（国际贸易学专业论文）建立中国—澳大利亚自由贸易区的贸易效应分析.pdf

独创性声明 本人郑重声明：今所呈交的建立中国一澳大利亚自由贸易区的 贸易效应分析论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 科研成果。尽我所知，文中除了特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写的内容及科研成果，也不包含为获得 首都经济贸易大学或其它教育机构的学位或证书所使用过的材料。 作者签名： 关于论文使用授权的说明 本人完全了解首都经济贸易大学有关保留、使用学位论文的有关规 定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅、借阅或网 络索引；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采取影印、缩印或 其它复制手段保存论文。( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 作者签名：埠导师签名：j 逝e t i 莓i ：珥年早月三日 首都经济贸易大学硕士学位论文建立中国一澳大利亚自由贸易区的贸易效应分析 摘要 当前，中澳两国j 下在加紧推动中国一澳大利亚自由贸易区的进程。在对自由贸 易区有关理论以及中澳经贸关系基本情况进行分析的基础上，本文通过定量研究表 明，中澳贸易具有很强的互补性，中澳分别在劳动密集型产品和资源密集型产品上 具有比较优势，产业间贸易目前是中澳贸易的主要形式。如果中澳达成自由贸易协 定，将有利于两国比较优势的发挥，提高两国的福利。因此，中国一澳大利亚自由 贸易区建设将对中国和澳大利亚的经贸关系产生重大而深远的影响。 为准确测算建立中澳自由贸易区给两国带来的贸易创造效应和贸易转移效应， 本文尝试采用了一个局部均衡模型，重点分析降低或取消关税对进口商品价格和需 求的影响。模拟结果显示，中澳自贸区的建立将带来可观的贸易创造效应，总的贸 易创造金额约为2 2 1 3 亿美元，约相当于2 0 0 8 年澳大利亚对华出口金额的5 9 3 ； 总的贸易转移金额为2 4 5 亿美元，大约相当于澳大利亚2 0 0 8 年对中国出口量的 6 5 7 ，相当于其他国家对中国出口金额的0 2 2 。这一贸易转移金额占中国从其 它国家进口金额的比重几乎可以忽略不计。一般来说，农业以及一些劳动密集型产 业中的贸易创造以及贸易转移幅度相对较大；而资本、技术密集型产业的贸易创造、 贸易转移幅度相对较小。从具体行业来看，虽然澳大利亚目前向中国出口农产品、 食品、纸制品、皮革制品、矿物材料制品的规模十分有限，但签署自贸区协议之后， 预计相关产品对华出口将有较大比例的增长；由于中国从澳大利亚进口的矿产品现 行进口关税很低，在短期内所带来的贸易创造效应较为有限，但通过建立自贸区， 中国从澳大利亚长期稳定进口所需要的矿产品得到制度上的保证。从总体上讲，澳 大利亚的工业和农业部门都将受益，其中农业部门所获得的利益要大于工业部门。 中国主要是劳动密集型的工业部门受益，农业部门将受到一定的冲击。 从充分发挥中澳双方各自比较优势的角度看，未来自贸区协定可以考虑在关税 减让进程、范围、幅度方面，进行相应的安排。在中澳自贸区建设进程中，建议中 方与澳方协商采取措施缩减贸易逆差，消除贸易壁垒，加强能源和矿产合作，对农 业等敏感产业要有计划分步骤的开放，同时加快中国与澳大利亚双边投资，推动经 济技术合作，将中澳经贸关系推上一个新的台阶。 主题词：中国澳大利亚自由贸易区贸易效应 首都经济贸易大学硕士学位论文 建立中国一澳大利亚自由贸易区的贸易效应分析 a b s t r a c t n o w a d a y s ，c h i n aa n da u s t r a l i aa r ed r i v i n gt h ef o u n d i n go ft h e i rf r e et r a d ea r e a ( f t a ) o nt h ea n a l y t i c a lb a s i sb e i n gi np r o g r e s st or e g i o n a le c o n o m i e si n t e g r a t i o nt h e o r y a n df u n d a m e n t a lc o n d i t i o no fc h i n a a u s t r a l i ae c o n o m i ca n dt r a d er e l a t i o n s h i p ，t h et h e s i s i si n d i c a t e db yq u a n t i f ys t u d i e st h a t ，m a i nb e h a v i o ro fc h i n a - a u s t r a l i at r a d er e l a t i o n c h a r a c t e r i s t i c sa r ec o m p l e m e n t a r i l yi sv e r ys t r o n gi nt h ew h o l ec o n d i t i o n ，c h i n a a u s t r a l i a h a sc o m p a r a t i v ea d v a n t a g eo nt h el a b o r - i n t e n s i v ep r o d u c ta n dt h ei n t e n s i v ep r o d u c to f r e s o u r c e ，i n t e r - i n d u s t r yt r a d ei st h em a i nf o r mo fi n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no ft r a d eb e t w e e n c h i n aa n da u s t r a l i a i fc h i n aa n da u s t r a l i as e tu pf t a ，b o t hc o u n t r i e s c o m p a r a t i v e a d v a n t a g ec a nb eb r i n gi n t op l a ya n dt h ew e l f a r ec a nb ei m p r o v e d t h e r ei sn od o u b tt h a t t h i sp r o je c tw i l lg r e a t l yi n f l u e n c et h ea c t u a l i t ya n dt h ef u t u r eo ft h et r a d ea n de c o n o m yo f c h i n aa n da u s t r a l i a i no r d e rt oa c h i e v et h et r a d ec r e a t i o ne f f e c ta n dt r a d ed e v i a t i o ne f f e c to f c h i n a a u s t r a l i af t a ，t h er e s e a r c hb a s e do np a r t i a lb a l a n c e dm o d e lt oa n a l y z et h ee f f e c to f i m p o r tc o m m o d i t i e s p r i c ea n dn e e di fr e d u c i n go rc a n c e l i n gt h ec u s t o m sd u t i e s t h e m o d e lr e s u l td e m o n s t r a t e st h ec h i n aa n da u s t r a l i af t aw i l lb r i n gg i g a n t i ct r a d ec r e a t i o n e f f e c t g e n e r a lt r a d ec r e a t i o ne f f e c ti sa b o u t2 , 213 ，0 0 0 ，0 0 0u s d o l l a r , w h i c hi se q u a lt o t h a ta m o u n to f5 9 3 a u s t r a l i ae x p o r t st oc h i n ai n2 0 0 8 ；g e n e r a lt r a d ed e v i a t i o ne f f e c ti s a b o u t2 ，4 5 0 ，0 0 0 ，0 0 0u s d o l l a r , w h i c hi se q u a lt oa m o u n to f6 5 7 t h a ta u s t r a l i ae x p o r t s t oc h i n ai n2 0 0 8a n da m o u n to f0 2 2 o t h e rc o u n t r i e se x p o r t st oc h i n a t h ee f f e c ti ss o s m a l lt h a tt h eg r a v i t yo fc h i n ai m p o r t sf r o mo t h e rc o u n t r i e sc a nb ei g n o r en e a r l y t o t a l l y , e x t e n to ft r a d ec r e a t i o ne f f e c ta n dt r a d ed e v i a t i o ne f f e c ti na g r i c u l t u r ea n dl a b o r - i n t e n s i v e i n d u s t r yi sm u c hm o r eb i g g e r t h ee x t e n to ft r a d ec r e a t i o ne f f e c ta n dt r a d ed e v i a t i o ne f f e c t i n c a p i t a la n dt e c h n o l o g y i n t e n s i v ei n d u s t r yi sr e l a t i v e l yl e s s j u d g i n gf r o mc o n c r e t e i n d u s t r y , t h o u g ht h ep r o d u c t ss c a l eo fa u s t r a l i ae x p o r t s ，s u c ha sa g r i c u l t u r a lp r o d u c t ，f o o d ， p a p e rp r o d u c t s ，h i d ea n dl e a t h e rp r o d u c t ，m i n e r a lm a t e r i a lt oc h i n ai sl i m i t e da tp r e s e n t ， b u ta f t e rs i g n sf t aa g r e e m e n t ，e s t i m a t i n gt h a tr e l e v a n tp r o d u c t se x p o r tt oc h i n aw i l l i n c r e a s eq u i c k l y b e c a u s eo ft h em i n e r a lp r o d u c t sc u s t o m sd u t i e sc u r r e n t l yi sv e r yl o w , i n as h o r tt i m et h et r a d ec r e a t i o ne f f e c to fm i n e r a lp r o d u c ti sl i m i t e d ，b u tc h i n ac a ng e ta l o n g - t e r mg u a r a n t e es y s t e mo fi m p o r tm i n e r a lp r o d u c tb yb u i l d i n gc h i n a a u s t r a l i af t a b o t ha u s t r a l i a ni n d u s t r ya n da g r i c u l t u r ew i l lg e tb e n e f i t ，b e n e f i tg a i n e db ya g r i c u l t u r ei s g r e a t e rt h a ni n d u s t r y c h i n ai sl a b o r - i n t e n s i v ei n d u s t r yg e tb e n e f i t sm a i n l y , t h ea g r i c u l t u r e w i l lb ei m p a c t e d a sf o rt h eb r i n g i n gt w oc o u n t r i e s c o m p a r a t i v ea d v a n t a g ei n t o p l a y , t h ef t a a g r e e m e n t c a nc o n s i d e rt h ea r r a n g e m e n t so ft a r i f fc o u r s e ，r a n g ea n de x t e n ti nt h ef u t u r e i n t h ep r o c e s so fs e t t i n gu pc h i n a - a u s t r a l i af t a ，s u g g e s t i n go u rg o v e r n m e n ta d o p tm e a s u r e t t 一一 堕塑丝堕墼墨奎堂堡主堂垡笙奎一一 建立中国一澳大利亚自由贸易区的贸易效应分析 二二：= ：= ：= ：= ：= ： r e m o v i n gat r a d ew a l l ，a d j u s t i n ge x p o r t ss t r u c t u r e ，d e v e l o p i n gd e e p s e a t e de s t a t ed i v i s i o n o fw o r k ，o p e n i n gt ot h eo u t s i d ew o r l dw i t ha l l o t t i n gas t e pa n da c c o r d i n g t op l a nf o r s e n s i t i v ee s t a t e ，s u c ha sa g r i c u l t u r e a tt h es a m et i m e a c c e l e r a t i n gc h i n aa n da u s t r a l i a d o u b l i n gp l e c ei n v e s t m e n t ，d r i v i n ge c o n o m i ca n d t e c h n o l o g i c a lc o o p e r a t i o n ，t h ee c o n o m i c a n dt r a d er e l a t i o n s h i pw i l ld e d u c en e w s t e pb e t w e e nc h i n aa n da u s t r a l i a k e yw o r d s ：c h i n a ，a u s t r a l i a ，f t a ，t r a d ee f f o r t 工工i 首都经济贸易大学硕士学位论文建立中国一澳大利亚自由贸易区的贸易效应分析 嗣三王 目求 摘要i a b s t r a c t i i 目录l 、， 1 弓i 言1 1 1 选题背景和意义1 1 2 研究内容和方法3 1 3 本文的创新和不足之处一4 2 自由贸易区贸易效应研究综述5 2 1 自由贸易区贸易效应5 2 2 国内学者有- 关中澳自由贸易区贸易效应研究。7 3 中澳经贸关系的基本情况和贸易特征分析9 3 1 中澳经贸关系的基本情况。9 3 1 1 贸易领域9 3 1 2 投资领域1 0 3 1 3 经济技术合作领域11 3 2 中澳贸易特征分析1 1 3 2 1 中澳贸易具有很强的互补性l l 3 2 2中澳分别在劳动密集型产品和资源密集型产黼上具有比较优势1 3 3 2 3 产业间贸易是中澳贸易的主要形式1 4 4中澳自贸区贸易效应的模型分析1 6 4 1 关于模型的介绍l6 4 2 模型计算的总体结果1 8 4 3 具体行业的贸易效应分析2 2 4 3 1 初级产品的贸易效应分析2 2 4 3 3机械、电气产品的贸易效应分析2 9 4 3 4 小结3 0 5 加快中澳自贸区建设的对策研究3 2 5 ，1中澳经贸关系中存在的主要问题3 2 5 2 对策建议3 3 结论3 6 后记3 8 参考文献3 9 发表的学术论文和研究成果4 l i v 首都经济贸易大学硕士学位论文建立中国一澳大利亚自由贸易区的贸易效应分析 1 引言 2 0 世纪以来，随着全球一体化趋势的逐步发展，经济全球化和区域经济一体化 成为当今世界经济发展的两大特征。在全球一体化特别是经济一体化的进程中，世 界贸易组织( w t o ，前身为关贸总协定) 在全球贸易体系中起了重要作用，但是各 区域或地区贸易组织和体系也逐渐发挥越来越大的作用。区域经济一体化是指同一 地区中的两个或两个以上的国家相互之间取消各种贸易壁垒、实现生产要素自由流 动使经济达到各种程度的结合的过程；其宗旨是在各成员国之间进行协作分工，实 现成员国共同的经济利益和经济目标山。区域经济一体化最重要的本质特征是将不 同的国家经济“整合”成单一经济。基于这样的观点，从经济一体化市场结合的方 式、内部密切程度等区域内经济合作的程度，可分为优先贸易安排、自由贸易区、 关税同盟、共同市场、经济同盟和完全的经济一体化等六种类型。经济全球一体化 之初，以国家和地区利益为主体的本土化经济与经济全球化必然会存在一定的分歧 和冲突，而区域经济一体化无疑是全球化与本土化之间承上启下的缓冲。目前，以 自由贸易协定为基本内容的区域经济合作组织，特别是双边自由贸易协定发展迅 速，并取得了引人瞩目的成绩。几乎所有的国家都参加了至少一个自由贸易协定。 1 1 选题背景和意义 自由贸易区( f r e et r a d ea r e a ) 简称f t a 。所谓自由贸易区，是指两个或两个 以上的国家或行政上独立的地区经济体之间通过缔结条约达成自由贸易协议，相互 取消进e l 关税和非关税壁垒，在区内实现自由贸易，但对非成员方仍保留独立的贸 易保护措施而形成的一种经济一体化组织，比如著名的北美自由贸易区、东盟自由 贸易区等。 自由贸易区是一种较为松散的区域经济一体化组织。其中重要的一个特征是一 体化组织内部的自由贸易，真正实现商品的自由流通，成员经济体内的厂商可以像 在国内一样进行自由贸易，但它严格地将这种贸易待遇限制在成员国之间。另一个 重要特征是区内不设共同对外关税，各成员国均可保持独立的对外关税结构。 我们知道，在执行自由贸易政策时很难弄清产品的真实产地，因此，该自贸区 外生产的产品可能先进入关税相对较低的该自贸区成员国市场，然后进入关税较高 的该自贸区成员国，从而使得该自贸区高关税成员国的对外贸易政策失效。因此， 华晓红国际区域经济合作理论与实践北京：对外经济贸易大学出版社，2 0 0 7 6 9 谈毅国际区域经济合作西安：西安交通大学出版社，2 0 0 8 ，3 4 3 5 第l 页共4 l 页 首都经济贸易大学硕士学位论文建立中国一澳大利哑自由贸易区的贸易效应分析 自由贸易区通常采用比较有效的“原产地原则”。其基本内容为只有该自贸区成员 国内的商品才能享有自由贸易或者说免进口税的待遇。( 原产地商品，是指该商品 价值的5 0 以上是在该自由贸易区内部成员生产的，有些敏感产品的原产地原则更 加严格，要求商品价值的6 0 ，甚至7 5 以上才符合原产地规则的规定。) 通过以上描述，可以看出自由贸易区对区内成员国是有积极影响的，一方面促 进了自贸区内部国际分工、贸易的自由化和产业结构水平的提高，另一方面通过经 济一体化大大提高了自贸区集团在世界贸易中的地位和谈判力量，但同时也必须注 意避免贸易转移所带来的消极影响。自由贸易区对区域外非成员国也有一定的积极 影响，主要表现为：区域性集团实现内部经济一体化后，其成员国自身会增强经济 活力，促进经济加速发展，扩大对外需求，从而在一定程度上促进了世界贸易总量 的增长。同时，加强区域经济合作也有利于共同抵制与防范地区性经济危机。由此 可见，越来越多的国家正在逐步接受自由贸易政策，与此同时，越来越多的国家也 在逐渐建立白贸区体系，享受自贸区带来的利益，而通过大量自由贸易区的建立又 可以推进全球贸易自由化。 中澳两国自1 9 7 2 年正式建交，两国长期保持友好关系，经贸关系稳定、健康 发展。2 0 0 5 年4 月，中澳双方完成了中澳自由贸易区的可行性联合研究，并签署了 中澳双方关于承认中国完全市场经济地位和正式启动中澳自由贸易协定谈判的谅 解备忘录，两国正式拉开了自贸协定谈判的序幕。2 0 0 5 年6 月，中澳开始对两国签 署自由贸易协定的可行性、合作领域及f t a 可以带来的潜在利益进行研究，同年双 边谈判正式启动。目前，共举行了1 3 轮谈判。2 0 0 8 年1 2 月初，第1 3 轮中澳自贸 区谈判在京举行。双方就f t a 框架内容、货物贸易市场准入、专业服务、金融和教 育服务、知识产权、投资等问题进行了磋商。 中国一澳大利亚自由贸易区构想的提出顺应了当前世界区域经济一体化的发 展趋势，对中澳两国都具有重要意义。中澳自由贸易区的建立不仅可以促进中澳贸 易投资的进一步增长，还有助于加强两国在政治、经济领域的全方位合作。不仅如 此，和一个在亚太地区具有较大影响的发达国家缔结双边自贸协定对中国地区整体 战略的实施也有着非常重要的意义。中国一澳大利亚自由贸易区的建立各有其内外 在因素，内在包括双方都是在通过分析、研究和实践证明已具备了一定的基础条件， 对区域经济一体化进行的积极有效探索，外在包括双方经济进一步发展的需要。但 中澳自由贸易区的建立有何必然性，在建设过程中遇到了哪些困难，建立后给中澳 的双方贸易产生了哪些贸易效益，中澳自贸区还将面对哪些困难，与其他自贸区对 比中澳自贸区有哪些优势，又有哪些需要改进的缺陷，作为理论研究者我们应该怎 样去看待这些问题，作为决策者应该采取哪些对策，都是需要继续积极思考和研究 的问题。 第2 页共4 l 页 首都经济贸易大学硕士学位论文建立中国一澳大利亚自由贸易区的贸易效应分析 1 2 研究内容和方法 本文对建立中澳自由贸易区的贸易效应进行了分析和研究。全文一共分成六个章 节。 第一章为引言，介绍了自由贸易区的含义和中澳建立自由贸易区的背景，分为研 究背景和意义、研究内容和方法以及创新点和不足之处三个方面对本文进行了总体说 明。 第二章通过自由贸易区理论和贸易效应综述，并总结了国内学者研究中澳自贸区 已取得的成果，简要总结了中澳自由贸易区建立的理论基础。 第三章介绍了中澳双方目前贸易关系的基本情况，并采用贸易互补性指数( t c ) 、 显示性比较优势指数( r c a ) 、格鲁贝尔一劳埃德指数( g l ) 对中澳贸易特征进行具体 分析研究。 第四章是本文的重点，采用局部均衡模型分析了中澳自由贸易区的建立给中国带 来的贸易效应，并分别对初级产品、劳动密集型产品和机械电气产品进行了具体行业 的贸易效应分析。 第五章分析了中澳自由贸易区进程中存在的主要问题，并提出了相应的对策建 议。 第六章为全文的结论。 本文的研究过程中主要采用以下几种研究方法： 1 、历史分析法 通过运用历史唯物主义的观察方法，对中澳两国的贸易发展的历史、现状及未来 展望进行相关数据收集整理并最终总结归纳，是本文作者进行分析和进一步研究的基 础。 2 、定量分析与定性分析相结合 本文采用了定性和定量相结合的方法，定量分析包括：采用图表法对中澳建交以 来的贸易情况进行描述；采用贸易互补性指数t c 分析了中澳贸易的互补性；采用显 性比较优势指数r c a 分析了中澳两国之间各自产品贸易的比较优势；采用产业内贸易 指数b i 分析中澳在贸易分工中的主要形式。 3 、模型分析法 采用局部均衡模型从总体和具体行业两方面对中澳自由贸易区产生的贸易效应 进行分析，该模型是本文最主要的研究方法之一。 第3 页共4 l 页 首都经济贸易大学硕士学位论文 建立中国澳大利亚自由贸易区的贸易效应分析 1 3 本文的创新和不足之处 1 、创新点 第一，本文对中澳自由贸易区建立后所产生的贸易效应进行了具体的分析研究， 并得出了具体数据。本文运用不同的贸易指数，通过计算分析了中澳贸易关系的基本 情况和特征，特别是通过局部均衡模型分析了中澳自由贸易区建立后产生的贸易效 应，并分不同行业和产品具体进行了模型分析，从而使分析结果更贴近实际、更具参 考价值。其次，通过对客观资料的收集和分析研究，进而初步总结中澳双边贸易和投 资的历史成绩、发展现状及可能存在的主要问题，并经过深入研究后，进一步提出相 关的解决建议，应该对进一步从理论上加强中澳区域经济合作具有一定的参考价值， 并希望能对于中澳自贸区的实践能有一定指导意义。 2 、不足之处 尽管本文的研究能够为中澳自由贸易区的贸易效应研究提供了一定的参考价值， 但是由于本人能力有限，在本文的研究和写作中也存在着一些不足和缺陷。 首先，由于数据资料的不足和各国统计口径不一，给分析带来了一定的困难和缺 陷，并且运用这些数据所做的一些预测性结论也将有待于时间的检验。其次，自由贸 易区的建立涉及贸易、投资、经济技术合作以及便利化等诸多领域，单单贸易领域也 应该分为货物贸易和服务贸易两个部分进行分析研究。但由于作者的水平所限，本文 采用了一个相对简单的模式，仅从货物贸易方面分析了中澳自由贸易区的贸易效应， 希望以后能有机会对服务贸易和投资等领域进行深层次的研究。 第4 页共4 l 页 首都经济贸易大学硕士学位论文 建立中国一澳大利亚自由贸易区的贸易效应分析 2 自由贸易区贸易效应研究综述 本章简要综述了自由贸易区的理论发展和贸易效应，并对国内学者有关中澳自由 贸易区已做出的研究结果进行了整理。 2 1自由贸易区贸易效应 瓦伊纳( v i n e r ，1 9 5 0 ) 最先提出了贸易创造效应和贸易转移效应。他提出的贸 易创造与贸易转移模型一直以来都被认为是分析自由贸易区的一个基础。传统的经济 学理论认为，国家之间进行自由贸易是为了实现福利最大化，建立自由贸易区要建立 在提高福利水平的基础条件上。瓦伊纳提出了不同的观点，他第一次将自由贸易区( 关 税同盟) 的定性分析发展为定量分析，提出了贸易创造效应和贸易转移效应这两个概 念，并以此建立了瓦伊纳准则衡量自由贸易区( 关税同盟) 成立后资源配置和福 利效果的准则。贸易创造效应( t r a d ec r e a t i o ne f f e c t ) 是指缔结自由贸易区( 关 税同盟) 后，因成员国之间相互减免关税导致自一成员国的出口商品在另一成员国国 内价格下跌所引发的、对该商品需求量增加的效应。贸易创造效应会带来自贸区内部 的贸易规模扩大与生产要素优化配置。贸易创造效应通常被视为一种j 下效应。贸易转 移效应( t r a d ed i v e r s i o ne f f e c t ) 是指缔结自由贸易区( 关税同盟) 后，一国由于 降低或取消关税壁垒，导致自其他成员国进口商品比自世界其他国家进口的同类商品 具有了价格上的优势，使得部分原先对世界其它国家商品的进口需求，转移为对其他 成员国进口需求的效应。贸易转移由于增加了开支，造成福利损失，并导致生产效率 降低、生产成本的提高和福利水平的下降，可以视为一种负效应。瓦伊纳认为，自由 贸易区( 关税同盟) 并不只意味着自由贸易，它一方面实现了成员国之间的贸易自由 化，另一方面却又阻碍了成员国与非成员国之间的贸易，而这将导致贸易创造与贸易 转移同时存在。若贸易创造效应大于贸易转移效应，自由贸易区( 关税同盟) 的建立 就是有利的，反之就是不利的。但不管成员国是否能够获利，非成员国的福利必然会 因为自由贸易区( 关税同盟) 的建立而受损。 约翰森( j o h n s o n ，1 9 6 5 ) 在瓦伊纳的理论基础上提出了福利效应。他应用局部 均衡模型发展了瓦伊纳的理论，形象地解释了贸易创造和贸易转移的成因，并解释了 在完全竞争条件下，消费者，生产者及国家的福利得失。对于因自贸区( 关税同盟) 的建立所带来的福利效应而言，不同国家的生产者和消费者并不是相同的。对于出口 国来说，组成同盟后，高成本出口国出口增加，产量上升，贸易创造效应明显大于贸 易转移效应，福利效应增加；而低成本出口国则会减少出口和产出，其福利也必然因 第5 页共4 l 页 首都经济贸易大学硕士学位论文 建立中国一澳大利亚自由贸易区的贸易效应分析 贸易规模缩小而下降。对进1 2 1 国来说，会出现消费者福利改变，生产者福利增加的现 象，但其净福利是否增加取决于以下几个因素：l 、进口国供需弹性的大小；2 、进口 国原有关税水平的高低；3 、高、低成本出口国出口价格的差别。同时，他还指出， 贸易创造效应除了生产效应，还应包括消费效应。生产效应即由于实行自由贸易后， 产品从成本较高的企业生产转往成本较低的成员国生产，从而提高生产效率，降低生 产成本。消费效应即各成员国的产品价格会随着相对便宜的进口商品的进入而下降， 从而使消费者节省开支，提高福利，获得了消费者剩余。 米德( m e a d e ) 提出了贸易扩张效应。他认为贸易创造效应和贸易转移效应主要 针对低效率成员国，而高效率成员国在一体化后，其具有更低价格的产品会占领各个 成员国市场，由贸易量的大量增加而获得贸易扩张效应。贸易扩张效应对低生产效率 的成员国同样适用，因为低效率成员国加入自贸区后，国内市场价格降低和通过对外 贸易而满足的供给会刺激国内总需求的增加，从而获得贸易扩张效应。并且米德提出 了“次优理论”，他的分析框架由多个国家、多种商品构成。他认为，价格与国际贸 易条件在获得和保持国际贸易与国际收支平衡中起着中心作用。同时，他把分析重点 放在整个世界的福利变化上，而不仅仅是自贸区成员国的福利变化。也就是说，米德 已经丌始认识到自贸区( 关税同盟) 对第三国以及整个世界可能产生的显著的次优效 应。 科登( c o r d e n ) 提出了成本递减效应和贸易抑制效应。他认为，高效率成员国在 自由贸易区( 关税同盟) 中不只获得了贸易扩张效应，还应存在成本递减效应和贸易 抑制效应。成本递减效应是指，高效率成员国的低价产品占领了大部分市场，由此增 加的贸易量和生产量会使高效率成员国的边际生产成本递减。成本递减效应也是源于 贸易创造，但却不是传统意义上的进口供给转向资源利用高效率的地区，而是提高了 现有资源的利用率。贸易抑制效应是指原本自己不生产的高效率成员国由于用较贵的 本国生产替代了从较便宜的区外国家的进口而遭受的福利损失。 蒙代尔( m u n d e t l ) 对贸易条件效应进行了分析。他认为，如果自由贸易区( 关 税同盟) 的建立不影响对世界其他地区的进口需求，同盟的贸易条件将不受影响，即 便世界其他地区的供给并不是完全弹性的。否则，将出现同盟与世界其他地区的贸易 条件改进的趋势。这种贸易条件效应将发挥作用，以减少贸易转移所带来的任何损失， 而且如果进口产品的价格下降到足够的程度，该效应将足以完全消除这种损失。 巴拉萨( b a l a s s a ) 对动态效应进行了分析，提出了生产效率提高效应。自由贸 易区( 关税同盟) 建立后，由于市场规模扩大，各成员国和非成员国的企业为占领市场， 必然会进行竞争，实现规模经济，提高自己的生产技术和效率。 除了上述提到的贸易效应之外，经济学家们纷纷指出自由贸易区动态效应的研 究。目前主要的动态效应有增加出口效应、规模经济效应、促进竞争效应、刺激投资 第6 页共4 l 页 首都经济贸易大学硕士学位论文建立中国一澳大利亚自由贸易区的贸易效应分析 效应、资源配置效应等，但对动态效应的研究还主要以定性分析为主，定量分析还不 够充分。 克鲁格曼( k r u g m a n ) 在2 0 世纪8 0 年代提出了新贸易理论，并发展研究了技术 外溢效应、规模经济与竞争效应、外部性效应等。他分析了当时的生产情况和贸易特 征，指出产品差异、规模经济、产业内贸易和不完全竞争市场是十分重要的，应引入 模型分析中。这些被广泛应用于分析区域经济一体化的c g e 模型中。 进入2 0 世纪9 0 年代以来，区域经济合作出现了新的特点，被称为“新区域主义”。 许多学者对此进行了研究，提出了很多新的理论来解释这一现象，这些理论包括新经 济地理学、博弈理论、经济增长理论、模拟优势假说、市场不完全竞争理论、利益集 团理论、发展战略理论等。这些理论从不同的角度对自由贸易区理论进行了补充和完 善，并对新区域主义的特点做出了一些分析和解释。 2 2国内学者有关中澳自由贸易区贸易效应研究 国内学者针对自由贸易区的贸易效应研究同样做了很多努力，并且取得了一定的 成果，目前主要采取贸易指数的实证分析、全球贸易分析预测模型( g t a p ) 、一般均 衡模型( c g e ) 等研究方法进行分析。 利用贸易指数进行实证分析是对自贸区进行分析的一种较为直观、基础的方法。 林建( 2 0 0 6 ) 采用显形比较优势指数、贸易竞争力指数t c 等实证分析的方法，分不 同的产业和商品，对中国和澳大利亚出口贸易结构进行了分析，并得出结论认为两国 的产品出口是一种互补关系。 全球贸易分析模型( g t a p ) 是根据新古典经济理论设计的多国多部门应用一般均 衡模型，目前已被广泛应用于分析贸易政策。g t a p 模型可以详细描述每个国家的生 产、消费、政府支出等行为进行政策仿真，同时探讨该项政策对各国各部门生产、进 出口、商品价格、要素供需、要素报酬、国内生产总值及社会福利水平变化等。杨军、 黄季煽、仇焕广( 2 0 0 5 ) 采用g t a p 模型，研究认为中澳两国问存在经济互补性，建 立自由贸易区将提高两国福利，并对世界经济贸易有促进作用。分析指出，澳大利亚 的农业部门受益将大于工业部门，中国主要是劳动密集型的工业部门受益，农业部门 将受到一定的冲击。周曙东、吴强、胡冰川( 2 0 0 6 ) 通过分析中澳双边贸易的特点， 采用g t a p 模型分析了中澳自贸区建立后产生的经济影响。研究认为，中澳自贸区的建 立对中国的工业制成品进入澳市场十分有利，而对农业有一定冲击，不过其他粮食作 物、蔬菜、水果、峰果的出口具备一定潜力。澳大利亚的出口潜力，特别是农产品出 口潜力要大于中国。此外，建立中澳自由贸易区所产生的贸易创造效应将有效地调整 中国产业结构。张海森( 2 0 0 8 ) 利用资本积累理论，采用g t a p 模型分析了资本内生 化条件下建立中澳自由贸易区对世界经济的动态影响。研究认为，中澳自由贸易区将 第7 页共4 l 页 首都经济贸易大学硕士学位论文建立中国一澳大利亚自由贸易区的贸易效应分析 有利于中澳双方长期的贸易发展、经济增长和福利水平的提高，但对不同产业和地区 其影响不能一概而论。 可计算的一般均衡( c g e ) 模型是政策分析的有力工具，在世界上得到了广泛的 应用，并逐渐发展成为应用经济学的一个分支。c g e 模型经常被用来分析国家或地区 的各项政策对国际贸易、福利、产业结构、劳动市场、环境状况、收入分配的影响。 c g e 模型成功地在经济的各个组成部分之间建立了数量联系，以便分析经济一个部分 的变动对另一部分所造成的影响。何昱、赖明勇( 2 0 0 6 ) 采用c g e 模型，分析了中澳 自由贸易区建立后对我国纺织业和羊毛进口产生的影响。研究认为，由于澳大利亚市 场潜力小和我国纺织品出口结构等原因，零关税对我国的纺织品出1 ：3 和总产量所带来 的增长有限。而取消羊毛进口配额，虽会给我国畜牧业带来一定的冲击，但从长期来看 十分有利于纺织业的发展，但必须注意澳大利亚低价的羊毛出口可能带来的垄断后 果。 g t a p 模型和c g e 模型都可以用来分析自由贸易区的贸易效应，但是对于分析双 边自由贸易协定存在着一定的局限性。这两种模型更侧重福利效应的分析，而在当今 的世界经济形式下，作为两个开放的经济体，进一步降低两国之间的贸易和投资门槛， 建立自由贸易区，必然将有利于提高资源配置效率，改善经济增长质量，增进消费者 福利，所以，目前世界各国间签署自贸协定之前所做的相关定量研究中，分析的重点 主要是研究进出口量的变化。此外，由于两国国内统计和海关统计之间存在致性和 相互支持的问题、同样种类的产品质量差异问题等等，使得福利计算的复杂性要大于 贸易影响的计算。 本文在贸易指数的选择上，除了常用的贸易互补性指数t c 、显性比较优势指数 r c a ，还采用了产业内贸易指数b i 来分析中澳在贸易分工中的主要形式。本文采用了 局部均衡模型，将分析重点放在建立自贸区后，降低或取消关税对进口商品的价格和 需求所带来的影响，尤其是对中国具体产业和具体商品的影响。前人的研究主要停留 在对我国总体经济和贸易效应，或是对大的行业分类产生的影响，而本文采用的局部 均衡模型，不仅可以计算出总的贸易创造效应和贸易转移效应，而且分行业对初级产 品、工业制成品中的劳动密集型产品和机电产品进行了分析，特别是对每一行业中的 大宗贸易产品都进行了模型分析，并得出了贸易创造和贸易转移金额。 第8 页共4 1 页 首都经济贸易大学硕士学位论文建立中国一澳大利亚自由贸易区的贸易效应分析 3 中澳经贸关系的基本情况和贸易特征分析 中国与澳大利亚的经济一体化不仅包括货物贸易领域，还包括服务贸易领域、投 资领域以及经济技术合作领域等诸多方面。其中，货物贸易自由化是实现经济一体化 的基础和初级阶段，也最容易通过制定政策而实现。为实现本国的既定经济目标和本 国福利最大化，参与经济一体化各方往往需要在实现贸易自由化的前提下，通过对贸 易政策的调整，最大程度地发挥本国贸易优势，扩大出口，促进经济增长，获得最大 利益。 3 1中澳经贸关系的基本情况 3 1 1 贸易领域 中国与澳大利亚自1 9 7 2 年j 下式建交以来，双边贸易额不断扩大，中澳贸易健康、 稳定、持续发展。1 9 7 3 年7 月双方签署了贸易协定，承诺相互给予最惠国待遇，并 成立了中澳联合贸易委员会。1 9 7 8 年澳大利亚同意中国享受澳对发展中国家的普惠 制待遇。这些政策和两国政府的努力为促进中澳双边贸易提供了良好的基础和条件。 近年来，中国与澳大利亚两国间贸易发展迅猛，年增长率均超过两位数，其中， 1 9 8 9 - 2 0 0 8 年，澳大利亚对华贸易年平均增长率达到1 8 2 。2 0 0 8 年，中澳双边贸易 额创历史最高记录达到5 9 6 5 7 亿美元。 中澳贸易从1 9 9 0 年的1 8 亿美元上升到2 0 0 8 年的5 9 6 5 7 亿美元，1 8 年间贸易 额增长了3 3 倍。在此期间，中国的贸易总量由1 9 9 0 年的1 1 5 5 亿美元上升到2 0 0 8 年的2