（政治经济学专业论文）陕西省科技进步与经济增长协同性研究.pdf

摘要 在科技发展日新月异的今天，技术进步已成为经济增长的主要推动力和决定性的制 约因素。因此，经济增长与科技进步之间的相互作用及两者是否协同发展成为经济增长 理论的重要课题。以陕西省为例进行实证研究，丰富科技进步与经济增长相关性等理论 意义，分析其科技进步与经济增长的协同性，为陕西省科技进步提供决策参考，是本文 研究的意义和主要目的。 本文在对国内外科技进步与经济增长相关理论进行综述及不同国家科技进步与经 济增长协同性进行比较的基础上，对现阶段陕西省的经济增长水平与科技实力进行了分 析。然后主要通过陕西省科技进步对经济增长贡献率的测算，对两者的相关性和协同性 进行了研究。本文得出以下创新性结果和结论：陕西省经济增长与科技进步是不协同的， 科技体制的制约是不协同的主要原因，要实现协同发展的关键是对陕西省的科技体制进 行创新，创新的重点是转换科技资源的所有权体制，建立有效的科技投入体制，制定与 经济社会发展紧密结合的科学技术政策，转变政府的职能等。研究方法主要有：比较分 析法、定性分析和定量分析相结合的方法、数量分析法、实证分析和规范分析等方法。 关键词：经济增长，科技进步贡献率，协同性，科技体制创新 a b s t r a c t t o d a y ，t e c h n o l o g ya d v a n c e sr a p i d l ya n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sh a sb e c o m et h ep r i m a r y d r i v e r sa n dad e c i s i v ee l e m e n to fe c o n o m i cg r o w t h t h e r e f o r e ，e c o n o m i cg r o w t ha n dt h e i n t e r a c t i o nb e t w e e ns c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lb e t w e e nt h ed e v e l o p m e n to ft h et h e o r yo f e c o n o m i c g r o w t hh a sb e c o m ea ni m p o r t a n t i s s u e s h a a n x ip r o v i n c e ，a sa ne x a m p l eo f e m p i r i c a lr e s e a r c h , w h i c hr i c h e st h e o r e t i c a ls i g n i f i c a n c e i ns c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l p r o g r e s sa n de c o n o m i cg r o w t h ，s u c ha st h ea n a l y s i so fi t sc o l l a b o r a t i v en a t u r eb e t w e e n s c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s t op r o v i d e s h a a n x ip r o v i n c e 、析mr e f r e n c eo f d e c i s i o n - m a k i n g ，i st h es i g n i f i c a n c eo f t h i ss t u d ya n dt h em a i np u r p o s eo ft h i sp a p e r i nt h i sp a p e r ，d o m e s t i ca n df o r e i g ns c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sa n de c o n o m i c g r o w t ht h e o r ya n dt h ed i f f e r e n tc o u n t r i e sa r er e v i e w e da b o u ts c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l p r o g r e s sa n de c o n o m i cg r o w t hi ns y n e r g yo nt h eb a s i so fc o m p a r i s o n ，a n dg i v ea n a l y s i sf o r s h a a n x ip r o v i n c ea tt h e p r e s e n ts t a g er e g a r d i n gt h e l e v e lo fe c o n o m i cg r o w t ha n d t e c h n o l o g i c a ls t r e n g t h a n dm a i n l yt h r o u g he s t i m a t e i n gt h ec o n t r i b u t em a d eb yp r o g r e s si n s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi ns h a a n x ip r o v i n c e ，w h i c hi so nt h er e l e v a n c ea n ds y n e r g y i nt h i s p a p e r ，t h ef o l l o w i n gf m d i n g sa n dc o n c l u s i o n so fi n n o v a t i o n a r ec o n c l u d e d ：s h a a n x i p r o v i n c e se c o n o m i cg r o w t ha n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s si sn o tc o l l a b o r a t i v e ，s c i e n c ea n d t e c h n o l o g ys y s t e mc o n s t r a i n t sa r en o tt h em a i nr e a s o nf o rs y n e r g y ，i ti sn e c e s s a r yt oa c h i e v e c o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n to ft h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g ys y s t e mi ns h a z n x ip r o v i n c et oc a r r y o u t i n n o v a t i o n ，f o c u s i n g o ni n n o v a t i v es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lr e s o u r c e sa l et h e o w n e r s h i po ft h ec o n v e r s i o ns y s t e m ，t h ee s t a b l i s h m e n to fa ne f f e c t i v ei n v e s t m e n ti ns c i e n c e a n dt e c h n o l o g ys y s t e m ，t h ed e v e l o p m e n ta n dc l o s ei n t e g r a t i o no fe c o n o m i ca n ds o c i a l d e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i c y ，s u c ha s t h et r a n s f o r m a t i o no fg o v e r n m e n t f u n c t i o n s r e s e a r c hm e t h o d sa r e ：ac o m p a r a t i v ea n a l y s i s ，q u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a n t i t a t i v e a n a l y s i sm e t h o d s ，q u a n t i t a t i v ea n a l y s i sm e t h o d ，e m p i r i c a la n a l y s i sa n dn o r m a t i v ea n a l y s i s k e yw o r d s ：e c o n o m i cg r o w t h , t h ec o n t r i b u t i o nr a t eo fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l p r o g r e s s ，s y n e r g y ，t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y s t e m 1 l 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解西北大学关于收集、保存、使用学位论文的规定。 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。 本人允许论文被查阅和借阅。本人授权西北大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研 究所等机构将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库或其它 相关数据库。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名：透函壅 指导教师签名 h 7 年舌月形日驯 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研 究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和 致谢的地方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成 果，也不包含为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：际阳央 加7 年月，日 西北大学硕士学位论文 1 1 研究背景和意义 第一章引言 在科技发展日新月异的今天，技术进步已成为国际经济竞争和综合国力较量的焦 点。科技进步与经济增长的关系不仅是经济学中的一个传统话题，而且是一直讨论的热 点问题。在我国经济增长方式的转换过程中，技术进步已成为经济增长的主要推动力和 决定性的制约因素。早在1 7 7 6 年，亚当斯密就已经意识到“机器的发明 在提高劳 动者生产效率方面发挥了重要的作用，之后，大卫李嘉图也对其进行了研究。西方新 古典学派，把科技视为经济增长的一个重要因素，用定性和定量相结合的方法对经济增 长因素进行了分析。1 9 5 6 年，索洛从数学上揭示了科技进步与经济增长的关系，进一步 将劳动效率这个概念引入生产函数。对科技进步与经济增长关系的研究不仅是理论性的 探讨，在实证方面也进行了大量的研究。 在参与导师的课题过程中，“陕西现象 引起了我的注意，“陕西现象”是对陕西这 样一个资源大省、科技大省、农业大省、工业基础雄厚的省份，如今却成为经济“小 省的探讨和质疑。尽管人们对如何解决“陕西现象 进行了大量的探讨，但该问题一直 悬而未决。所以本文研究的理论意义在于迸一步丰富和发展经济增长理论，进一步探讨 科技进步与经济增长之间的关系；其现实意义在于探讨能否能从科技进步与经济增长相 关度的角度来研究陕西省的经济增长问题，以期能对解决陕西省科技进步与经济发展非 协同发展问题的研究起到一定的促进作用。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 国外研究 在技术进步与经济增长中，所谓技术进步是指：( a ) 现有产品质量已经改进；或( b ) 给以同量的投入可能生产更多的产出；或( c ) 生产出了全新的产品。通俗地讲，技术 进步就是科学技术和组织管理方面的改进，技术进步使劳动力和资本的效率提高。从生 产函数理论分析，技术进步被定义为：“生产函数的一种移动”，较为普遍的定义是在资 源数量给定条件下，一种技术能使产量提高或质量提高。用图形表示，技术进步是指等 产量曲线的内移，如图1 ，横轴代表劳动的投入量，纵轴代表资本的投入量。曲线i 表 第一章引言 示不同的资本与劳动组合下的相同产量，即等产量线。技术进步后，与先前相等产出仅 需较少的投入，结果等产量曲线由i 向内移到，7 。i 和，的位置和时间不同，但代表的 产量却是相等的。 资 本 o 劳动 图1 技术进步 在经济学中，技术进步通常被看做劳动和资本两因素之外的剩余变量，它并不是指 技术自身的变化发展，而是指一定量的投入能生产出更多的产出，或者一定量的产出只 需要更少的投入，这一概念，也被用于测定技术进步在经济增长中的贡献份额。而经济 增长是指社会财富的增长、生产的增长或产出的增长。技术进步理论的产生与发展历史 看，自其萌发开始就与经济增长理论紧密联系在一起，纵观经济增长理论的演进历程， 技术进步与经济增长的关系经历了以下三个阶段： 一、否认技术进步的古典经济增长理论 有关技术进步与经济增长理论的思想渊源可以追溯到1 8 世纪中叶英国古典经济学 派的理论。由古典经济学家斯密和李嘉图创立的经济增长理论称为古典经济增长理论。 古典学派低估了技术进步的影响，夸大了“报酬递减规律 。古典经济增长学的代表人 物亚当斯密、帕西内蒂、卡尔多等的研究主要集中在积累及其与劳动分工、收入分配、 人口增长等关系上，认为启动和维持经济增长过程最重要的因素是个人的正当动机。 亚当斯密在国富论中提出“在劳动生产力上的最大增进看起来都是分工 的结果。 【1 】亚当- 斯密认为，国民财富的增长取决与两个条件：一是专业分工促进劳 动生产率的提高，一是人口和资本的增加引起从事生产劳动人数的增加。他实际上阐述 了经济增长与劳动分工、技术进步和资本积累之间的内在联系，认为经济增长不是一个 短期现象，而是一个长期的过程，资本积累是决定财富生产关键的因素。大卫李嘉图 通过实证研究，提出了经济学中重要的规律边际报酬递减规律。他同意强调资本积 累的重要作用，但是由于这一规律的存在，最终会得到经济增长终将停止的悲观结论。 2 西北大学硕士学位论文 古典经济增长理论在斯密和李嘉图基础上的进一步发展，首推英国经济学家哈罗德和美 国经济学家多马，古典经济增长理论的代表就是哈罗德多马模型【2 1 。但此模型将s 即储蓄看作决定经济增长的唯一因素，这种对资本积累作用的强调，形成了经济增长理 论中的“资本决定论 3 1 。 二、外生技术进步的新古典增长理论 新古典增长理论源于2 0 世纪5 0 年代，由美国经济学家索洛( 1 9 5 6 ) 和英国经济学 家斯旺( 1 9 5 6 ) 建立了新模型，并奠定了新古典经济增长理论的基础，使其在很长时间 内处于增长经济学的正统地位。 新古典增长理论是在对哈罗德多马经济增长模型的批判中建立起来的，与古典 经济增长理论的主要区别是，放弃了哈罗德多马经济增长模型中不变的要素比例的 假设前提，引入了外生技术进步因素来修正总量生产函数，以此来解释经济持续增长问 题。他们首先研究了柯布道格拉斯生产函数，这个函数表现了资本与劳动可以不成 比例地变动并互相替代。自此，对技术进步的理论研究成为西方经济增长理论关注的焦 点，朝着新古典主义方向发展。但新古典增长理论将技术进步视为独立因素的观点是不 正确的，因为只有增加投资才会有技术的进步，投资的增加和技术的进步是不分离的。 其理论具有代表性的是索洛、库兹涅茨和丹尼森对经济增长因素的分析，提出了“索洛 余值”的概念，认为这个余值是由技术进步引起的。 三、内生技术进步的新经济增长理论 新经济增长理论，又称内生增长理论，是产生于2 0 世纪8 0 年代中期的一个西方宏 观经济理论分支。以保罗罗默1 9 8 6 年的论文递增收益与长期增长和卢卡斯1 9 8 8 年的论文论经济发展机制的发表为标志。各个增长模型包含的共同点是：经济增长 不是外生因素作用的结果，而是由经济系统的内生变量决定的。主要代表人物有：罗默、 雷贝洛、巴罗、贝克尔、杨小凯和博兰德、卢卡斯等人 4 1 。 对新增长理论而言，经济可以实现内生增长的观点是新增长理论的核心思想。在新 经济增长理论的研究与开发模型中认为增长的原动力是知识的积累，它将劳动的有效性 明确解释为知识，且正规地为其随时间的变动建立了模型。毫无疑问，用一定量的资本 和劳动，现在比一两百年前能生产出更多产品，其原因即在于技术进步。 内生技术进步理论作为新经济的核心理论，新古典理论是二要素论，即决定经济增 长的只是劳动和资本两个要素，新经济增长理论则认为知识和技术为第三个要素。内生 技术进步理论认为，内生技术进步源于人力资本积累，人类向自身的投资应当被认为是 3 第一章引言 一种对特殊形态资本人力资本的投资。但内生技术进步理论发展至今，还没有像新 古典增长理论中的技术进步理论那样，完全形成受同时期众多经济学家认同的基本模 型。 1 2 2 国内研究 我国经济增长的研究起步较晚，但发展很快，研究进展较大。国内经济增长的相关 文献可分为两类：一类研究国内经济增长的源泉、机理以及进一步增长的潜力和实现这 些潜力所需要解决的问题。另一类文献主要涉及到不同学者根据不同的分析对国内经济 增长前景的预测。这里主要综述经济增长理论中与科技进步有关的理论。 一、经济增长与科技进步理论方面的研究 吴敬琏( 2 0 0 6 ) 认为现代经济增长中效率提高的源泉是“与科学相关的技术”的广 泛运用【5 1 。岑远恒( 2 0 0 5 ) ，孙高明，吴育华( 2 0 0 4 ) ，陈伟，罗来明( 2 0 0 2 ) 等分别从 全国的总体上对我国的技术进步与经济增长的相关关系进行了研究，特别是强调了技术 进步对经济增长的促进作用 6 1 【7 j 【引。张磊( 2 0 0 8 ) 从科技进步与经济增长互动关系的理 论观点切入，分析了科技进步与经济增长的互动性，即科技进步促进经济增长，经济增 长推动科技进步，并提出科技进步与经济增长之间是非线性相关的1 9 1 。对陕西省的研究， 车茹雅，蒋勇( 2 0 0 8 ) 则分析了陕西科技进步现状与特征，从科技成果的供给与需求， 中介机构及政府等方面解释了“陕西之谜”【1 0 1 。 二、经济增长与科技进步实证方面的研究 技术进步在经济增长中起着越来越重要的作用，把这种作用进行量化，对于把握技 术进步与经济增长相互作用的规律，提高决策水平，促进经济增长具有重要意义。路琮， 范英，魏一鸣，徐伟宣( 2 0 0 0 ) 将国内外技术进步对经济增长作用定量化分析的若干方 法进行了回顾，介绍了实际测算的方法【1 1 1 ，下文也进行了一些借鉴。傅毓维，钟蔚扬则 认为通常用的c o b b d o u g l a s 生产函数在实际应用中用很多假设前提条件，应用的局限性 很大，他认为运用d e a 系统分析方法对科技进步贡献率测度有其牢靠的理论线性规 划理论，具有应用准确性、可操性强的优点，又能很好的与计算机技术相结合进行数据 处理，对经济发展的测度有重要指导意义【1 2 1 。 在全国总体的实证方面，夏杰长( 2 0 0 2 ) ，王德劲( 2 0 0 5 ) ，王荣，杨晓明( 2 0 0 7 ) 等分别用c o b b - d o u g l a s 函数对我国的相关数据进行了实证分析，测算了科技进步对经济 增长的贡献，都得出了科技是我国经济增长的重要因素的结论【1 3 】1 1 4 1 【15 1 。徐瑛，陈秀山 4 西北大学硕士学位论文 等( 2 0 0 6 ) 以新增长理论为理论背景，将产业结构变动、资本空间集聚、人力资本积累 等因素引入技术进步贡献率的计量模型，对1 9 8 7 2 0 0 3 年间中国的技术进步状况进行了 重新测算，发现中国技术进步贡献率一开始出现稳步增长的趋势【l6 1 。曹吉云( 2 0 0 7 ) 运 用总量生产函数进行估算得出，我国技术进步率和技术进步贡献率在1 9 7 9 - 2 0 0 5 年间的 波动与我国经济体制改革的进程存在着惊人的一致性【l7 1 。 在区域性的实证分析方面，徐小飞，龚德恩( 2 0 0 3 ) 通过定量分析，对我国东、中、 西部科技进步对经济增长的贡献进行了实证分析，得出中国地区经济的发展极不平衡， 东部地区的经济实力明显高于中西部地区【l 剐。朱团钦( 2 0 0 5 ) 采用增长速度方程法测算 了湖北省科技进步对经济增长的贡献率，发现湖北省科技进步的水平逐年提高，经济增 长方式已经初步呈现节约型特征【l9 。董西明，董长瑞，吴书光( 2 0 0 6 ) 通过增长速度方 程对甘肃经济增长中科技进步贡献率进行了分析，发现科技进步对甘肃经济增长的贡献 率也是不断上涨的【2 们。孙凯( 2 0 0 6 ) 以科技资源相对充裕的陕西省为例，对其科技进步 与经济增长进行了实证分析，得出了陕西科技进步与经济增长之间弱相关的原曰2 1j 。 1 3 研究思路与方法 1 3 1 研究的基本思路 本文共包含五章内容。 第一章为引言。提出本文研究的背景和意义，对相关国内外的文献进行简单小结， 阐明现阶段的研究现状，点明文章的研究思路和方法。 第二章为科技进步与经济增长协同性比较分析。本章对发达国家、发展中国家和中 国的科技进步与经济增长的协同性分别进行了分析研究。 第三章陕西省科技进步与经济增长的现状分析。首先，以衡量经济增长的重要因素 g d p 介绍陕西省经济增长的现状。接着从陕西省科技进步经费投入、人力资源投入和科 技活动产出三方面对陕西省科技实力进行了分析。最后对陕西省的科技进步水平进行了 综合评价。 第四章为技术进步贡献测算模型与方法。本章首先介绍了技术进步的测算模型，主 要有增长速度方程和增长因素分析法，并对两种方法进行了评价；接着综述了技术进步 贡献测算的四种方法，即对产值增长速度贡献的测度、对新增产值贡献的测度、对劳动 生产率增长速度贡献的测度和对新增劳动生产率贡献的测度。通过比较分析，结合本文 分析主题，确定了本文的测算模型和方法。 5 第一章引言 第五章为技术进步对陕西省经济增长相关度的实证分析。本章首先构建了技术进步 与经济增长的模型，详细论述测算过程中各指标、参数确定的方法和陕西省相关数据的 搜集与整理过程；接着，以相同的方法对我国和陕西省技术进步与经济增长相关度的进 行了测算，最后将我国科技进步贡献率作为参照，对陕西省的测定结果进行了分析评价。 第六章为陕西省实现科技进步与经济增长协同的对策及建议。本章是对全文主体内 容的延伸和拓展。首先对陕西省科技进步与经济增长的不协同性进行了原因分析，借鉴 各国发展的不同经验，提出应对陕西省科技体制进行创新，并分析了科技体制创新的必 要性和可行性，最后结合陕西省的特殊省情和科技制度建设的四条关键经验，提出了陕 西省科技体制创新的建议。 最后本文的结论和有待进一步研究的问题。 1 3 2 研究的基本方法 静态分析法与动态分析法：静态分析，就是对某一时点上陕西省经济增长或科技进 步状况的分析，目的是判断其现状。动态分析，就是对某一时期内陕西省经济增长或科 技进步所发生的变化进行分析，目的是把握其发展变化的规律与趋势。在两种分析方法 中，特别要强调的是动态分析，因为它更能适应经济状况的发展变化，有利于发现新问 题，找出与实际情况相符的客观规律。 定性分析法和定量分析法：定性分析能够反映事物的本质与特征，但往往缺乏精确 性；定量分析建立在客观数据的基础上比较精确、直观，但不易反映事物的本质特征。 本文采用定性与定量相结合的分析方法，用定性分析来指导定量分析，以定量分析支持 定性分析。首先对陕西是资源大省、科技大省但却是经济小省这一现象作出：科技进步 对陕西省经济增长贡献率不高这样的定性分析，然后建立模型对这一定性分析进行了定 量的测算。 数理分析法：体现在研究科技进步与经济增长协同性的实证研究中，科技进步贡献 率的测算；对科技进步与经济增长理论的总结和回顾中也用到了数理分析。 系统分析法：系统分析法是本文重点采用的方法之一，在对科技进步与经济增长相 关性的文献回顾中进行了系统的研究。 1 3 3 本文的创新之处 本文研究的创新之处表现在以下几个方面： ( 1 ) 在研究科技进步与经济增长协同性的过程中，将定性分析和定量分析结合起 6 西北大学硕士学位论文 来，先通过对陕西经济增长和科技实力的分析，得出其发展是不协同的，然后通过对科 技进步贡献率的定量测算，证实了这一推断。 ( 2 ) 在对陕西省经济增长与科技进步的协同性研究的建模过程中，运用同一种方 法同一时段的数据分别对全国和陕西的贡献率进行了测算，使其具有可比性，这也是本 文的创新点之一。 ( 3 ) 在对陕西省科技进步与经济增长协同性提出建议时，适时地借鉴了国外的一 些经验，通过比较分析，结合陕西省的特定情况，提出了科学的建议。 7 第二章科技进步与经济增长协同性比较分析 第二章科技进步与经济增长协同性比较分析 2 1 发达国家科技进步与经济增长协同性 经济增长中科技进步贡献份额的大小直接关系到一个国家经济运行质量的高低和 经济增长潜力的大小。当前，所有的发达国家都把经济发展的重点放在高新技术产业上， 把发展高新技术、实现产业结构升级作为发展战略核心。当今世界上经济发达国家科技 进步对经济增长的贡献率由2 0 世纪初的5 一2 0 上升到2 0 世纪8 0 年代的6 0 一8 0 。根 据国外一些经济学家的统计测算：2 0 世纪5 0 到7 0 年代，美国、日本及西欧几个主要 西方发达国家科技进步对经济增长的贡献在4 1 - 7 5 之剐2 2 1 。日本在1 9 7 5 1 9 8 0 年间， 经济增长率为6 2 ，其中技术对经济增长贡献达到了6 1 3 。2 0 世纪7 0 年代以后，美国、 英国、法国、德国、荷兰和日本六国劳动生产率增长8 0 依靠的是科技进步1 2 4 j 。 m b o s k i n 和l l o u 在1 9 9 6 年对西方七个主要的工业化国家经济增长源泉进行了 测算，进一步得出了经济增长的源泉及其影响因素，见表1 。 表1 七个工业化国家经济增长源泉预测( ) 国家资本劳动力人力资本r & d 资本科技进步 加拿大 2 0 52 3 1 2 81 0 04 3 6 法国 4 2 5- 4 14 81 1 64 5 2 西德 4 0 21 0 34 61 5 6 4 9 9 意大利2 7 21 9 5 81 5 85 3 o 日本 4 3 82 22 11 4 23 7 7 英国4 9 85 2 4 98 34 2 1 美国 3 2 21 8 4 2 4 9 93 6 9 资料来源：b s m i t h ( t e c h n o l o g ya n de c o n o m y ) ) ，b r o o k i n g si n s t i t u t i o n ，1 9 9 6 从表中可以得出，在影响经济增长的因素中，科技进步对经济增长的贡献最大，几 8 西北大学硕士学位论文 乎都达到了一半左右。可见，发达国家科技进步有力地推动了经济增长，科技进步和经 济增长已经实现了协同。 2 1 】在美国，研发力量主要有联邦政府下属的科研机构、私人企 业的研究机构、高等院校的科研机构及私人基金会等非营利研究机构。目前，对研究与 开发的投入，联邦政府占3 6 ，工业部门占6 0 ，大学占3 ，非营利机构占1 。 2 4 】对于 基础研究、应用研究与开发研究三者之间一直有着合理的分配比例和结构。从2 0 世纪 8 0 年代至今，其三者之间的比例一直保持在1 5 ：2 5 ：6 0 左右。美国十分重视基础研究， 成立了国际按科学基金会，从而使基础研究得到了进一步的发展。此外，美国也大力加 强与支持企业的研究开发活动，其技术发明一直处于世界领先地位。日本在二战后，大 规模地引进国外技术，仅用了三四十年的时间，就崛起成为世界第二经济大国，在应用 技术方面甚至赶上了美国。1 9 9 4 年，日本提出了“创造科技立国”的新战略，第二年， 通过了科学技术基本法。在日本经济增长良好的时代，其主要原因就是既有高投入， 又注重了技术的进步，尤其是在引进国外先进技术方面取得了成功。日本科技进步对经 济增长的贡献越来越大，在有的年份竟然能达到9 0 。 2 2 发展中国家科技进步与经济增长协同性 在科技进步上，不同的发展中国家其水平也不同，有较大的差距。在科技竞争力的 3 1 项子指标排序中，中国有些指标根本不具竞争力，而巴西、印度分别有两项、一项指 标进入前三位。 r & d 经费投入：先看经费总额，1 9 9 5 年印度为2 3 9 2 亿美元，巴西为2 3 3 3 亿美元， 中国为3 4 2 5 亿美元，在1 6 个国家中分别居1 4 、1 5 、1 3 位；再看经费投入强度，1 9 9 5 年r & d 经费占g d p 比例，巴西为0 7 6 ，印度为0 8 1 ，中国为0 5 ；1 从事r & d 的科 学家和工程师人均使用r & d 经费，1 9 9 5 年中国仅有几千美元，巴西为8 7 万美元，为中 国的1 0 9 倍，印度为2 4 万美元，为中国的3 倍；1 9 9 6 年韩国和印度分别为中国的1 8 5 倍和3 4 倍1 2 6 1 。 r & d 人力投入：从相对量上看，1 9 9 5 年每万名从业人员中从事r & d 的科学家和工程 师人数，巴西为3 8 人，印度为3 6 人，中国为6 8 人，中国与巴西、印度同是人口众 多的发展中国家，但r & d 人力的投入却落后于两个国家【2 5 】。 科技产出量：本国国民发明专利授权量，1 9 9 5 年巴西为5 1 5 件，印度为4 1 5 件，中 国为1 5 3 0 件。按国际三大检索工具统计，1 9 9 5 年国际科技论文发表总数，巴西为9 0 3 0 篇，印度为2 2 3 4 1 篇，中国为2 6 3 9 5 篇。从s c i 收录的科技论文总数看，1 9 9 5 年巴西为 9 第二章科技进步与经济增长协同性比较分析 6 6 8 3 篇，印度为1 6 0 6 8 篇，中国为1 3 1 3 4 篇( 占收录科技论文总数的比例为1 8 8 ，居 1 2 位) 。从事r & d 的科学家和工程师每千人发明专利( 国内) 授权量看，1 9 9 5 年巴西和 印度分别为1 9 6 件和4 2 件，而中国为3 6 件2 5 1 。 2 3 中国科技进步与经济增长协同性 改革开放3 0 年来，我国经济经历了高速增长，取得了辉煌的成绩。2 0 0 3 - - 2 0 0 7 年， 我国经济增长仍保持较高的增长率，国内生产总值达到了2 4 6 6 1 9 亿元。 图22 0 0 3 - - 2 0 0 7 年国内生产总值及其增长速度 资料来源：根据相关年份中国统计年鉴数据整理。 下面从研究与试验发展( r d ) 经费投入、财政科学技术支出、科技人力资源总量、 科技活动人员、r & d 人员五方面来阐述我国的科技实力： 一 研究与试验发展( r d ) 经费投入：2 0 0 3 - - 2 0 0 7 年间我国科学研究与试验发展经费 总投入呈增长趋势，由2 0 0 3 年的1 5 9 3 6 亿元增长到2 0 0 7 年的3 7 1 0 2 亿元，投入强度 和科技人员( 按科学与试验发展人员计算) 人均经费支出也在逐年加大。如表2 所示。 表2 我国科学研究与试验发展( r d ) 经费投入情况 1 0 西北大学硕士学位论文 年份总投入( 亿元)环比增长率( )投入强度( )科技人员人均经费支出( 万元) 2 0 0 31 5 3 9 6 1 9 61 3 11 4 1 2 0 0 41 9 6 6 32 7 71 2 31 7 1 2 0 0 52 4 5 02 4 61 3 41 8 2 0 0 63 0 0 3 12 2 61 4 22 0 2 0 0 73 7 1 0 22 3 51 4 92 1 4 资料来源：全国科技经费统计公报( 2 0 0 3 - - 2 0 0 7 ) 财政科学技术支出：从表3 可以看出，近年来，我国财政科学技术支出逐年增加， 由2 0 0 3 年的9 7 5 5 亿元增加到了2 0 0 7 年的2 1 1 3 5 亿元，占当年国家财政支出比重也 在增加。 表3 我国财政科学技术支出情况 年份财政科技支出额( 亿元) 比上年增长( )占当年国家财政支出比重( ) 2 0 0 3 9 7 5 51 9 5 2 0 0 41 0 9 5 31 63 8 2 0 0 51 3 3 4 92 1 93 9 2 0 0 61 6 8 8 52 6 54 2 2 0 0 7 2 1 1 3 52 5 24 2 5 资料来源：全国科技经费统计公报( 2 0 0 3 - - 2 0 0 7 ) 科技人力资源总量：科技人力资源总量反映了中国科技人力资源的存量现状和未来 第二章科技进步与经济增长协同性比较分析 科技人力投入的发展潜力。如图3 所示，2 0 0 7 年中国科技人力资源总量达到4 2 0 0 万人， 比2 0 0 6 年增加4 0 0 万人，增长1 0 5 。其中大学本科及以上学历约为1 8 0 0 万人，比 2 0 0 6 年增长1 2 5 。根据美国科学与工程指标2 0 0 8 ) ) ，2 0 0 6 年美国具有大学学位的科 学工程劳动力总量( 相当于中国的本科及以上学历科技人力资源总量) 为1 7 0 0 万人。 中国本科级以上科技人力资源总量已经赶上美国。 万人 圆科技人力资源总量( 万人) r - - - - a 其中本科及以上学历科技人力资源( 万人) + 每万人口中科技人力资源数( 人) ：，。2 6 。翟鬻 1 0 0 0n 1 0 5 0 闷幽0 湖o 3 0 0 3 5 0 0 9 4 2 0 0 8 0 0 人 3 5 0 3 0 0 2 5 0 2 0 0 2 0 0 0 2 0 0l 2 0 0 2 2 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 6 2 0 0 7 图3 中国科技人力资源总量( 2 0 0 0 - - 2 0 0 7 年) 资料来源：中国科技统计报告( 2 0 0 8 ) 1 5 0 1 0 0 科技活动人员：为了实现建设创新型国家的科技发展目标，近年来中国科技人力投 入呈现加速增长态势。中国科技活动人员数自2 0 0 0 年突破3 0 0 万后，2 0 0 6 年超过4 0 0 万人，2 0 0 7 年达到4 5 4 4 万人，比上年增加4 1 2 万人，增长1 0 0 。2 0 0 7 年从事科技 活动的科学家工程师总数达到3 1 2 9 万人，比上年增加3 3 1 万人，增长11 8 。科学家 工程师占科技活动人员的比重达到6 8 9 。每万名劳动力中科学家工程师数上升到3 9 8 人。 r & d 人员：r & d 人员是建设创新型国家的核心力量。扩大r & d 人员队伍规模是实现 中国科技发展规划目标的前提条件，是中国政府采取的重要措施。自2 0 0 0 年以来，中 国r & d 活动人员的数量和质量有了很大提高，r d 人员总量保持高速增长趋势。2 0 0 7 年 中国r & d 人员总量为1 7 3 6 0 万人年，比2 0 0 6 年增加2 3 4 万人年，增幅为1 5 6 。如图 4 所示。 1 2 o 郇们弘如”加：2 m ， 西北大学硕士学位论文 万人年口r d 人员r - - - - - i 科学家工程师+ 科学家工程师占r d 人员的比重 2 0 0 0 2 0 0 l2 0 0 22 0 0 32 0 0 4 2 0 0 5 2 0 0 62 0 0 7 图4r & d 人员及其科学家工程师的总量变化趋势( 2 0 0 0 - - 2 0 0 7 年) 资料来源：中国科技统计报告( 2 0 0 8 ) 斟配 舳弛 弭砣m卯加帅如o 、，-l l l 第三章陕西省科技进步与经济增长的现状分析 第三章陕西省科技进步与经济增长的现状分析 3 1 陕西省经济增长现状 所谓经济增长，经济学家有着不同的认识。比较完整的定义是美国经济学家库兹涅 茨在1 9 7 1 年所提到的，他认为，经济增长是“给居民提供种类日益繁多的经济商品的 能力的长期上升 【2 7 1 。经济增长集中体现为国民总产出的持续增加，是一个国家产出 水平的提高，通常用国内生产总值g d p 的变化，或用人均g d p 的增长率衡量一国经济增 长的情况。不同国家之间或同一个国家不同时期的经济实力和生活水平的差异，完全可 以从g d p 或人均g d p 的差异和变化中反映出来。 改革开放3 0 年来，陕西省经济经历了高速增长，取得了辉煌的成绩。与全国相比， 我省经济增长保持了较高的增长率，2 0 0 7 年国内生产总值达到了5 4 6 5 7 9 亿元，增长率 达到了1 4 6 。将陕西省g d p 增长率与全国g d p 增长率相比较，2 0 0 0 2 0 0 7 年陕西省的 经济增长率都高于全国的平均水平。 2 0 0 02 0 012 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 62 0 0 7 图52 0 0 0 - 2 0 0 7 年全国与陕西省g d p 增长率比较图 资料来源：根据中国统计年鉴，陕西省统计年鉴相关年份数据整理。 1 4 西北大学硕士学位论文 3 2 陕西省科技实力分析 科学技术是指人类掌握、认识和应用客观自然规律的实际能力。科技成果是指这种 实际能力的当期水平。由于科技水平就是人类认识和应用客观规律的程度，所以这一程 度每近一步就是一个科技成果。在经济学领域，从事经济增长与技术进步研究的经济学 家是从广泛的经济现象和社会发展的角度出发来理解技术进步的含义。2 0 世纪初，“创 新的概念首次出现在美籍奥地利经济学家熊彼特在其著作经济发展理论中【2 引。之 后，人们继续对“创新 做出种种不同解释，后来人们把它归结为“技术进步 这一概 念。对技术进步有狭义和广义两种理解。狭义技术进步指生产中机器的设计、制造和操 作方面的改进，以及与此有关的研究、发明、开发和革新等活动，主要指生产领域和生 活领域内所取得的技术进步，也指流通、信息交流等方面所使用的工具和程序水平的提 高。广义技术进步是指产出增长中扣除劳动力和资本投入增加的作用后，所有其他因素 作用的总和【2 9 】。 科技资源是科技活动的基础，是创造科技成果，推动整个经济和社会发展的要素的 集合。广义的科技资源包括科技财力资源、科技人力资源、科技物力资源、科技信息资 源四个方面；狭义的科技资源则限定在科技人力资源和科技财力资源上【3 3 1 。陕西在全国 的地理位置居中，具有较好的区位优势，被称为“中国的西部，西部的东部 ，中国的 大地原点就在陕西泾阳县，不仅有丰富的自然资源和历史文化资源，更重要的是具有较 强的科教优势，科教综合实力位居全国前列，是全国航空、航天、机械、电子、农业等 领域重要的科研和生产基地，也是全国高等教育的重要基地。 3 2 1 经费投入 陕西省科技投入的基本特点是，总量较大，以2 0 0 6 年为例，陕西省2 0 0 6 年共筹集 科技活动经费1 8 0 9 7 亿元。但在来源结构方面，中央政府投入多，地方和企业投入少， 2 0 0 6 年中央在陕单位科技活动经费筹集额为1 3 4 4 1 亿元，占7 4 2 7 ，科技活动人员人 均科技活动经费筹集额为1 6 0 6 万元；地方单位4 6 5 5 亿元，占2 5 7 3 ，人均7 5 9 万 元。从纵向结构分析，科研教育、军工科研经费多，产业及产品研发经费少。2 0 0 6 年 地方单位科技活动经费筹集额和人均经费均有所增加，但与中央在陕单位相比，差距还 很大。总体来说，陕西省科技活动经费筹集总额和科技活动经费内部支出都是逐年上升 的。见表4 。 1 5 第三章陕西省科技进步与经济增长的现状分析 表4 陕西省2 0 0 1 - - 2 0 0 7 年科技活动经费情况 指标 2 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 62 0 0 7 科技活动经费筹集额( 亿元) 1 2 3 9 71 5 9 2 91 7 6 0 21 8 0 9 7 2 2 3 8 0 科技活动经费内部支出( 亿元) 1 1 4 1 41 5 2 7 01 5 8 0 91 7 5 8 52 0 9 9 2 占g d p 比重( ) 4 4 l4 8 14 1 93 8 93 8 4 r & d 经费支出( 亿元) 6 7 9 98 3 6 49 2 1 51 0 1 3 61 2 1 8 0 占g d p 比重( ) 2 8 32 9 02 5 12 2 42 2 3 全省地方财政科技拨款( 亿元) 4 8 25 2 86 7 81 0 2 61 3 3 0 占全省地方财政支出比重( ) 1 1 51 0 21 0 61 2 51 2 6 资料来源：根据陕西省科技统计年鉴相关年份数据整理。 3 2 2 人力资源投入 从科技投入的人力资源方面看，近年来，陕西省科技活动人员，r & d 人员和国有企 事业单位专业技术人员都呈稳步上升趋势。如表5 所示，到2 0 0 7 年，陕西省的科技活 动人员已经达到了1 4 9 万人，r & d 人员达到了6 5 l 万人，国有企事业单位专业技术人 员达到7 1 5 5 万人。 表5 陕西省2 0 0 3 u 2 0 0 7 年科技活动人员