（产业经济学专业论文）中国城市化滞后：理论与实证分析.pdf

中国城市化滞后：理论与实证分析 摘要 本文首先引入服务业对杨小凯一赖斯城市化一般均衡模型进行修正和扩展，建立 一个新的新兴古典经济学城市化一般均衡模型，在此基础上推演出3 个研究假说，从 而对中国城市化滞后进行了较为系统的理论阐释。其次，本文利用中国的时间序列数 据做了2 个实证研究：( 1 ) 计量分析中国交易效率与中国工业化及服务业化之间的内 在依存关系；( 2 ) 实证检验中国工业化及服务业化与中国城市化之间的因果关系，籍 以检验本文对中国城市化滞后的理论解释。 研究结果表明：( 1 ) 当工业和服务业都可以分工深化时，相对工业的分工深化来 说，服务业的分工深化更能促进一国城市化水平的提高；( 2 ) 当交易效率大于一临 界值而又小于另一临界值时，一国的工业会出现分工深化，即呈现出工业化，但此时 服务业不能分工深化，城市化也无法出现；( 3 ) 中国交易效率演进促进了工业化，但 没有造成服务业的兴起，然而由于交易效率的低水平演进，其对工业化的贡献度也较 小；( 4 ) 中国的工业化和服务业化都不是引起中国城市化的原因。 关键词：城市化滞后；交易效率；超边际分析；时间序列 c h i n a su r b a n i z a t i o nl a g ：t h e o r e t i c a l a n d e m p i r i c a la n a l y s i s a bs t r a c t t h i sp a p e ri n t r o d u c e st h es e r v i c ei n d u s t r yt oy a n g - r i c eg e n e r a le q u i l i b r i u mm o d e lo f u r b a n i z a t i o n ，w h i c hi su p d a t e da n de x t e n d e d t h u s ，t h i sp a p e rs e t su pan e wu r b a n i z a t i o n m o d e lo fn e wc l a s s i c a le c o n o m i c s b a s e do nt h a t ，t h r e eh y p o t h e s i z e sw h i c he x p l a i n sc h i n a s u r b a n i z a t i o nl a ga x ep u tf o r w a r d t h e n ，b yu s i n gc h i n a st i m es e r i e s ，t h i sp a p e ra n a l y s e st h a t ： ( 1 ) t h er e l a t i o n s h i p o fi n t e r d e p e n d e n c eb e t w e e nt h ee v o l u t i o no fc h i n a st r a n s a c t i o n e f f i c i e n c ya n di n d u s t r i a l i z a t i o n ，a n d t h er e l a t i o n s h i po fi n t e r d e p e n d e n c eb e t w e e nt h e e v o l u t i o no fc h i n a st r a n s a c t i o ne f f i c i e n c ya n dt h es e r v i n g ；( 2 ) t h ec a u s a lb e t w e e nc h i n a s u r b a n i z a t i o na n di n d u s t r i a l i z a t i o n ，a n dt h ec a u s a lb e t w e e nc h i n a su r b a n i z a t i o na n dt h e s e r v i n g , w h i c ht h eh y p o t h e s i z e sa r e t e s t e db y t h er e s u l t ss h o wt h a t ：( 1 ) w h e nt h ed i v i s i o no ft h ei n d u s t r ya n dt h es e r v i c ei n d u s t r y c a nb ed e e p e n e d , t h el a t t e rm a yp r o m o t eah i g h e rl e v e lo fu r b a n i z a t i o nt h a nt h ef o r m e r ；( 2 ) w h e nt h ev a l u eo ft r a n s a c t i o ne f f i c i e n c yl i e sb e t w e e nt w oc r i t i c a lv a l u e s ，t h ed i v i s i o no fa c o u n t r y si n d u s t r yc a nb ed e e p e n e d ，t h a ti s , s h o w i n gt h ei n d u s t r i a l i z a t i o n ，b u tt h es e r v i c e i n d u s t r y sc a l l t ，a n d t h eu r b a n i z a t i o nc a nn o ta r i s e ；o ) t h ee v o l u t i o no ft r a n s a c t i o n e f f i c i e n c yw h i c ho n l ym a k e s al i t t l ec o n t r i b u t i o nt ot h ei n d u s t r i a l i z a t i o nb e c a u s eo ft h el o w l e v e lo fe v o l u t i o np r o m o t e st h ei n d u s t r i a l i z a t i o n ，b u tn o t t h es e r v i n g ；( 4 ) b o t ht h e i n d u s t r i a l i z a t i o na n dt h es e r v i n ga l en o tt h ec a u s ef o rl e a d i n gt ot h eu r b a n i z a t i o ni nc h i n a k e y w o r d s ：u r b a n i z a t i o nl a g ；t r a n s a c t i o ne f f i c i e n c y ；i n f r a m a r g i n a la n a l y s i s ；t u n es e r i e s 插图清单 图i - i 研究的技术路线6 图4 - i 第二产业占比和第三产业占比变化2 7 图4 - 2 地区专业化系数变化2 8 图批协受l d z y 及本身波动的脉冲响应3 0 图4 - 4 啪受l d z y 及本身波动的脉冲响应3 1 图4 - 5 第二产业占比、第三产业占比和城市化率变化3 3 表格清单 表3 1 角点均衡2 3 表4 - 1 变量l d z y 、l e c b 和l s c b 的单位根检验结果j 2 9 表4 - 2 水平v a r 系统( l e c b ，l d z y ) 的最佳滞后阶数2 9 表4 - 3 水平v a r 系统( l s c b ，l d z y ) 。的最佳滞后阶数2 9 表4 - 4v a r 系统( l e c b ，l d z y ) j o h a n s e n 协整检验结果3 0 表4 - 5v a r 系统( l s c b ，l d z y ) j o h a n s e n 协整检验结果3 0 表4 - 6l e c b 和l d z y 的v e c m 方差分解结果3 l 表4 - 7l s c b 和l d z y 的v e c m 方差分解结果3 2 表4 - 8 变量l e c b 、l s c b 和l c s i - i 的单位根检验结果：3 3 表4 - 9d l c s h 和d l e c b 的格兰杰因果关系检验结果3 4 表4 - 1 0d l c s h 和d l s c b 的格兰杰因果关系检验结果3 4 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据 我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的 研究成果，也不包含为获得金肥王些太堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的 材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢 意。 学位论文作者签名： 滕字日期： 学位论文版权使用授权书 年白细 本学位论文作者完全了解金胆王些太堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权金壁 工些盔堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 治彳2 镟 签字日期：2 0 0 8 年臼幻日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签名：乃 签字日期：2 0 0 8 年 电话： 邮编： 致谢 自从我被保研以来，导师万老师不论是在学习上还是在生活上都给了我无限的支 持和无私的教诲。我的论文能够较好地完成在很大程度上就是得益于万老师的严格要 求和悉心指导。在这里，我要对他表示深深的谢意。而且，万老师严谨的治学态度和 奋进的人格魅力也是我学习的楷模，在以后的学习与生活中，这将永远鞭策着我。在 论文的写作过程中，王立平老师也给我提供了一些帮助，特别是他给我介绍了一些很 重要的软件。在此向他表示由衷地感谢。最后，我还要感谢师母李老师，她在生活上 也帮助了我很多。 ， 在即将离开我曾经苦读6 年的母校，我要真诚地感谢人文经济学院经济系的所有 老师l 在本科和研究生期间，您们传授了我很多知识。而且，张本照老师、刘志迎老 师、王立平老师和张先锋老师还给予了我无私的帮助。敬爱的老师，谢谢你们! 在毕业之际，我还要感谢朝夕相处的兄弟姐妹我亲爱的同学们，学习上我们 取长补短，共同前进；生活上我们相互帮助，亲如一家；写论文我们交流思想，共i 霞厂 提高。回首往事，感慨万千! 最后我要感谢我的父母，我所有的成绩都有他们的心血，包括我的毕业论文。父 母的伟大之爱，我将没齿不忘，只是无以相报，心中总有愧疚。在这里我要向他们致 以我最大的谢意和最深的敬意。 作为一位硕士生，毕业论文的写作过程对我来说更像是一个学习的过程。在这期 间，我遇到了很多困难，虽然我努力去解决，但由于我知识的不足、分析方法的有限 以及数据资料的欠缺，论文不管是在广度上还是在深度上做得还远远不够。文中的一 切错误有我个人负责，并欢迎各位专家学者批评指正! 1 1 选题背景及意义 第一章绪论 中国作为世界上最大的发展中国家，其最显著的一个特征就是二元经济结构显 著。而要彻底转化二元经济结构就必须要实现工业化和城市化( 高帆，2 0 0 5 ) 。因此， 实现工业化和城市化将是中国2 1 世纪向现代化迈进过程中必须要解决的两项艰巨而 伟大的历史任务。然而，中国却一直存在着城市化滞后于工业化的不利局面，即城市 化滞后。这严重阻碍了中国经济的健康发展，引发了一系列的社会经济问题。这些问 题主要表现在：第一，直接限制了农业的现代化进程；第二，限制了乡镇企业产业素 质的提高；第三，导致我国产业结构调整困难，市场扩张能力弱；第四，不利于我国 教育、文化等社会事业的发展，限制了人的现代化进程；第五，不利于实施可持续发 展战略( 叶裕民，1 9 9 9 ) 。在这种情况下，实践的发展就迫切需要理论界研究工业化 和城市化的内在发展规律及其相互之间的内在作用机制，从而解释中国为何存在城市 化滞后，在这基础上提出有关中国工业化和城市化协调发展的有效建议。因此，选择 中国城市化滞后作为研究选题就具有较强的现实意义。 针对中国城市化滞后这一经济现象，目前学术界给予的理论解释可概括为两种观 点：制度因素论和经济因素论。制度因素论的学者主要是从国家层面来分析中国城市 化滞后，如从政府行为、国家制度以及发展战略的角度来分析等。而经济因素论的学 者则是从非制度因素的角度对中国城市化滞后展开研究，如从企业选址行为、弱质工 业化以及农民市民化成本的角度来研究等。这两种观点虽然给予中国城市化滞后一定 的解释力，但却没有从社会分工的角度构造一个统一的理论框架来解释中国城市化滞 后。事实上，古典经济学家们早就意识到社会分工与城市出现之间的内在关系( a d a m s m i t h ，1 7 7 6 ：m a r s h a l l ，1 8 9 0 ) 。2 0 世纪9 0 年代，杨小凯、r i c e 、f u j i t a 和k r u g r n a n 等学者更进一步地建立了能够解释城市如何从社会分工中出现的一般均衡城市化模 型( 杨小凯，1 9 9 1 ：y a n g a n dr i c e ，1 9 9 4 ：f u j i t aa n dk r u g m a n ，1 9 9 5 ) 。然而，这些模 型只引入农产品和工业品，没有引入服务业，即只考虑工业化所引起的城市化，而忽 视了服务业化对城市化的促进作用。实际上，服务业化和工业化一样都对城市化产生 、重要的影响。这正如日本学者国松久弥所指出的，现代城市化的过程实际上就是第二 产业和第三产业聚集的过程。日本的另一位学者立男井户也认为，由第二产业所创造 的城市根本算不上真正的城市，只不过是一些缺乏有机联系的工厂群。现代城市应该 适于商品和情报信息的交换以及人们的舒适居住，所以现代城市化应该从属于第三产 业1 。基于这一思路，本文把服务业引入杨小凯一赖斯城市化模型，从而来研究中国城 市化滞后这一经济现象。因此，选择中国城市化滞后作为研究选题同样具有较强的理 1 转引自许学强、周一星、宁越敏，1 9 9 7 ： m 。第一个不等式是容易理解的，这是因为一对居住在一起 的g 类人之间的平均距离要小于一个类人( 必须占用大面积的土地) 和一个g 类人 之间的平均距离。假定一个类人居住在其农场的中心，该农场是半径为1 的圆。如 果g 类人要和类人交易，则他可以通过居住在农场的边沿而将交易成本最小化。这 1 7 样一个g 类入和一个类人之间的最小距离为1 。但两个各自居住在其半径为1 的农场 中心的类人之间的最小距离为2 。这就导致了一个g 类人和一个类人之间的交易 效率系数大于一对类人之间的交易效率系数( 杨小凯，2 0 0 3 ) 。 基于上述假设，每个经济主体的决策行为可以表示为： m a x h = 卜+ 七( ，+ b d ) 一】 y + 七( ，+ 鼢。) y 4 卜七( r + k r d ) z 1 s 2 x p | x + # = l ? y p | y + y 1 | l ? ( 1 ) ( 2 ) ( 3 ) z ，一z + z = 厶4 ( 4 ) r plr + r s l ?( 5 ) t + t + t + 。1 ( 6 ) 以( 一一) + p ，( y 一y 4 ) + p ：( z 。一z d ) + p ，( ，一r d ) _ - ( 7 ) 值得注意的是，以上7 组方程中的所有变量均为非负数。其中( 1 ) 式是一个特殊 的科布一道格