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南京信息工程大学硕士论文 供应链战略合作伙伴选择研究 摘要 随着经济全球化和知识经济时代的到来，无国界化企业经营的趋势越来越 明显，整个市场竞争呈现明显的国际化和一体化。竞争也不再是企业与企业之 闻的竞争，而是供应链与供应链之问的竞争，为了使企业在市场竞争中立于不 败之地，必须对供应链战略合作伙伴进行科学的评价与选择，从而保证整条供 应链的效率和稳定性，使企业在激烈的竞争中保持自己的竞争优势。 对供应链战略合作伙伴的评价和选择是一个多目标系统的评价、排序和决 策问题。本文首先从供应链及供应链管理的发展理论的历程出发，分析了供应 链战略合作伙伴选择的研究意义和国内外的研究现状。其次又分析了供应链战 略合作伙伴关系的演变与特点等，并结合供应链战略合作伙伴的一些基础理论， 提出了建立供应链战略合作伙伴的步骤，构建了一套对供应链战略合作伙伴进 行评价和选择的指标体系，运用层次分析法理论，在基于供应链战略合作伙伴 评价指标体系的基础上对供应链战略合作伙伴进行选择研究。最后结合本人在 企业的工作实践，在层次分析法理论的指导下，对六家备选的供应商进行了选 择实证研究，验证了层次分析法理论在供应链战略合作伙伴选择研究中的作用。 为供应链战略合作伙伴的选择提供可操作的评价方法。 关键词：供应链，供应链管理，供应链战略合作伙伴选择，指标体系，层次分 析法 南京信息工程大学硕士论文 供应链战略合作伙伴选择研究 a b s t r a c t w i n lt h ec o m i n go fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dt h ee 扭o f k n o w l e d g ee c o n o m y , e n t e r p r i s eo p e r a t i o nw i t h o u tn a t i o n a lb o u n d a r i e si sb e c o m i n gm o r ea n dm o r e a p p a r e n t t h ew h o l em a r k e tc o m p e t i t i o na l s op r e s e n t so b v i o mi n t e r n a t i o n a l i z a t i o n a n di n t e g r a t i o n i t sa m o n gt h es u p p l yt r a i n sw h e r et h ec o m p e t i t i o nl i e s ，n o tj u s t a m o n gt h ee n t e r p r i s e i no r d e rt ok e e pi nt h ei n v i n c i b l ep o s i t i o ni nt h ec o m p e t i t i o n , t h e e n 删s em u s t s e l e c ta n de v a l u a t et h e s t r a t e g i cp a r t n e r ss c i e n t i f i c a l l y , c o n s e q u e n t l yk e e p i n g t h e s u p p l yc h a i ns t a b l e a n de f f i c i e n t , a l s o h o l d i n gt h e a d v a n t a g eo f t h ee n t e r p r i s ei nt h ef i e r c ec o m p e t i t i o n t h ee v a l u a t i o na n ds e l e c t i o n f o rs u p p l i e r sa l em u l t i p l et a r g e ts y s t e m so f e s t i m a t i o n , t a x i sa n dd e c i s i o n - m a k i n g t h i sp a p e rf i r s t l yr e v i e w st h ed e v e l o p m e n to f t h e s u p p l y c h a i na n d s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n tt h e o r i e s ，a n da n a l y s e st h e s i g n i f i c a n c eo ft h es u p p l yc h a i n ss t r a t e g i cp a r t n e rs e l e c t i o na n dt h er e s e a l ho nt h e s u b j e c tf r b mh o m ea n da b r o a d s e c o n d l y , c o m b i n e dw i t hs o m eb a s i ct h e o r i e so f s u p p l yc h a i l l ss t r a t e g i cc o o p e r a t i o np a r t n e r t h ep a p e ra n a l y z e st h ee v o l v e m e n ta n d c h a r a c t e r i s t i co ft h es u p p l yc h a i ns t r a t e g i cp a r t n e r s ，a n dt r yt oe s t a b l i s hac r i t e r i a s y s t e mt oe v a l u a t ea n ds e l e c ts u p p l yc h a i ns t r a t e g i cc o o p e r a t i o np a r t n e r su s i n ga h p ， f o rt h ep u r p o s eo fd o i n gs o m em s e a r c hb a s e do nt h ee v a l u a t i o nc r i t e r i as y s t e mo f 鼬嘤t e g i cc o o p e r a t i o np a r t n e rs e l e c t i o n f i n a l l y ，g u i d o dw i t ha h pt b e o r y ，id i ds o m e d e m o n s t r a t i o nr e s e a r c ha b o u ts i xs u p p l i e r s0 1 1t h eb a s i so f m y w o r k i n ge x p e i i e n c e i t p r o v e st h a tt h em e t h o do fs u p p l yc h i l ls t r a t e g i cp a r t n e rs e l e c t i o nw h i c hb a s e d0 1 1 a h pi se f f e c t i v e a n di tc a np r o v i d e 缸o p e r a t i o n a le v a l u a t i o nm e t h o di ns u p p l y c h a i ns w a t e g i cc o o p e r a t i o np a r t n e rs e l e c t i o m k e y w o r d s ：s u p p l j rc h a i n ；s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ；s n p p i yc h a i n c o o p e r a t i o ns t r a t e g i cp a r t n e rs e l e c t i o n ；c r i t e r i as y s t e m ；a h p 学位论文独创性声明 本人郑重声明： l 、坚持以。求实、创新”的科学籍神从事研究工作 2 、本论文是我个人在导师指导下述行的研究工作耜取得的研究 成果 3 、本论文中除引文外，所有实验、数据和有关材料均是真实的 4 、本论文中除弓f 文和致谢的内容井，不包台其他人或其它机构 已经发表或撰写过的研究成果 5 、其他同志对本研究所傲的贡献均已在论文中作了声明并表示 了谢意。 作者签名：亟查星 日期：旦监：! 学位论文使用授权声明 本人完全了解南京信息工程大学有关保留，使用学位论文的规 定，学校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论 文的电子版和纸质版；有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制 并允许论文进入学校图书馆被查阅；有权将学位论文的内容编入有 关数据库进行检索；有权将学位论文的标题和摘要汇编出版保密 的学位论文在解密后适用本规定 作者签名：萎查重 日期：垄翌：堡 关于学位论文使用授权的说明 本人完全了解南京信息工程大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的 全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 作者签名：星盔耋 e t 期：2 监：蒸：堕 导师签名： 日 期： o d 乒止 南京信息工程大学硕士论文供应链战略合作伙伴选择研究 第一章绪论 1 1 本文选题背景及其重大意义 1 1 1 本文选题背景 2 0 世纪9 0 年代以来，由于科学技术的不断进步和经济的不断发展、全球化信息网络 和全球化市场的形成，围绕新产品的市场竞争日趋激烈。技术进步和需求多样化使得产品 周期不断缩短，企业面临着开发新产品、缩短交货期、提高产品质量、降低生产成本和改 进客户服务的压力。这些压力归根到底是要求企业对市场做出快速反应，源源不断地开发 出消费者需要的“个性化产品”去占领市场以赢得竞争。 2 1 世纪全球竞争主要有以下几个特点【i j ： ( 1 )信息技术飞速发展和信息资源利用要求的提高； ( 2 )产品研发提升到企业竞争的重要地位； ( 3 ) 全球化市场的建立和无国界竞争的加剧； ( 4 ) 用户个性化、多样化需求的出现； ( 5 ) 全球化技术支持和售后服务。 企业面临的挑战i l j ： ( 1 )缩短产品研发周期； ( 2 ) 降低库存水平； ( 3 ) 缩短交货期i ( 4 ) 全球性技术支持和售后服务； ( 5 ) 可持续发展的要求； ( 6 ) 用户的要求越来越苛刻。 在这科技迅速发展、世界竞争日趋激烈、客户需求不断变化、企业面临的压力日益增 加的形势下，传统的“纵向一体化”的模式暴露出了许多缺陷，它增加了企业的投资负担， 迫使企业从事自己并不擅长的业务，导致了在每个业务领域都直接面临着众多的竞争对手， 增加了企业的风险。 在这种情况下，一种全新的管理模式“横向一体化”的管理模式应运而生，它使企业 集中自己的核心优势，就是利用企业外部资源迅速响应市场需要，只抓企业发展中最核心 的东西：产品方向和市场。至于生产，只抓关键零部件的制造，甚至全部委托其它企业加 工。例如，福特汽车公司的f e s t i v a l 车就是由美国人设计，在日本马自达工厂生产发动机， 由韩国的制造厂生产其他零件和装配，最后在美国市场上销售。制造商把零部件生产和整 车装配都放在了企业的外部，这样做的目的是利用了其他企业的资源促使产品快速上马， 南京信息工程大学硕士论文 供应链战略合作伙伴选择研究 避免自己投资带来的基建周期长等问题。赢得了产品在低成本、高质量、早上市等诸方面 的竞争优势。 随着计算机的发展，新的数学分析方法，如线性规翔，给管理者确定最优决策( 或满 意决策) 提供了依据。运筹学在现代管理中起了极大的作用，运筹学比较侧重于一般的理 论研究，而管理科学则侧重于管理的量分析技术和应用【”。再结合这样一种全新的“横向 一体化”管理模式，对企业的能力提出了新的挑战，如何选择与自己企业最合适的战略合 作伙伴也说成了一个新的、炙手可热的研究课题。 本文就是在这样个环境下运用运筹学中的一种基本的数理统计分析方法层次分 析法荐结合一些基本的管理理论提出了一种基于层次分析法在供应链战略伙伴选择中的应 用研究这命题。 1 1 2 本文研究的重大意义 供应链战略合作伙伴关系形成于供应链中为了特定的目标和利益的企业之问。形成的 原因通常是为了降低供应链的总成本、降低库存水平、增强信息共享、改善相互之问的交 流、保持战略合作伙伴相互之间操作的一贯性、产生更大的竞争优势，以实现供应链节点 企业的财务状况、质量、产量、交货期、用户满意度和业绩的改善和提高。显然，选择了 合适的战略合作伙伴必然将使核心企业在很多方面产生一系列在传统的“纵向一体化”管 理模式申所无法比拟的巨大优势，从而提高了整个供应链的竞争能力。然而，如果选择了 不合适的供应链战略合作伙伴，所带来的破坏性也是十分巨大的。可以说，如何运用正确 的方法来评价和选择供应链战略合作伙伴会成为影响供应链效率乃至企业能否在变化万千 的市场竞争中取胜的关键因素。因此，对供应链战略合作伙伴的选择问题进行深入的研究 和探讨是具有重要的理论意义和现实意义的。 本文就是运用了层次分析法这一数理统计方法，建立一套应用于供应链战略合作伙伴 选择的评价指标体系和评价方法，期望能为企业在供应链战略合作伙伴选择中提供科学有 效的依据 1 2 关于供应链战略合作伙伴选择问题的研究现状 自从“横向一体化”这一管理模式诞生以来，许多专家、学者就对其中最关键的供应 链战路合作伙伴选择闯题进行了研究，目前也已经形成得了一些较为成熟的理论一般来 讲供应链战略合作伙伴关系选择的方法总是与指标放在一起研究的，大部分的文章都是先 设一套指标体系再运用具体的方法对指标进行评价。 国内外关于评价方法的文献很多，目前已经形成些较为成熟的理论。 国外在这方面的代表主要有； s c h i 瑚盯提出利用只有投入指标的数据包络分析模型来解决供应商的选择问题例。他 2 南京信息工程大学硕士论文 供应链战略合作伙伴选择研究 将供应商输出指标转变为越小越好的表示方法，与生产过程中的投入品的特点一致，因此， 利用只有投入指标的d e a 模型来解决选择问题是比较合适的。 r o o d h o f t & k o n i n g s 提出了作业成本法( a a i v i t y b a s e d c o s t i n g a p p r o a c h ) 对供应商进 行选择和评价【j ，该方法对单一订单，在一组供应商中选择最佳者。 l s a os h i r o m a r u 等人采用模糊理论处理供应商选择中的模糊目标问题。并以日本电厂 煤炭采购为实例建立模糊且标模型，用遗传算法求解模型i ”。 w e b e r 和c u r r e n t 用多目标线性规划模型进行供应商的选择，将价格、质量、交货作 为目标，供应商能力、需求、政策、资金、供应商数量等作为约束1 6 】。 m a n o jk u m a r 利用模糊优化理论对供应商进行选择，从三个方面建立约束：最小净成 本、最大满意度、最小延迟时间1 7 j 。 j o ez h u 利用买卖双方二阶段博弈模型，对d e a 方法进行简化，建立了一个效率区间， 对供应商进行选择嗍。 国内在这方面的代表主要有： 张炳轩、李龙洙、都忠诚从成本、服务，质量、效益、敏捷性，信息化六个方面建立 了动态供应链合作伙伴评价的指标体系，并采用模糊数学方法给出了合作伙伴的模糊评价 方法f ”。 王刊良、苏秦在作业成本法的基础上分析了对供应商进行评价和选择时要用作业成本 法的一般模型【，分析了作业成本法在评价和选择供应商方面的适用条件，并分析了基于 作业成本法的供应商评价和选择的决策支持系统的一般框架 邵晓峰、季建华、黄培清应用了改进的t o p s i s 法，从交货提前期、质量，交货可靠 性和价格四个指标入手，对供应商进行了优化选择研究【“。 朱京、肖冬荣在传统的有限方案多目标决策方法的基础之上，根据描述对象的不同对 决策指标进行分类，并在计算中运用熵信息法对每一类中的个体指标进行个体权重确定， 再运用专家相对评分法对分类后的各类指标进行整体权重确定，从而得出了一种基于决策 指标分类的企业供需链中合作伙伴的选择算法i l “。 王瑛等从相对劣值隶属度出发，建立加权向量的概念，将备选方案与最不理想方案的 几何偏差作为选优的依据，提出基于欧氏范数的供应商评价方法】 马士华等人针对已有的评价方法中确定指标权重方法的某些的不足，提出了一个灰色 关联模型来解决评价指标权重的选择方法1 1 4 1 。 黄绍服、赵韩综合供应商选择的层次分析法( a h p ) 和数据包络法( d e a ) ，提出了 供应商选择的a h p 随机d e a 方法。通过引入随机变量，解决了数据包络分析中权重选择 的不足之处，把选择供应商过程中的主观判断转变为可信度判断，提高供应商评价的可靠 度1 1 ” 李高扬、吴育华、刘观广将熵的概念引入到供应商选择评价中。将熵权和灰色关联投 - 3 南京信息工程大学硕士论文 供应链战略合作伙伴选择研究 影法两种方法有机地结合起来，建立了基于熵权的供应商选择灰色关联投影评价模型。为 供应链管理提供了一种新的供应商选择评价方法嗍 1 3 本文研究的主要内容及结构 本文以现代供应链管理理论、运筹学理论、灰理论和层次分析法为基础。主要以层次 分析法这一种以定量方式为主、定性方式为辅的多准则决策工具，通过对目前国际上有影 响力的几种供应链绩效评价方法理论的分析与借鉴。指出了供应链评价与一般企业绩效评 价的异同，在此基础上从质量、交货、柔性、财务状况、价格、服务和其它能力指标等七 个方面构建了供应链的绩效评价指标体系，再运用基于层次分析法的选择模型对供应链战 略合作伙伴进行选择。从中挑选出最合适的供应链战略合作伙伴 从结构上看本文分成六章。 第1 章：绪论。介绍选题的背景和意义、国内外研究现状以及本文的主要工作。 第2 章：简单介绍供应链管理的相关的理论知识。 第3 章：供应链战略合作伙伴评价指标体系的研究。 第4 章：研究分析了目前国内外常见的一些供应链战略合作伙选择的方法与模型。 第5 章：结合供应链战略合作伙伴的评价指标体系，说明了层次分析法在供应链战略 伙伴选择中的应用，并进行了实证研究。 第6 章：分析了本文的研究成果及今后的研究方向。 4 南京信息工程大学硕士论文 供应链战略合作伙伴选择研究 第二章相关理论综述 2 1 供应链管理理论 2 1 1 供应链 2 1 。1 1 供应链的概念 供应链目前尚没形成一个统一定义，许多学者从不同的角度出发给出了许多不弼的定 义。 早期的观点认为供应链是制造企业中的一个内部过程。它是指从企业外部采购的原材 料和零部件，通过生产转换和销售等活动，再传递到零售商和客户的一个过程，传统的供 应概念仅局限于企业的内部操作层面上，注重企业的自身资源利用 有些学者把供应链的概念与采购、供应管理相关联用来表示与供应商之间的关系，这 种观点得到了研究合作关系、j i t 关系、精细供应、供应商行为评估和客户满意度等问题的 学者的重视。但这样一种关系也仅仅局限在企业与供应商之间，而且供应链中的各个企业 独立运作，忽路了与外部供应链成员之问的联系，往往造成企业闽的目标冲突。 后来供应链的概念注重了与其它企业之间的联系。注意了供应链的外部环境，认为它 应是一个“通过链中不同企业的制造、组装、分销、零售等过程将原材料转换成产品，再 到最终客户的转换过程”，这是更大范围、更为系统的概念。例如，e v e n s i t 刀认为；“供应 链管理就是通过前馈的信息流和反馈的勃科流及信息流，将供应商、制造商、分销商、零 售商，直至最终客户连成一个整体的模式”。森尼尔和彼得f 】认为：“供应链包括满足顾客 需求所直接或闻接涉及到的所有环节。供应链不仅包括制造商和供应商，而且还包括运输 商，仓库，零售商和顾客”。这些定义都注意了供应链的完整性，考虑了供应链中所有成员 操作的一致性。 目前国内普遍接受的供应链定义是由马士华教授在2 0 0 0 年提出的【1 9 1 ，他认为：供应 链是围绕核心企业，通过对信息流、物流、资金流的控制，从采购原材料开始，制成中间 产品以及最终产品，最后由销售网络把产品送到消费者手中的将供应商、制造商、分销商、 零售商，直到最终用户连成一个整体的功能阿链结构模式。其结构模型如图2 - 1 所示 2 1 1 2 供应链的特征 从供应链的结构模型可以看出，供应链是一个不断发展的动态网络结构系统，由围绕 核心企业的供应商、供应商的供应商和客户、客户的客户组成。每个企业是一个网络节点， 节点企业和节点企业之间是一种需求和供应链紧密合作关系。一般认为供应链主要有以下 特征 1 9 1 ： - 5 南京信息工程大学硕士论文供应链战略合作伙伴选择研究 ( 1 ) 供应链是一个复杂网络系统。 因为供应链节点企业组成的跨度( 层次) 不同，供应链往往由多个、多类型甚至多国 企业构成，所以供应链的结构模式比一般单个企业的结构模式更为复杂。 c 2 ) 供应链是一个动态变化的网络系统。 供应链管理因企业战略和适应市场需求变化的需要，其中节点企业需要动态地更新， 这就使得供应链具有明显的动态性。 需求拄劲销售点信息 缺氲蔼的馈立蔼 甩p 钓甩p 瓷金漉 图2 - 1 供应链的网络结构模型 c 3 ) 以客户为中心，满足市场客户需求。 供应键的形成、存在、重构，都是基于一定的市场需求而发生，并且在供应链的运作 过程中，用户的需求拉动是供应链中信息流、产品服务流、资金流运作的驱动源。 ( 4 ) 供应链是一个价值链与实体网络交叠的利益共同体。 节点企业可以是这个供应链的成员，同时又是另一个供应链的成员，众多的供应链形 成交叉结构，而每个供应链都追求运作高效率与低成本，力求达到整体利益最大化。这增 加了协调管理的难度。 总之，供应链的以上特征对供应链管理来说是一个巨大的挑战。同时也增加了供应链 的风险。 2 1 1 3 供应链的类型 根据不同的标准，可以将供应链做以下划分i l j 。 ( 1 ) 稳态的供应链和动态的供应链。 根据供应链存在盼稳定性划分，可以将供应链划分为稳定的和动态的供应链。基于相 对稳定、单一的市场需求而组成的供应链稳定性较强，而基于相对频繁变化、复杂的需求 - 6 - 南京信息工程大学硕士论文 供应链战略合作伙伴选择研究 而组成的供应链动态性较高。在实际管理运作中，需要根据不断变化的需求，相应地改变 供应链的组成。 ( 2 ) 平衡的供应链和倾斜的供应链。 根据供应链容量与用户需求的关系，可以是划分平衡的供应链和倾斜的供应链。一个 供应链具有一定的、相对稳定的设备容量和生产能力( 所有节点企业能力的综合。包括供 应商、制造商、分销商、零售商等) ，但用户需求处于不断变化的过程中，当供应链的生产 能力和用户需求平衡时，供应链处于平衡状态。而当市场变化加剧，造成供应链成本增加、 库存增加、浪费增加等现象时，企业不是在最优状态下运作，供应链则处于倾斜状态。平 衡的供应链可以实现各主要职能( 采购， 氐采购成本、生产虎模效益、分销f 氐运输成本、 市场产品多样化和财务资金周转) 之间的均衡 ( 3 )有效性供应链和反应性供应链。 根据供应链的功能模式( 物理功能和市场中介功能) ，可以把供应链划分为两种：有效 性供应链( e f f i c i e n ts u p p l yc h a i n ) 和反应性供应链( r e s p o n s i v es u p p l yc h a i n ) 。有效性供应 链主要体现供应链的物理功能，即以最低的成本将原材料转化为零部件、半成品、产品， 以及在供应链中的运输等；反应性供应链主要体现供应链的市场中介功能，即把产品分配 到满足用户需求的市场，对未预知的需求做出快速反应等。 2 1 2 供应链管理 2 1 2 1 供应链管理的概念 供应链管理作为管理学中的一个新概念，已经成为管理哲学中的一个新元素。但目前 并没有关于供应链管理的统一的定义 我国的国家标准对供应链管理的定义是【i 川：利用计算机网络技术全面规划供应链中的 商流、物流，信息流、资金流等，并进行计划、组织、协调和控制等。 实质上，供应链管理是一种集成的管理理念和方法。它是以市场和客户需求为导向， 以核心企业为盟主，以提高竞争力、市场占有率、顾客满意度和供应链整体效益和效率为 目标，以协同商务、协同竞争和多赢原则为基本运作模式，通过运用现代企业管理技术、 信息技术、网络技术和集成技术，达到对整个供应链上的信息流、物流、资金流、业务流 和价值流的有效规划和控制，实现整条供应链的最大效益。它源于这样一种观点，即企业 应该从总成本的角度去考察企业的经营效果，不是片面地追求诸如采购、生产、销售等局 部功能的优化。只强调组织内部的合作和优化是远远不够的，企业必须将自身置于供应链 的环境中去考虑。高效的供应链设计、供应链成员之间信息的共享，库存的可见性和生产 的良好协调会缩短生产准备周期，减少库存水平、使物流运作更为有效，并改善订单的实 现率及其他的一些关键的业务功能，达到降低生产成本、创造并保持核心竞争力的目标 2 1 2 2 供应链管理的特点 供应链管理最突出的特点是多个相互独立的、作为利益主体的企业之间的联盟，这种 - 7 - 南京信息工程大学硕士论文 供应链战略合作伙伴选择研究 联盟不是通过资金结成的而是通过各企业在管理、技术、市场等竞争性优势进行组合来实 现的，是一种基于知识的联盟。另外，供应链管理还具有如下特征【”l ： ( 1 ) 虚拟企业的组织形式。 ( 2 ) 企业间的流程组合与优化。 ( 3 ) 及时处理功能的计划和控制系统。 2 1 2 3 供应链管理的演变 企业从传统的管理模式转向供应链管理模式，一般要经过五个阶段，包括从最低层次 的基础建设到最高层次的集成化供应链动态联盟，各个阶段的不同主要体现在组织结构， 管理核心，计划与控制系统、应用的信息技术等方面“。其供应链管理演变过程如图2 - 2 所示 筑29 导导赢 = 鼍孑。i i2i 。早赢 磊譬+ 2 气? 赢 阶段3 ；内部供应罐集成 上 i ，j ，誓、。 物料漉、一、一一r 、一舟户厩务 物料f 理j 籼醐睫f 分镝 酌履k 外部供应卷攥废 i上 h ，、，、_ 懒i 磊丽丽i a 葡f 胪腑 阶段5 ：集成化供应罐动态联置i o ( 二) _ 幻 圈2 - 2 供应链管理演变过程图 2 1 2 4 供应链管理的目标 供应链管理的目标即是通过解决总成本最低化、客户服务最优化、总库存最少化、总 周期时间最短化以及物流质量最优化等目标之间的冲突，实现供应链绩效最大化。 2 2 供应链战略合作伙伴关系理论 供应链的现代管理思想认为，未来的竞争不再是单个企业之间的竞争，而是整条供应 链之问的竞争，它注重采购方与销售方之问的关系，主张通过二者之间的协同合作和持续 改进来增强整条供应链的竞争能力，从而便处于供应链中的所有企业从中受益，因此采购 活动被提升到一个更高的战略高度来研究。随着竞争的日益加剧和企业国际化的程度增加， 如何创造和保持企业的核心竞争力威了影响企业生存和发展的关键因素，因此外协，分包 8 南京信息工程大学硕士论文 供应链战略合作伙伴选择研究 作为一种有效战略被广泛应用，它使企业从自己不擅长或者从企业认为增值较小的活动中 解放出来，专心致力于核心竞争力的运作。在这种情况下，如何选择好供应商，建立供应 链战略合作伙伴关系就显得尤其重要。 2 2 1 供应链战略合作伙伴关系的概念 供应链战略合作伙伴关系c s u p p l y c h a i ns t r a t e g i cp a r t n e r s h i p ，s c s p ) 目前尚没形成统 一定义。 我国供应链管理专家马士华教授将供应链合作伙伴关系定义为 1 9 1 ：供应商与制造商 之间，在一定时期内的共享信息、共担风险、共同获利的高度协作关系 s m i t h kl 将战略合作伙伴关系定义为1 2 q ：一种以长期书面合同为基础但又能超越 合同在较长时期内共享信息、共担风险、共同获利的企业关系。 在分析和总结的基础上，我们得出供应链的合作伙伴关系是：供应商和制造商之间以 相互信任为基础，通过契约结成的在较长对问内共享信息、共担风险、共同获利的高度协 调关系。 2 2 2 供应链战略合作伙伴关系与传统供应商关系的区别 随着企业在质量、价格、时间、柔性和创新等竞争领域的经营业绩越来越依赖于供应 商网络，合作伙伴关系和有效供应商管理变得越来越重要。传统的一般关系的首要目标是， 使购买的产品或服务的价格降低到最低限度。这种关系通常采用三种方法； 1 买方向供应商大量购货通过挑起供应商之间的竞争获得价格好处，同时保证供应的 连续性； 2 买方通过在供应商之间分配采购数量，对供应商加以控制； 3 买方与供应商保持正常的关系，仅仅采用短期合同。 尽管这种策略降低了购买价格，但是它无助于激励供应商提供增值服务，采用技术改 进、流程创新，以及其它可能获得竞争优势的方法，也不利于建立买方卖方长期的合作关 系【笠1 在新的竞争环境下，供应链战略合作伙伴关系研究强调直接的、长期的合作，强调共 有的计划和共同的解决问题的努力，强调相互之间的信任与合作。这与传统的关系模式有 着很大的区别。这种与供应商建立伙伴关系的趋势，促使组织减少了供应商数目，同时也 引起与供应商处理业务方式上的变革。业务外包( o u t s o u r c i n g ) 的趋势增加了企业对供应 商的依赖性。许多企业开始寻求与供应商建立更加紧密和互动的关系，在诸如新产品开发、 供应商发展、信息共享等方面进行合作。供应链战略合作伙伴关系与传统供应商关系的区 别主要体现在以下几个方面( 见表2 - 1 ) ： - 9 南京信息工程大学硕士论文供应链战略合作伙伴选择研究 表2 - 1 供应链战略合作伙伴关系与传统供应商关系的比较 比较内容传统供应商关系供应链战略合作伙伴关系 相互交换的主体物料物料、服务 供应商选择标准强调价格多标准并行考虑( 交货和质量的可靠性等) 稳定性交化频繁长期、稳定，紧密合作 合同性质 苴一 开放合同( 长期) 供应批量小大 供应商数量大量少( 少而精，可以长期紧密合作) 供应商规模小大 供应商的定位 当地 国内和国外 信息交流信息专有信息共享( 电子化连接，共享各种信息) 技术支持不提供提供 质量控制输入控制信息质量保证( 供应商对产品质量负全面责任) 选择范围投标评估广泛评估可增值的供应商 2 2 3 供应链战略合作伙伴关系管理的理论基础 供应链管理是建立在合作基础上的一种管理方式，是按照协作分工的原则，集中各方 优势的经营资源和能力，全面整合供应链中的物流、信息流、资金流等，并进行计划、组 织，协调与控制，以达到保持供应链持久竞争的目的。供应链战略合作伙伴关系正是在这 样的管理思想下产生的从理论角度来看，企业采用战略合作伙伴关系主要有以下几种解 释： ( 1 ) 价值链理论 萋 b o l t ) x1 00(3-7) n ( 3 ) 订货满足率 该指标从数量的角度评价战略供应商的交货能力，即一定时期内实际送达的订货数量 占总订货数量的百分比。这是一个正指标。所谓满足订货，是指实际恰好等于送货数量的 订货。但是我们在实际计算时应该注意的是总订货数目并不能简单的看成是总的已经承接 的订货的数量，因为，有可能有些订单还处在交货期以内，不能记入评价的范畴。所以总 订单应该是总已接订货数量减去在交货期限以内的订货数量。 设某时间段t 内已完成的订单数为o f h 岫，还处在交货期限以内的订货数量为 o c 。血。，总的已接订货数为o 舢，则订货满足率r 为： r m = ! 墅l x l 0 0 ( 3 - 8 ) ”o 柚一o c m e ( 4 )顾客对交货的抱怨比率 顾客对交货的抱怨比率是指顾客抱怨次数占总交货次数的比率，是一个逆指标。这个 公式中“总交货次数”可以从供应商销售数据库中得到，“顾客抱怨次数”可以通过顾客抱 怨次数进行修正而得到。所谓修正，是指将企业收到的抱怨次数乘以一个大于1 的系数。 这是因为顾客并不总是把抱怨反馈给企业。顾客抱怨次数可以通过客户管理数据库获得。 设时段t 内顾客对交货的总抱怨次数为v c ，总交易次数为v t t ，系数为p ，则顾客抱怨率 2 3 南京信息工程大学顼士论文供应链战略合作伙伴选择研究 r m 为： r = p 、x ，v c 1 0 0 ( 3 9 ) 3 柔性 柔性反映了供应商企业适应市场需要变化的响应能力。随着市场发展速度的日益加快， 企业需要快速的反应能力适应市场的需求。尤其在汽车行业，多品种、小批量对企业的反 应能力提出了更高的要求。对于其他一般绩效指标而言能反映出核心企业所能表现出的现 有能力，但是企业的柔性能力则反映出企业的潜在能力。供应商的柔性对供应链的柔性有 着重要的影响。供应商的柔性主要分为以下四个指标：数量柔性，交货柔性、时间柔性、 组合柔性【3 ” ( 1 ) 数量柔性 所谓数量柔性的概念指得是企业在正常运营的情况下，生产产品的数量范匿。这是一 个正指标该指标能反映供应商对顾客数量需求变化的适应能力，可以采用供应商的获利 空间和生产能力范围来描述，因为在供应商生产能力的限制下，如果没有足够的获得空间， 将会影响供应商的响应能力。 设核心企业需求d 是一个随机变量，同时服从均值为p 、标准差为c r d 的正态分布， 即d n ( f a 2 d ) ，供应商的最小产量获利能力为。血，最大产能获利能力为o 。由供 应商的历史销售数据库可得： p = d i ( 3 1 0 ) a ；= 睾圭( d 。一_ ) 2 ( 3 1 1 ) 其中，d 为周期t 内的需求量，t 是要考察的周期数。 由此我们可以定义数量柔性为： m p ( 等如帮 m 也可以表示为 文学) 一旧 协 ( 2 ) 时间柔性 指供应商对顾客时间需求变化的反应能力，用交货期的松弛时间占交货期的比例来表 示，这是一个正指标。设t 为当前时间，l i 为完成工作j 的最迟时刻，e i 为完成工作j 的最早时刻。如果系统中共有j = 1 , 2 ，j 项工作，则所有工作j 的总松弛时间为： 2 4 - 南京信息工程大学硕士论文供应链战略合作伙伴选择研究 t s t j ：圭( l j - t ) 所有工作j 的最小交货时间为； t e = 圭( e j - t ) 则交货柔性f d 可按下述公式得到： 圭- t ) 一( e j - t 耻匕盯互l l j t j 圭( l j e j )乏l l j 一) 即耻氟习t王吼一j ( 3 ) 组合柔性 体现企业变动其生产的产品种类的能力， 数来表示，这是一个正指标。 ( 4 ) 新产品柔性 ( 3 1 4 ) ( 3 1 5 ) ( 3 1 6 ) ( 3 1 7 ) 可用在给定时期内企业能够生产的产品种类 对于核心企业来说，需要根据市场需求不断推出适应需要的新产品。这是一个逆指标 新产品柔性被定义为新产品应用于企业中的驻力，可以用增加新产品到现有系统中的时间 或者成本来表示。 基于时间的新产品柔性通常表示为： f = t ( 3 i s ) 其中，t 表示增加新产品所需要的时间，这里t 2 0 。 同样的，基于成本的新产品柔性通常表示为： f n = c ( 3 - 1 9 ) 其中，c 表示新产品所需要的成本，这里c 0 4 供应商的财务状况。 供应商的财务状况能从财务数据上反映出供应商企业的经营情况。企业财务指标中含 有大量的信息，能减少绩效评价的不确定性。核心企业对供应商的财务评价尤其重要，它 能评价出供应商是否具有在一些大型项目上的前期投入能力，以及保证其供应的稳定性。 核心企业对供应商的财务分析主要分为以下四个指标：资产负债率、流动比率、营业资产 周转率、总资产报酬率印】( 3 s i 【3 9 1 。 ( 1 ) 资产负债率 资产负债率是国际公认的衡夔企业负债能力和经营风险的重要指标，指的是企业在一 定时期内负债总额同资产总额的比率，这是一个适度指标。适度的资产负债率，既表明企 - 2 5 南京信息工程大学硕士论文供应链战略合作伙伴选择研究 业投资人、债权人的投资风险较小，又能表明企业经营安全、稳健、有效，具有较强的筹 资能力。但是如果企业资产负债率过高，势必会隐含着未来可能存在的巨大风险，因而这 一指标是从未来可能存在的风险角度对当期经营者业绩的一个修正。 选择这个指标就是从未来可能存在的风险角度对供应商进行评价，从而选择最佳的供 应链战略合作伙伴。供应商的负债总额与资产总额都能从供应商的资产负债表中得到，这 也是一个时点指标，需要选取最近的数据。设供应商的负债总额为t d ，资产总额为t a ， 则资产负债率r d a 为： r d ：罢1 0 0 l a ( 2 )速动比率 ( 3 2 0 ) 速动比率是企业在定时期内速动资产总额同流动负债总额的比率。速动比率是衡量 企业流动资产中可以立即变现用于偿还流动负债的能力，比流动比率反映得更加直观可信， 这是一个正指标。速动资产是指流动资产中，可以立即变现的那部分资产，如现金、有价 证券等，即流动资产减去存货和待摊费用。作为一个时点指标，所选取的数据要求距离评 价时点较近设供应商在t 时刻的速动资产是q a ，流动资产是c l ，则速动比率r q 为： r q = 差1 0 0 ( 3 - 2 1 ) ( 3 ) 营业资产周转率 通常都用总资产周转率和库存周转率来反映企业的资产运营情况，本文认为总资产周 转率这一指标虽然计算简便、易于操作，但该计算公式中分子与分母计算口径不一致：公 式中分子是指扣除折扣和折扣后的销售净额，是企业从事营业活动所取得的收入净额；而 分母是指企业的各项资产总和，包括流动资产( 这其中包括短期投资和年内到期的长期 债券投资) 、长期投资、固定资产等。众所周知，总资产中的对外投资( 即短期投资、年 内到期的长期债券投资、长期投资) ，给企业带来的应该是投资损益，不能形成销售收入。 所以本文采用了营业资产周转率这一指标来代替总资产周转率，即用营业收入与营业 总资产之比来表示，这是一个正指标。营业总资产为平均总资产减去平均对外投资总额( 总 资产中的对外投资与销售收入并无直接联系) ；营业收入净额为产品销售收入加上其他业务 收入再减去折扣折让( 企业的营业总资产营运之后不仅会带来产品销售收入，而且会带来 其他业务收入) 。设供应商t 时段内销售收入为t s ，其他业务收入为o s ，折扣折让为d s t t 时段初资产总额为t s 。，对外投资总额为1 1 。；t 时段末资产总额为t s d ，对外投 资总额为d 则t 时段内平均资产总额t s 。口为： t s 嗍；里唼堕( 3 - 2 2 ) 平均对外投资总额1 1 。m 为： - 2 6 南京信息工程大学硕士论文供应链战略合作伙伴选择研究 n w = t i s “r + t i e a a 营业资产周转率t d b a 为： n2 器 ( 3 2 3 ) 。蝴；丽= i 襄# ；，。蝴c 。埘， 22 ( 4 )总资产报酬率 是指供应商企业在一定时期内获得的报酬总额与平均资产总额的比率，它表示包括净 资产和负债在内的全都资产的总体获利能力。该比率是衡量供应商企业的获利水平和其是 否具有可持续发展能力的重要指标。这是一个正指标。 设在时间段t 内企业的利润总额为p ，利息支出为i ，平均资产总额为a ， 则总资产报酬率r k ，为： r h ，：警1 0 0 ( 3 - 2 5 ) 3 3 2 定性指标的说明及量化 3 3 2 1 定性指标的说明及确定其评分标准 1 价格 从狭义上讲，产品价格就是核心企业买入产品时的成本。而实际上，核心企业不仅需 要考虑采购价格，还需要考虑处理该产品( 如抽检、分拣、包装、运输等) 支付各种变动 费用( 不包括订货成本等固定费用) 。因此考察一家供应商的产品是否具有竞争优势，关键 是要考虑其整体成本，而不是狭义上的采购价格。与质量或供应指标不同的是，质量与供 应考核通常是每月进行一次，而经济指标相对稳定，多数企业是每季度甚至是每年考核一 次。此外经济指标往往是定性的，难到量化，具体考核指标有： ( 1 ) 价格水平 这个指标往往同本公司所掌握的市场行情比较或根据供应商的实际成本结构及利润率 进行判断。该项指标的取值可参见表3 - 1 ： 表3 - 1 价格水平取值表 级别取值定性描述 好 5 在同行业中处于较低价格水平，且成本结构与利润率十分合理。 由 3 在同行业中处于中等价格水平，且成本结构与利润率比较合理。 差 l 在同行业中处于较高价格水平，且成本结构与利润率不合理。 ( 2 ) 报价是否及时、具体、透明 - 2 7 南京信息工程大学硕士论文供应链战略合作伙伴选择研究 即是看供应商是否能够在要求的期限内提供准确的报价，报价单是否具体、透明地分 解成原材料费用、包装费用、运输费用、税金、利润以及相对应的交货与付款条件。该项 指标的取值可参见表3 - 2 ： 表3 2 报价取值表 级别取值定性描述 好5报价及时准确，能具体、透明的反映出价格的成本结构。 由 3 报价比较及时准确，能大概反映出价格的成本结构。 差 l 报价比较慢，不能反映出价格的成本结构。 ( 3 )降价的态度及行为 供应商是否能够真诚地配合本公司或主动地开展降低成本活动，制订改进计划、实旅 改进行动，是否定期与本公司协商价格，是否也愿意将降低成本带来的好处与核心企业分 享。该项指标的取值可参见表3 3 ： 表3 _ 3 供应商对于降价成本的态度及行为取值表 级别取值定性描述 供应商能够主动地开展降低成本活动，并且愿意与核心企业分享开展这 好 5 一活动带来的好