（国际贸易学专业论文）中国船舶贸易竞争力及影响因素研究.pdf

s t u d yo nc h i n a ss h i pt r a d ec o m p e t i t i v e n e s s a n di n f l u e n c ef a c t o r s at h e s i ss u b m i t t e dt o d a l i a nm a r i t i m eu n i v e r s i t y i np a r t i a lf u l f i l l m e n to ft h er e q u i r e m e n t sf o r t h ed e g r e eo f m a s t e ro fe c o n o m i c s l i uy i r u i ( i n t e r n a t i o n a lt r a d e ) t h e s i ss u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rc h e ns h u a n g x i j u n e2 0 11 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成硕士学位论文= = 生国监舶堡易童茔左区髭堕国蠢班塞：。除论文中已经 注明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明 确方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表 或未公开发表的成果。本声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名：盏l 二鹭 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解大连海事大学有关保留、使用研究生学 位论文的规定，即：大连海事大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编学位论文。同意将本学位论文收录到中国优秀博硕士 学位论文全文数据库( 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社) 、中国学位论 文全文数据库( 中国科学技术信息研究所) 等数据库中，并以电子出版物形式 出版发行和提供信息服务。保密的论文在解密后遵守此规定。 本学位论文属于： 保 密口在年解密后适用本授权书。 不保密西( 请在以上方框内打“ ) 论文作者签名净卜嘶导师签名 日期：- z , o i1 年多月y 1 e t 1 中文摘要 摘要 自1 9 9 5 年中国成为位居韩、日之后的世界第三船舶出口大国，此后连续十三 年保持世界第三，2 0 0 8 年出口总量及总额首次超越日本位居世界第二，中国船舶 出口已经成为国民经济发展的重要支柱之一。但是中国国船舶产业在技术设计研 发、质量控制、组织方式和管理水平、船配设备产业发展等方面与韩日差距依然 较明显，严重制约了我国船舶贸易发展，使得我国船舶进出口结构简单，出口仍 然集中在技术水平较低、附加值较低、劳动密集型的船型。而此时由美国次贷危 机引发的全球金融危机已造成世界经济衰退，和世界贸易水平密切相关的航运市 场迅速从兴旺转入低谷，再加之人民币升值，对船舶进出口行业打击严重，船价 下跌，企业融资困难，船东撤单等，我国船舶进出口企业也深受影响，许多中小 民营企业甚至面临倒闭的危险。 在以上的背景之下，中国船舶贸易竞争力现状如何，会以什么样的趋势发展? 影响船舶贸易竞争力的因素是什么? 哪些是主要的影响因素? 对于这些影响因素 中国与日本、韩国的差距何在? 如何才能在新时期抓住机遇迎接挑战，继续大力 推进船舶产业和船舶贸易的发展? 本文就上述问题进行了系统的研究。 本文首先总结世界船舶贸易发展的历史过程、现状以及未来趋势，然后在该 国际背景下，结合全球金融危机和经济衰退的现实情况，系统研究我国船舶贸易 的基本现状，重点测算中国船舶贸易竞争力指数，探究我国船舶贸易竞争力与日 本、韩国仍存在差距的原因，建立模型实证探讨和分析影响船舶贸易竞争力的因 素，得出船舶贸易主要受到劳动力成本、技术研发水平、相关产业发展水平、规 模经济、贸易政策等等很多因素的影响。针对实证研究的结果提出提高我国船舶 贸易竞争力、促进我国船舶贸易健康发展的对策，以期我国船舶贸易真正做大做 强，带动经济更好更快发展。 关键词：船舶贸易；贸易竞争力；影响因素 s h i pe q u i p m e n ti n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t i th a ss e r i o u s l yh a m p e r e dt h ed e v e l o p m e n to f c h i n a ss h i pt r a d e ，m a k i n gc h i n a ss h i pe x p o r ts t r u c t u r es i m p l e c h i n a ss h i pe x p o r t s a r es t i l lc o n c e n t r a t e di nl o wt e c h n o l o g yl e v e l ，l o wv a l u e a d d e d ，a n dl a b o r - i n t e n s i v e a t t h i st i m ew h e nt h eg l o b a lf i n a n c i a lc r i s i st r i g g e r e db yt h eu s s u b p r i m em o r t g a g e c r i s i sc a u s e dt h ew o r l de c o n o m i cr e c e s s i o n ，t h es h i p p i n gm a r k e tc l o s e l yr e l a t e dt ot h e l e v e lo fw o r l dt r a d er a p i d l yt r a n s f e r r e di n t ot h ev a l l e yf r o mt h eb o o m c o u p l e dw i t h t h ea p p r e c i a t i o no fr m b ，t h es h i pi m p o r ta n de x p o r ti n d u s t r yh a sb e e ni m p a c t e d s e r i o u s l y ，a n dp r i c eo fs h i ph a sd r o p p e d ，a n df i n a n c i n gh a sd i f f i c u l t i e s ，a n do w n e r s c a n c e l e do r d e r s ，e t c s h i pi m p o r ta n de x p o r te n t e r p r i s e si nc h i n ah a v eb e e na f f e c t e d d e e p l y ，a n dm a n ys m a l la n dm e d i u mp r i v a t ee n t e r p r i s e se v e nf a c et h er i s ko ff a i l u r e o nt h eb a s i so fa b o v e ，h o wa b o u tc h i n a ss h i pt r a d ea n dc o m p e t i t i v e n e s s ? w h a ta r e t h es h i pt r a d ec o m p e t i t i v e n e s sf a c t o r s ? w h a ta r et h em a i nf a c t o r s ? f o rt h e s ef a c t o r s h o wa b o u tt h eg a pb e t w e e nc h i n aa n dj a p a n ，s o u t hk o r e a ? h o wc a nw es e i z et h e o p p o r t u n i t i e si nt h ep o s t - c r i s i se r at om e e tt h ec h a l l e n g e sa n dc o n t i n u et ov i g o r o u s l y p r o m o t et h es h i p b u i l d i n gi n d u s t r ya n ds h i pt r a d ed e v e l o p m e n t ? t h e s ei s s u e sh a v eb e e n r e s e a r c h e di nt h i sp a p e r t h i sp a p e rs u m m a r i z e st h ed e v e l o p m e n th i s t o r y ，c u r r e n ts i t u a t i o na n df u t u r et r e n d s o fi n t e r n a t i o n a ls h i pt r a d e ，a n dt h e ni nt h ei n t e r n a t i o n a lc o n t e x t ，w i t ht h er e a l i t yo f 英文摘要 g l o b a lf i n a n c i a lc r i s i sa n de c o n o m i cr e c e s s i o n ，m a k e sr e s e a r c h e so ft h eb a s i cs t a t u so f c h i n a ss h i pt r a d e ，m e a s u r e st h ec o m p e t i t i v e n e s si n d e xo fc h i n as h i pt r a d i n g ，e x p l o r e s t h er e a s o n sw h yc o m p e t i t i v e n e s so fc h i n a ss h i pt r a d eh a ss t i l lag a pw i t hj a p a n ，s o u t h k o r e a , a n dm a k e sam o d e lt oa n a l y z ee m p i r i c a le f f e c t so fc o m p e t i t i v e n e s sf a c t o r so f t h es h i pt r a d e i tc o n c l u d e dt h a ti ti si m p a c t e dp r i m a r i l yb yl a b o rc o s t s ，t e c h n o l o g y d e v e l o p m e n tl e v e l ，t h el e v e lo fd e v e l o p m e n to fr e l a t e di n d u s t r i e s ，e c o n o m i e so fs c a l e ， t r a d ep o l i c y ，a n do t h e rf a c t o r s i ti sp r o p o s e df o rt h er e s u l t so fe m p i r i c a lr e s e a r c ht o i m p r o v e t h e c o m p e t i t i v e n e s s o fc h i n a s s h i pt r a d e ，a n dp r o m o t e t h e h e a l t h y d e v e l o p m e n to fc h i n a ss h i pt r a d e ，i no r d e rt oi m p r o v ec h i n a ss h i pt r a d et r u l yb e c o m e b i g g e ra n ds t r o n g e r ，t op r o m o t ee c o n o m i cd e v e l o pb e t t e ra n d f a s t e r k e yw o r d s ：s h i pt r a d e ；t r a d ec o m p e t i t i v e n e s s ；i n f l u e n c ef a c t o r s 目录 目录 第l 章绪论l 1 1 研究背景1 1 2 研究意义一2 1 3 理论依据3 1 3 1 传统贸易理论3 1 3 2 新贸易理论4 1 4 研究综述5 1 4 1 船舶产业发展研究综述6 1 4 2 船舶贸易发展研究综述1o 1 4 3 研究综述评述11 1 5 研究思路1 2 1 6 研究内容13 1 7 研究方法1 4 1 8 论文所做主要工作1 5 第2 章中国船舶贸易的国际背景1 6 2 1 船舶贸易及其竞争力的内涵1 6 2 1 1 船舶贸易的界定1 6 2 1 2 船舶贸易的特点17 2 1 3 船舶贸易竞争力的界定2 1 2 2 世界船舶贸易的现状分析2 l 2 2 1 世界船舶贸易总量分析2 1 2 2 2 世界船舶贸易国别结构2 3 2 2 3 世界船舶贸易产品结构2 5 2 3 世界船舶市场的趋势分析2 6 2 3 1 世界船舶市场价格趋势2 6 2 3 2 世界船舶市场投资趋势2 8 2 3 3 船舶出口国的转移趋势2 9 第3 章中国船舶贸易竞争力分析3 2 3 1 中国船舶贸易的基本现状3 2 3 1 1 中国船舶贸易总量分析3 2 3 1 2 中国船舶贸易市场结构3 4 目录 3 1 3 中国船舶贸易产品结构3 5 3 1 4 中国船舶贸易企业结构3 7 3 1 5 中国船舶贸易方式结构3 8 3 1 6 中国船舶配套设备贸易现状3 9 3 2 中国船舶贸易竞争力指数分析4 1 3 2 1 国际市场占有率( i m s ) 4 1 3 2 2 贸易专业化指数( t s c ) 4 2 3 2 3 显性比较优势指数( r c a ) 4 3 3 2 4 船舶贸易竞争力指数综合分析，。4 4 3 3 中国船舶贸易竞争力不足的原因。4 6 3 3 1 加工贸易比重过大，依赖低成本劳动力4 6 3 3 2 技术研发仍不成熟，自主创新能力不足4 7 3 3 3 盲目投资产能过剩，亟待产业结构调整4 7 3 3 4 产业集中度比较低，尚未形成规模经济4 8 3 3 5 船配产业发展滞后，严重制约船舶出口4 8 3 3 6 信贷融资平台不畅，贸易政策支持不足4 9 3 3 7 货币持续升值压力，船舶出口成本上升5 0 第4 章中国船舶贸易竞争力影响因素的实证研究5 1 4 1 船舶贸易竞争力影响因素定性分析5 l 4 1 1 劳动力成本因素51 4 1 2 技术研发因素5 2 4 1 3 资本投入因素。5 3 4 1 4 规模经济因素5 3 4 1 5 相关产业因素5 4 4 1 6 国家政策因素。5 4 4 1 7 货币汇率因素5 5 4 2 船舶贸易竞争力影响因素的实证检验5 5 4 2 1 指标选取及说明一5 5 4 2 2 模型建立5 9 4 2 - 3 数据及模型说明6 0 4 2 4 回归检验6 l 4 2 5 结果分析6 1 第5 章提高中国船舶贸易竞争力的对策与建议6 8 5 1 加大技术研发投入，提高技术管理水平6 8 5 2 强化劳动力成本优势，努力提高员工素质6 8 5 3 加快产业结构调整，实现规模经济效应6 9 5 4 促进船配产业发展，提高船板制造能力7 0 5 5 加大贸易政策支持，改善贸易政策环境7 1 5 6 合理运用技术措施，规避汇率升值影响7 2 结论7 3 参考文献一7 4 至| 【谢7 8 中国船舶贸易竞争力及影响因素研究 第1 章绪论 1 1 研究背景 船舶这一水上交通工具早在七千多年前就已出现，但直到1 9 世纪2 0 年代开 始的工业革命引发了船舶技术革命，钢质机动船舶快速取代木质帆船，船舶产业 逐渐成为一个重要的综合性产业，出现了世界范围内的船舶进出口贸易。目前船 舶产业是劳动、资金、技术均密集的现代化综合性产业，它对其它相关产业的贡 献度达到8 0 左右，主要体现在两个方面：从需求角度，船舶产业为钢铁、化工、 机械等国民经济基础工业部门提供广阔的市场；从供给角度，船舶产业为水运交 通、海洋资源开发、海洋工程、农渔业等产业提供物质手段。鉴于船舶产业对国 民经济的带动作用非常强大，许多发达国家及新兴工业国家都将其列为国家支柱 产业优先发展。 在近百年的发展过程中，占据世界船舶制造及出口领先地位的国家不断的发 生变化。1 9 世纪下半叶英国利用其工业革命的先导优势，船舶产量和出口量快速 提高，占据了世界船舶总产量的8 0 ，2 0 世纪5 0 年代美国取代英国成为世界第 一船舶制造和出口大国。之后，日本船舶制造业发展突飞猛进，1 9 5 6 年船舶出口 量首次位居世界第一位。2 0 世纪9 0 年代之后，韩国大力扶持船舶制造业的发展， 大幅提高技术水平和船舶制造能力，2 0 0 3 年韩国船舶出口总额首次超过日本，成 为世界第一船舶出口大国。同时，我国船舶产业异军突起，规模不断扩大，船舶 出口量以年均1 7 的速度增长，1 9 9 5 年我国就已成为位居韩、日之后的世界第三 船舶出口大国，2 0 0 8 年出口总量达到2 8 8 1 万载重吨，占世界市场2 9 5 的份额， 首次超越日本，位居世界第二。但是在看到成绩的同时需要注意我国船舶产业在 技术研发及管理水平、企业规模及资本质量、船舶配套产业发展水平等方面与韩 日差距依然较明显，严重制约了我国船舶贸易发展，使得我国船舶进出口结构简 单，出口仍然集中在技术水平较低、附加值较低、劳动密集型的船型，而大型集 装箱船、化学品船、游轮游艇等技术密集型船型要依靠大量进口。 2 0 0 8 年由美国次贷危机引发的全球金融危机已造成世界经济衰退，和世界经 游产业发展水平、汇率、规模经济、贸易政策等等很多因素的影响。因此，本文 首先总结世界船舶贸易发展的历史过程、现状以及未来趋势，然后在该国际背景 下，结合全球金融危机和经济衰退的现实情况，系统研究我国船舶贸易发展的现 状，重点研究中国船舶贸易竞争力，发现我国船舶贸易竞争力与日本、韩国仍存 在差距的原因，建立模型实证探讨和分析影响船舶贸易竞争力的因素，针对实证 研究的结果提出促进我国船舶贸易健康发展的对策，以期我国船舶贸易真f 做大 做强，带动经济更好更快发展。 中国船舶贸易竞争力及影响因素研究 1 3 理论依据 1 3 1 传统贸易理论 ( 1 ) 绝对优势理论 亚当斯密在其代表作国民财富的性质和原因的研究( 简称国富论，1 7 7 6 年) 中提出“绝对优势原理”( a b s o l u t ea d v a n t a g et h e o r y ) ，成为国际贸易理论开始 的标志。他认为每一个国家由于自然禀赋或人为因素会在一些产品生产上具有绝 对有利的条件，而在另外一些产品的生产上具有绝对不理的条件。每个国家都应 把资源都集中到对自己绝对有利的产品生产上，实现国际分工，在专业化生产的 基础上彼此进行国际贸易。他认为国际贸易产生的根源在于各国的土地、气候、 资源等的差异，不同国家生产商品具有不同的先天“自然优势”或后天获取的“人 为优势”和依次进行交换的合理性，由此而来的国际分工是实现各国优势，提高劳 动生产率的途径。 ( 2 ) 比较优势理论 大卫李嘉图在其经济代表作政治经济学及赋税原理( 1 8 1 7 年) 中延续 了亚当斯密的自由贸易学说，在“绝对优势原理 的基础上提出了“比较优势 原理”( c o m p a r a t i v ea d v a n t a g et h e o r y ) ，成为传统国际贸易理论的基础。他认为， 如果一国在不同产品的生产上都比另一国家绝对处于劣势地位，该国依然能够通 过生产和出口那些“与外国相比生产上落后程度相对较小 的产品，两个国家各 自专业化生产自己具有比较优势的商品进行交换仍然可以获利。在李嘉图的理论 中，贸易是因为国家之间的劳动生产率有所差异而产生。他把这个“差异 归因 于各国无法操纵的环境或气候不同，所以会偏好某些产业的发展。 ( 3 ) 生产要素禀赋理论 赫克歇尔一俄林在地区间贸易和国际贸易( 1 9 3 3 ) 一书中，以比较优势理 论为基础，提出了赫克歇尔一俄林模型( h e c k s c h e r - o h l i nm o d e l ，简称h o 模型) 和“生产要素禀赋理论 ( t h e o r yo ff a c t o re n d o w m e n t ) ，他们认为比较优势的产 生需有两个前提即两个国家的生产要素禀赋程度不同及不同产品在生产过程中所 第1 章绪论 的要素比例不同，换言之，不同国家之间生产要素享赋的差异导致了国际贸 在各国的技术相等的情形下，生产方式会决定于土地、劳动力、天然资源与 等“生产要素”的差异。他们继承了自由贸易理论，认为国际分工和国际贸 实现各国资源优化配置的最有效手段，各国应该大量生产并出口那些密集使 国充裕的生产要素的产品，进口密集使用本国稀缺的生产要素的产品。 2 新贸易理论 ( 1 ) 产品生命周期理论 美国哈佛大学教授雷蒙德怫农曾对美国1 9 个行业进行分析后发现技术差距 起国际贸易的一个非常主要的因素，由此将“产品生命周期理论 引入国际 学，认为产品从进入市场开始，其生命周期可分为“新产品”阶段、“成熟 和“标准化”阶段，产品的生命周期变动导致了生产国在该产品生产上比较 的变化，由此引起该产品出口国和进口国贸易地位的不断变化。1 9 6 7 年，贺 工业区位与国际竞争中发展和补充了弗农的理论，把h o 模型和产品生 期理论结合，将科技人员、管理、外部经济效益和非熟练劳动等四个因素引 入模型中，将比较优势理论动态化，认为随产品生命周期不断发展，比较优势会 在各国之间进行移动，这使得国际贸易理论发展了一大步。 ( 2 ) 规模经济理论 美国经济学家克鲁格曼和赫尔普曼等人将规模经济理论( t h e o r yo f e c o n o m i e so f s c a l e ) 引入到国际贸易理论的分析中，对传统的国际贸易理论进行 了修正和发展。随着企业规模的扩大，必然会引起企业外部条件与内部生产方式 的变化，可以提高管理效率，使单位成本不断降低、经济效益不断提高，获得内 部规模经济；企业也可以从整体扩大的行业中获得更多的信息、更多的人才、更 优质的合作、更方便的基础设施条件等，实现外部规模经济。一个国家国内厂商 不断扩大企业规模、增加产品产量，从而使其产品平均成本不断下降，这样这个 国家就可以在这些产品上具有比较优势，其产品出口就会具有竞争能力，两个国 家之间就产生了贸易。 ( 3 ) 战略性贸易政策 一4 一 中国船舶贸易竞争力及影响因素研究 克鲁格曼等新贸易理论学家们认为，当代国际市场是不完全竞争的市场结构， 而传统的国际贸易理论忽略了这个国际经济中的重要特征。现代企业多数面临的 是不完全竞争的国际市场，它们之间的竞争是非常激烈的，而且靠自身难以驾驭， 因而需要借助政府进行干预。所谓战略性贸易理论，就是指在不完全竞争和规模 经济前提下主张政府干预的贸易政策理论。其核心内容就在于，政府通过关税、 配额等进口保护和出口补贴等偏离自由贸易的政策或者其它产业扶持政策的干 预，改变或鼓励企业既定的战略行为，促进本国产品贸易竞争力的提高和经济增 长。政府的贸易支持政策如税收、补贴、融资等对于不完全竞争的市场中的本国 企业具有特别重要的意义，而船舶制造产业就是典型的受到政府政策影响的产业 之一。 ( 4 ) 国家竞争优势理论。 嚣 迈克尔波特在1 9 9 0 年出版了国家竞争优势一书，引起巨大反响。虽然 比较优势理论是长期以来在国际贸易竞争分析中处于控制地位的一种古典理论， 波特却认为不是比较优势而是竞争优势才是一国通过贸易获取利益的源泉。比较： 优势理论认为一国竞争力主要来源于劳动力、自然资源、金融资本等物质禀赋的 投入，而波特认为这些投入要素在世界经济全球化背景下的作用日趋减小。对于 i 、 一个国家真正的竞争优势在何处，波特提出了“钻石”模型，其“钻石体系”由 四个要素构成：生产要素、需求条件、企业战略及结构和竞争对手、相关与支持 性产业，四项关键要素相互作用和影响，关系到一个国家的产业或产业环节能否 成功，除此之外还有“机会”和“政府”两个变数。每个国家在不同的产业上创 造了各自良好的经营环境和支持性制度，确保投入要素能够高效的使用，由此各 个国家的相关产业才能在国际贸易中获得成功。 1 4 研究综述 本文需要分析世界及中国船舶贸易的基本现状及贸易竞争力，通过与世界船 舶制造强国日本和韩国的对比，找出中国船舶贸易竞争力不足的原因，总结出 套对中国船舶贸易竞争力产生影响的重要因素，结合线性回归模型探寻这些影响 争等分析了其国际竞争力的优势条件以及与日韩的不足。 从船舶产业发展s w o t 分析的角度。h a n o i ( 1 9 9 9 ) 1 5 】在越南船舶工业： 发展战略分三阶段实施一文中通过分析为什么越南有着熟练的技术工人和可利 用的资源，而它的船舶工业发展却落后于许多发展中国家，以及当前越南船舶工 业的出口状况，提出越南船舶工业到2 0 0 5 年的发展战略已经制定，到2 0 0 5 年将 有能力为石油工业和国防制造有综合性质的船舶。c h o uc h i a c h a r t ，c h a n g 一6 一 中国船舶贸易竞争力及影响因素研究 p a o l o n g ( 2 0 0 4 ) 1 6 】在台湾船舶工业的核心竞争力和竞争战略：以资源基础为 途径中指出台湾要提高它的船舶出口量应该认识到工业的核心竞争力，并尝试 把竞争战略应用到台湾船舶工业的未来发展中。文章最后得出的结论是台湾主要 的核心竞争力是产品管理，台湾的发展优势是利用低成本战略去占领市场，至于 高附加值类型的船舶，台湾的优势应该是利用产品差异和产品集中战略。吴燕、 张光明( 2 0 0 7 ) 1 7 】，周飞飞，吴晓燕( 2 0 0 6 ) 1 8 1 指出我国劳动力资源丰富且成本 低、基础设施良好，但船舶配套水平低、船型开发和设计能力薄弱，管理水平较 低，行业结构不合理，产品结构升级缓漫。同时，国际船舶制造业正向我国转移， 国内外船舶市场持续兴旺，政府对船舶制造业加大支持。张长涛( 2 0 0 7 ) 1 9 j 认为 我国船舶制造业发展面临的挑战主要是韩日的强劲发展、原材料和船用设备价格 上涨、人民币升值等问题。促进我国船舶制造业发展的重点措施主要有：支持先 勘 鬣 进船舶制造能力建设，着力提高自主创新能力，重点提高本土化船用设备装船率， 加快建立现代造船模式。曹桂森( 2 0 0 7 ) 1 0 l 提出目前我国船舶制造业面临着发展 的良好机遇，也基本具备了内外部条件，国家应在整个国民经济结构调整中，为 船舶制造业制定明确的发展方向和政策，使其在现有的基础上得到更快、更好的 发展，为我国国民经济的持续健康发展做出更大的贡献。k i mb o w o n ( 1 9 9 7 ) i l l l鼍， ， 认为企业新技术的开发中要面临许多不确定因素，文章对两家船舶企业进行了业 务提高程序的调查并提出“平行研究与发展”理论的扩张，即所谓的“知识更新战 略”。 从船舶产业投资的角度。关于资本要素，张长涛( 2 0 0 5 ) i l2 j 认为日韩来华设 厂重在利用我国低廉的成本增强自身优势，这可能将挤占我国船舶产业发展的资 源，削弱我国船舶出口的国际市场竞争力。张长涛( 2 0 0 6 ) 1 1 3 1 ，张梦( 2 0 0 6 ) 1 1 4 1 分析近年来，世界船舶市场持续兴旺，韩日船舶制造企业订单饱满，但是受钢材 等原材料涨价和汇率变动因素的影响，经济效益普遍不理想，为了降低成本，改 善经济效益，同时增强与中国船舶制造企业竞争的能力，韩日船舶制造企业来我 国投资设厂在数量上和范围上都有不断扩大的趋势。吉丰( 2 0 0 7 ) 1 1 5 】认为外资纷 纷进入我国主要是看好我国船舶制造业发展迅速，对船用设备需求巨大，此外还 话语权等。 从船舶产业政策扶持的角度。m a n i l a ( 1 9 9 8 ) 1 2 0 】指出政府支持对船舶工业发 展起着非常重大的作用，因此像现在的有关船舶工业的政府规章与制度( 比如总 统6 6 6 法令、1 9 9 7 年优先投资计划、国外投资法案和国内船舶制造计划) 应该进 一步加强实施。谭宏，宁宣熙( 2 0 0 6 ) 1 2 h 认为在造船企业国际竞争中，保护国内 造船市场对于该国造船企业国际竞争力具有极端重要的意义，国家应该实施相应 一8 一 中国船舶贸易竞争力及影响因素研究 的贸易政策l t , o n ：船价补贴政策、船舶进出口税收政策、船舶制造及贸易融资政 策等。然而我国造船产业贸易政策上仍存在一些不利因素，应找到与日韩、欧美 国家的差距，改善我国造船产业贸易政策，提高造船企业国际竞争力。谷晓冬 ( 2 0 0 9 ) 1 2 2 1 认为全球性金融危机已经影响到了造船市场，各国的船企都受到了不 同程度的影响，作者分析了船舶工业强国的振兴历程，指出任何一个国家发展造 船出口都离不开政府的扶持，造船业需要政府在法律制定、产业与贸易政策、财 政税收、信贷融资等多方面的支持。中国进出口银行行长羊子林( 2 0 0 2 ) 【2 3 j 提出 中国应借鉴国际经验，运用出口买方信贷支持船舶出口，并加强与国外金融机构 的交流合作，为国内船舶出口企业提供融资便利。 从货币汇率变化的影响角度。各国货币汇率的变化无疑对经济产生重大而深 远的影响，由于船舶价值非常高，所以货币汇率的变化对于船舶出口总额及利润 的影响也是比较突出的。赵大利( 2 0 0 5 ) 1 2 4 从船舶产品利润模型入手对人民币汇 率变化对出口船利润的影响进行了测算，其影响是显著的，并且提出企业要对汇 率变化趋势给予足够关注，并提前制定预案。赵大利( 2 0 0 8 ) 1 2 5 l 指出在美元主导 的国际货币体系下，美元汇率的结构性变化对不同国家船舶出口的竞争能力和盈 利水平具有至关重要的影响。作者对比几个主要造船国家货币兑美元的结构性变 化，得出：本国货币兑美元汇率基本保持不变时船舶出口的价格竞争力相对稳定； 本国货币适度贬值提升造船企业的出口竞争力；本国货币升值可能会对造船企业 竞争力构成严重打击。吕靖( 2 0 0 1 ) 1 2 6 】指出1 9 9 8 年世界船舶市场遭遇新造船价 格指数迅速下跌，各国出口订单大幅缩水，但是韩国此时却利用韩元贬值的有利 形势大量降价接船，船舶出口总额未降而涨，这也明显体现出汇率对世界船舶进 出口贸易的影响。钱中平( 2 0 0 7 ) 2 7 1 认为随着人民币升值的影响以及船舶出口的 特点，决定了中国船舶出1 5 1 在近些年必定受到大的冲击和影响。因此在此大环境 下，中国船舶出口应运用有效技术措施来规避汇率风险，巩固并促进船舶出口的 发展。 从规模经济及产业集群的角度。规模经济理论近年来越来越多的引入国际贸 易理论体系，船舶产业集群及船舶出口企业规模经济对于船舶产业及船舶贸易的 第l 章绪论 也逐渐的受到更多的学者的关注。朱允诚( 2 0 0 3 ) 1 2 8 】认为面对当时世界船舶 不景气和世界经济下滑的局面，为了在激烈的全球船舶市场竞争中坐稳第一 置，日本的船舶产业内进行了全面的企业结构调整，七大船舶出口企业重组 ，统一集中采购和加工，加强一体化经营，目的就是为整合优质的造船资源、 高效的生产经营机制、最大限度地降低成本提高效率，最终达到规模经济、 船舶出口竞争力。黄晶( 2 0 0 7 ) 2 9 l 指出船舶产业符合产业集群形成的各项条 并且具有较强的集群倾向，而且船舶产业的技术特性决定了其对区位的独特 ，进而形成了船舶产业集群的独特规律性，世界船舶产业已经出现集群现象， 日本韩国的船舶产业集群和规模经济的优势已经显现出来，中国应积极利用 集群的经济思想发展我们的船舶产业。王小敏( 2 0 0 7 ) 1 3 0 】认为中国一些船舶 产业发达地区已经具备形成船舶产业集群的条件，以福建宁德为代表，提出制定 船舶产业集群发展目标，采取措施逐步形成集群加快发展。 从金融危机对船舶制造业影响的角度。林志忠( 2 0 0 8 ) 1 3 1 】认为失去了海运贸 易量支撑的航运业，延续了5 年的盛宴也终将渐行渐远，航运市场将迎来寒流， 船舶制造企业应以常态迎接冬天的到来。林滨，韩笑妍( 2 0 0 8 ) 1 3 2 l 认为美国金融 市场引起的全球经济动荡对船舶产业的影响更加明显，资金链断裂、上市融资计 划受阻、融资困难，世界船舶市场下跌的风险会进一步加大。李玉山( 2 0 0 8 ) 1 3 3 】 指出我国船舶制造企业必须面对美元贬值、汇率风险、产能过剩、原材料和设备 价格暴涨等_ 系列问题，面对全球金融危机，以全球市场变化为背景，树立全球 市场战略经营理念。刘洪滨，孙丽齐，俊婷( 2 0 0 8 ) 1 3 4 1 分析在金融危机的背景下， 世界船舶制造产能已经呈现出过剩的趋势，中国船舶产业产能过剩是必然结果， 出口订单面临危机和风险。此时应总结世界船舶贸易发展规律，准确把握中国船 舶产业发展阶段特征，研究市场供求关系，尽快纠正全国性船舶产业投资过热的 现象。 1 4 2 船舶贸易发展研究综述 有关中国船舶贸易发展状况的研究多是在对于船舶产业的研究基础上简要涉 及，对于船舶贸易的专门研究较少，主要有以下学者的文献。 一1 1 1 一 兰( 2 0 0 7 ) 【3 5 1 指出资本、劳动力、技术和管理要素发挥了自己的优势，使中国船 舶贸易额在近年来快速增长。但是，中国船舶贸易生产要素与日本、韩国还存在 差距，作者指出中国船舶贸易持续提升比较优势不足的原因。通过提升四项要素 的比较优势，以及优化这四项要素的帕累托组合，切实提高中国船舶贸易的竞争 力，完成2 0 1 5 年成为世界造船强国的目标。朱小丽，李宇宏，陈彦斌( 2 0 1 1 ) 【3 6 】 利用鱼骨图从较为微观的角度研究了影响地方船舶出口贸易的各种因素，将众多 因素归纳为五大类：政策因素、金融因素、市场因素、企业因素及其它因素。 从贸易政策扶持中国船舶产业的角度，李泊言( 2 0 0 5 ) 1 3 7 ) 认为船舶产业是中 国经济中的“战略”部门，根据新贸易理论中的“战略贸易政策理论”政府对“战略” 部门产业进行适当的扶持能够提高本国整体的福利水平，并且事实已经证明中国 进出口银行对船舶业的政策性信贷扶持对于中国船舶产业迅速发展发挥了至关重 要的作用，应该继续通过政策性信贷来扶持造中国船舶产业的发展。 从船舶出口竞争力的角度，邵桂兰，马丽娜( 2 0 0 9 ) p 8 1 对我国海洋船舶出口 竞争力进行了系统的分析，测算了中国船舶出口市场占有率、显性比较优势、贸 易竞争力指数，得出我国船舶出口竞争力比较韩日仍有差距，需要以市场占有率 扩大为契机，通过提高船舶附加值等各方面来共同进行提高。 从船舶出口可持续发展的角度，饶光明，沈民，夏冬( 2 0 0 7 ) 0 9 1 针对船舶出 口对区域经济增长的特殊带动作用，利用最新数据计算了船舶出口与区域经济发 展的关联效应，讨论了船舶出口可持续发展的生成机理，构建了基于出口实绩的 船舶出口可持续发展评价指标体系。船舶出口能有力地推动地区经济发展，且具有 较强的缓解就业压力的功能，也是在新型工业化进程中推动中国产业结构升级的 战略性产业。 1 4 3 研究综述评述 就现有文献研究来看，学者对于“船舶贸易”问题研究尚少，大多数的学者 站在船舶产业的角度，从多角度研究船舶产业的发展以及船舶产业竞争力问题。 一1 1 一 第1 章绪论 船舶产业发展及竞争力的影响因素的研究也呈现出非系统性、单一化的现状， 定性分析，很少涉及到定量分析衡量各影响因素的作用机理和程度。 船舶产业是一个高度外向型产业，中国、日本、韩国船舶制造中超过7 0 用 口，因此在研究船舶产业的基础之上研究船舶贸易以及船舶贸易竞争力是必 。而现有文献研究关于船舶贸易的研究仅限于船舶贸易竞争力指数研究，以 舶贸易中劳动力、技术、资本等基本生产要素比较优势的研究。 综上所述，本文对中国船舶贸易竞争力影响因素进行定性和定量两方面分析， 前研究现状具有重要的意义。 研究思路 本论文主要沿：“分析现状一找出问题一找出原因一提出对策”的技术路线进行 。论文的基本研究框架如下图： 问题分析 原因分析 对策分析 中国船舶贸易 竞争力不足的 原因 中国船舶 贸易竞争力 影响因素 实证研究 提高中国船舶 贸易竞争力的 对策与建议 中国船舶贸易竞争力分析 贸易竞争力指数 显性比较优势指数 贸易竞争力综合分析 加工贸易比重过大，依赖低成本劳动力 技术研发仍不成熟，自主创新能力不足 盲目投资产能过剩，亟待产业结构调整 产业集中度比较低，尚未形成规模经济 船配产业发展滞后，严重制约船舶出口 信贷融资平台不畅，贸易政策支持不足 货币持续升值压力，船舶出口成本上升 影响因素定性分析 劳动力成本 技术研发 资本投入 影响因素实证检验h指标选取 影响因素进一步探讨 分析结果 加大技术研发投入，提高技术管理水平 强化劳动力成本优势，努力提高员工素质 加快产业结构调整，实现规模经济效应 促进船配产业发展，提高船板制造能力 加大贸易政策支持，改善贸易政策环境 合理运用技术措施，规避汇率升值影响 图1 1 本文的研究思路图 f i g 1 1r e s e a r c ht r a i no ft h i sp a p e r 1 6 研究内容 本文主要内容共分为五个章节： 一1 3 一 规模经济 相关产业 货币因素 政策因素 建立模型 厂 己一 回归检验 ( 2 ) 定性与定量相结合。本文在船舶贸易现状分析与影响因素探讨中采用大 量数据进行说明，主要通过定性方式进行分析。由于现有船舶贸易的影响因素数 据较难获得，本文在现有统计条件下，尽可能运用数据、利用回归模型对影响船 舶贸易发展的因素进行定量的实证研究，辅助定性研究，力求客观准确。 ( 3 ) 实证与规范相结合。本文通过规范分析方法对目前学术界对影响船舶贸 中国船舶贸易竞争力及影响因素研究 易的因素进行相关文献综述，进行归纳总结，之后运用回归方法对各种因素对船