（国民经济学专业论文）入世后国外反倾销的新特点及应对措施.pdf

中文摘要 y 6 3 9 4 4 2 国外对华反倾销一直是我国出口企业在开拓国外市场时的一个障碍，尤其是 在中国加入w t o 后，我国出口猛增，追于国内保护主义的压力，国外政府不得 不采取措施，以缓解国内的不满情绪。但目前，这些国家只能利用w t o 允许的 手段来加以保护，其中最主要的手段包括反补贴、保障措施和反倾销。由于保障 措施只能面对产品，无法针对某一国家采用，而在我国入世后，由于不断地降低 出口退税，减少补贴，因此反倾销措施被国外越来越频繁地用来保护本国市场。 入世后国外对华反倾销案件不断创出新高，这种现象应引起我国出口企业的足够 重视。 随着我国对外开放政策的不断深入，我国企业面临的国际贸易摩擦也越来越 多，尤其是入世后，我国连续几年成为遭遇反倾销诉讼最多的国家。如何应对近 年来激增的反倾销案件，减少我国与主要贸易国的摩擦，这就需要我们用新的眼 光来看待，用新的策略来对待。本文主要从以下几个方面来谈：首先，考察倾销 与反倾销的经济效应，以及反倾销法规的演变，重点考察了w t o 规则下，有关 反倾销政策的主要内容；然后考察我国面临的反倾销环境，包括国际和国内两个 方面，这对解决反倾销摩擦具有指导意义，尤其是在我国加入w t o 后，面对国 外反倾销，我国应跳出微观经济摩擦的狭小视野，从战略上来解决这个问题。对 此，应突出政府在w t o 规则下解决争端的作用。最后，总结在新的内外环境下， 如何利用w t o 规则所赋予的权利，解决我国现在所面l j 缶的反倾销摩擦。其中政 府在争端解决中耍肩负协调作用，行会在争端解决中要发挥桥梁作用，出口企业 则要起到中流砥柱的作用。从而建立一个由政府、行会、企业三方面构成的三位 一体的反倾销体系。 关键词：反倾销世贸组织行会 a b s t r a c t f o r e i g nd u m p i n gh a sa l r e a d yb e c o m e ao b s t a c l ew h e no u re x p o r t i n gc o m p a n y d e v e l o pa b r o a dm a r k e t e s p e c i a l l ya f t e r o u re n t e r i n gw t o ，w i t ho u re x p o r ti sg e t t i n g m o r ea n dm o r ee x p a n d i n g ，f o r e i g ng o v e r n m e n th a dt oc a r r yo u tm e a s u r e st om i t i g a t e i n l a n dr e s e n t f u le m o t i o n sf r o m p r o t a c t i n i u mp r e s s u r e t h em o s tp o p u l a r m e a s u r e sa r e a n t i - s u b s i d i z e 、g u a r a n t e em e a s u r e a n d a n t i d u m p i n g f o rg u a r a n t e e m e a s u r ec a n o n l y f a c ep r o d u c t i o nb u tc o n t r i e s ，a n dw ek e e pt or e d u c ed u t y , f o r c i n gg o v e r n m e n t si s t r e n d i n gt o u s ea n t i d u m p i n gt op r o t e c tt h e i rm a r k e t s s oa f t e re n t e r i n gw t o ，t h e d u m p i n g c a s e sa r eg e t t i n gm o r ea n dm o r e ，w h i c hm u s tb e i m p o r t a n c e t oo u re x p o r t i n g c o m p a n i e s a f t e rw ee n t e ri n t e r n a t i o n a lm a k e t ，t h ei n t e r n a t i o n a lf r i c t i o ni sg e t t i n gm o r ea n d m o r e w h e nw eb e c o m eo n eo ft h em o s t f a c e i n gd u m p i n gc a s e s ，w em u s tn o t i c es e r i s e p r o b l e m sl i k eh o w t ot r e a td u m p i n gc a s e s ，r e d u c ef r i c t i o nw i t hm a i nt r a d e p a r t e r a t t h es a m et i m ew en e e du s en e ws i g h tt os o l v e e s p e c i a l ya f t e re n t e r i n gw t o ，w e s h o u l dj u m pf r o mm i c r o c - e c o n o m i cn a l r o wr a pa n dr e s o l v ef r o ms t r a t e g yp o s i t i o n t h em a i nc o n t e n to ft h i sa r t i c l ei n c l u d st h r e ep a r t s ：f i r s t l y , t oe x a m i n et h ec o n c e p to f d u m p i n ga n da n t i - d u m p i n g ，i n e i n d i n gt h e i re c o m i c se f f e c t i v e n e s s t h e nt oi n t r o d u c e t h ed e v e l o p m e n to f a n t i - d u m p i n gr o l e s e s p e c i a l l yf o rw t or u l e s ；s e c o n d l y ，t oe x p l a i n h o m ea n da b r o a dc i r c u m s t a n c ea n dt h e r e a s o n g so ff a c i n gd u m p i n g ，w h i c hi su s e f u lt o r e s o l v ea n t i - d u m p i n g , s oi ti sn e c e s s a r yt os t r e s sg o v e r n m e n t f u n c t i o nu n d e rr o l e so f w t o ；t h i r s t l y , h o wt os o l v et h ed u m p i n gf r i c t i o n a tl a s tw eb u i l dat r i n i t yd u m p i n g s y s t e mw i t hg o v e r n m e n t 、g u i l da n dc o m p a n i e s k e yw o r d ：d u m p i n g w t o g u i l d 一呈生一 导论 目前经济全球化已成为当今世界经济发展的客观趋势和一大潮流。在对国际 市场依赖性日益加大的情况下，各国都在努力扩大出口，希望通过扩大出口进一 步带动资本和货物的流动，推动g d p 的快速增长，解决劳动力就业等问题。但另 一方面，各国为了保护本国市场，又尽量用各种手段以限制其他国家商品的进口， 因此在经济全球化加快的大前提下，贸易竞争日益激烈和贸易保护更加猖獗的矛 盾进一步加深，明显的例证是世界反倾销案例的数量迅速增加。目前我国已经成 为遭遇反倾销的重灾区，如何应对反倾销就成为我国出口企业面临的重要问题。 根据世界贸易组织的相关原则和精神，当国外产品大量进口并对国内产业造 成冲击和影响时，国内产业可以提出的贸易救济手段主要为三种方式，即反倾销、 反补贴和保障措施。反倾销作为世界贸易组织所允许采用的抵制外来不公平竞争 的手段之一，是上述三种贸易救济手段中使用最为频繁、最为有效的一种。它具 有形式合法、容易实施、能够有效保护国内产业且不容易招致报复的特点。在传 统的贸易保护手段被逐步取消的情况下，反倾销正越来越多地为w t 0 成员国家广 泛用来作为保护本国产业的手段。而目前我国已连续7 年成为遭受到反倾销指控 最多的国家。入世后到今天，虽然只有短短的3 年时间，但无论是国际环境还是 国内环境，都出现了新的变化，这就导致国外对我国的反倾销也出现了一些新的 特点，这就要求我国出口企业在以往应对国外反倾销的基础上，应该采取新的对 策，应对新的情况。关于国外反倾销的论著，目前在我国并不少见。但大部分的 研究主要集中在微观企业层，主要探讨企业如何应对反倾销。海闻在企业如何 面对反倾销? 一文中提到，对企业来说，应该努力做到产权独立，经营资助。 即使是对反倾销宏观的研究，也主要集中在入世前。比如杨仕辉在对华反倾销 的国际比较一文中，将入世前国外的反倾销过程分为三个阶段。在写作的过程 中，本人大量阅读国内外有关反倾销的理论与政策，对目前国内外有关反倾销的 理论前沿有了初步的认识和了解，并且在研究中也引用了一些重要的观点与数据， 相关的作者和出处相应都作了说明。 本文重点考察入世后，国外反倾销的特点及应对措簏。即充分利用w t o 贸易 争端解决机制，处理好与贸易伙伴国的关系。这样既可以更好可避免和其他国家 的冲突，又能更好的处理面对的争端。因此本文的创新点也正是突出入世后中国 导论 面对反倾销的新特点及相应的措施，相应地也就突出在w t o 规则下，政府的干预 作用，最终建立一个由政府、行会、企业三方面共同组成的三位一体的反倾销机 制。 本文的机构安排如下：首先，考察倾销与反倾销的经济效应，以及反倾销法 规的演变，重点考察w t o 规则下，有关反倾销政策的主要内容：然后考察我国面 临的反倾销环境，包括国际和国内两个方面，这对解决反倾销摩擦具有指导意义， 然后，总结国外反倾销的原因；最后，利用v l o 规则所赋予的权利，提出我国目 前所面临的反倾销摩擦的解决措施。 第一章倾销与反倾销的理论及其经济效应 第一章倾销与反倾销的理论及其经济效应 经过多年的努力，我国已经在2 0 0 1 年底加入世界贸易组织。从次以后，在 解决国际贸易争端时，我们就应该在w t o 规则的指导下进行，有关倾销与反倾销 的经济效应分析如下： 1 1 倾销及其对经济的影响 1 1 1 倾销的概述 所谓倾销，是指“在正常贸易中一国向另一国出口的某一产品的价格，低于 其正常价值的价格”，常表现为一个出口企业在某一个外国市场上以低于它在其 他市场上( 通常是本国) 的要价出售商品。 倾销可分为三种：( 1 ) 偶然性倾销：即苦于手头存货过多的企业，一面坚持 国内正常价格，面临时向国外低价倾销。( 2 ) 掠夺性倾销：指出口企业为了消 除某些竞争者，占领市场，暂时采取低价优惠外国购买者，但在竞争消除后再提 高价格的手段。( 3 ) 持续性倾销：即无期限的低价出售。在现代国际贸易中，由 于各国都采取以出1 3 带动经济发展的战略，使其生产能力大大超过了国内需求。 过剩的生产能力在全球各国已经比较普遍，因此生产商为了扩大或保持生产规 模，在维持国内高价水平的情况下，也常常在国外市场进行长期性的倾销。这种 倾销会造成全球资源分配和使用上的误导，从而给进口国产业造成损害。据反倾 销专家帕米特( p a l m e t e r ) 统计，1 9 8 0 1 9 8 6 年，澳大利亚、加拿大、欧共体 和美国所发起的7 6 7 起反倾销诉讼案中，没有一起是掠夺性倾销，而绝大部分为 长期或连续性倾销。 1 1 2 倾销的经济效应 一个追求最高利润的厂商只有在满足以下三个条件时才会实行倾销： 出1 3 国市场与进口国市场是可分割的，国内购买者不能很方便地从外国廉 价返销此商品。 出1 3 中对价格更敏感，即需求价格弹性更大。 在本国市场上比在国外市场拥有较大的垄断权力。 第一章倾销与反倾销的理论及其经济效应 ：吣 ，父 。 。 。 晾附 图卜i 倾销的分析 当满足上述条件时，出口商就可根据两个分隔市场的特点，在外国以较低价 格获取最大利润，在国内以较高价格剥削消费者也获得晟大利润。如图卜l 对倾 销产生的分析，外国需求弹性e f 大于本国需求弹性l h ，在相同的边际成本m c 下：在国内市场具有一定垄断力量，e h 小，需求曲线陡直。而在外国市场上e f 大，需求曲线平缓。在任何一个市场上，使边际成本m c 和边际收入m r 相等，获 得最大利润，在两个市场上定出不同的价格。 倾销对经济的影响。由于倾销时的产品售价比其国内市场售价低，就短期来 说，倾销的行为往往要使出口商的利润暂时下降甚至亏本，这似乎与市场经济条 件下厂商追求利润最大化的动机相悖。但是，如果从长期来看，出口商则有可能 击败包括进口国在内的所有生产该种产品的竞争对手，实现其独占市场而获得高 额垄断利润的目的。所以，在国际贸易中，倾销往往是惯用的贸易手段之一。但 是倾销并不符合市场经济所需要的公平原则，而是扭曲了竞争机制下的价格水 平，并代之以价格歧视，从而不利于实现资源的最佳配置和利用。 1 2 反倾销及其对经济的影响 1 2 1 反倾销概述 由于倾销被视为一种价格歧视，世界各国从自身的利益出发，对来自其他国 家的倾销行为采取坚决反对和禁止的态度和行为。倾销会对进口国、出口国造成 。冯宗宪、柯大钢：开放经济下的国际贸易壁垒，经济科学出版社，2 0 0 0 年第2 版p 1 0 4 4 第一章倾销与反倾销的理论及其经济效应 不良的经济后果。对进口国来说，会造成相关企业缩小或失去国内市场，甚至企 业倒闭，工人失业，有可能对进口国相似产品的工业造成损害。对出口国来说， 倾销会使得国内其他企业失去有关海外市场，对出口国消费者也会带来不利，因 为倾销企业在国外的损失是以丧失出口国消费者的利益为代价的。 1 2 2 反倾销对进口国经济的影响 ( 1 ) 当一国对一项产品进行反倾销后，出口国对进口国市场的该产品供给 量会减少，则进口国生产相似产品的工业可进一步恢复或增加生产，扩大产量。 这样打破了原有的竞争秩序，而原有的竞争很可能是国际分工的结果，出口国生 产的是相对进口国有比较优势的产品，并且由h o 理论可知使用的是该国最丰 富的生产要素。因此，在反倾销后进口国相应增加了较稀缺生产要素的供给，供 给变动会使市场均衡发生变动。如图卜2 所示，当一国增加较稀缺生产要素时， 贸易条件会得到改善( 由o a o a 7 ) ，贸易量会下降( o c o ，c ，o p 一0 ，p ，) ， 而最终福利水平是不确定的，要视贸易量下降和贸易条件改善程度的大小而定。 进口 t 1 o o f 熟 t 2 、o 亡 ”飞 出口 图卜2 供给变动与市场均衡 出口 ( 2 ) 对社会净福利的影响。虽然反倾销法成为一种抑制竞争的贸易保护主义 的强有力工具，但是对于反倾销的发起国来说，反倾销措施对国民经济的运行存 在许多不良的影响。下面分析征收反倾销税后对进口国国内产生的经济效应。 图卜3 中，p w 为世界价格不变，关税额为p t p w ，由于价格上升会使生产者剩余 增加( p w c d p t c e ) ，消费者剩余减少a + b + c + d 政府税增加c ，因此征税最终使 国内效应为负的b + d 。d 是由于消费者需求下降造成损失，是消费者损失的国际 笙二童堡塑兰星堡堂盟里笙墨茎垒麴皇 交换利益；b 是损失的国际分工和生产专业化的利益，对于整个世界来说是一种 资源浪费。因此，造成了进口国社会福利的下降a t p - c 0s l s 2 m m 表1 - 3 增税后进口国的经济效应 由以上分析可知，反倾销是以牺牲国内其他商品生产者和消费者的利益为 代价，保护特定商品的生产者。反倾销税作为一种附加关税，只是使该产品或类 似产品的生产者的利益得到了保护。按照自由贸易增加世界总福利的理论，整个 国家的整体福利水平比征税前下降了，产生了净福利损失。 1 2 3 反倾销对出口国经济的影响 国外反倾销不仅严重影响了出口国对外贸易的正常发展，缩小或丧失了出口 国的海外市场，而且对出口国的国内经济带来许多不良的后果。 n ) 对社会净福利的影响。反倾销会使被诉的出口国国内社会净福利下降。 给该国的出口企业、三资企业都带来重大的经济损失，或是败诉退出市场，或是 耗时、耗费、耗精力才赢得了胜诉。巨额的反倾销税，不仅使出口商损失惨重， 而且导致国内大批的企业倒闭，数十万职工失业。反倾销缩小了出口国企业的生 产能力，不利于增加经济实力，使就业机会减少，从而减少了社会财富总量。 如果进口国征收反倾销税，则外国供应商受到了损失，由于反倾销税阻挡， 他们不得不削减生产和出口，损失了生产者剩余，意味着资源浪费和低效率。征 收反倾销税会引起进口商品的国际价格和国内价格的变动，进出口商分摊进口 税。如图1 - 4 ，p o b p n 为出口国分摊的部分，具体分摊多少则要看出口国的供给 。l 美1 保罗克鲁格蔓，葶瑞斯奥伯薪法尔德著，海闻，刘伟，秦琦，梅晓群等译：国际经济学，中国 人民大学出版社，1 9 9 8 年第1 版，p 1 8 3 。 6 蔓二兰堡堂皇垦堡塑塑里垦墨苎丝堑鏊壁 弹性而定。 r p p o p “ 0 q 。 q o 表1 4 征税对出口国的影响 ( 2 ) 对规模经济的影响。规模经济是指由于生产规模扩大而导致长期平均成 本下降的情况。产生规模经济的主要原因是劳动分工与专业化，以及技术因素。 企业规模扩大后使得劳动分工更细，专业化程度更高，这将大大地提高劳动生产 率，降低企业的长期成本。 由图2 1 9 知，具体规模节约的企业，在一个相当大的产量范围内，随着产 量的增加，单位产品的成本递减，使企业具有贸易优势。但规模节约的实现与市 场容量有密切关系。如果市场广阔，则他的制造业就有条件进行大规模生产，提 高经营效率，降低成本，实现规模节约，取得比较优势，其产品出口到国际市场 上就具有竞争能力。因此，反倾销造成的市场缩小会破坏一国制造业规模经济水 平，导致利润率下降。 ( 3 ) 对国内市场的影响。我国出口商在国外被征收反倾销税后，在国外市场 销售困难，在暂时来不及转移市场或转移市场无望( 因反倾销的扩展效应) 的情 况下，势必返销国内市场，导致我出口商品非正常回流，冲击国内市场。在返销 品的价格与国内市场同类产品的价格相当的情况下，由于出口商在质量、款式等 方面要优于内销产品，其销量必高于内销产品。这样，返销品就会冲击国内市场 上的同类产品或替代品，造成国内市场供求失衡及物价非正常波动，影响国内经 济正常发展。从而影响我国的制造业及相关行业的发展，造成我出口企业产品严 7 笙二兰堡堂兰垦堡塑塑里丝墨墨丝堑鍪壁 一 重积压，库存大大增加，有的甚至被迫停产。这不仅严重影响了我国经济的发展， 甚至可能产生恶性循环，导致出口进一步恶化，而且也会对社会的安定产生不利 因素。 c c q 表1 5 具有规模节约的长期平均成本 ( 4 ) 对外资利用的影响。反倾销会使跨国公司对我国投资造成不良影响。我 国被诉商品的生产和出口企业有国有企业，也有三资企业，包括来料加工、来样 加工和来件装配的产品。三资企业的出口额在我国出口总额中占有相当比重，且 处于上升趋势。反倾销的结果会使得这些企业逐渐减少或丧失其海外市场份额， 势必危及外商投资者的经济利益，影响其对华投资信心，对我国投资环境的改善 和利用外资的扩大会产生不良的影响，有可能造成外国投资者从中国撇资。反倾 销使得出口国的社会净福利绝对减少，势必导致购买力减少和实际生活水平下 降，进一步使消费和投资下降，这是对投资的反向刺激。由于反倾销而带来的投 资不振，会影响出口国经济的动态利益。 8 第二章反倾销国际惯例的形成 第二章反倾销国际惯例的形成 2 1g a t t 之前 倾销行为一出现，就被西方国家认为是一种不公平的贸易做法，于是，发达 国家纷纷开始反倾销方面的立法。 1 9 0 4 年，加拿大在海关关税法中首次规定了反倾销措施。澳大利亚的 反倾销立法先有1 9 0 6 年的工业保护法，后有1 9 7 5 年重新制订的反倾销法。 美国基本的反倾销法则源于1 9 3 0 年税法第七编。各国的纷纷立法，说明反 倾销已成为一个重要的问题。1 9 4 8 年之前，反倾销立法一直限于国内法的范畴， 被进口国作为抵制倾销、保护本国工业的有效手段。二战后，为了将反倾销措施 限制在其合理的范围和程度之内，各国开始谋求将反倾销措施纳入国际统一的轨 道。在起草国际贸易组织宪章和关贸总协定的过程中，美国根据其国内法为反倾 销条款提出了草案，其他国家围绕这一草案展开了讨论。至此，反倾销制度才发 展成为一项影响国际贸易的重要国际法制度。 2 2 g a t t 之后 1 9 4 7 年“关税暨贸易总协定( g a t t ) ”达成，其中第6 条名为“反倾销与反 补贴税”，该条有如下3 段重要内容： ( 1 ) “用倾销方式把一国产品以低于该产品正常价格销入另一国商业领域，凡 对一个缔约方境内已有行业造成或威胁造成重要损伤，或者大大阻碍一个国内行 业的建立者，应予谴责。” ( 2 ) “缔约方为了抵销或防止倾销，可以对倾销产品征收数量不超过这一产品 倾销差额的反倾销税。” ( 3 ) 遇有从一个其贸易全由或大体上由国家垄断，并由国家固定国内价格的 国家进口货物，在为第1 款目的确定可比价格时，会有特殊困难，在这种情况下， 进口缔约方会觉得必须考虑这种可能性，即严格与该国国内价格作比较，常常并 不合适。” 分析上述规定，不难发现其中包含如下内容： a 、倾销的“谴责”只允许一种手段，即征收反倾销税，而且征收的幅度不 得超过倾销的差价。 9 第二章反倾销国际惯例的形成 _ _ - _ - _ p _ _ _ - 一一一一 b 、g a t t 附件中关于由国家垄断价格而无法进行正常价格比较的解释，最后 演化成了对非市场经济国家运用第三国替代方法。这种方法最终在各发达国家中 成为对第三世界国家进行反倾销的借口。这是世界上第一个涉及到所有商品的国 际性的反倾销协定，并在此后的实践中起到了一定的积极作用。由于第6 条是一 个原则性的条款，条文比较原则化，不可能对反倾销的内容及实施细则作出详尽 的规定，这就造成各国执行的标准不一致。随着贸易保护主义的抬头，随着反倾 销措施越来越多地被用于贸易保护主义目的，该条款已难以适应国际贸易形势的 变化。第6 条开始表现出其不足之处，对其进行修改也就成了g a t t 多边贸易谈 判的议题。为了解决这一问题，世界各国对此进行了相关谈判，并达成了有关协 议： 1 9 6 7 年的肯尼迪回合中，各方达成了专门的关于实施关贸总协定第6 条 的协议，这是肯尼迪回合在非关税壁垒领域达成的唯一正式协议，具有特别重 要的意义。该协议发展和充实了1 9 4 7 年关贸总协定第6 条的内容，对倾销的概 念进行了重新定义，明确了倾销实质损害的标准，并对反倾销的诉讼程序也作了 规定，但这部协议只对签字国有效，在适用地域普遍性上欠佳。 1 9 7 9 年的东京回合在上述肯尼迪回合的成果基础上，又达成了一项 1 9 7 9 年反倾销守则，取代了肯尼迪回合的有关协议。该守则于1 9 8 0 年1 月1 日起生 效。与肯尼迪回合的成果相比，该守则作了四项重大修改和补充： 第一、要求发达国家在实施反倾销措施时，对发展中国家的特殊情况予以特 殊考虑； 第二、专门规定了反倾销协定的监督机制争端解决程序； 第三、进一步放宽了实施反倾销的条件，强调倾销是构成损害的一个原因即 可，而非主要原因； 第四、强调各国国内倾销立法应与反倾销守则接轨。 由于东京回合( 1 9 7 9 年反倾销守则的签字国仅有2 3 个，约束范围很小。 进入8 0 年代以后，国际倾销行为有增无减，且某些发达成员方频繁运用反倾销 程序达到保护本国相应工业的目的。反倾销愈来愈走向极端，反倾销措施也成为 种新的贸易壁垒。1 9 9 0 年6 月6 日以关贸总协定副总干事c a r l i s l e 为组长的 + 个非正式起草小组拿出了反倾销协议第一个草案。 c a r l i s l ei 草案。该 草案做了很多的规定来迎合欧美，因此，受到了大多数发展中国家的反对。此后， 1 0 第二章反倾销国际惯例的形成 尽管关贸总协定作了很多的努力来协调发达和发展中国家的冲突，直到邓克尔 文本的出现，仍无法达成一致。邓克尔文本充分考虑到了美国和欧盟这两 个最大成员方的要求，但该文本也未完全采纳欧美的提议，特别是美国要求对第 三国组装产品进行规避的情况做出规定和要求建立特别争端解决机制这两方面 没有得到满足。在该文本的基础上，为确保倾销与反倾销措施不构成对国际贸易 产生限制性效果，切实加强关贸总协定第6 条的实施，乌拉圭回合仍将倾销与反 倾销措施列为其重要的谈判议题，并最终达成一项关于执行1 9 9 4 年关贸总协 定第6 条的协议( r e e m 一一e n t o nm e n t a t i o no fa r ti c l ev io ft h eg e n e r a l a g r e e m e n to nt a r i f f s a n d t r a d e l 9 9 4 ，通常称为反倾销协议) 。该协议 为w t o 现行的反倾销法。它是w t o 法律框架中非关税壁垒的多边协定中的一部分， 为w t o 的各成员国制订了一个总的框架。同时，它也进一步放宽了反倾销措施适 用的条件，扩大了反倾销法适用的范围，增强了国际反倾销的透明度、预见性和 可操作性。更为重要的是，不同于肯尼迪回合和东京回合达成的反倾销协定只对 签约国产生效力，它是作为w t o 众多多边协定中的一个而存在的，对w t o 全体成 员国都有约束力。其影响力要比以前的反倾销协议大得多。显而易见，1 9 9 4 年 的反倾销协议是世界经济一体化的重大成就。 国际经济贸易中的倾销与反倾销问题经过关贸总协定、肯尼迪回合的关于 实施关贸总协定第6 条的协议和1 9 7 9 年东京回合1 9 7 9 年反倾销守则， 最终在1 9 8 6 年乌拉圭回合中达成了以关于执行1 9 9 4 年关贸总协定第6 条的协 议由于该守则是w t o 一揽子协定的组成部分，凡成员方或请求加入者都必须遵 守，因此具有广泛而强大的约束力。这个守则确实强化了程序规则，增加了成员 方执法过程中在各个环节上的透明度，对于防止反倾销手段被滥用具有重要作 用。同时，该守则对成本计算和价格比较等也作了详细规定，增加了公共利益条 款，实行轻税原则。以上这些获得大多数成员方的肯定。 2 3 v r r o 反倾销协议的主要内容 目前，世贸组织关于反倾销的最新版本为关于执行1 9 9 4 年关税与贸易总 协定第六条的协议，( 以下简称反倾销协议) 该协议于1 9 9 4 年4 月1 5 日在 马拉喀什部长会议上获得通过，成为世界贸易组织统管的多边贸易协议的一部 分。主要内容包括：总则、倾销的确定、损害的确定、国内产业的定义、反倾销 兰三皇垦堡塑垦堕塑型塑墅盛 一 调查的后续程序、证据、临时措施、价格承诺、反倾销税的征收、追溯效力、反 倾销税和价格承诺的期限及复审、公告和裁决的解释、司法审查、代表第三成员 方的反倾销诉讼、反倾销实施委员会、协商和争端解决等。下面是该协议的主要 内容。 2 3 1 实施反倾销措施应具备的三个基本条件 反倾销协议第一条的规定：当进口产品以倾销方式进入一国市场，并对 已经建立的该国国内产业造成实质损害或者产生实质损害威胁，或者对建立国内 产业造成实质阻碍的，该国相关调查机关可以依照规定进行调查，并采取反倾销 措施。 因此根据上述法律规定，采取反倾销措施必须满足三个基本条件； ( 一) 国外进口产品存在倾销 ( 1 ) 根据反倾销协议第二条的规定，“如果一项产品从一国出口到另一 国，该产品的出口价格在正常的贸易过程中，低于出口国旨在用于本国消费的同 类产品的可比价格，也即以低于其正常价值进入另一国的商业，则该产品即被认 为是倾销”。正常价值的确定的方法主要有三种：1 ) 进口产品在其本国的可比销 售价格；2 、如果进i z i 产品在其本国市场上没有可比价格的，以该产品出口到第三 国的可比价格3 ) 以产品的生产成本加合理费用、利润为正常价值( 即所谓的结构 价格) 。根据反倾销协议的规定，上述3 种方式的选择是有顺序的，即如能 获得第一种方式推算的正常价值，则应采用第一种方式；如果该产品在其国内没 有国内销售价格或者国内销售价格不具备可比性( 例如销售量很小、或者其在国 内销售为低于成本销售等情况) ，而不能采用第一种方式，才能选择使用向第三 国出口价格或者结构价格作为某一产品的正常价值。 目前很多人对倾销的概念有一种误解，即认为只有当国外进口产品比国内同 类产品价格低时才是倾销。根据上述的介绍，我们知道所谓倾销并不是将进口产 品价格与进口国同类产品价格相比，而是与出口国国内的销售价格或其向第三国 出口的价格或者是结构价格相比，如果低于其国内价格或低于向另一国的出口价 格或者结构，就存在倾销。 ( 2 ) 确定了被调查产品的正常价值后，就必须确定被调查产品的的出口价 格。 出口价格相对正常价格，其确定方法相对较容易一些。进口产品有实际支付 1 2 第二章反倾销国际惯例的形成 或者应当支付的价格的，以该价格为出口价格。一般为c i f 对出口价格； 如进 口产品无出口价格( 如易货贸易) 或出口价格不可靠( 如出口商与进口商存在关联 关系) ，则应根据该进口产品首次转售给独立购买人的价格为出口价格。 ( 3 ) 在确定进口产品的出口价格和正常价值后就应当按照一定的方式对二 者进行比较，以确定进口产品的倾销幅度。根据反倾销协议的规定，对进口 产品的出口价格和正常价值，应当考虑影响价格的各种可比性因素，按照公平、 合理的方式进行比较。因此，在进行价格调整和价格比较时，应当对正常价值、 出口价格在销售条件、贸易条款、税收、贸易环节、数量、物理特征等方面做适 当调整，在对正常价值和出口价格进行比较时，应当尽可能在同一贸易环节、相 同时间的销售、出厂前的水平上进行。 ( 4 ) 根据反倾销条例的规定：进口产品的出口价格低于其正常价值的 幅度为倾销幅度。按照目前反倾销的实践做法，倾销的调查期限为立案公告前一 年的时间。因此，倾销幅度的确定，一般为将调查期间内加权平均正常价值与该 期间内全部可比出e l 交易的加权平均价格进行比较。( 估算通常应以调整后的正 常价值的加权平均值减去调整后的出口价格的加权平均值除以到岸价( c i f ) 加 权平均值的方法计算) ，或者将正常价值与出1 3 价格在逐笔交易的基础上进行比 较。 另外，根据反倾销协议的规定，如果来自每一国家( 地区) 的倾销进口 产品的倾销幅度小于2 ，则该倾销幅度为可以忽略不计的倾销幅度，则针对该 国家所涉及产品的反倾销调查案件应该终止。 ( 二) 国内相关产业遭受损害 关于第二个条件，根据反倾销协议的规定，所谓损害，是指倾销对已经 建立的中国国内同类产品的产业造成实质损害或者产生实质损害威胁，或者对建 立国内同类产品产业造成实质阻碍。因此反倾销意义上的“损害”，包括“实质损 害”、“实质损害威胁”和“实质性阻碍”三种类型。 一国认定倾销进口产品对国内产业造成损害及损害程度时，一般是以立案 公告前一段时间内( - e 为z g ) 进口产品的数量和价格走势以及国内产业的大 量经济指标和因素的变化趋势来分析损害及损害程度的。具体而言，在确定倾销 对国内产业造成的损害时，主要审查的事项如下： ( 1 ) 倾销进口产品的数量，包括倾销进口产品的绝对数量或者相对于国内 1 3 第二章反倾销国际惯例的形成 -一一 同类产品生产或者消费的数量是否大量增加，或者倾销进口产品大量增加的可能 性； ( 2 ) 倾销进口产品的价格，包括倾销进口产品的价格削减或者对国内同类产 品的价格产生大幅度抑制、压低等影响； ( 3 ) 倾销进口产品对国内产业的相关经济因素和指标的影响； 这里主要包括对国内产业状况的所有有关经济因素和指数的评估，包括实际 或潜在的变化，如产量、销售、市场份额、利润、生产力、投资效益、开工率、 价格、就业、工资、筹措资本或投资能力及库存等等指标和因素。 需要注意的是，有的人认为只有企业亏损了才是受到损害了。这种想法是对 损害的一种片面理解。判定损害要考察企业上述指标变化情况。如果由于进口产 品倾销，国内同类产品生产企业即使没有亏损，但不能达到应有的赢利水平，也 同样是受到了损害。 ( 4 ) 倾销进口产品的出口国( 地区) 、原产国( 地区) 的生产能力、出口能 力，被调查产品的库存情况； ( 5 ) 造成国内产业损害的其他因素。 需要注意的是，根据反倾销协议的规定，如果来自一个国家( 地区) 的 倾销进口产品的数量占中国同类产品总进口量的比例低于3 ，则该进口量属于 可以忽略不计的范围。根据法律的规定，对该国家相关进口产品的反倾销调查案 件应当终止。 ( 三) 倾销和损害之间具有因果关系 关于第三个条件，根据反倾销协议的规定：申请书应当包括下列内容： 倾销和损害之间的因果关系，但是对于因果关系的要求和标准并没有明确规定。 根据目前世界各国的实践做法，倾销与损害的因果关系：采取般因果关系”， 即并不要求申请人一定要证明倾销是造成损害的唯一原因或者“主要”、；t 重要”原 因，而强调只要倾销与损害之间具有因果关系即可。当然，根据各国反倾销法律 的规定，在考察倾销与损害的因果关系时，调查机关除了要考察有关进1 2 1 产品的 各种影响因素外，还要综合考虑其他因素，如国内同类产品的市场需求和消费模 式的变化情况、国外或国内生产者的限制贸易的做法及它们之间的竞争情况、产 业管理状况、贸易政策的影响情况、技术发展以及国内产业的出口实绩和生产率 的变化情况，不可抗力因素等对国内产业的损害影响等。产品的产业造成实质损 1 4 第二二章反倾销国际惯例的形成 害或者产生实质损害威胁，或者对建立国内同类产品产业造成实质阻碍。因此反 倾销意义上的“损害”，包括“实质损害”、“实质损害威胁”和“实质性阻碍”三种类 型。 2 3 2 实施反倾销的主要程序 决定任何一起所宣称的倾销存在，其程度和影响的调查，应由本协议所定 义的国内产业或者代表他们提出书面申请而开始。 ( 一) 起草反倾销调查申请书 反倾销调查申请书作为调查机关决定是否立案的主要法律文件，反映了申请 人的主张、证据以及相关必要的信息。具体来讲，根据反倾销条例的规定， 反倾销调查申请书应包括下列内容并附具相关证据材料： ( 1 ) 申请人的有关情况； ( 2 ) 申请调查进口产品的已知生产商、出口商、进口商； ( 3 ) 申请调查进口产品、国内同类产品的完整说明及二者的比较； ( 4 ) 估算的倾销及倾销幅度； ( 5 国内产业受到损害的情况； ( 6 ) 倾销与损害之间的因果关系； ( 7 ) 申请人认为需要说明的其他事项。 由于反倾销案件的特殊性和专业性，实践中反倾销调查申请书的起草工作主 要有律师在企业的配合下完成。 ( 二) 初步审查 在对申请书及证据材料签收之日起6 0 天内，有关部门将对申请书进行审查， 决定是否对案件立案调查。在此期间内，可以要求申请人对其反倾销调查申请进 行调整和补充。申请人应按照调查机关的要求，对申请书进行相应的调整和补充。 ( 三) 公告立案 根据反倾销条例的规定，国在对申请书进行审查后决定是否立案调查。 案件的正式立案公告意味着调查机关的反倾销调查正式启动。 ( 四) 调查期限 反倾销立案后，调查机关应该在规定的期限内完成反倾销调查。根据反 倾销协议规定：反倾销调查，应当自立案调查决定公告之日起1 2 个月内结束； 特殊情况下可以延长，但延长期不得超过6 个月。也就是说，我国反倾销案件调 第二章反倾销国际惯例的形成 套期限最长时间为自立案调查决定公告之日起1 8 个月。 ( 五) 调查机关的调查 反倾销案立案之后，就进入调查阶段。调查机关将对倾销及倾销幅度进行调 查，对损害及损害程度进行调查。反倾销调查的方式有多种，主要有：向利害关 系方发放调查问卷、进行抽样调查、听证会、现场核查、向有关利害关系方提供 陈述意见和论据的机会等等。 具体而言，在调查阶段，对于申请人企业，主要的工作如下： ( 1 ) 填写调查问卷 通常情况下，在立案调查公告后约1 个月左右，调查机关成立调查小组， 调查小组一般由产业损害调查局官员、财务专家、产业专家、经济专家和法律专 家等人员组成。在此期间内，调查机关向申请人企业发放国内生产者调查问卷。 ( 2 ) 接受实地核查或者调查 根据案件的具体进程，通常情况下，调查小组将会在收到申请人的答卷( 初 步裁定前填写的问卷以及初步裁定后填写的问卷) 后1 2 周内，到申请人企业 的生产现场进行实地核查( 如果申请企业数量很多，则选择部分企业。) 。有的时 候，根据案件的需要，在案件调查阶段，调查小组也会在其认为必要的时候针对 专门的问题到企业所在地进行实地核查或相关调查工作。 ( 3 ) 参加听证会 在反倾销调查开始后一定时间内，应案件有关利害关系方的书面申请，调查 小组进行听证会。听证会的目的在于为各利害关系方提供充分陈述意见的机会， 不设辩论程序a 当事人在听证会上的陈述和提供的证据材料是调查机关做出裁定 的重要依据。 ( 4 ) 初步裁定和临时反倾销措施 经过初步阶段的调查，外经贸部和国家经贸委根据调查结果，分别就倾销、 损害作出初裁决定，并就二者之间的因果关系是否成立作出初裁决定。初步裁定 在立案后6 0 天后的合理时间内作出。如果初裁决定认为：倾销、损害、二者之 间的因果关系中的任何一项结论是否定性的，则反倾销调查应当终止，并予以公 告。 如果初步裁定为肯定性，反倾销案件将继续进行。同时，调查机关将对被调 查进口产品采取临时反倾销措旌。临时反倾销措施可以采取征收临时反倾销税形 】6 第二章反倾销国际惯例的形成 式，或者要求提供现金保证金、保函或者其他形式的担保。目前，反倾销案件所 采取的临时反倾销措施大部分为现金保证金的形式。 ( 六) 价格承诺 在反倾销案件的调查过程中，如果被调查产品的出口经营者承诺采取修改其 价格或者停止以倾销价格出口其产品的行为，从而使得调查机关确信倾销的损害 性影响已经消除，则调查机关可以中止或终止反倾销调查程序，而不采取临肘措 施或者征收反倾销税。 ( 七) 最终裁定和反倾销税 在肯定性初裁决定作出后，调查机关将对案件进行进一步的调查，并根据调 查结果分别作出终裁决定，予以公告。 如果最终裁定是否定性的，则调查程序结束；如果是肯定性的，则可以按照 规定程序征收反倾销税 。 。晟高人民法院司法解释小文库编选组编，帅司法解释及相关法律规范，2 0 0 3 年第1 版。 1 7 苎三兰旦萱垫里堡堕垦堡塑墅丝塑壅些皇壁塞 一 第三章目前我国面临反倾销环境的变化与特点 中国改革开放以来国际上对华反倾销划分为三个阶段：1 9 7 9 1 9 8 7 年的初始 期，这个时期中国面对的反倾销指控主要由少数发达国家提出设计的商品种类较 少；1 9 8 8 1 9 9 3 年的第一个高潮期，在这个时期由欧盟、美国、澳大利亚相继对 中国展开了频繁的反倾销，中国受到倾销指控的产品种类逐渐增加；1 9 9 4 1 9 9 7 年第二个高潮期，随着主要发达国家经济步入衰退，对中国的反倾销指控大增， 面对的商品是中国出口的优势商品。 加入世贸组织为中国对外贸易发展带来了历史性机遇，必将推动其再上一个 新的台阶。加入世贸组织后，对外贸易面临的内外部环境都出现了许多变化，需 要我们因势利导，发挥优势，克服困难，努力保持对外贸易的良好发展势头。 3 1 我国面临反倾销的现状及特点 3 1 1 内外环境的变化 一、中国成功入世 2 0 0 1 年，我国正式加入世贸组织。这是中国改革开放以来对外经贸领域最 重要的事件之一。可以说，“入世”为中国营造了一个良好的国际环境，改变了 国外对我国经济预测的不确定性，增强了国外对我国经济发展的信心。以往我国 主要通过直接的谈判、直接的对抗来解决纠纷，这在中国现在的经济实力还是比 较弱的时候，单独面对一些强国，象欧盟、美国等，往往处在不利的地位。入世 后，也为争端的解决提供了保障。出现了这争端，就可以把争端提交到世贸组织， 由这个多边解决机制来解决，这使解决争端具有规范性，同时裁决也更具有权威 性，这对建立一个长远稳定的中美及中欧关系具有重要的意义。总的来讲，形势 对我们是有利的。比如说：一般而言，国外对中国以非市场经济国家的歧视性 政策和法律，不再像以前那样特别容易实行；中国发生反倾销争端时的仲裁机 制在世界贸易组织并依据其规则，而不是在进口国仲裁并依据其立法。但随着世 界市场对中国更加开放和中国出口迅速增加，国外对华反倾销依然会很突出。这 也是世贸组织推动贸易自由化的结果。按世贸组织的规则，一切非关税贸易壁垒 都必须取消，当今国际上关税又都呈下降趋势，也就是说，高关税和贸易壁垒这 两种传统手段，事实上都不能再用来保护国内生产了。而反倾销是世贸组织允许 的一