（管理科学与工程专业论文）企业知识联盟的构建与优化研究.pdf

摘要 企业知识联盟的构建与优化研究 研究生：何暑子导师：王文平东南大学 摘要 氽业是国家创新系统中技术创新的主体，也是产业集群升级和集群网络演变的微观基础。 在知识经济背景下，知识成为企业的核心要素，知识联盟成为支持企业创新的重要组织形式。 探讨企业如何构建与优化知识联盟，有助于指导企业联盟实践、理解国家创新系统和产业集 群的发展机理，冈而具有重要的理论意义。 企业知识联盟指企业为了促进自身知识水平和能力的提升并实现创新目标，而与其它企 业、机构通过各种契约或股权形式结成的以获取、使用或者创造知识为目的的关系总体所构 成的网络组织。本文采用仿真、最优控制与博弈模型，探讨氽业知识联盟的构建与优化决策。 首先，在包含两个企业的知识联盟中探讨知识联盟的构建与维持问题。联盟企业间相对吸收 能力的结构性差异是决定联盟创新水平和寿命的重要因素，因而是企业选择联盟伙伴的重要 标准。通过对知识联盟中知识创造过程的仿真得出：在创新活动可分解程度较高、以探索式 创新为主、或者联盟动机是优势互补的情况下，企业应当选择相对吸收能力的结构性差异较 大的联盟伙伴以实现较高的创新水平，且这种知识联盟相对持久。其次，本文以探索式创新 为背景，探讨企业构建与调整知识联盟的最优联盟策略。从知识基础与关系强度两方面考察 企业知识联盟的属性，并将企业的联盟策略区分为探索式联盟与开发式联盟。通过最优控制 模型求解得到：企业创新目标与现有知识联盟的属性共i _ j 影响着企业最优联盟策略的选择与 动态转换；其中，创新目标较低的企业容易陷入同守现状或者盲目探索的陷阱。最后，本文 着重探讨国内企业与国外企业或机构构建的外向知识联盟的特例，即：国内供应商通过后向 关联接受下游跨国公司的技术转移过程中，如何促使国内供应商提高自身技术能力投入水甲。 通过动态博弈分析表明：国内供应商在跨国公司的供应体系中处于比较重要的地位会直接鼓 励国内供应商对技术能力的投入，但同时也会激励跨国公司的生产效率类技术转移而抑制供 应商的技术能力投入。在上述研究基础上，本文给出了指导企业知识联盟的相关政策建议与 深入研究展望。 本文使用量化模型，从不同角度探讨企业构建和优化知识联盟决策的内在机理，并考察 了多种凶素的影响作用。氽、叱管理者和政策制定者可以通过调节这些凶素对企业知识联盟施 加影响，从而提升企业的创新水平以及国家、区域的产业竞争力。 关键词：知识联盟，联盟策略，相对吸收能力，知识基础，关系强度，后向关联 东南大学硕士学位论文 a n a l y s iso fe n t e r p r is ek n o w le d g ea lli a n c e c o n st r u c tio na n do p ti m iz a t io n g r a d u a t e ：h es h u z i s u p e r v i s o r ：p r o f w a n gw e n - p i n g s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t e n t e r p r i s e sa r et h emi c r of o u n d a t i o na n dt h em a i nf o r eo fi n n o v a t i o ni nn a t i o n a li n n o v a t i o n s y s t e m sa n di n d u s t r i a ic l u s t e r s i nt h ek n o w l e d g ee c o n o m y , k n o w l e d g e h a sb e c o m et h ek e yf a c t o r o fe n t e r p r i s e s a n dk n o w l e d g ea ll i a n c ei si m p o r t a n ti ns u p p o r t i n ge n t e r p r i s e s i n n o v a t i o n u n d e r s t a n d i n ge n t e r p r i s e s s t r a t e g i e so fc o n s t r u c t i n ga n do p t i m i z i n gk n o w l e d g ea l l i a n c ec a ng u i d e t h e i ra l l i a n c ep r a c t i c ea n do f f e ri n s i g h ti n t ot h ed e v e l o p m e n tm e c h a n i s mo fn a t i o n a li n n o v a t i o n s y s t e m sa n di n d u s t r i a ic l u s t e r s e n t e r p r i s e sc r e a t er e l a t i o n s h i p sw i t ho t h e re n t i t i e st h r o u g hav a r i e t yo ff o r m st oa c q u i r e ，u s eo r c r e a t ek n o w l e d g e t h e s er e l a t i o n s h i p st o g e t h e rf o n nan e t w o r kw h i c hi s c a l l e d e n t e r p r i s e k n o w l e d g ea l l i a n c e a ne n t e r p r i s ec o u l di m p r o v ei t sk n o w l e d g es t o r a g ea n dc a p a c i t ya n d a c h i e v ei t s i n n o v a t i o n g o a lt h r o u g hc o n s t r u c t i n g a n do p t i m i z i n gi t sk n o w l e d g ea l l i a n c e f i r s t l y , t h e c o n s t r u c t i o na n dd u r a t i o no f d y a d i ck n o w l e d g ea l l i a n c ei sd i s c u s s e d w h e r et h es t r u c t u r a ld i f f e r e n c e o fr e l a t i v ea b s o r p t i v ec a p a c i t yo ft h et w oe n t e r p r i s e si sa ni m p o r t a n te l e m e n t i ti sp r o v e dt h a tw h e n i n n o v a t i o nt a s k sa r ed e c o m p o s a b i e 。w h e ne x p l o r a t i o ni st h em a i nt y p eo fi n n o v a t i o n ，o rw h e n a l l i a n c ei sa i m e da ti n t e g r a t i n gs p e c i a le x p e r t s ，a ne n t e r p r i s es h o u l dc h o o s eap a r t n e rt h a th a sg r e a t e r s t r u c t u r a id i f f e r e n c ei nr e l a t i v ea b s o r p t i v ec a p a c i t y s u c ha l l i a n c ew i l i r e s u l ti nh i g h e ri n n o v a t i o n a n dl o n g e rl i f es p a n s e c o n d l y a ne n t e r p r i s e so p t i m a la l l i a n c es t r a t e g i e sa r ee x p l o r e d k n o w l e d g e b a s ea n dt i es t r e n g t ha r et w oi m p o r t a n ta t t r i b u t e so fk n o w l e d g ea l l i a n c ea n da l l i a n c es t r a t e g i e s a n o p t i m a ic o n t r o lm o d e ii sc o n s t r u c t e du n d e re x p l o r a t i v ei n n o v a t i o n i ti sp r o v e dt h a t i n n o v a t i o n t a r g e ta n da t t r i b u t e so f c u r r e n ta l l i a n c ew i l ia f f e c tt h ee n t e r p r i s e sc h o i c ea n dd y n a m i ca d j u s t m e n to f a l l i a n c es t r a t e g i e s t h o s ee n t e r p r i s e sw i t hl o wt a r g e t st e n dt os t i c kt ot h es t a t u sq u oo re x p l o r e b l i n d l y l a s t l y , b a c k w a r dl i n k a g ew i t hm u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e sa c c o m p a n i e db yt e c h n o l o g y t r a n s f e rc a nb ev i e w e da sas p e c i a if o r mo fo u t w a r da l l i a n c e h o wc a nt h eh o m es u p p l i e r s i n v e s t m e n ti nt e c h n i c a ic a p a c i t yb ei m p r o v e di ns u c ha l l i a n c e ? i ti sp r o v e dt h a ti ft h eh o m es u p p l i e r o c c u p i e sam o r ei m p o r t a n tp o s i t i o ni nt h em u l t i n a t i o n a lc o m p a n y ss u p p l ys y s t e m ，i tw i l l n v e s t m o r e m e a n w h i l e s u c hi n v e s t m e n tw i l lb ed i s c o u r a g e db e c a u s et h es u p p l i e rc a nb e n e f i tm o r ef r o m m u l t i n a t i o n a lc o m p a n y se f n c i e n c y r e l a t e dt r a n s f e r p o l i c yr e c o m m e n d a t i o n sa n dd i r e c t i o n sf o r f u t u r er e s e a r c ha r eg i v e nb a s e do nt h ea n a l y s i sa b o v e t h ei n h e r e n tm e c h a n i s mo fa ne n t e r p r i s e ss t r a t e g i e si nc o n s t r u c t i n ga n do p t i m i z i n g i t s k n o w l e d g ea l l i a n c ei se x p l o r e df r o md i f f e r e n ta s p e c t su s i n gq u a n t i t a t i v em o d e l s a n dt h ee f f e c t so f s e v e r a lf a c t o r sa r ed i s c u s s e d t h r o u g ht h e s e ，m a n a g e r sa n dp o l i c ym a k e r sc a ni n f l u e n c ee n t e r p r i s e s a l l i a n c e sa n dt h u sc o n t r i b u t et oi n n o v a t i o na n dv i g o ro fi n d i v i d u a le n t e r p r i s ea n dr e g i o n a li n d u s t r y k e y w o r d s ：k n o w l e d g ea l l i a n c e ；a l l i a n c es t r a t e g y ；r e l a t i v ea b s o r p t i v ec a p a c i t y ；k n o w l e d g eb a s e ； t i es t r e n g t h ；b a c k w a r dl i n k a g e i i 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过 的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：翅墨三日期： 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印 件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质 论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括 刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：德培圣导师签名： 姑 e l 期：垦丝乞：艺：吖 第一章引言 1 1 研究背景及问题提出 第一章引言 我国社会经济发展自改革开放以来取得了显著成效，也存在自主创新能力差，国家、地 区、企业缺乏国际竞争力的问题。多年来，众多学者专家以及政府部门围绕国家创新系统的 构建昂i 优化进行了大量的理论研究与实践探索，逐渐认识到企业是技术创新的主体，也是科 研成果产业化的关键环节；企业之间以及企业与科研机构问的联盟合作是支持技术创新和创 新成果产业化的重要组织形式。另一方面，产业集群是促进区域经济发展、提升产业竞争力 的重要机制，很多地方政府都针对特色产业集群制定了专门的支持政策。理论界对于集群效 应和优势的研究由注重地理距离、劳动市场、基础设施等有形资源，逐渐转向知识共享、创 新、技术扩散等尢形资源：群内企业在地理上临近且共同嵌入错综复杂的商业、社会网络之 中，使得知识流动与共享更容易发生，基于知识的联盟合作关系更容易建立。产业集群中， 个体企业技术能力的提升是集群升级的微观基础和根本动力：企业问关系的构建与调整导致 了集群网络的演变。由此可见，无论是构建国家创新系统，还是促进产业集群升级，都需要 重视企业的技术能力提升与联盟关系动态演变。 在当前知识经济的f 了景下，知识成为企业的核心要素。日益激烈的技术竞争、频繁的产 品更新换代、复杂而允满风险的研发活动，使得单个企业难以凭借自身知识资源获取竞争优 势，知识联盟成为支持企业创新的重要组织形式。企业知识联盟指氽业为了促进自身知识水 平和能力的提升并实现创新目标，而与其它企业、机构通过各种契约或股权形式结成的以获 取、使用或者创造知谚 为目的的关系总体所构成的网络组织。 从仑业的角度出发，探讨其如何构建与优化知识联盟，有利于指导仓业知识联盟实践、 理解产业集群和国家创新系统的发展机理，从而指导相关政策的制定以提升企业的创新水平 和国家、区域的产业竞争力。 1 2 知识联盟的内涵与本文研究定位 1 ) 知识以及基于知识的视角 h u b e r ( 1 9 9 1 ) 和n o n a k a ( 1 9 9 4 ) 认为，知识是一种得到证明的、能够提高个人行为有效 性的信念。d a v t h 和p r u 。a k 认为，知识是一种有组织的经验、价值观、相关信息及洞察力的 动态组合，它所构成的框架町以不断地评价和吸收新的经验和信息。知识不但存存于文件和 档案之中，还存在于组织结构的程序、过程、实践及惯例之中【2 1 。不同的学者从不同的角度 对知识进行了分类，p o l a n y i ( 1 9 6 6 ) 将知识划分为显性知识与隐性知识，其中：显性知识( e x p l i c i t k n o w l e d g e ) 指那些能够被编码，易于传播的知识；隐性知识( t a c i tk n o w l e d g e ) 指那些不能 清楚地表达出米的知识，这类知识只能存在于人们的行为和头脑中，通过“干中学”等方式 传授。 基于知识视角的企业理论认为：知识是企业生产经营的关键投入要素和企业价值最重要 的来源，企业的经济活动实质是以知识为支撑将投入的生产要素转化为产出；企业的异质性 源于其在牛产过程中形成和集聚的知识差异性；企、i k 所拥有的知识特性决定了企、i k 独特的核 心优势。从基于知识的视角出发，罗珉，王雎( 2 0 0 8 ) 认为：组织间关系的基础和实质在 f 组织问的知识互动l j j 。 2 ) 知识联盟内涵 l n k p e n ( 1 9 9 8 ) 是最早研究知识联盟的主要代表人物之一，他认为：知识联盟足战略联盟 东南大学硕士学位论文 的一种，是从知识的角度来分析联盟的动机与内容。广义地说，它是指企业与相关企业或其 它机构通过结盟的方式，共同创建新的知识和进行知识转拶4 | 。d o zy ( 1 9 9 6 ) 关于知识联盟 的观点是：( 1 ) 知识联盟的主要目的是学习及创造知识，即通过联盟达到合作创造新的潜藏 性知识及新技能，使联盟各方彼此受益；( 2 ) 知识联盟伙伴之间的关系较为密切，需要联盟 企业员工在一起工作：( 3 ) 知识联盟的成员范围广泛，可以是任何对联盟有贡献的机构，包 括顾客、供应商、现存的或潜在的竞争者，甚至可以是企业员工p j 。n o r m a n ( 2 0 0 2 ) 认为， 知识联盟是指企业在实现创新战略目标的过程中，为实现共享知识资源、促进知识流动和创 造新的知识，与其它企业、大学和科研院所之间通过各种契约或股权而结成的优势互补、风 险共担的网络组织i o j 。 国内方面，陈菲琼( 2 0 0 1 ) 认为：知识联盟是以学习和创造知识作为中心目标的联盟类 型。它有助于一个公司学习另一个公司的专业能力；有助于两个公司的专业能力优势互补， 创造新的交叉知识【2 】。陈中林( 2 0 0 3 ) 认为，知识联盟是知识主体( 即知识的生产者、传播 者和使用者) 之间的关系；各方以学习对方知识或者与对方合作创造新知识为动机：联盟之 间互相交叉，呈现网络状【7 j 。石书玲( 2 0 0 7 ) 认为：知识联盟是指企业在实现某- - t i 新战略 目标的过程中，为共享知识资源、促进知识流动和创造新知识，与其他企业、大学和科研院 所之间通过各种契约而结成的优势瓦补、风险共担的松散型网络组织。并认为知识联盟含义 中的关键是要区分是否以学习和合作创造新的潜藏性知识为目的【5 j 。 3 ) 本文概念界定与研究定位 综上，对知识联盟内涵的理解存在两种视角：一是基于知识的视角来审视企、i k 间的联盟 关系；二是强调知识联盟的动机为知识学习、知识创造，从而与传统的以产品为核心的战略 联盟相区别。两者对知识联盟的理解均包括如下几个方面： ( 1 ) 以知识活动为联盟动机和内容：知识联盟的动机包括学习和获取联盟伙伴的知识( 化 为己有) ；通过使用联盟伙伴的知识形成优势互补，从而提升自身知识的使用效牢：共同创造 新的知识。关于联盟动机的研究将在2 1 节详细介绍。联盟企业间的知识活动包括知识的创 造、共享、学习、扩散转移等。 ( 2 ) 具有重要的战略意义：知识联盟可以帮助企业扩展和改善其基本能力，有助于其从 战略上更新核心能力或创建新的核，c , i i 力【引。 ( 3 ) 呈现网状结构：知识联盟以企业及相关机构为节点，以多种形式的以知识为动机和 内容的关系为边，构成网络系统，呈现h 特定结构特征，可以采用网络分析等方法进行研究。 ( 4 ) 存在形式多样：知识联盟既可以采取股权参与等紧密合作的形式，也可以采取正式 或非正式契约等较松散形式；既可以是企业与供应商、客户之间的纵向联盟，也可以是与竞 争对手之间的横向联盟，还可以是与国外公司、跨国公司建立的外向知识联盟；知识联盟既 可掣依托于商业和社会网络，也可以基于明确的战略意图而相对独立。 本文借鉴上文中n o r m a n ( 2 0 0 2 ) 的定义，从企j i k 的角度出发，认为：企q k - 失l 识联盟指企 业为了促进自身知识水平和能力的提升以及实现创新目标，而与其它企业、机构( 包括政府 部门、高校、科研院所、中介等) 通过各种契约或股权形式结成的以获取、使用或者创造知 识为目的的关系总体所构成的网络组织。知识联盟中的知识活动包括：知识创造、知识共享、 知识学爿、知识转移与扩散等。 对氽业来说，知识联盟无论采取何种具体形式，本质上都需要企业针对主要知识活动， 以及相关的互动流程、文化融合、冲突解决等方面投入时间、人员、资金。因而，知识联盟 是企业关系投资的结果。企业可以能动地构建和优化知识联盟以促进a 身知识水平和能力的 提升，实现食业创新h 标。奉文通过量化模型，从1 i 同角度探讨食业构建和优化知识联盟相 关决策的内在机理及重要影响因素。 2 第一章引言 1 3 研究方法与思路 本文在相关理论分析的基础上，采用仿真、最优控制与博弈模型，探讨企业知识联盟的 构建与优化问题。 第章，首先介绍与企业知识联盟的构建与优化相关的理论背景和研究现状。主要包括 企业知识联盟的构建与维持，企业知识联盟动态演变和联盟策略选择，知识联盟的最优网络 结构，国内企业的外向知识联盟及其特例包含技术转移的后向关联关系。 第三章，探讨包含两个企业的知识联盟的构建与维持问题。考察了联盟企业间相对吸收 能力的结构性差异如何影响知识联盟的创新水平与寿命。其中，创新任务的可分解性、创新 类型以及企业参与知识联盟的动机是重要的环境变量。主要解决如下问题：在不同的环境背 景下，企业选择怎样的联盟伙伴( 以相对吸收能力为标准) 构建知识联盟可以实现较高的创 新水平? 知识联盟的可持续性如何? 进而，因为同一区域、产业集群内的企业往往面临相近 的创新环境，上述关于二元知识联盟的结论又将如何诠释集群整体的发展模式与升级路径? 第四章，探讨企业构建和调整知识联盟的最优联盟策略。从知识基础与关系强度两方面 考察知识联盟的属性与企业的联盟策略，即：企业通过拓展知识基础( 探索式联盟策略) 或 者强化关系强度( 开发式联盟策略) 调整知识联盟的属性，以实现自身创新目标。本文使用 包含创新目标的最优控制模型模拟企业的联盟决策，探讨各种最优联盟策略的适用条件以及 不同的联盟策略问的动态转换。 第五章，采用动态博弈方法，探讨围内企j i t 的一类特殊的外向知识联盟的优化问题，即： 在包含技术转移的后向关联关系中，如何促进国内供应商提高技术能力投入水平。其中，国 内供应商在跨国公司供应体系中的地位是重要的影响冈素。 第六章，对本文的主要成果加以总结，并提出进一步研究的方向。 具体架构图见后( 图1 1 ) 。 1 4 主要创新点 1 ) 知识联盟中，现有研究多强调联盟企业间吸收能力相近或知识基础匹配带来的学习优 势。在创新任务日益复杂化、创新所涉及的知识领域多元化的背景下，企业构建知识联盟的 动机不仅仅局限于知识学习、获取，而是更多强调优势一巨补或者共同创新。在此背景下，本 文着重考察了联盟企业间相对吸收能力的结构性差异这一因素对联盟创新水平与寿命的影 响。鉴于i 又：域内企业往往而临相近的背景环境，上述关于二元知识联盟的结论可以拓展到区 域层面上，为弹解刁、同的集群发展模式，探讨不同模式的潜在问题与升级途径提供启示。 2 ) 关于知识联盟的最优网络结构的研究多为静态分析，且忽视了网络中关系、节点在知 识基础等方面的异质性；基于探索开发分析框架对企业知识联盟动态和联盟策略选择的研究 在概念上尚不统，影响因素众多且结论缺乏系统性。在借鉴上述两方面研究优缺点的基础 上，本文从知识基础和关系强度两方面考察企业知识联盟的属性，并将企业的联盟策略区分 为探索式和开发式。构建包含创新目标的最优控制模型模拟企业决策，为探讨企业知识联盟 行为提供了新的思路和方法。其中，企业的创新目标既受到技术环境、市场不确定性等外部 条件的影响，又包含了企业战略、吸收能力等内在因素的作用，引入该参数为理解企业知识 联盟策略的选择与转换提供了一种综合的视角。 3 ) 对基于后向关联的技术转移的现有研究丰要关注跨国公司的技术转移行为，且多将技 术转移等同于供应商生产成本降低。对于供应商对技术转移的投入水平和技术能力提升状况 关注不够。本文从国内供应商的角度出发，将下游跨国公司向国内供应商进j j ：的技术转移区 分为有助于提高供应商牛产效率的“开发式技术转移”和提升供应商技术能力的“探索式技 查塑奎兰堡主兰竺堡茎 术转移”。技术转移的成功需要双方的资源投入，而本文主要关注国内供应商对自身技术能力 ( 有利于吸收探索式技术转移) 的投入水平，将其视为国内企业培养自主创新能力的关键。 本文引入最终产品的市场份额对供应商技术创新的敏感程度( 以下简称最终市场敏感度) 这 参数，反映了国内供应商在跨国公司的供应系统中所处地位的高低，是国内供应商优化后 向关联关系的重要参数。 图1 1 论文架构 4 第_ 二章相关理论研究综述 第二章相关理论研究综述 2 1 企业知识联盟的构建与维持的影响因素 2 1 1 企业知识联盟的动机 传统观点认为，企业问战略联盟的主要动机是为了共享资源、降低成本、开发新市场或 共担风险。在知识经济背景下，知识成为企业获取竞争优势的重要资源。以向战略合作伙伴 学习知识、增强能力为目的的知识联盟的兴起，顺应了知识经济的潮流，成为企业战略联盟 发展的新趋势【引。 早期关于知识联盟的研究大多采取组织学习的视角，假定联盟的日的在于获取合作伙伴 的知识，其结果就是所谓的“学习竞赛”，即联盟巾的企业各自谋求以更快的速度学习( h a m e l 1 9 9 1 ) j 。l u b a t k i n ( 2 0 0 1 ) 提出区别于上述竞赛式学习的“相互学习式”联盟，即合作企业 专注于各自的领域，通过专业分工、优势j 白：补创造共同知测9 1 。g r a n t 和b a d e n f u l l e r ( 2 0 0 4 ) 认为从学习和知识获取的视角对联盟构建的动机进行探讨有悖于越来越多的企业专注于核心 优势这一现实，并提出：企业知识联盟的首要目的在于使用对方的知识，而非据为己有：相 应的，联盟优势来源于企业提高自身知识应用的效率【引。 国内学者陈菲琼( 2 0 0 1 ) ，马椿荣( 2 0 0 3 ) 在总结相关研究的基础上认为，知识联盟的动 机主要包括【2 】【4 】： 1 ) 复杂的学习动机。联盟对象的独有专业制造技术、组织管理能力、营销网络和技能、 对商业惯例、市场结构、政策法规的熟悉及独特的价值观念等等郜是学习的对象。希望多元 化经营的企业可以通过知识的学习和共享，迅速制造出低成本的新产品，减少进入新产业的 风险，加快进入新市场的进程。 2 ) 推动创新。日益激烈的技术竞争、频繁的产品更新换代、复杂而充满风险的研发活动， 使得单个企业难以凭借自身知识资源获取竞争优势。企业不可能也没有必要在与其产品相关 的各个技术领域里全面领先。创新需要依赖一个规模更大的、更加多样化的专家群。知识联 盟有助十集中不同企业的资金、人员，加速产品开发。通过分担研发费用，分担和降低研发 风险，缩短开发周期等，使联盟创新的整体收益大于单个企业研发收益【2 ，4 1 。 3 ) 增强国际竞争力。不外乎将上述学习创新优势在国际市场上加以运用，或者从国际 市场上寻找合作伙伴。 综上，从知识角度米看，知识联盟的动机主要包括：学习和获取联盟伙伴的知识( 化为 己有) ；通过使用联盟伙伴的知识形成优势瓦补，从而提升自身知识的使用效率；共同创造新 的知识。 2 1 2 企业知识联盟中的互动 不同的联盟动机和收益决定了知识联盟中企业问不同程度的合作与竞争行为。 从知识联盟的动机角度考察：如果联盟目的是获取合作伙伴的知识，联盟中的企业各自 谋求以更快的速度学习，则成员间关系以竞争为主；而在以知识分工、优势互补以及共同创 新为动机的知识联盟中，企业问关系以协同合作为主。 从联盟企业的收益角度考察：k h a n n a 等( 1 9 9 8 ) 认为学习联盟中同时存在私人收益与共 东南大学硕士学位论文 同收益。其中，私人收益来自于企业将对联盟伙伴的学习所得应用于独自的市场领域，较早 完成学习的一方倾向于结束联盟，双方为避免成为这种学习中的落后方而展开“学习竞争”， 当联盟双方处于同市场时这种竞争更为激烈。共同收益来自共同的知识创造，体现为联盟 企业的合作行为【l 例。需要注意的是，每个企业获得的共同收益并不相等：创新知识的综合创 造了整个的价值，而单个企业获得的共同收益只是这个价值的一部分，其大小与该企业的讨 价还价能力有关。 由此，参与知识联盟的企业间以竞争还是合作为主取决于私人收益与共同收益之间的比 率。氽业知识联盟中某食业将知识联盟中学到的知识用在联盟以外业务上的机会( 获取私人 收益) 比用在联盟内业务上( 获取共同收益) 的机会越多，私共比率就会越高，企业之间的 竞争性越高。该私共比率进一步取决于企业私人与知识联盟的公共市场范围的重叠程度以及 企业将所学知识转化为满足小同市场需求的现实生产力的能力【2 1 。 2 1 3 企业知识联盟伙伴选择 企业一旦决定要组建一个知识联盟， 1 ) 一般选择标准【4 1 兼容性：指联盟伙伴间在战略日标、 致。 那么它首先要做的就是考虑如何选择联盟伙伴。 企业文化、经营方式、合作指导思想等方面的和谐 能力：构建知识联盟的主要目的在于通过合作进行学习，企业必须明确a 身的知识存量、 战略月标与知识缺口，据此寻找能力与食业需求匹配的联盟伙伴。 承诺：指联盟伙伴之问相互承担一定的责任和义务，通过履行各自的承诺，建立起一种 长期稳固的合作关系。它要求联盟伙伴向联盟投入必要的时i 开j 、精力、资金等。 2 ) 基于吸收能力的选择标准 吸收能力( a b s o r p t i v ec a p a c i t y ) 的概念最初由c o h e n 和l e v i n t h a l ( 】9 9 0 ) 提出，指企业 辨识、内化、利用外部知识的能力【。主要是一种绝对吸收能力，强调企业的a 主创新，而 忽略了企业间的合作关系【l 引。相关研究主要关注“绝对”吸收能力对企业技术转移、学习效 果的影响，多以单个企业的技术绩效为考察目标。 l a n e 和l u b a t k i n ( 1 9 9 8 ) 将对吸收能力的研究从个人和组织层而拓展到企业问二元( d y a d ) 关系的层面上，提出了相对吸收能力( r e l a t i v ea b s o r p t i v ec a p a c i t y ) ，即学生企业从老师企业 那里吸收并运f j 新知识的能力，或者说学生企业与老师企业之间的匹配程度【1 3 】。相对吸收能 力概念的提出表明，联盟成员企业的吸收能力是由联盟双方的特征共| 一j 决定的。这种二元关 系层面上的相对吸收能力具体体现为双方知识基础、组织措施( 例女| i 补偿措施) 以及组织结 构等方面的相似性 1 2 1 。研究表明，企业问知识、文化等的相似性能够促进相对吸收能力，并 与企业创新、企业绩效正相火。国内学者十雎，罗珉( 2 0 0 8 ) 考察了“火系性吸收能力”对 合作创新整体绩效的影响。结果发现：合作双方吸收能力水平相近有利于整体创新水平与关 系维持【1 4 】。 在结盟伙伴的选择中为取得预期的学习效果，依据吸收能力的要求，应选择知识举础相 类似的企业作为战略伙伴。具体来说，这种知识基础相似性可能表现在创新领域的相近性、 企业管理方式的协同性或企业经营理念的一致性等方面1 4 1 。 2 1 4 小结 从知识角度来看，知识联盟的动机主要包括：学习和获取联盟伙伴的知识( 化为己有) ； 通过使用联盟伙伴的知识形成优势瓦补，从而提升自身知识的使用效率：共同创造新的知识。 6 第二章相关理论研究综述 不同的联盟动机和收益导致了联盟企业不同的互动方式和不同程度的竞争、合作关系。 在关于知识联盟绩效和联盟伙伴选择的研究中，吸收能力是一个重要的概念。将绝对吸 收能力拓展到合作关系层面上得到相对吸收能力的概念，体现为联盟双方知识基础、组织措 施以及组织结构等方而的相似性。在联盟伙伴的选择中，为取得预期的学习效果，依据吸收 能力的要求，应选择吸收能力相近、知识基础匹配的食业作为战略伙伴。 应当看到，在上述文献对吸收能力和知识基础匹配、相近的强调之外，企业专有知识之 间的差异性，或者说一定水平的认知距离对于维持合作、创造新知识具有重要价值。随着技 术创新越来越多地表现为不同领域知识的相互启发、协同，联盟伙伴之间的技能差异化、专 业分工日益受到重视。企业越来越需要与具有不同知识基础、专业优势的联盟伙伴形成优势 互补或者共| 一j 创新式的知识联盟，而非仪仪学习、获取对方知识。 2 2 企业知识联盟动态演变与联盟策略选择基于探索一开发分析框架 k a m p ( 2 0 0 5 ) 通过分析两家汽车组装厂供应网络中成员的历史数据发现：供应商替换现 象广泛存在【1 5 i 。f r e y t a g 和r i t t e r ( 2 0 0 5 ) 认为商业网络中的稳定与变革并存且相互影响i l 6 。 b e c k m a n 等( 2 0 0 4 ) 认为可以将合作伙伴的维持与替换纳入“探索开发”分析框架【l ，该 框架最初由m a r c h ( 1 9 9 1 ) 在组织学习领域提出i l8 】：开发( e x p l o i t a t i o n ) 的实质是提炼与扩展 现有竞争力、技术、范式；探索( e x p l o r a t i o n ) 的实质是试验新的可能性。在此框架下对知识 联盟的研究丰要涉及：探索开发式联盟策略、联盟形态的特征；探索开发式联盟分别适用 于怎样的环境，支持怎样的战略目标：以及两者之问的动态转化。 2 2 1 探索式联盟与开发式联盟界定 企业联盟策略的选择与转换影响着联盟的形态与演变。其中，无论划分知识联盟的形态 还是企业选择联盟策略、联盟伙伴，成员的知识基础( k n o w l e d g eb a s e ) 都是重要的考察因素。 b e c k m a n 等( 2 0 0 4 ) 将“发展与新伙伴的关系”视为探索式联盟，将“加强与现有伙伴 的关系”视为开发式联盟【l7 1 。该界定是从企业的联盟策略角度出发的。 l a v i e ，r o s e n k o p f ( 2 0 0 6 ) 从三方面对企业构建联盟的决策进行考察：从联盟功能范畴将 联盟划分为产生知识的研发联盟与利剧知识的市场联盟；从成员网络结构范畴考察是否接纳 新的合作伙伴；从成员属性范畴考察新合作伙伴是否具有不同的技术特征【l9 】。在此基础上将 联盟划分为探索式与开发式。与此相近，d i t t r i c h 等学者( 2 0 0 7 ) 将联盟视为组织学习的途径 和支持组织战略，叟革的工具，从联盟类犁的松散紧密程度，合作伙伴更新速率，合作伙伴能 力类型j 个方面区分探索开发式联盟【2 刚。上述界定主要考察企业联盟行为和策略，也包含了 对联盟网络形态的刻画。 t o k m a n 等( 2 0 0 7 ) 在供应链背景下研究企业的关系组合( r e l a t i o n s h i pp o r t f o l i o ) 中探索式 关系与开发式关系的相对比蕈。将合资、许可协议、出口管理、长期市场协议等形式的火系 视为探索式关系；将j i t 、t q m 、c p f r 等关系视为开发式关系。前者丰要关注提升组织辨识、 开发新的机会、资源和产品的能力；而后者主要关注提高组织运作、流程的效率【2 。 2 2 2 探索式联盟与开发式联盟之间的权衡与转化 l a v i e 和r o s e n k o p f ( 2 0 0 6 ) 通过实证研究表明，企业的联盟构建行为倾向于在不同时点， 不吲范畴( 联盟功能、网络结构、成员属性) 中取得探索开发之间的甲衡【1 9 1 。d i t t r i c h 等( 2 0 0 7 ) 7 东南大学硕士学位论文 以i b m 为实例分析了核心企业如何调整探索开发式联盟策略，改变联盟网络，以支持自身的 战略变革与重新定位【2 0 1 。t o k m a n 等( 2 0 0 7 ) 认为企业战略影响仑业关系组合中探索开发式 关系的比重，进而影响以满意度为指标的关系绩效；而环境因素不但影响企业战略的制定而 且影响一卜述关系比例与满意度之间的关系1 2 。 k o z a 和l l e w i n ( 1 9 9 8 ) 认为战略联盟与食业战略、体制、组织形式、竞争环境等共同演进 【2 2 1 。g i l s i n g 和n o o t e b o o m ( 2 0 0 6 ) 探讨了在产业生命周期不同阶段探索开发策略的相互转化 【2 3 】。h o l m q v i s t ( 2 0 0 4 ) 在组织内部与组织之间两个层面卜探讨企业的探索开发策略之间的 相互转化【2 4 】。吴晓波等( 2 0 0 8 ) 从搜索宽度与搜索深度两方面考察氽业对外部知识源的搜索 策略，探讨了技术特性、组织资源、市场预期、外部知识丰富度和搜索经验等因素对企业所 采纳的搜索策略的影响【25 1 。上述研究并非完全针对知识联盟，但其结论对理解探索一开发联盟 策略具有启发意义。 2 2 3 小结 基于“探索开发”分析框架对联盟动态演变和企业联盟策略的研究巾，比较注重对企业 行为和策略的考察，企业联盟策略的选择与转换影响着联盟的形态与演变。 对于探索式联盟、开发式联盟的界定包含f i 同维度。其中，无论划分联盟形态还是企业 选择联盟伙伴，成员的知识基础都是重要的考察因素。 而对于探索开发式联盟之间的权衡与转化，所考察的影响因素涉及了外部产业环境【2 瓦 2 6 1 ，企业自身特征、战略等多个方面，研究结果难以统一。对联盟绩效的考察中也存在经济 效益、技术创新、信息传递、成员满意度等多种指标。总之，该领域的研究目i j i 还比较缺乏 系统性。 2 3 企业知识联盟的最优网络结构 企业知识联盟是一种网络组织，其结构和模式既可以促进也可以妨碍企业的创新绩效。 那么企业应当如何嵌入知识联盟之中：即企业知识联盟的最优网络结构( o p t i m a ln e t w o r k c o n f i g u r a t i o n ) 如何? 借鉴社会网络、企业网络领域现有的研究，从关系嵌入与结构嵌入两方 面展开对该问题进行探讨。 2 3 1 网络结构的关系视角与结构视角 最初，关于网络结构的研究来源于社会学家对人际网络特征的描述。后来，随着网络成 为一种新型的生产组织形式，网络结构特征分析也被运用于企业研究领域。两种最基本的研 究视角为关系视角和结构视角。关系视角中：研究者将网络关系看成是企业彼此联通的一种 通道，企业藉此传递信息、知识。因而，行为者所具有的网络关系的数量、种类、性质等会 直接影响到这些通道中流动的信息。结构视角中，研究者通过对行为者所处的网络结构以及 其在网络中的位置进行分析，对网络的作用进行解释，把氽业网络看成一种拓扑结构i 2 川。 基于关系视角和结构视角两个维度，最优网络结构问题被归结为强关系与弱关系，稠密 网络与结构洞之间的争论。 1 ) 强关系与弱关系 在社会网络分析中，g r a n o v e t t e r ( 1 9 7 3 ) 引入了“力度”的观点，依据互动频率、感情深 度、亲密程度和互惠程度，将人际关系划分为强关系( s t r o n gt i e ) 与弱关系( w e a kt i e ) 1 2 引。 8 第二章相关理论研究综述 这一区分开启了对于关系差异性的研究，为深入研究组织、企业通过关系获取资源奠定了基 础。u z z i ( 1 9 9 7 ) 将企业问交易关系分为市场关系( a r m sl e n g t ht i e s ) 和嵌入性关系( e m b e d d e d t i e s ) 两种【2 9 1 ，其中的市场关系是一种非重复性的、纯粹的商业交换关系，是弱关系；嵌入性 关系具有信任、信息传递、共同解决问题等特征，可以视之为企业间的强关系。吴绍波等( 2 0 0 8 ) 探讨了知识链上的组织问知识共享和知识创造的关系强度，从信任