（汉语言文字学专业论文）决定和影响汉字面貌的因素探论.pdf

摘要 文字是记录语言的符号。文字的符号性质、记录功能和记录对象都对汉字有规约作用。文字 的符号性质对汉字有三方面规定：第一，汉字符号的能指是汉字形体，所指是汉语。第二，汉字 符号具有绝对的约定性，所有汉字都是约定俗成的；汉字符号的理据性则是相对的，汉字可以有 理据，也可以没有理据。第三，汉字符号应具有系统性。从整体上说个体的汉字在汉字系统中要 以对立的方式存在；从字形上说汉字要由数量有限的部件构成。汉字的记录功能对汉字的决定作 用有z - 其一是书写使汉字日趋简化；其二是识读要求汉字要有一定的区别度。汉字的记录对象 即汉语对汉字的决定作用是最大的，汉字除了形体以外它的音和义本身就是汉语的内容。我们在 借鉴别人研究成果的基础上，通过反复论证，得出了汉语同音语素多是汉字保持原有性质不走拼 音化道路的首要原因。 汉字的存在与发展离不开外部的条件和环境。这些外部因素对汉字有影响作用。影响汉字的 因素总体上可分为思想意识因素和社会历史因素。思想意识因素主要包含汉民族思想认识、汉民 族审美观念、汉民族思维方式等；社会历史因素主要包含文字政策、书写工具和材料、其他民族 文字影响等。 关键词：汉字；决定因素；影响因素 i i i d e t e r m i n i n gf a c t o r sa n di n f l u e n c i n gf a c t o r s o fc h i n e s ec h a r a c t e r s k o uy a n n i a n ( c h i n e s ep h i l o l o g y ) d i r e c t e db yc a i y o n g g u i a b s t r a c t c h a r a c t e ri st h es y m b o lo fr e c o r d i n gl a n g u a g e d e t e r m i n a n t so fc h i n e s ec h a r a c t e r s i n c l u d i n gs y m b o lp r o p e r t y , r e c o r d i n gf u n c t i o na n dr e c o r d i n go b j e c to fc h i n e s ec h a r a c t e r s t h e r ea r et h r e ea s p e c t sa r ed e t e r m i n e db ys y m b o lp r o p e r t y f i r s t l y ，t h es y m b o lo fc h i n e s e c h a r a c t e r si sc o m b i n e db y 酉y p ha n dc h i n e s e s e c o n d l y , c h i n e s ec h a r a c t e r si sf o r m e d a b s o l u t e l yb yt h ea 黟e e m e n t ，s o m eo ft h o s eg l y p h sc o n n e c tw i t hm e a n i n gb u tn o ta 1 1 t h i r d l y ，c h i n e s ec h a r a c t e r sm u s tt ob es y s t e m a t i c t h ea s p e c t sa r ed e t e r m i n e db yc h i n e s e c h a r a c t e r s r e c o r d i n gf u n c t i o n a r es i m p l i f i c a t i o na n dd i f f e r e n tf r o mo t h e r s c h i n e s e c h a r a c t e r sr e c o r d i n go b j e c ti sc h i n e s e t h er e a s o no fc h i n e s ec h a r a c t e r ss t i l lr e t a i n st h e o r i g i n a ln a t u r ea n dd o e sn o tt a k et h es p e l l i n gw a yi st h e r ei sal o to fh o m o n y m si nc h i n e s e m o r p h e m e s e x t e r n a lc a u s eo fc 1 1 i n e s ec h a r a c t e r si st h ec o n d i t i o no ft h ee x i s t e n c ea n dt h e d e v d o p m e n to fc h i n e s ec h a r a c t e r s t h e yt a k ei n f l u e n t i a lr o l ei nc h i n e s ec h a r a c t e r s t h e s e f a c t o r sm a yd i v i d ei n t ot h ei d e o l o g yf a c t o r sa n dt h es o c i a lh i s t o r yf a c t o r sa saw h o l e t h e i d e o l o g yf a c t o r sm a i n l yi n c l u d i n gc h i n e s e st h o u g h ta n dr e c o g n i t i o n , a e s t h e t i cc o n c e p t s ， w a y so ft h i n k i n ga n ds oo n ；t h es o c i a lh i s t o r yf a c t o rm a i n l yi n c l u d i n gw r i t i n gp o l i c y , w r i t i n gi n s t r u m e n ta n dm a t e r i a l o t h e rw r i t i n gi n f l u e n c ea n ds oo n k e y w o r d s ：c h i n e s ec h a r a c t e r s ；d e t e r m i n i n gf a c t o r s ；i n f l u e n c i n gf a c t o r s i v - 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得宁夏大学或其它教育机构的学位或证书而使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示了谢意。 研究生签名：霾乡耳 时间： 2 汐口尹年4 月2 尸日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解宁夏大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交 论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等复制手 段保存、汇编学位论文。同意宁夏大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学位 论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名：疆占再 时间： j 唧年9 月2 罗目 导师签名： 时间：2 p 。7 年争月；。日 串j 扣 噍加 宁夏大学硕i ：学位论文引言 己i 吉 丁i目 一、课题研究的目的和意义 本课题的研究目的是：通过理论推导和事实论证尽可能全面地找出汉字的决定因素和影响因 素，并对各种因素决定或影响汉字的方式以及决定或影响汉字的内容作出具体分析。 本课题研究的意义有三方面：首先，我们的研究可以从理论上为汉字字形、性质及其发展演 变找到内因和外因。其次，利用相关原理可以解释汉字在使用中出现的一些特殊现象，对汉字未 来的发展趋势作出大致的推测。第三，研究所得的理论对汉字的进一步改革和汉字政策的制定会 有一定的指导和参考作用。 二、本课题国内外研究现状 汉字的决定因素研究方面，在我国目前还没有全面的、系统的研究成果。但是，对有关这一 主题的具体问题的研究是有的。 关于汉字的符号性质研究的学术论文主要有王宁的 汉字构形理据与现代汉字部件拆分、 系统论与汉字构形学的创建、史文磊、金硕的汉字理据重构及构形学、符号学阐释、庄义 友的汉字的造字理据与字形构造模式、丁秀菊的论汉字的构形理据及其演变、陈芳的认 识汉字符号的系统性、王贵元的汉字构形系统及其发展阶段、李大遂的汉字的系统性与汉 字认知。这些研究初步涉及到汉字符号的能指与所指、约定性与理据性，尤其对汉字符号系统 性的研究十分深入。 对记录功能对汉字的规约作用的研究，一直以来不被专家学者重视。人们往往热衷于探寻汉 字演变发展的规律，如唐兰在中国文字学中总结出汉字“趋简、好繁、尚同、别异”的演化 特点；梁东汉在汉字的结构及其流变中说：“在汉字发展的整个过程中，有两种相反的运动 自始自终起着作用，推动着汉字向前发展，这两种运动就是简化和繁化。”“简化和繁化这两种趋 势的发展是不平衡的，文字本身的性质决定了简化在任何时期都处于主流的地位。”山但是，汉字 为什么有这样的演变发展规律或趋势昵? 却很少有人去研究。 关于汉语对汉字性质的决定作用研究有很多，最权威的论断见于伊斯特林的著作文字的产 生和发展和梁东汉的著作汉字的结构及其流变。伊斯特林认为汉字一直保持原有性质而没 有走拼音化道路的原冈主要在丁二汉语的特点。他说：“( 汉语) 第一个特点是汉语的词根孤立性的 语法结构，正因为这种语法结构，所以表词文字才能确切表达汉族人的语言，同时还不需要有补 充性的音节符号或音素符号。第二个特点是，汉语的构词法几乎只通过原来单音节词组合方式来 进行。第三个特点是汉语存在大量读音相近的词素。第四个妨碍汉字过渡剑字母一音素文字的特 点是，中国存在极不相同的地区方言。最后，妨碍中国汉字过渡到字母一音素文字的最重要原因 就是，这一过渡会中断同中国多少世纪以来用汉字体现的古老文化的联系。”圆我国文字学家梁东 汉在汉字的结构及其流变一书中谈剑：“( ) 在方块汉字创立的时候，汉语的词大多数是单 音节词，声、韵相同的很多，而且词、词根和字往往是一致的如果汉语的根词多数是多音节 的，那么，形声字是绝不能适应复杂的音素构成的变化的，它必然很早就发展成为拼音文字。( 二) 粱东汉汉字的结构及其流变 帕i ：海：上海教育l 叶j 版社1 9 8 1 4 2 苏 伊斯特林 m 】文字的产生和发展 m 北京：北京大学出版社，1 9 8 7 1 5 5 - 1 5 6 - 1 宁夏大学硕卜学位论文引言 汉语的词在语法上的变化是很少的，也就是说，汉语词形变化是不多的可以这样说，由于汉 语词的形态不发达，由于汉语里各种语法形式和语法范畴形成时，汉语词干没有变化，就使得方 块汉字过去能够有效地表达古汉语词根分立结构的词汇语法特点，就使得表意体系的方块汉字有 可能在三四千年内发展和使用下去。( 三) 中国社会经济发展的长期停滞产生了汉语多方言的现 象，方言间语音和词汇相差很大，尤其是在语音方面。这种情形使得方块汉字能够作为一种超方 言文字而长期维持下来。”伊斯特林和梁东汉两位先生的观点基本一致。目前对这一问题的探讨 有很多，但都没有超出伊斯特林和梁东汉先生所谈及的内容。 对影响汉字的因素的研究，在国内有两个特点。其一，主流的文字学家并不热衷于这项研究， 在一些文字学专著中有时提到但也是片言只语；其二，没有系统性的研究，一些学者的研究仅是 就某一或某几个因素而言，对影响因素穷尽的研究实属罕见。国内就这一问的论述仅见于陈梦家 的中国文字学和郑振峰等编著的汉字学。陈梦家在中国文字学中说：“文字变异的主 要原因，约有四种：一因时代不同而变异，二因地域不同而变异，三因书写的方法材料和工具不 同而变异，四因书写者的身份不同而变异。”管 汉字学把影响文字的因素分为语言因素和非语 言因素两大类。非语言因素又包括四方面：首先，书写材料和书写工具影响文字符号的形体；其 次，不同民族的造型艺术特点也影响文字的字形风格；第三，不同社会集团对文字的使用有很大 影响；第四，本民族的文字也可能受其他民族文字体系的影响。 汉字学对这一问题虽然论 述较为全面，但是没有针对汉字进行深入研究。 针对某一影响因素的研究是比较多的。主要学术论文有张玉金的论传统思维方式对汉字的 影响、陶健的试论汉人思维方式对汉字的影响、李肖的论汉字的美学表现形式、秦楠的 谈谈汉字的美学价值、鲍贤伦的试论书写对汉字形体演变的影响、孙雍长、李建国的秦 汉时期的汉字规范、南北朝隋唐时期的汉字规范、陆锡兴的梵文对汉字的影响等。这些 论文研究水平参差不齐，研究方法和角度与我们也不尽相同，在有选择地吸收一些观点之外，我 们还必须以汉字事实为依据重新进行研究。 在国外对这一问题研究最全面和深入的是伊斯特林。他在文字的产生和发展中详细论述 了影响文字的各种因素，这些因素包括：语言特点、原始文字的内容、其他民族文字体系、不同 社会集团的影响、书写材料和书写工具、文物的用途和不同民族的造型艺术的特点。够 三、课题研究方法和实施方案 普通汉字学在汉字的演变发展规律、汉字的性质、汉字的字形结构以及汉字形、音、义关系 等方面取得了很多令人信服的研究成果。但是，我们研究决定和影响汉字的因素就不能完全采用 传统汉字学的研究方法。首先，传统汉字学以汉字为中心进行研究，我们的研究同样不能脱离汉 字，但更多的要从汉字中跳出来，从更广阔的视角审视汉字。本文拟从符号学、语言学、心理学、 美学、社会和历史学等的角度对汉字进行研究。其次，传统汉字学不注重比较文字学的研究，很 少接受世界文字学的研究成果。与此不同，我们要做比较多的文字比较研究工作，也要积极地借 鉴和吸收世界文字学的研究成果。通过比较研究可以更清楚地看到汉字的特点，同时采用研究所 得的适用于各种文字的普遍原理也会使我们的研究更具说服力。 粱东汉汉字的结构及其流变 m 上海：上海教育出版社1 9 8 1 1 5 - 1 6 陈梦家中同文字学 m 北京：中华丰弓局，2 0 0 6 1 2 3 郊振峰汉字学【m 】北京：语文出版社，2 0 0 5 3 苏 伊斯特林 蛔文字的产生和发展 m 北京：北京大学出版社，1 9 8 7 5 5 6 - 5 6 7 2 宁夏大学硕 j 学位论文第一章文字的符号件质对汉字的规约 第一章文字的符号性质对汉字的规约 第一节文字符号的能指与所指及其对应关系 一、文字符号的能指与所指 要研究文字，首先要对文字作出界定。语言文字学者在文字定义上有很多分歧，我国文字学 家裘锡圭把这些分歧概括为狭义和广义两大派，“狭义派认为文字是记录语言的符号，广义派大 致认为，人们用来传递信息的，表示一定意义的图画和符号，都可以称为文字。”我们这里探讨 的文字就是指记录语言的书写符号或符号系统，而不包含表达一定意义但不是记录语言的图形或 者实物。这一方面是由于这种观点为大多数人认可，另外也是着眼于目前世界上的绝大多数文字 都能够完备地记录本族语言的事实。 文字是记录语言的书写符号或符号系统，这个定义最可贵之处在于它指出了文字本质上是一 种符号。文字既然是一种符号，便具有一般符号的属性。 符号的基本构成要素有能指和所指。能指是符号的物质形式，即音形表现，它是意义的载体。 所指是符号的内容即意义，包括指称( 指示的事物) 和含义( 代表的思想) 。能指和所指的概念 是瑞士语言学家和欧洲符号学创始人索绪尔首次提出的。他在普通语言学教程中把语言符号 定义为“概念和音响形象的结合” 其中音响形象可被视作“物质”成分，虽然它只是一种听觉 印象，而与它对应的则是更为抽象的思想单位，索绪尔用下图( 图一) 来表示语言符号： 图一图二 但是考虑到“在日常使用上，( 符号) 这个术语一般只指音响形象。例如指词( a o o r 等等) 。 人们常常容易：怎记，a r b o r 之所以被称为符号，只是因为它带有树的概念，结果让感觉部分 的观念包含了整体的观念。”进而他提出“所指”和“能指”两个概念。“我们建议保留用符号 这个词表示整体，用所指和能指分别代替概念和音响形象。后两个术语的好处是既能表明它们彼 此间的对立，义能表明它们所从属的整体间的对立。”印如( 图二) ： 虽然索绪尔提出“所指”、“能指”的概念是就语言符号而言的，但是这一理论被符号学界广 泛认同，并应用于符号的研究。事实上在任何类型的符号中都可以找到它的能指和所指，比如说 我国古代诸侯国用烽火来表示有军事险情，“烽火”就是一种符号，其中物质形态的火焰和浓烟 就是这一符号的能指，有军事险情就是所指；再如交通指示灯和路标也是一种符号，其物质形态 裘锡圭汉字学概要 m 北京：商务印书馆，2 0 0 5 1 杨春时美学 m 北京：岛等教育 ：版社2 0 0 4 11 6 瑞t = 索绪尔普通语言学教程 北京：商务印书馆，2 0 0 5 1 0 2 瑞士 索绪尔普通语言学教捍 m 北京：商务印 ；馆2 0 0 5 1 0 2 瑞士 索绪尔普通语言学教程 _ 北京：商务印书馆，z 0 0 5 1 0 2 - 3 宁夏大学硕 j 学位论文第一章文字的符号件质对汉7 的规约 的指示灯和路标是这种符号的能指，而指示灯和路标所规定和指示的内容就是所指；又如化学符 号h 2 0 ，它的书写形式h 2 0 是能指，水及其化学构成是它的所指。 文字作为符号也是由能指和所指两部分构成的。文字符号的能指是文字的形体，文字的所指 是语言。如( 图三) 所示： 图三 有些人把象形文字看作字形不通过语言直接表示意义，即使不懂的那种语言，只要看到这种 文字就知道它表达的意思。这种认识是不正确的，事实上象形文字也是记录语言的符号，只不过 是在字形上与“意义”有所联系而已。凡文字只有能表现语言，成为语言的视觉符号才能最大限 度地发挥出它的作用。 二、文字符号能指与所指的对应关系 文字符号的能指是文字的形体，文字符号的所指是语言。这样讲在理论上是准确的，但是还 是比较笼统。文字既是整体概念也是个体概念，从整体概念讲文字是指记录语言的视觉符号系统， 从个体概念讲文字是指单个的字。在我们研究文字符号所指和能指的对应关系时，个体文字概念 就尤为重要。在具体不同的语言类型和文字类型中，个体文字的概念往往是不同的。在汉语中一 个汉字指与其他形体间隔开来的独立形体，尽管一个独立形体还可能分解出“部首”、“笔划”等 构成部件。如在“汉字的起源”这句话的文字形体中，“汉”、“字”、“的”、“起”、“源”都视为 个别文字。但是在英语里却没有和汉字相对应的文字概念，在t h eo r i g i n so f c h i n e s ec h a r a c t e r 这 个句子中1 1 1 e 、o r i g i n s 、o f 、c h i n e s e 、c h a r a c t e r 被称为“词”( w o r d ) ，它们的书写形式虽然都是 间隔开的，独立的形体，但一般不被认为是文字，而往往把其中的字母( c h a r a c t e r ) t 、h 、e 、0 、 r 等才视为文字，可是这些字母书写时并不独立。由此可见单纯从书写特征上对个体文字作出统 一的规定往往是徒劳的，但是个体文字也不是没有任何限定的，这种限定只能从文字符号的能指 ( 文字形体) 所指( 语言) 方面加以考察。 文字记录语言是通过一个个的个体文字完成的，因此个体文字必然要和语言有某种联系。语 言是一个复杂的系统，可以切分出句、词和语素这些基本单位，语素是语言里最小的单位，它包 含“义”和“音”两部分，其中的“义”是抽象的概念，在具体语言里是不能再进一步线性切分 了，但它的“音”是物质形态的，还可以切分出音节和音素两个单位。个体文字要和语言有某种 联系，它的形体就要与句、词、语素、音节、音素这些单位中的某一单位相对应，而且它的形体 再也不能切分开来与更小的语言或语音单位相对虑。 当然这只是就理论而言的，实际情况可能要复杂些。首先，按照这样的分析，我们在每一个 文字系统中都可以找到它的个体文字，也能涵盖世界上绝大部分的个体文字，但并不见得和所有 人们习惯上使用的个体文字概念相符。其次，只能记录一个句子的个体文字通常被称为“句意文 字”，这种文字不能完备地记录语言。伊斯特林把句意文字分为图画字和古老的约定符号两种， 认为：“图画文字中用的图形往往应某一具体情况而作，本身( 不同于表意符号) 常具有很不稳 定和多义的性质，因此图画文字不形成文字体系。”“古老的约定符号通常都是孤立使用的，同其 4 宁夏大学硕十学位论文第一章文字的符n - 性质对汉字的规约 他类似的符号并无规律性的联系，所以这些符号也不形成文字体系。”因此，排除句之后个体文 字符号形体所能对应的只有词、语素、音节和音素这些语言或语音单位。 以上对个体文字的分析或多或少受到人们习惯的影响，对所指语言单位的切分是从广义角度 进行的。实际上这样分析并不严密。文字符号的所指是语言，音节和音素不是语言单位，它们只 是独立或组合起来表示一个语素的语音。因此。从严格意义上讲个体文字符号它的形体应该只能 对应语言的单位，即词或者语素。这样分析出的个体文字势必会与人们习惯上的个体文字概念差 距更大，但这样也有好处，可以统一个体文字的概念，方便语言文字的研究。为了区别这两种个 体文字概念，我们可以称前者为广义个体文字，后者为狭义个体文字。 如果把个体文字符号的所指限定在词和语素这两个语言单位上( 即我们所谓的狭义个体文 字) ，那么个体文字符号就包含形、音和义三方面内容，形是能指( 形体) 部分，音和义是所指 ( 语言) 的部分。下面我们分析一下同一文字系统里具体文字形、音、义三者的对应关系。 理想的模式是一个文字形体与一个语素或词一一对应。用w 、p 、m 分别代表一个具体的形、 音和义，( 1 卜面) 代表一个具体的语素或词，这种对应关系可表示为： i 、_ 一p m ) 但现实中，一个具体文字可能记录几个不同的语素或词；一个具体的语素或词也可能有几种 书写形体。前者如日文“功夫”有两种读音，意思也不同。一种读“：j 二”，指从事土木工程 的人，一种读“ 盖j ”意思是动脑筋，想办法；英文m i n u t e 读 m i n i t 时表示分钟，读 m a i n j u t 时表微小义。后者如日文可以用汉字、平假名、片假名书写。英文中j u d g m e n t 与j u d g e m e n t ， e n r o l l 与e n r o l 中语素j u d g e 和r o l l 拼写不同。这两种对应关系可以分别表示为： w ；p-一mm)。1p ( p m ) ( 一m ) z l p m 夕 ( p m ) n w 1 w 2 w n 在一种语言系统里一个音( 词或语素的语音部分) 和一个义( 词或语素的意义部分) 不是一 一对应的，一个音可能和几个意义对应，如英语的一个音节 b a i 对应的有靠近、在边( b y ) 、 再见( b y e ) 、和买( b u y ) 的意义。一个意义也可能和几个音对应，如日语中，“芒。予”和“昨 日”、“先生”和“教师”意义相同但读音不同。这种两种对应关系可表示为： p m 1 m 2 m n m p1 p 2 pn 由于这种音义对应关系的复杂性，使文字符号的形、音、义对应关系也复杂了许多。由上面 分析的第一种音义关系看，具体文字符号的形、音、义对应关系有两种可能模式。图示如下： i vw p m 1 m 2 v m n 三二- - 8 ( p - - m ! ； 苏 伊斯特林 町文字的产生和发展( 蛔北京：北京大学出版杜，1 9 8 7 7 6 5 - 宁夏大学硕卜学位论文第一章文字的符号件质对汉字的规约 式如：英文r a c e r e i s 同一形、音但有比赛、种族等不同的义。v 式如：日文o 、l ，、意 思、意志、医师读音相同，形和义都不同。类似的还有：匕、固持、孤咒、故事、蒋示。 由第二种音义关系看，具体文字符号的形、音、义对应关系也有两种可能模式： p1rw 1 l m p 1 夕 v 上w m 弋p z v i i w 2 一( m p 2 ) p n t w n ( m p n ) 式如：英文8 t 形义是确定的，读音有 3t it 霉t 等几种。式如：日文来年与明年， 形、音不同义相同。 三、文字符号的能指与所指及其对应关系对汉字的规约 汉字是记录汉语的书写符号，是世界各类文字中的一种，所以文字符号的能指和所指及其对 应关系对汉字符号具有规约作用。 首先，文字符号有能指和所指，能指是文字形体，所指是语言。因此，汉字符号也必然有能 指和所指，而且能指是文字形体，具体讲是汉字形体，所指是语言，具体讲是汉语。 其次，在前文中，我们从两个角度分析了文字符号的能指和所指的对应关系。从广义角度分 析，个体文字符号的形体可能对应的有词、语素、音节和音素这些单位。所以，个体汉字符号形 体对应的单位也不能超出这个范围。古代的个体汉字在记录语言中，它的形体基本上都和一个单 音节语素对应。由于古代汉语的语素大多数是单音节自由语素，能独立构成词，所以大多数古代 汉字形体也可以对应一个词。在多音节语素如“窈窕”、“犹豫”里，个体汉字形体对应的不是词 也不是语素，而是仅仅“对应”语素里的一个音节( 当然这种对应关系并不紧密，我们在后面讨 论汉字性质时会作详细分析) 。现代汉字形体也基本上和一个单音节语素对应。只不过现代汉语 较古代汉语多音节语素的比例增大了，所以现在汉字单个字形仅和音节“对应”的数量增多了， 和词能对应的数量减少了。从狭义的角度分析，个体文字符号的形体只能对应词或语素。这样对 应汉语单音节语素的个体文字形体就是一个通常所说的汉字的形体，对应多音节语素的个体文字 则由几个这样的形体组成。 第三，我们在上一节分析出文字符号形、音、义对应的七种可能模式。汉字符号的形、音、 义对应关系也不能超出这七种模式的范同，或者说在一定限度内存在这七种对应关系也是可行 的。实际上这儿种对应模式在汉字符号中基本上都存在。下面分别举例说明： i 式表示的关系是一形和一语素一一对应，这虽然是种理想的模式，但在汉字中并不多见。 i i 式表示的关系是一形与多个语素或词对应，如：杷可记录音“b a ”义为“柄”和音“p 6 ”义为 “一种有齿农具”的两个语素。一般我们把这种文字关系称为同形字。i 式表示的关系是一个语 素或词可以和几个不同的形体对应，如：音“b 6 ”义为“柄”的语素可以对应“把”和“杷”两 个形体。这样的汉字关系被称作异体字。式表示的关系为一形、一音、多义的对应关系，如： 北，同一音，有“北方”和“落败而逃”等意义。这样的文字可称为多义字。v 式表示的关系为 同音、不同形、不同义的对应，如：被、贝、备音同而形、义不同。这种关系的文字一般称作同 音字。式表示的关系是一形、一义、多音的对应关系，如：血，同一形、同一义有“x i 爸”和 “x u 6 ”不同的读音。这种汉字可称为多音字。式表示的关系是同义、不同形、不同音的对应， 如：奔和跑，义同，形音不同。这就是所谓的同义字。 6 宁夏大学硕l 学位论文第一章文字的符号件质对汉字的规约 第二节文字符号的约定性和理据性 一、符号的约定性和理据性 符号的基本构成要素有能指和所指。能指是符号的物质形式，即音形表现，它是意义的载体。 所指是符号的内容即意义，包括指称( 指示的事物) 和含义( 代表的思想) 。约定性和理据性是 符号学里的两个概念。约定性指符号能指与所指相对固定的结合是由约定形成的；理据性是指符 号能指与所指存在某种联系。 符号不同于征兆或征候，征兆或征候可以反映事物，但它是事物本身的特征，与事物有自然 的、有机的联系。例如，乌云预示有雨；发烧意味着生病。符号的能指和所指是不同的事物，二 者没有必然的联系，因此符号能指和所指相对固定的结合都是依靠约定来实现的。索绪尔也认识 到这种约定作用，他说：“事实上，一个社会上所接受的任何表达手段，原则上都是以集体习惯， 或者同样可以说，以约定俗成为基础的。”圆只不过他不认为这是符号的内在价值，而把它抛在符 号之外，由此只剩下孤零零的“符号的任意性”理论了。与此不同，美国符号学家皮尔士对符号 的认识更为全面，他是这样给符号下定义的： 符号，或者说代表项，在某种程度上向某人代表某一样东西。他是针对某个人而言的。也就 是说，他在某个人的头脑里激起一个相应的符号，或者一个更加发达的符号。我们把这个后产生 的符号称为第一个符号的解释项。符号代表某样东西，即它的对象。它不是在所有方面，而是通 过指称某种观念来代表那个对象的。锄 从这里我们不难看出：任何符号都依存于一定的解释或解释者，换而言之，某一事物作为符 号使用时，它必须在一定人群范围内约定俗成才可以。 符号的能指和所指没有必然的联系，但并不排除二者可能的联系。现实当中可以找到很多能 指和所指有某种联系的符号。如图示的交通指示牌，寻人启事中的照片，工程设计图纸等等。符 号能指和所指之间存在某种联系的性质就是符号的理据性。 符号的约定性是绝对的，存在于一切符号当中。符号的理据性则是相对的，存在于部分符号 中。约定性和理据性是相对的两个范畴。一般来说在一个符号中约定性越弱，理据性就越强，反 之亦然。但是约定性不能降低到零，理据性也不能升至最大，冈为这样能指和所指就成为同一物 了。 二、文字符号的约定性和理据性 探讨文字符号的约定性和理据性，就是探讨文字符号能指与所指如何结合和互相是否存在联 系的问题。采用不同的文字概念，能指和所指的对象就不同，所以有必要重申一下文字的概念。 从文字形体和语言或语音单位的对应关系来看，文字类型主要有表词文字、语素文字、音节文字 和音素文字四种。文字既是整体的概念又是个体的概念，那么这四种文字的个体文字又是指什么 呢? 如果是分别指记录词、语素、音节和音素的符号的话，显然不在一个层次上，没有共性可言。 为了统一起见我们可以把个体文字记录对象定位到语言单位上来。这样表词文字和语素文字的个 杨春时美学 m 北京：高等教育 版社。2 0 0 4 11 6 瑞上 索绪尔普通语言学教稗 北京：商务印书馆2 0 0 5 1 0 3 转载于r 尔苏语言的符号性 m 北京：外语教学与研究出版社，2 0 0 0 5 8 7 宁夏大学硕 ：学位论文第一章文字的符号性质对汉字的规约 体文字是很明确的，音节文字和音素文字的个体文字就应该是由音节或音素单独或组合起来记录 一个语素的符号。这种规定也是有科学依据的，文字是记录语言的符号，但音节字母和音素字母 是记录语音的符号，它们通过记录语素的语音来记录语素，进而才能记录语言。至于表词文字， 它不能表示出语言的全貌，严格讲还不是真正的文字，如古汉字二写作= 、十写作i ，可二十 写作u ，圣书字五写作l | i i ，十写作n ，五十却写作。册。这些都是文字画的孑遗，在成熟的文 字系统里是不多见的。 音节文字和音素文字一般被称为表音文字或字母文字。表词文字和语素文字一般称为表意文 字，也有些人提出不同的意见，我们这里使用这一概念只是为了区别表音文字。 ( 一) 文字的约定性 文字的约定性是指能指与所指的固定结合是约定形成的。符号的约定性是绝对的，任何符号 都是约定俗成的。文字是一种符号，从理论上讲文字符号具有约定性，而且是绝对的，存在于一 切文字之中。下面从文字的实际情况出发对文字的约定性作具体分析。 1 表意文字的约定性 表意文字是一定的形体和词或语素的结合体，它的形体可能分解出部件，但这些部件不能和 更小的语言或语音单位对应，所以只能把表意文字的形体作为一个整体来考察。词或语素有一定 的意义和语音，形体本身和语音是没有任何联系的，形体采用画图的方法可以和意义有些联系。 可是一个图形本身表示的意义往往不确定。比如画一个太阳的图形，即使画的非常逼真，不同的 人看了还会有不同的理解，有的人可能认为是指“太阳”，有的人可能认为是指“阳光”，有的人 可能认为是指“天气晴朗或炎热”，还有的人可能认为是指“白天”。一个词或语素的意义也可以 用不同的图形来表示。我们用象形文字来说明这个问题。同样意义的“水”圣书字用敷表示， 丁头字用芦表示，甲骨文用r 表示。可以看出来圣书字用水波的形状来表示，丁头字用河流的 形状来表示，甲骨文则用河流和水波或水点的形状来表示。“男”和“女”圣书字分别用臂、母表 示，丁头字分别用9 、9 表示。圣书字用外貌特征来表示，丁头字用性别特征来表示。因此， 一个相对同定的形体和一个词或语素的结合绝对不是自然而然的事情，只有通过约定才能实现。 有的表意文字形体本身不能表示意义，或表示的意义和词或语素的意义无关。这样的表意文 字约定性更明显。 2 表音文字的约定性 表音文字的约定性可以从两方面来看，一方面是字母的约定性，另一方面是字母拼写的约定 性。 首先看字母的约定性。字母是一定形体与语音的结合体。形体本身与意义可能会有些联系， 和语音不会有任何联系，因此字母都是约定而成的。 再看由字母拼写的约定性。从理论上讲，如果字母的形体和语音一一对应，并且字母及字母 组合本身的语音和由它拼写成文字( 记录语素的) 的语音相一致的话，由字母拼写成文字就不需 要约定了。但实际情况并不是这样的，一个字母的形体往往对应多种语音，一个语音也往往对应 不同的字母形体。以英语字母为例：字母形体s 有 s ( 如s i n g ) ，e z ( 如r o s e ) ， 吾 ( 如s u g a r ) ， 门( 如a s i a ) 几个读音。音素 s 对应的字母形体有c ( 如r i c e ) ，s ( 如s w i m ) ，s s ( 如f u s s ) s c ( 如s c e n e ) ，s c h ( 如s c h i s m ) 。在英文中类似的现象是相当普遍的。当然字母形体与语音的 复杂对应关系不完全是字母本身的问题，主要的原因在于表音文字的语音与构成它的字母及字母 8 宁夏人学硕卜学位论文第一章文宁的符号件质对汉字的规约 组合的语音发生龃龉时，人们为了使二者统一，不得不重新归纳出这样的复杂对应关系。 由字母构成文字时，也有表音不足和多余的情况。表音不足如阿拉伯文，字母只能表辅音不 能表元音。表音多余就是构成文字的字母中有的不发音，如在英文c li m b 、d e b t 中字母b 不发音， 在k n i f e 、k n o w 中k 不发音。 还有字母构成文字的组合、排列规则问题。一般来说字母拼写成字时作线性排列，但也有特 殊的情况。如藏文自左而右横写，部分复合声母的字母，上下重叠书写；朝鲜谚文字母( 音素字 母) 组合成方块表示一个音节。 以上所列举的情况说明有些字母拼写也具有约定性。 ( 二) 文字的理据性 文字的理据性是指能指与所指的关联，即文字形体与词或语素的关联。前面我们分析了符号 的理据性是相对的，这给我们的理论支持是，文字可以有理据，也可以没有理据。事实上文字的 理据性还是普遍存在的，但这也不等于说所有文字都具有理据性。 1 表意文字的理据性 表意文字理据性的表现形式有六种：象形、指事、会意、形声、转注和假借。这六种理据表 现形式在中国传统小学中称为“六书”。周有光先生通过比较研究，得出“六书”有普遍适应性 的结论。他在比较文字学初探中说： 六书不仅能说明汉字的造字和用字原理，同样能说明其他类型相同或相近的文字的造字和用 字原理。“六书有普遍适用性”，这是比较文字学的重大发现。由此知道，世界各地的古今文字不 是一盘散沙，而是一个有共同规律的人类文字系统。 我们认为“六书”阐明文字形、义、音的关系，不仅是造字、用字的原理，也是文字理据性 的表现形式。但六书反映的理据不在一个层次上，分别属于文字起源的理据、文字生成的理据和 文字使用的理据。 ( 1 ) 文字起源的理据 文字起源的理据有象形和指事。象形，许慎说：“象形者，画成其物，随体诘拙，日月是也。” 掣象形是文字的形体( 图形) 像它所记录的词所指称的物。用许慎举的例子来看，日字、月字在 商周金文中的写作o 、汐，像日、月之形，简化成现在的“日”、“月”就不能称其为象形了。 圣书字中象形的例子： o ( 城) 、一( 房) 、d ( 罐) 、。、( 蛇) 、锄( 牛) 。 早期丁头文字中象形的例子： 口( 头) 、跨( 鱼) 、乒j ( 水) 。 指事，许慎说：“指事者，视而可识，察而见意，上下是也。” 所谓“视而可识”是说一眼 看上去就可以认识大体，“察而见意”是说仔细观察就能发现它的意义。象形是字形像具体之“物”， 指示是字形能表示出抽象之“事”。 一些由古老的约定符号形成的文字也具有指事性质。唐兰在中国文字学中说：“指示文 字原来是记号，是抽象的，不是实物的图画。这些记号可能在文字未兴以前，早就有了，在文字 周有光比较文字学初探 蝴北京：语文 i ：版社，1 9 9 8 1 6 6 许慎说文解字 蝴北京：中华书局，2 0 0 5 3 1 4 段玉裁说文解字注【m 杭州：浙江古籍出版社，2 0 0 6 7 5 5 9 宁夏大学硕f j 学位论文第一章文字的符号件质对汉字的规约 曼曼皇黑! 曼曼皇曼曼曼曼曼m mmi i i m=_ 曼 发生时，同时作为文字的一部分”。古老的约定符号包括图腾、所有权符号、巫术符号以及 记数符号等。这些符号原本就有一定的形体和意义，由于出现得很早在成为文字时形体已变得很 抽象，但对于当时的人来说，一看就能知道它的意思。比如，古汉字里“x ”( 五) 、“八”( 六) 、 “+ ”( 七) 、“”( 八) 这几个数字的前身，很可能就是原始社会阶段用来计数的记号。圆 汉字中的指事如： ( 上) 、o ( 下) 、j ；( 本) 、爽( 亦，现作腋) 。 圣书字中的指事如： j li ( 多数) ? ( 双臂) 、? ( 1 3 ) 、蚕( 育) 。 玛雅文字中的指事如： - - ( 三) 、akg l , ( 二) 。 ( 2 ) 文字生成的理据 文字生成的理据有会意和形声。许慎在说文解字中说：“仓颉之初作书，盖依类象形故 谓之文，其后形声相益即谓之字。文者物象之本，字者言孳乳而浸多也。”四段玉裁也说：“形声 相益，谓形声会意二者也。有形则必有声。声与形相辅为形声，形与形相辅为会意。”鲫剥离不合 理的成分，许慎和段玉裁所说还是很有道理的。象形和指事的字是一切文字的源头。没有象形、 指事之文，其后也不会有会意、形声之字，。 会意，许慎说：“会意者，比类合谊，以见指挥掇，武信是也。” 会意的字一般来说是由已 有文字合成的，从已有文字形体或意义的结合上可以大略地看出这种字的意义。 汉字中的会意如： ( 步) ，从两止，表示行走的意思。 0 ( 企) ，从人从止，表示踮脚张望。 劣，从少、力，本义指赢弱少力。 歪，从不、正，表示歪斜不正。 尘，从小、土，表示小土粒。 丁头文字中的会意如： 咿o ( 吃) ，从“1 3 ”、“饭”，表示吃饭。 口。乡( 饮) ，从“口9 9 “水”，表示喝水。 芦：t ( 婢) ，从梦( 女) 、挈( 山) ，表示从山区来的女子。 圣书字中的会意如： 凹( 旦) ，从“日”、“山”，表示日出高山。 皆( 刺) ，从“刀”、“腿”，表示片j 刀刺。 謦宁( 天子) ，从“鸭”、“日”，“鸭”表示儿子，“日”表示太阳神，结合起米表示太阿i 神的 儿子即天子。 凌毋( 人民) ，从“男”、“女”、“多数”，表示男女群众。 唐兰中国文字学 帕上海：上海占籍 i 版社，1 9 8 1 7 0 裘锡圭汉字学概要c 岫北京：商务印1 5 馆。2 0 0 5 4 段五裁说文解字注 帅杭州：浙江占籍 版社2 0 0 6 7 5 4 段下裁说文解字注 岫杭州：浙汀古籍出版社，2 0 0 6 7 5 4 许慎说文解字【m 北京：中华书局，2 0 0 5 3 1 4 1 0 - 宁夏大学硕卜学位论文第一章文7 的符号性质对汉字的规约 饼诠( 书记) ，从“文具”、“男”，表示使用文具的人。 形声，许慎说：“形声者，以事为名，取譬相成，江河是也。”从结构上看，形声字由两部 分即形旁和声旁构成，一般来说形旁表意，声旁表音。 汉字中的形声举例： 茜( 齿) ，下面( 齿的本字) 是形旁，上边“止”表音。 写( 箕) ，竹为形旁，其为声旁。 圣书字中的形声举例： 害西( 妻子) ，左为音旁( h i n t ) ，右为形旁( 女) 。 馏( 女儿) ，左为音旁( s a t ) ，右为形旁( 女) 。 ( 3 ) 文字使用的理据 文字使用的理据有转注和假借。 转注，许慎说：“转注者，建类一首，同意相受，考老是也。”罾许慎对转注的解释不是很清 楚，除列举“考老”外，说文解字中也没有具体的释例。后人对转注的解释也有很多种，至 今没有定论。我们这里一方面根据许慎的说法，另一方面从文字理据的实际出发，认为转注应该 指这样一种现象，即一个字取其形、义用为一个构字部件；或用以记录与它本来记录的词同义但 不同音的词。前者如“木”有形有音有义，但用作构字部件“杨”、“柳”中的“木”则有形，有 义( 表示树木类属) ，没有音。后者最明显的例子是用来记录不同方言的字，相同的形体和意义， 在不同的方言里读音不同。在不同语言的文字借用中这种现象也是常有的，比如从汉字借来的日 文“人”读为h i t e ，形、义和汉字相同