（汉语言文字学专业论文）关联理论在中学文学作品教学中的应用探讨.pdf

庙士学位论文 m a s t e r st h e s i s 中文摘要 s p e r b e r 和w i i s o n 提出的关联理论是语用学研究中出现的一种新理论。它比以 往的语言交际理论具有更多的理论支持，其解释更具说服力。关联理论具有极为广 泛的应用价值，可以对话语理解中的诸多语用现象进行解释。 本文的第一部分介绍了关联理论的重要观点。首先介绍了s p e r b e r 和w i i s o n 对关联的定义。随后本文介绍了关联的原则，该原则能够阐明明示是如何运作的。 然后本文探讨了推理模式。s p e r b e r 和w i l s o n 在分析了以往的语码模式和推理模式 后，提出了改进的推理模式。关联理论的推理涉及两个因素，一是语境，二是认知 推理运行机制。接着本文阐述了关联理论的认知语境观。 本文的第二部分论证了关联理论运用于中学语文的文学作品教学的可行性。本 文首先论述了语文教学就是语篇教学，接着阐述了阅读理解的认知规律和认知特 征，从而得出结论语篇理解就是交际，因而关联理论在语文教学中的应用是可行的。 本文的第三部分探讨了关联理论在中学文学作品教学中的应用。本文从词汇、 旬段、句式几个方面来研究关联理论的应用。首先研究了关联理论对词汇手段和作 者意图传达的解释力，接着研究了关联理论对比喻和反语的含义的解释力，然后研 究了运用关联理论对作者的言外之意的推理，对不相关描写中作者交际意图的推 理，最后又研究了关联理论用于特定句式的语境效果的推理和欣赏。 本文的第四部分阐述了关联理论对中学语文教学的启示。教师在教学中要帮助 学生构建自己的图式知识，并且要运用语境分析语篇。 关键词：关联理论认知语境推理解释交际意图 顾士学位论文 m a s t e r st h e s l s a b s t r a c t r e l e v a n c et h e o r yp r o p o s e db ys p e r b e ra n dw i l s o ni san e wm e t h o dt op r a g m a t i c s t h i st h e o r yo w nm o r et h e o r ys u p p o r t st h a na n yo t h e rc o m m u n i c a t i o nt h e o r y r e l e v a n c e t h e o r yc a nb ew i d e l ya p p l i e d i tc a ne x p l a i nv a r i o u sp r a g m a t i cp h e n o m e n ae x i s t i n gi n l a n g u a g eu n d e r s t a n d i n g f i r s tt h i st h e s i se l a b o r a t e st h em a i np o i n t so ft h et h e o r y ：d e f i n i t i o no fr e l e v a n c e ， r e l e v a n c ep r i n c i p l e s ，l a w sa n dm o d e l so fr ti n f e r e n c e ，c o n t e x to fr e l e v a n c et h e o r y t h es e c o n dp a r to ft h et h e s i se x p o u n d st h ef e a s i b i l i t yo fr e l e v a n c et h e o r ya p p l i e d i nc h i n e s e r e a d i n gt e a c h i n ga tm i d d l es c h 0 0 1 t h et h i r dp a r to fi td i s c u s s e st h ea p p l i c a t i o no fr e l e v a n c et h e o r ya p p l i e di nc h i n e s e r e a d i n gt e a c h i n ga tm i d d l es c h 0 0 1 t h ed i s c u s s i o nc o n s i s t so fv o c a b u l a r y , s e n t e n c ea n d p a r a g r a p h , a n dt y p e so fs e n t e n c e s r e l e v a n c et h e o r yh a sg r e a te x p l a n a t o r yp o w e ri n l e x i c a lm e a n sa n dc o n v e y i n gt h ea u t h o r si n t e n t i o n s a n di ta l s oh a sg r e a te x p l a n a t o r y p o w e r i nt h er h e t o r i cm e a n i n go fs y n e c d o c h ea n di r o n y r e l e v a n c et h e o r yc a na l s ob e u s e dt oi n f e rt h ea u t h o r sj n t e n t i o n sb e h i n dt h ew o r d sa n dt h ea u t h o r sc o m m u n i c a t i v e i n t e n t i o n si ni r r e l e v a n td e s c r i p t i o n s ，a n dt h ec o n t e x t u a le f f e c to fs o m es p e c i a ls e n t e n c e t y p e s t h el a s tp a r to ft h et h e s i se x p l a i n st h ei m p l i c a t i o n so fr e l e v a n c et h e o r yt oc h i n e s e t e a c h i n g a tm i d d l es c h 0 0 1 t e a c h e r ss h o u l d h e l p s t u d e n t st oc o n s t r u c tt h e i ro w n s c h e m a t i ck n o w l e d g e t h e ys h o u l da l s oa n a l y z et h et e x tb yu s i n gt h ec o n t e x t k e yw o r d s ：r e l e v a n c et h e o r y ；c o g n i t i v ec o n t e x t ；i n f e r e n c e ；e x p l a i n ；c o m m u n i c a t i v e i n t e n t i o n 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所里交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体己经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名：叫期仁 日期：州年”月旷日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 作者签名：叶朝红 日期：州年j f 月旷日 撕豁咿甲 日期：膨- 月p 日 本人已经认真阅读“c a l l s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程”中的 规定享受相关权益。回震诠塞握套后进蜃! 旦圭生；旦二生；旦三生蕉盈! 作者签名：叶期伍 日期：砧年l f 月c f l 日 糊弛：咿俨 日期扔纾，胡尹目 颤士学位论文 m a s t e r 。st h e $ 1 s 前言 1 9 8 6 年法国的d a ns p e r b e r 和d e i d r ew i l s o n 合著了关联性：交际与认知 ( r e l e v a n c e ：c o m m u n i c a t i o na n dc o g n i t i o n ) 。该书的面世标志着关联理论的产 生。书中对指导成功交际的关联原则的产生以及诸多独特的富有建设性的观点，给 人耳目一新的感觉。此书一出版就引起了西方语言学界、认知心理学界、哲学界的 强烈反响。此书分别在1 9 8 6 年，1 9 8 8 年，1 9 9 0 年，1 9 9 3 年重印，并于1 9 9 5 年出 了第二版，1 9 9 6 年再次重印。它是近年来给西方语用学界带来较大影响的一本著作。 关联理论以其抽象的概括性与广泛的适用性为语用学的研究提供了系统的框 架。关联理论从语言哲学、认知心理学、交际学等学科的角度对语言交际进行了解 释，划时代的将认知与语用学研究结合起来。关联理论提出语言交际是一个认知过 程，必须依靠推理思维来进行，并建立了颇有解释力的关联原则。关联将语用学的 研究重点从话语产生转移到话语的理解。并且关联理论还探讨了交际中如何运用推 理，认知语境是怎样起作用等一系列交际中的棘手问题，更真实的反映了人类的语 言能力。 沈家煊最先向中国学界介绍关联理论，他把关联理论中的重要概念，如交际推 理模式、语境效果以及对容易引起理解模糊及争议的相关度的定义作了忠实的介 绍。此后，何自然和冉永平对关联性：交际与认知的第二版作了详细的介绍， 并认为关联理论奠定了认知语用学的理论基础。熊学亮也对关联理论的基本要点作 了介绍，并涉及到部分国外学者对关联理论的评论以及关联理论的最新研究动向。 理论的提出必定会对实践起指导作用。国内学者对理论应用的研究主要分为以 下几个方面：( 1 ) 用关联理论来解释翻译，认为在关联理论的框架内，翻译是一个 对原语进行阐释的明示一推理过程，并初步构建了解释翻译现象并能指导翻译实践 的理论模式关联翻译。( 2 ) 用关联理论来解释文体现象，从关联理论的角度 解释为什么作者在创作作品时要选用特定的句式，并且还用关联准则解释了反语、 隐喻、拟人等修辞手段。( 3 ) 关联理论与音系学，把关联理论与音系学联系了起来， 认为关联理论为探讨语调在话语理解中的作用提供了一个新的理论框架。( 4 ) 关联 理论与语法、语篇，用关联理论的基本原理探讨了话语联系语在语用推理过程中对 语境选择的制约与引导作用，认为话语联系语是说话人为减少听话人处理信息的努 力而使用的一种语言手段。( 5 ) 关联理论与第二语言教学，不仅用认知环境和相互 明白的思想解释了语际语言现象的成因及第二语言习得中出现的语际语言现象，而 且还提出了具体的建议，此外，还用关联理论解释了在听力理解过程中用图式理论 硕士学位论文 m a s t e r st h e s l s 无法解释的现象，并提出了一个传达式听力理解的关联模式。 本文认为关联理论也可以用于母语教学。本文探讨了关联理论在中学文学作品 教学中的应用问题，文章从词汇手段，句式特点，寓意句的含义，作者的言外之意 以及不相关的描写等几个方面，论述了如何运用关联理论来推理获得作者的真实表 达意图，实现读者与作者的对话，从而完成阅读的目的。并且从理论应用的探讨中 得到语文教学的启示即构建图式知识和语境分析语篇。 2 项士学位论文 m a s t e r s t h e s i s 第一章关联理论的主要观点 1 1 关联的定义 s p e r b e r 和w i l s o n ( 1 9 8 6 ) 提出的关联理论从认知的角度对明示推理交际作了 较为系统的阐述，描述了人们对每个话语的认知过程和话语本身与语境的关联性。 对于关联的定义是基于对人类认知的假设基础之上的，即人类的认知是以关联为取 向的。在交际过程中，交际双方不需要考虑合作的问题，人们具有关联的直觉，而 交际是以关联为取向的。 s p e r b e r 和w i l s o n 把关联定义为“假设p 同一系列语境假设之间的关系”( 1 9 9 1 ： 3 8 1 ) 即会话过程中的后一话语与前一话语，以及会话赖以存在的语境在语义和语 用上都有一定的联系。他们认为当且仅当一个假设在一定的语境中具有某一语境效 果( c o n t e x t u a le f f e c t ) 时，这个假设在这个语境中具有关联性( 1 9 8 6 ：1 2 2 ) 。“假设” 即通常意义上的“命题”。 语境效果就是话语所提供的信息和语境之间的一种关系，话语是否具有语境效 果是关联的必需条件和足够条件。在交际中，听话人建立并处理和话语相关的某些 假设，形成一个随时间的推移而变化的认知环境，从中获得新的信息。话语是否具 有相关性，可由它经过推理而获得的语境效果来判断。语境效果和话语的关联成正 比关系。新信息和现有语境假设( 旧信息) 之间有三种关系会产生语境效果，使话 语具有关联性： ( 1 ) 新信息加强现有语境假设； ( 2 ) 新信息与现有信息相互矛盾并排除现有语境假设： ( 3 ) 新信息和现有语境假设相结合，产生新的语境含义。 ( s p e r b e r 和w i l s o n l 9 8 6 ：1 1 4 ) 但是语境效果不是确定关联的唯一因素，因为语境效果由心理过程产生，心理 过程包含听话人处理话语所作的努力时间和精力的消耗。确定关联程度的第二 个因素就是处理话语时所付出的努力。处理话语的努力是负面的因素，与关联程度 成反比关系。 话语的关联程度就取决于话语所具有的语境效果和处理话语时所作的努力这 两个因素。然而语境效果并不是随意可以获得的，即使付出一定的处理努力，也不 一定就获得足够的语境效果，取决于以下三个因素： 磺士学位论文 m a s t e r st h e s i s ( 1 ) 话语是否复杂； ( 2 ) 语境是否明确； ( 3 ) 在特定的语境中为获得足够的语境效果而进行推导时付出努力的大小。 因此，关联是一个相对的概念，它相对于语境、依赖于语境，并且也依赖于交 际主体的认知能力和认知环境，所以关联有强弱的程度之分。 1 2 关联原则 语言交际是明示推理交际。在明示推理交际中，人们总是根据关联性来处理话 语、认知事物。所提供的新信息如果与听话人的认知环境没有关联，人们就会对此 信息置之不理。s p e r b e r 和w i l s o n 在关联理论中用语境效果和处理努力这对正负两 个因素来制约关联性。 在语言交际中，尽管说话人试图向听者传递假设集 i ) ，并且听者认为假设集 i 是交际者所能运用的最大关联的信息，但是有时说者和听者之间的利益并不总 是相符的。有时说话人向听话人传递最相关的信息；但有时说话人却因为某些原因 传递不太相关的信息。同时说话人不得不从一系列不同的刺激信号中选取能够使他 的交际意图得以显映的一种刺激信号。在一般情况下，说话人就不选用处理努力大 或可能有歧义的刺激信号。交际时听话人相信说话人已经从一系列的刺激信号中选 取了最有关联的一种，即需要最小处理努力、具有最大关联的刺激信号。这时说话 人和听话人的利益就重叠一致了。如果说话人不是假装在交际，那么他的利益就是 使听话人理解他的意图，因此说话人说话时要尽可能地使听话人容易理解。如果听 话人认为说话人有意选用不必要的晦涩难解的刺激信号，即与说话人的信息意图和 交际意图相比不是最有关联的刺激信号，他就可能对话语不付出处理努力。所有这 一切对说话人和听话人都是互相显映的。因此对交际双方都互相显映的是，说话人 意欲向听话人表明他所选取的是能表达意图的最佳刺激信号( s p e r b e r 和 w i l s o n l 9 8 6 ：1 5 7 ) 。 s p e r b e r 和w i l s o i l 在此基础上提出了关联原则( p r i n c i p l eo fr e l e v a n c e ) ： 任何明示性的交际行为都意味着本交际行为所传递的假设具有最佳关联性。 s p e r b e r 和w i l s o n 的关联原则并不认为说话人说出的话语必定是具有最佳关联 性，而是说，说话人必须意欲使听话人相信，他所说的话语具有最佳关联性，因此 值得注意，值得处理。 话语是否具有足够的关联性与许多因素有关，诸如话语的表达方式、听话人的 认知环境、智力程度和敏感程度等等。因此在明示交际中，交际双方所孜孜以求的 d 项士学位论文 m a s t e r st h e s i s 是说话人的话语与听话人的认知环境具有最佳关联性。 最佳关联原则： 任何一个明示交际行为，必须保证自身的最大关联。( s p e r b e r 和w i l s o f i l 9 8 6 ： 1 5 8 ) 如果话语能够产生足够的语境效果，而听话人又只需付出最小的努力，那么话 语就具有最佳关联。最佳关联是听话人为处理说话人发出的刺激信号时所希望获得 的。但要使刺激信号获得最佳关联有两个条件： 话语的语境效果足以引起听话人的注意； 听话人为获得语境效果付出了努力。 要获得最佳关联说话人必须不仅给听话人以适当的语境效果，而且要尽力使听 话人付出最小的努力获得这种效果。听话人所追求的是最好的语境效果，而最好的 语境效果就是听话人当时无法从别的话语语境中获得的。 1 3 关联理论中的推理 关联理论中的推理是非论证性的。s p e r b e r 和w i l s o n 认为人们在语言交际中使 用的主导推理形式是演绎法，“人脑自发地运用的逻辑法便是演绎法”( 1 9 8 6 ：6 9 ) 而这种演绎法”是非论证性”的。 论证性的推理过程是纯粹的形式推理过程，前提的命题在语义上是完整的，只 要命题真实，且遵循推理法则，推理得出的结论的有效性是有保障的。但非论证性 推理却不同，它是按一定的思维规律集语言和非语言知识于一体的过程，是日常生 活中人们所做的比较随意的推理，这个推理所得到的结论不具有确定性，在某个语 境中这个结论可能是正确的，但换一个语境，它可能就不正确，可以被取消。 关联理论还认为，在非论证性的明示推理中，从言语行为的明说意义中推导出 说话人的真正意图，一般要经过两个步骤：首先推导出第一个隐含意义，称为“隐 含前提”；然后在隐含前提的基础上推导出说话人的真正意图，称为“隐含结论”。 当话语表面的关联程度越小、会话含义越强时，这种非论证性推理的特色就越 明显。例如： a ：m a r y 会打字吗? b ：她以前是办公室秘书。 根据关联原则，说话人欲使听话人与当前的话题( m a r y 是否会打字) 产生最佳 关联。听话人以关联性为基础的推理过程大致如下： 办公室秘书会打字 m a s t e r s t h e 螂 m a r y 当过办公室秘书 一m a r y 会打字 听话人a 已经具有“m a r y 当过办公室秘书”这个明说的前提( 话语提供的新信 息) ，从所恢复的隐含前提( 在听话人的认知语境中已经存在的旧信息) 可知秘书 会打字，由此听话人推导出隐含结论，因而可理解话语所隐含的“m a r y 会打字”这 一话语含义。 由此可知听话人要恢复话语所隐含的前提，必须有语境的介入，否则就无法进 行话语含义的推导。 1 4 关联理论的语境观 关联理论将语境定义为“心理建构体，听者关于世界假设的关注”( s p e r b e r ， d a n w i l s o n 。d e i r d r e ：r e l e v a n c e ：c o m m u n i c a t i o na n dc o g n i t i o n 第二版外 语教学与研究出版社2 0 0 1 ：1 7 2 ) ，不仅包括交际时话语的上文，即时的物质环境 等具体的语境因素，也包括一个人的知识因素，如已知的全部事实、假设、信念以 及一个人的认知能力。( s p e r b e r 和w i l s o n l 9 8 6 ：1 5 一1 6 ) 这是一种内化的语境， 是语言使用者头脑中对客观外部世界的一种概括化，结构化的语用系统知识，也被 称为认知语境。关联理论将认知语境分为三类：( 1 ) 逻辑信息，由一组演绎规则组 成。( 2 ) 词汇信息，包含自然语言中用以表达某概念的词汇信息。( 3 ) 百科信息， 包括概念的外延和内涵，如信仰、态度等。这些信息以假设的形式存在于大脑中， 作为潜在资源随时参与话语的理解，即交际者通过经验或思维已经把有关的具体语 境内在化、认知化了。 关联理论的语境观与以往的语境观不同，g r i c e 认为语境是含义推导的基础， 并给出下列公式： p ( 命题) + ( 语境) 一q ( 含义) ，在他的公式里语境是固定的。 而s p e r b e r 和w i l s o n 给出另一公式： 假设或新信息 p ) + ( 相关) 一( 语境效果) 一语境含义 c i m p ) ( 以旧信息 c 为基础) ，语境在这种逻辑过程中既是常项又是变 项。在语言交际中实际上对话语的理解起作用的不是话语交际时具体的情景因素， 而是构成听话人认知语境的一系列假设，因为话语理解涉及两类信息的结合和运 算，即话语所含的刺激信号建立的新信息和在此之前已经被处理的或存在于听话人 认知语境中的旧信息。新信息和旧信息互相联系在一起就成了关联信息。旧信息是 交际中理解话语的基础，新信息在旧信息的基础上经过推理而得以理解，关联信息 则能加快交际时话语理解的速度。 在明示推理模式中，为了获得有效的非论证性结论，通常要经历两个阶段：命 题的形成( h y p o t h e s i sf o r m a t i 0 1 3 ) 和命题论证( h y p o t h e s i sc o n f i r m a t i o n ) 。但 是在非论证性的推理过程中，前提的命题是不完整的，因此往往需要补足前提，所 补足的前提被称为隐含前提。为了获得隐含前提，听者要对语境进行补足。此外由 于话语的不完整性和交际意图的潜意识差异性，必然要求我们对认知语境加以处理 和选择，并在交际者现有认知语境中添加能够使话语具有关联性的假设。s p e r b e r 和w i l s o n 同时指出补足前提不具有必然性，因而同一个语言信息未毖能推导出相 同的结果，这是因为个体之间的认知结构存在差异，即同个人在相同的情况下， 可能形成不同的前提。语境的补足以语境的选择为基础。听者所调用的语境不是凭 空产生的，而是以最佳关联为导向的。语境的选择必定会导致语境的扩大。这进一 步证明了语境不是固定不变的而是动态的，听者为了对话语作出具有关联性的理解 就要在现有语境中加入能够使话语具有关联性的假设。听者的认知语境的补充通常 有三种情况，首先是听者将所需的百科知识加入到现有的认知语境中，从面扩展自 己的认知语境。第二种情况是听者从短期记忆中调用相关的信息，即上文所提供的 信息来扩展认知语境。第三种情况是听者有时要从周围的有关情景中调用信息从而 扩展自己的认知语境。 7 第二章关联理论运用于语文教学的可行性 2 1 语文教学就是语篇教学 篇章语言学认为，语篇是语言交际的最基本单位，作为不完全受句子语法约束 的在一定语境下表示完整语义的自然语言，语篇既包括人们在交际活动中利用口头 语音说出来的话语，也包括人们在交际活动中利用书面语符写出来的篇章。所以， 语篇是有声话语与有形篇章的总称。 在语言作为第一交际手段的社会里，人与人之间的交际与交流，只能借助于说 话与作文两种方式来实现。尽管人们说出或写出的每一个句子都能表达一个相对独 立完整的意思，但是脱离交际语境的任何句子都不能单独完成交际的任务。因此交 际的基本单位不是句子而是语篇。 由此可见，语篇是语言交际的产物，有语言交际活动发生便必定导致语篇产生， 在语言交际活动中使用的言语形式也必定是以语篇为基本单位而存在的。交际双方 的交际行为发生时，表达者的基本任务是进行语篇的说或写，即产生语篇，接受者 的基本任务是进行语篇的听或读，即理解语篇。在交际活动中，同一语言的语篇使 用状态包括听、说、读、写四种。 语文学科的教学，直接的、核心的任务就是传授语文知识、训练语文能力。其 中需要传授的语文知识，一般认为由语言知识、文章知识、文学知识、文化知识等 四类知识组成；需要训练的语文能力，一般认为由听、说、读、写四大能力组成。 但是语文知识的教学是为语文能力的训练服务的，传授语文知识只是训练语文能力 的手段与基础，因此，语文教学的最直接与最核心的任务实际上就是训练语文能力。 由此可见，语文的教学训练实际上是以培养学生的听、说、读、写等语文能力为直 接目的的训练。 然而，听、说、读、写能力又只有在听、说、读、写的活动过程中才能表现出 来，同时听、说、读、写活动又只能以语篇为基本单位，所以，所谓“听、说、读、 写”活动，实际上是以语篇为单位的听、说、读、写活动，所谓“听、说、读、写” 能力，实际上也就是以语篇为单位的听、说、读、写能力。由此可以得出一个结论： 语文能力就是语言能力，也就是以语篇为单位的听、说、读、写能力，简而言之就 是语篇的使用能力。语文教学的目标主要是培养学生的语篇使用能力。由此可见， 所谓“语文教学”就是“语篇教学”。 8 旗士学位论文 m a s t e r st h e s i s 2 2 阅读理解的认知规律和认知特征 2 2 1 阅读理解过程是解读作者意图的过程 根据关联理论，交际目的是传递信息意图与交际意图的过程。传达信息意图是 篇章作者的基本目的，而领会作者的交际意图即传递信息意图的意图则是复杂的， 需要经过演绎推理获得。因此读者需在篇章结构，上下文的关联上下工夫，弄清作 者的交际意图，阅读是一个分析推理判断的过程。 2 2 2 阅读材料包含明说与暗含 明说就是说话人明晰地传达的假定，由语言解码外加语境推理得到的概念特征 所组成。明说的清晰度应取决于语境推理情况：语境特征所需越少，清晰度越高。 暗含是指说话人为了使自己所讲话语具有明显的关联而故意向说话人表明的语境 假设或含义。一类为隐含前提，一类是隐含结论。 2 2 3 阅读理解以寻找确定关联为依据 关联理论认为，语言交际是一个认知过程，认知是以关联性为指向的。信息的 接受者正是以关联为原则结合明示信息对信息发出者的意图进行推理。语篇中会有 很多信息，但信息接受者只注意相关的信息。读者如何获得暗含结论? 要求读者把 明示语句信息与具体的语境假设结合，从两者的关联中寻求答案。读者在分析理解 篇章内容时具有以下特点：读者从对语言文字的解码过程中获取信息时，明说内 容，语境和各种暗含的结合会使读者对语言材料产生不同程度的理解；读者往往 用一个单一的，十分笼统的标准去理解语言材料。这个标准足以使信息接受者排 除其他的理解，而只认定一种理解。这个标准就是关联性。读者根据语言信息， 结合当时的语境和假设，努力去寻找关联；关联选取得当，就会获得相应的语境效 果，有了语境效果，就能取得理解的成功。 、 阅读理解是一个寻找关联的过程。 2 3 语篇理解就是交际 在关联性：交际与认知一书中，s p e r b e r h e 和w i l s o n 指出：言语交际包 括说话者通过话语把自己的信息意图明白地展现出来，同时听话者根据说话者的明 示行为，结合语境假设，取得语境效果，获悉说话者的交际意图。简单地说，言语 交际就是一个明示一推理过程，即说话者明示自己的信息意图和交际意图，听话者 9 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 识别出列方的交际意图并推理出其信息意图。为了实现成功的交际，交际双方必须 保证相互配合。从说话者的角度来说，他必须尽可能使听话者付出较小的努力去获 取足够的语境效果。从听话者的角度来说，他必须相信该明示刺激相对于说话者的 能力和偏爱而言，已是对方所能提供的最佳关联信息了。 阅读理解是作者和潜在读者之间通过书面语言进行的一种交际，也属明示推理 交际。阅读理解和言语交际既有区别又有联系，就两者间的共性而言，作者和说话 者都期望向交际对象传达某些信息意图和交际意图。为了取得交际的成功，作者和 说话者都必须首先判断哪些对理解起主要作用的语境假设，是交际对象的认知环境 中已有的，然后必须保证交际活动中的所有明示行为都有助于取得语境效果，有助 于减少理解过程中交际对象所付出的努力。同样潜在读者和听话者也都是在寻找明 示刺激的关联性，都是以获知对方的信息意图和交际意图为目标的。但是阅读理解 和言语交际之间也存在一定的差异，这些差异正是阅读理解比言语交际困难地方。 众所周知，大部分的言语交际都是在面对面的情况下进行的，所以说话者可以相对 容易地预测出哪些语境假设对于听话者是可及性较高的。一旦听话者感觉理解有困 难或者产生了误解，说话者可以及时调整话语，提高明示信息的关联性，从而帮助 听话者正确把握自己的信息意图和交际意图。在这一点上，作者和说话者就完全不 同。由于大部分的潜在读者对于作者来说是陌生的，所以作者很难预测哪些有助于 理解的语境假设是他的读者在阅读理解过程中能够提供的。而且，因为作者和读者 的交际方式十分特殊，所以即使读者对明示信息难以理解或理解错误，作者也无法 赶到现场及时有效地协助读者理解自己的创作意图。当然，尽管作者和读者间的书 面交际有一定的复杂性，但是这种交际也有其独特的魅力。由于作者一般也都以关 联原则为导向，所以只要读者愿意付出更多的认知努力，就定能获得更丰富的语 境效果。简言之，阅读理解也是明示一推理交际的一种类型，因此，用于诠释交际 的关联理论也应该可以被运用于阅读理解中。 1 0 第三章关联理论在文学作品教学中的应用 3 1 对词汇手段和作者意图传达的解释 书面语篇仍然是一种明示交际( o s t e n s i v ec o m m u n i c a t i o n ) ，其中的词、句就是 一种明示刺激( o s t e n s i v es t i m u l i ) 。这些明示刺激就是一种语境线索，而这些语境 线索又构成读者理解语篇时的认知环境；然后，在这样的认知环境中去寻找关联，推 导作者的交际写作意图。因此，书面的语言交际是作者和读者之间互相交流的过程 它也是作者示意和读者推理的过程。每一位作者都希望读者能以较小的阅读努力， 充分体会作品所传递的信息。也就是说，作者希望读者能领会作品的意义并挖掘作 品的美学价值。词汇手段便是作者在传递意图时常用来增强效果的一种方式。以关 联理论为基础的认知模式为分析词汇手段的运用提供了更彻底的解释。它使我们能 够从理论上分析作者是如何根据自己所要传递的意图，有意识地选择特定的词汇手 段进行整体的语言运作，从而最终使读者更好地理解和鉴赏作品。 关联理论认为，对说话人来说，他应通过明示提供与听话人的认知语境相关的 信息，以便对方能明白和理解自己的意图，实现成功的交际；对于听话人来说，他是 寻找与新信息相关的语境，以便对话语进行有效的解释，以取得语境效果。因此，在 交际中有意地调整和改变对方的认知环境并努力使之明白这个意图，就容易达到交 际目的。下面将从实例入手，以关联理论为依据，进一步分析作者是如何通过词汇手 段帮助读者推导出他的写作意图。 3 1 1 以动词为例 例如阿q 正传( 全日制普通高级中学教科书实验修订本必修语文第五 册，人民教育出版社) 和孔乙已( 九年义务教育三年制初级中学教科书语文第 六册，人民教育出版社) 两篇课文中都是写买酒喝，阿q 是从城里回来，“走近酒 店柜台，就从腰间伸出手来，满把是银的和铜的，在柜上一扔”。而孔乙已则是“排 出九文大钱”，被打折了腿之后是“从破衣袋里摸出四文大钱”。“扔”一词活生生 地描绘出了阿q 洋洋得意的炫耀情态。阿q 在城里偷盗抢劫获得不义之财，却不 知廉耻，在未庄人面前摆阔，所以故意“扔”，以表现他的目空一切。与阿q 同样 是生活于社会底层的孔乙已对于小偷小摸而得来的钱却是“排”和“摸”，形象地 表现了孔乙已生活穷困潦倒，深感钱来之不易。但是孔乙已是旧社会的知识分子， 是“读书人”，认为“窃书不能算偷”，所以“排”又表现了7 l 乙已的酸腐。这些 词语的选用都非常符合人物的思想内容和性格特点，同时也体现了作者对这两个 人物的贬斥和同情之情。 作者为了使读者把握他的写作意图，分别选用了“扔”、“排”、“摸”这几个动 词，作者之所以选用这些词是因为他认为这些词是表达他意图的最佳关联方式。通 过这几个动词，帮助读者调用相关的语境假设，以较小的推理努力在词汇与语境之 间建立联系，推理出这两个人物不同的行为方式掩藏着的不同的性格特点。这些词 汇的使用进一步增强了作者想要达到的语境效果，即阿q 的目空一切，孔乙已的穷 困潦倒和酸腐。因此，作者通过这些词汇帮助读者获得一定的语境效果，完成读者与 作者之间的交流。 、 3 1 2 以形容词为例 魏巍在我的老师( 九年义务教育三年制初级中学教科书语文第一册，人 民教育出版社) 一文中这样回忆他的蔡老师：“她从来不打骂我们。仅仅有一次， 她的教鞭好象要落下来，我用石板一迎，教鞭轻轻地敲在石板上，大伙笑了，她也 笑了。我用儿童的狡猾的眼光察觉，她爱我们，并没有存心要打的意思。”这里作 者用“狡猾”这一贬义形容词来修饰限制“眼光”，显然是别有用意的。“狡猾的眼 光”透出了孩子的调皮和机灵，更表现了一个淘气的孩子对老师的深刻理解和爱戴， 浓浓的师生情义溢于言表。作者的写作意图正是通过“狡猾”这一贬义形容词传达 出来的，读者也正是通过这一形容词建立相关的语境假设，获得一定的语境效果， 实现与作者的交际。 又如： 、 在七根火柴( 九年义务教育三年制初级中学教科书语文第二册，人民教 育出版社) 中，主人公卢进勇在追赶大部队的途中，遇到一位奄奄一息的战士，战 士临死前将党证和七根火柴交给卢进勇，并且嘱咐他将火柴交给大部队。文章写到： 话就在这里停住了。卢进勇觉得自己的臂弯猛然沉了下去! 他的眼睛模糊了。 远处的树、近处的草、那湿漉漉的衣服、那双紧闭的眼睛一切都像整个草地一 样，雾蒙蒙的；只有那只手是清晰的，它高高的擎着，像一只路标，笔直地指向长 征部队前进的方向 这段文字中有一对反义形容词：“模糊”和“清晰”。“模糊”指的是虑进勇对 战友的牺牲感到悲痛，眼里满是泪水，因而看到的一切都是雾蒙蒙的。“清晰”一 词用在这里似乎不恰当。战友高擎着的手，在满是泪水的卢进勇的眼里，应当也是 模糊的。作者写战友的手在卢进勇的眼里是清晰的，只是词语给我们的字而意义， 而作者的真实意图正是要通过这一对意义相反的形容词来表达。在卢进勇的眼里， “清晰”的是烈士的精神。读者借助这两个矛盾的形容词，调用大脑相关知识，扩 展已有的认知语境，寻找关联，推导作者的写作意图，完成与作者的交际。 3 1 3 以名词为倒 孤独之旅( 九年义务教育三年制初级中学教科书语文第六册，人民教育 出版社) 写的是一个少年，因家道中落而失学，不得不跟随父亲去放鸭的故事。文 中对鸭子的描写很多用到“鸭们”一词。例如： 鸭们不管。它们只要有水就行。水是它们永远的故乡。 鸭们十分乖巧。也正是在夜幕下的大水上，它们才忽然觉得自己已成了无家的 漂泊者了。 鸭们也长大了，长成了真正的鸭。 “们”是用在代词或指人的名词后面，表示复数。可见“鸭们”这一用法似乎 是不合乎现代汉语语法规范的。然而这一篇文章中却有多处这种用法，并且在鲁迅 先生的从百草园到三味书屋( 九年义务教育三年制初级中学教科书语文第一 册，人民教育出版社) 中也有这种用法。例如： 总而言之：我将不能常到百草园了。a d e ，我的蟋蟀们! a d e ，我的覆盆子们和 木莲们! 其实，“鸭们”、“蟋蟀们”、“覆盆子们”和“木莲们”都是拟人化的表示数 量多的用法。孤独之旅中的少年随父亲去没有人烟的大芦荡放养鸭子，孤独寂 寞的大芦荡里除了父亲，就只有鸭子。因而作者用“鸭们”代替鸭子，就是要让读 者体会少年的精神上的寂寞，让读者领会文章的主题，即经过生活和精神的锤炼的 少年长大了，坚强了。从百草园到三味书屋中作者回忆了童年时的百草园和三 味书屋，在告别自己喜爱的乐园百草园时，作者流露出强烈的留念之情。这种 留念之情就是通过“蟋蟀们”、“覆盆子们”和“木莲们”表达出来的。作者通过这 些名词来帮助传达他们的真实的交际意图。而读者也正是通过这样的词语来调用相 关的语境假设，在词汇与语境之间建立联系，推理出作者的表达意图。 3 1 4 以副词为例 藤野先生( 九年义务教育三年制初级中学教科书语文第六册，人民教育 出版社) 开篇一句：“东京也无非是这样。”“也无非”是两个副词，用得非常奇妙 勰怒。 而具艺术性，表现出一种失望与不满。国民的麻木、冷漠、愚昧让鲁迅先生饱尝失 望之情，所以他出国留学日本。当他发现在东京的留学生也与国内同胞一样浑浑噩 噩时，便从内心产生出一种对东京的不可遏制的失望与不满。这种失望与不满，并 不带有愤激的色彩，因为他已看惯了国民的愚昧、麻木和冷漠，虽然这次是在东京 而非国内，也不会引起多大的惊异与情感波澜。当然，对这种失望与不满也绝非认 可，否则也就没有失望与不满可言。“也无非”准确地表达出鲁迅先生当时的真切 情感，这也正是鲁迅先生的想要传达给读者的真实意图。 从上文的分析可以看出作者对词的运用是符合关联理论原则的。关联理论认为 成功的交际应是实现交际意图。但意图是听话者的一种推断，有时很难判断是否符 合说话者的交际意图，因为不同的听话者对同一话语的信息意图和交际意图会有不 同的推断，这完全取决于听话者已有的认知环境。因此，作者在写作中需要通过各 种方式突出自己所要传递的信息，以求完成自己的交际意图。在语言交际中，通过 对词汇的恰当的运用，作者可以使句子负载更多的意思，增强语境效果，帮助读者 补全字面以外的意义，从而更好地领会作者的意图。 3 2 对寓意句的关联性解释 从认知的角度看，言语交际可分为刻意言谈( 1 i t e r a lt a l k ) 和随意言谈( 1 0 0 s e t a l k ) 。随意言谈可分为非寓意句和寓意旬。寓意旬包括比喻、弱陈、反语及夸张 等。在这里，本文将讨论关联理论对寓意句中的比喻和反语的关联性解释。 3 2 1 比喻的关联性解释 3 2 1 1 比喻的性质 比喻是极其普遍的语言使用现象。传统的修辞学坚持比喻表达和字面表达之间 的区别，而s p e r b e r 和w i l s o n 则否定了传统修辞学对“字面表达”和“非字面表 达”之间的区别。实际上，即使是命题内容等同于言语明示意的语句，要想发现其 命题形式，也要经过一系列步骤，如指示明示，消歧，语义充实等。而这些步骤都 涉及推理，并依赖于语境，因此严格意义上的字面表达是极其罕见的，正因为如此 s p e r b e r 和w i l s o n 认为比喻以及其它修辞方式都是极其普遍的语言使用现象。他 们进一步指出“修辞只是语言应用的总维度中的创造性挖掘。寻找最佳关联引导说 话人在不同的场合应用更多忠实或更少忠实于其思想的阐释，其结果只是在一些情 况下产生字面意义的表达，而其它情况下则产生隐喻等修辞性表达方式。” ( s p e r b e r ，d a n w i l s o n ，d e i r d r e ：r e l e v a n c e ：c o m m u n i c a t i o na n dc o g n i t i o n 第 1 4 m a s t e r s t h e 啪 二版外语教学与研究出版社2 0 0 1 ：2 3 7 ) 比喻是能动的创造性过程。传统修辞学理论认为比喻是构建在相似性基础上 的。例如：j o h ne a t sl i k eap i g ( l a r s o n ，1 9 8 4 ：8 8 ) l a r s o n 认为这个句子的逻 辑命题可能是“t h ep i ge a t s t o om u c h ，t h ep i ge a t s t o of a s t ，t h ep i ge a t s s l o p p i l y ”，j o h n 到底在以上的哪一方面像猪，要看它的语境。但是随着认知心理 学的发展，人们逐渐意识到这种静态的相似性并不是比喻产生的基础。人们在语言 的使用上，特别是在修辞的使用上不断的追求创新，突破传统的标新立异，甚至采 用骇人听闻的比喻方式来引起听者对自己言语的关注，从而接受并理解自己的思 想，因此在这种意义上，比喻不是默守传统的相似性表述而是在创造相似性 ( s i m i l a r i t y c r e a t i n g ) ，使用比喻能够使听者注意到前所未闻的相似性，因此 s p e r b e r 和w i l s o n 提出比喻的意义远非只体现相似性，否则就不需要比喻了。 s p e r b e r 和w i l s o n 认为，比喻能激活听者关于比喻表达的某种“陈见”，进而根据 关联性的逻辑论断其它含义。我们知道关联本身是能动的过程，因此比喻也是一种 能动过程，而且说话人和听者之所以能够将关联域a 和关联域b 有序连接起来，是 由于各自的认知语境起了作用。 3 212 比喻的关联性解释 比喻是一种极其普遍的语言使用现象，正如s p e r b e r 和w i l s o n 所说，它“无需 特殊的阐释能力或过程：它是言语交际过程中所运用的某些极普通能力或过程的自 然结果。”( s p e r b e r ，d a n w i i s o n ，d e i r d r e ：r e l e v a n c e ：c o m m u n i c a t i o na n d c o g n i t i o n 第二版外语教学与研究出版社2 0 0 1 ：2 3 7 )