（世界经济专业论文）广东省传统产业升级研究——基于比较优势演化的分析.pdf

s 蠢一elo l j 学位论文原创性声明 本人郑晕声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究作出雨要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 菇逸鲂 日；弱：b l o 年重月“日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中l lj 人学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校- 自权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢利| 一的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆、院系资料室被金阅，有权将学位论文的内容编入 有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 保密论文保密j f j 满后，适用本声明。 学位论文作者签名： 鸯沲骜 l ! j 明：xi o 年上j 3 6 ，【j 论文题目：广东省传统产业升级研究 基于比较优势演化的分析 专业：世界经济 硕士生：李海燕 指导教师：邹建华教授 摘要 在过去3 0 多年的发展历程中，传统产业一直肩负着挑起广东省经济大梁的 重任。随着传统产业对经济总量贡献率的逐渐下降，高新科技产业的不断壮大， 以及政府产业政策的调整，广东省传统产业面临着未来如何发展的挑战。 本文从比较优势的角度出发，分析广东省如何通过发挥比较优势，在奠定工 业基础的同时获得经济的长期高速发展，以及分析广东省在现阶段由于劳动成本 优势的逐渐弱化而面临的发展困境。接下来，运用动态偏离份额分析方法对广东 省工业产业的结构升级情况进行定量分析，从而对各产业在产业升级中的地位作 出评价。最后，运用比较优势演化理论的相关模型，结合国外相关经验，探讨广 东省传统产业的升级路径，并且提出政策建议。 关键词：传统产业比较优势演化产业升级 t i t l e ：t h er e s e a r c ho ft h eu p g r a d i n go fg u a n g d o n g s t r a d i t i o n a li n d u s t r y b a s e do nt h ee v o l u t i o no fc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e m a j o r ：w o r l de c o n o m i c s n a m e ：h a i y a nl i s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o r j i a n h u az o u a bs t r a c t d u r i n gt h ep a s t3 0y e a r s ，t h et r a d i t i o n a li n d u s t r i e sh a v et a k e nt h em o s ti m p o r t a n tp a r t i ng u a n g d o n g se c o n o m y h o w e v e r , i nr e c e n ty e a r s ，t h ec o n t r i b u t i o no ft r a d i t i o n a l i n d u s t r i e st ot h ee n t i r ee c o n o m yh a sb e e nd e c l i n i n g w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to f h i t e c hi n d u s t r i e sa n dt h ea d ju s t m e n to fg o v e r n m e n t s i n d u s t r i a l p o l i c i e s ， g u a n g d o n g st r a d i t i o n a li n d u s t r i e sa r ef a c i n gg r e a tc h a l l e n g e se v e rs i n c e t h i s p a p e r s t a r t sf r o mt h e a s p e c t o fc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ，c o n s i d e r sh o w g u a n g d o n gb u i l tu pt h ef o u n d a t i o no fi n d u s t r ya n da c q u i r e dr a p i dg r o w t hf o rs u c ha l o n gt i m e ，a n dt h e ns t a t e st h et r a pi tn o w f a c e sw h e nt h ea d v a n t a g eo fl a b o ri sl o s i n g o u t n e x t ，t h ep a p e ru s e sd s s am e t h o dt oa n a l y z et h ec o n d i t i o no ft h es t r u c t u r eo f g u a n g d o n g st r a d i t i o n a li n d u s t r i e sa n dm a k es o m ec o m m e n t s f i n a l l y , c o m b i n i n gt h e r e l e v a n tm o d e lo ft h ee v o l u t i o no fc o m p a r a t i v ea d v a n t a g ew i t hs o m et y p i c a le x a m p l e s o ff o r e i g nc o u n t r i e s ，t h ep a p e rt r i e st of i n do u taf e a s i b l ew a yo fu p g r a d i n gf o r g u a n g d o n g st r a d i t i o n a li n d u s t r i e s ，a l s ow i t hs o m es u g g e s t i o n s k e y w o r d s ：t r a d i t i o n a li n d u s t r y e v o l u t i o no fc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e i n d u s t r yu p g r a d i n g 目录 摘| 要i a b s t r a c t i i 目录i i i 第1 章绪论l 1 1 研究背景及目的l 1 - 2 有关研究概念的界定2 1 3 研究思路与方法5 第2 章理论与研究综述8 2 1 比较优势理论的演化综述8 2 2 产业内升级理论综述l l 2 3 传统产业升级的相关研究综述1 4 第3 章广东省传统产业的发展状况1 7 3 1 广东省传统产业的发展历程及产业特点1 7 3 2 广东省传统产业的发展模式分析1 9 3 3 广东省传统产业各生产要素的比较优势分析2 2 第4 章广东省传统产业升级的实证分析3 0 4 1 构建静态的偏离一份额分析模犁3 0 4 2 构建动态的偏离一份额分析模型3 2 4 3 实证过程3 3 4 4 对实证结果的解释3 7 第5 章基于模型和经验的传统产业升级路径选择。3 9 5 1 基于h 】( 模型的产业升级路径选择一4 0 5 2 国外传统产业升级路径的经验借鉴4 2 第6 章广东省传统产业升级的路径选择及措施建议。4 6 6 1 广东省传统产业升级的路径选择4 6 6 2 广东省传统产业升级的措施建议4 7 第7 章主要结论与进一步研究的方向5 4 7 1 主要结论5 4 7 2 进一步研究的方向5 5 参考文献5 6 附录5 8 后记6 2 1 1 1 1 1 研究背景及目的 第1 章绪论 广东省是我国改革开放的先行地区，是我国重要的经济中心区域，在全国经 济社会发展和改革开放大局中具有突出的带动作用和举足轻重的战略地位。改革 开放以来，广东省尤其是珠三角地区通过积极引进外资，发展外向型经济，奠定 了雄厚的经济基础，并且形成了电子信息、电器机械、石油化工、纺织服装、食 品饮料、建材，以及森工造纸、汽车、医药等九大工业产业体系。 在过去3 0 多年的发展历程中，传统产业一直肩负着挑起广东省经济大梁的 重任。随着传统产业对经济总量贡献率的逐渐下降，新兴产业和高新科技产业的 不断壮大，以及政府产业政策的调整，广东省传统产业面临着未来如何发展的挑 战。2 0 0 8 年次贷危机引发的全球金融危机对实体经济产生了巨大冲击，而主要 依赖加工制造和出口贸易生存的广东省传统产业首当其冲。国际市场需求的急剧 萎缩造成相当部分企业产能过剩、产品滞销，一些抗风险能力较弱的企业相继倒 闭，导致大量劳工失业，引发一系列社会问题。 然而从另一方面看，在抵御经济危机方面，传统产业由于社会需求的刚性增 长，抗金融危机冲击的状况明显强过新兴产业。据广东省统计局发布的资料显示， 2 0 0 9 年1 至7 月，广东食品、服装、家电等三大传统产业完成增加值1 4 5 0 8 亿 元，同比增长1 0 6 ，增幅同比回落1 5 个百分点；电子信息、电气机械和石 化等三大新兴支柱产业完成增加值3 4 8 1 1 9 亿元，同比仅增长2 ，增幅同比大 幅回落1 3 3 个百分点。两者相比较，三大传统产业增速比三大新兴支柱产业高 出8 6 个百分点。另外，作为广东近年来精心培育的森工造纸、汽车、医药等三 大潜力产业，发展速度也低于三大传统产业。同期，三大潜力产业完成增加值 7 8 1 0 3 亿元，增长9 5 ，增幅同比回落3 3 个百分点，增速比三大传统产业低 1 1 个百分点。 传统产业在广东省整体经济中的作用相当特殊。一方面，长时期的以发挥比 较优势来获取贸易竞争优势的外贸战略使广东省传统产业被动地锁定在全球价 值链的低端，不利于产业向资本密集型等更高层次的升级。但另一方面，我们也 看到广东省的传统产业在整个经济总量中的主导地位，广东省经济总量在很大程 度上是靠传统产业支撑起来的，在新兴产业还没有完全成熟到可以作为整个经济 总体的支柱时，传统产业还发挥着维护经济稳定的强大作用。 金融危机虽然已经远去，全球经济也出现了回暖的迹象，但是这轮危机给广 东省带来的教训是深刻的，它让我们更加体会到一直作为广东经济中流砥柱的传 统产业所暴露出来的种种问题。因而在现阶段，对广东省传统产业的内在发展动 力和存在问题进行剖析，对传统产业进行合理的发展定位，并探索其未来发展的 科学路径，这对广东省整体经济的发展及产业结构调整升级而言具有非常重要的 现实意义。 1 2 有关研究概念的界定 目前传统产业尚没有统一的定义。政府和学术界在对传统产业进行划分时， 一般以其研究的目的和资料搜集的难易程度作为取舍的标准。 1 2 1 政府部门的定义 美国习惯上将某个区域范围内较早出现的或者在历史上存在时间较长的产 业称为传统产业。台湾行政部门按照不同的统计目的，主计处、经济部、台经院 等都各自有一套按照行业类别细分的传统产业范围的划定。 我国在2 0 0 1 年6 月公布的国家产业技术政策中指出，传统产业是指以下八 大类：( 1 ) 农业，包括：种植业、畜牧与饲料业、水产业、农业机械与农产品加 工设备、农业资源环境；( 2 ) 能源与环保，包括：煤炭、电力、石油天然气、环 保产业；( 3 ) 交通运输业，包括：铁路、公路、水运、民航；( 4 ) 原材料，包括： 钢铁、有色金属、石化、化工、建材、( 5 ) 加工制造业，包括：机械制造、重大 技术装备、汽车、仪器仪表业、轻工、纺织、医药、烟草；( 6 ) 建筑业；( 7 ) 国 防科技工业；( 8 ) 其他产业，包括：内贸流通业、计量、防伪、安全业：主要包 2 括锅炉、压力容器、压力管道等特种设备产业等。1 中国国家统计局在2 0 0 8 年统计公报上列出了广东省三大传统产业，分别为 纺织服装、食品饮料、建筑材料。国务院下达的珠三角发展规划纲要中把家 用电器、纺织服装、轻工食品、建材、造纸、中药等产业列为优势传统产业。 1 2 2 学术界的定义 在学术研究领域，有些学者按照产业的特征进行定义。如蔡宏明( 2 0 0 0 ) 认 为传统产业是指该产业中产品处在生命周期中的成熟期与衰退期，亦即该产业的 市场份额将不再增加甚至已经开始衰退。王建全( 2 0 0 1 ) 认为，传统产业必须具 备两项特征，一是产业的产量、产值及利润呈现长期递减，二是衰退的原因与经 济景气循环无关。另有学者认为传统产业应具备的特质是：在经济体重存在一段 时间，对经济体的贡献度明显下降，产业技术成熟而研发及设备投入占产出比重 不高。 也有些学者按照行业列举的方式进行界定。如有的学者认为，传统产业是相 对新兴产业和高科技产业而言，包括农林畜牧、食品加工、冶金钢铁、汽车制造、 纺织服装、建筑材料、机械制造和石油化工等产业，一般具有劳动力密集、技术 工艺相对落后、产品相对传统的特点。徐文复、廖文芳( 2 0 0 0 ) 认为，传统产业 是与民生( 衣、食、住、行) 密切相关的行业，如食品、纺织、建筑、汽车，也 包括这些行业的上下游产业如钢铁、石化、模具、机械、塑胶、建材等。谢一颗 ( 2 0 0 9 ) 认为，传统产业主要是以常规能源为动力、以机器化生产为特征的物质 生产工业，多属于劳动密集型，部分为资本密集型与技术密集型，以外延式扩大 再生产，主要由第二产业中用传统技术进行生产的产业所构成，传统工业是传统 产业的主要组成部分。z 1 2 3 本文研究范围的界定 1 李晓峰徐玖平我困企业技术创新的现状、问题及对策f j l 经济体制改革，2 0 0 5 2 ：5 1 5 4 2 谢颗我国传统产业型中小企业集群发展路径选择分析【j 】现代商贸工业，2 0 0 9 ，1 0 ：7 综合以上各种定义可以看出，传统产业具有以下特征：一是产生于经济发展 的初期阶段，并伴随经济增长跨越了较长一段时期；二是以劳动密集型的加工产 业为主；三是产业的生产技术已趋成熟，研发及设备投入占产出的比重不高，四 是产业对经济增长的贡献度呈下降趋势。 传统产业的界定其实是与经济发展相关的，随着经济的增长，传统产业所包 含的行业类型不断变化。某行业在某个经济发展阶段可能是新兴产业，但是随着 经济进一步发展，技术的升级使得该行业特有的生产技术得到普遍运用，而规模 经济也会促使该行业生产的边际收益递减，从而该行业就转变成了下一经济阶段 的传统行业。另一方面，原来的传统产业可以通过技术的改造，对生产方式进行 优化升级，从而转变为下一阶段的新兴产业。 对于广东而言，传统产业主要集中在工业领域。按照广东省工业统计年鉴 分类，广东省规模以上工业按行业划分为3 9 个行业，见表1 1 。 按照产业的分类，传统产业与高新技术产业是相对的。b o r e t s k y ( 1 9 7 4 ，1 9 8 2 ) 定义高新技术产业必须符合两项标准：一是研发费用占产出的比重应该达到 1 0 ，二是员工中科学家、工程师以及技术专家占1 0 以上。而按照广东省工业 各行业的研发投入情况，没有哪个行业的研发投入占产出的比重可以达到1 0 以上，见表3 3 ( 不排除有更为细分的行业的研发投入比达到1 0 以上，但这种 更为细化的情形不在本研究的讨论范围) 。 表1 1 所列的各行业在广东省经济发展过程中都存续已久。制造业中的民生 工业类、电力燃气及水的生产和供应业，是提供居民日常生活用品、保障居民、 企业正常生产生活的行业，是典型的传统产业。采矿业、化学工业类行业、金属 制造类行业、机械设备类行业是伴随经济成长起来的基础工业，其生产技术是常 规化的技术，尽管这些行业中已经出现了高新技术化，但从总体而言，这些行业 还属于传统产业的研究领域。 综上所述，广东省传统产业的主体部分是各工业产业，而工业各行业的发展 状况也反映了传统产业的发展状况，因此后文在对传统产业进行细分时主要参照 规模以上工业的各细分行业。 4 ，7 表1 - 1 广东省工业按行业分类汇总表 煤炭开采和洗选业有色金属矿采选业 采矿业石油和天然气开采业非金属矿采选业 黑色金属矿采选业其他矿采选业 农副食品加工业皮革、毛皮、羽毛( 绒) 及】制品业 食品制造业 木材加工及木、竹、藤、棕、草制品业 饮料制造业家具制造业 民生工业类 烟草制品业造纸及纸制品业 纺织业 印刷业和记录媒介的复制 纺织服装、鞋、帽制造业文教体育用品制造业 石油加工、炼焦及核燃料加工业 化学纤维制造业 制造业化学工业类 化学原料及化学制品制造业橡胶制品业 医药制造业塑料制品业 非金属矿物制品业有色金属冶炼及压延加工业 金属类 黑色金属冶炼及压延加工业金属制品业 通用设备制造业电气机械及器材制造业 机械设备类 专用设备制造业 通信设备、计算机及其他电子设备制造业 交通运输设备制造业仪器仪表及文化、办公用机械制造业 其他 工艺品及其他制造业废弃资源和废| 1 1 材料刚收工业 电力、热力的生产和供应业燃气生产和供应业 电力、燃气及水的生产和供应业 水的生产和供应业 资料来源：国民经济行业分类和代码广东统计信息网，2 0 0 4 7 8 1 3 研究思路与方法 1 3 1 研究思路 本文首先从现状的分析开始，对广东省传统产业的发展历程进行回顾，对广 东省传统产业主要以劳动密集型产业为主的原因进行探讨，然后对传统产业涉及 的劳动力、资本和技术等要素的现状进行分析，得出当前广东省传统产业面临劳 动力成本不断上升的压力，而资本和技术等要素还未能为产业的升级提供充分支 持的结论。接下来，运用动态偏离份额分析法对广东省传统产业各行业的产业结 构状况进行定量分析，得出劳动密集型传统产业在结构升级中普遍处于劣势地 位，而资本、技术密集型传统产业的结构优势比较明显，从而为产业升级的路径 提供定量分析的支持。由比较优势演化理论的相关模型得出传统产业应按照以产 业间升级促进产业内升级的路径进行升级，这一路径在发达国家传统产业升级的 经验中得到了印证。最后，本文在综合分析的基础之上提出广东省传统产业转型 升级的路径选择及具体的支持措施。 1 3 2 研究方法 图1 - 1 研究思路框架图 1 、定性分析与定量分析相结合 在对广东省传统产业的发展现状、趋势及存在问题的研究过程中，采用定性 分析的方法归纳出传统产业发展的特点，而采用定量的分析方法对相关指标进行 数据整合，找出规律性，辅助结论的揭示。 2 、动态分析与静态分析相结合 6 一= 一 广东省传统产业的发展是一个长时间的历程，本文在分析过程中采用动态分 析的方法，基于运动和发展的观点来找寻研究对象发展的客观规律。同时，也从 静态的角度来分析研究对象在各标志性阶段的发展特征。 3 、经验总结法 产业转型升级是经济发展到某一阶段必然出现的现象。纵观国内外，有关产 业转型升级的例子非常多，这也为本文的研究提供了丰富的参考材料。因此，本 文对国内外有借鉴意义的产业转型升级的例子进行归纳总结，使之上升为可借鉴 的经验，作为后文提出措施建议的佐证。 4 、实证分析方法 采用实证分析方法，对广东省传统产业各行业的结构升级状况进行分析，通 过实证的结果，可以得出更为细致的结论。 7 第2 章理论与研究综述 2 1 比较优势理论的演化综述 在经济全球化环境下，我国要实现经济增长方式的转型，关键在于实现比较 优势的转变，从而实现产业升级。对于一国而言，实现产业升级必须解决三个问 题，即产业升级的方向，产业升级的幅度，和产业升级中断风险的规避等。3 传 统的比较优势理论对于这些问题无法提出有力的答案，而近年来发展的比较优势 演化理论则在很大程度上弥补了这一缺陷，给产业升级路径的选择提供了一定的 理论依据。 2 1 1 比较优势理论的提出 比较优势理论的提出最早源于人们对贸易模式的关注。在贸易理论中，比较 优势是指劳动生产率不同的国家之间通过国际商品交换能够在不同程度上实现 社会劳动的节约，从而给交换双方都带来经济利益。 亚当斯密( a d a ms m i t h ) 最早提出绝对优势理论。他认为，国际贸易和国 际分工的原因及基础是各国间存在的劳动生产率和生产成本的绝对差别，一国应 该集中生产并且出口其具有劳动生产率和生产成本“绝对优势 的产品，而进口 其不具有“绝对优势”的产品，从而论述了贸易双方都可以从国际分工和交换中 获得利益的思想。但是，绝对优势理论无法解释一国在所有产品都具有绝对优势 情况下国际贸易还存在的现象，由此产生了李嘉图比较优势理论。 大卫李嘉图( d a v i dr i c a r d o ) 在亚当斯密韵绝对优势理论的基础上，提出 了比较优势学说。比较优势理论认为，国际贸易的基础并不限于劳动生产率上的 差别，只要各国存在劳动生产率上的相对差别，就会出现生产成本和产品价格的 3 张其仔比较优势的演化与中国产业升级路径的选择m 中国工业经济，2 0 0 8 2 4 6 ( 9 ) ：5 8 8 相对差别，从而使各国在不同产品上具有比较优势，使国际分工和国际贸易成为 可能。劳动生产率比较优势理论是国际贸易理论的“基石，它揭示了产业所具 有的互利性，证明一个国家或地区可以通过发展本国相对比较优势产业，而把本 国边际产业转移出去来实现产业结构升级。 比较优势理论是建立在“劳动价值论”基础之上，即认为劳动是创造价值和 造成生产成本差异的唯一要素。然而随着资本主义生产关系的出现以及工业革命 的发生，资本越来越成为一种重要的生产要素，产品生产不再由单一要素决定。 因为假设只有一种要素( 劳动) 投入的比较优势理论开始无法解释现实世界中的 种种现象。 2 1 2 比较优势理论的演化 赫克歇尔和俄林对李嘉图的比较优势理论提出质疑，认为生产商品需要不同 的生产要素，而不仅仅是劳动。资本、土地以及其他生产要素也在生产中起了重 要作用并影响到劳动生产率和生产成本。他们在此基础上提出了要素禀赋模型， 考虑到除技术差别外的其他生产要素，认为一国应该集中生产并出口密集使用该 国充裕要素的产品，而进口密集使用该国稀缺要素的产品，从而在国际分工与国 际贸易中获得利益。 然而在对要素禀赋模型进行实证检验时，里昂惕夫通过计算了1 9 4 7 年美国 出口行业与进口竞争行业的资本存量与工人数比率时，得出了与要素禀赋模型相 反的结论，从而提出了“里昂惕夫之谜”，从而对要素禀赋理论的普遍适用性提 出了挑战。 在“里昂惕夫之谜”的推动下，比较优势理论在两个不同的方向上得到了发 展：一个是继续沿着赫克歇尔一俄林定理的假设，引入人力资源、土地等要素来 发展比较优势理论，产生了要素密集型逆转说、需求偏好差异说、人力资本说、 自然资源说、贸易保护说等理论，这种改进得到了实证支持，但这些理论都以规 模效益不变为前提，都没有离开要素禀赋理论的基本分析方法，即一国要素禀赋 比率决定一国产业比较优劣势的方法。4 另一个是放弃赫克歇尔俄林定理的 4 王福君比较优势演化与装备制造业升级研究【d 博士学位论文1 沈阳：东北师范人学，2 0 0 9 ，5 ：9 9 部分重要假定，在批评传统外生比较优势理论的同时，从专业化、技术差异等“软 件 要素角度对比较优势理论进行拓展，逐渐演化成为比较优势理论研究的新主 流：第一，放弃h o 理论关于规模收益不变的假定，研究规模收益递增情形下 的比较优势。按照规模收益递增理论，一国的企业或者行业可能仅仅由于历史或 者偶然的原因较早进入某一产业，从而可以较早地扩大生产规模并利用规模经济 来形成产品在国际市场上的成本优势。第二，放弃h o 模型关于贸易参与国在 获得生产技术方面具有相同可能性的假定，在不同国家的企业或产业获得技术的 可能性存在差异的情形上来研究比较优势。5 相关的理论有：研究产品创新与国 际贸易的多国动态一般均衡模型( 格罗斯曼、赫尔普曼，1 9 8 9 ，1 9 9 0 ) ，动态比 较成本说( 筱原三代平) ，雁行形态理论( 赤松要，1 9 3 2 ) ，产品生命周期理论( 弗 农，1 9 6 6 ) ，比较优势阶段说( 巴拉萨，1 9 7 7 ) ，这些研究为动态比较优势的演变 奠定了理论基础，从而后来的学者提出了通过技术的获取来改变比较优势：阿罗 ( a r r o w ，1 9 6 2 ) 认为可以通过“干中学”来不断获得比较优势，多勒尔( 1 9 9 3 ) 提出了技术进步在发展中国家比较优势演进中扮演重要角色，产品或技术生命周 期理论是其最好的解释。6 杨小凯、博兰( 1 9 9 1 ) 提出y - b 模型，阐释了内生比 较优势可以通过“熟能生巧 ( 即人为地积累经验) 而创造出来的观点7 。进入2 1 世纪，随着垂直专业化分工向水平专业化分工转变，产业内贸易在国际贸易中的 份额急剧上升，从而催生了“新贸易理论”。“新贸易理论”创建了新的研究框架， 运用不完全竞争、规模报酬递增、产品产异化等概念来分析产业内贸易，对贸易 发生的原因、贸易的商品模式、贸易利益等都做出了新的解释。8 比较优势理论的演化是伴随着国际经济环境中产业内分工与贸易不断发展 而逐步发展起来的，它突破了传统比较优势的分析框架，却又是立足于传统比较 优势理论的。比较优势演化理论揭示了比较优势随着决定因素的变化而不断演 化，这种演化呈现出两个特点：一是一国范围内的知识外溢或部门内的“干中学 会不断强化原有的比较优势，使得比较优势模式的演变呈固化性特征；另一个是 国际范围的知识外溢、部门间“干中学 效率的差异或创新率的差异可能引致初 始的比较优势发生转化，使比较优势的演变呈流动性特征。比较优势演化理论说 5 林毅夫，李永军比较优势、竞争优势与发展中国家的经济发展【j 1 管理世界，2 0 0 3 ，7 ：2 3 6 韩民春，徐姗国外动态比较优势理论的演进【j 】国外社会科学2 0 0 9 3 7 x y a n ga n dj b o r l a n d , am i c r o e c o n o m i c ，m e c h a n i s mf o re c o n o m i cg r o w t h , t h ej o u r n a lo fp o l i t i c a le c o n o m y , 9 9 ，3 ，1 9 9 1 。王福君比较优势演化与装备制造业升级研究【d 】【博士学位论文】沈阳：东北师范大学，2 0 0 9 ，5 ：1 1 1 0 明比较优势具有动态性，存在着产生、发展、丧失、断档、突变等现象。9 2 2 产业内升级理论综述 产业内升级( 也称单一产业内部结构升级) 是指某一产业内部结构从较低水 平向较高水平发展的动态过程。产业内升级表现为初级生产要素向高级生产要素 的转移；在价值链层级中，从销售、中间装配向最终的组装、测试、零部件制造、 产品开发和系统整合移动；在前后链接的层级中，从有形的商品类生产投入到无 形的、知识密集的生产性服务；由粗加工、浅加工向精加工和深加工转化；由低 附加值向高附加值转化。 2 2 1 霍夫曼定理 霍夫曼定理是指资本资料工业在制造业中所占比重不断上升并超过消费资 料工业所占比重，这是由德国经济学家w c 霍夫曼根据工业化早期和中期的 经验数据推算出来的。他把工业化某些阶段产业结构变化趋势外推到工业化后 期，通过设定霍夫曼比例或霍夫曼系数，对各国工业化过程中消费品和资本品工 业( 即重工业) 的相对地位变化作了统计分析，得到的结论是，各国工业化无论 开始于何时，一般具有相同的趋势，即随着一国工业化的进展，消费品部门与资 本品部门的净产值之比是逐渐趋于下降，霍夫曼比例呈现出不断下降的趋势。 霍夫曼通过分析制造业中消费资料工业生产与资本资料工业生产的比例 关系，得出了霍夫曼比例： 消费资料工业的净产值 霍夫曼比例 = 资本资料工业的净产值 根据霍夫曼比例，工业化进程包括四个发展阶段： 9 耿伟内生比较优势演化? 基于中国制造业的经验研究【j 】财经研究，2 0 0 6 ，3 2 ( 1 0 ) ：6 0 l l 第一阶段，消费资料工业发展迅速，在制造业中占有统治地位；资本资 料工业则不发达，在制造业中所占比重较小，其净产值平均为资本品工业净 产值的5 倍。 第二阶段，资本资料工业发展较快，消费资料工业虽也有发展，但速度 减缓，而资本资料工业的规模仍远不及消费资料工业的规模，但前者的产值 仍是2 5 倍于后者的净产值。 第三阶段，消费资料工业与资本资料工业在规模上大致相当。 第四阶段，资本资料工业在制造业中的比重超过消费资料工业并继续上 升。整个工业化过程，就是资本资料工业在制造业中所占比重不断上升的过 程，后者的净产值将大于前者。 随着工业品的升级，其比率是逐步下降的。四个阶段的霍夫曼系数分别 为5 ( 1 ) ，2 5 ( 1 ) ，1 ( o 5 ) ，1 以下。在工业化前期，消费资料主 要是轻纺工业部门生产的，资本资料主要是重化工部门生产的，因而，霍夫 曼对工业结构的研究实际上是在分析工业结构的“重工业化”趋势。实际情 况表明，霍夫曼关于工业化过程中工业结构演变规律的理论在工业化前期是 基本符合现实的。 2 2 2 产业生命周期理论 产业生命周期理论起源于产品生命周期理论，它是指整个产业从诞生到衰退 的演进过程中，产业内厂商数目、市场结构及产业创新动态变化的理论，属于现 代产业组织学的重要分支之一。西方对其研究起始于产品生命周期，经过一批学 者们的研究，相继发展了a u 模型、g k 模型和k g 模型，使得该理论趋于成 熟。后来的研究对以上模型进行了深化和拓展，重点对产业周期中企业规模的演 化、企业行为特征以及与创新的关系等进行了研究，将该理论的研究推向微观， 更加深入和具体。 g o r t 和k l e p p e r l o 在有关产业生命周期概念性描述的基础之上，以市场中厂 商数目为指标，对4 6 个产品最多长达7 3 年的时间序列数据进行了实证分析。他 mg o r tm ，k l e p p e rs t i m e p a t h si nt h ed i f f u s i o no f p r o d u c ti n n o v a t i o n s i l l t h ee c o n o m i cj o u r n a l ，1 9 8 2 ，9 2 ： 6 3 0 6 5 3 1 2 们按产业中的厂商数目对产品生命周期进行划分，发现了产业中的厂商数目随着 产业的成长而发生变化，从而建立了产业经济学意义上第一个产业生命周期模 型，称为g k 模型。据此他们将产业生命周期划分为引入期、大量进入期、稳 定期、大量退出期和成熟期五个阶段。g k 模型强调产业生命周期阶段对创新的 特征、重要性和创新的来源具有重大影响，认为外部企业通过产品创新而不断进 入该产业；而在大量退出期，由于价格战、外部创新减少和通过“干中学”方式 所建立的效率竞争，导致企业的大量退出；在产业成熟期，一旦有重大技术变动 或重大需求变动产生，将开始新一轮生命周期。1 1 2 2 3 雁行理论 雁行理论( t h ef l y i n g g e e s em o d e l ) 于1 9 3 5 年由日本学者赤松要提出。 该理论指出某一产业，在不同国家伴随着产业转移而先兴盛后衰退，以及在 其中一国的不同产业先兴盛后衰退的过程。雁行模型反映的产业转移包括三 个阶段：第一阶段，工业发达国率先进行新产品的研发与生产，后发工业国 由于经济和技术落后，不具有相对比较优势，不得不向发达国家进口那些对 自己来说相对比较优势不大的工业产品，形成进口浪潮。第二阶段，由于这 些工业产品市场的开放，使这种工业产品的国内需求达到一定数量时，就为 本国生产该种产品准备了基本的市场条件和技术条件，后发工业国通过引进 技术、设备具备了生产能力，使比较优势产生突变，国内生产替代进口，形 成国内生产浪潮。第三阶段，在国内需求结构与国内工业化进程的相互作用 下，随着对技术引进、吸收和规模经济的形成，具备比较成本优势，产品得 以出口国外，形成该产业产品出口的浪潮。 赤松要分析日本纺织业以及机械工业的贸易资料，指出雁行模式的发展 阶段、过程以及结构，企图以此推论解释日本与其他发展中国家的产业发展。 首先，赤松要认为，世界上所有国家可以依其工业化与经济成长，分为不同 的阶段，即先进国、中间国与跟随国。虽然这三层关系是依据技术能力、经 济成长而排列，但这并不意味着各国在这三层关系中的地位是固定的，反而 姚建华，陈莉密产业生命周期理论的发展评述【j 】广东农工商职业技术学院学报，2 0 0 9 ，5 ：5 6 - 5 7 1 3 他们之间是彼此不断竞争的关系。先进国通过努力维持领先，造成先进国与 后进国之间产业结构异质化，前者的产业及技术发展水平均领先于后进国 ( 如资本密集型经济相对于劳动密集型经济) ，后进国则努力迎头赶上。若 后进国能达到先进国的层次，从劳动密集型升级到资本密集型，那么后进国 与先进国则处于产业同质化的阶段。但如果先进国能够再升级至技术密集型 阶段，那么先进国与后进国的产业发展层次则再度表现为异质化。而如果先 进国不能持续升级，甚至被后进国迎头赶上，那么后进国就可能成为先进国， 甚至成为雁首。1 z 发展经济学学者研究战后东亚国家经济及产业结构变迁，认为东亚国家 是雁行理论的经济发展型态：以日本为雁头，其次为亚洲四小龙( 包含韩国、 台湾、香港、新加坡) ，其后是中国大陆与东盟各国( 包含印尼、马来西亚、 菲律宾、泰国等) 。即日本先发展某一产业，当技术成熟，生产要素也产生 变化时，这些产品在日本的竞争力转弱。接着亚洲四小龙自日本移转技术或 产业转移，开始发展此一产业。在此同时，日本产业结构升级到另一个新的 层次。同样地，当亚洲四小龙在该一产业发展成熟后，这些产品的生产又转 移到相对更落后的国家发展。亚洲四小龙的产业结构也相应升级，呈现出有 先后秩序的发展。 2 3 传统产业升级的相关研究综述 传统产业在过去我国经济高速发展过程中一直扮演着主导的角色。但是，随 着全球范围内技术能力的不断创新、后起国家的赶超，以及我国自身劳动力成本 优势的不断下降，主打劳动密集型模式的传统产业面临着转型的现实压力。林承 亮( 2 0 0 8 ) 认为，随着劳动力成本的不断提高，中国出现“刘易斯拐点”的特征 越来越明显，同时他认为“刘易斯拐点”是中国经济发展模式转型的一个重要契 机，特别对于我国沿海地区的传统产业集群突破“低水平陷阱”、提升产业技术 水平具有非常重要的作用。b 眨王佳煌远方的烟火雁行理论与东亚经验：5 - 6 1 3 林承亮刘易斯拐点与我国沿海地区传统产业集群转型升级【j 】技术经济，2 0 0 8 ，5 ：1 1 4 2 3 1 传统产业面临的现实压力 许多学者对传统产业的发展现状进行了研究，认为传统产业在目前经济环境 下面临竞争力下降、传统比较优势逐渐丧失、技术能力有待提升等等问题。 张维义( 2 0 0 9 ) 认为，以电子化、信息化、自动化、网络化、数字化为代表 的新经济浪潮对全社会各行业、各部f - j a n 速渗透和扩张，它直接影响并冲击着传 统产业的发展，探寻传统产业在新经济条件下的发展道路是世界各国尤其是发展 中国家迫切需要解决的问题。1 4 唐维维( 2 0 0 8 ) 通过将我国出口年增长与国内 生产总值年增长进行协整分析，认为按照比较优势理论，我国一直都是以劳动密 集型产业作为我国比较优势产业，但是随着经济增长，传统产业贸易带来的收益 会被贸易条件的不断恶化而抵消，从而出现传统产业的“贫困化增长”。1 5 魏剑 锋( 2 0 0 8 ) 认为，我国多数传统产业集群处于要素依赖和低成本竞争阶段，企业 创新不仅受资金、技术、组织结构等内部因素的约束，企业创新能力较弱，而且 存在创新服务体系不健全，没有形成良好的创新环境，企业自主创新动力不强等 问题。1 6 2 3 2 传统产业升级的路径选择 何丽萍( 2 0 0 8 ) 认为，劳动力密集型产业在受到外部冲击时，其经济调整过 程要经历三个阶段，分别为：劳动力市场失衡的短期调整阶段，资源重新配置的 中期调整阶段，以及产业结构变化的长期调整阶段。1 7 夏若江、胡振红( 2 0 0 8 ) 认为，传统产业集群嵌入的全球价值链主要为市场治理模式和准科层治理模式， 而且同一集群常常嵌入多条价值链中，这种治理模式使其不容易形成对单个跨国 公司的依附，而且还有利于集群从多方面提升自己的价值创造能力，这就使得处 于落后地位的传统产业集群只要学习和创新能力足够强大就相对容易实现价值 链升级。1 8 郭金喜( 2 0 0 7 ) 提出，传统产业作为一个由路径依赖性质主导同时 张维义论新经济时代传统产业的挑战与发展【j 1 中国新技术新产品2 0 0 9 。9 ：1 8 8 1 5 唐维维中困传统产业的“贫困化增长”【j 】蕈庆工学院学报( 社会科学) ，2 0 0 8 ，1 0 ：6 0 ，6 3 1 6 魏剑锋中国传统产业集群创新绩效、团境j 3 啾l j l 经济研究导刊，2 0 0 8 ，1 7 ：1 7 8 何丽炜珠三角制造业的产业丁f 级和要素投入【j 】广东广播电视学报，2 0 0 8 ，5 ：4 1 4 2 夏若江，胡振红基于价值链治理模式的传统产业集群升级路径的研究【j 】管理，2 0 0 8 ，l - 2 ：2 8 9 1 5 又不断受到外部冲击影响的复杂系统，其升级并非单纯源于集群自身的主动建 构，在多数情况下，主要是外部冲击使然，因而构建了在复杂开放系统中以路径 依赖与蝴蝶效应的耦合为基础的“蝴蝶效应一 路径依赖 路径转换与新路径依 赖 的传统产业集群升级模型。1 9 按照比较优势演化理论，一个国家的产业升级路径由其比较优势演化路径所 决定，不同国家因其当前产业结构不同，其未来的演化路径就会有所差异。比较 优势演化的路径不一定是线性的、连续的，可能出现分岔和断档，由此，产业升 级的路径也不一定是线性的，也可能出现分岔和断档。2 0 目前对于我国产业升级 路径的研究观点主要是两大类，一类主张产业内升级如从o e a 、o e m 、o d m 到o b m ，另一类强调产业间升级比如跨过重化工业阶段、通过提高第三产业的 比重实现经济结构的调整等主张都属于此类。张其仔( 2 0 0 8 ) 认为这两种观点都 是线性升级观点，而按照比较优势演化理论，中国的产业升级路线并不是线性的， 而是可能发生分岔，因而，“中国现阶段要实行产业间升级优先分岔战略，其重 点仍在产业间升级，通过产业间升级来带动产业内升级”。同时，产业升级的过 程不一定是连续的，有可能会出现“断档”的风险，因此，政府应该采取积极地 措施，防范升级中断造成的负面影响。在广东省“双转移 的大背景下，劳动密 集型产业或者正在加大步伐进行转型升级，或者正被逐步淘汰。“腾笼换鸟”策 略其实是非线性产业升级路径的一种表现，而在升级过程中，“笼腾空了，鸟还 没有进来 就是我们面临的“断档”风险。因此在当下，要避免产业升级步子过 快，以及急于求成的心态，从而抵御在产业升级过程中经济下滑的风险。 1 9 郭金喜传统产业集群升级：路径依赖和蝴蝶效应耦合分析m 经济学家，2 0 0 2 3 ：6 6 张其仔比较优势的演化与中国产业升级路径的选择【j 】中国工业经济，2 0 0 8 ，2 4 6 ( 9 ) ：5 8 1 6 第3 章广东省传统产业的发展状况 3 1 广东省传统产业的发展历程及产业特点 3 1 1 广东省传统产业的发展历程 战后世界经济呈现的格局是，发达国家处于产业升级的领头地位，中等发达 国家及发展中国家依据比较优势进行产业承接。2 0 世纪六七十年代，随着亚洲 “四小龙”地区经济的发展，这些地区的劳动力成本优势在逐步丧失，而具有大 量廉价劳动力资源的其他亚洲发展中国家的比较优势则是日渐显现。这一阶段， 中国实行的改革开放政策给广东省带来了绝佳的发展契机。利用毗邻香港的区位 优势，广东省积极承接香港地区转移过来的劳动密集型产业，逐步奠定轻纺工业 基础，外向型经济的基础也逐