（英语语言文学专业论文）从人际功能角度解读交叉质询中的权势关系.pdf

从人际功能角度解读交叉质询中的权势关系 学科专业：英语语言文学 指导教师：杨炳钧教授 研究方向：语言学及现代英语 研究生：潘丹( 11 2 0 0 6 3 1 0 0 0 0 0 5 1 ) 内容摘要 本文分析了美国两宗著名案件( 9 1 1 穆萨维案件和辛普森案件) 的部分交叉质询 庭审记录，旨在揭示美国法庭询问中话语与权力的关系以及律师是如何通过语言对 证人进行主导和控制的。 法律语言学作为一门边缘学科，正逐渐吸引来自跨学科研究者们的注意。而法 庭交叉质询作为整个审讯的中心，不可避免地成为法律专家和语言学家的关注焦点。 近二十年来，国内外很多学者从会话分析，语用学以及批判性语篇分析等多个不同 角度对法庭庭审会话进行了深入研究，并取得了较丰硕的成果。然而，他们更多的 是从社会和语用的角度来观察研究交叉质询，很少有人从功能语言学层面进行研究 探讨。众所周知，在法庭辩论中，律师会运用各种语言策略来引导并且控制证人， 从而体现了法律专业人士和非专业人士之间有着不平衡的权力关系。因此，本文作 者尝试使用韩礼德功能语法中的人际功能，对交叉质询进行解读。 、 作为三大元功能之一的人际功能是指语言除了传递信息之外还具有表达讲话者 的身份、地位、态度、动机等的功能。这一功能主要来帮助讲话者建立和维持社会 关系。人际功能可以通过选择网路在词汇和语法系统中反映出来，以语气和情态等 形式体现。而正如人际功能的本质所表现的，它能在法庭英语的互动( 交叉质询) 得到最好的体现：通过研究发现，问句、时态、情态动词和情态附加语这些语言手 段对法庭会话语篇人际意义的实现起了主要作用。它们不仅能够帮助律师在质询中 对证人实现某种程度的控制，还会间接对陪审团和法官产生影响。这些语言手段的 使用也帮助法庭中各方建立和维持了一种特定的人际关系。 本文回顾了权力、交叉质询以及在法庭交叉质询中体现权力关系的相关研究， i v 西南大学硕士学位论文 在此基础上引入h a l l i d a y 功能语法中三大元功能之一的人际功能。在人际功能的理 论框架下，着重分析了穆萨维案件和辛普森案件中用来反映权力不对称关系的语言 手段，从而揭示了律师和证人之间的权力关系。本论文期望能够对法庭英语，特别 是交叉质询这一特定语篇研究领域有所拓展，并对于人际意义的研究有所启示。 关键词：人际功能；权力；交叉质询 m a t h e s i s 1 hj _j _ j 一 j 量，0 w e rl nl o u r t r 0 0 ml r o s s - e x a m l n a t l o ni r o mt n e p e r s p e c t i v eo fi n t e r p e r s o n a lf u n c t i o n m a j o r ： s p e c i a l t y ： s u p e r v i s o r ： a u t h o r ： e n g l i s hl a n g u a g ea n dl i t e r a t u r e l i n g u i s t i c sa n dm o d e r ne n g l i s h p r o f e s s o ry a n gb i n g ju n p a n d a n a b s t r ac t b a s e do np a r to ft h ec r o s s - e x a m i n a t i o nt r a n s c r i p t ss e l e c t e df r o mt w of a m o u s a m e r i c a nc o u r t r o o mt r a i l s - - z a c a r i a sm o u s s a o u it r i a l ( a p p e n d i xda n do j s i m p s o n t r i a l ( a p p e n d i x ) ，t h i st h e s i s i si n t e n d e dt oe x a m i n et h ep o w e rr e l a t i o n sr e f l e c t e di n a m e r i c a nc o u r t r o o mc r o s s - e x a m i n a t i o na n du j l c o v e rh o wl a w y e r se x e r c i s ep o w e ro v e r w i t n e s s e so rd e f e n d a n t st h r o u g hl a n g u a g ef r o mt h ep e r s p e c t i v eo fi n t e r p e r s o n a lf u n c t i o n f o r e n s i cl i n g u i s t i c s ，a sap e r i p h e r a ls u b je c t ，h a sa t t r a c t e dm o r ea n dm o r ea t t e n t i o n f r o md i v e r s ei n t e l l e c t u a lb a c k g r o u n d s a sc o u r t r o o me x a m i n a t i o ni st h ef o c u so fat r i a l ，i t s r e s e a r c hr e a s o n a b l yb e c o m e st h ec o r eo ft h es t u d yb ym a n ys c h o l a r s ar e v i e wo ft h e r e l a t e dl i t e r a t u r ei nt h er e c e n tt w e n t yy e a r ss h o w st h a tt h em a j o r i t yo ft h ee x i s t i n gs t u d i e s h a v eb e e na p p r o a c h e df r o mt h ef o l l o w i n gt h r e ep e r s p e c t i v e s ，n a m e l y , c o n v e r s a t i o n a l a n a l y s i s ，p r a g m a t i ca n a l y s i sa n dc r i t i c a ld i s c o u r s ea n a l y s i sp e r s p e c t i v e s t h e s es t u d i e s m a i n l yh i g h l i g h tt h es o c i a la n dp r a g m a t i ca s p e c t so fc o u r t r o o me x a m i n a t i o n f e wo ft h e m h a v ed e l v e di n t ot h ef u n c t i o n a lf i e l do fc o u r t r o o mp r o c e e d i n g s a si sk n o w n ，i nat r i a l ， p o w e ra s y m m e t r yb e t w e e nl a w y e r sa n dw i t n e s s e si sr e f l e c t e db yt h el a w y e r sv a r i o u s s t r a t e g i e si ne x a m i n a t i o nt oc o n t r o lt h ew i t n e s so ft h eo p p o n e n t t om a k ec l e a rh o wt h i s u n e q u a li n t e r p e r s o n a lr e l a t i o n s h i pi se s t a b l i s h e d ，i n t e r p e r s o n a lm e t a f u n c t i o ni nh a l l i d a y s f u n c t i o n a lg r a m m a ri sb r o u g h ti n t ot h ea n a l y s i s i i 西南大学硕士学位论文 a so n eo fh a l l i d a y st h r e em e t a f u n c t i o n s ，t h ei n t e r p e r s o n a lm e t a f u n c t i o no fl a n g u a g e m a i n l ys e r v e st oe s t a b l i s ha n dm a i n t a i ns o c i a lr e l a t i o n ss u c ha st h ee x p r e s s i o no fs o c i a l r o l e s t h ei n t e r p e r s o n a lf u n c t i o nc a l lb er e a l i z e dt h r o u g hc h o o s i n gf r o mt h en e t w o r ko ft h e l e x i c o g r a m m a t i c a ls y s t e m ，w h i c hi st h r o u g ht h em o o da n dm o d a l i t ys y s t e m a si t sn a t u r e i n f e r s ，t h ei n t e r p e r s o n a lf u n c t i o nm i g h tb eb e s tr e v e a l e di nt h ec o u r t r o o mi n t e r a c t i o n t h r o u g has y s t e m i ca n a l y s i so ft h el i n g u i s t i ce l e m e n t si nt h ec o u r t r o o mi n t e r a c t i o n ，i ti s f o u n dt h a tt h ee l e m e n t ss u c ha sq u e s t i o n sa n dt e n s e ，m o d a lv e r b sa n dm o d a l 砌u n c t sa r e u s u a l l yu s e dt or e a l i z et h ei n t e r p e r s o n a lm e a n i n g t h eu s i n go ft h e s ee l e m e n t sn o to n l y h e l p st h el a w y e rt oe x e r tp o w e ro v e rt h e w i t n e s sa n dp o t e n t i a l l yt h ej u r ya n dt h ej u d g e ，b u t a l s oh e l p st oe s t a b l i s ha n dm a i n t a i nd i f f e r e n ti n t e r p e r s o n a lr e l a t i o n s h i p si nt h ec o u m o o m t ob e g i nw i t ht h et h e s i s ，s o m er e l e v a n ts t u d i e so np o w e ra n dc r o s s - e x a m i n a t i o na s w e l la st h r e ep r e v i o u sa p p r o a c h e st o s t u d yp o w e ri nc r o s s - e x a m i n a t i o nh a v eb e e n r e v i e w e d t h e n ，w i t ht h el i t e r a t u r er e v i e wa st h ef o u n d a t i o n ，a l la n a l y t i c a lf r a m e w o r kh a s b e e nf o r m u l a t e d ，b a s e do nh a l l i d a y st h e o r yo fi n t e r p e r s o n a lf u n c t i o n l a s t l y , i n a c c o r d a n c ew i t ht h ef r a m e w o r k ，w ec o n d u c to u ra n a l y s i si nf i n d i n go u tt h o s el i n g u i s t i c m a n i f e s t a t i o n so fp o w e ra s y m m e t r i e sa tt h el e v e lo fd e s c r i p t i o na n dh o wt h eu n e q u a l p o w e rr e l a t i o n sb e t w e e nt h el a w y e r sa n d t h ew i t n e s s e sa r ee n a c t e di nc r o s s - e x a m i n a t i o no f m o u s s a o u it r i a la n do j s i m p s o nt r i a la tt h el e v e lo fi n t e r p r e t a t i o na n de x p l a n a t i o n i ti s h o p e dt h a tt h es t u d ym a ys e r v et os h o wh o wt h ei n t e r p e r s o n a lf u n c t i o n i sg e n e r a l l y r e a l i z e di nt h ec o u r t r o o md i s c o u r s e b e s i d e s ，i ti sa l s oh o p e dt h a ti tm a yh e l pt or a i s et h e a w a r e n e s so ft h e s i g n i f i c a n c e o ft h e i n t e r p e r s o n a l f u n c t i o ns t u d yi nt h e s p e c i a l d i s c o u r s e - - t h ec o u r t r o o ml a n g u a g ea n dt om a k es o m ec o n t r i b u t i o n st oi n t e r p e r s o n a l a s p e c to fl a n g u a g es t u d y k e yw o r d s ：i n t e r p e r s o n a lf u n c t i o n ；p o w e r ；c r o s s - e x a m i n a t i o n 独创性声明 本人提交的学位论文是在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文 中引用他人已经发表或出版过的研究成果，文中己加了特别标注。对本研究及学位 论文撰写曾做出贡献的老师、朋友、同仁在文中作了明确说明并表示衷心感谢。 学位论文作者：签字日期：2 0 0 9 年4 月15 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规定，有权保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权西南大学研究生院可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文： 不保密，口 保密期限至年月止) 。 学位论文作者签名： 签字日期：2 0 0 9 年4 月1 5 日签字日期：2 0 0 9 年4 月15 日 a c k n o w l e d g e m e n t s f i r s to fa l l ，1w o u l dl i k et oe x p r e s sm ys i n c e r eg r a t i t u d et om ys u p e r v i s o r , p r o f e s s o r y a n gb i n g j u n ，f o rh i si n s i g h t f u lg u i d a n c ea n dc o n t i n u o u se n c o u r a g e m e n td u r i n gt h et h r e e y e a r so fm ym 。a s t u d y , a n df o rh i si n v a l u a b l ei n s t r u c t i o n sa n ds u g g e s t i o n s ，w h i c ha r e i n d i s p e n s a b l ef o rt h ec o m p l e t i o no ft h et h e s i s ia r np a r t i c u l a r l yi n d e b t e dt op r o f e s s o r ( 2 h e nz h i a n , w h ot a u g h tu st h ec o u r s eo f f u n c t i o n a ll i n g u i s t i c s ，a n dh a si n t r o d u c e dm eh a l l i d a y st h e o r yo ni n t e r p e r s o n a lf u n c t i o n t h a tc o n s t i t u t e st h ef u n d a m e n t a lt h e o r e t i c a lb a s i so ft h i st h e s i s ia ma l s og r a t e f u lt ot h e s c h o l a r sm e n t i o n e di nt h e r e f e r e n c e s ，e s p e c i a l l y t oh a l l i d a yw h o s er e m a r k sa b o u t i n t e r p e r s o n a lf u n c t i o ns p a r km y i n t e r e s ti nt h es t u d yo ff u n c t i o n a la p p r o a c hi nt h i st h e s i s m yh e a r t f e l tt h a n k sa l s og ot oa l lt h et e a c h e r sw h o h a v ei n f l u e n c e dm ea n di n s p i r e d m ei nm ys t u d i e s ：p r o f e s s o rw e nx u ，p r o f e s s o rl i uj i a r o n g ，p r o f e s s o rl il i ，p r o f e s s o rj i a z h i g a o ，p r o f e s s o rl i uq i ，p r o f e s s o rl i uc h e n g y u ，p r o f e s s o rh ux i a n y a o ，p r o f e s s o rj i a n g y u h o n g ，p r o f e s s o rl i nw e n z h i ，p r o f e s s o rl u oy i m i n ，p r o f e s s o rd e n gp e n g ，p r o f e s s o rx i a y u n ，p r o f e s s o rh ul e i ，f r o mw h o s ei n s i g h t f u li n s t r u c t i o n sa n dg e n e r o u se n c o u r a g e m e n ti b e n e f i t e dal o td u r i n gm ys t u d yi ns o u t h w e s tu n i v e r s i t y m ys p e c i a lt h a n k sa l s og ot ot h e t e a c h e r sw h oa r eg e n e r o u si nt h e i rc a r ea n dh e l p ：p r o f e s s o rx i a n gx u e q i n ，p r o f e s s o rl i a o w a n h o n g ，m sl iy i n g , a n dm sl i uj i q i o n g f i n a l l y , 1w o u l dl i k et ot h a n km yb e l o v e dp a r e n t s ，m yf r i e n d s ，a n dm yc l a s s m a t e s i t i st h e i rc o n s t a n ts u p p o r ta n de n c o u r a g e m e n tt h a th a v es u s t a i n e dm ei nm yl i f ea n ds t u d ya s w e l la si nt h eh a r s hp r o c e s so ft h i sw r i t i n g c h a p t e r0 n e i n t r o d u c t i o n 1 1i n t r o d u c t i o nt ot h et o p i c l a n g u a g ee m b r a c e sa l ll e v e l so fs o c i e t y ；i th a sl o n gb e e ni d e n t i f i e d a sa na r e ai n w h i c hp o w e rr e l a t i o n sa r ec r e a t e da n de x e r c i s e d l a n g u a g ei st h ep r i m a r ym e c h a n i s mb y w h i c hp e o p l ea c to u tp o w e rr e l a t i o n si nt h es o c i e t y i ti sa l s oam e a n sb yw h i c hp e o p l e r e a f f i r mt h o s ep o w e rr e l a t i o n s l a wi sas o c i a lp r a c t i c ef o r m a l l yf l e dt op a r t i c u l a ri n s t i t u t i o n so ra p p a r a t u s e sa n d p r i m a r i l y , t h o u g hb yn om e a n se x c l u s i v e l y , d e f i n e db yi t s u s eo fp a r t i c u l a rt y p e so f d i s c o u r s e ( g o o d r i c h ，1 9 8 7 ：1 5 9 ) t h r o u g hl a n g u a g e ，l a wi sf o r m u l a t e d ，i n t e r p r e t e da n d e n f o r c e d ，w h i c hm a k e st h el a n g u a g eo fl a wah i g h l ys p e c i a l i z e da n dd i s t i n c t i v ed i s c o u r s e t y p e a n ya c t so fs p e a k i n go rw r i t i n gd on o tm e r e l yi n v o l v ee x c h a n g i n gi n f o r m a t i o n ： l a n g u a g ei sn o to n l ya ni n s t r u m e n to fc o m m u n i c a t i o no rk n o w l e d g eb u ta ni n s t r u m e n to f p o w e r ( b o u r d i e u ，19 9 9 ：x x ) i nt h er e a l mo fl a w ，p o w e ri sr e a l i z e d ，e x e r c i s e d ，a b u s e do r c h a l l e n g e dt h r o u g hl a n g u a g e c r o s s - e x a m i n a t i o n ，am a j o rp a r to fc o u r t r o o md i s c o u r s ea n a l y s i s ，i sap r o c e s sd u r i n g w h i c ht h ep r o s e c u t i n gl a w y e ra n dt h ed e f e n s el a w y e re x a m i n et h e o p p o s i t es i d e s w i t n e s s e s i ti sa l s oas t a g ew h e r ep o w e rr e l a t i o nc a nb eb e s tr e f l e c t e di nc o u r t r o o m i n t e r a c t i o n s i n c ep e r s o n sw h oa r em o r ea b l et om a n i p u l a t ew o r d sa l w a y sh o l dam o r e f a v o r a b l ep o s i t i o ni nt r i a l s ，b ys t u d y i n gi n t e r a c t i o n si nc o u r t r o o me x a m i n a t i o n s ，w ec a n f i n do u tw h oa r em o r ea b l et om a n i p u l a t ew o r d si nat r i a la n dh o wt h a tp e r s o nm a i n t a i n s a n dr e i n f o r c e sh i sf a v o r a b l ep o s i t i o nw i t hw o r d s s y s t e m i c f u n c t i o n a lt h e o r i e s ，o r i e n t e di nt h el a n g u a g ea n du s e di nt h ea c t u a ls o c i a l c o n d i t i o n s ，a r eo n eo ft h em o s ti n f l u e n t i a ll i n g u i s t i ct h e o r i e si nt h et w e n t i e t hc e n t u r y h a l l i d a y , t h ef o u n d e ro fs y s t e m i c - f u n c t i o n a lt h e o r i e s ，h a sp r e s e n t e dh i sm a i nt h e o r i e sa n d h i sv i e wo fp o i n t si nt h ea p p l i c a b i l i t yo fh i st h e o r i e sc l e a r l y h eh a sa n a l y z e dt h el a w 2 西南大学硕士学位论文 l a n g u a g e ；h ea r g u e st h a tt h es y s t e m i c f u n c t i o n a ll i n g u i s t i c sc a l lb ea p p l i e d t oa s s i s ti n l e g a l 删u d i c a t i o nb ym a t c h i n gs a m p l e so fs o u n da n dw o r d i n g ( h a l l i d a y , 19 9 4 ：f 5 6 ) u n f o r t u n a t e l y , s of a r , t h e r ea r ef e ww o r k so ra r t i c l e sc o n c e r n i n gt h ea p p l i c a t i o no fh i s t h e o r i e si nt h el a wl a n g u a g es t u d y a m o n gt h r e em e t a f u n c t i o n so fh a u i d a y st h e o r y , i ti s t h ei n t e r p e r s o n a lf u n c t i o nt h a tc o u l db eb e s tr e v e a l e di nt h ec o u r t r o o mi n t e r a c t i o n t h u s ， t h i st h e s i sw i l lf o l l o wh a l l i d a y st h e o r yo ni n t e r p e r s o n a lf u n c t i o ni ns t u d y i n gp o w e r r e l a t i o n sb e t w e e nl a w y e r sa n dw i t n e s s e si nt h ec o u r t r o o mc r o s s - e x a m i n a t i o n 1 2r a t i o n a l eo ft h et h e s i s t h es e l e c t i o no ft h i sr e s e a r c ht o p i ci sb a s e do nt h ef o l l o w i n gc o n s i d e r a t i o n s ： t ob e g i nw i t h ，t h e r ei sac l o s ec o n n e c t i o nb e t w e e np o w e ra n dl a n g u a g e i nc o u r t r o o m ， t h ed i s t r i b u t i o no ft h a tk i n do fp o w e ra m o n gp a r t i c i p a n t si sa c t u a l l yp r e f i x e db yl a w a n d t h es p e e c hn a t u r a l l yb e c o m e st h et o o lw i t hw h i c ht h el a w y e r so rj u d g e se x e r c i s et h e i r r e s p e c t i v er i g h t sa n dp o w e rs ot h a tt h e yc a nk e e pt h ew h o l ep r o c e e d i n gi naf a v o r a b l ew a y s i n c ep o w e rr e l a t i o n sh a v eb e e nr e f l e c t e di ns p e e c h ，b ys t u d y i n gt h e s el i n g u i s t i cd e t a i l si n c o u r t r o o m ，w ec a nu n c o v e rh o wl e g a lp r o f e s s i o n a l s ( i n c l u d i n ga t t o r n e y sa n dj u d g e s ) i n c o u r t r o o me x e r c i s ep o w e ro v e rl a yp a r t i c i p a n t s ( i n c l u d i n gw i t n e s sa n dd e f e n d a n t s ) w i t h t h et o o lo fl a n g u a g e w h a t sm o r e ，c r o s s e x a m i n a t i o ni sp e r c e i v e dt ob et h ec o r eo ft h et r i a lp r o c e e d i n g i t i st h es t a g et h a th a sa t t r a c t e dt h eg r e a t e s ta t t e n t i o nf r o mt h o s el e g a la n dl i n g u i s t i c o b s e r v e r sw h oa r ec o n c e m e dw i t ht h ed i s t r i b u t i o no fp o w e ra n df o r e n s i cs t r a t e g i e s i n c r o s s e x a m i n a t i o n , ac o u n s e v p r o s e c u t o rc a nc h a l l e n g eaw i t n e s s d e f e n d a n t st e s t i m o n y , l e a dt h ew i t n e s s d e f e n d a n tt oa n s w e rp r e d e s i g n e dq u e s t i o n s ，o rt h r o wb l a m eo nh i m h e r t h e r e f o r e ，c r o s s e x a m i n a t i o np r o v i d e sau s e f u ll o c u st h r o u g hw h i c ha l li n d i v i d u a l s w o r d i n g sa n dl a n g u a g es t y l ec a nb ee x a m i n e dr e l a t i n gt oh i so rh e ra c c e s st op o w e r i nt h ee n d ，t h o u g hap r e l i m i n a r yr e s e a r c ho fr e l a t e dl i t e r a t u r es h o w st h a tt h em a j o r i t y o ft h ee x i s t i n gs t u d i e so np o w e ri nc o u r t r o o mi n t e r a c t i o nh a v eb e e na p p r o a c h e df r o m d i f f e r e n t p e r s p e c t i v e s ，f e w o ft h e m p a ye n o u g h a t t e n t i o nt o s t u d y i n gp o w e ri n c r o s s e x a m i n a t i o nf r o maf u n c t i o n a ll i n g u i s t i cv i e w , e s p e c i a l l yi nt e r m so fi n t e r p e r s o n a l f u n c t i o n t h i st h e s i sf o c u s e so np o w e ri nd i s c o u r s eo fc r o s s e x a m i n a t i o nf r o ma n i n t e r p e r s o n a lf u n c t i o np e r s p e c t i v e 1 3o b j e c t i v e sa n ds i g n i f i c a n c eo ft h et h e s i s s i n c ec o u r t r o o mt r i a l sd e p e n dh i 曲l yo nv e r b a lm e a n s ，t h a tk i n do fp o w e rc a no n l yb e r e a l i z e dw i t ht h et o o lo fl a n g u a g e t h o s ep e r s o n sw h oa lem o r ea b l et om a n i p u l a t ew o r d s a l w a y sh o l dam o r ef a v o r a b l ep o s i t i o ni nc o u r t r o o mi n t e r a c t i o n a n dt h ep r e s e n ts t u d y a i m st op r o b ei n t ot h ef o l l o w i n gt w oq u e s t i o n s ：( i ) w h a ta r et h el i n g u i s t i cm a n i f e s t a t i o n s o fp o w e ra s y m m e t r i e si nt h el a n g u a g eo fc r o s s e x a m i n a t i o n ? ( i i ) h o wa l et h eu n e q u a l p o w e rr e l a t i o n sb e t w e e nt h el a w y e r sa n dt h ew i t n e s s e se n a c t e di nc r o s s e x a m i n a t i o n ? t h r o u g had e t a i l e da n a l y s i so ft r a n s c r i p t se x t r a c t e df r o mt h ea m e r i c a ns u p t e m e c o u r t ，t h ep r e s e n ts t u d yt e n d st op o i n to u tt h a tl a w y e r sa r ea w a r eo ft h ee s s e n t i a l a s y m m e t r yo fp o w e rt h a to p e r a t e si nc o u r t r o o me x a m i n a t i o na n dt h e yc a ne m p l o yt h e p o w e ri nc o n s c i o u sw a y st oi n f l u e n c et h eo u t c o m eo ft h e i rc a s e sb yc o n t r o l l i n gaw i t n e s s t e s t i m o n y t h i s w i l lb e c a l e f u l l y e x a m i n e du n d e rt h et h e o r e