第7 章规定了有关技术性贸易壁垒方面的内容。分别包括：涵盏范围、遵守 t b t 协议、国际标准、贸易便利化、技术规定、评估一致化、透明度、t b t 委员会、 信息交换、定义十个条款。其中：7 3 国际标准。规定在决定国际标准的时候遵 照2 5 条款及附录3 中的t b t 内容，成员国应该应用1 9 9 5 年1 月1 日实施的国会采用 的d 酗i s i o n sa n dr d ：o m m e n d a t i o n s 的原则。7 5 技术规定。当一成员国无法接受 另一成员国的技术规定时，必须给出无法接受的理由。 第1 8 章规定了劳工标准方面的内容。规定成员国遵守国际劳工组织 ( i n t e r n a t i o n a ll a b o ro r g a n z a t i o n ，1 l o ) 的成员义务，每个成员国都应遵守1 8 8 节中关于劳工原则及国际认可的劳工权利规定。具体内容包括：劳工法的实施、 程序保证及公共知情、建立劳工事务委员会、劳工合作机制、合作咨询、劳工登 记制度、定义等。 第1 9 章规定了环境方面的内容。规定要使各成员国保证对贸易和环境政策付 出努力。促进对资源使用的最有化，保证可持续发展。具体内容包括：保护程度、 环境法的实施、建立环境事务委员会、公众参与机会、环境合作、环境咨询、环 境备注、程序规定、与环境协议的关系、共同工作的原则以及定义等内容。8 ( 3 ) 美国与新加坡 美新协定全文2 4 0 页，分为2 l 章，包括货物贸易、服务贸易、劳工和环境条 款、争端解决机制和资本控制等方面。劳工和环境方面的义务是美新协定的另一 项重要内容，美国贸易代表曾向国会声明美新协定完全符合贸易促进法中的 环保耳标，即明确规定双方不能为了鼓励贸易与投资活动而削弱关于环境保护与 劳工权利的国内立法，并决定通过争端解决机制来促进双方对相关国内立法的有 效履行。协定还包含了一项惩罚性的条款：即对未能实施协定中规定的贸易、劳 6 根据智利外交部，c h m u n i t e ds t a t e sf l e et r a d ea g r e e m e n t 编译 1 3 工以及环境条款的对象实施罚款。 第6 章规定了技术性贸易壁垒方面的内容。规定本章涉及到的t b t 中的技术规 定、标准及程序评定等内容都与w t o ( t b t 协议相一致。具体包括：涵盖范围、 提高合作与协调、评估一致化以及其他地区的互利、定义等。 第1 7 章规定了劳工标准方面的内容。具体内容包括：劳工法的实施与应用、 程序保证及公共知情、制度安排、劳工合作机制、合作咨询、定义等。 第1 8 章规定了环境方面的内容。具体内容包括：保护程度、环境法的实施与 应用、程序事项、机构安排、公众参与机会、环境合作、环境咨询、与环境协议 的关系、共同工作的原则以及定义等内容。 3 1 3 欧盟羲订的r t a s 中的t 盯内容 ( 1 ) 欧盟与墨西哥 2 0 0 0 年1 0 月1 日生效欧盟一墨西哥经济伙伴、政治协调与合作协定，又称 全球协定，涵盖货物贸易、服务贸易、投资及其支付、政府采购、知识产权、 竞争与争端解决、与盯0 一致性、谈判结果的实施等。2 0 0 0 年7 月1 日生效的欧 盟欧盟墨西哥过渡性自由贸易协定，它是全球协定的组成部分，涵盖货 物贸易、政府采购、竞争、争端解决等，服务贸易、投资与知识产权暂例外。2 0 0 1 年3 月1 日生效的欧盟墨西哥服务自由贸易协定是对全球协定的补充， 涵盖服务贸易，以及政府采购、投资和知识产权的特惠安排。8 墨西哥和欧盟双方通过9 个月、前后共7 轮谈判后才达成了双边f t a 。其中一 个谈判难点在于动植物检验检疫条款，主要目的是避免通过不合理的动植物检验 检疫来达到贸易保护的目的，从而防止贸易壁垒。与货物贸易自由化相关的议题 还包括技术标准、技术法规和认证评估、动植物检验检疫、国际收支平衡例外、 一般例外、关税同盟和自由贸易区例外等事项。根据协定规定，在墨西哥和欧 盟之间成立若干机构，负责协定规定的事项。与贸易环境相关的机构分刹有技术 标准和法规专门委员会和动植物检验检疫专门委员会等。 ( 2 ) 欧盟与东盟 2 0 0 3 年4 月举行的第三轮东盟经济部长和欧盟贸易专员磋商中，欧盟更进一 步提出了一个贸易行动计划，