（国民经济学专业论文）创新型企业评价指标体系研究.pdf

摘要 创新直接提高企业、区域以及国家等各个层面的竞争力，是经济增长的主要驱动力， 正确的对企业的创新能力进行评价具有重大的意义。 本文首先对国内外创新理论进行了综述，介绍了国内外企业创新评价体系的现状并指 出了现有评价体系存在的问题，对创新型企业给出了本文的界定，为下一步的研究做好 了铺垫。其次，从培育企业核心能力、建立企业竞争优势的角度分析了企业的创新特性， 剖析了影响企业创新的内外部因素。接着，在结合前人研究的基础上，选取了创新投入 能力、研究开发能力、创新生产能力、创新产出能力、创新营销能力、制度创新能力、 管理创新能力等7 个一级指标，并细分为2 0 个二级指标，3 6 个三级指标，采用层次分析 法确定了各指标的权重，建立了创新型企业评价指标体系。然后，选取了三个具有代表 性的企业进行了实证研究。通过收集相关数据，采用模糊综合评价法构建模型对其创新 能力进行了评价，并就这三个企业的创新能力进行了比较。最后，提出t n 快江苏省企 业创新能力的相关政策建议。 关键词：创新型企业；评价体系；评价方法；实证分析 a b s t r a c t i n n o v a t i o n ，w h i c hd i r e c t l yi m p r o v e sc o m p e t i t i o ni na l la s p e c t so fe n t e r p r i s e s ，r e g i o n sa n dn a t i o n s ，i st h e m a i nd r i v ef o re c o n o m i ci n c r e a s ea c c u r a t ee v a l u a t i o no fi n n o v a t i v ec o m p e t e n c ei ne n t e r p r i s e si so fg r e a t s i g n i f i c a n c e f i r s to fa l l ，t h i sp a p e rs u m m a r i z e st h e o r i e so fi n n o v a t i o nh o m ea n da b r o a d ，i n t r o d u c e st h ec u r r e n t s i t u a t i o no fi n n o v a t i v ee v a l u a t i o ns y s t e mi nd o m e s t i cb u s i n e s sa n da b r o a d ，a n dp o i n t so u tp r o b l e m se x i s t i n g i nt h ep r e s e n te v a l u a t i o ns y s t e m ，g i v i n gad e f i n i t i o nt oi n n o v a t o r ye n t e r p r i s e sa n dl a y i n gg o o df o u n d a t i o nf o r t h ef u r t h e rr e s e a r c h s e c o n d l y , i ta n a l y z e si n n o v a t i v ec h a r a c t e r i s t i c so fb u s i n e s sa n di n t e r n a la n de x t e r n a l f a c t o r st h a ta f f e c tb u s i n e s si n n o v a t i o nf r o mt h ea n g l e so fd e v e l o p i n gb u s i n e s sc o r ec a p a c i t ya n df i n d i n g a d v a n t a g e so fb u s i n e s sc o m p e t i t i o n t h e n ，o nt h eb a s i so fr e s e a r c h e sd o n eb yo i l l p r e d e c e s s o r s ，i tc h o o s e s s e v e ng r a d e 1t a r g e t s ，s u c ha sa b i l i t i e so fi n n o v a t i v ei n v e s t m e n t , r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t , i n n o v a t i v e p r o d u c t i o n , i n n o v a t i v eo u t p u t , i n n o v a t i v em a r k e t i n g ，s y s t e mi n n o v a t i o na n dm a n a g e m e n ti n n o v a t i o n ，a n d d i v i d et h e mi n t ot w e n t yg r a d e 一2t a r g e t sa n dt h i r t y - s i xg r a d e 一3o n e s al e v e la n a l y t i c a lm e t h o di su s e dt o d e t e r m i n ew e i g h to fv a r i o u st a r g e t sa n dt of o r ma ne v a l u a t i o ns y s t e mo fi n d e x a f t e r w a r d s ，t w ot y p i c a l e n t e r p r i s e sh a v eb e e nc h o s e nt oc o n d u c ta ne m p i r i c a lr e s e a r c h t h e i ri n n o v a t i v ea b i l i t i e sh a v eb e e n e v a l u a t e d a n dc o m p a r e db yc o l l e c t i n gr e l e v a n td a t aa n da d o p t i n gc o n s t r u c t i v em o d e l so ff u z z yo v e r a l le v a l u a t i o n f i n a l l y ，p o l i c i e sa n ds u g g e s t i o n sa r ep u t f o r w a r dr e l a t e dt ot h ea c c e l e r a t i o no fb u s i n e s si n n o v a t i v e c o m p e t e n c ei nj i a n g s up r o v i n c e k e yw o r d s ：i n n o v a t i v ee n t e r p r i s e s ；e v a l u a t i o ns y s t e m ；e v a l u a t i o nt e c h n i q u e s ；e m p i r i c a la n a l y s i s 前言 随着经济全球化进程的加快，国际竞争更加激烈，国际间产业分工和转移越来越依 赖于企业创新能力的高低。企业要想在激烈的市场竞争中立于不败之地，必须提高企业 的创新能力。 创新是产生产品和新工艺的细胞，是提高劳动生产率的最基本、最重要的因素，是 企业发展的永恒主题，是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力。2 l 世 纪企业的创新，是一种能力的再造和潜力的发展，是现代企业必备的生存条件，创新能 力已经成为企业成功发展的决定性因素。企业必须根据环境与条件的变化随时不断地进 行创新，才能充满生机活力，创造出自身的竞争优势，培育出企业的核心竞争力，在市 场竞争中得以生存和发展。 企业是创新的主体，促进企业的创新能力能够带动整个区域竞争力的提高。江苏省 正在不断积极探索如何增强本地区企业的创新能力，培育竞争优势，提高综合实力，并 进而带动整个地区经济的发展和地区竞争力的提高。建立一套创新型企业评价指标体系 对于政府正确选定创新型企业，进而从政策等方面对其予以扶持具有重大意义。 表4 1 表4 2 表4 3 表4 4 表4 5 表4 6 表4 7 表4 8 表4 9 表4 10 表4 1 1 表4 12 表4 13 表4 14 表4 15 表4 16 表4 17 表4 18 表4 1 9 表4 2 0 表4 2 1 表4 2 2 表4 23 表4 2 4 表4 25 表4 2 6 表4 2 7 表4 2 8 表4 2 9 表4 30 表4 3 1 表4 32 表格目录 创新投入能力指标26 研究开发能力指标27 创新生产能力指标28 创新产出能力指标2 8 创新营销能力指标29 管理创新能力指标3 0 制度创新能力指标3 1 创新型企业评价指标体系3 1 创新型企业评价定量指标3 2 创新型企业评价定性指标3 4 相对重要性的标度3 6 平均随机一致性指标r i 数值表3 7 企业创新能力比较矩阵3 8 创新投入能力比较矩阵3 9 研究开发能力比较矩阵3 9 创新生产能力比较矩阵3 9 创新产山能力比较矩阵3 9 创新营销能力比较矩阵3 9 管理创新能力比较矩阵3 9 制度创新能力比较矩阵3 9 财力投入比较矩阵4 0 人力投入比较矩阵4 0 创新效率比较矩阵4 0 创新收益水平比较矩阵4 0 创新技术水平比较矩阵4 0 市场研究能力比较矩阵4 0 销售能力比较矩阵4 0 创新观念比较矩阵4 0 信息管理能力比较矩阵4 1 财务管理能力比较矩阵4 1 协调能力比较矩阵4 1 激励制度比较矩阵4 1 i l l 表4 33创新型企业评价指标权重表。“4 1 表5 1评价集与分值区间对应关系表4 3 表5 2扬子江药业指标隶属度47 表5 3先声药业指标隶属度4 8 表5 4哈药集团指标隶属度4 9 表5 5三医药企业创新能力对比5 4 图形目录 图i 1技术路线图1 1 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同事对本研究所 做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。如不实，本人负 全部责任。 论文作者( 签名) ：鱼堕呈0 7 年3 月乃e t 学位论文使用授权说明 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期刊( 光 盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电子文档，可以 采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文 的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅。论文 全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权河海大学研究生院办理。 论文作者( 签名) ： 玛珞互 四年3 其3 0e t 硕上学位论文第一章绪论 1 1 研究背景 第一章绪论 随着经济全球化进程的加快，国际竞争更加激烈，国际问产业分工和转移越来越依 赖于企业创新能力的高低。国内的企业面对的不仅是本国企业的竞争，而是面对管理先 进、创新能力强大、资金雄厚的跨国企业的挑战。目前，全世界9 0 以上的发明专利都 掌握在少数发达国家手里，跨国公司凭借技术优势，牢牢占据了产业链的高端，形成了 对世界市场特别是高技术产品市场的高度垄断，从中获取大量超额利润。在这种情况下， 企业要想在激烈的市场竞争中立于不败之地，提高企业的创新能力以取得竞争优势是最 为迫切的任务。国家也在提倡各个层次的创新。 2 0 0 5 年，党的十六届五中全会提出“把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略 基点和调整产业结构、转变增长方式的中心环节”，“建立以企业为主体、市场为导向、 产学研相结合的技术创新体系，形成自主创新的基本体制架构”。胡锦涛总书记指出“必 须把建设创新型国家作为面向未来的重大战略”。在2 0 0 6 年1 月召开的全国科学技术大 会上，胡锦涛又一次指出要坚持走中国特色自主创新道路，为建设创新型国家而努力奋 斗。“1 建设创新型国家，呼唤着大批创新型企业不断涌现，是时代发展提出的新课题，也 是增强国家自主创新能力的必然要求。科技部已正式启动“技术创新引导工程”，提出 三大目标、六大重点和七项保障措施。 创新直接提高企业、区域以及国家等各个层面的竞争力，是经济增长的主要驱动力。 “3 企业是市场经济的主体，也是创造社会财富的主体，企业离市场最近，最了解市场的需 求，因此企业必然是创新的主体。一个地区的企业创新能力对于本地区创新能力的提高 具有决定性的作用，也是推动该地区经济进步的主要力量，提高区域乃至国家创新能力 必须以提高企业创新能力为基础。而提高企业创新能力必须建立在对企业创新能力的准 确评价的基础上，这就需要有一套指标体系用于评价企业创新能力，使企业能够全面正 确的认识自己，及时的发现问题并解决问题。 设计一套科学的创新型企业评价指标体系对企业创新能力进行评价，对于企业和政 府双方都具有现实的指导意义。在微观上，企业通过对其创新能力进行全面科学的评判， 可以发现其创新能力的不足之处，为其提供决策依据，促使其增加创新的投入，加强创 新管理，完善创新机制，采取种种合理的措施，使企业具备持续创新能力，保持和提高 竞争优势。在宏观上，政府通过对企业创新能力进行全面科学的评判，掌握企业创新状 态，可以甄别出合乎要求的创新型企业，从政策等方面对其予以扶持，从而通过一个个 创新型企业的发展带动整个区域乃至国家创新能力和竞争力的提高。 硕士学位论文 创新型企业评价指标体系研究 江苏作为制造业大省，有4 6 万个企业，年产值达到8 0 0 0 多亿。“1 目前，不少制造 企业正处于从传统产业向高新技术产业转变的关口。江苏省正在不断积极探索如何增强 本地区企业的创新能力，培育竞争优势，提高综合实力，并进而带动整个地区经济的发 展和地区竞争力的提高。江苏省很早就开始实施“科技兴省”的战略，省委、省政府根 据经济发展的新特点，从自身的资源禀赋出发，提出要以自主科技创新为重点，大力提 高原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新能力，推进创新型企业、创新型城市、创 新型社会建设。促进企业的创新能力是提高江苏省整体竞争实力、促进江苏省繁荣、实 现“两个率先”、建设和谐江苏的最关键因素。 进行“创新型企业评价指标体系研究”，为全面评价企业创新能力提供了理论依据与 科学方法。有助于促进江苏企业成为创新主体，促使企业建立完善的创新体系，帮助企 业提升创新能力；有助于政府制订完善的政策扶持企业创新，把以企业为主体、市场为 导向、产学研结合的创新体系作为江苏区域创新体系建设的突破口，并使地区和国家创 新体系交互作用，使科技创新真正进入经济发展的大循环之中。 1 2 国内外相关研究现状 1 2 1 创新理论的发展 ( 1 ) 熊彼特的创新理论 创新( i n n o v a t i o n ) 这一概念最早由美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特s h u r n p e t e r ) 提出，创新理论是熊彼特全部经济理论的核心内容。根据熊彼特的经济发展理论所 论述的观点，所谓“创新”就是“建立一种新的生产函数”( s e t t i n gu po fa n e wp r o d u c t i o n f u n c t i o n ) ，即“把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的新组合引入生产体系”。 熊彼特所说的创新，包括以下几种情况：引进新产品或提供一种产品的新的质量：引用 新技术，新的生产方法；开辟一个新市场；采用新的原材料或控制原材料的新来源：实 现企业的新组织。1 按照这样的观点，创新仅仅是一个内在的因素，经济发展也是来自内 部自身创造性的关于经济生活的一种变动。这五种创新形式，基本上也只限于生产方式 的创新。至于社会制度的某些变革，他只把它看作创新的社会效应，并不是他所研究的 创新本身。 熊彼特又于2 0 世纪3 0 年代和4 0 年代之交，相继在经济周期和资本主义、社 会主义和民主两书中加以运用和发挥，形成了以创新理论为基础的独特的理论体系。 熊彼特给出了总体上的创新理论，但没有对相应的单项创新如：观念创新、技术创 新、市场创新、管理创新等方面做出专门的分析研究。但是他的创新理论为后来的单项 研究奠定了基础，许多学者沿着熊彼特的思路构建了新的创新理论，创新研究已经形成 了两条独立的研究路线，即技术创新理论研究和制度创新理论研究。前者主要是以技术 硕上学位论文 第一章绪论 创新和市场创新为研究对象，后者主要是以社会制度变革和组织形式为研究对象。 ( 2 ) 技术创新理论 技术创新理论主要以e 曼斯菲尔德( e d w i n m a n s f i e l d ) ，m 卡曼，n 施瓦茨( f a n c y l s c h w a r t z ) ，p 戴维，z 格里列希斯等为代表，他们在分析研究熊彼特创新理论的基 础上，从技术推广、扩散和转移，以及技术创新与市场结构之间的关系等方面对技术创 新进行了深入的研究，对其作了开创性的研究工作，提出了技术创新的概念、过程、影 响因素等，初步搭起了技术创新理论的基本框架，引出了技术创新经济学这一新的分支 学科。 美国经济学家卡曼和施瓦茨等人“1 主要从垄断与竞争的角度对技术创新的过程进行 了研究，探讨了技术创新与市场结构的关系，提出了最有利于技术创新的市场结构类型。 美国耶鲁大学教授曼斯菲尔德。1 认为“与发明或技术样品相区别，创新就是技术的实 际采用或首次使用”，他主要分析了中小企业和大企业与创新的关系，新技术推广问题， 新技术推广的速度及影响新技术推广的各种经济因素。 伊诺斯( j l e n o s ) 在其石油加工业中的发明与创新一文中首次直接明确地对技 术创新下了定义，他认为“技术创新是几种行为的综合结果。这些行为包括发明的选择、 资本投入保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场等。” 弗里曼( c f r e e m a n ) ”1 认为“技术创新是一技术的、工艺的和商业化的全过程，其导 致新产品的市场实现和新技术工艺与装备的商业化应用”。显然，技术创新不是某项单纯 的技术或工艺发明，而是一种不停运转的机制。它是一个经济概念，而不是技术概念。 l a r r y ”3 从结构的角度给企业技术创新能力下了定义，认为企业技术创新能力是组织 能力、适应能力、创新能力和技术与信息的获取能力的综合。 b u r g e l m a n ”3 认为企业技术创新能力是组织支持企业技术创新战略的企业的一系列综 合特征：包括可利用资源的分配、对行业发展的理解能力、对技术发展的理解能力、结 构和文化条件以及战略管理能力。这一认识将企业技术创新能力和企业技术创新战略联 系了起来，强调企业技术创新能力对企业技术战略的支撑作用和企业技术战略对企业技 术创新能力的指导作用。 巴顿( dlb a r t o n ) 指出企业技术创新能力的核心是掌握专业知识的人、技术系统、 管理系统能力以及企业的价值观。他的观点突出了企业技术创新能力所渗透的要素。 科林( k l e i n ) “认为技术创新能力是一组能力的集合，可以用一个能力网络图来表 示，即技术创新能力是综合的能力网络结构。 国内有关企业技术创新的研究，从2 0 世纪8 0 年代中期开始主要集中在技术创新能力 上，主要代表人物有许庆瑞、傅家骥、魏江、项保华等。 许庆瑞“。从技术创新的内容来分析，由于技术创新“一般包括产品创新、工艺创新、 设备创新、材料创新、生产组织与管理创新，由于一个行业的材料可以看作是另一个行 业的产品”，“生产组织与管理也可以看作是绝妙的工艺”所以技术创新主要是指产 硕士学位论文创新型企业评价指标体系研究 品创新、工艺创新。 清华大学教授傅家骥“2 1 将技术创新定义为：“技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利 机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高 和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法、开辟新的市场、 获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它包括科技、组织、商业和 金融等一系列活动的综合过程。” 董中保“”指出我国企业的创新投入主体错位，造成国有大中型企业创新动力不足，市 场与技术的关系颠倒，创新投入递减，导致创新后续过程乏力。 魏江与寒午“4 3 界定了企业技术创新能力，给出了企业技术创新能力的要素和结构框 架，并研究了企业技术创新能力和企业核心能力之间的关联性。 盂庆伟和安会茹“”从系统的角度研究了企业技术创新能力，认为技术创新是系统的、 开放的能力系统。 秦宪文 1 6 从企业技术创新的主体、对创新的宏观激励、技术创新中介服务机构、以 及创新投入等方面研究了国有企业技术创新能力低下的原因。 马小勇等 1 7 通过对我国4 0 家高技术企业的技术创新能力与产品竞争力关系的实证 研究，证明了高技术企业技术创新能力与企业产品竞争力之间存在因果关系，技术创新 能力是企业产品竞争力的直接内部能力基础，其中r & d 能力、生产制造能力、资源配置 能力和战略计划能力对企业竞争力的作用最为突出。 ( 3 ) 制度创新理论 制度创新理论主要以兰斯戴维斯( l a n c ee d a v i s ) 和道格拉斯诺斯( d o u g l a s sc n o r t h ) 等人为代表，他们把熊彼特的创新理论与制度学派的“制度”结合起来，研究制 度的变革与企业的经济效益之问的关系，由此创立了制度创新经济学这样一门新学科， 丰富和发展了创新理论。 诺斯“”认为制度创新是使创新者获得追加利益的现存制度安排的一种变革。制度之所 以会被创新，是因为创新的预期净收益大于预期的成本，而这些收益在现存的制度安排 下是无法实现的，只有通过人为的、主动的变革现存制度中的阻碍因素，才能获得预期 的收益。其制度创新理论主要包括制度创新的含义、制度创新的推动力、制度创新的过 程分析和制度创新的模型，从而补充和发展了熊彼特的创新理论。 此外，舒尔茨、拉坦等人承袭诺斯的思路，用类似的方法对制度创新的对象、原因 和过程等方面进行了较深入的研究，也对制度创新理论做出了贡献。 我国学者常修泽 1 9 认为企业制度创新是整个企业创新体系的重要组成部分，狭义的 制度创新就是组织创新，重点研究企业产权制度问题；广义的制度创新则包括狭义制度 创新、技术创新、市场创新和管理创新四个方面内容。 ( 4 ) 管理创新理论 美国著名管理学家彼得德鲁克唧1 在2 0 世纪5 0 年代将“创新”概念引入管理领域， 硕士学位论文 第一章绪论 从而进一步发展了创新理论。他所定义的创新概念要宽泛得多，指的是赋予资源以新的 创造财富能力的行为。德鲁克认为创新有两种，一种是技术创新，他在自然界中为某种 自然物找到新的应用，并赋予新的经济价值：一种是社会创新，它在经济与社会中创造 种新的管理机构、管理方式或管理手段，从而在资源配置中取得很大的经济价值与社会 价值。 我国学者常修泽等。认为管理创新是指新的制度设计、规则、程序和方式方法的引 入，他认为“管理创新是组织创新在企业经营层次上的辐射”，最具代表性的管理创新是 “所有权与管理权的分离”，进一步地指出“管理创新的主要目标是试图设计一套规则和 服从程序以降低交易费用。” 于中宁”认为管理过程就是创新过程，管理就是创新，强调“产品创新和应变环境 都是管理创新”，“企业管理创新就是不断根据市场和社会变化，重新整合人才、资本和 科技要素，以创造和适应市场，满足市场需求，同时达到自身的效益和社会责任的目标 的过程。” 苗明杰”认为“管理创新是指创造一种新的更有效的资源整合范式，这种范式既可 以是新的有效整合资源以达到企业目标和责任的全过程式管理，也可以是新的具体资源 整合及目标制定等方面的细节管理”。 杨洁。”认为管理创新是指根据市场经济条件下企业生产经营的客观规律和现代科学 技术的发展态势，对原有的管理模式及相应的管理方式和方法，进行改进、改革和改造 建立起新的管理模式、方式和方法。 邢以群等 2 5 认为管理创新是指为了更有效的利用资源以实现目标而进行的创新活 动或过程，或者说是一个新的管理思想从提出到首次付诸实施并取得预期效益的非连续 性创新过程。 王建等 2 6 认为管理创新是指将新的管理要素或要素组合，列入企业管理系统，使 之具有新的功能，以达到提高企业整体管理水平的口的，包括管理机制、管理思想、管 理方法、管理手段等方面进行的一系列创新。 i 2 2 企业创新评价体系研究现状 创新评价体系具有一定的前沿性，2 0 世纪9 0 年代中期以后，国内外对测度企业创新 能力的研究开始活跃起来。 r a n s l e y “”对企业的最佳r & d 实践提出了技术策略等7 个方面。 远德玉3 将技术创新能力分解为企业的技术与市场的机会选择能力、技术设计与开 发能力、样品制造能力、中试能力、规模生产能力、销售与市场开拓能力、市场信息和 反馈以及产品的更新能力等方面。 吴运建”提出了测度技术创新能力的投入产出、知识的产生和交流、商业化、分类 硕士学位论文 创新型企业评价指标体系研究 测度等四个角度。 高健。”在其所著的我国企业技术创新分析一书中系统全面地提出了基于阶段的 测度法，在其指标体系中明确地将技术创新过程划分为“创新投入一创新实施一创新产 出”三阶段，将所有指标划入这三个阶段进行分析，对不能划入三阶段的因素归入非阶 段因素子以分析。 朱新轩等。”从创新决策能力、人员能力、组织能力、资金能力、设备能力和创新实 际效果对上海市国有大型工业企业的技术创新能力进行了评价。 曹崇延、王淮学。2 1 认为技术创新能力实际上是企业整体的系统能力，并且以产品创 新能力、生产技术创新能力以及管理技术创新能力为主体，协调发挥以实现经济利润的 能力。将技术创新能力分为七个方面，即r & d 能力、生产能力、组织管理能力、投入能 力、营销能力、财务能力、产出能力，共有4 0 个分指标。 杨宏进。”用s p s s 统计分析软件“相关分析”法测算出一个技术创新指标体系，将指 标体系划分为四个因素，即：创新投入能力，创新实施能力，创新实现能力，创新管理 能力t 其中：创新投入能力分财力投入( 技术创新总费用，技术创新总费用产品销售收 入) ，人力投入( 技术开发人员，技术开发人员职工总数) ；创新实施能力分研究研制能 力( 研究研制总费用，大专以上文化程度的专职开发人员职工总数) ；创新实现能力分市 场销售能力( 专职销售人员职工总数) ，新产品效益( 新产品销售收入，新产品销售收入 产品销售收入) ；创新管理能力分创新战略，创新机制( 发展机制指标，决策机制综合指 标，激励机制综合指标，界面管理综合指标) 。 高建，郑春东等。”从创新资源投入、创新管理、创新倾向、研究开发能力、制造能 力以及营销能力等方面提出了系统的企业技术创新能力评价指标体系。 吴贵生。”在其技术创新管理书中给出各项创新能力的定量评价指标体系。其 体系分为：投入能力指标，研究开发能力指标，生产能力指标，营销能力指标，管理能 力指标和综合性指标。其中投入能力指标具体为：研究开发经费投入强度，技术购买费 用支出强度，新产品、新工艺实施投入强度，技术人员比重；研究开发能力指标具体为： 研究开发人员比重，人均研发费用，人均新产品、新工艺开始成果，人均获专利数，研 究成果投产率；生产能力指标具体为：固定资产装备率，设备新度系数，测试设备比重， 适于新产品生产的先进设备比重，工人水平；营销能力指标具体为：销售网络覆盖率，广 告支出强度，销售人员水平，新产品市场开发周期，市场研究投入强度；管理能力指标 具体为：创新频率，每个人创新数量，创新成功率；综合性指标具体为：新产品创新份 额，产品出口份额，竞争能力指标。 朱朝晖，陈劲。”对跨国公司的国际化技术创新的资金的投入与配置，人力资源配置， 技术信息资源的获取、开发和传递进行分析研究，并对其资源配置模式进行综合分析， 认为公司国际化技术创新过程中资源配置的特点取决于技术创新国际化的战略目标。 傅家骥“”在其技术创新学一书中将技术创新能力分解为创新资源投入能力、创 6 硕士学位论文 第一章绪论 新管理能力、创新倾向、研究开发能力、制造能力和营销能力6 个能力要素。傅家骥通 过专家评判法确定各能力要素权重。傅家骥用s 指标表示统计数据源，用e 指标表示经 验数据源，e 指标大部分采用问卷调查取得。傅家骥通过六类指标建立了一个庞大的技术 创新评估系统，除此之外，傅还另外划出了创新产出能力评价指标作为上述六项指标的 补充。该指标由收益性指标、技术性指标、竞争性指标构成。 魏江。”在大量的调查研究的基础上，分析了江浙沪三地大中型企业技术创新现状。 深圳市推出了科技创新型企业标准评估体系，创新投入指标、创新产出指标、创新 效益指标、创新产业化指标、创新能力综合指标五大方面对创新型企业进行评价，其有 效性尚待论证。 1 2 3 现有研究存在的问题 纵观上述的研究现状，可见当前的研究存在一定的问题： ( i ) 由于目前对创新这一概念并没有一个明确的界定，大多数评价体系侧重于对企 业的技术创新能力进行评价，忽视了管理创新和制度创新等方面，具有一定的局限性。 ( 2 ) 各类指标体系对创新能力包括的因素各有差异，导致对企业创新能力的评价结 论相差甚远，尚未形成权威的指标体系。 ( 3 ) 对定性指标进行评价没有统一的标准，评价者大都是根据自己对评价指标的理 解及对被评价企业的了解进行评价，具有较大的主观性。同样，在衡量各指标权重时， 却往往凭评价者主观确定，缺乏准确性。 ( 4 ) 大多数评价方法缺少整体性的评价，评价方法和评价模型各自为战，缺乏开放 性，评价数据无法复用。 1 3 本文对创新型企业的界定 企业创新是以变革企业内部要素资源如技术、组织等条件为内容，以形成和提高企 业产品或服务的竞争力为结果，以提升企业在市场中的地位为标志的企业素质提高的过 程。企业创新涉及多个方面，是由技术创新、管理创新、制度创新等组成的复杂体系， 它们之间相互依存、相互依赖、相互支持。在对创新型企业内涵进行认识时，有必要全 方位的对企业创新进行研究。 1 3 。i 技术创新是企业创新的核心 技术创新是企业创新永恒的话题，指与新产品的制造、新工艺过程或设备的首次商 业应用有关的技术的、设计的、制造及商业的活动，包括产品创新、工艺创新。”产品 创新指技术上有变化的产品的商品化，既可以是完全新的产品，也可以是对现有产品的 硕士学位论文创新型企业评价指标体系研究 改进。工艺创新指一个产品的生产技术的重大变革，包括工艺、新设备及新的管理和组 织方法。 企业技术创新指企业运用先进的科学技术改进现有生产工艺和组织方式，以发现和 控制新的原材料、开辟新市场、生产出新产品，从而提高企业的市场竞争力、盈利水平 乃至可持续发展水平的能力。它包括创新资源投入能力、创新管理能力，创新意识、研 究开发能力、制造能力和营销能力等。企业技术创新能力通常通过企业技术创新的投入、 产出与绩效来评价。投入包括入力、则力、物力，它反映了企业技术创新的实力，产出 与绩效则反映了企业技术创新的能力、水平与效果。 技术创新是经济增长的关键因素，在经济发展中具有极其重要的地位。技术创新使 科学技术从潜在的生产力转化为了直接的生产力，实现了经济与技术的结合，推动了企 业的发展，是经济发展的直接推动力量。企业技术创新的目的是生产有市场竞争力的技 术和产品，企业存在与发展的根基在于技术创新，只有持续不断地推进以技术为核心的 企业技术进步，企业才能不断增强市场竞争力，并在激烈竞争中获胜。我国企业技术创 新目前存在r & d 经费投入不足、缺乏技术创新人才等问题，需要加强对技术创新的投入。 可见，企业竞争力来自技术创新，技术创新是企业创新的核心部分。 1 3 2 制度创新是企业创新的前提 制度创新即创新者为获得追加或额外收益而对现存制度所进行的变革。1 企业制度 创新的对象是企业制度，是企业内一切指导员工行动的规则、规定工作流程的规章，具 体包括企业产权制度、经营制度、人事制度、营销制度等要素。企业制度创新即通过不 断地调整完善企业内部的各种规章制度，优化企业内部各利益相关者的关系，合理配置 各种要素，使之适应知识经济时代外部环境多变性的趋势，满足企业内部一系列创新要 求。企业制度创新的根本作用就在于通过改变企业产权结构，为企业技术创新提供合理 的制度保障和机制保证，形成有效的技术进步的激励机制。 企业的现行制度对技术创新起着重大影响：当一项制度适应技术创新的要求时，会 推动技术创新的发展；反之，当一项制度不适应技术创新的要求时，会阻碍技术创新的 发展。人类的经济发展史就是技术创新和制度创新相互交织、相互制约、相互促进的历 史。企业需要进行制度创新以推动技术创新。以产权制度创新、激励制度创新、组织制 度创新等多方面的制度创新推动企业技术创新工作，可以大大提高技术创新的成功率。 进入2 1 世纪后，新经济浪潮开始在全球兴起，我国企业踊跃进行技术创新，但是企 业制度落后于时代，不具有有效的激励机制，满足不了技术创新的需求。我国企业积极 开展企业制度创新势在必行，现阶段我国企业制度创新的重点就是尽快改革传统的企业 体制，建立现代企业制度。 可见，制度创新通过调整企业制度使之更适合企业的要求，协调企业内部各利益主 8 硕士学位论文 第一章绪论 体关系，最大限度的发挥企业内部的潜能，有效促进企业和谐发展，是企业创新的前提。 1 3 3 管理创新是企业创新的保障 管理创新指创造一种新的更有效的资源整合范式，以实现管理思想、管理组织、管 理手段、管理方法、管理人才的现代化，具体包括企业领导者管理思想和方式创新、战 略管理创新、财务管理创新、技术管理创新、业务流程创新、组织结构创新，以及人力 资源管理创新等。 在现代经济中，管理越来越显现出它在经济发展中的重要作用，管理作为生产力的 一个要素，越来越被人们所认知。随着经济的发展和社会的进步，为了提高企业的运营 效率和适应市场变化的能力，企业需要进行管理创新。而管理创新是为企业的目标服务 的，企业管理创新应从企业战略的高度去决定，必须与企业目标相互呼应。目前我国企 业管理的重心将逐步转向对企业形象、品牌、商标、专利等无形对象的管理，知识管理 正成为企业管理的重要内容。 技术创新和制度创新，都需要经过企业管理来具体执行，管理创新在企业创新中处 在综合性统筹发展的地位，为企业创新提供了更为广阔的创新空间和宽松的创新条件。】 可见，管理创新是新经济时代企业竞争的制高点，是企业不断创新和发展的保障。 综上所述，企业创新虽然主要围绕技术创新而展开，但是技术创新如果没有管理、 制度等创新做保障也是无法实现的。有了管理和制度上的创新，才能使生产过程中的各 种要素得以合理配置，使企业技术创新得以持续有效进行。 因此，一方面，我们应当倡导技术创新，加速科学技术应用步伐，不断提高经济增 长的速度和质量。另一方面，我们也应当加速制度创新和管理创新的步伐，不断为技术 创新营造优质的环境，以此推动技术创新，实现技术创新、制度创新、管理创新的互动、 协调发展。 1 3 4 企业的动态创新 随着知识经济的到来，科学技术飞速发展，产品的生命周期越来越短，企业所处竞 争环境的变化也越来越快。创新型企业要实现动态创新，不同的企业、同一企业在不同 的发展阶段需要对创新的不同方面有所侧重，以符合企业的自身需求和市场的运作规律。 纵向来看，在同一企业的不同发展阶段，其内部条件和市场环境也在发生着变化。 企业应j 下确分析自己的发展阶段，进行创新定位，侧重创新的不同方面并依据条件变化 及时地调整。在企业初创期，可以侧重于技术创新，改进生产工艺、推出新产品、降低 生产成本，以增强自身的竞争优势，开拓市场，在市场上初步确定自身的地位。随着企 业的成长，企业早期的制度、管理方式等已经不能够满足企业发展的需求，在一定程度 上阻碍了技术创新的进行，成为了企业发展的“瓶颈”，这时企业就必须在坚持持续技术 9 硕士学位论文 创新型企业评价指标体系研究 创新的基础上重视制度创新和管理创新，保障企业的可持续发展。 横向来看，不同的企业有不同的规模、物质基础及管理素质，对创新的侧重必然不 同。对于诸如麦当劳等技术发展到相对成熟阶段的企业，更侧重于在管理方式、营销手 段等方面进行创新，节约内部成本并开拓新的市场。对于钢铁、纺织企业等传统企业， 既要开展技术创新，改进生产工艺、推出新产品，也要改变企业内部制度和管理方式使 之适应企业发展的需求。对于i t 企业等新兴高新技术企业，由于其行业的特殊发展规律， 管理制度相对先进，但产品更新很快，这些企业要更为重视技术创新，以跟上技术发展 的步伐。 1 3 5 创新型企业的界定 综上所述，本文认为创新型企业应该不仅仅指技术创新型企业，而应该指拥有以技 术创新为核心，制度创新为前提，管理创新为保障的创新体系的企业。创新型企业作为 创新主体，要统筹处理技术创新、制度创新、管理创新三者的关系，促使三者有效协同 与统一，提高创新的效率，并且在企业发展过程中实现动态创新，增强企业竞争力，推 动企业可持续发展。 1 4 研究内容及技术路线 1 4 1 研究内容 本文在对国内外创新理论研究进行综述并对目前国内外创新评价体系进行评述的基 础上，对创新型企业进行了界定，将企业创新视为一个完整的系统，分析了企业的创新 特性，从培育企业核心能力、建立企业竞争优势入手，分析了影响企业创新的内外部因 素，选取了适当的指标，构建了套适合我国国情的创新型企业评价指标体系，并建立 一个模糊综合评价模型。最后，选取了三个具有代表性的医药企业，通过收集相关数据， 利用模糊综合评价模型对其创新能力进了实证研究并做了比较，提出了加快江苏省企业 创新能力发展的相关政策建议。 本文共分五章，主要的结构安排和内容是： 第一章：绪论。本章主要介绍选题的背景j 选题的意义和国内外相关研究现状，并 对创新型企业给出本文的界定，最后介绍本文的研，t 内容与框架。 第二章：创新型企业的特性分析。本章在介绍了波特企业竞争优势理论的基础上， 分析了企业核心能力的构成和特征，说明了企t 1 l i 新能力对培育企业核心能力、建立企 业竞争优势的作用 第三章：企业创新的影响因素分析。本章对影响企业创新的各种内外部因素进行了 硕士学位论文第一章绪论 分析。 第四章：创新型企业评价指标体系的设计。本章根据指标体系的指导思想和设计原 则，选取了若干指标构建了创新型企业评价指标体系，采用层次分析法对指标体系的各 层指标予以赋权。 第五章：创新型企业评价的实证研究。本章选取了三个具有代表性的医药企业，通 过收集相关数据，运用模糊综合评价方法，对该企业创新能力进行了实证研究并进行了 比较。 第六章：总结与展望。本章对全文研究做一个简单的总结，提出了加快江苏省企业 创新能力发展的相关政策建议，并指出了进一步深入研究的方向。 1 4 2 技术路线图 上 企业创新要素分析 n 创新型企业评价指标体系 l 工| r 创新型企业评价指标体系的构建评价体系指标权重的赋值 s 模糊评价模型 一一二。 “一删弼瓣 鳓藏 舔硎g 燕j ”、_ ； 综合指数测算 硕士学位论文创新型企业评价指标体系研究 2 1 竞争优势理论 第二章创新型企业的特性分析 2 1 1 波特的竞争优势理论 美国哈佛大学的教授迈克尔波特( 1 9 8 5 ) 提出企业竞争优势理论。他认为竞争战 略旨在针对决定产业竞争的各种作用力建立对企业有利的竞争地位，企业竞争战略的选 择包括了如何适应产业的长期盈利能力及具影响因素，以及如何确立企业在产业中超出 平均盈利机会的能力。他在竞争优势一书中说：“竞争优势归根结底出自于一个企业 能够为其客户创造的价值，所采取的形式或是以低于其竞争厂商的价格而提供相等的收 益，或是所提供的非同一般的受益足以抵消其高出的部分价格”。“”任何产业和企业都受 到五种竞争的作用力：产业内部现有企业之间的竞争；潜在竞争对手的威胁；因其他产 品创新使本企业产品面临被替代的威胁；供应商的买方侃价能力；消费者的买方侃价能 力。这五种竞争作用决定了产业的盈利能力，它们影响着企业的价格、成本和企业投