（中国古代史专业论文）北朝胡人家族研究.pdf

中文摘要 魏晋南北朝是中国古代民族融合的重要时期，此时期既有胡人的汉化，也 有汉人对胡文化的接受，汉化与胡化并存，虽然进入隋唐以后五胡融入了汉族之 中，但少数民族的文化基因也随之与汉文化相融合，民族交融的扩大，使主体民 族汉族增加了新鲜血液和活力，这也是唐朝强盛主要原因。 北朝时期的胡人家族历来更多的是出现在民族史和军事史的视野中，对他们 进行专门个案研究的则比较少，其实作为北朝及与北朝一脉相承的隋唐的重要力 量，胡人家族虽然最终成为汉族的一部分，但其过程并不是简单的被同化，其民 族特性在整个北朝中还是很明显的，虽其发展的道路不同，但都带有着本民族的 特色或者是受到本民族特性的影响。本文通过对北朝时期三个典型家族于氏、陆 氏、穆氏不同家族特色及发展道路的分析，展示在北朝相似的环境下他们如何走 上不同的发展道路，而随着大变动时代的到来，在“国人”的标签不再粘贴在他 们身上，虽然在“微”或者“显”上还有差别，但毕竟都走到了一般汉人家族的 道路上来，这时的胡人汉化才足真币完成。 胡人的汉化是魏晋南北朝最引人注目的历史现象，但汉化不是自动消失本民 族的特色，而是在顽强保留民族特色的基础上融入到汉文化中去，在这一过程中， 优秀的汉文化与充满活力的少数族文化棚融交汇，共同构建了盛唐这一伟大时 代。 关键词：北朝胡人家族于氏陆氏穆氏 a b s t r a c t w a ij i na n dt h en o r t h e r na n ds o u t h e i t ld y n a s t i e si st h ei m p o r t a n tp e r i o dt h a tt h e a n c i e n tn a t i o n a l i t yo fc h i n am e r g e s t h e r ei s c h i n e s i z i n go fm o u s t a c h ep e o p l ei n t h i sp e r i o d ，t h e r ei st h eh a n s a c c e p t a n c eo fm o u s t a c h ec u l t u r et o o ，c h i n e s i z i n ga n d h uh u ac o e x i s t ，t h o u g hf i v em o u s t a c h e sw e r ei n c o r p o r a t e di nt h eh a nn a t i o n a l i t y a f t e re n t e r i n gs u im a dt a n gd y n a s t i e s ，b u tt h eg e n eo fc u l t u r eo ft h ee t h n i cm i n o r i t yi s m e r g e dw i t hc h i n e s i z a t i o nt h e r e u p o n ，t h ee n l a r g e m e n tt h a tt h en a t i o n a l i t yb l e n d s ，i t i ss u b j e c tn a t i o n a lt h eh a nn a t i o n a l i t yt h a ti n c r e a s ef r e s hb l o o da n d v i g o r , t h i si st h e p r o s p e r o u sa n dp o w e r f u lm a i nr e a s o ni nt h et a n gd y n a s t yt o o t h en o r t hh a sa l w a y sm o s t l ya p p e a r e di nt h ev i s i o no fn a t i o n a lh i s t o r ya n d m i l i t a r yh i s t o r yt o w a r d sp e o p l e sf a m i l yo fm o u s t a c h eo fp e r i o d ，c a r r yo nt ot h e m s p e c i a lc a s es t u d yl i t t l e ，a n dw i t ht h en o r t ht o w a r d si m p o r t a n ts t r e n g t ho fs u ia n d t a n gd y n a s t i e st h a tc o m ed o w ni nac o n t i n u o u sl i n et o w a r d sp e r i o da st h en o r t hi n t a c t ，t h o u g hm o u s t a c h ep e o p l e sf a m i l yb e c o m e sap a r to ft h eh a r tn a t i o n a l i t yf i n a l l y , i t sc o u r s ei sn o ta s s i m i l a t e ds i m p l y , i t sn a t i o n a lc h a r a c t e r i s t i ci ss t i l lv e r yo b v i o u sa t t h ew h o l en o r t hc o u r t ，a l t h o u g ht h er o a do fi t sd e v e l o p m e n ti sd i f f e r e n t ，b u tt h e r ei sa n a t i o n a lc h a r a c t e r i s t i co ri n f l u e n c e db yan a t i o n a lc h a r a c t e r i s t i c i tp a s sf o rt h en o r t h t h i st e x tf a m i l yn o tt y p i c a lo ft h r e ep i e c e sp e r i o do r l ，l a n d ，f a m i l yc h a r a c t e r i s t i ca n d t h ea n a l y s e so fd e v e l o p m e n tp a t hn o td i f f e r e n tn o ts o l e m n ，s h o wh o wt h e yg oo d d i f f e r e n td e v e l o p m e n tp a t h ss i m i l a re n v i r o n m e n ti nt h en o r t h ，a n dw i t ht h ea r r i v a lo f t i m e so ft h eg r e a tc h a n g e ，n ol o n g e rp a s t eo nt h e mi n ”c o m p a t r i o t s sl a b e l ，t h o u g h h a v ed i f f e r e n c eo nb e i n g ”a p p a r e n t ”i n ”l i t t l e ”g ot o g e n e r a it h eh a n sc o meb y r o a do ff a m i l ya f t e ra l l ，t h em o u s t a c h ep e o p l e sc h i n e s i z i n ga tt h i sm o m e n ti st or e a l l y f i n i s h t h ec h i n e s i z i n go fm o u s t a c h e p e o p l e i st h em o s tn o t i c e a b l eh i s t o r i c a l p h e n o m e n o nj nw a ij i na n dt h en o r t h e r na n ds o u t h e md y n a s t i e s b u tan a t i o n a l c h a r a c t e r i s t i c d i s a p p e a r sa u t o m a t i c a l l y i n c h i n e s i z i n g ，b u ti n c o r p o r a t e t o c h i n e s i z a t i o no nt h eb a s i so ft h et h i n gt h a tk e e pn a t i o n a lc h a r a c t e r sd o g g e d l y , i nt h i s c o u r s e ，o u t s t a n d i n gc h i n e s i z a t i o ni n t e g r a t e si naf e wc l a nc u l t u r ef u l lo fv i g o ra n d c r o s s e s ，i si th o l dt a n gg r e a te r at h i st os t r u c t u r et o g e t h e r k e yw o r d s ：n o r t hd y n a s t y , m i n o r i t y , y uf a m i l y , l uf a m i l y , m uf a m i l y 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行研究工 作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不 包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论 文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均己在文中以明确方式标 明。本学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名： 昊秋疋 泐多年参月2 了目 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如 下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保 存学位论文的e p 席, j 本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手 段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或者部分的阅 览服务；学校有权按有关规定向国家有关部门或者机构送交论文的复印件和 电子版；在不以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部 内容用于学术活动。 学位论文作者签名：墨擞履 沙多年多月巧日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用本授权书。 指导教师签名： 孙五群 学位论文作者签名： 昊秋及 解密时间：1 年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下： 内部5 年( 最长5 年，可少于5 年) 秘密1 0 年( 最长1 0 年，可少于i o 年) 机密2 0 年( 最臣2 0 年，可少于2 0 年) j t 朝胡人家族研究 绪论 魏晋南北朝时期是我国一个重要的民族大融合时期，许多此前曾活跃一时 的少数民族在这一时期冲进了原来汉族人生活的区域，由于气候和自然环境以及 文化背景的不同，使得他们不得不适应随之而来的一系列变化，也使得他们逐渐 失去了自己的民族特性，不复再为一个独立的民族而存在并逐渐演变成为汉族的 一部分。但是作为曾独立存在的民族，我们不能以其后来的消失而磨灭掉其曾有 过的个性，单纯的得出少数民族接受汉族文化而消失这个结论，对北朝的少数民 族而占，其丢掉民族个性进入汉族行列是一个漫长的过程，是时代变更的产物， 因此对北朝时期的少数民族家族进行个案分析，研究其在北朝社会的发展是十分 必要的。近年来，关于魏晋南北朝社会史、家庭史的研究，尽管出现了不少典型 家族个案分析的论著，但其关注点都在于汉人家族，例如对南朝王、谢、陆、沈 之分析，对北朝清河崔氏、博陵崔氏、赵郡李氏、太原王氏、河东裴氏等家族都 有不少研究，但对于北朝社会的重要一部分胡人家族，则历米关注点比较少。 现有的关于北朗胡人研究虽人多足从民族史、政治史、经济史等的角度写的， 但这些系统的分析使我们对当时社会向】人的社会政治生活有比较系统的了解，另 外还有一些著作文章也开始注意到棚人家族的整体价值，把胡人做为一个整体加 以比较系统的研究，如刘驰六棚士族探析( 中央广播电视大学出版社，2 0 0 0 年) 中北朝胡人士族形成原因及其影1 4 q 一章：郭锋隋唐源氏家族研究一一 一个少数族汉化士族门第的历史荣衰( 中国经济史研究2 0 0 2 年第三期) ；何 德章读北朝墓志札记三篇( 魏晋南北朝隋唐史资料第十八辑、十九辑、二 十辑) ；霍姆格伦五世纪代郡陆氏对北魏拓拔固的贡献( 中国史研究动态 1 9 8 5 年第十期) 等。 刘驰北朝胡人士族形成原因及其影响分析了北朝胡人士族得以形成的政 治、经济、文化、民族关系等条件，认为孝文帝改姓族后，北朝胡人士族开始建 立起来，着重强调了政权力量对胡人士族建立的支持。但是相对于汉人士族来说， 用“士族”来定义胡人似乎有些不妥当，而刘驰也没有明确指出到底什么意义上 才算是胡人士族，只是笼统概言胡人士族在此后( 北魏孝文帝) 开始形成。相比 之下，郭锋隋唐源氏家族研究一个少数族汉化士族门第的历史荣衰则是 把源氏放在一个比较长的历史段中来考察，从北朝迄宋元明清，但其侧重点还是 于北朝隋唐，通过对源氏家族这样一个汉化的早而彻底的胡人家族进行考察，得 出结论：源氏家族做为一个胡人士族其发展与社会的发展是基本一致的，也符合 士族在封建社会中繁荣到消亡的历史进程。 何德章读北朝墓志札记三篇，以墓志为中心，从入主中原的少数民族汉 j t 朝胡 家族研究 化心理做了分析梳理，作者认为“史书中的说法是一种政治宣传，而墓志中记述， 则是志主或后人心理上的认同”，以北朝丰富的墓碑资料为基础，从个比较新 颖的角度对少数民族的汉化进行分析了论证。 值得一提的是1 9 8 5 年第十期中国史研究动态上介绍澳大利亚女史学家 霍姆格伦五世纪代郡陆氏对北魏拓拔的贡献一文，陆氏做为一个典型的汉 化胡人家族，历来受到的关注远不及汉人家族，霍氏在文中对这个早就开始接触 汉文化的家族在五世纪的活动进行了考察，认为代郡陆氏做为一个文化渊源较深 家族在北魏拓拔政权中起到了非常重要的作用。 总的来说，相比起对汉人家族汗牛充栋的研究，我们对胡人家族的研究一般 还是处于被忽略的位置，更多的是从军事史或民族史的角度来看待北朝的少数民 族而将其做为一个与汉人家族同等的整体来研究还是有许多空白之处，本文题 目定为北朝胡人家族研究就是想在这一方面做些工作。之所以定义为胡人家 族，足因为我认为胡人中的大部分在北朝时期并不可以真f 称之为“士人”，他 们或许是世代为官，但参照士族中的“学”，则大部分胡人家族都缺乏这个必备 条件。胡人士族的形成，只是在孝文帝定姓族后创造了条件，而其真正发展为士 族则要经过漫氏的时问，等到他们不再因种族而享受到特殊礼遇的时代的到来， 随着编唐社会风气的转变，他们j 转化为一般意义上的士族家庭。本文主要考察 的就是能够在唐朝成为士族的“虏姓”在北朝的发展，虽其家世下及隋唐，但关 注的重点还是在北朝。因为在唐朝他们不过是以一个普通士族的面目出现在人们 面前，与其余任何一个此时代的家族都一样，而只有考察他们在北朝的发展才可 以看出其特色以及北朝社会的特点。 本文通过对三个可以代表北朝胡人发展类型的三个家族的分析，探询北朝 胡人家族在北朝社会的兴衰起伏，勾勒出这些曾在马背上凭借武功生存的游牧民 族在进入中原之后，如何适应一系列随之而来的变化。须知，对那些进入中原的 前几代胡人而言，可能在拓拔魏还未稳定下来，还需要通过东征西战来开疆拓土， 努力建立一个初具规模的国家机构的时候，那种角色和习惯的转变还不是太明 显。从魏孝文帝开始，这种转变就开始明显加速起来，也带来了上下几代人对自 身的不同定位，但是胡人家族走上不同的发展道路也与北朝政局有关，与北朝社 会出游牧社会向封建政权的转变有关，胡人自身的发展也与他们是否适应从一个 封建军事贵族向文武官僚的转变有关，与其家族适应社会而形成的不同门风有 关，尤其需要注意的则是在胡人家族的转变中出始终坚持着自己民族的特性，所 以汉化并不是简单的一个速成过程。 j e 朝胡人家族研究 第一章北朝社会政权的嬗变 历来论史者都注意到了北朝胡人与政权的密切关系，由于胡人家族是在政 权力量的支持下4 得以发展起来的，与汉人家族相比，胡人家族与政权的关系更 为密切，因此在探讨胡人家族之前，先来考察一下北朝社会的政权还是很必要的。 北魏从公元3 8 6 年道武帝建国到公元5 3 4 年孝武帝奔关中被杀灭亡，共经 十二个皇帝，1 4 8 年。北魏前期( 3 8 6 - - 4 5 1 ) ，包括道武帝、明元帝、太武帝三 帝，共6 6 年。明元帝在位1 5 年，除晚年与刘宋、后秦两大势力基本保持和睦关 系外，对北部柔然也采取怀服态度。明元帝在道武帝、太武帝两个军事时代之间 形成一个相对和平的巩固时期，为魏国的进一步成长做了准备。北魏天赐元年 ( 4 0 4 年) ，拓拔琏对官制进行了一次补改，最重要的就是改四等爵，其目的就 是通过减降封爵，对宗亲和鲜卑勋贵进行贬抑，从而使北魏政权进一步集中在拓 拔琏手中。 为了适应中原地区的生活习惯，更好的统治一个正在不断强大的国家政权 ( 而不足拓拔政权刚刚兴起时候的部落联盟军事政权) ，拓拔琏不仅征用汉族士 人制定典章制度，而且下令“离敞诸部，分土定居，不听迁徙，其君长大人皆同 编户，同时也丌贻提倡儒学，史称，道武帝仞定中原，“便以经术为先，立太 学，置血经溥士生员f 余人”! 。至太武帝拓拔焘时，下诏令说“自倾以来，军 国多事，未宣文教，非所以整齐j x l 俗，视轨天下也。今制王公以下至于卿士，其 子息皆诣太学”，命令胡汉高级官吏子弟一律入太学学习。虽然鲜卑勋贵的积习 不是几纸诏书就可以改变的，也无论这些诏令所起的作用如何，但制度和习俗的 变化也在不知不觉中改变着胡人军事贵族。 北魏中期( 4 5 2 - - 4 9 9 ) ，包括文成帝、献文帝、孝文帝三帝，共4 8 年。北 魏前期的主要矛盾表现为外部对立，中期转入和平建设时期，国内固有的各种矛 盾逐渐突出起来，反映在国家政治生活中，集中表现为革新和守旧两种势力之间 的斗争。北魏中期政治活动和措施都直接和间接围绕这个问题展开。文成帝即位， 大规模的军事时代基本过去，北魏进入政治为主的文治时期，依靠对象也开始向 汉人方面倾斜。文成帝在位1 3 年，大体兴安、兴元年间着重加强皂权，文成帝 即位后在短短的一年时间内，诛除宗室诸王，清除异己，而在诛除宗室诺王中有 功的拓拔寿乐、长孙渴候因成为集中皇权的障碍在兴安元年十一月被赐死，文成 帝连连诛杀不附的鲜卑诸王与勋贵，形成以代人陆丽和鲜卑人源贺为骨干的政治 核心，陆丽、源贺做为北朝两个重要胡人家族陆氏源氏的代表人物在此一时期的 1 北史卷8 0 贺纳传 2 魏书卷2 太租道武帝纪 j 匕朝胡人家描澌究 位高权重也把自己家族的发展推向了顶峰。 北魏政权运行到魏孝文帝时，黄河流域已为北魏所统一，周围的少数民族 也遭受了几次沉重的打击，不复再为北魏的大患，随着战争的减少和生活的安定， 崇尚儒雅的社会风气在胡族上层统治集团中开始逐渐普及。而孝文帝也抓住时机 丌始进行自己大刀阔斧的改革，其中最为重要的莫过于“改定姓族”。对此前人 已有众多评价，周一良先生在论及北魏定姓族时曾指出，孝文帝“用帝王的力量， 制定了胡人姓族的高下，明确规定了他们在门阀封建社会中的地位”1 ，唐长孺先 生也曾指出“北魏孝文帝定姓族，以朝廷的威权和采取法律的形式来制定门阀序 列”2 ，陈爽写道“孝文帝用法律的手段把鲜卑贵族和汉族这两类不同的政治势 力整合到统一的政权体制当中，并重新确立了北魏的门阀体制”30 对于胡人而 言，这是他们走向分化的一个重要时期，如果说孝文之前的社会分化还是缓慢和 不明显的，那么到了这一时期，孝文帝用制度化的措施使得胡人家族分化的更为 剧烈，尽管这种变化也不是即刻之间就可以看出效果的，但无疑已经造成了胡人 家族中上下两代人对自身的不同定位了，有例为证：正始四年( 5 0 7 ) 的奚智 墓志晓“恒州樊氏人也。始与大魏同先，仆脍可汗之后裔。中古迁移，分领部 众，遂l n 所居，改为达奚氏焉。逮阜业徙嵩，更新道制，敕姓奚氏。”4 其子正光 四年( 5 2 3 ) 奚真墓志印称“河阴中练人业。其先盖肇模轩辕，作蕃幽都，分 柯- 魏，f i 庇琼荫，绵奕部民，代匡王政。可渭芬桂干龄，松茂百世者矣。”5 这 也不过足短短十几年的时间，父子两代的墓志对地望和始祖的叙述差异就丑经颇 大了，无疑反映出两代人文化心态上的变化，这个过程真的是一个量变到质变的 过程，所有的变化都是在不动声色中进行。孝文帝时代轰轰烈烈的变革让胡人家 族开始着内部的变化。如果拿孝文帝时代的变革与之l 打的北魏君主相比，北魏初 期的变革是缓慢的和不动声色的，尽管也带有血腥的暴力，但毕竟没有孝文帝时 代束得大张旗鼓，毕竟前代人在武功上的扩张为孝文帝的改革积累了条件。 上面所引的墓志反映的是一个家族内部上下几代人的变化，对不周的家族 而言，在孝文之后所走的道路也是不同的。比如说胡姓为勿忸于氏后改为于氏的 胡人家族所代表的就是- - ；r e 历北朝始终以军功占据高位的家族，汉化对他的影响 是缓慢的，而这个家族的汉化历程也是比较慢的，直到周隋之际才开始加速；步 六孤氏( 陆氏) 则代表了汉化较早，汉文化水平较高的一种家族；丘穆陵氏( 穆 氏) 代表的则是一种一股意义上的胡人家族，在孝文汉化之后逐渐衰落。 北魏后期( 5 0 0 - - 5 3 4 ) ，包括宣武帝、孝明帝、孝庄帝、前废帝、后废帝、 1 川一良北朝的民族问题与民族政策，魏晋南北胡史论集中。# 书局，1 9 6 3 年 2 店k 儒论北魏孝文帝定姓族，魏晋南北朝史论抬遗，中1 产书局，1 9 8 5 年 3 陈爽世家夫族。i 北胡政治中周社会科学出版社，1 9 9 7 年 4 越超汉魏南北蜊墓忐 l 编，天津古撩舨社，1 9 9 2 年 5 世趟汉魏南北铆些志汇编天津古籍版社，1 9 9 2 年 出帝( 孝武帝) ，共3 4 年。北魏皇帝政绩，大抵一武一文交替，道武帝征伐，明 元帝修文，太武帝征伐，文成帝修文，孝文帝征伐，孝文帝修文。到宣武帝文武 并举，但之后的北魏社会也一天天走向衰乱，皇权旁落，孝庄、前废帝时尔朱氏 家族专权，后废帝、孝武帝时高欢专权。 至北齐、北周对峙时期，原来处于权利边缘的代北军事贵族进入了政权的 核心，唐朝时期一些重要的家族也是在此时开始显赫，如窦氏，但对更多的胡人 家族而言，此时是进入了家族发展史上的一个缓慢时期，要等到更大的的变动到 来时期，这些胡人家族才会活跃起来。 总而言之，公元四世纪末，当拓拔琏率领鲜卑部众进入中原时，北魏即开 始树立封建专制阜权为中心的政权建设。为达到此目的，除一方面接纳汉族人以 从事文物典章制度的制定与实施外，为确立皇权的绝对权威，在鲜卑军事贵族内 部，拓拔琏诛戮了一批敢于蔑视和觊觎皇权的宗室和勋贵拓拔仪、李栗等。汉族 士人在拓拔魏政权内的地位迅速增长，一大批不适应时代需要的鲜卑军事贵族逐 渐沦落，而随着文化教育事业的复兴，拓拔鲜卑统治集团的政治，文化素质的更 新出现了积卡及的势头。拓拔鲜卑统治集团的一再分化，体现了将草原军事贵族改 造成封建文武官僚的历史要求，标志着早_ 权不断强化的趋势。拓拔鲜卑和其它胡 姓军。j 贵族，为了适应时代的需要，不得不更新自己的政治文化素质，逐渐被改 造成封建专制体制下的文武官僚，实现了质的飞跃。应该说这个过程是痛苦的， 不是每一个家族都j i l 页, f i 的实现了转变，在历史的沉淀中，保留下来适应社会的家 族也颠簸掉了无法适应时代变迁的家族，而无论最后适应的结果如何，胡人这个 特征在进入隋唐之后就全都失去了效力，他们不复再为一个独立的民族而是成为 了汉族的一部分。 胡人家族的特性在北朝是非常顽固的，对他们的改造是一个漫长的过程， 这是个互动的过程，不仅胡人家族吸收了汉文化而最后消失掉，胡人家族对自己 民族特性的坚守对北朝的发展也是大有裨益的，为北朝社会的发展注入了新鲜的 活力。 j e 朝胡人骂0 族习f 究 第二章从孝文帝定姓族诏到柳芳“士族论” 从姓氏和家族史研究的角度来看，北朝的胡人家族源头清楚，血缘关系易于 辨别，其人物材料大多见于史传记载，有文字可查，而且人物关系也比较简单， 不存在汉人大族高门研究中冒认、伪认严重及旁支合流的复杂情况。而于氏、陆 氏、穆氏做为北朝胡人家族中很有代表性，很有个性特点的家族，对于我们研究 当时社会的民族融合，社会变迁尤其是北朝社会和文化有着难得的家族个案研究 的意义。 我们先来看魏书官氏志载太和十九年孝文帝诏令： “代人诸胄，先无族姓，虽功勋之胤，浑然未分。故官达者位极公卿，其 功衰之亲，仍居猬任。比欲制定姓族，事多未就，且宜斟甄，随时渐铨，其穆、 陆、贺、刘、楼、于、嵇、尉八娃，皆太祖已降，勋著当世，位尽王公，灼然可 知者，且下司7 , 1 1 ，吏部，勿充猬官，一同四姓。” 这个时候胡人家族的显赫者除了帝室十姓就是孝文帝所谓的鲜卑八姓了，而 其中穆、陆二姓更是有“匡l 姓”之i l j ，( ( - i l 史后妃传卜后主皂后穆氏载： “陆以幽姓之重，穆陆相对，又奏赐姓穆氏。”可见穆、陆二氏地位之尊崇，只 是二者后来的发展却, , i c j g 相同。 再来看几百年后唐代柳冲之评价： “山东则为郡姓，王崔卢郑为走，代北则为虏娃，元、长孙、宇文、于、 陆、源、窦首之”1 历来对孝文帝太和诏令中的汉族四姓存在许多争议2 ，但鲜卑八姓则是有明 确的记载，“穆、陆、贺、刘、楼、于、嵇、尉”都是北魏初年功高勋重之家族， 只是随着时州的流逝，到柳冲评价代北虏姓之时，而“元、长孙、宇文、于、陆、 源、窦”则成为新的代表，虽然柳冲叙述的是北朝时期的姓族，但这种后来人对 前人的描述中毕竟是打上了唐人的的烙印的，否则以“穆、陆”国姓之相对，柳 冲却不再提及穆氏，再比如柳冲所提及的窦氏家族，其家族之真正显赫始于为北 周时期，而且唐太宗母太穆皇后为窦氏女( 窦氏家族在唐朝显贵一朝，不仅多为 早室外戚，而且出现了三位宰相) ，所以柳冲才把本算不上北朝一流显贵的窦氏 追忆为北朝虏姓的代表。 魏孝文帝定姓族时，还是以汉族高门为范例，其鲜卑勋臣八姓“一同四姓”， 鲜卑人还未建立起自己的门第，甚至有人认为“也许在某种程度上鲜卑人正是因 1 新店书卷1 9 9 史岂中柳冲传 2 陈炎i l l 家人族1 j 北朝政冶，社会科学出版社1 9 9 7 年 7 j t 朝胡人家族研究 为缺乏汉族高门这种森严的等第，丁f 在面临一种降为平民的危险。”1 到了柳芳写 士族论时，他眼中元、宇文、陆、于、窦、源等原为代北胡人的诸氏已建立了自 己的门第，对当时的人而言，虽还有所谓“虏姓”之说，但已经是一个地域意义 上的区分，没有任何文化上的成见和区别，这个时候的代北虏姓己不再有着胡人 的特殊符号，只不过是一个地理意义上的区别。 分析柳冲所评定的虏姓代表，首先可以看出，虽然唐朝的门阀制度与南北朝 相比有着内涵上的重大变化，但也必然是重视“婚宦”2 ，这是评定一个家族的 社会地位重要标准。 在柳冲评定的“元、长孙、宇文、于、陆、源、窦”七姓中，元氏为北魏阜 族之姓，宇文氏为北周争族之姓。 元氏在魏孝文帝迁都之前大多还是“不知书”，为此孝文帝忧心忡忡，“高祖 引陆散、元赞等于前日北人每言北人何用知书，朕闻此，深用忱然。今知书者 甚多，岂皆圣人。朕自行礼九年，置官三载，正欲开导北人，致之礼教。朕为天 子何假中原，欲令卿等子孙，博见多知。若永居恒北，值不好文主，卿等子孙， 不免面墙也”一。魏孝文帝迁都后的元氏家族在汉化的道路上愈走愈远，现在出 ：lr l , j ：1 k 朗家族墓志元氏是最多的，其中不乏“好读书，爱文艺，学该图纬，博观 简牒”4 之类的虚话，但也从一个侧面反映了元氏家族文化上的兴旺。北朝末年 的河阴之变是对元氏成员的一个沉重打击，生活在周齐之际的元氏成员小心翼翼 仍免不了被徕杀的命运。进入隋唐的元氏成员已经没有了曾经是皇族的荣耀感， 为了生活，他们必须正确的将自己划归到自己应该在的阶级或阶层。隋书入 传的元氏成员共有1 2 位，他们全都是来e t 北周，为北周效力，并由此进入隋朝。 元氏成员在唐朝也占有一席之地，据新唐书宰相世系表，元氏家族在唐朝 为相的有元载，元稹，其余还有元行冲为玄宗朝进士，元结为天宝进士，也都是 以科举跻身于朝堂，为元氏家族的显达立下了功劳。 字文白- 室家族与元氏家族有一定相似之处，都以皂族身份进入历史舞台，都 以文学见长，北朝的文学能与南朝相抗衡，不能不提及“宇文三才子”，这种文 化上的渊源使他们在崇尚文学的唐朝很轻松的就可以立足，据新唐书宰相世 系表宇文氏在唐朝为相的有宇文士及、宇文节、宇文融，这些都是柳冲把宇文 氏列为代北虏姓之首的资本。 应该说在北朝元氏是汉化最深最快的家族，陆氏、源氏虽为汉化的典型代 1 诬婀格伦著，胡志宏摘译五【 纪代郡陆氏对北魏抓拔周的贞献，戴中罔史研究动态1 9 8 5 ( 1 0 ) 2 际寅恪凄莺莺传，寒柳堂集三联书店2 0 0 2 年 3 魏书卷2 1 广陵王羽传 4 何德章北魏迁洛后鲜单贵族的文一卜化读北胡碑志札记之三，魏晋南北l ； j j 隋唐史资料第二十辑 止汉人学三葚九世纪研究所编，2 0 0 3 ( 1 2 ) 5 北齐书卷2 8 “弼附元韶传 j 匕朝胡人家族研究 表，其家族接触汉文化毕竟要早于元氏；宇文皇族则在北周的发展中其文化水平 与元氏不分伯仲，这是其特殊身份决定的，其发展与一般非晕族的胡人家族还是 不一致的，只能是一种特例。 柳冲所提及的其余家族，如果可以粗分，那么于氏、长孙氏则可以为一种 代表：源氏、陆氏之发展道路又比较相近；窦氏是后来新贵；而从“国姓”到消 失最快的穆氏则更值得我们去探究。 下面我们就来看看在北朝这个特殊的大环境下于氏、陆氏、穆氏这几个家 族各自的发展之道。 j t 朝胡人家族研究 1 北朝时期 第三章与北朝一起发展的于氏 第一节于氏家世 魏书官氏志云：“勿忸于氏，后改为于氏” 北朝胡族于氏以北魏名将于栗碑为始祖。于栗碑一生带兵东征西战，战功 显赫，他曾为镇南将军外都大官，封新安公，死后赠太尉公。其子于洛拔，官至 侍中、殿中尚书、尚书令。洛拔有六子。长子于烈，深得孝文帝与宣武帝宠信， 曾任光禄卿、领军将军，死后赠侍中、大将军、太尉公，巨鹿郡开国公。其诸弟 也皆为刺史、太守或将军。特别是于劲，因其女为世宗皇后而官“征北将军、定 4 1 - i 刺史”，封“太原郡公”。死“赠司空”1 。故北史于栗碑传日：“自栗 碑至劲，累世贵盛，一璺后、四赠公、三领军、二尚书令、三开国公。”足见其 当时的显赫。 于烈次子则把于氏在北魏的权势地位推向了顶峰。于忠在孝文、宣武帝时 即官至“侍中、领军将军”。宣武帝死后，于忠与崔光、候刚等人拥立孝明帝， 又因保护太后有功，故颇受重用，遂加车骑大将军、封常山郡开国公。于忠居门 下，又总禁卫，遂秉朝政，权倾一时，诏命生杀，皆出于忠。后又为仪同三司、 尚书令、领崇训卫尉，后贬为冀州刺史，但死后仍被“赠侍中、司空公”2 。 北魏术年，魏分东西。史书载于氏部分入东魏，其余则西入关中。其中影 响最大的当属于于栗碑四| 廿孙于谨( 公元4 9 3 5 8 6 年) 。于谨建功于西魏，从而 奠定了于氏在西魏、北周及隋唐时期强盛的基础。于谨在西魏为司空、大都督， “( 大统) 十血年，进位柱国大将军”，后又为大司徒。北周建立后，进封燕国公， 迁太傅、大宗伯。保定三年又为太师，寻授雍州牧，他在当时的地位极高。 子谨有九子。长子于寰在东西魏激战中屡建战功，官至大都督、大将军、 小司寇，封延寿郡公。后袭爵燕国公，“加上柱国，拜大左辅”1 。次子于翼，封 安平县公，大统十六年，进爵郡公，加大都督，领太租帐下左右，禁中宿尉，历 左公伯、右公伯。周明帝崩后，于翼于晋公护共立武帝。保定三年为常山郡公。 武帝令皇太子及诸王等相傅以下，并委翼选置，可见其被宠信程度。大象初，征 1 魏书卷3 i 于栗珲传 2 州书卷1 5 于诲附于空传1 3 州书卷】5 于谨附于疟传 t 朝胡人家族研究 拜大司徒，进位上柱国，封任固公。隋“丌皇初，拜太尉”。1 三子于义，历数 州刺史，并因征讨王谦叛乱有功，官“拜潼州总管超拜上柱国”，“封建平都 公”。： 于窘长子于颤知名于当时，位至“吴州总管”，“新野郡公”，“后袭爵燕国 公”。3 其弟仲文，北周末已封“延寿郡公，进位大将军，领河南道行军总管，上 柱囤。隋仞，录( 尚书) 省中事、炀帝即位，迁右翊卫大将军，掌文武选事，。，进 位光禄大夫，甚见亲幸。”4 2 隋唐之际 隋初，于氏家族中，于翼为太尉，于义及于谨第五子于智、于仲文“并为 上柱固，大将军以上十余人，称为贵戚”。因此，隋文帝杨坚盛赞“于氏世有人 焉”。 唐朝时期，于氏曾有三人为相，其余知名者更是众若繁星。唐初，于谨曾 孙于志宁乒i i 相于太宗朝。 f 忐宁玄孙于休烈，“善著文，兼修国史”，死后，代宗遣谒者内常侍到其 家中宣慰，“儒者之荣，少有其比”6 。其子“益、肃相继为翰林学士”。于肃子 于敖进士。其四子“球、畦、瑗、琮皆登进士第”7 。于琮，尚( 懿宗) 广德 公主，拜相于懿宗时。 于谨七世孙于邵，天宝末进士登科，贞元初拜员王太傅，后为太子宾客。8 于谨七世孙于颀，历任“户部侍郎、御史大夫、大理卿、太子少保、工部 尚书”等职。” 于谨七世孙于崾，在德宗、宪宗时为宰相。 仅从上述简介，我们不难看出于氏家族在北朝至隋唐的辉煌，这是一个数 百年延续不断的大族，其功高位重堪有人比及者真是少之又少。 问书卷3 8 干翼传 隋书卷3 9 于义传 隋书卷6 0 十仲文传 隋书卷6 0 于仲文传附十朔传 情书卷3 9 于义传 1 店书卷1 4 9 十休烈传 l n 唐书卷1 4 9 于休烈传 唐书卷1 3 7 卡d k 传 1 店书卷1 4 6 于颀传 j 1 1 唐书卷i 5 6 f j | f i 传 j e 朝胡人家族研究 第二节于氏家族绵延原因分析 北朝隋唐时期的于氏绵延不绝，代有人才，或将或相，十分显赫，堪称大 族。做为北朝胡人家族的一个典型，于氏绵延数百年在于其能随时而变，不断调 整自己的位置。 1 驰骋战场，以武功建取功名 游牧民族原本就骁勇善战，这也是他们能够在中原立足的一个重要原因， 出身游牧部落的于氏家族能够在北朝占据一席之地在于他们不断用战功给自己 家族增添分量，无论是在一个政权的立国阶段，还是在站稳脚跟后开疆拓土的过 程中，于氏家族都出现了许多能征善战的大将，使得当政者视他们为股肱，给予 他们以高官重爵，成就了于氏的辉煌。 奠定于氏家族在北朝位置的第一人北魏名将于栗谭，“于栗碑，代人也，少 习武艺，材力过人，能左右驰射”1 。他生活的时代正是道武帝建立起登国，凭 借鲜卑人的骁勇好战消灭周围胡人政权，阻击南方汉朝政权进攻的扩张时期。于 栗邢足燠型的鲜卑战将，他曾袭击慕容宝于中山，阻刘裕于河内，因平赫连昌有 功而进封为公。他一生都在东征西战中度过，在拓拔政权建立大魏的过程中立下 了汗马功劳，在北魏政权中为于氏家族争得了一席之地。于栗碑的儿子予洛拔虽 功绩远不如其父，但山于是功臣之后，太武帝甚加宠爱，后为侍中、尚书令，百 僚惮之。 从于洛拔之后的于氏子孙们凭借祖先的功名在朝廷很轻易的占据高官，尽 管其中不乏他们自己的努力，但若是没有于栗潭的钱功，这种局面也是不可想象 的。于氏的后代也并没有在歌舞升平中放弃自己的武功，在任何一个刚刚兴起的 政权中都需要能征善战之勇士。虽然北魏的逐步稳定使其丌始重文轻武，但作为 鲜卑人后代的于氏一直保留了善战的特性。 六镇之乱后，很多汉化较深的胡人家族因为缺乏象汉人士族深厚的乡里根 基及深厚的文化底蕴而在政权的更替中湮没无闻。于氏家族却抓住时机，再次发 挥自己的武功特长，从而奠定了于氏在西魏、北周甚至隋唐时期的强盛基础。 这次的关键人物为于栗碑六世孙于谨。于谨与其先祖完全凭借鲜卑人的好 战而取胜不同，他沾染了一些汉族文化的气息，“略窥经史，尤好孙子兵法”2 。 于谨从宇文泰入关后在沙苑之战、河桥之战、芒山之战、平梁等战役中都立下了 魏书卷3 l 十柴碑传 2 魏* 卷3 1 于栗碑传 j 匕朝胡人家族研究 赫赫战功。这为于氏在西魏北周的权势打下了根基，不仅于谨位高权重北周 孝闵帝践阼，进封燕国公，迁太傅、太宗伯，与李弼，侯莫陈崇等参议朝政，而 且其子孙皆至显达，一门贵显，当时莫比。 有鲜卑勋臣之一的于氏在武功上的大力扶持，想必也是北魏皇帝乐于见到 的，只要这种权利不危及至皇权。在这里需要指出的是孝文帝迁都以后，文化大 盛，仰文抑武，可是于氏以军功之臣却仍可身居高位，其实道理非常简单：做为 游牧民族的鲜卑人建立的政权，终北魏一朝，对军功或者说军职都有着难以割舍 的情结。如邢峦在孝文帝、宣武帝时，官至使持节、假镇南将军，死赠车骑将军、 瀛州刺史，子逊，解褐司徒行参军。袭爵，迁国子博士，本州中正。胡太后时， 邢逊自陈：“功名之予，久报沉屈。臣父累位大将，而臣无军功阶级。臣父唯为 忠臣，不为慈父，”胡太后慨然，以逊为长兼吏部郎中，出为安远将军，平州刺 史。1 从邢峦的这个小例子中我们可以看出虽然孝文帝之后文化大盛，但在北朝 人的心目中对武职与武功仍有着难以割舍的情结，这是北朝社会发展的一个特殊 现象。因为凭借战马上的厮杀才使得北朝社会有了后来的发展，进入中原之后的 形势使得北朝的当权者不得不逐渐改变自己， 日北魏从小小的地方性政权成为强 大的北方霸主，用鲜卑文化战胜了许多汉文化为指导的国家，根本的原因在于维 持了自己的民族文化，虽然用汉文化柬指导国家建设是大势所趋，但没有北朝社 会在武功上扩张一切的发展无从谈起，这一点应该是所有的胡人家族部很明白的 一点，所以终北朝始终绝大多数胡人家族仍然是以军功显贵。即使是汉化极深的 陆氏家族在北周的显贵依然凭借的是军功而非“文治”：“( 陆腾) 思欲立功，不 愿内职。，2 2 善于处理复杂的朝廷关系 于氏家族的赫赫战功为他们进入北朝政权开启了入场券，可是要在政权中 站稳脚跟也不是很容易的事情。无论是朝臣之间勾心斗角的争宠还是皇族之间的 宫廷政变都使得许多家族无法翻身，而于氏家族则在北朝的历次皇帝登基等重大 事情上无过有功，在军功之外也为自己的家族增添了延续下去的砝码。 首先是与文帝的迁都政策保持一致于栗谭之孙于烈生活于文明太后，孝文， 宣武帝时，这一时期正是北魏汉化进行的最为轰烈时代。许多无法适应这一潮流 的家族从此淹没，而一些不愿远迁洛阳的代人随着中原与边镇距离的拉大也走到 了历史的边缘，不再处于政治文化军事的中心，也不复旧日的辉煌。于氏家族则 1 魏书卷6 5 邢峦传 2 北史卷2 8 陆傣陆腾传 z t i ：- w i 胡人家族研究 顺利实现了从一介武夫到治国能臣的转变，在复杂的朝廷中也大有作为。 孝文帝临朝之后的太和改革中一项重要的内容就是迁都洛阳，许多宿旧元 老因为对孝文帝的做法不满而走上对立的道路，其中比较著名的大臣当属穆泰。 穆氏家族在北魏初期也是显赫无比，为八姓之一。穆氏家族在拓拔魏的建国初期 立下了汗马功劳，北魏丌国初也是皇帝着重笼络的对象，从太武帝时就为皇室传 统的通婚对象，穆氏计从其家族元勋穆崇之子穆观开始至孝文帝时共尚公主1 3 人，在鲜卑勋旧八姓中是尚公主最多的家族，其显赫可见一斑。不过在这场孝文 帝与反对他汉化的鲜卑贵族的斗争后，穆氏家族便走向衰落，从此尚主者不复见 矣，而且其后代子孙也逐渐走向没落很少在北朝的历史中显露头角。从严格意义 上来说，魏孝文帝的这次改制不仅是延续了从太武帝时代就开始的汉化，而且也 是太武帝把传统的部落军事贵族转化为政权的文武官僚，进而强化皇权的延续。 只有那些能够正确判断形式变化，与时代共同发展的家族才能够长生不衰。与穆 氏此形成鲜明对比的则是于氏家族的行为，“时代乡旧族，同恶者多，唯烈一宗， 无所染豫”，从此之后，做为孝文帝最可信任的勋贵大臣进入家族发展史上的 高峰。 其次是在宣武划j 的皂室纷争中得渔翁之利。北魏摆脱部落形式发展为一个封 建国家的过程就是帛权不断强大，而异姓王公军事贵族权利逐渐被淡化的过程， 拓拔玮诛戮了批敢于蔑视和觊僦皂权的宗室和勋贵如拓拔仪，李栗等，而孝文 帝则通过降爵等措施，提高争室的权利，削弱异姓贵族权利。孝文帝厚待诸王， 所造成的后果则是诸王的飞扬跋扈，到了宣武帝即位后，对宣武帝来说，诸王叔 成为他执政最大的觊觎者，于是宣武一朝对诸王展丌了一场大清洗。于烈做为宣 武帝的一个重要谋臣，在这场皇族的自相残杀中发挥了重要作用。在成阳王、彭 城王、北海王被诛灭后，做为异姓的于氏则因为对宣武帝的忠心耿耿，被视为政 权之股肱，成为这场利益之争的最大受益者。于烈之子于忠不仅与其父在诛灭诸 王中有功而且由于在宣武之后拥立立了明帝，后因保护胡太后有功，把于氏在 北魏的地位推向了顶峰。 第三是在王权弱小时，拥护强权人物于谨。做为于氏家族在北周发展的重要 人物，除了赫赫战功之外，对政局也是很有洞察力，保护于氏家的地位。首先是 宇文泰死后，他帮助宇文护当政，共同辅佐孝闵帝践柞，终宇文护当政时期被给 予极高之地位。于翼在周末的尉迟迥的叛乱中有功于后来成为隋文帝的杨坚，“时 高祖为丞相，尉迟作乱，遣人诱翼。翼锁其使，送之长安，高祖甚悦。及高祖受 禅，翼入朝，上为之降榻，握手极欢。”2 1 北史卷2 3 十柴碑传 2 隋书卷6 0 十仲文传 l4 j e 朝胡人家族研究 至于于氏家族在唐朝的关键人物于志宁，史载：李渊“入关，志宁率群从 迎谒于长春宫。”1 可以说在北朝至隋唐之际历史的关键时机都可以找到于氏家族活跃的身 影，于烈、