（国际贸易学专业论文）知识密集型服务与产业区际转移.pdf

摘要 2 1 世纪人类进入知识经济时代，知识在全球范围内的流动，大大加快了经济全球化 进程，经济的增长比以往任何时候都更加依赖于知识的创造、流通和应用。贯穿在整个创 新过程中，知识密集型服务扮演着创新的推动者、创新的来源和创新中介人的角色。知识 密集型服务已经成为各国国民经济的增长点和各国参与国际服务贸易竞争的重要领域。 产业区际转移随着经济全球化的发展和科学技术的不断进步，在近几十年越来越为广 泛关注。生产领域的国际分工日益广泛，生产要素在区域之间自由流动，使得跨国公司迅 速发展，在全球范围内组织生产和流通活动。面对新的时代背景，产业区际转移不断呈现 出新的特点和问题，需要我们从现实出发去深入考查影响产业区际转移的因素。鉴于原有 理论对这些新特点的解释存在一定的局限性，且国内外鲜有学者关注知识密集型服务对产 业转移的影响，本论文有针对性地以知识密集型服务业为切入点，通过知识、服务和创新 对产业区际转移做出系统的研究，并探讨产业区际转移对知识密集型服务的反作用。 本文首先讨论了服务业中的知识活动及知识密集型服务的创新特征。然后在此基础 上，分析了在产业区际转移过程中知识的有效性、创新的推动作用和科技中介服务的促进 作用。一方面，作为产业转移的主体，跨国公司凭借技术等竞争优势进行海外扩张，调整 产业结构，获得丰厚利润，不断促进自身高新技术的创新和发展；另一方面承接国通过产 业转移，引进先进技术，经过消化吸收和再创新，促进本国技术水平的提高，最终实现创新 的跨越式发展。最后结合我国知识密集型服务业现状，探讨了知识密集型服务业的区际转 移，并提出了相应的政策建议。 关键诃：产业区际转移；知识密集型服务；知识；创新 a b s t r a c t i nt h e2 1 s tc e n t u r y , h u m a n i t i e se n t e ri n t ok n o w l e d g ee c o n o m yt i m e s ，w i t ht h ek n o w l e d g e f l o w i n gg l o b a l l y , w h i c hs p e du pt h ea d v a n c e m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n a tp r e s e n t , t h e e c o n o m i c a lg r o w t hg r e a t l yr e l i e do nt h ek n o w l e d g ep r o d u c t i o n , d i f f u s i o na n da p p l i c a t i o n c o m p a r e dt oa n yt i m eb e f o r e t h ek n o w l e d g ei n t e n s i v eb u s i n e s ss e r v i c e si m p e n e t r a t ei nt h e w h o l ep r o c e s so fi n n o v a t i o n , a n da c ta st h eu s e r ，t h es o u r c ea n dt h ei n t e r m e d i a r yo ft h e i n n o v a t i o n i tb e c o m e st h ef o c u so fe c o n o m i cg r o w t ha n dt h ei m p o r t a n td o m a i ne a c hc o u n t r y p a r t i c i p a t i n gi n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o no ft r a d ei ns e r v i c e t h ei n d u s t r i a lt r a n s f e rh a sd e v e l o p e dw i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n d t h ep r o g r e s so fs c i e n t i f i ct e c h n o l o g y ，a n dd r a w sm o r ea n dm o r ew i d e s p r e a da t t e n t i o ni nr e c e n t d e c a d e s i n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o ri np r o d u c t i o n sr e a l mb e c o m e sm o r ee x t e n s i v e ，a n d e l e m e n t so fp r o d u c t i o nf l o w f r e e l ya m o n gr e g i o n s ，m a k i n gt h er a p i dd e v e l o p m e n t o f m u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e sw h i c hc a no r g a n i z ep r o d u c t i o na n dc i r c u l a t i o na c t i v i t i e sw i t h i nt h e w o r l d f a c i n gt h en e wb a c k g r o u n do ft h et i m e s ，t h e i n d u s t r i a lt r a n s f e rs h o w sn e w c h a r a c t e r i s t i c sa n dn e wi s s u e s ，w h i c hw en e e dd e e p l ye x a m i n et h ei n f l u e n t i a lf a c t o r sf r o m r e a l i t y b e c a u s eo ft h e l i m i t a t i o n so ft h eo r i g i n a lt h e o r yo nt h ei n t e r p r e t a t i o no ft h e s en e w f e a t u r e s ， a n ds c h o l a r sa th o m ea n da b r o a dp a y i n gn oa t t e n t i o nt ot h ei m p a c to f k n o w l e d g e - i n t e n s i v eb u s i n e s ss e r v i c e ，t h i sp a p e rs t a r t sw i t hk n o w l e d g e - i n t e n s i v eb u s i n e s s ，a n d t r i e st os t u d yt h ei n d u s t r i a lt r a n s f e ro nt h eb a s i so fk n o w l e d g e ，s e r v i c e sa n di n n o v a t i o n ，a n da t t h es a m et i m ed i s c u s s e st h ei m p a c to fi n d u s t r i a lt r a n s f e ro nk i b s t h ep a p e rf i r s t l yd i s c u s s e st h ek n o w l e d g ea c t i v i t i e si ns e r v i c e sa n dt h ec h a r a c t e r i s t i c so f k i b si n n o v a t i o n ，a n dt h e no nt h a tb a s i s ，a n a l y z e st h ee f f e c t i v e n e s so fk n o w l e d g e ，i n n o v a t i o n a n dt h er o l eo fs c i e n t i f i ci n t e r m e d i a r ys e r v i c e si nt h ei n d u s t r i a lt r a n s f e r o nt h eo n eh a n d ，a st h e m a i nc a r r i e r so fi n d u s t r i a lt r a n s f e r , m u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e sw i t hc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s e x p a n do v e r s e a s ，m a k i n gi n d u s t r i a lr e s t r u c t u r i n g ，s u b s t a n t i a lp r o f i t sa n dp r o m o t i n gt h e i ro w n l l i g h t e c hi n n o v a t i o na n dd e v e l o p m e n t ；o nt h eo t h e rh a n dt h r o u g ht h ei n d u s t r i a lt r a n s f e r ，t h e d e v e l o p i n g c o u n t r i e si m p o r ta d v a n c e dt e c h n o l o g ya n da f t e ra b s o r b i n ga n dr e - i n n o v a t i n g ， u p r o m o t et h el e v e lo ft e c h n o l o g ya n dr a i s et h eu l t i m a t er e a l i z a t i o no fi n n o v a t i o n f i n a l l y , r e l a t e d w i t ht h ed e v e l o p m e n to fc h i n a sk n o w l e d g e i n t e n s i v eb u s i n e s ss e r v i c e ，i td i s c u s s e st h et r a n s f e r o fk i b s ，a n dt om a k ea p p r o p r i a t ep o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s k e y w o r d s ：i n d u s t r i a l t r a n s f e r ；k n o w l e d g e i n t e n s i v e b u s i n e s ss e r v i c e ； k n o w l e d g e ； i n n o v a t i o n 发表论文以及学位论文使用授权声明 在学期间发表论文 1 、王炳才、张琳，国际贸易中存在创新导向的政策吗，对外经贸实务2 0 0 6 年第8 期； 2 、王炳才、张琳，组织维度的企业特征与中国民营企业治理，生产力研究2 0 0 7 年 第9 期。 学位论文使用授权声明 本文作者张琳同意授权天津商业大学将学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 5 6 现硝k 渺占5 叼 第一章绪论 第一章绪论 在知识经济高度发展的今天，以知识化、信息化、全球化为特征的新的经济增长点正 在使全球经济发生巨大的变化，这一方面表现在知识对传统产业的高度渗透，即农业和工 业生产中知识含量的不断增加；另一方面则表现在以知识为基础的新兴产业群的迅速崛 起。知识成为经济快速增长的关键因素，知识产业开始成为新经济的支柱，随着知识资源 的大范围扩张和信息技术的快速发展，全球范围内兴起了又一轮的产业调整，世界服务业 产业结构的变动趋势已经由劳动密集型向知识密集型转变，劳动密集型产业不断向低成本 地区转移，而知识密集型服务业( k n o w l e d g e - i n t e n s i v eb u s i n e s ss e r v i c e ，简称k i b s ) 已成 为各国国民经济发展的增长点和各国参与国际服务贸易竞争的重要领域。知识密集型服务 业已成为人们关注的产业类别，并独立于其他产业，它强大的增长潜力成为经济发展的主 要推动力量。同时，知识经济的蓬勃发展为知识密集型服务业提供了知识基础和智力支持。 2 1 世纪大多数劳动者从事的将是知识服务劳动。知识密集型服务业的兴起是经济服务化 和知识经济发展的必然结果，也是社会分工对多样化社会需求不断适应的结果，更是服务 业内部结构升级的必然趋势。 1 1 本文的研究背景与意义 知识经济是以现代科学技术为核心，建立在知识和信息的生产、分配和使用之上的经 济。知识经济的实质就是知识的不断创新和转化。而知识创新的转化是通过技术创新来实 现的，技术创新是知识创新的延伸和深化。在知识经济时代，技术创新成为经济增长的最 重要动力。 创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力。创新是知识经济时代 最重要的特征。在一个全球激烈竞争的时代，最有价值的不是获得设备和资本，而是创新， 竞争优势恰恰源自知识、技能和持续的学习。创新的效率决定知识经济的发展进程，创新 是知识经济的核心，是知识经济的生命力所在。经济合作与发展组织( 0 e c d ) 在1 9 9 7 年 的国家创新系统报告中强调了在以知识为基础的经济( 即知识经济) 的新环境下，创 新系统的运作依赖于知识的流动性，即知识只能是在知识劳动者之间通过社会性协作过程 中的操作和相互间的沟通交流，在分享彼此的知识和相互构筑彼此的思想的基础上才得以 产生的。知识经济的一个基本观点是，知识只有在交流中才能得到发展。成功的公司总是 l 第一章绪论 通过知识的流动，与其他公司紧密结合，从而获得市场共享和经济的加速增长，当然也有 的是通过既合作又竞争而发展起来的，但这也是在开放的、相互作用中取得成功的，这样 相互作用的环境即“创新环境”。可以说，在知识经济时代，信息、知识成为经济增长的 内生要素，它们必须在全球范围内流动和相互作用，才能加速创新，加速发展，否则知识 很快就会老化，进而被时代所淘汰。 在知识经济时代，经济增长的源泉是思想生产而非货物生产，新兴的计算机和通信技 术之所以对经济产生了革命性影响，就是因为它们使得各种思想以技术发明、研究成 果、图表、协议书、项目计划、化学公式、营销模式等形式能在瞬间以一致的方式传 送到世界上的任何地方。计算机和通信技术取得的这些进步使得连结为一体的全球化市场 环境日益显现。这一不受约束的经济体系反过来不仅向各种组织提供了大量新的市场机 遇，而且由于通信技术的改进和运输成本的降低可以直接在全球范围内获得低工资、低技 能的劳动力，从而在世界范围内提供了巨大的潜在劳动力资源。 作为二战后西方国家经济奇迹的主要依靠，汽车、白色家电、纺织品以及高附加值电 子品会长久地转移到低工资的发展中国家。像美国、英国、瑞典这样的发达国家，会不断 地将低技能或中等技能的生产转移到全球劳动成本较低的市场，从而进一步保持比较优 势，向基于知识的工业和服务业转移。 从国外看，不少学者将研究集中在知识密集型服务业与创新的关系上。如m i l e s ( 1 9 9 5 ) 在他们的文章中指出，知识密集型服务业在创新过程中扮演了驱动者、传播者和创新来源 的角色。m u l l e r 和z e n k e r ( 2 0 0 1 ) 则在他们的文章中提出知识密集型服务业在区域和国 家创新系统中起着传播知识的作用。当我们回顾以往研究知识密集型服务业的著作和文 章，发现系统论述知识密集型服务中知识、服务重要作用的文章并不多见，而对知识经济 条件下产业区际转移新特点的研究也不够充分，特别是对二者关系的研究更是少之甚少， 这将会影响知识密集型服务的发展，以及全球经济一体化的进程。 对于产业区际转移，一直是重点和热点问题，研究这一问题的学者，多是将重点集中 在纯理论上，研究其形成机理、发展历程、实现形式等，然而现实中的产业区际转移问题 是在不断发展变化的，理论也需要不断向前推进。目前，世界已经进入了经济全球化和知 识经济时代，产业区际转移又呈现出新的特点和问题，原有理论对这些新特点的解释存在 一定的局限性，而且很少有学者关注知识密集型服务对产业转移的影响，可见必须展开新 2 第一章绪论 的研究，这是具有重要理论意义的。本文试图以知识密集型服务业为切入点，通过知识、 服务和创新对产业区际转移做出系统的研究，并探讨产业区际转移对知识密集型服务发展 的反作用。 1 2 本文主要研究内容与结构安排( 研究方法与技术路线) 笔者导师及其领导的研究小组长期开展技术创新、知识服务和产业区际转移方面的研 究，在国内学术期刊上发表了系列研究成果，积累了大量相关的研究资料，具有扎实的研 究基础。本论文通过对国内外文献资料的搜集整理，和对各国知识服务发展和产业转移特 点的调研，取得了大量丰富的资料和前人的研究成果。而后经过分析、思考和写作，通过 征求导师意见，与相关专家学者交流，逐渐形成了初稿，并最终定稿。 本文主要探讨基于知识、创新、服务在产业区际转移中的作用，因此用理论分析和实 证分析相结合的方法对该问题进行了较为系统的研究。结合大量数据，在对若干案例进行 深入剖析的基础上，进行有效的综合分析，归纳出具有普遍意义的一般规律。具体研究方 法如下： 1 、定性研究法。本研究是探索性研究，采用定性研究的方法，主要因为从现有研究 文献来看，对于产业区际转移这一热点经济现象，国内学术界尚未有学者从知识、创新和 服务的角度出发，运用经济科学和战略分析工具，结合知识密集型服务的特点，对其进行 系统的思考；关于这一问题绝大多数国外经济学者的研究也只停留在运用数量经济学工具 和案例研究的方法考察特定知识密集型服务业的经济影响上，深入的理论探讨同样比较缺 乏。而理论基础对于本论文研究中国政府为何和国内一些地区怎样发展知识密集型服务业 是至关重要的。所以，笔者尝试对二者的相互作用机理进行分析，一方面为后续的政策建 议提供必要的理论基础，另一方面也希望能为国内的相关研究贡献微薄之力。 2 、文献回顾法。本研究采用了文献回顾法。此方法通过参考各种相关文献，并加以 整理与分析，是所有研究中最初步与最基本的方法，也是形成研究主题、发展研究方向与 架构的重要依据。本研究首先收集相关的国内外期刊刊载的论文、国内外硕博士论文、国 内外书籍、网络数据，然后加以吸收并汇整其研究结果，探讨影响产业转移绩效的知识、 服务、创新的特点。 3 、案例分析法。案例分析法是对已经发生的真实而典型的例子，通过详实的资料， 第一章绪论 再以研究者的认识和专业技能撰写成文，以供分析研究和借鉴之用。该方法的关键在于资 料真实、全面，充分反映事件全过程中的各个主要因素及其相互关系。而分析者价值观念 的客观性、公正性以及专业能力，所依据资料的真实性、完整性，这些都会直接影响分析 方法的有效性。 本文一共分为六个部分，其中绪论为第一部分，结论与展望是最后一部分，其余四个 部分分别是： 第二章，对相关理论及文献的回顾与综述，主要分析了知识密集型服务业的概念与特 征，并对国内外产业区际转移理论的发展做一概述。 第三章，对知识密集型服务的研究。从知识和创新的角度，论述了知识密集型服务的 新特点及发展趋势，并运用案例分析的方法，对比中外计算机软件服务业的发展，以此为 目标提出了一些战略对策，以促进我国软件业的更好发展，全面提升我国知识服务的结构。 第四章，也是全文的核心部分，采用理论联系实际的方法，深入分析了知识、创新和 服务在产业区际转移中的重要作用，包括知识的有效性、创新的原动力和科技中介服务机 构的功能三方面。 第五章，将从相反的方向，探讨产业区际转移对知识密集型服务的反作用，这也是本 文的拟创新点，关于这方面的研究，近年国内外鲜有学者涉足。我们要充分利用产业区际 转移，促进知识密集型服务的发展，并抑制其不利方面，以期适应知识经济发展的时代要 求，全面推进全球经济的共同良性发展。 1 3 预期目标、拟创新点及不足之处 知识与创新是当今新型服务经济不断发展和繁荣的重要基础，本文恰恰关注了知识、 创新和服务之间的内在联系。学术界已经对产业区际转移问题颇有研究，而现实中的产业 区际转移问题是在不断发展变化的，理论也需要不断向前推进。目前，世界已经进入了经 济全球化和知识经济时代，产业区际转移又呈现出新的特点和问题，原有理论对这些新特 点的解释存在一定的局限性，而且很少有学者关注知识密集型服务对产业转移的影响，本 论文有针对性地以知识密集型服务业为切入点，通过知识、服务和创新三方面对产业区际 转移做出系统的研究，并探讨产业区际转移对知识密集型服务的反作用，用理论分析和实 证分析相结合的方法对该问题进行了较为系统的研究。 4 第一章绪论 当然，论文在研究过程当中也存在着某些不足之处：( 1 ) 在系统性和全面性上存在一 定的不足，对框架的每一部分有待进一步深入的研究；( 2 ) 由于水平所限，对于知识密集 型服务和产业区际转移的相互关系分析得未必全面，有待进一步展开；( 3 ) 由于受资料获 取难度的限制，具体的实证分析还有待进一步充实和完善。 第二章理论同顾与文献综述 第二章理论回顾与文献综述 2 1 知识密集型服务业 2 1 1 知识密集型服务业的概念、分类及特征 知识密集型服务业在2 0 世纪末得到了西方国家产业部门和研究者的高度重视。由于研 究方法和所研究行业特性的不同，目前知识密集型服务业尚缺乏公认的准确定义。学术界， 许多学者结合自己的理解，对k i b s 进行了概念界定。m i l e s ( 1 9 9 5 ) 等人认为k i b s 是指那 些显著依赖于专门领域的专业性知识，向社会和用户提供以知识为基础的中间产品或服务 的公司和组织，它在以知识为基础的知识经济社会中扮演着主动且重要的角色。o e c d 定 义知识密集产业为技术及人力资本的投入密集度较高的产业，其区分为两大类：( 1 ) 知识 密集型制造业，包括中、高科技制造业：( 2 ) 知识密集型服务业，涵盖了一些专业性的个 人和生产性服务业。美国商务部下属的经济分析局( b u r e a uo f e c o n o m i ca n a l y s i s ，b e a ) 将知 识密集型服务业定义为提供服务时融入科学、工程、技术等的产业或协助科学、工程及技 术推动的服务业，这是从工具与技术的角度对知识密集型服务业进行的定义。 h i p p ( 1 9 9 9 ) 认为，能服务于无论是来自于制造业还是服务业的客户，或者是服务于 大学和其它的研发机构等具有重要或者非常重要的知识来源的公司被认为是k i b s 公司。 d a t h ea n ds c h m i d ( 2 0 0 0 ) 则认为，测量服务业内员工的教育水平、过程创新和产品创新的 平均比率，高于以上三个指标平均比率的产业( 至少一个指标在平均比率以上) 才能确定 为知识密集型服务业。t o m l i n s o n ( 2 0 0 0 ) 定义知识密集型服务业为通讯业及商业服务业。 n a h l i n d e r ( 2 0 0 2 ) 在综合了十三项相关研究后提出了一个比较完备的定义。她认为，知识 密集型服务业是提供基于技术的知识密集型服务产品的商业企业，知识密集型服务业及其 客户均拥有受过良好教育的雇员，二者之间存在很高水平的交互作用。 我国国务院发展研究中心于2 0 0 1 年7 月3 日第9 9 号调查研究报告中也对知识密集型服 务业进行了界定：运用互联网、电子商务等信息化手段的现代知识服务业，其产品价值体 现在信息服务的输送和知识产权上，包括计算机软件与信息加工服务、研究开发测试服务、 市场服务、商务组织服务( 管理咨询、员工招聘服务) 和人力资源开发服务等。金雪军( 2 0 0 2 ) 认为知识密集型服务业应该是对信息流进行收集、整理、分析、研究、储存，并转化为可 用知识，提供信息资源和信息管理的行业。 6 第二章理论回顾与文献综述 诸多文献对知识密集型服务业也做了分类，s u n b o ( 2 0 0 0 ) 把知识密集型服务分为技 术型、非技术型两类；金雪军等( 2 0 0 2 ) 把知识服务业分为技术服务( 硬知识服务) 、咨 询服务( 软知识服务) 和电子商务服务( 混合知识服务) 三大类。w i n d r u m ( 1 9 9 9 ) 和l e e ( 1 9 9 6 ) 的分类则更为细化，w i n d r u m 认为知识密集型服务业主要由下述行业构成：会计和记账， 建筑设计、勘查和其他建筑服务，银行，i t 技术服务，设计，环保服务，设备管理，保险， 高级人才招聘机构，律师，管理咨询，市场研究，营销和广告，新闻媒体，r & d 咨询，房 地产，通信，工程技术服务和培训。l e e 认为知识密集型服务业范围的划分包括：软件、 电信、广播影视、财务保险、r & d 服务、法律、营销广告、工程设计、技术中介、教育、 医疗保健和艺术。m i l e s ( 1 9 9 5 ) 贝3 j 把面向新技术集中使用者的传统专业服务( 8 e t - k i b s ，例如 促销广告等等) 和以新技术为基础的知识密集型服务业( t - k i b s ，例如软件设计和其他的计 算机相关的活动1 做了区别，具体如表2 1 所示。 知识密集型服务业除具有一般服务业的共有特征外，还拥有不同于其他服务业的特 性： 1 、员工高度专业化。知识密集型服务业由具有专业特长和经验的人员组成，知识密 集型服务业的知识和能力与人员密切相关( f i o e c & g i a n o l a2 0 0 3 ) 。知识密集型服务业的员 工是能驾驭知识资产的高素质知识工作者，他们不仅充当知识密集型服务业与客户间知识 交换的界面，而且还是问题解决的催化剂，其劳动力成本也相当高( 李红，2 0 0 5 ) 。知识密 集型服务业的从业人员大都具备很好的教育背景和知识基础，有较强的学习能力，一般是 具有各种专业资格认证的专业人员，如具有较高专业水平的经济师、律师和其他咨询人员。 从业人员的素质高低成为知识密集型服务企业成败的关键，也是知识密集型服务企业的核 心竞争力所在。 2 、创新性。服务业往往被认为创新迟缓，只是技术的被动使用者，而不是创新者， 这种观点对于普通服务业是正确的，但是对于知识密集型服务业则是错误的( w i n d r u ma n d t o m l i n s o n ，1 9 9 9 ) 。知识密集型服务业在许多方面同普通服务业存在差异，特别是在研发 和创新方面，知识密集型服务业的主要特点就是高研发投入、高创新效率、高速增长和高 就业( l e e ，2 0 0 3 ) 。b a a r k ( 1 9 9 8 ) 从工程咨询业创新特点出发，认为知识密集型服务业是创 新型的服务业，主要特点是高技术密集、高研发投入和高专利申请活动。经济合作与发展 组织也提出，知识密集型服务业的研发密度高，类似专业技术提供者，接近于以科学为基 7 第二章理论同顾与文献综述 础的产业( o e c d ，2 0 0 1 ) 。为提供知识服务，知识密集型服务业自身首先必须不断地进行知 识创新，吸纳新技术知识，开发新信息处理和分析方法，创造适合技术和生产发展新要求 的知识应用模式；同时也必须与服务对象一起进行创新，提供解决各种全新问题的知识服 务产品。从组织外部来看，知识密集型服务业为外部企业充当外部知识源，促进了其服务 对象客户公司的创新；从组织内部来看，知识密集型服务业自身也处在不断创新之中， 包括服务方式、服务途径、服务内容等方面的知识创新( 李红，2 0 0 5 ) 。 表2 1 两类主要的知识密集型服务业 1 促销广告 2 培训( 不是新技术) 3 设计( 不涉及新技术) 4 一些金融服务( 例如安全和证券市场相关的活动) 1 传统专业服务，面向 5 办公室服务( 传统的办公设施服务，不包括清洁类体力服务) 新技术的集中使用者6 建筑服务( 例如，建筑、测量和设计工程) 7 管理咨询( 不涉及新技术) 8 会计和账簿记录 9 法律服务 1 0 环境服务( 不涉及新技术) 1 1 环境法律( 不基于新技术) 、废物处理服务 1 计算机网络信息技术 2 一些电讯( 特别是新商业服务) 3 软件 4 其他相关计算机服务( 例如信息设施管理) 2 以新技术为基础的 5 对新技术的培训 知识密集型服务业 6 新技术的设计 ( t - k i b s ) 7 新办公设施的办公室服务 8 建筑服务( 集中在新i t 设施，如建造能源管理系统) 9 设计新技术的管理咨询 1 0 技术工程 1 1 新技术的环境服务 1 2 研发咨询和高技术精品 资料来源：根据m i l e s ，1 9 9 5 整理。 3 、高度依赖新技术。知识密集型服务业与新技术有内在的联系。知识密集型服务业 要么是新技术的积极使用者( 如金融、保险、促销广告等) ，要么是新技术产生、扩散的代 理人( 如软件、电子商务、多媒体等) ，知识密集型服务业的知识基础中包含了特殊领域的 技术知识，如i t 技术( 包括软件、远程信息处理、多媒体等) ，工程技术和环境技术等， 8 第二章理论同顾与文献综述 而且近年来技术知识的重要性趋强( 李红，2 0 0 5 ) 。在所有技术中，最明显的例子是i c t ( 信 息和通信技术) 的高密度使用。知识密集型服务业的创新在很大程度上取决于i c t 技术的 使用，i c t 技术己经主导了知识密集型服务业的技术创新范式，知识密集型服务业就是i c t 技术的领先用户，知识密集型服务业的技术创新要求其用户具备相应的软硬件装备和技 术，因此带动了用户的技术创新和信息化水平( l e e ，2 0 0 3 ) 。 4 、服务过程的强互动性。知识密集型服务业是客户需求导向型的，知识密集型服务 业的创新与制造业的创新相比，创新过程更接近用户，了解用户的需求。m u l l e ra n d z e n k e “2 0 0 1 ) 认为知识密集型服务业是咨询公司，主要为其它厂商提供包含高附加价值的 知识密集型服务，他们认为强烈的交互性和客户相关性是知识密集型服务业的最主要特征 之一，其他特征是k i b s 提供知识密集的服务给客户( 以区别其它形态的服务业) 和具有咨 询的功能( 表示有解决问题的功能) 。由于以用户需求为出发点，知识密集型服务业服务难 于标准化( l e e ，2 0 0 3 ) ，如果要为需求个性化、差异化的客户提供高度个性化的知识定制 服务和专业知识设计，其服务过程必然伴随着服务机构与客户间的频繁信息沟通和强烈的 互动( 李红，2 0 0 5 ) 。a n t o n e l l i ( 1 9 9 8 ) 在研究知识密集型服务业同用户的交互关系时发现， 那种战后建立起来的以实验室为基础的垂直知识生产结构，己经被实时的、在线的用户和 知识生产者交互作用的市场所取代。知识密集型服务业对创新的影响取决于有效的服务过 程，知识密集型服务业同用户的交互越紧密，越持久，就越有可能将组织和技术的技巧结 合到用户的创新战略之中，对用户创新的影响就越大( f i o e c ，g i a n o l a ，2 0 0 3 ) 。 5 、高知识密集的投入和产出。知识密集型服务业是指其主要的投入和产出要素是知 识的服务，知识密集型服务业中的人员、知识、关系、经验和能力是其重要的无形资产 ( f i o c e ，g i a n o l 毛2 0 0 3 ) 。由于专业化的知识，研究开发能力和问题求解能力( k n o w h o w ) 是 知识密集型服务业的主要产品( s t r a m b a c k1 9 9 7 ) ，因此知识密集型服务业产品包含高度的 隐性知识( w i n d r u m t o m l i n s o n ，1 9 9 9 ) ，知识密集型服务业运用知识为客户的生产过程提 供中介服务( 如通讯和计算机服务) ，或者为商业企业提供支持性服务( 如咨询服务) ，其服 务活动知识化特征明显，如娱乐服务数字化，数据与远程通讯服务、管理、技术和工程的 咨询服务等都包含了相当密集的知识含量( 李红，2 0 0 5 ) 。 2 1 2 知识密集型服务业的创新 9 第二章理论同顾与文献综述 创新是任何一个行业承续发展的永恒力量。一个产品的生命周期经过导入期、成长期、 成熟期、衰退期而终结。一个行业虽然也有生命周期，却会因创新而实现永续的发展，在 知识密集型服务业中创新是其实现持续发展的内在要求。 g e r s h u n y ( 1 9 7 8 ) 关于“自助服务经济的研究使服务和创新的关系首次为人们所知， 他认为，从长远来看，由于服务、生产部门间生产率水平的差异，新型的“服务替代商品” 将蓬勃发展，从而使相同条件下的服务价格相对产品价格有所上涨。 至2 0 世纪8 0 年代，学术界出现了许多探讨服务创新和技术转变之间关系的文献。 b a h a s ( 1 9 8 6 ) 关于技术在服务业中的应用等方面的研究，提出服务业的创新过程的不断发 展是通过不断实用新技术、不断发展其他部门来实现的。创新的第一阶段主要用于提高现 行服务的创造和输送过程的效率；第二阶段在于构筑新的生产系统以不断提高服务质量； 第三阶段在于新技术的应用进一步导致了新服务的产生。这样，创新就以“反向生产循环 的形式存在。b a r r a s ( 1 9 9 0 ) 又在论文中构建了“互动创新 的模型，也补充了这种反向生 产循环理论。 对于知识密集型服务业的创新状况，t e t h e r 等( 2 0 0 0 ) 指出，欧洲的知识密集型服务 也是创新非常活跃的行业。在制造业中5 4 的企业有创新活动，服务业中这个比例也达到 4 6 。服务业除了自身具有独立的创新能力以外，还能够对其他产业，特别是制造业的创 新起到促进作用。 1 、知识密集型服务业创新的分类 关于服务创新的分类，目前理论界的说法不尽相同。w i e t z e 和e l f r i n g ( 2 0 0 2 ) 把服 务分为技术创新和组织创新两大类，这种分类方法仍然将技术作为服务创新的主要因素， 而没有意识到技术只是服务创新的一个维度。n o r m a n n ( 1 9 9 1 ) 则将服务创新分为四种： 社会创新、技术创新、网络创新和复制创新，其中他着重阐述了社会创新中客户参与和关 联创新。s a n d b o ( 1 9 9 4 ) 在此基础上对服务业客户参与和关联创新做了进一步拓展讨论， 为随后的服务业组织创新的研究做了铺挚。s a n d b o 和g a l l o u j ( 1 9 9 8 ) 进一步从创新对象 角度将服务创新分为产品创新、过程创新、组织创新和市场创新四类。m i l e s ( 1 9 9 5 ) 依 据服务部门特性将服务创新分为三类：产品创新、过程创新和传递创新。在已有的服务创 新类型的理论基础上，吴贵生( 2 0 0 3 ) 大致概括出了以下基本类型：产品创新、过程创新、 组织创新、市场创新、技术创新、传递创新、重组创新、专门化创新和形式化创新。 1 0 第二章理论同顾与文献综述 综合来看，典型的知识密集型服务创新的类型主要表现在以下几个方面： 产品创新：指的是服务内容或服务产品的变革。创新的重点是产品的设计和生产 能力； 过程创新：指的是服务生产和交付流程的更新。创新的重点是服务执行和发送的 能力； 组织创新：指的是服务组织形式或服务管理的新模式。创新的重点是信息利用能 力和协调能力； 市场创新：是指进入一个新的市场或者企业与外界关系新的改变。创新的重点是 商业情报和市场探索： 特定创新：是指用来解决某位客户提出的特殊问题的相互合作的解答过程，在知 识密集型服务业中特定创新起着主要作用。 2 、知识密集型服务业创新的方式 重大革新。这种革新主要指开发出新市场，如我国近年在一些大学启动的远程教 育，亚马逊网上书店等。这些市场往往尚未界定或者规模不确定，因此，开发这样的新服 务属于高风险、高回报的投资类型； 创始业务。指满足某一基本需要的市场业已存在，服务提供商为满足同样的需要 而开发出的新产品； 研发现有市场服务的新产品。这个现有市场不仅仅是指需求市场，还包括客户市 场，即服务提供商向现有的客户提供新的产品。如花旗银行向其数据库中有1 0 万美元以上 存款的客户进行新的购房贷款直复式营销； 扩展产品线。可以给现有产品线增加新产品，也可以更新现有产品线上所有产品 的传递方式。前一种可以使客户有更多选择，后一种可以改进服务质量，如银行增设a t m 服务，许多商家开展的网上零售服务等。 2 2 产业区际转移 2 2 1 产业区际转移的概念 产业区际转移这个概念最早是用来描述一国内部某些工业从一个地区转移到另一个 地区的过程，是一国内部经济发展过程中发生的一种经济现象。而产业的国际问转移却是 l l 第二章理论同顾与文献综述 随着经济全球化的发展和科学技术的不断进步在近几十年产生和发展起来的。2 0 世纪下 半叶，最典型的国际经济现象之一，就是一些劳动密集型产业由发达国家转移到一些发展 中国家或地区。随着最先移入这些产业的发展中国家的工业化进程，这些产业也会由该国 家转移到其它国家或地区，由此形成产业在国际间的转移。 产业区际转移是以企业为主导的经济活动，是在资源供给或产品需求条件发生变化 后，某些产业从某一国家或地区转移到另一国家或地区的经济行为和过程，这是一个包含 国际间与地区间投资与贸易活动的综合性的要素与商品流动过程，是一个具有时间和空间 维度的动态过程，是国际间或地区间产业分工形成的重要因素，也是转移国( 或地区) 与承 接国( 或地区) 产业结构调整和产业升级的重要途径。产业区际转移的构成要素包括转移国 ( 或地区) 、承接国( 或地区) 、转移产业、转移企业、转移资本、转移技术等。值得说明的 一点是，本文所谓的产业区际转移并不严格限定为国际间产业转移还是同一国家内地区间 的产业转移。产业的国际转移必须借助一定的形式才能实现。按照不同的角度，可分为国 际产业贸易、国际产业协作、国际产业投资等几方面。 据统计资料显示，2 0 世纪5 0 至8 0 年代，产业转移主要以初级加工品和原材料为主， 且由发达国家向发展中国家单向进行转移，进入九十年代，不仅有发达国家向发展中国家 的转移，也有发展中国家和劳动密集型产业向发达国家和次发达国家的转移，并且其重心 开始由原材料工业向加工工业、由初级工业向高附加值工业、由传统工业向新兴工业、由 制造业向服务业转移，其中第三产业的金融、保险、旅游和咨询等服务业和资本技术密集 型产业则是当前产业区际转移的重要领域。2 1 世纪，知识经济进入快速发展阶段，知识 化有进一步加强的趋势，服务业投资成为国际产业转移中的新热点。近年，跨国公司开始 了新一轮全球产业布局调整，服务业向新兴市场国家转移的趋势也渐趋明显。服务业国际 转移表现为三个层面：一是项目外包，即企业把非核心辅助型业务委托给国外其他公司： 二是跨国公司业务离岸化，即跨国公司将一部分服务业务转移到低成本国家；三是一些与 跨国公司有战略合作关系的服务企业，如物流、咨询、信息服务企业，为给跨国公司在新 兴市场国家开展业务提供配套服务而将服务业进行国际转移，或者是服务企业为了开展国 际服务贸易而进行服务业的国际转移。 以软件和信息服务业为代表的信息产业为例，在全球越来越高的降低成本的呼声中， 美国、日本、欧盟等不断加快将本国的软件生产和信息服务转移到发展中国家，印度等国 1 2 第二章理论回顾与文献综述 抓住机遇，发展成为全球软件产业大国，并形成了国际软件外包中心。 结合国际产业转移的实践，我们可以总结出历次国际产业转移的一般规律：国际产业 转移的类型是从劳动密集型产业的转移开始，进而到资本、技术、知识密集型产业的依次 转移；它的主体是从相对发达的国家转移到次发达国家，再由次发达国家转移到发展中国 家和地区逐层推进。即首先以具备一定工业发展基础的国家和地区为重点，然后再扩展到 其他国家和地区；它的完成一般都是从加工装配开始，经过资本、技术、管理经验等的积 累，最终过渡到零部件和原材料的本地化生产，实现产业转移。 2 2 2 产业区际转移的理论来源 国内对产业区际转移的研究还处在初级阶段，主要集中在以下与此相关的四个领域： 国际产业转移趋势与中国产业结构调整的关系；梯度推移和反梯度推移理论；国际直接投 资与产业转移的关系；国内产业转移与企业扩张。贝毅、曲连刚认为国际产业转移往往是 从劳动密集型产业的转移开始，进而到资本、技术密集型产业的转移；往往是从相对发达 的国家转移到欠发达国家，再由次发达国家转移到发展中国家和地区这样逐层推进，他们 仅仅是对转移的产业和国别对象作了表象的描述。相比较而言，国外的研究理论要则更加 丰富和成熟： 1 、产品生命周期理论 区域间产业转移和技术传播的基础是产品生命周期。产品生命周期理论( p r o d u c t c y c l et h e o r y ) 是从产品技术发展过程的角度来研究区域经济传播的。这一理论最初是研 究国际贸易的，由美国跨国公司专家弗农( v e r n o n ) 于1 9 6 6 年发表在经济学季刊上 的“产品生命周期中的国际投资和国际贸易”一文中首先提出。弗农对产业转移的考察有 其独到之处，他认为，发达国家之所以向发展中国家转移产业是由于企业为了顺应产品生 命周期的变化，回避某些产品在生产上的劣势。