（行政管理专业论文）我国政府在劳动关系中的角色定位研究.pdf

东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印件和电子文档， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密 期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括以电子信息形式刊登) 论文的全部内容或中、 英文摘要等部分内容。论文的公布( 包括以电子信息形式刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：二垒! l 导师签名： 日期： 摘要目录 中文摘要 劳动关系是社会关系中最重要的组成部分，劳动关系稳定与否直接影响着整个社会的和谐 与稳定。劳动关系作为一种社会经济关系，绝不只是劳资双方的关系，政府为了维护劳动关系 的良性发展，必然要投身到劳动关系中来扮演重要角色。我国劳动关系随着经济改革的深入暴 露出了越来越多的问题，比如就业保障i 、u j 题、劳动争议问题等，同时我国政府在劳动关系中的 角色问题也显现出来，比如立法机制不完善，协调机制不合理及政府缺位问题等。这一切都要 求我国政府及时调整劳动政策，调整政府角色来维护社会劳动关系的良性发展。 本文前半部分对劳动关系和政府角色进行了界定，在分析劳动关系和政府角色存在的问题 的基础上，提出了劳动关系和政府角色的一般理论，并用劳动关系系统理论为全文做好了理论 框架，接着梳理了国内外政府角色随劳动关系的发展而产生的变化。中间部分结合政府角色的 历史发展过程，重点提出现代政府应该在劳动关系中所具有的职能，从劳动关系内部和外部两 方面论述，还结合我国社会主义国情提出我国政府在建设社会主义市场经济中的特有职能。在 分析我国劳动关系存在问题和政府角色缺陷的基础上，借鉴了外国政府的经验和教训，得出解 决我国政府角色问题的启示，以期能为我国政府在劳动关系中正确的定位提供政策建议。最后 一部分则在f j 文论证的基础上进一步明确我国政府在劳动关系中的角色定位，提出改革劳动关 系中政府角色和作用定位问题的策略。 关键词】：劳动关系：政府；政府角色 g o v e r n m e n tm u s tp l u n g ei n t ot h el a b o rr e l a t i o na n dp l a ya ni m p o r t a n tr o l e a l o n gw i t ht h ed e e p e n i n g o fe c o n o m i cr e f o r m s ，c h i n a sl a b o rr e l a t i o n se x p o s e dm o r ea n dm o r ep r o b l e m s ，s u c ha se m p l o y m e n t s e c u r i t y ，l a b o rd i s p u t e sa n ds oo n a tt h es a m et i m et h ep r o b l e m so fo u rg o v e r n m e n tr o l ei ni a b o r r e l a t i o n sa l s o a p p e a r e d ，s u c ha si m p e r f e c tl e g i s l a t i v em e c h a n i s m s ，u n r e a s o n a b l ec o o r d i n a t i o n m e c h a n i s m ，g o v e r n m e n ts h o r t a g ea n ds oo n a i lt h i sr e q u i r e so u rg o v e r n m e n tt oa d i u s tl a b o rp o l i c y i nt i m e ，a n da d j u s t st h er o l eo fg o v e r n m e n tt om a i n t a i nt h eb e n i g nd e v e l o p m e n to fs o c i a ll a b o r r e la t i o n s t h ef i r s tp a r to ft h i sa r t i c l eh a sd e f i n e dl a b o rr e l a t i o n sa n dt h er o l eo fg o v e r n m e n t b a s e do nt h e a n a l y z i n gp r o b l e m so fl a b o rr e l a t i o n sa n dt h er o l eo fg o v e r n m e n t ，l a b o rr e l a t i o n sa n dt h eg e n e r a l t h e o r yo ft h er o l eo fg o v e r n m e n th a v eb e e np r o p o s e d a n dm a k eat h e o r e t i c a lf r a m e w o r kf o rt h i s p a p e ru n d e rl a b o rr e l a t i o n ss y s t e mt h e o r y t h e nd e s c r i b ec h a n g e so ft h eg o v e r n m e n tr o l ei nd o m e s t i c a n df o r e i g nw i t ht h ed e v e l o p m e n to fl a b o rr e l a t i o n s p a r ti i p r e s e n t st h ef u n c t i o n so fm o d e m g o v e r n m e n ti nl a b o rr e l a t i o n s ，w h i c hi sb o u n dt ot h ed e v e l o p m e n to fg o v e r n m e n tr o l e d i s c u s st h e g o v e m m e n tf u n c t i o nj nt h el a b o rr e l a t i o n sb o t hi n t e r n a l l ya n de x t e r n a l l y m e a n w h i l ep r o p o s et h a to u r g o v e r n m e n th a ss p e c i a lf u n c t i o ni nb u i l d i n gas o c i a l i s tm a r k e te c o n o m yb a s e do ns o c i a l i s tc o n d i t i o n s b a s e do na n a l y z i n gt h ep r o b l e m so fc h i n a sl a b o rr e l a t i o n sa n dt h er o l eo f g o v e r n m e n ts h o r t c o m i n g s d r a w so nt h ee x p e r i e n c e sa n dl e s s o n sl e a r n e df r o mf o r e i g ng o v e r n m e n t s a n ds o l v et h ep r o b l e mo f g o v e r n m e n tr o l e h o p ef o rp r o v i d i n gp o l i c ya d v i c ei nl a b o rr e l a t i o n si no r d e rt op r o p e r l yp o s i t i o nf o r o u rg o v e r n m e n t o nt h eb a s i so ft h ep r e v i o u s a r g u m e n t ，t h e l a s tp a r tf u r t h e re l a b o r a t e do u r g o v e r n m e n t sr o l ei nl a b o rr e l a t i o n s ，a n dp r o p o s e ss t r a t e g yo nr e f o r i l l so fg o v e r n m e n t sr o l ep r o b l e m i nl a b o rr e l a t i o n s k e yw o r d s ：l a b o rr e l a t i o n ；g o v e r n m e n t ；g o v e r n m e n tr o l e ( 一) 国外研究动态1 ( 二) 国内研究现状。3 三本文的研究思路和方法3 ( 一) 本文的研究内容3 ( 二) 论文的研究方法4 四本文的创新与凼难4 第一章劳动关系与政府角色一般理论s 第一节劳动关系及其理论5 一劳动关系的内涵及其特征5 二劳动关系系统理论6 第二节政府角色相关理论7 一政府角色概念7 二政府角色相关理论8 第二章政府在劳动关系中的角色迁变9 第一节国外政府角色在劳动关系发展过程中的演变9 一资本原始积累时期的劳动关系和政府角色9 二自由竞争资本主义时期的劳动关系和政府角色9 三垄断资本主义时期的劳动关系和政府角色。1 0 四二战以后的劳动关系和政府角色1 0 第二：竹我国劳动关系及政府角色的演变1 0 一建国后到1 9 7 8 年的劳动关系1 0 二改革开放开始到19 9 3 年的劳动关系1 1 三从19 9 4 年到2 0 0 7 年的劳动关系1 l 四2 0 0 8 年以后的劳动关系1 2 第三章现代政府在劳动关系中的职能影响与存在问题分析1 3 第一节现代政府在劳动关系中的作用。1 3 一政府在劳动关系内部的作用。1 3 二政府在劳动关系外部的作用1 4 三我国国情决定我国政府特有的作用。1 4 第二节我国劳动关系中暴露的问题1 5 一劳动关系失衡问题1 5 二就业保障方面的问题1 6 三劳动争议解决机制问题1 7 四劳动立法和监察问题1 7 五集体谈判问题1 7 第三节我国政府在劳动关系中的角色缺陷1 8 一立法问题：1 8 j 1 l 1 东南人学硕士学位论文 二协调机制问题1 9 三政府缺位问题。1 9 第四章国外政府在劳动关系中的角色及其启示2 1 第一节日本和韩国政府在劳动关系中的角色2 1 一两国政府协调处理劳资纠纷的机制概述2 1 二两国政府授权与约束问题2 2 第二节日韩政府角色对我国的启示2 2 一必须在市场经济改革过程中及时协调劳动关系2 2 二政府要有针对性干预劳动关系内部事务2 2 三必须建立真正的工会组织，并使其摆脱行政束缚2 3 第五章加强我国政府的角色定位以及政府作用的对策2 4 第一：肖进一步明确我国政府在劳动关系中的角色定位2 4 一政府对劳动关系的直接作用2 4 二政府对劳动关系的间接作用2 5 第二节加强政府住劳动关系中作用的对策一2 5 一健全劳动法律和法规2 6 二建立更加民主的三方协调机制2 6 三推动促进集体谈判进行2 7 结语2 9 致 谢3 0 参考文献3 1 在校期间发表文章3 4 导言 选题的目的和意义 璺, i = i l m 寸目 劳动关系是人类社会最基本的一种社会关系，也是人类社会关系系统中最基础最重要的社 会经济关系子系统，自从有了人类劳动关系就已形成。但直到1 9 世纪欧洲工业革命丌始后有 关劳动关系问题的出现，劳动关系的理论研究才得以初步形成。政府作为国家主权的管理者和 行使者，既体现统治阶级的意志和利益又超越于社会各阶级、阶层、集团之上代表公共利益， 从而去管理国家的政治、社会和经济生活，保证社会的持续、平稳的发展。与其在社会领域的 功能相对应，在劳动关系领域，政府既要代表统治阶级意志和利益，又要作为超越于劳资双方 的独立的第三方的利益缓和双方的矛盾，把劳资冲突控制在既有的社会秩序范围之内，保证社 会经济的稳定性和持续性，从而在劳动关系中充当着特殊而又重要的角色。随着社会生产力的 发展，人类社会的经济制度和经济体制都在不断发展变化，劳动关系也随之发展。劳动关系伴 随着资本主义经济结构的发展经历了资本原始积累时期、自由资本主义时期、垄断资本主义时 期、两次世界大战之间和第二次世界大战以后这五个发展阶段；政府在劳动关系中的角色也随 之转变：从最初的不闻不问自由放任的政策，到开始国家干预，包括进行劳工立法、建立相应 的劳资管理机构使劳资关系的调整丌始向有序化、法律化方向迈进。二次大战以后，国家用于 调整劳资关系的手段越来越完备、立法体系不断完善、社会保障制度和福利水平提高、三方格 局形成，劳资关系开始趋于稳定。纵观历史，虽然政府角色随着劳动关系的转变有所变化，但 在现实中政府政策和角色调整的水平远远不能适应劳动关系的变化水平。政府的政策和角色变 化很多都是被动的，是在劳动关系矛盾激化甚至难以解决的压力下不得己而为之，这样政府在 劳动关系中经常处于被动角色，从而使得政府行政在调节劳动关系问题时效率低下。政府既然 要作为公共利益的代表维持社会的发展，就必须时刻关注和引导劳动关系的发展变化，更好的 调节和利用社会资源。本文从劳动关系动态发展这一角度出发，从宏观和微观两个层面研究政 府在劳动关系内部和劳动关系外部扮演的不同角色，重点分析我国政府在我国社会转型时期面 对劳动关系的发展变化而暴露出来的问题，进而提出对策和建议。本文把劳动关系与政府角色 融合起来，置放在劳动关系的动态发展过程中研究劳动关系中的政府角色问题，这是一个探索 性的课题，期望能在劳动关系研究理论中开辟一个新的研究视角。此外，文中涉及当前中国劳 动关系中的诸多矛盾和问题并针对性提出建议，对构建社会主义和谐劳动关系具有一定的现实 意义 二国内外研究动态 ( 一) 国外研究动态 在西方，对劳动关系的研究发展多年，业已形成较为成熟的理论、学说和方法。 劳动关系的理论研究初步形成于1 9 世纪欧洲工业革命开始以后，伴随着有关劳动关系问 题的出现而开始。古典经济学派最早开始将劳动关系作为一种社会经济问题进行研究，其研究 的出发点是为了解决资本主义生产方式中所产生的劳工问题以及劳工运动。亚当斯密在他的 国民财富的性质和原因的研究书中，在阐述他的劳动分工经济理论时论及，由于工人要 东南大学硕上学位论文 求多得到工资而老板却要少付工资，这两类人就会组织起来，以便更有力地提出和坚持自己的 观点。从而论证了工人联合的必然性，这一理论对于后来劳工运动理论的进一步研究和发展意 义十分重大。此外斯密在论述国家收入理论中还论及了劳动工资问题。 继亚当斯密后，马克思和恩格斯最早对劳资关系进行系统的研究。马克思的资本论 实际上就是劳动关系理论，在资本论中马克思以历史事实为依据，全面系统地对资本主义 生产关系进行了解剖，揭示了劳资关系的实质。其内容包括以下几个方面：( 1 ) 劳资关系是无 产阶级与资产阶级之问的对立关系。( 2 ) 劳资关系是剥削与被剥削的关系。( 3 ) 劳资关系是一 种建立在生产资料私有制基础上的具有阶级斗争性质的关系。( 4 ) 关于工会运动。马克思认为， 在资本主义条件下，工会是合乎规律的、必然的现象。总之，资本主义的劳动关系本质上是对 抗性的劳动关系。马克思的劳工运动理论揭示了劳工运动更为广泛的背景和更为深远的意义， 将劳工运动视为激烈的社会和政治变革的动因，其影响十分巨大。 在马克思之后，英国人韦伯夫妇在英国劳动运动史( 1 8 9 4 ) 和产业民主( 1 8 9 7 ) 这 两本书中，第一次将劳工运动作为社会学分析对象提出自己在劳动关系中的产业民主理论，该 理论主张劳工运动既要有政治方向又要有经济方向。他们的劳工运动理论在大多数西方市场经 济国家中发挥了巨大的理论效应，他们关于集体协商活动的理论以及私营和国有企业共存的理 论，对于西方国家集体谈判和混合经济的形成有着不可磨灭的影响。 德国社会学家马克斯韦伯在经济与社会等书中提出工业资本理论。该理论认为科层 制为工业生产经验活动提供了最合理的劳动组织形式，但官僚制度化和理性化的过程使得个人 力量不断减弱，找不到生活的意义。虽然现在官僚制已经过时，但工业资本理论对于理解整个 2 0 世纪劳动关系的发展都具有重要意义。 后来美国经济学家康芒斯采用制度分析法将工会看作是工人们联合起来的特殊力量，也看 作是一项经济制度。当工会作为经济制度的代表和雇主进行谈判时，便可将其界定为“双边集 体行动”，进而提出了集体谈判制。 2 0 世纪上半期，在世界性的经济危机和两次世界大战的背景下，邓洛普创立了劳动关系 系统理论。他在工会下的工资决定、产业与劳动关系评论、劳动关系系统等书中创建 了分析劳动关系经典的理论模型，提出劳动关系系统由四个相关部分构成：即一定的行为主体、 一定的环境、贯穿于传统的意识形态、具体的规制各主体在工作场所的行为的规则。到8 0 年代中后期，美国麻省理工学院的科汉、卡茨、麦卡锡提出“战略选择理论”，美国学者桑德 沃在其著作劳动关系：过程与结果中，提出桑德沃理论模型，使劳动关系研究进入新的发 展阶段。 英国利物浦大学对劳动关系中的政府角色有深入研究的罗恩比恩教授( r o nb e a n ) 在比较 产业关系一书中指出，政府在劳动关系中主要扮演五种角色：( 1 ) 政府扮演第三方管理者角色， 为劳资双方提供互动架构与一般性规范；( 2 ) 政府扮演法律制定者的角色，通过立法规定工资、 工时、安全和卫生的最低标准；( 3 ) 如果出现劳动争议，政府提供调解和仲裁服务；( 4 ) 政府作为 公共部门的雇主；( 5 ) 政府还是收入调节者。这是关于劳动关系中政府角色的最有影响的理论。 此外还有m i k el e a t 的政府四种角色理论：( 1 ) 立法者；( 2 ) 市场管理者；( 3 ) 雇主；( 4 ) 调 解者和仲裁者及m i c h a e ls a l a m o n 的四角色理论( 1 ) 市场规制者( 2 ) 雇主( 3 ) 立法者( 4 ) 协调者。 黑启明论近代两方劳动关系理论发展的历史轨迹 j 河南大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 6 ( 2 ) ：5 4 国程延园政府在劳动关系中的角色思考【j 】中困劳动保障报，2 0 0 2 ( 1 2 ) ：1 0 常凯劳动关系学【m 】劳动社会保障出版社，：2 0 0 5 ：2 1 9 2 导音 ( 二) 国内研究现状 在我国，学界对劳动关系理论的研究大致可分为两大阶段：第一阶段是2 0 世纪2 0 一3 0 年 代，这个阶段是我国学术发展比较自由的时期，学者们主要研究劳工问题，尤其是工资和劳资 关系问题；第二阶段是改革开放之后，这一阶段主要研究就业、劳动力流动、劳动报酬分配和 社会保障等理论和现实问题。 由于中国的经济制度经历了由计划经济到市场经济的过程，学界对劳动关系的研究也经历 了一个转变过程。从9 0 年代开始，我国学者对国外劳动关系理论进行了大量介绍与研究，推 动了国内劳动关系理论研究的步伐。其中做出较大贡献的有：李敏、张彤从管理学的角度介绍 了查尔斯巴贝奇提出的“利润分享计划”，弗雷德罩克泰罗的科学管理理论以及梅奥的行 为科学理论，李丽林、李俊霞等人通过翻译米尔斯的劳工关系一书，介绍了美国劳工关系 的发展历程以及制度背景、法律、工会等因素的变化和影响。 在国内学者自己的研究领域比较有代表性的有：常凯主编的劳动关系学。在这本书中 作者以西方劳动关系理论的研究方法为借鉴，以中国的劳动关系为依据，第一次系统完整的提 出和构建了中国劳动关系学科的理论体系和分析框架，并对中国劳动关系的现状、特点和发展 趋向提出了自己的理论分析，且对中国劳工政策的改进和完善提出了自己的政策建议。 劳动法学界也一直对劳动关系进行研究，比较有影响的成果有王全兴的劳动法学、董 保华的劳动合同研究、劳动关系调整的法律机制等。王全兴认为，劳动过程的实现，必 须以劳动力和生产资料两个要素相结合为前提。作为劳动法调整对象的劳动关系，就是指劳动 力所有者( 劳动者) 与劳动力使用者( 用人单位) 之间，为实现劳动过程而发生的一方有偿提 供劳动力由另一方用于同其生产资料相结合的社会关系。 董保华认为，首先，劳动者与用人单位之问的劳动关系，是在“利益共同”的基础上，以 “利益对立”为特征，前者要求工资的最大化，而后者追求利润最大化。其次，劳动关系建立 时具有财产关系与平等关系的属性，建立后转化为人身关系与从属关系，这种转化使利益失衡， 劳动力供大于求又加剧了这种失衡，国家和工会应作为平衡因素加入到劳动关系中来善。 此外我国学界在劳动关系领域比较有影响的成果还有陈恕祥、杨培雷的当代西方发达国家劳 资关系研究、卢昌崇、高良谋的当代西方劳动经济学以及杨体仁、李丽林的市场经济 国家劳动关系一一理论制度政策等。 在研究劳动关系的政府角色方面，比较有影响的是常凯主编的劳动关系学、程延园的 劳动关系等。常凯对政府在劳动关系中的角色进行了研究，阐述了我国劳动行政框架以及 我国政府在制定劳动政策、建立劳动市场、提高劳动条件、协调劳动关系上的具体作用。 三本文的研究思路和方法 ( 一) 本文的研究内容 本文首先对劳动关系和政府角色进行了界定，提出了劳动关系和政府角色的一般理论，接 着对我国政府在劳动关系中的角色和作用进行了梳理，结合我国劳动关系跟随社会关系的转 变，阐述了我国政府在劳动关系中的角色定位和作用问题，又分析借鉴国外成功经验，提出改 国张锐我国转型期构建和谐劳动关系中的政府角色研究 d ： 硕士学位论文 郑州：河南大学，2 0 0 8 2 窜常凯劳动关系学【m 】，劳动社乞保障版社，2 0 0 5 1 国刘焱白劳动关系稳定之法律调整研究f d 】：博上学位论文】长沙：湖南大学，2 0 0 7 5 3 东南大学硕上学位论文 革在劳动关系中政府角色和作用定位问题的策略。文章正文共分五部分： 第一部分，界定劳动关系和政府角色的一般理论，阐述劳动关系的特征和劳动关系系统理 论，并介绍政府角色的相关理论。 第二部分，阐述政府在劳动关系中的作用，回顾政府角色在劳动关系经历资本原始积累、 自由竞争、垄断和二战四个阶段的发展中的演变过程，并重点介绍了现代政府在劳动关系内部 和外部的角色作用，指出我国国情决定我国政府特有的角色作用。 第三部分，通过考察我国劳动关系发展的四部曲，提出我国劳动关系内部长期积累的问题 及由这些问题反映出的我国政府在调节劳动关系时暴露出的角色缺陷。 第四部分，概述同韩两国政府在协调和处理劳资关系时的机制，研究两国政府的授权和约 束问题，比较思考我国政府在相应问题上的缺陷和问题，从而获得有益的启示。 第五部分，对我国政府在劳动关系中进行角色定位，并综合以上章节的论述，提出我国政 府作为劳动关系中的特殊角色应如何加强其在劳动关系中的作用。 ( - - ) 论文的研究方法 1 制度分析与系统分析相结合 制度分析方法，主张用归纳方法和比较方法来进行制度分析或结构分析，主张政府对劳动 关系进行调节，以克服和弥补市场经济所造成的缺陷和弊端。系统分析方法，运用系统研究和 比较的方法，注重劳动关系的政策研究，注重把握劳动关系的发展趋向和一般规则。 2 文献分析方法。 我国对劳动关系中政府角色的研究尚未深入，在理论上也没有发展到一个成熟的阶段，对 劳动关系中政府角色问题的论述也只是散见于一些劳动关系方面的著作中。本文通过互联网、 图书资料搜集了关乎劳动关系问题的大量成果，以作为本文的资料。 3 理论分析和实证分析相结合的方法 在实证分析的基础上，对我国转型时期劳动关系的现状、特征、政府规制的具体措施，进 行规范分析和价值判断。对本文所解决问题的研究，也要在实证分析的基础上，引导政府规制 中的具体措施相互搭配与整合，共同为我国转型期构建和谐劳动关系发挥作用 四本文的创新与困难 1 本文可能的创新处 劳动关系和政府角色理论在经济学、社会学、劳动法学等学界都有所研究，但这一理论在 我国还不是特别成熟，大多数研究者都是单纯以本学科为理论基础来展丌论证，各学科之间不 能很好的融会贯通。本文以政府行政理论为依托，结合并借鉴其他学科，打破了以往对政府角 色理论研究只是在劳动关系系统内部的局限，在劳动关系系统内部分析政府角色的同时也注重 论证了政府在劳动关系系统外部的角色作用。这对目前辅助我国政府在调节劳资关系中的作用 有积极意义。 2 本文的不足与写作困难 本文对当前国内外劳动关系和政府政策的研究是建立在二手文献资料的基础之上，作者并 没有亲自对某一区域的政策问题进行集中、深入的访谈和调查，因此本文就缺少一定的实践支 撑。在研究深度上，由于本文的选题有涉及到劳动法学、社会学、劳动经济学、政治学等多个 学科，本文作者的知识面和理论研究能力等均有限，因此，在对文中的一些问题的研究方面可 能存在疏漏和肤浅之处 4 第一章劳动关系0 政府角色一般理论 第一章劳动关系与政府角色一般理论 人类得以形成和发展得益于人类所从事的劳动活动，所以劳动是人类最基本的社会活动， 也是一种最普遍的社会现象。劳动关系是维系人类生存和发展的一种最重要的社会关系，自从 人类社会产生以来，劳动关系就在人类社会中存在并发挥作用。政府是劳动关系中不可或缺的 主体，没有政府的介入，劳动关系系统便无法形成，也无法正常运行。因此文章将首先从劳动 关系及其理论丌始论证，然后说明政府角色及其职能定位的相关问题。 第一节劳动关系及其理论 一劳动关系的内涵及其特征 劳动关系通常是指生产关系中直接与劳动有关的那部分社会关系，或者说是指整个社会关 系系统中与劳动过程直接相关联的社会关系系统。具体说，劳动关系是指劳动者与劳动力使用 者以及相关组织为实现劳动过程所构成的社会经济关系。劳动关系是社会生产过程中劳动者 与生产资料结合的具体表现形式，是通过人与人的关系来解决人与物的关系，即解决劳动者和 生产资料相结合的问题。要理解劳动关系这一概念首先要理解以下几个问题：其一，劳动关系 的目的。劳动关系是与劳动过程联系在一起并在劳动过程中形成的，劳动关系的直接目的是实 现劳动过程。其二，劳动关系的主体。劳动关系是以劳动者和劳动力使用者为基本主体构成的， 但为实现劳动过程，相关联的社会组织主要是作为社会生产过程的组织协调者的政府、作为 劳动者利益代表的工会组织以及作为雇主利益代表的雇主组织，也是不可或缺的。其三，劳动 关系的性质。劳动关系的基本性质是社会经济关系，或者说，劳动关系是以经济关系作为基本 构成的社会关系。 在劳动关系中，雇佣者与被雇佣者作为不同生产要素的代表，所处的立场和所追求的目标 是截然不同的。雇佣者作为资方的代表，一直在追求利润最大化，而被雇佣者的直接追求则是 工资最大化。但能否真正实现最大化，不是雇佣者或者被雇佣者单方所能决定的，寻求双方都 可以接受的平衡点，是劳动关系正常运行的基本要求。平衡点是通过劳资双方的博弈实现的。 劳动关系兼有平等关系和隶属关系特征，是兼有人身关系和财产关系性质的社会关系。“所 谓平等关系指劳动力所有者进行着劳动力配置的个体决策。通过这种决策，劳动者选择最适合 自己劳动能力发挥的劳动组织；劳动组织根据它所管理的那部分生产资料特征以及不断变化着 的需要进行劳动力的选择和吞吐”。在劳动关系中每一个劳动者都是他自己的劳动力的所有 者，他可以自由的把自己的劳动力出卖给任何一个雇佣他的人，从而换取雇主给予的工资，因 此经济组织内部的劳动关系是按照平等协商的原则建立起来的，这种相互选择的关系可以说是 一种平等关系。但是劳动关系一经建立，劳动者必须根据社会化大生产的要求把他的劳动力归 用人单位支配，以使他的劳动力现实的成为集体劳动要素的一个组成部分。由于劳动力和劳动 者不可分割的联系在一起，用人单位成为劳动力的支配者也就成了劳动者的管理者。“正如恩 格斯在论权威一书中说大工厂是以进门者放弃一切自治为特征的用人单位和劳动者之 间必须建立一种以指挥和服从为特征的管理关系，这种隶属性质的管理关系构成了隶属关系 。常凯劳动大系学【m 】，北京：中国劳动与社会保障出版社，2 0 0 5 9 。董保华十大特点事件透视劳动合叫法【m 】北京：法律出版社，2 0 0 7 9 5 东南大学硕- j ：学位论文 。这一概念揭示了以资本为中心的市场化的劳动关系中劳动的从属性或从属劳动的性质。 从属劳动的理论，成为劳动关系理论构建的基础理论和基础概念。市场经济下的劳动者， 是一种具有“从属特点的雇佣劳动者”，这种从属性的雇佣关系正是劳动关系性质的体现。雇 佣关系是劳动关系的最主要的特点，这特点主要表现在个别劳动者与个别雇主的即个别劳动关 系中。 劳动关系还具有个别性与集体性。雇主向劳动者支付劳动报酬，劳动者向雇主让渡自己的 劳动力而获得报酬，雇主与个别劳动者之问形成雇佣与被雇佣的关系，这一关系是劳动关系最 直接最本质最一般的基本构成形态，雇佣双方力量是不平等的。为了维持和提高劳动者群体的 共同利益，劳动者团体( 主要是工会) 作为抗衡和协调的力量，也与雇主及其组织之间形成了 互动关系。因此，从劳动关系主体来看，劳动关系具有个别性与集体性。 此外劳动关系还具有经济性、法律性和社会性。雇主向雇员支付的工资就性质而言是劳动 力的价格，这正是劳动关系经济性的体现，在劳动关系中含有经济性要素。同时，资方和劳方 通过依法协商达成双方权利和义务的协议，是劳动关系在法律上的表现形式。劳动者在获墩报 酬能满足自己物质需要的同时还需要从工作中获得作为社会人所拥有的体面、尊严、归属感、 成就感和满足等非物质因素，其经济要素和身份要素同时并存于同一法律关系中，其中以身份 要素为劳动关系中的主要部分。 二劳动关系系统理论 二战以后，世界资本主义国家对国民经济生活实行全面干预政策，使得资本主义经济进入 垄断资本主义时期，此时的资本主义最大的特点是垄断和国家干预都得到空前加强。但是，当 代资本主义国家的政策也使得劳资矛盾进一步激化，为了应付危机，维护资本主义经济和劳资 关系稳定，劳动关系系统理论最早被邓普洛提出。 系统方法是一种从总体观察和分析社会现象的研究策略，经由社会学者墨顿、帕森斯以及 政治学者伊斯顿和阿蒙等人倡导，系统理论业已成为社会科学中一种普遍而重要的分析架构窖。 劳动关系系统是指现代社会系统中以劳动关系为基本关系所构成的，包括劳动关系的内部构成 和外部环境因素交流互动的有机整合体 。邓普洛首先将系统理论的模型引入劳动关系研究的 领域中，用系统的概念和分析方法来探讨劳动关系问题。邓普洛把劳动关系当成一个独立系统， 该系统既分离于社会系统，但又与社会经济和政治系统有部分重叠和交互作用的，将其称为劳 动关系系统。邓普洛指出，劳动关系系统在它发展的每一个阶段都包括特定的行为主体、特定 的环境，涉及整个劳动关系系统的意识形态以及管理工作场所和工作团体中的规则，这也是构 成劳动关系系统的四个要素。就劳动关系系统的过程而言，输入部分包括：主体、环境和意识 形态；在转换过程中，可采用集体协商、仲裁等方式；在输出部分，则是形成规则。最后将共 同制定的规则再反馈到输入过程中予以修j 下或检验。 邓普洛的劳动关系系统理论对劳、资、政三方的经济和政治关系进行了综合分析，但没有 具体说明彼此之间的权力比例和互动，导致该理论仍然过于简略。受邓普洛理论框架的启示， 美国学者桑德沃提出了有关劳动关系分析的理论模型。桑德沃认为，在劳动关系运作过程中， 外部环境因素、工作场所和个人因素是导致工作紧张冲突的基本因素，而且必须依赖管理和个 人撤出以及工会运动来解决工作紧张冲突。工会一般在集体谈判的基础上，就工资、工时和工 作条件等与雇主进行集体谈判，制定劳动合同和有关协议。劳动合同中的相关规定对工作场所 产生有利影响，此影响又对外部环境产生影响，外部环境的改善和发展变化又会反过来影响劳 。董保华十大特点事件透视劳动合同法i m l 北京：法律f i 版社，2 0 0 7 9 常l 劳动关系学【m 1 北京：中国劳动与社会保障出版社，2 0 0 5 4 7 常凯劳动关系学【m 】北京：中国劳动与社会保障出版社，2 0 0 5 1 5 6 第一章劳动关系与政府角色一股理论 动关系的运行，这样就形成了一个完善的循环系统。桑德沃模型不仅构建了劳动关系理论模型 的分析框架，还对影响劳动关系及其管理运作的各项因素进行了理论分析。人们可以通过该模 型从全貌上了解和多角度把握劳动关系系统运行机制的基本理论，这是该模型的一大优点。但 其局限性也很明显，这一模型尽管也考虑了影响劳动关系的诸多外部环境，但它仅将劳动关系 的运作过程看作是解决冲突的过程，这显然是片面的，实际上劳动关系的运作既有可能是冲突， 也有可能是合作。现代劳动关系更应该注重劳方和资方的共赢共发展，所以桑德沃模型对研究 和改善现代劳动关系的意义不是很大。 邓普洛的模型经过几代人的研究和发展变化，为现在西方市场经济国家普遍接受。而著名 的劳动关系专家安德森等人又在此基础上设计了新的劳动关系系统模型。安德森模型由投入、 主体、转换过程和产出四个相互关联的部分组成，投入和主体通过转换过程，形成一定模式的 劳动关系，反过来转换过程和产出对投入和主体也有瓿接或i 日j 接的影响。这个模型的优点是细 化了投入部分的要素，明确划分了程序规则( 转换过程) 和实体规则( 产出) 之i b j 的区别，将 劳动关系系统看成是一个动态的系统，揭示了劳动关系系统的一种因果性联系，这些较邓洛普 模型都更加具体和接近现实。 第二节政府角色相关理论 劳动关系系统理论为研究劳动关系提供了一个基本的理论分析方法和框架构成。本文以下 部分将应用劳动关系系统理论对劳动关系及政府角色进行研究，首先对政府角色的相关内容进 行剖析。 一政府角色概念 政府一词在辞海中的解释是：“政府，即是国家行政机关，国家行政机构的组成部分” 。理论界对政府普遍有广义和狭义两种理解。广义的政府泛指各类国家权力机构，即立法、 行政和司法机构的总称。狭义的政府仅指国家机构中执掌行政权力、履行行政职能的行政机构。 在政府与劳动关系的基本理论中，狭义的政府是指劳动行政部门的行政职能，而广义的政府则 包括立法与司法。 政府角色是指在一定范围内充当社会公共权力主体的政府所具有的功能作用的人格化圆。 通俗的讲是指政府如何作用于整个社会，也就是政府在规定的范围内用何种方式行使权力。“政 府角色 与我们通常说的“政府职能”、“政府作用的关系，在本质上是致的。但它们并不 是时刻完全统一的，有时会出现两者“形神离散”的格局，这集中体现在政府的“三位”现象， 即政府的“错位”、“缺位”、“越位”。政府作为劳动关系的主体，主要是政府中主管或兼管劳 动事务的有关行政部门及机构，但作为劳动关系主体的政府，其外延要大于劳动行政部门。 在政府与劳动关系的理论中，马克思主义、多元主义以及国家主义是比较主要的流派。这 三种理论都着眼于政府与社会之间的关系、社会的意向、政府的概念、政府在劳动关系中的角 色、政策的动力、评估的标准等。对于政府在劳动关系中的作用，许多学者通过分析和归纳得 出政府在劳动关系中的角色主要是立法者、市场规制者、协调者、公共部门的雇主等。 利物浦大学教授罗恩比恩( r o nb e a n ) 在比较产业关系一书中指出，政府在劳动关系 中主要扮演五种角色：( 1 ) 政府扮演第三方管理者角色，为劳资双方提供互动架构与一般性规范； 辞海编辑委员会辞海1 ：海：卜海辞书 f 版社，1 9 9 9 4 1 6 4 张锐我国转型期构建和谐劳动关系中的政府角色研究【d 】：【硕： 学位论文】郑州：河南大学，2 0 0 8 1 1 7 东南大学硕j 二学位论文 ( 2 ) 政府扮演法律制定者的角色，通过立法规定工资、工时、安全和卫生的最低标准；( 3 ) 如果出 现劳动争议，政府提供调解和仲裁服务；( 4 ) 政府作为公共部门的雇主；( 5 ) 政府还是收入调节者 o 。这个是在国际上对政府角色理论比较有权威的认识。 此外，1 9 9 4 年中国法学家常凯教授和李琪、b 川t a y l o r 在英国和美国同时出版了他们合著 的i n d u s t r i a lr e l a t i o n si nc h i n a 一书。这本运用西方劳动关系理论框架来系统分析和研究中国劳 动关系的学术专著，结合中国劳动关系的社会背景和社会环境以及中国社会转型中劳动关系的 情况和特点，提出政府在劳动关系中扮演的四种角色：( 1 ) 规制者( 2 ) 监督者( 3 ) 损害控制 者( 4 ) 调解与仲裁者。 所谓规制者，是政府在劳动关系中的最主要角色。在现代经济学中，政府规制的含义为政 府运用法律手段和行政手段对经济主体的活动和行为进行干预、影响和规范。劳动关系的“政 府规制”，是指政府通过劳动政策的制定和实施来干预、调整和规范劳动关系的行为。这是政 府在劳动关系中最基本的角色，也是政府介入劳动关系的最主要的手段。 所谓监督者，是指政府在劳动关系运行和劳资自治中的监管身份，这种监督实际上也是关 于规制实施的监察和督促。 所谓损害控制者，最重要的是要控制损害劳动者利益和损害社会利益的行为。从另外一个 方面来讲，损害控制就是要保护劳动者利益和社会利益。在当今劳资力量对比不平衡和劳资内 部资质不成熟的情况下，政府的这种直接角色的作用尤为重要。 所谓调节和仲裁者，主要是指政府在处理劳动争议和劳资冲突中的身份。 二政府角色相关理论 在研究政府角色的相关理论中，有三种主要观点：马克思主义、多元主义以及国家主义。 这三种理论都着眼于政府与社会之间的关系、社会意向等问题。 马克思主义认为资本主义国家的目的是为资本家谋取利益，压迫劳动者。因此该理论认为， 资本主义的生产关系制造了劳资之间利益上的敌对，这种敌对是一种阶级之间的斗争，而已经 形成的劳动者力量是有效抵抗资本家的基础。 多元主义主张公共政策是利益团体对政府机构施展压力的复杂变动。称政府是中立的一 派，认为政府在团体斗争中是裁判者，其职能包括订立游戏规则、判定胜负、将胜者与负者妥 协的内容订立在公共政策中并加以执行。公共政策是利益团体目标与国家部门的目标妥协的结 果，政府并非置于冲突之外，相反常参与或介入冲突中。总体来说多元论对政府的看法并不一 致，但基本上都认为政府在劳资关系中扮演仲裁者的角色，政府要确保劳动规则的制定和实行 能符合法律要求。 国家主义学派认为政府是一个积极的自主体，