（政治经济学专业论文）论政府职能对企业战略制定的影响.pdf

摘要 政府对作为微观经济主体的企业的行为历来都有着相当的影响，而企业战略对企业 的生存和发展都起着决定性的作用，因此，企业在制定和执行战略时都要考虑政府职能 的因素。政府对企业行为的影响过度或不足都不可取，如何保持政府和企业之间的适度 平衡关系历来都是个难题，企业在制定和执行战略时都需要对政府职能因素给予相当的 重视，否则将会给战略的实行带来阻碍，甚至导致失败。 企业在制定战略时，一般都把政府因素作为外部环境因素( 一般是政治因素) 来分 析，并且通过分析得出企业现在及将来可能会面对的机会与威胁。从政府与企业及企业 战略的关系来看，政府不仅仅是作为一种政治因素而存在，还有更广泛的含义。著名管 理大师迈克尔波特提出了五力模型作为分析产业中各种竞争力量的战略分析工具，但 是，他的工具中并没有把政府因素考虑进去，体现不出政府与企业战略之间的关系。因 此，笔者在尊重波特原意的基础上将政府因素引入，建立起政府与企业战略制定关键因 子的关系模型。 我国的政府职能与企业战略制定之间因我国的经济体制及其变革的特殊性而具有 独特的关系。笔者在分析了我国计划经济体制和市场经济体制下政府职能与企业战略制 定之间的不同关系的情况下，又提出了市场经济体制下我国企业在制定战略中存在和遇 到的问题以及政府对此的影响，并针对问题和影响提出了政府应该采取的对策。在经济 全球化的今天，企业制定战略不仅受到本国政府职能的影响，对于开展对外贸易和实行 国际化战略的企业来说，在制定和实施战略时还要受到外国政府职能的影响，因此，企 业在制定战略时要充分考虑好这两方面的因素。 关键词：政府职能；企业战略制定；五力模型 a b s t r a c t t h eg o v c 姗c n ta l w a y sh 弱s l l i t a b l e 硼u c co n t c l _ p r i s ew h oi st h es u b j e c to ft h e m i 瓣c o n o m y a i l dt l l eb u s i n c 船s t r a t e g yp l a y sad c c i s i v cr o l e t ot l l ee x i s t c l l c ca n d d e v e l o p m e n t0 fe n t e r p f i s e s 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关系历来都是个难题，企业在制定和执行战略时都需要对政府因素给予相当的重视，否 则将会给战略的实行带来阻碍，甚至导致失败。那么，政府职能对企业战略应该是怎样 的影响? 我国政府职能对企业战略有怎么样影响? 在全球化的趋势下，我国政府职能和 外国政府职能对我国面向国内外市场的企业战略制定又有怎么样的影响呢? 通过本文 的论述提供一个可参考的答案。 的论述提供一个可参考的答案。 - 、政府职能理论 ( 一) 自由市场理论 政府职能理论是伴随着经济理论的发展而发展的。在市场经济的初期阶段，亚当斯 密在他的经典著作国家康富的性质和原因的研究( 简称国富论) 中指出：看起来 似乎杂乱无章的自由市场实际上是个自行调整机制，自动倾向于生产社会最迫切需要的 货品种类的数量。他认为，一切经济活动都是在市场这只“看不见的手”的指挥下进行 的，企业处于自由竞争之中，如果自由竞争受到阻障，那只“无形的手”就不会把工作 做得恰到好处。因而斯密相信自由贸易，为坚决反对高关税而申辩。事实上他坚决反对 政府对商业和自由市场的干涉。他声言这样的干涉几乎总要降低经济效率，最终使公众 付出较高的代价。斯密虽然没有发明“放任政策”这个术语，但是他为建立这个概念所 做的工作比任何其他人都多。斯密反对政府干涉商业和商业事务、赞成低关税和自由贸 易的观点在整个十九世纪对政府政策都有决定性的影响。事实上他对这些政策的影响今 天人们仍能感觉出来“1 。 斯密认为政府应该充当“守夜人”的角色，与之相对应的政府职能仅仅是“国家警 察”即局限于维持法律和秩序、对付外敌侵犯的功能领域。在这种理论的影响下，大多 数西方国家强调所谓“自由企业制度”，而政府对经济活动的干预日趋减少。 ( 二) 政府干预理论 2 0 世纪3 0 年代爆发的经济危机使斯密的“小政府”理论受到质疑。随着凯恩斯提 出的国家干预政策主张为大多数国家所接受，“小政府”逐渐让位于“大政府”，与之相 对应的政府职能范围日益扩大。 凯恩斯一生著作颇丰，继和平的经济后果后，他的第二本重要著作是货币改 革论，这本书体现了凯恩斯是个“稳定论者”( s t a b i l i z e r ) ，即希望实现国内价格稳 定，与之相对立的一批学者则相信，货币政策的首要目标是实现固定的货币交换汇率。 他认为，如果按照货币改革论对货币进行管理，就能实现真正的突破。凯恩斯主义 在理论经济学上的要旨已经初露端倪：货币的供应相对地偏离价格，重视制订政策时的 财政环境，政府发挥重要作用，从宏观上管理尽管不是从细节上进行指挥全国 经济“1 。在3 0 年代初，货币政策已经变成了一种没有效果的政策工具，因为，通货紧缩 已经将利率压低到很低的一位数水平。于是，在货币政策之外，凯恩斯又提出了财政政 策。给经济打气，让经济重新启动，就成了政府的责任。政府应当雇佣民众，上马公共 工程，实行转移支付，保持较高开支。基本上可以这样说，随着经济状况变化，原来是 2 货币政策更有效，现在则是财政政策可能具有更大作用，于是，2 0 年代的货币主义者凯 恩斯，到了3 0 年代，也就变成了鼓吹财政政策的凯恩斯。1 。 1 9 3 6 年，凯恩斯发表了就业利息和货币通论一书，在书中他论证了国家直接干 预经济的必要性，提出了比较具体的目标；他的这种以财政政策和货币政策为核心的思 想成为政府干预理论的核心，后来更成为整个宏观经济学的核心。 ( 三) 其他理论 8 0 年代随着信息时代的到来，以弗里德曼、布坎南等为代表的新自由主义对政府作 用的否定以及9 0 年代有效政府理论的提出，“大政府”日益遭到抨击，以提高政府工作 效率和办事透明度，为公众提供公共服务的有效政府成为大多数国家的共识。“1 在这一 背景下，世界银行1 9 9 7 年世界发展报告：变革世界中的政府，把政府的基础性职能 定义为建立法律基础，保持非扭曲性的政策环境，保持宏观经济的稳定，投资于基本的 社会服务和基础设旋，保护承受力差的阶层和保护环境等。该报告还特别强调政府只 要做好基础性职能工作，就为一个有效的政府提供了前提。但在现实经济生活中，各个 国家由于经济性质、发展水平及历史传统的差异，在政府的职能上也存在差异性，对政 府职能理论的应用也就有所不同m 。 二、波特的五力模型 ( 一) 模型的假设 由于波特继承了哈佛传统，他的竞争战略理论也隐含了传统产业组织理论的四个假 设：第一，外部环境特别是行业与竞争环境施加的压力与约束决定了企业能否赢得超额 利润。第二，同行业的大多数企业拥有相似的战略相关资源并根据这些资源实施类似的 战略。第三，实施战略所需要的资源在企业间可以自由流动，资源差异只能暂时存在。 第四，战略家是理性人，根据企业利润最大化原则做决策。在波特的竞争战略理论中， 这些潜在假设都有所体现。而且，波特还把产业处于“自由竞争”的状态作为假设的前 提。 ( 二) 模型的分析 波特的五力模型是从对产业利润关键决定的因素分析而得出的，这五种力量分别 是：供应商、潜在进入者、现有竞争企业、购买者和替代品。1 。模型图示如下： 图1 波特认为企业要选择有吸引力的行业进入，并通过对几种竞争压力的分析来给自己 4 。i 在产业中定位，从而根据自己的定位来选择适合自己发展的战略。而想准确给自己定位 就必须对五种竞争压力进行深入分析，每一种竞争压力的信息对企业战略的制定都非常 重要【9 1 。 对于有吸引力的行业，必然成为企业争相进入的对象。一些其他行业中的实力较强 的企业，有可能实行多元化战略，向有吸引力的行业中进军，这种进入如果是以大规模、 低成本或高度差异化做基础的话，对于行业中现有的企业来说，将会形成强大的潜在进 入者压力。 供应商的侃价能力对于企业来说，是另一种压力。如果供应商可供企业选择的数量 不多，或所提供的产品差异化程度很高，或数量有限，或配套服务专业化程度很强，都 会为供应商的侃价能力增加砝码，从而对企业的购买价格形成降价的阻力。 行业中现有其他企业的竞争对企业来说也是可以直接感觉到的一种压力，企业在市 场上的任何一个动作，都会对竞争对手产生影响，有时影响可能十分巨大。因此企业在 经营过程中要考虑竞争对手的反应并做出相应的预测；同样，企业对竞争对手的行动也 要有所估计有所反应。对竞争对手的分析直接涉及到企业的进攻、防御策略。 购买方的侃价能力也为企业形成了一种压力。如果购买方所购买产品的数量庞大， 购买集中度高，转移成本低，差异化要求不高，那么对企业来说，购买方在佩价上有很 强的优势，迫使企业在价格上给对方折扣等优惠。 如果| ：企业所生产的产品有替代品的出现，而替代品在价格上、服务上或其他方面超 越了本金塾比产品，那么，寻求差异化或低价格的消费者可能会转向替代品的消费，因此， 替代品成为另一种竞争压力。 一个企业可能同时具有五种力量中的一种以上的角色，也正是这五种力量将各个企 业联系起来，形成了企业的生存环境和竞争环境。在产业中五种竞争力量相互作用又相 互制约，从而形成了产业的生命周期并促进了产业和发展。 ( 三) 模型的评价 波特的五力模型是分析产业内竞争状态和程度从而分析产业潜在获利能力的有力 工具。但从假设来看，抛开这种理论假设与实际并不相符不说，第一点假设中虽然提到 了外部环境，却没有说明外部环境包括了哪些，更没有提到政府因素。从对模型的分析 可以看出，五力模型的分析仅限于对产业中几种竞争压力的分析，丽对于产业外的因素 则_ 以其作用于产业而非企业的理由省去了f l o 】。而在实际中，这些产业外的力量是非常重 要的。而且在实际当中，政府与产业中的任一竞争力量之间都有联系，并可以扮演其中 任意一种角色。根据产业组织理论的观点，政府的宏观调控作用于产业内的一切竞争力 量，而企业的地位的确定是由产业结构决定企业行为决定企业绩效决定 企业地位的模式得出。政府是宏观调控的实施者，所以，跳出产业组织范围，从总体看 的话，应该是：政府影响行业结构决定企业行为决定企业绩效决定企业 地位叫。因此，即使是从产业利润角度来分析各种竞争力量也应该把政府考虑进来。 在接受二十一世纪报采访时，波特提出了他所认为的政府的角色：无论是中央、省、 地方政府都需扮演好四个角色：首先，应该改善产业所需的一般资源，如人力、基础建 设、足够资本：第二，政府应创造能贯彻的法令、政策，除了管制不合理竞争外，更应 注意鼓励创新与改进，因为光是操作总体经济的利率、汇率、税率，只能创造短期效果， 唯有靠企业本身可靠的创造与革新能力才会获得持久的竞争力：第四，政府应协助产业 在某个地区发展“族群”并刺激族群升级：最后，政府应要求本国企业及人民培养更强 的竞争力。但是，很可惜的是，他的这种思想在他的五力模型中并没有体现出来【1 2 】。 三、政府对企业战略制定的影响及五力模型的改善 ( 一) 从政府的不同角色看政府职能对企业战略制定的影响 1 政府作为局内人对企业战略制定的影响所谓的局内人，就是政府与企业之间直 接联系，又有参与者和控制者两种身份。 ( 1 ) 当政府以参与者的身份出现在市场时，它是与它所选择进入的产业内的企业 相联系的。应该说，政府是以两种形式来参与的，一种是政府自己直接参与，另一种则 是以国有企业或合资企业为载体来参与的。而且，政府可以扮演五种竞争力中的任何一 种。 第一，很多情况下政府是企业产品的最大的买主，政府常以市场上材料、设备、劳 务以及各种科学发明专利最大买主的身份出现。比如说，我们好多的工程，都是政府作 为业主进行招标。政府还进行好多的采购活动，比如说，大量的住宅是卖给政府机关的。 即使政府不进行直接的采购，通过地方保护和轻视性市场进入规则，政府仍然可以限制 一个企业的产品的市场范围。而且，政府采购的规模一般来说是相当大的，其数量、规 模上的巨大为其强大的侃价能力打下了基础，这就使得企业在成为政府的供应商，即以 政府作为购买方时要面对政府强大的侃价能力而在价格上无优势可言，除非该企业所提 供的产品差异化程度很强，才能与政府的侃价能力相抗衡。 第二，政府是企业最大的供应商。过去，政府控制着所有重要的原材料和能源。现 在的情况好一些，原材料有了市场，但政府对信贷资金仍然享有绝对的控制权。企业上 市要得到政府的批准，自己向民间筹集资金属于“非法集资”。政府作为供应商参与市 场竞争时，其侃价能力也是相当强的。因为很多重要的资源都是为国家所有，从私人供 应商那里是无法得到的，这种资源的稀缺性和垄断性为其强大的侃价能力提供了有力的 保障，这就使得企业在选择政府作为自己的供应商时，须做好这一块成本的预算，而降 低成本的战略需从其他方向入手，而不是采购政府资源这一块。比如说土地是国有资源， 企业要投资建厂必须购买土地使用权，而土地的价格是企业所无法左右的，这时国家作 为土地的供应商在侃价能力上就具有了绝对的优势。 第三，作为潜在进入者，对于_ 些对企业具有强大吸引力的产业利润丰厚的部门， 政府亦有可能以独资或合资等方式参与进来。而对于一些有垄断倾向的竞争性领域的产 业，政府更有可能参与，从而防止垄断的形成，保护竞争，这对该产业内现有的企业来 说是一种潜在的巨大压力。如2 0 0 1 年，日本政府制定“非对称法规”，对最大的电信企 业日本电话电报公司( n n t ) 实施专项政府管制，重组这家国有股占6 0 的企业，目的是 消除其垄断地位，在通信行业实施自由竞争促进政策，引入自由竞争机制，增强产业的 国际竞争力。 第四，作为替代品厂商，由于政府拥有强大的资金、技术、专利及人力资源，它所 提供的替代品在成本、价格上将具有无可比拟的优势，还可能兼具低成本和差异化两种 优势，对企业形成很强的竞争压力。 第五，在政府已选择进入的行业中，作为现有竞争企业的一份子，政府所拥有的企 业，即国有企业或合资企业的行为往往代表了国家对此行业发展的期望和要求，这为其 他企业起了标杆和指向性的作用，在企业选择战略时，往往以此为参考。例如我国的长 虹，长虹创业于1 9 5 8 年，是我国研制生产军用、民用雷达的重要基地，是我国建国初 期重点建设项目之一，经过近5 0 年的持续稳定发展，如今的长虹，已经不仅仅是中国 的彩电大王，而且还成为了在海内外享有盛誉的特大型、多元化、国际化企业集团，长 虹树立了中国家电企业由小到大、由弱到强、并迅速走向世界的杰出典范 ”】。 ( 2 ) 政府作为控制者总管经济，通过强制性的指令性计划来控制和管理企业 当政府以强制性和指令性的计划来控制企业时，企业是作为政府机构的附属物而存 在的，没有经营自主权，市场竞争意识淡薄，企业的生产经营不是根据市场需求进行的， 而是完全遵照政府机构的行政性指令和计划，这是一种单纯的操纵与服从的关系。在这 种模式下，企业的发展计划制定完全按所附属的政府的命令来进行，对企业自身来说并 没有任何战略性的意义，完全是顺从政府发展韵战略目标进行的【1 4 】。 2 政府作为局外人时对企业战略制定的影响当政府以局外人的身份与企业相联 系时，主要是以宏观调控的方式间接地与企业相联系，从而影响企业战略的选择。由于 各国经济性质的差异化导致了各国政府在对微观经济的管理上有所不同，总的说来有两 种基本的模式，即由市场自由调控，政府几乎不干涉企业行为，只做一些辅助性工作， 充当经济秩序的维护者，为市场竞争创造和维持环境与条件；由政府引导企业行为，但 给企业经营自主权，政府所采取的计划、政策等本身不带有强制性，但对企业形成“还 是执行好”的压力，因此，政府所采取的政策措施不仅能影响经营环境，还能直接影响 企业的经营目标和行为【”】。 下面针对两种模式对企业战略制定的影响分别加以说明： ( 1 ) 当政府只做市场经济秩序的维护者时，企业具有完全的自主权，是市场竞争 的真正主体。政府只在外围做辅助，通过财政、金融政策和有关保护竞争的法律来为企 业创造一个非强制性的，但又能反映政府意图的经济环境，而企业在市场中根据经济规 律自由竞争。这时，企业在战略选择方面也有充分的自主性，一方面根据竞争的规律和 市场的信号去选择适合自己发展的战略，另一方面，只要配合好政府的财政、金融政策， 依法规行事，就不会造成与政府的对抗。 ( 2 ) 当政府以非强制性的政策、措施来引导企业时，对企业的管理是从企业结构和 管理机制两方面来进行的。在企业结构上，政府通过分行业、分规摸和分层次的“混合” 方式，既对于某些行业、某种规模、某一层次实行国家所有或国有经济成分渗透其中， 也可以对某一行业实行国家垄断。在管理机制上则通过制定国家发展目标，并建立相应 的政策体系使政府目标通过企业追求利润的动机而得以实施。在这种模式下，一方面， 企业有经营自主权，可以遵照市场经济规律经营和参与竞争，另一方面，针对政府非强 8 制性的政策、措施，企业可以通过权衡来选择是否遵从，并采取相应的对策，抓住对于 自己有利的政策、措施，适时发展自己。 ( 二) 从价值链主要环节看政府职能对企业战略制定的影响 图2 某企业价值链【“1 从价值链的主要环节上看，价值链包括了采购后勤、生产。出厂后勤、市场营销和 售后服务等基础活动及采购、研发、人力资源管理和基础设施建设等支持活动，无论是 支持活动还是基础活动，都要受到政府行为的影响。政府在最低工资方面的规定，直接 影响到人力资源部门和财务部门的计划和战略；政府对某种产品技术标准和专利等的规 定则使研发部门在开发产品时要注意使所开发的产品符合规定的标准并要及时申请专 利保岔；设府在市场销售方面的规范政策则使销售人员要遵循政策规定，合法宣传，合 法销售，如对传销的禁止，规范了销售人员的销售方式；消费者权益保护法为服务部门 的工作树立了一道屏障，因此，企业在服务上的战略要充分考虑消费者权益的保护和价 值的实现、创造等等。 作为市场竞争的主体，企业要从价值链的某个环节上建立并维持自己的竞争优势才 能在激烈的竞争中站稳脚，因此，企业必须把握好各环节上的政府因素。 ( 三) 从需求角度看政府职能对企业战略制定的影响 从用总需求表示的国民收入决定的公式来看，y = c + i + g + ( x m ) ，其中的c 代表消费， g 代表政府购买，而i 则代表投资，x m 代表贸易差额。我们知道，政府是公共产品和 社会福利的提供者，购买性支出和转移性支出都是需求的产生因素。可以把消费者看成 是政府与企业之间联系的纽带，因为，需求是针对消费者而产生的，而由企业来满足， 这种关系可以通过下面的图示来表述r 税收、社会效益、经济发展 销售产品交纳税收 满足需要 消费者增加收入 购买产品 是供福利、转移支付 实现利润 创造需尊 基础建设、公共产品、政策措施 图3 在市场活动中，企业是活动的主体，消费者则是另一主体，没有消费者企业的产品 就没有“市场”，当然，这里的消费者包含的范围很广，包含作为个体的消费者以及作 为组织、团体的消费者( 包括企业、政府机构) 。企业的经营活动应以消赞者的需求作 为指尚，企业销售产品就是为了满足消费者的需要，1 消费者满意度日渐成为企业关注的 焦点，也成为企业战略制定的一个依据。消费者也是纳税人之一，企业向政府缴纳的税 收相当一部分都是以价格的形式由消费者来承担，而消费者是实际的纳税人。而且，消 费者购买了企业的产品，使企业的利润得以实现，从而促进企业的经营发展。政府为公 民提供的一系列福利和转移支付往往创造了消费需求，从而为企业的产品提供了市场要 求。这样，消费者成为企业与政府相联系的媒介。企业应关注政府的福利制度和政策以 及转移支付的对象，从而针对其创造的需求提供合适的产品和服务，增加市场份额。在 这种情况下，政府与企业是创造需求与满足需求的关系。 政府采购是市场经济条件下支持国内产业发展的有效措施，也是政府创造需求的主 要手段，其支持方式与计划经济条件下的做法完全不同，是给予商业机会，扶持优势企 业，增强其竞争实力。这种做法体现了市场经济条件下，政府采购调控市场、市场引导 企业的间接的市场法则。国外政府采购制度的基本原则主要有：货币价值最大化原则( 即 实现等价交换、物有所值，以最低的成本投入，尽量满足全体居民和纳税人的要求) ；“三 公”( 公正、公平、公开) 原则：竞争原则( 以此激发国内外商家间的充分竞争) 。其中 竞争原则给企业作为政府的供应商的机会“”。各国政府在推行政府采购制度之前和之 后，都有一套保护民族工业，引导进行国内采购的措施。因此，企业要关注政府购买制 度的变更，尤其是某些受保护的“特殊”产业的企业。 所谓“门槛价”是指符合政府采购制度适用范围的支出单位，其采购规模达到规定 的金额必须迸行政府统一招标采购的价格，也是竞争性招标的最低限额。由于各国国情 不一，其人均g d p 比重差别较大，各国在确定“门槛价”时，其使用的标准大相径庭； 1 0 就是在同一国内部，中央与地方政府之间、地方各级政府之间所使用的“门槛价”标准 也不一样，因此，作为政府供应商的企业要格外关注“门槛价”，以便在竞争性投标中 获得优势。 ( 四) 从产业生命周期着政府职能对企业战略制定的影响 规模 时间 萌芽期成长期 成熟期衰退期 圈4产业生命周期图示【1 q 企业，般都处于某个产业之中，并随着产业的发展而发展，政府对产业的政策作甩 同样也作用于产业内的每一个企业。每一个产业一般都会经历萌芽期、成长期、成熟期 和衰退期豹生命周期。在产业萌芽期，企业数较少，只有一两个，技术条件不成熟，资 金、技术风险较大，在紧缺、重要的产业，政府会在资金、技术等方面给予支持，这会 使产业内企业得以生存和发展的几率提高。而在成长、成熟期，随着产品、技术逐渐成 熟，企业数增加，政府制定的游戏规则、标准可以规范竞争，引导企业成长。在衰退期， 政府鼓励创新的政策则可以促进产业升级，使企业以创新来求发展，实现差异化的战略。 ( 五) 从不同层次看政府职能对企业战略制定的影响 在这里，先明确一下企业不同层次战略的含义。公司层战略是一家公司在多个行业 或产品市场上为了获得竞争优势而对业务组合进行选择及管理的行为。它所关注的两个 关键问题是：公司应该在哪些业务中经营，公司应该如何管理这些业务。事业层战略( 有 时也称业务层战略) 是指一整套相互协调的使命和行动，旨在为客户提供价值，并通过 对某一特定产品市场的核心竞争力的利用获得某种竞争优势。这样，业务层战略反映了 一家公司对自身优势的看法：相对于竞争对手而言，自身的竞争优势在哪里，自身是怎 样拥有这些优势的。职能层战略，是企业内主要职能部门的短期战略计划，使职能部门 的管理人员可以更加清楚地认识到本职能部门在实施企业总体战略中的责任和要求，有 效地运用研究开发、营销、生产、财务、人力资源等方面的经营职能，保证实现企业目 标【” 。再来看政府对企业不同层次战略的影响： 1 1 1 对公司层战略的影响从公司层战略来看，政府一些政策的制定为企业发展方向、 规模等做了限定。如：政府对产业的政策直接影响到企业选择进入哪个市场以及对企业 发展前景的预测，一些鼓励性的政策会促进企业规模的扩大，一些限制性的政策则会促 使企业规模的缩减：政府采购制度的制定，限定了企业要想获得成为政府采购的供应商 的身份，就必须按照政府采购产品的标准进行生产，符合要求者才有资格接受采购的订 单：一些国家政府或地区政府对外来投资方面的政策则限定了企业资本结构，或是独资， 或是合资，如印度政府曾以保护民族产业为由，不允许外资在本土办企业，外资要想进 入印度，只能与当地企业合作；一些国家政府为了保护某些产业的发展，对该产业的保 护政策，使得实行国际化战略的公司在进入该产业时需考虑好进入方式，如丰田在进入 中国时，为了寻求与一汽的合作，曾走了不少弯路，由于我国规定了在汽车产业，外商 只能与两家以下( 包括两家) 的企业合作，这使得已与四川旅行车厂和天津夏利汽车公 司合作的丰田只能通过使一汽与这两家公司的合资、合作来间接的达到目的。 2 对事业层战略的影响从事业层战略来看，政府的一些政策对事业单位竞争战略 的制定也有相当的影响。依波特的观点，竞争战略的基本类型有三种，即成本领先战略、 差异化战略和集中型战略。当政府对某种产品制定了某些标准时，为了使本企业的产品 符合这种标准，企业的成本将发生变化，或上升，或下降，从而导致企业产品价格的变 化。环保部门制定的法律使企业尤其是工业企业在生产产品和排放污染物时在处理上的 成本增加。政府在鼓励企业创新方面出台的政策、措施，往往促进了企业向差异化战略 的发展，所谓差异化即与别人不同，而创新是差异化最基本的方法，所以，企业要走差 异化的道路就必须有创新的意识和积极性。政府在保护某个行业时所制定的政策、措施 往往会引导企业制定集中型的发展战略，即集中于某一目标细分市场，在这个小市场上 做大，做强。 3 对职能层战略的影响从职能层战略来看。由于差不多一个普通公司的每一个主 要职能部门都在政府中有一个或更多的相对应的政府部门，这些政府部门控制或有力地 影响着企业的战略制定和内部决策，所以，各职能部门的战略制定必须把政府因素充分 考虑进来。在企业中，研发人员工作的大部分时间是用于确定所开发的产品会不会被法 规机构的律师们所抵制；而制造部门的工程师必须确定他们所设计的设备要符合有关规 定的标准；销售人员必须遵循产品安全机构确立的程序；人力资源部门人员的工作必须 符合劳动部制定的录用、薪酬、退休等标准；财务部门通常要承受政府部门要求企业日 常文书工作的正面压力。 从下面美国政府与某工业公司的关系图可以更形象的描述出这种影响： 1 2 专利和商标，反托拉斯 国防部联邦贸易委员会 证券交易委员会 法院 均等就业机会委员会 国家劳资关系委员会 卫生和福利部 工资和工时标准 作为瓷料来源的政府 作为外部管理者的政府 作为内部管理者的政府 国内税务局 证券交易委员会 联邦储备 政府成本会计准则 周会 联邦专业行业部门 联邦选举委员会 联邦贸易委员会 食品及药物管理局 消费品安全委员会 高速公路安全管理局 美田农业部 卫生和福利部 国防部 总务管理局 职业安全和健康署 环境保护局 能源部 财政部 核管理委员会 工程师社团 药物实施局 图5 脚l 联邦航空局 运输部 海岸警卫队 商品期费贸易委员会 联邦通讯委员会 国家交通安全管理局 进出口银行 财政部 商务部 周际贸易委员会 国务院 国防部 实际上，在每个国家都存在着代表着州和地方政府的相应部门与企业经营密切相 关。此外这种与企业经营相关的机构还有国际性的政府组织，如联合国、欧洲联盟等。 而企业与他们之间的相关度是有弹性的，这种弹性与政府对微观经济管理模式之间有着 绝对盼联系【2 “。 ( 六) 五力模型的改善 虽然波特说明五力模型是从对产业利润关键决定的因素分析而得出的，但是，即使 政府作为外围因素，对企业战略的制定也是有相当影响的，因此，应将模型加以改善， 这种改善既尊重了波特的原意。，也将政府因素考虑进来。需要说明的是，改善过的模 型并不是把政府看成是“另外的一力”，而是把政府作为外围的因素加入。 。改善后的模型仍保留波特的五力模型中的五个要素。 1 政府适度干预的模型毋在这个模型中，政府是在市场经济条件下，以市场参与 者和宏观调控者的双重身份与产业内各种竞争力量相联系的，虽然在市场经济的条件下 市场是企业经营行为的主要导向，但是由于市场本身所存在的先天不足，使得政府的调 控成为一种必然和必需。一方面，政府要作为市场参与者参与市场活动，这时的政府是 竞争者，而不是干预者、控制者。另一方面，政府还要作为宏观调控者而发挥应有的作 用，在市场的外围维护竞争，同时也作为服务者为企业经营和竞争创造良好的环境。 图6 2 政府过度干预的模型在这个模型中，政府是经济的总管，几乎干预了企业所有 的经营行为，市场规律被漠视，企业的经营行为纯粹是依据政府的计划来进行的，企业 的一切都在政府的计划控制之下，应有的市场竞争力量被压制，政府的因素渗透到企业 经营行为的每一处。 。政府既有可能扮演五种要素中的任意一种在市场中活动，同时又作为宏观调控者在市场外围活动 1 4 图7 四、我国政府职能对企业战略制定的影响 由于我国独特的发展历史和经济性质决定了我国政府对企业战略制定的影响有其 特殊性。 ( 一) 计划经济体制下我国政府职能对企业战略制定的影晌 计划经济一度成为我国经济的主体，给我国经济带来了相当的影响。在计划经济体 制下，政府是经济的大总管，政府对微观经济的管理模式前面已经提过，企业是政府的 附属物。企业生产什么，生产多少甚至如何生产以及产品销售、企业内部的收入分配以 及企业的人力、财力和物力统统由上级主管部门负责。政府通过行政手段来分配投入， 企业的上游供应者和下游购买者都被规定好了，企业没有选择的权利，这样很容易形成 垄断，企业间的横向关系也被破坏。作为市场信号的价格甚至也是由主管部门决定的， 而且原材料价格和消费品价格相分离，使价格的信号作用完全丧失。政府用计划对企业 实行严格的分级管理，从中央政府的宏观计划至个地方政府再到每一级行政机构和部 门，经过层层计划、指令，最后下达到企业，企业只是作为生产、制造和销售的组织而 存在，企业的领导人完全由政府机构所任命、指派，实行单一领导制，企业韵一切行为 都被打上“计划”的烙印。而且，对于企业来说，与“上级”搞好关系，争项目、争资 金、创“业绩”( 政府的政绩的保证) 才是企业领导的真正“任务”。这时的政府与企业 之间是一种隶属及操纵的关系。而企业发展的所谓的“战略”不过是政府政治意图的反 映，是将政府的发展目标以企业行为作为载体来实现的，其生产经营根本没有成本 收益和投入产出的概念，使企业长期处于入不敷出，无效益可言甚至亏损的尴尬局 面。 这样的影响可以通过下面的图示清晰的表示出来： 1 6 ( 二) 市场经济体制下我国政府职能对企业战略制定的影响 自从我国建立了社会主义市场经济体制，我国政府从经济职能上进行调整，逐渐从 对企业的全面渗透中抽离出来，让市场成为企业经营行为的引导者，形成政府组织、管 理市场，市场引导、影响企业经营的局面。企业有了自主权，产权、所有权、经营权等 各种权费关系逐渐明晰。政府所要做的是在市场的外围为企业创造一个良好的经营环 境，规范企业的经营行为和维持竞争秩序，并以财政、金融等经济手段来引导企业的行 为，以法律手段规范企业的行为。企业作为独立的法人实体而存在，从与政府的隶属关 系中剥离出来，自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展。但与资本主义市场经济相 区别的一点是，我国政府与企业的共同利益基础是广大人民的根本利益。从共同利益的 角度看，二者是平等、合作的关系；从宏观主体与微观主体的角度看，二者是一种博弈 的关系。由于我国政府处于社会主义初级阶段，实行的是以公有制为主体，多种经济成 分并存的经济制度，这就决定了我国政府对不同性质的企业战略制定影响的差异化。 1 我国政府职能对国有企业战略制定的影响褥国国有企业改革的事业正在进行当 中，对于国有企业，政府要将其改革为实行现代企业制度的公司形式，以顺应建立社会 主义市场经济体铹的要求和适应国际经济发展趋势。对于涉及国计民生的重要领域的企 业，政府还要将其作为控制对象，实行垄断、独资，而对于一些竞争性领域的企业则以 参股、霉合资、租赁等方式进行改制。这些都对企业的资本结构、投资组合等有所影响。 但无论怎样，改革的关键是“政企分开”的真正实现，是产权关系的真正理顺。政府给 企业冀正的经营权，企业作为独立的法人实体和利益主体而存在，是独立经营、独立竞 争的主体，有制定企业战略的自主权。对国有企业的改革也使其降低了对政府的依赖性， 但在激烈的市场竞争中，国有企业由于旧体制弊端的影响而在竞争上有所欠缺，这就要 求政府在某些方面给以支持，但又不至于“干预”，既保证企业的自主权，又保障企业 生存、发展的竞争力。对于国有企业，政府只能从政策上给予支持、优惠和保障，不能 再象计划经济时代那样通过财政支持给资金、上项目这些治标不治本的方法来影响企 业，以至于又回归到“干预”的局面上。 2 我国政府职能对民营、个体企业战略制定的影响对于非公有制经济成分，曾经 是被排斥和限制的经济成分，在社会主义市场经济体制下，民营、个体企业是作为社会 主义市场经济的重要组成部分而存在的，经济地位大大提高。但是，从目前的实际情况 来看，民营企业发展道路上的很多障碍都是政府设置的吲。从市场准入政策上看，审批 环节过多，门槛过高。据估计，仅国家法律、法规规定的前置审批就有1 0 0 多项，而以 规章制度形式规定的前置许可数以千计。但真正涉及部门权利的前置审批基本未能废 止。而且，现行制度还规定，以工业产权、非专利技术作价出资的，其作价出资的金额 最高不超过其注册资本金总额的2 0 9 6 ( 另有约定的除外) 。其中，属高新技术成果作价出 资的，其出资占注册资本或股权的比例不得超过3 5 。产业准入禁区过多。一份调查显 示，广东东莞市8 0 个行业中允许国有资本进入的有7 2 种，允许外资进入的有6 2 种， 1 7 而允许民间资