（世界经济专业论文）外贸依存度与人均收入关系的国际比较与研究.pdf

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扩大内需。 在文章的最后，对所做的研究进行总结，并对降低我国贸易依存度、进行产 业结构调整提出了政策建议。 关键词：外贸依存度“u 型曲线产业结构 一一一一一一一一一一 a b s t r a c t i nr e c e n t2 0y e a r s ，c h i n a st r a d ed e p e n d e n c er a t i oh a sb e e n c o n s t a n t l ya tah i g h l e v e la n dm a i n t a i n e dar a p i d g r o w t hr a t e u n f o r t u n a t e l y , b e c a u s eo ft h el a c ko f m e a s u r e m e n ti n d i c a t o r s ，d o m e s t i ce c o n o m i s t sf a i l e dt o r e a c ht h ec o n s e n s u so n w h e t h e rc h i n a st r a d ed e p e n d e n c er a t i oi st o oh i g ho r n o t t h e r e f o r el 1 0 1 wc a n u n d e r s t a n do u rc o u n t r y st r a d e d e p e n d e n c er a t i oo b j e c t i v e l yh a sb e c o m eat o p p r i o r i t y i nt h i sp a p e r , w es t a r t e df r o mc h i n a sc u r r e n ts i t u a t i o n ，a n dd i da ni n t 咖a 廿o n a l c o m p a r i s o nb ya n a l y z i n gt h ec h a n g e so ft r a d ed e p e n d e n c er a t i oa m o n gc o u n t r i e so f d i f f e r e n ti n c o m el e v e l i nt h eq u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n de m p i r i c a ls t u d yw e a n a l y z e dt h e c h a n g e so ft r a d ed e p e n d e n c er a t i oi nu s ，s w e d e n ，j a p a na n df r a n c er e s p e c t i v e l kt h e r e s u l t ss h o w e dt h a tt h et r a d ed e p e n d e n c er a t i ow i t hi n c r e a s e si np e rc a p i t ai n c o m e s i m i l a rt ot h ee v o l u t i o no f u c u r v e t h i sh a dr e v e a l e dt o u s ，t h em n d a m e n t a l m e a s u r eo fr e d u c i n go u rc o u n t r y st r a d ed e p e n d e n c er a t i ow a st oe x p a n dd o m e s t i c d e m a n d a tt h ee n do ft h ep a p e r , b a s e do nt h er e s u l t p u tf o r w a r ds o m e p o l i c ys u g g e s t i o n s f o rr e d u c i n gt h et r a d ed e p e n d e n c er a t i oa n d o p t i m i z i n gt h ei n d u s t r i a ls h u d 疵 k e yw o r d s ：t r a d ed e p e n d e n c er a t i ou c u r v e i n d u s t r i a ls t m c t u r e 目录 目录 第一章引言1 第一节选题的背景、意义及研究目标1 第二节本文的研究思路、方法和结构安排3 1 2 1 研究思路3 1 2 2 拟采用的研究方法3 1 2 3 本文的内容安排4 第三节创新点与难点4 1 3 1 本文的创新点4 1 3 2 本文的难点：5 第二章文献综述6 第一节外贸依存度的定义及定位6 2 1 1 外贸依存度的定义6 2 1 2 外贸依存度的定位6 第二节外贸依存度变化的研究理论8 3 1 1 经济发展阶段论8 3 1 2 人口规模论9 3 1 3 距离理论l o 第二节人均收入与贸易依存度关系的相关研究1 0 3 2 1 外贸依存度对人均收入的影响的研究l o 3 2 2 人均收入对外贸依存度影响的理论研究1 2 3 2 2 人均收入与贸易依存度实证研究1 3 第三章外贸依存度及其变动16 第一节我国外贸依存度的现状1 6 i j l 目录 3 1 1 我国外贸依存度的变动情况1 6 3 1 2 我国外贸依存度的国际比较1 9 3 1 3 我国外贸依存度存在的问题2 0 第二节世界不同收入水平国家的贸易依存度变化情况2 3 3 2 1 低收入国家2 4 3 2 2 下中等收入国家2 5 3 2 3 上中等收入国家2 5 3 2 4 高收入国家2 5 第三节我国贸易依存度过高的原因及影响2 6 3 3 1 我国贸易依存度偏高的原因2 6 3 3 2 我国贸易依存度偏高的影响2 7 第四章贸易依存度与人均收入动态关系的实证研究3 1 第一节模型设定及数据处理3 l 第二节变量的选取和数据的来源3 2 4 1 1 变量选取3 2 4 1 2 数据来源3 3 4 1 3 数据的统计描述3 3 第三节实证分析结果3 6 4 3 1 人均收入与外贸依存度的同归3 6 4 3 2 加入关税水平的同归分析3 8 4 3 3 模型中引入人口规模后的同归分析3 9 第四节实证分析结果总结4 2 第五章结论以及政策建议4 4 第一节研究总结4 4 第二节政策建议4 5 参考文献4 7 目录 致谢5 0 附录5 1 个人简历6 8 v 第一章引言 第一章引言 随着改革开放的不断深入，我国进出口总额在国民生产总值中的比重越来 越大，国内对我国外贸依存度高低的争论不时出现，本文从这些争论和我国贸 易依存度的发展现状出发，提出了研究贸易依存度随经济发展的变化规律的主 张。 第一节选题的背景、意义及研究目标 对外贸易依存度是指一定时期内( 通常为一年) 进出口贸易总值与该国同 时期国民经济生产总值的对比关系，它是衡量一国经济发展对进出口贸易的依 赖程度。一般来说，对外贸易依存度越高，即进出口商品总额在国内生产总值 所占比重越大，表明该国经济发展对对外贸易的依赖程度越大，与其他国家经 济联系越紧密。 从上世纪5 0 年代以来，全球的平均外贸依存度一直处于快速上升的态势。 根据w t o 和i m f 的数据测算，1 9 6 0 年全球平均贸依存度仅为2 5 4 ，到1 9 9 0 年 升至3 8 7 ，2 0 0 0 年升至4 l - 7 ，2 0 0 3 年己接近4 5 1 。在经济全球化和中国改 革开放的背景下，我国的贸易依存度也经历了较快的增长过程。根据中国国家 统计局统计数据显示，中国的外贸依存度已经从1 9 7 8 年的9 8 上升到2 0 0 7 年 的6 7 9 ，其中出口占g d p 的比重上升得尤其厉害，从1 9 7 8 年的4 6 上升到 2 0 0 7 年的3 8 1 ，是改革开放近3 0 年来的最高点2 。 那么中国的外贸依存度是否真的过高呢，由于贸易开放度的衡量没有统一、 公认的标准，因而国内学者对我国的贸易依存度有着不同的看法，形成了以下两 种观点： ? 第一种观点认为中国贸易依存度偏高。比如刘国光( 2 0 0 1 ) 3 提出，我国的贸 易依存度过高，不能一味的追求贸易依存度，应当降低外贸依存度。沈骥如 1 资料来源：国际贸易组织，国际货币幕金组织 2 资料米源：中围困家统汁局 3 刘困光、1 i 洛林绐济蓝皮书，2 0 0 2 年：中国经济形势分析j 预测社会科学文献 l 版社 1 第一章引言 ( 2 0 0 4 ) 4 认为，中国的外贸依存度已经超过了6 0 ，中国外贸依存度如果继续快 速增长下去，消极因素的积累将危及我国的和平发展和可持续发展。目前中国 外贸的增长速度依然快于g d p 的增长速度，这种趋势是不正常的，需要调整一 系列政策加以纠正，如果不主动纠正，就会出现严重的经济动荡。经济学家约 瑟夫斯蒂格利茨也认为中国过分倚赖外需的战略已经表现出局限性，如果这一 问题不加以解决，就可能在下一个十年中导致发展的中断。 第二种观点认为中国贸易依存度不高。持这种观点的学者主要是从对传统 贸易依存度衡量标准的质疑和对中国外贸依存度的重新计算出发的。薛荣久认 为按传统的外贸依存度公式计算，将虚假地提高对外贸易在经济中的地位。因 为对外贸易中的出口贸易与进口贸易是不同商品或生产要素的交换，在贸易额 上存在重叠性，如把重叠性的贸易额与整个国内生产总值相比，势必夸大对外 贸易所占比重。 沈利生( 2 0 0 3 ) 5 认为在国民收入核算恒等式“g d p ：消费+ 投资+ 出口一进口中， 进口是负值而不是正值，无法得出内需和外需在经济活动中各占多大比例。他 将国内总产出与进口之和定义为经济活动总量，简称“总活动”，提出了新的 外贸依存度测算公式：外贸依存度= 进出口总额总活动。按照这种算法得到的中 国的外贸依存度比传统算法要低。 杨帆( 2 0 0 5 ) 6 则从另一个角度进行分析，即从出口商品结构、主要贸易伙伴、 出口商品贸易方式、外贸主体等方面分析了我国外贸依存度水平，认为我国的 外贸依存度没有表面上的那样高，其真实水平有待认真分析研究。 由于以上不同观点的存在，我们很难通过他们的研究成果来对我国的外贸 依存度做出确切的评判，如何全面客观认识我国对外贸易依存度，从而制定出相 应的对外贸易政策，直接关系到我国的外贸经济能否顺利进行，影响到我国的经 济安全，甚至影响到我国的国家安全。 在这一背景下，许多相关的问题需要我们进一步研究。其一，以贸易依存 度的影响因素为基础，通过国际比较和国际经验和启示，研究贸易依存度的变 化规律；其二，基于影响贸易依存度变化的因素，分析经历过完整发展阶段的 国家的贸易依存度变化情况，以此比较我国贸易依存度所处的水平及原因；其 4 沈骥如中国外贸依1 竽度超过6 0 ：1 f 降小可半月谈内部版2 0 0 4 年第9 期 5 沈利生中固外贸依存度的测算数量经济技术经济研究，2 0 0 3 年第4 期 6 杨帆、俞岚中困外贸依1 竽度分析财政部财政科学研究| 勾9 站2 0 0 5 年9 月 2 第一章引言 三，探讨经济发展，人均收入增长与贸易依存度变化的内在联系，预测我国未 来在完成工业化、达到成熟经济体的过程中贸易依存度的走势；其四，关注相 关配套的政策措施及政策的有效性与适用性问题，这正是本文所要研究的问题 所在。这一研究对于当前情况下，坚持扩大国内需求特别是消费需求的，降低 我国对国际市场的过度依赖性，增强经济的安全性和健全性，推动经济持续健 康发展，具有很强的理论和现实意义。 第二节本文的研究思路、方法和结构安排 1 2 1 研究思路 本文从我国贸易依存度偏高的现状出发，通过国际比较，分析影响贸易依 存度高低的因素，进一步考查贸易依存度与人均收入水平的长期变化规律。通 过定性分析和实证定量分析，构建相关实证分析模型。初步计划选取经济较为 成熟、经历过完整发展阶段的美国、瑞典、日本、法国等发达国家从十九世纪 中后期到最近几年的数据，通过构建回归模型，分析这些发达国家在经历不同 发展阶段、走向成熟时，其贸易依存度随人均收入增长的长期的动态变化规律， 并结合文献综述中的相关理论，对这一变化规律进行解释。在规律分析的基础 上，进一步分析该规律形成的影响因素和原因，结合我国的特点预测我国未来 贸易依存度的变化趋势，最后提出相应的政策建议。 1 2 2 拟采用的研究方法 本文着重研究贸易依存度与人均收入之间的长期变化规律，总体上遵循理 论框架、实证检验、结论和政策建议的研究范式。吸收和综述国内外近期的有 i 关文献，以突出理论研究的前沿性和综合性。 l 、理论联系实际的方法。首先研究影响贸易依存度的因素及其影响机制， 然后结合我国的实际和世界其他国家的情况，分析我国贸易依存度所处的水平。 2 、定性和定量分析相结合。已有的资料主要对贸易依存度进行定性分析， 本文在这一基础上，采用大量数据进行研究，着重从定量角度构建模型，进行 实证检验。 第一章引言 3 、比较研究。主要采取横向比较与纵向比较相结合的方法，通过对不同国 家和不同国家不同时期的贸易依存度的比较分析，从中找出规律，汲取有益的 经验。 1 2 3 本文的内容安排 根据本文的研究思路和研究方法，将对全文内容作以下安排： 第一章在客观阐述中国外贸依存度过高的基础上，针对国内学者对我国贸 易依存度是否过高产生的分歧，提出了本文的研究方向。第二章对贸易依存度 的相关研究进行综述。第三章对我国以及世界不同收入水平国家的贸易依存度 变动进行分析，探讨其规律。第四章是本文的核心，通过对美国、瑞典、同本、 法国四个国家长期贸易依存度随时间的变化情况进行分析，探索贸易依存度随 人均收入的变化规律。第五章根据得到的结果提出相应的政策建议。 1 3 1 本文的创新点 第三节创新点与难点 第一、以往专门针对贸易依存度这一问题的研究较为宽泛，大多研究只是 把贸易依存度为衡量贸易开放度或经济开放度的指标，借用该指标来分析贸易 开放度与经济增长的关系或比较一国或多国贸易开放度的高低，或通过贸易依 存度这一指标来分析贸易对经济增长的影响。对贸易依存度影响因素的分析也 很零散，许多研究只是从一个方面或少数几个方面进行研究。本文综合了以往 研究的成果，把贸易依存度作为一个专门的课题来研究，体现了针对性和综合 性，弥补了以往研究的不足。 第二、以往对贸易依存度与人均收入关系的研究，有的仅停留在对单个国 家或少数几个国家一、二十年的动态分析上，有的只是用截面数据进行静态分 析，而本文在综合分析影响贸易依存度的因素的基础上，选取多个不同的国家， 利用一国近百年的长期的时间序列数据，对这一关系进行更加深入的分析。 第三、结合我国国情，围绕贸易依存度与收入的动态关系，分析我国贸易 4 第一章引言 依存度的长期变化趋势和未来的走势，有一定的理论意义和现实意义。 1 3 2 本文的难点 第一，以往针对贸易依存度的研究主要集中在各国贸易依存度的横向比较 上，不同学者构建的理论模型也是不一致的。 第二，美国、日本等不同国家一百多年的数据收集存在一定的困难。 第三，计量上的数据处理和数据回归，相应的计量操作手段的应用。 第二章文献综述 第二章文献综述 本部分对国内外学者在外贸依存度方面的相关研究成果进行了总结，着重 探讨了外贸依存度与人均收入的相互关系。 第一节外贸依存度的定义及定位 2 1 1 外贸依存度的定义 外贸依存度( t r a d ed e p e n d e n c e ，t d ) ，又叫对外贸易系数或贸易密度( t r a d e i n t e n s i t yt i ) ，是指一定时期内一个国家或地区进出口总额( e x + i m ) 与国内 生产总值或国民生产总值( gdp ) 的比例，即t d = ( e x + i m ) gdp 。它反映 了一国海关所统计的货物输出输入情况与国民经济发展的关系，是判断一个国 家对外开放程度和该国对国际市场依赖程度高低的重要指标之一，也是判断一 国经济安全程度的重要参考指标，折射出其经济发展战略的许多构成要素，一 定程度上能体现一国经济中对外贸易的地位、重要性或一国经济对外的依赖程 度，以及该国加入国际分工、世界市场的广度和深度，对其国际关系产生重要 影响。 2 1 2 外贸依存度的定位 外贸依存度最初是用来衡量贸易开放度的指标，但是本身存在着一定的缺 陷。 许黎明( 2 0 0 6 ) 7 认为以一国进出口贸易总额占其国内生产总值( g d p ) 的比重 这一指标是人们传统所指的“贸易依存度”：。他认为这种最原始形态的贸易依 存度并不能准确体现一个国家或者地区经济对外联系和依赖的程度高低，因为 在一国自己做纵向比较时，这种贸易依存度还能体现出一种发展的趋势，但是 在一国和其他国家之间做横向比较时，这种指标就显得不够精确了。他把这种 贸易依存度称作“名义贸易依存度”。有些学者如许统生( 2 0 0 3 ) ，崔大沪( 2 0 0 4 ) 7 许黎明我国贸易依存度实际水平测算及国际比较华东经济管理2 0 0 6 年第2 0 卷第l 期。 6 第二章文献综述 等在进行外贸依存度的国际比较中，注意到正确认识一个国家( 或地区) 经济 对外贸依赖的程度，不能单纯根据数值的高低来考察，而要具体分析外贸的结 构因素，如加工贸易、汇率低估、g d p 规模和构成等。罗龙( 1 9 9 0 ) 认为贸易依 存度不能真实的反映贸易开放度。 针对传统贸易依存度衡量指标的缺陷，国外学者相继提出了一些新的方法 来替代贸易依存度，如道格拉斯法( d o l l a r s1 9 9 2 ) 、萨克斯一瓦诺法( s a c h sa n d w a r n e r1 9 9 5 ) 、爱德华兹法( e d w a r d s1 9 9 8 ) 等，但是各种贸易依存度的替代方 法都有着各自的弊端，都不能完全弥补贸易依存度的缺陷。 许和连( 2 0 0 8 ) 8 认为目前各类贸易开放度代理指标存在的共同弊端，这些 指标都是从某一个或某些方面反映贸易政策的变化，难以准确刻画贸易开放度 代理指标与真实的贸易开放度之间的必然联系。 黄繁华( 2 0 0 1 ) 9 也发现上述各种度量方法都有其优缺点，因此目前尚缺乏 一种大家都认可的方法。用不同的指标来度量贸易开放度，会导致贸易开放度 与经济增长之间经验结果的不一致，而且从变量回归系数符号和系数统计显著 性来看，尽管对用外贸依存度来度量贸易开放度存在较大的争议，但中国贸易开 放度的时序测算结果表明，现阶段外贸依存度较好地刻画了中国贸易开放度对 经济增长的作用。 汪占熬( 2 0 0 6 ) 1 0 也肯定了外贸依存度在衡量贸易开放度的作用，认为传统 的外贸易依存度变化比较平稳，而且该指标符合我国经济发展现状。作为最早 的贸易开放度度量指标，贸易依存度适用于贸易开放程度相对较低的国家，又因 为这种方法直观、容易测算，所以被广泛应用。我国目前仍处于对外贸易的初级 阶段，扩大出口是对外贸易的中心任务，具有典型的粗放特征，我国以贸易依存 度作为标准来研究贸易开放度与经济增长的关系，是较为合理的：同时施晓苏 ( 2 0 0 1 ) 、许和连和赖明勇( 2 0 0 3 ) 等人的研究成果也表明，用外贸依存度测算我 国的贸易开放程度比较合理。 8 许和连开放度0 经济增k 研究进腱述评围际经济探索2 0 0 8 年7 月第2 4 卷第7 期 9 黄繁华9 0 年代度量开放度的新方法及启j 外固绛济j 管理2 0 0 1 m 汪占熬对外贸易开放度计析决策j 信息( 财经观察) 2 0 0 5 年第3 期 7 第二章文献综述 第二节外贸依存度变化的研究理论 基于贸易依存度的重要影响，国内外学者从不同角度对外贸依存度的变化 情况进行了研究，形成了一些理论。 3 1 1 经济发展阶段论 胡利斯钱纳里( hc h e n e r y ) 1 1 从经济发展阶段的角度对贸易依存度进行了 研究。他按人均收入将经济增长划分的三个阶段( 初级产量生产阶段、工业化阶 段及发达经济阶段) ，外贸依存度的变化也基本上分为三个阶段：初级生产阶段 经济开放度低，外贸规模小，外贸依存度也就很低：工业化阶段由于本国很多缺 乏的资源和技术设备需要大量进口，对外汇的需求也促使了出口规模的增大， 因此这时外贸依存度较高：发达经济阶段，主要是通过资本、技术输出以及服务 贸易等方式从国外获利，货物贸易量相对较少，外贸依存度就不会很高了。 r o s t o w 在经济增长阶段拢的理论中，把个国家的经济发展划分为六个 阶段，第一个阶段是传统社会，也就是农业社会，是比较封闭的，在该阶段对 外贸易主要依赖于国内自然资源及其国际市场的变化。第二个阶段是起飞前阶 段，在这一阶段社会酝酿着一些必要的变革，产生起飞的动因。第三个是起飞 阶段，即经济高速发展阶段，是开始快速的工业化过程。第四个是趋于成熟阶 段。第五个是大众高消费阶段。第四和第五个阶段，经济结构和生活习惯逐渐 调整，起飞前的经济发展的能量基本释放完毕，酝酿新的发展动力。第六个阶 段是追求生活质量阶段或称为后工业化阶段，在这一阶段，经济结构再次发生 深刻变化，工业化过程结束，而进入后工业化或信息经济时期。其中，第二、 三、四和五阶段是经典经济现代化过程。根据经济发展的阶段理论，一个国家 的经济发展总是伴随着其经济结构的巨大调整。最显著的是在经济起飞的第二、 三、四阶段，第二产业即工业快速增长，所占整个国民经济的比重也急剧增加。 相对于服务业等第三产业，第二产业具有更高的对外贸易性，从而造成在经济 发展的这三个阶段，贸易依存度快速增长。当经济发展进入第五和第六阶段， 经济结构进一步调整，可贸易性较弱的第三产业逐渐占据国民经济的主导地位， 势必造成外贸依存度增幅减弱，因此他提出第三产业的增长势必会降低一个国 钱纳单t 业和经济增长比较研究( 中译奉) 卜海三联版社( 1 9 8 9 年版) 1 2 w wr o s t o w ，t h es t a g e so fe c o n o m i cg r o w t h ，c a m b r i d g e u n i v e r s i t yp r e s s19 6 0 第二章文献综述 家的贸易依存度。 3 1 2 人口规模论 d k e e s i n ( 1 9 7 1 ) 在贸易与发展模式中的人口密度问题1 3 指出，比较高 的人口密度，首先代表资源相对缺乏，而一个高人口密度的国家往往需要大量 进口资源性产品。其次，高人口密度一般意味着劳动力相对丰富，从而适于加 工制成品出口。再次，相对丰富的劳动力，又适于发展劳务出口，如果劳动力 素质再高一些，更可以发展一些高级的非要素服务业，如国际商业，金融业， 咨询服务业活动等等。此外，世界上人口密度高的国家一般都是比较小的国家， 他们很难建成比较完备的国民经济体系，因而它们与外部世界的交往也就要比 较多。另外，人口密度高的国家，要达到其它国家相同的人均资本装备水平， 所需的资金也就相对要多些，从而与外界的资金交往也就要多些。总起来说， 在人口规模大体相当的情况下，人口密度高的国家的外贸依存度一般会比人口 密度低的国家高。 h b 钱纳里和m 赛尔昆( 1 9 7 1 ) 1 4 在考察了不同收入水平下的贸易情况后发 现在每个收入水平上大国的进出口额通常都不足小国的一半，鉴于大国的人口 规模较大，无论在初级产品出口，还是在工业出口方面，其专业化程度较低。 他们认为一方面，比较大的人口数，可以为本国企业提供巨大的国内市场， 许多工业部门都能允许好几家企业达到规模经济的程度，也能起到降低成本的 作用。由于市场广阔，大国也可以不依靠国际竞争，而是通过国内竞争特别是 区际贸易和竞争来维持国内市场的竞争性，改善市场结构，提高资源配置的效 率，促进创新活动。小国的情况则大不相同的，对小国来说，经济增长很快就 会受到国内市场规模的限制，要达到规模经济的水平，必须向外发展。小国如 不引入国际竞争，很容易形成垄断的国内市场结构，结果会降低市场的竞争性 和资源的配置效率。对大国来说，只要管理得当，竞争的有效的工农业发展的 好处在国内就能得到而不必过分依赖于国际贸易。因此大国往往具有较为明显 的内向特征而小国往往具有明显的外向特征，这些特征的出现一方面是这些国 家的政府深为明白这些不同的特点，因此在政府行为方面，一般情况下是不会 d o n a l db k e e s i n ga n dd o n a l dr s h e r k p o p u l a t i o nd e n s i b i np a t t e r n so f t r a d ea n dd e v e l o p m e n t t h e a m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e wv 0 1 6 l ，n o 5 ( d e c ，1 9 7 1 ) ，p p 9 5 6 9 6 l 钱纳攀，赛尔昆发腱的型式：1 9 5 0 - - - 1 9 7 0 经济科学版祉1 9 8 8 年 9 第一二章文献综述 有意识的促进本国经济过深的卷入国际竞争中去，结果必然使这些国家的贸易 依存度较低。其次，众多的人口对消费商品、生产资料、发展资金的巨大需求 只有小部分能靠外界来解决，因而一个人口大国与世界经济相关联的程度自然 就好比一个人口小国要相对小些。再次，一个人口大国从需要和可能来说，一 般都会趋向于建立门类比较齐全、比较完备的国民经济体系，因而对国外市场 的依赖就会比一个人口小国相对小些。 3 1 3 距离理论 丁伯根( jt i n b e r g e n1 9 6 2 ) 蝻提出了引力模型，该模型论证了距离在贸易中 所起到的作用，根据该模型，两国问的贸易流量与两国距离的远近与成反比， 因而一个国家与其贸易伙伴国的距离越近，外贸依存度就越高，反之，外贸依 存度就越低，这一结论己经得到实践的验证。 s p m a g e e m 在他的贸易理论框架中指出，假如一个国家是弹丸之地，几乎所 有的贸易都是对外贸易；假如把整个地球看作一个国家，那它又无外贸可言了， 与国家规模大小有关的贸易份额下降规律之所以成立，部分原因在于数学上的 必然性。另一条理由是运输成本和分配成本，假如面包分发的最大半径是 一百英里，那么美国相当大比例的面包将由本国供应，而不会通过国际贸易从 欧洲的摩纳哥获得，运输成本越高，一个大国对本国供应的依赖程度就越大， 外贸依存度就越低。 第二节人均收入与贸易依存度关系的相关研究 。 3 2 i 外贸依存度对人均收入的影响的研究 s i n h ada n ds i n h at ( 1 9 9 9 ) 1 7 分析了1 5 个亚洲国家从1 9 5 0 - 1 9 9 2 年问外贸 依存度、投资的增长对g d p 的影响，他们构造的模型变量中包括贸易依存度增 ”jt i n b e r g e n s h a p i n gi nt h ew o r l de c o n o m i c ：s u g g e s t i o nf o r 粕i n t e r n a t i o n a le c o n o m i c sp o l i c y 1 n l et w e n t i e t h c e n t u r yf o u n d19 6 2 1 0 s t e p h e np m a g e ev e h i c l ea n dn o i l v e h i c l cc u l t e n c i e si ni n t e n l a t i o n a l f m d e 1 t l ea m e r i c a ne c o n o m i c s i n t c r v i c wv o l7 0n o2 “s i n h ada n ds i n h at o p e n n e s s 。i n v e s t m e n ta n de c o n o m i cg r o w t ha s i a t h ei n d i a ne c o n o m i cj o u m a l l 9 9 9 p a g el l o 1 1 7 l o 第一二章文献综述 长率、国内投资和人口规模，其回归结果表明，中国大陆、香港、伊朗、伊拉 克、巴基斯坦等国家和地区的外贸依存度增长率这一变量的系数为j 下并且显著， 表明了外贸依存度的增长对人均收入的增长有j 下面的影响。 f r a n k e la n dr o m e r ( 1 9 9 9 ) 1 8 认为贸易依存度是内生的，不能在增长模型中 单独作为解释变量，他们认为根据引力模型，地理条件对双边贸易有重要的影 响，因而对贸易总量也会有影响，此外地理因素是外生的，因而可以在构造收 入增长模型中作为解释变量，他们采用p e n nw o r l dt a b l e 的数据，运用1 5 0 个 国家1 9 8 4 年的数据对模型进行估计，结果表明了外贸依存度在统计上对人均收 入的变化有显著的影响：外贸依存度每增加1 ，人均收入将增加约o 5 至2 。 他们认为通过贸易，资本和人力资本的积累使得在资本不变的情况下产出得到 了提高，因而增加了人均收入。 y a n i k k a y a ( 2 0 0 3 ) 憎选取了1 2 0 个国家1 9 7 0 年至1 9 9 7 年的数据，证明外 贸依存度与人均收入的增长有显著的作用，其回归结果表明贸易依存度每增长 1 0 ，人均收入将每年平均增长0 1 8 。 ps a r k k a ( 2 0 0 7 ) 认为，外贸依存度的增长是一国外贸部门相对于非贸易 部门增长的标志，他选取了5 1 个非发达国家1 9 8 1 至2 0 0 2 年的面板数据，发现 具有较高的外贸依存度的国家具有较高的经济增长率，促进了人均收入的提高。 为了对这一结论进行分析，他将这5 1 个国家按照人均收入的高低分为富裕国家 和贫困国家，按照外贸依存度的高度分为开放国家和封闭国家，分别对各组国 家进行单独回归，结果发现在所有的5 1 个国家中，1 1 个同时具有富裕和高外 贸依存度的国家的外贸依存度的提高对人均收入的增加有显著的影响。 此外s p i l i m b e r g oa n djll o n d o n o ( 1 9 9 7 ) 2 1 从要素禀赋方面研究贸易依 存度对收入分配的影响，他们选取了不同国家1 9 6 5 至1 9 9 2 年的面板数据，选 取贸易依存度、g d p 等变量对基尼系数进行回归，他们发现贸易依存度的系数为 正，而且通过了显著性检验，对此他们认为，一方面是因为对外开放程度越高 的国家其外贸政策越开放，而在收入重新分配方面的政策较少，另一方面，各 国在劳动力和资本方面的禀赋不同致使资本和劳动力在贸易开放时受益不同。 博f r a n k e la n dr o m e r d o e st r a d ec a u s eg r o w t h ? t h ea m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e wj u ni9 9 9p p3 7 9 3 9 9 1 9 y a n i k k a y a o p e n i n gi n v e s t m e n ta n de c o n o m i ca s i a t h ei n d i a ne c o n o m i cj o u r n a ln o42 0 0 3p pi 10 一i17 2 0 p r a b i r j i ts a r k k a t r a d eo p e n n e s sa n dg r o w t h ：i st h e r ea n yl i n k ? m p r ap a p e rn o4 9 9 7n o v 2 0 0 7 2 l s p i l i m b e r g oa n djll o n d o n o i n c o m ed i s t r i b u t i o n f a c t o re n d o w m 即t sa n dt r a d eo p e n n e s s i n t e r - a m e r i c a nd e v e l o p m e n tb a n kr e s e a r c hd e p a r t m e n tr e sw o r k i n gp a p e rn o4 0 8 8 第二章文献综述 在对外开放时，劳动力丰富的贸易依存度与基尼系数有着显著的关系，外贸依 存度的提高使劳动力相对丰裕的国家的收入分配更加不均，而资本丰裕的国家 的收入差距减少。 3 2 2 人均收入对外贸依存度影响的理论研究 g r a s s m a n ( 1 9 8 0 ) 2 2 从产业结构方面对贸易依存度进行了研究。他在分析了 欧洲国家贸易依存度随时间的变化情况后发现，在1 8 7 5 至1 9 7 5 的一百年间， 英国、瑞典、丹麦的贸易依存度一直处于下降的状态中，直到1 9 7 5 年前的几十 年才逐渐提高，经历了一个类似于“u ”曲线的变化过程，即使到了1 9 7 5 年， 这三个国家的贸易依存度也没恢复到1 8 7 5 年的水平。挪威、意大利两国的贸易 依存度在1 8 7 5 至1 9 7 5 年间只有微弱的上升，对于上述几国的这种贸易依存度 没有实质性上升的现象，他认为这与这几个国家的经济结构紧密相关，即国民 经济中不同部门对贸易依存度产生的影响不同，其中工业部门产出的增加对贸 易依存度的促进作用较大，服务部门的作用则较低，公共部门对贸易依存度的 增进贡献最小，是内向型发展的经济部门。他从g n p 中排除公共开支后通过重 新计算发现，从1 9 8 5 年至1 9 7 5 年这几个国家的贸易依存度有了明显的上升。 g a g n o na n dr o s e ( 1 9 9 0 ) 2 3 根据g r a s s m a n ( 1 9 8 0 ) 所得的结论，从贸易结构 方面对贸易依存度的变化情况进行了研究。他们发现虽然第二次世界大战后全 球的贸易依存度有了较大的提高，但产业内贸易和产业间贸易这两种贸易方式 对整个国家的贸易依存度有不同的影响。他通过对1 4 个o e c d 国家贸易的分析 后发现，随着经济的发展产业内贸易对贸易依存度的影响出现了显著下降，他 认为这种下降与人均收入的增加有关，一方面人均收入的增加使得不同国家间 的人力资本相对于土地等资源的要素比率趋同；另一方面随着收入的增加，人 们的消费偏好趋同。这两个因素导致了产业内贸易的降低，从而影响了贸易依 存度的提高。他认为只有当产业间贸易的上升足以抵消产业内贸易的下降时， 各国的贸易依存度才会上升。 b l u m e n t h a l ( 1 9 7 2 ) 2 4 从对消费需求的影响的角度分析了人均收入对外贸依 存度的影响。他认为当一国的人均收入提高时，该国居民对商品的需求也会增 “s v e n g r a s s m a n l o n gt e r mt r a d e i no p e n n e s so f n a t i o n a le c o n o m i co x f o r de c o n o m i c sp a p e r3 2 p p l 2 3 一1 3 3 o j o s e p heg a g n o na n da n d r e wkr o s e b o a r do fg o v e r n o r so ft h ef e d e r a lr e s e r v es y s t e m i n t e r n a t i o n a l f i n a n c ed i s c u s s i o np a p e rn o3 71 2 4 b l u m e n t h a l | | 本经济的成k 要冈f i 奉经济新i 弼i 1 ：1 9 7 2 年版 1 2 第_ 二章文献综述 加而且会呈多样化的趋势，需求的增加会引起进口的增加，该国的进口外贸依 存度较高从而导致外贸依存度提高因此，人均收入的增加会对外贸依存度的增 加产生影响。 r i g o b o na n dr o d r i k ( 2 0 0 4 ) 2 5 通过采用p e n nw o r l dt a b l e s 和世界发展报 告的数据对1 0 0 多个国家进行估计，研究经济制度、政治制度、外贸依存度等 因素对一国人均收入的影响时，发现地理因素和人均收入是决定贸易依存度的 最为关键的两个变量。在排除原殖民地国家后，他发现人均收入对贸易依存度 有显著的正面作用，这种作用在其他情况下则不显著。 3 2 2 人均收入与贸易依存度实证研究 在一些学者对贸易依存度进行理论研究的同时，另外一些学者从实证角度 分析了人均收入的变化对贸易依存度的影响。 库兹涅茨( 1 9 6 4 ) 抽分析了1 5 个国家的贸易依存度水平，建立了如下的对 外贸易回归方程式： l o gt d = 4 0 7 1 0 2 1l o gp o p + o 0 6 0 7 1 0 9y 其中t d 为贸易依存度，p o p 为人口规模( 千人) ，y 为人均g d p 。 南亮进2 7 在比较日本与其它国家外贸依存度的研究中，用人口( p o p ，千人) 表示国家规模，人均g d p ( y 美元) 表示收人水平，测算了1 9 9 9 年世界各国的 贸易依存度，得到的贸易依存度模型为： l o gt d = 6 2 4 6 0 1 4 l o gp