（科学技术哲学专业论文）技术创新与知识产权制度相互作用机制研究.pdf

摘要 技术创新与知识产权制度之问存在着一种客观的互动关系。近现代三次主要的科学 技术革命的发展史，同时也是知识产权制度的发展史。知识产权制度的创立是对近代第一 次科技革命所提出的制度需求的一种响应：同时它又为第一科技革命供了合适的制度环 境。知识产权制度的形成和发展过程与近现代科技中心转移过程一致的史实表明：知识产 权制度的每一步发展，都与技术创新的状况和水甲息息相关。近现代以来的财产权哲学， 尽管其视角千差万别，但都证明了知识产权制度对技术创新活动的推动作用，马克思的社 会结构理论却从政治经济学角度揭示了技术创新与知识产权制度之间的良性互动关系：从 制度经济学派的基本理论出发，通过探讨技术与制度的关系，揭示了技术创新与知识产权 制度之间是一种相互依存的共生关系。技术创新对知识产权制度的作用机制，主要表现在 由于技术创新实践对象的增加和实践范围的扩大，原有知识产权制度出于合理调整利益分 配而不足以适应技术创新的新状态而变迁：新技术成果加入知识产权的保护范围，使原有 知识产权制度由于其外延的变化而内涵不断缩小或改变。知识产权制度对技术创新的作 用机制主要表现在微观层面的技术创新过程中的知识产权问题与宏观层面的技术创新模 式及其与之相适应的知识产权保护模式与策略：总体而言，是知识产权制度使创新主体获 得的高额投资回报形成的以利益为核心的激励机带，促成了主体不断进行技术创新的良性 循环机制。基于对技术创新与知识产权制度的关系及其相互作用机制的认识，结合我国企 业技术创新的知识产权保护现状，有必要在立法、司法、行政三方面着手建立有利于推亏- 我国企业技术创新的知识产权保护制度。 关键词技术创新知识产权制度相互作用机制 a b s t r a c t t h e r ee ) 【i s t sa no b j e c f i v ei i l t e r a c t i v e r e l a “o n 幽卸 b e t w n t e c h i i o i o g y i 蚰o v a 缸o n 锄d 曲c e u e c n l a lp r o p e r 哆s y s 蛐t h em 】啪m a i l 坶s c i e n 8 l t e d m o l o g yr e v o l u t i o n a 叮l l i s t o r yi sa l s ot 1 1 et i i s t o 叮o f i n t e l l e c t i i a lp r o p e r 哆s y s t e m ， t h el a t t e rw 勰r a i s e db yt l i ef i r s ts c i e n c e8 i 。t e d l n o l o g yr e v o l u t i o n ；a tt h es 锄e 劬ei t 删d e sp r o p 哪s y s i e me n v i m 衄e n tf o rt h ef o m e r t h e 白c tw h i c ht h e f o 咖i i l g 锄dd t i v e l 叩i n gp r o c e s so fi l l t e l l e c t u a lp r o p e r 哆i sc o n c i i e d 诵lm e t r a n s f b m 曲gp r o c c s so fm es c i e n c e8 lt e c t l i i o l o g yc e n t e rp m v e sm a te v e r y d e v e l 叩i i l gs t e po fm ef o n l l e ri s c o 衄c c t e dw i l 山ec o n d i 曲n 锄dl e v e lo f t e c h i l o l o g yi n i l o v a t i o n p r o p e r t yp i l i i o s o p h yi nn e o i e r i cs o c i e 哆a l lp r o v c st h e i n t e l l e c t i i a l p r o p e r t yp r o p e l st e c l l l l o l o 西c a l i m l o v a t i o ne v e n 丘d m 山ed i e r e n t v i s u a la n g l e s ；b 雒e do nt 1 1 e b a s i c a l l yt h e o r y 矗d mn e o i n s t i t u 6 0 n a ls c h o o l ， a c c o r d i i l gt op r o b ei nt ot 1 1 er e l a t i o n s h i pb e t w nt c c h n o l o g ) r 孤d 啊e m ，i tt e l l s u st h e i rc o e x j s t i l l gr e l a i i o n s l l i p ；m 珊证s mt l l e o r y 丘o ml h ep t i i l o s 叩l l i ca n g l e d i s c o v e r st l l e i ri i l t e m c t i v er e l a i i o n s i l i p t h ea c t i v em e c h a l l i s mo ft e c l l n o l o 蹦 i n o v a t i o nt oi i l t e i l e c t i l a lp r o p e r 哆m a i l l l y 锄b o d i e st l l a ti tg i v e st i s et oo b j e c t s b e i n gp r c s e r v e db yi i l t e l l e c i u a lp r o p e r i y ，d 。印e n st i l ep r e s e r v a t i o nc o 皿o t a i i o 船 a n de x t e n d sl h ep r c s e n r a t i o nr a n g e s t h e t i v em e c h a i l i s mo ft h ei a t t e rt ot i l e f o n n c ri st l l a tt h el a t t e re i l l l a n c e s 山ed e v e l 叩m e n to f 姚o l o g i c a li n i l o v a d o ni n t h a ti t 幽st h el e a d 鲫da l s oi nm a ti tg i v e s 缸：c 砸v ea n dp r o t c c t i o nt om e f o 肌e r ，ni i l v o l v e st h ei 1 1 l e l l e c t u a lp r o p e r i yp m b l e m si nm et e c l l n o l o 百c a l i i l n o v a t i o n p r o c e s s柚d i 1 1 i e l l e c t u a l p r o p e r 哆p m t e c t i o nm o d e i i ld i e r e n t t e c h n o l o 西c a li i l i l o v a t i o nm o d e ，b o 1o f 山e md e d v e 丘d mt h er e g u l a t i o 璐o f i i i t e s tm e c h a n i s m b 罄e do nt 1 1 et i l e o d r ，c o m b i i i i n go u rc 0 咖ss p i f i c c o n d i t i o 皿i ti sn e c e s 姐r yt ob u i l dm ei n t e u e c t i l a lp r q ? e r i ) rw h i c hi sg o o d 旬r p m p e l l i n gt e c h l l o l o 百c a l i m l o v a t i o nf 吣mm el e 百s l a “，j u r i s d j c d o na n d a d i n i i l i s 呲i o l ( e yw o r d s ：t e d m o l o 百c a l i n n o v a t i o n i n t e u e c t i l a lp r o p c r l yi n t e r a c t i v e m e c h a n i 锄 中南大学2 0 0 2 年硕上学位论文 导言 二卜一世纪人类将告别工业经济时代涉入知识经济时代。知识经济是建立在知识和 信息的生产、分配和使用之上的经济。这一经济形态所依赖的真正生产资料不再以资金、 设备或原材料为主，而是以知识资本为主。知识经济的实质就是知识的不断创新与转化。而 知识的创新和转化是通过技术创新来实现的。因此，技术创新成为现代经济增长的最主要 动力。从国家层面上看，当今激烈的国际竞争主要是综合国力的竞争，而其中科学技术更是其 竞争的重中之重。因为科学技术是“历史的有力的杠杆”，是“一种在历史上起着推动作用 的、革命的力量”i l 】。因l 比国的技术创新水， 王是作为一个国家经济增长和参与国际市场竞 争能力的主要标志。从企业层面上看敲术创新是企业发展的内在动力和主要源泉。企业只 有通过技术创新，才能增强其产品的竞争能力在市场竞争中处于不败之地。 知识产权保护制度是工业经济时代的产物。在数百年里，它作为一种对人类智力成果产 权的界定和保护制度，对近代科学技术的发展作出了卓越贡献。从历史上看，英国是欧洲工业 革命的发源地也是世界上实行专利制度最早的国家。1 6 2 4 年，英国颁布了堪称现代专利法 鼻祖的垄断法。由于专利制度的实施，极大地刺激了英国科学技术的发展也使第一次工 业革命在英国得以发生，使英国成为当时世界上最具实力的科技强国和经济强国。而知识产 权制度的国际化几乎与近代第二次科技革命同步进行。这主要是由于第二次科技革命时期 技术创新活动本身突破了国界的限制。进入知识经济时代，知识产权制度除了其国际化特性 进一步加强外，还超越r 纯法律的范畴。t r i p s 协议的鉴订，标志着知识产权制度正式与贸易 挂钩，成为世界贸易的基本准则。 由此也可见，在世界各国众多的民事法规中，知识产权法是修改最为频繁的法规。这从侧 丽反映出，知u 产权制度是社会制度环境中对技术创新和技术进步反映最为迅速的部分。任 何一个事物的发展都是多种因素综合作用的结果，知识产权制度也不例外，历史上的各种政 治、经济、文化的变迁萄疖t 以在知识产权的发展史上找痕迹。创新的发展是导致原有的知 识产权制度不适应其发展而产生的制度需求的结果。在当今以科学技术竞争为主的经济时 代，技术刨新是社会和企业发展的源泉。而同样足在这样一个时代，知识产权在整个财产 权中的地位，也逐渐从附属向主导转化，这主要源于知识资产在现代经济发展中的决定性 作用和知识产权贸易在整个贸易体系中地位的提升。正是由于技术创新与知识产权制度都 在现代社会和经济发展中起着举足轻重的作用以及两者之间存在着某种客观的联系探讨 技术创新与知识产权制度之间的关系具有重大理论意义。 j e 是由于技术创新与知识产权制度之间存在着一种客观的互动关系，因此对于进一步 分析他们之问的相瓦作用机制显得十分必要。它既可以加深我们对技术创新与知识产权制 马克思、恩格斯全集第四卷，第3 7 5 页 中南大学2 0 0 2 年硕士学位论文 度关系的进一步认识汉让我们看到知识产权制度未来的发展趋势为我们的知识产权立法 者提供了具有前瞻性的立法线索：还同时使我们注意到技术创新中的知识产权问题对于从 知识产权角度激励技术创新和保护技术成果具有重大的理论和实践意义。基于技术创新与 知识产权制度的关系及相互作用机制这一研究结论，结合我国当前技术创新的知识产权保 护现状，进一步给出有利于我国企业开展技术创新的知识产权立法、司法、行政建议。一方 面既是理论指导实践的具体体现：另一方面又对于解决我国当务之急一技术创新动力不足 问题从产权激励及制度环境方面提供了有益的启示。 中南大学2 0 0 2 年硕士学位论文 第一章技术创新与知识产权制度的关系 技术创新是指与新产品，新工艺的研究与开发及其商业性应用有关的技术经济活动 从认识论上羲它是理论向实践的飞跃。从结构上看，它是主体之间、客体之间和主客体之间 转移和变迁的复杂的系统工程。知识产权制度是指人们在科学技术、文化艺术等领域内基 于智力创造性活动而依法享有权利的法律制度。在本章中我们将从历史和逻辑的双重视角 分析探讨技术创新与知识产权制度之间的关系。 第一节技术创新与知识产权制度关系的历史分析 知识产权制度并非起源于任何一种民事权利，也并非起源于任何一种财产权。它起源于 封建社会的“特权”。这种特权，或由君主个人授予、或由封建国家授予、或由代表君主的 地方授予【l 】。1 4 7 4 年威尼斯共和国颁布了世界上第一部最接近现代专利制度的法律。接当 时法律要求。获得专利的前提是在威尼斯实旃有关技术并且将有关技术传授给其它工艺师 时，这些工艺师对外承担保密义务。由于它只是把工艺师们的技艺当作准技术秘密加以保护， 因此并非严格的现代意义上的专利法。但这制度对于中世纪未期的欧洲国家吸收技术人 才起到了积极作用。 一、第一次技术革命与知识产权制度 一般认为1 6 2 4 年英国颁布的垄断法可堪称现代专利法的鼻祖。它开始要求发明人 必须充分地陈述其发明内容并予以公布，以此作为取得专利的“对价”( c o n s i d e r 址i o n ) 。按当 时的法律要求并出现了“专利说明书”。这标着具有现代特点的专利制度最终形成。垄断 法的颁布，对于打破技术封锐交流和传播科学技术信息，具有革命性的意义。正是由于这 部现代意义上专利法，为近代第一次技术革命和工业革命在英国最终得以完成提供了良好 的制度条件。英国也由此成为十八十九世纪欧洲的经济霸主和科技强国。随着第一次技术 革命的不断展开，技术作为一种重要的生产要素进入流通市玩亦即技术成为了商品而技 术成为商品的前撼是必须有特定的产权主体和明晰的产权边界从而促使当局形成了以 1 6 2 4 年专利法为基础的一整套鼓励技术创新，提高创新主体私人收益率的系统的产权激励 机制。这一整套产权激励机制的确立又进一步推动了第一次技术革命在英国的顺利展开。 我们不难得出这样的结论：知识产权制度的创立与发展是对近代第一次技术革命所提出的 “制度需求”的一种社会响应：同寸，近代知识产权制度的创立又为第一次技术革命提供了 1 1 】郑成思知识产权论) ，法律山版祉1 9 9 8 年版第4 页 3 q | 南大学2 0 0 2 年硕士学位论文 制度保i 正，并且随着它的展开自身不断得到完善。 二、第二次技术革命与知识产权制度 第二次技术革命产生于十九世纪中叶，随着电磁学理论体系的建立以及发电机、电动 机、电灯电话的发明与问世人类社会由蒸汽时代进入电力时代。资本主义的发展由自由竞 争进入垄断竞争阶段并且第二次技术革命不是在一个国家内实现的某一技术的单方面突 破而是在众多资本主义国家在众多技术领域同时取得革命性进展。技术创新活动本身突破 了国界的限带t 创新成果的研究开发，传播和应用也必然要在全世界范围内实现。各国经济竞 争所引发的对技术创新成果的需求，也从客观上要求创新成果能打破地域性的限制。但此时 的知识产权制度还是各国的国内法即按照一个国家或地区的法律产生知识产权。它只在该 国或地区有效超出该地域范围，该知识产权便不存在。知识产权制度的国际化正是在这种技 术创新活动的国际化背景下提出的。1 8 8 3 年，在巴黎召开了外交会泌最后通过并签暑了保 护工业产权巴黎公约。当时有比利时、意大利、法国等十一个国家在公约上签字。巴黎 公约是知识产权领域第一个世界性的多边条约。它使知识产权的保护正式走向了国际化 的道路。它确定的国民待遇原则、优先权原则、专利商标独立原则。构成了工业产权国际保 护的理论基础：同时它规定的工业产权的临时保护、宽限期、工业产权的最低保护要求等内 容对于协调成员国的工业产权国内立法平衡各成员国的工业产权保护，具有十分重要的意 义。 三、第三次技术革命与知识产权制度 进入到2 0 世纪3 0 年化以微电子技术为核心的信息产业革命即第三次技术革命对传统 的知识产权制度产生了前所未有的冲击。智力成果的传播和使用的全球化趋势进步加大 有必要在全世界范围内维护和加强对知识产权的尊重和保护，以鼓励人们的创造积极性，便 利技术的传播和使用，最终促进人类科技与文化的发展。世界知识产权组织m 伸0 ) 正是在这 样一个背景下成立的。1 9 7 4 年、v i p o 的成立，使过去分散的知识产权保护国际条约和有关国 际联盟的行政工作集中管理，结束了原来知识产权过于分散的状况，为知识产权保护国际化 的加速发展奠定了基础。进入八十年后期以来网络技术的使用，知识经济的初露倪端，知识 产权贸易在整个国际贸易体系中地位的提升，知识产权制度渐渐超越了纯法律的范畴。1 9 9 1 年乌拉圭回合与贸易有关的知识产权协议( i r 口s ) 的签订，使知识产权保护与国际贸易 挂钩威为国际贸易的基本准则之一。尽管t r l p s 协议的签订是发展中国家与发达国家之间 斗争与妥协的产物，总体上反映的足以美国为首的发达国家的利益，但客观上对知识产权保 护国际化趋势加强方面无疑起到积极作用。是知识产权国际保护的又一里程碑。由此可见 知识产权制度是社会制度环境叫1 刘技术创新反映最为迅速的部分。知识产权制度的每一步 中南大学2 0 0 2 年硕士学位论文 发展，都打上了相应时代技术创新水平的烙印。 有研究表明，知识产权制度的形成和发展过程与近代科技中心转移过程几乎完全一致 【l 】。文艺复兴时期的意大利是近代科学技术的发祥地为人类培养了哥白尼、伽利略这样的 科学巨匠，它制定了世界上最早的一部专利法。英国从十世纪仿效意大利，建立知识产权制度， 使第一次技术革命和工业革命在英国完成。1 8 7 7 年德国制订专利法使其从1 8 5 0 年的穷国 跃升为1 9 0 0 年世界的头号强国，并成为第二次技术革命的核心地。在当代，美国是维护知 识产权和推动知识产权制度国际化最积极的国家，第三次技术革命主要发生在美国并使美 国成为当今世界拥有最先进技术和最强经济实力的国家。 第二节技术创新与知识产权制度关系的逻辑分析 一、马克思的观点：社会结构理论 马克思主义政治经济学理论中并没有明确使用技术创新、知识产权制度等概念但马克 思主义基本理论却从哲学高度上解决了技术创新与知识产权制度之间的辩证关系。马克思 主义的社会结构理论框架包括生产力、生产关系、生产方式、经济基础、上层建筑、社 会形态等。在生产力中，生产资料和劳动者都是和一定的科学技术密切结合的。生产工具的 发明和创造劳动对象的革新和利用，都离不开科学技术，劳动者也只有掌握和运用科学技术， 才能推动生产力的发展。据此我们可以认为、科学技术属于生产力的范畴，生产力的发展在 很大程度上是技术创新的结果。人们在社会生产中发生的一定的，不以他们意志为转移的关 系，就是生产关系。在生产力和生产关系的相互关系上，是生产力决定生产关系，有什么样的 生产力就会有什么样的生产关系。“手推磨产生的是封建主为首的社会蒸汽磨产生的是工 业资本家为首的社会”口l 。因此，生产力f 科学技术是首要的生产力) 是社会生产和人类历史 发展的最终决定力量，生产力发展了，必然会引起生产关系的变革。但是生产关系决不只是 消极地适应生产力的发展状况它对生产力具有反作用。当生产关系适合生产力的发展要求 时崴能促进生产力的发展当生产关系不适合生产力的发展要求时，便会阻碍生产力的发展， 成为生产力发展的桎梏。一定的社会生产力与生产关系的总和，构成社会的经济基础：建立在 这个经济基础之上并与它相应的政治、法律等制度和社会意识形态，是社会的上层建筑：一定 的经济基础和上层建筑的对立统一，构成一切社会形态的基本结构。据j 比 我们认为制度( 当 然也包括法律制度) 属于上层建筑的范畴，上层建筑的变革实际上就是制度变革( 创新) 过程 依据马克思主义的观点，我们也可推出技术创新与知识产权制度的关系。技术创新与知识产 权制度之间是一种相互依存、相互促进的辩证关系。从长期看敲术创新决定并推动了知i t f ! 【1 】刘风朝论技术创新与制度创新的互动科学技术与辩证法 2 ( ) 0 045 7 “) 2 】马克思、恩格斯选集第一卷第1 0 8 页 中南大学2 f 0 2 年硕士学位论文 产权制度的产生和发展：知识产权制度并不只是消极地适应技术创新的发展状况，而是对技 术创新具有重要的能动作用，它保障技术创新的功能得以发挥和实现。 马克思的社会结构理论的合理性是不言而喻的，就连西方经济学家也不得不承认。正如 诺思所言：在详细描述长期变迁的各种现存理论中，马克思的分析框架是最有说服力的，这 恰恰是因为它包括了新古典分析框架所遗漏的所有因素：制度、产权、国家和意识形态。 马克思强调了在有效率的经济组织中产权的重要作用，以及现有的产权制度与新技术的生 产潜力之间产生的不适应性。这是一个根本性的贡献 二、西方经济学的观点：技术创新与知识产权制度的均衡分析 社会发展的本质便是创新。它主要包括两方面，一是技术创新，二是制度创新。在人类历 史的发展过程中，哪种创新更为基本9 对此曾有两种对立的观点，这就是技术决定论和制度决 定论的论争。 所谓技术决定论，有三层含义：一是说技术是自主的敲术变迁是技术的内在的逻辑产 物。包括埃吕尔( j e 1 l u n 在内的许多技术哲学家均持这种观点。二是指知识和技术创新在 经济增长中起决定作用。这是以罗默等主张的新古典经济增长理论和新经济增长理论为代 表。传统生产函数理论认为，经济增长惭卜3 州劳动增长卜l 川资本增长) 。在哈罗德一多马 模型中决定经济增长的唯一因素是资本积累，这实际上是一个资本决定论的经济增长模型。 但是五十年代中期，索洛通过实证研究发现，资本和劳动的投入只能解释美国1 25 左右的 产出，另外8 75 的产出不得不归为一个外生的用以解释技术进步的“余数”，这表明技术创 新是经济增长的主要源泉。但是索洛模型中技术仍是外生变量：阿罗进一步提出“干中学” 模型，使技术成为经济增长模型中的内生变量。罗默更是进一步认为技术是经济增长的终极 决定因素。三是技术变迁决定制度变迁。这是以制度主义学派( n e o i n s t i t u t i o n a ls c h 0 0 1 ) 为 代表他们在注重制度分析的同时，特别强调技术变化在制度变迁中的决定作用。凡勃伦、加 尔布雷思等都认为，动态的技术进步必然与静态的制度发生冲突，从而导致制度不断变迁。 制度决定论者针锋相对，他们主张制度对经济增长起决定作用和制度对技术创新起决 定作用。新制度经济学派代表人物之一道格拉斯诺思指出，创新活动中存在个人收益与社 会收益的巨大差距，这使得创新的积极性大大降低。倘若产权未能得到界定和保护，则创新的 积极性只能依赖于一点零星的自发性。因此诺思认为社会的技术和知识存量决定了产量的 上限而实际上产量还要受制度的约束。他在西方世界经济增长的经济理论和庄园制 的兴衰个理论模式中指出：对经济增长起决定作用的是制度因素而非技术因素。在 西方世界的兴起一书中、他开始便指出：“有效率的经济组织是经济增长的关键，一个有效 【1 增格拉斯诺思经济史中的结构与变迁i ：海三联 s 店1 9 9 l 第1 5 页 中南大学2 0 ( 1 2 年硕士学位论文 的经济组织在西欧的发展正是西方兴起的原因之所在 【l 】。诺思还通过重新解读历史充分论 证了制度创新对技术创新的决定作用。在解释为什么现代意义的经济增长首先发生在荷兰 和英国时，诺思指出：“在这两个国家，持久的经济增长都起因于一种适用宜所有权演进的环 境这种环境促进了从继承权完全无限制的土地所有制、自由劳动力、保护私有财产、专利 法和其它对知识资产所有制的激励措施直到一套旨在减少产品和资本市场缺陷的制度安 排。诚然，产权不是万能的，但是任何国家的人们在从事经济活动和进行技术创新时都离不 开有效的产权制度。正如诺思所指出的，改进技术的持续努力只有通过建立一个能持续激 励人们创新的产权制度以提高私人收益才会出现口】。在破解中国为什么没有成功地从前现 代时期的科学跃升到现代科学的“李约瑟之迷”时，新制度经济学派的林毅夫也认为，问题的 根源在丁二中国科举制度的激励结构将人们的创造力引离了科学技术的发明刨造，抑制了人 们从事技术创新的活力，从而阻碍了现代科学在中国的成长【3j 。 要想真正弄清是技术决定制度，还是制度决定技术，这本质上是个先有蛋还是先有鸡的 问题无论在理论上要追寻逻辑起点或实践上追寻历史起点都是不可能的。其根本原因在于 两者之间有很强的相互依赖性。首先，“技术变迁与制度变迁是社会经济演进的基本核心， 两者都呈现出路线依赖性的特征”i 而且在经济增长分析的演变中两者都经历了从外生变 量到内生变量的曲折历程。其次，制度和技术都是稀缺性资源两者的创新都需要费用，且都 面临搭便车的问题。再次，“导致技术变迁的新知识的产生是制度发展过程的结果，技术变迁 反过来又代表了一个对制度变迁需求的有力来源p j 。 基于此、在我们探讨技术创新与知识产权制度的关系时，我们也不可粗糙地下结论说前 者决定后者或者后者决定前者。我们不妨设置一个更宽广的分析框架，它包括技术创新和知 识产权制度两个方面。我们前面提到的专利制度的建立对技术创新的巨大推动作用，但专利 制度建立的前提又是在于技术变迁所释放的新的收入流所产生需求，而技术变迁何以能释 放新的收入流又是基于现有知识产权制度安排的激励。这样，在我们这个更大的分析框架中 无需追寻历史起点，而只需给定或假定一个起点，即类似于诺斯的制度均衡的初始均衡。如果 初始均衡是技术均衡而知识产权制度非均衡，那么现存技术的任何改变都不能给创新主体 带来额外收入，这时产生了“制度稀缺”，需要新的知识产权制度安排的激励，反之，若处于制 度均衡，即现存的知识产权制度的任何改变都不能给经济生活中任何人带来额外收入，那么， 就产生了对技术创新和技术变迁的需求。因此技术创新与知识产权制度是相互依存的，技术 创新会引致知识产权制度的变迁，知识产权制度的变迁反过来又会影响技术创新。 。1 诺思西方世界的兴起华夏出版社1 9 9 8 年第1 9 页 r 诺思经济史中的结构与变迁上海三联书店1 9 9 1 年第1 8 6 页 吲林毅夫制度、技术与l 】同农业发腱华盟扳社1 9 9 8 年第1 9 舡 4 】d 诺斯制度、制度变迁与经济变迁i 二海三联书店1 9 9 4 年第1 3 r 页 嘲r 科斯：( 财产权利与制度变迁i 二i f 三联书店1 9 9 4 年2 f ! _ 3 2 7i 1 7 中南大学2 0 0 2 年硕士学位论文 三、财产权哲学：知识产权制度扼杀还是推动技术创新? 财产权是对财产的全部权利。它的外在表现虽然是一种对物的权利，但实质上却体现的 是一种人与人之间的关系。下面我们从近现代以来关于财产权的主要学说分析为起点，来探 讨知识产权制度与技术创新之间的关系。 洛克的自然权利学说。英国思想家约翰洛克是资产阶级自由主义的著名代表他将自 然权利学说系统化和理论化并运于财产权理论之中，成为财产自然权利理论的经典代表。洛 克认为，在前政治社会( 即“自然状态”) 下 人们就享有普遍的天赋权利，包括生命权、自然权 和财产权。这些权利是与生俱来的，任何人都不能侵犯；即使进入了政治社会( 即“公民社会) ， 人们仍然应保留这些最基本的权利。他说：“自然状态有一种为人人所应遵守的自然法对它 起着支配作用：而理性，也就是自然法，教导着有意遵从理性的全人类人们既然都是平等 和独立的，任何人都不得分割他人的生命，健康、自由和财产”i lj 。“洛克这里所说的财产”， 指的是私有财产。洛克还把人对外物的权利与人身的权利相提并论，认为，“这两种权利本质 上没有区别，它们都发端于自己所有的思想”。这样，他把财产权作为自己人格权的延伸， 使财产权具有了人权基础。洛克的自然权利论给我们的启示是知识产权作为财产权的一部 份，是人的自然权利的延伸。从这个意义上诚国家通过建立知识产权制度来保护知识产权只 是表明国家承认知识产权这种自然权利的存在，f f i i 并非创造出其它新的权利。并且，我们应从 人权的高度来对待知识产权。一七九一年法国专利法的序言中就写道“每一个新的想法， 如果它的实现或发展对社会有用，那么这种想法本来就应属于提出这种想法的人。如果不认 为工业发明是发明人的财产，那么从实质上讲，就是侵犯了人权。” 黑格尔的意志学说。德国哲学家黑格尔将财产权利纳入其哲学体系，创立了意志学说。 在黑格尔那里，法是意志的体现，“法的基地一般说来是精神的东西，他的确定的地位和出发 点是意志。意志是自由的、所以自由就构成法的实体和规定性”pj 。但黑格尔的自由意志绝 非是虚无的东西，而主要是通过私有财产的所有权来表现的。“人为了作为理念而存在，必经 给它的自由以外部的领域。1 4 1 他在此所指的外部领域就是人的私有财产。因为“从自由 的角度看，财产是自由的最初定在，它本身是本质的目的”【5 l 。黑格尔还认为，“人有权把他 的意志体现在任何物中，因而使该物成为我的东西：人具有这种权利作为他的实体性的目的， 因为物在自身中不具有这种目的，而是从我意志中获得它的规定和灵魂的。这就是人对一切 物据为已有的绝对权利。”问这样，财产不仅是自由的最初的定在，而且成为了人自身实践的 【1 1 【英1 洛克( 政府论) 叶启芳瞿菊农译北京商务印书馆1 9 6 4 年第6 页 ”1 旧1 森村进( 财产权的理论)弘文堂译 1 9 9 5 年第1 9 页 ”o 德1 黑格尔法哲学原理范扬张企泰译北京商务印书馆1 9 6 1 年第1 0 页 f 德l 黑格尔法哲学原理范扬张企泰译北京商务印 ；馆1 9 6 1 年第5 f i 页 ”1 【德】黑格尔法哲学原理范扬张企泰译北京商务印1 5 馆1 9 6 1 年第5 4 页 ”1 【德1 黑村 尔法哲学原理范扬张企泰弹j e 柬商务印i5 讹1 9 6 1 年筇5 2 页 中南入学2 ( ) 0 2 年硕士学位论文 终极目标并使人对财产有一种绝对权利。从这个角度出发他宣扬私有财产的永恒性、合理 性“所有权所以合乎理性不在于满足需要，而在于扬弃人格的纯粹主观性。人唯有在所有权 中才是作为理性而存在的”。由上可见黑格尔的财产哲学为私有财产神圣不可侵犯，在其 自身分析框架内提供了论证。也间接地为知识产权制度的合理性提供了另一个角度的论证。 卢梭的契约论。法国启蒙思想家让雅克卢梭在其著作社会契约论中提出了契约 理论。卢梭认为，契约是人们自由协议的产物。缔结契约的每个人都必须把自己的一切权 利转让给全体，没有任何人可以例外。由于每个人都向全体奉献自己，所以每个人并没有 向任何人奉献出自己。这样，人人锕以获得契约的平等和自由。而这种根据契约而形成 的“全体”就是国家，而缔结契约者即为公民。在这种“契约囤”中，卢梭主张必须确保 公民“对于财产的合法占有”。在他看来，财产权是所有权利中最神圣的，在某些方面，它 甚至比自由更为重要。知识产权立法理论上的契约论正是从卢梭的社会契约论中派生 出来的。从一八四九年起，在英国、德国等欧洲国家先后开展了有关专利制度生死存亡的 大讨论。正是这场论战导致了契约论的兴起。知识产权契约论认为，建立知识产权法律制 度不仅是为了保护智力成果创造者的合法权益，而且也是为了促进社会进步。知识产权的 建立是国家与智力成果的创造者鉴订契约的结果口】。通过契约形成智力成果创造者公开其 成果，国家则赋予智力成果创造者在一定时期内独立支配其智力成果的权利。因此契约论 是主张给予智力成果创造者提供知识产权法律保护的。 波斯纳的法经济学。法经济学是二十世纪六七十年代在美国兴起的法学思潮，理查 德a 波斯纳教授并是其代表人物。他将财产权放入经济学的背景，运用经济学巾“追求 利益最大化”的效益理论和理性人的假设，说明对财产权法律保护的必要性和论证财产权利 的排他性( 私有性) 是资源有效使用的必要条件。他指出：在相对资源丰富的原始社会，由于 财产权实施的成本远远大于其收益，一般不是十分强调所有权，“所以，发达社会财产权要比 原始社会的财产权更为广泛，并且一个社会中财产权的形成和发展与财产权的收益和成本 之问比率的增长有关”p i 。他的种种分析表明，财产权利的使用是社会在考虑资源有效和最 优配置时的必要因素。后来的学者更是利用理性人的假设，指出人们的行为原则总是以利益 最大化为前提基础。利用他们的视野分析技术创新与知识产权的关系，具有重大意义。技术 创新活动本身，也存在有成本和收益两方面，只有二者的比较有利于创新主体，才能激励技术 创新活动。由于技术创新成果本身创造成本很高，而在信息公开后的传播费用很低，从而具有 公共物品的属性，产生了严重的外部经济效应。由于人们的“搭便车”行为，使人们无法收回 其技术创新的成本，从而挫伤了他们进行技术创新活动的积极性，最终使技术的发展和绝对 数量的增长动力不足导致社会技术迸步的严重停滞。而知识产权制度的确正确立了他们对 【1 】【德1 黑格尔法哲学原理范扬张企泰译北京商务印书馆1 9 6 1 年第5 ( 1 页 【2 1 蒋言斌、曹志平等知识产权法巾南t q k 大学出版社1 9 9 6 年第7 页 ”【美1 理查德a 波斯纳浊律的经济分析搏儿埭洋t l i 目人d 科全i s ：n 版社1 9 9 7 第4 2 i 9 中南大学2 ( 1 0 2 年硕士学位论文 技术创新成果的私有产权通过知识产权权利的合理期限，让权利人实现其私人收益以收回 其预期的投资和获取预期的利润，同时激励其进行技术再创新。正如w 金斯赖( w k i n g s t o n ) 认为 对于知识( 技术) 产品私有产权的建立，使人类第一次在个人创造性活动与信息生产的 投资上建立起联系，从而使人们能够合理的受到利益的驱使去从事合乎社会需求的创造性 活动【l 】。上述几种财产权理论虽然研究视角有差异，但都对财产权排他性的合理性提供了理 论上的论证：结合这些理论，我们也直接或间接地论证了作为财产权一部分的知识产权制度 的合理性：更是不经意地揭示了知识产权制度对技术创新的重大推动意义。当然，对于现己客 观存在的知识产权制度，另外一些学者也有自己独特的观点。巴塞尔限b r a z e l ) 便认为，专利 制度会造成很多人竞争专利权展开争先恐后的重复研充而专利只授予给最早的申请人这 种重复研究浪费资源的行为对社会是有害的1 2 l ，阿罗张a r r o w ) 则认为若知识资产是公共物 品，它的边际成本为零，但若将知识资产私有化会在边际上增加上成本，从而减少发明的使用 或推广、这对社会是有害的。科学社会学家j d 贝尔纳( j d b e n l a l ) 在其科学的社会 功能中更是认为专利独占扼杀技术创新和科学发明。他指出，“企业之问的竞争，在某种程 度上激起人们进行工艺革新以求胜过对手，可是一旦垄断组织在利润制度的环境中，对 工艺改进的敏感性就减退了新发明及其应用就遭到了禁止”1 3 l 。上述这些学者基本上认为 知识产权制度对技术创新活动有扼杀后果，更不利于社会的进步与发展。他们这些观点，不失 为一家之言，其中许多合理成份更要采纳和吸收饵同时不得不指出他视角的缺陷性。他们过 于注重知识产权使用的边际成本，力图节约社会总成本，并且他们忽视了技术创新的动力源 问题、即前面我们所分析的技术创新的成本一收益问题。 w i l l 舢l ( i n g s t i 瑚o v a n 咖，c r e a i i 、1 l y 锄dl o wd ( r 山曲t ：l ( j 帅龇k a d c m j c p u b 心l e r s ，1 9 9 f 1 8l 【2 张五常：卖桔者言四川人民出版社1 9 9 8 年第1 7 3 页 州j d 贝尔纳：( 科学的社会功能 陈体芳译，商务印书馆1 9 8 2 年版第2 1 6 页 l i 中南人学2 0 0 2 年硕十。芋俺论文 第二章技术创新对知识产权制度的作用机制 本章我们在认识技术创新与知识产权制度的关系的基础上，着重探讨技术创新活动对 知识产权制度的作用模式以及根据此模式来分析在技术创新的推动下知识产权制度的发 展趋势。 第一节技术创新对知识产权制度的作用模式 图2 1 技术创新对知识产权制度的作用模式图 任何事物的发展都是多种因素综合作用的结果推动知识产权制度发展的因素也是如 此。历史上的各种社会思潮，社会政治、经济、文化牛活的变迁都可以在知识产权制度的发 展轨迹上找到痕迹。但我们认为，技术创新的发展导致原有的知识产权制度调整利益分配失 效产生的利益冲突是促成知识产权制度变迁的核心因素。从图中我们可以看出，首先，由于 创新主体的实践对象的增加和实践范围的扩大，创新所带来的新技术成果也需要相应的法 律保护，这样客观上要求纳入知识产权保护的客体不断增加，从而扩大了知识产权实体法的 外延：而新技术成果是时代的产物，反映了时代的特征，新技术成果加入到知识产权的保护范 围使原有的传统的知识产权的特征也 妇于其外延的扩大而内涵不断缩小或改变。其次，随 着新技术的产生，特别是微电子技术和网络技术的使用，有关知i j 产权法的程i 芋条款和知 识产权的行政管理体制_ f 在不断进行调整，以达到往矢i ! 产权权利的取得、维持、 f 宋护 与利用几个方面的程序应用新技术和适用新技术的发展。再次于技术创新活动本身冲 中南大学2 0 0 2 年硕士学位论文 破了国界的限制，创新成果的研究开发、传播与使用往往要在全球范围内实现，使知识产 权制度所涉及的保护区域也不断由国内延及到国际。知识产权制度国际化的重要性日渐凸 显出来。虽后，由于知识经济的不断发展，技术已经成为比原材料、资本重要得多的生产 要素；再加上在现有国际贸易中，在货物贸易无明显增加的情况下，知识产权贸易却一直 在大幅度上升。这都使知识产权在整个财产权中的地位从附属向主导转化，从而使知识产 权法在整个法律体系中的地位也不断提升。 第二节技术创新作用下知识产权制度的发展趋势 技术创新的发展导致了知识产权制度的“稀缺”，也推动了知识产权制度的发展。在当 今技术创新的推动下，知识产权制度呈现下列发展趋势： 一、知识产权制度内涵与外延的发展趋势 技术创新使知识产权的客体不断增加，扩大了其外延。技术创新所产生的新的成果如 集成电路、计算机软件、数据库、多媒体产品、卫星与电缆传播、生物工程、机器人技术 等均对传统知识产权提出了挑战。这些人类智成果近来均己相继不同程度地纳入知识产权 的保护范围。就专利而言，当今代表国际最新趋势的专利法保护客体包含了包括药品，化学品 和微生物菌种在内的几乎所有技术领域的发明：就商标而盖也己扩展到立体商品、服务商标 甚至网络上的活动商标：就著作而言，保护对象由传统的文学艺术作品扩展到数据库、计算机 软件等。【1 l 特别是1 9 9 6 年订立的与贸易有关的知识产权协议f r r 口s ) 几乎将所有与贸 易有关的知识产权都列入了保护范围。并且t r 口s 改变以往知识产权方面的国际公约专门 针对某类知识产权规定相应的保护制度( 如巴黎公约只规定了工业产权的保护制度， 保密模式，在控制 技术成果的扩散力度方面。保密模式 混合模式 公开模式。对于具体某项自主创新成果，必 须结合具体成果的特性，来选择合理的保护模式。对于一些段为直观、易于复制的自主创新 成果选择公开模式获取专利权较为理想：对于技术壁垒较高的创新成果，则宜采用保密模式： 但对于大部分创新成果而言，采用混合模式更显适宜。这样可有地控制技术扩散和取得较长 的权利占有时间。 但是，某项创新成果采取某种模式被保护后，并非就一劳永逸。因为时间的变化和外 邵洋发达国家与发展中国家的专利战略比较研究科研管理1 9 9 64 2 i 中南大学2 0 0 2 年硕士论文 界环境的不断作用会改变技术成果的法律状态。以采用k f 删h a w 方式保护的技术成果为 例，当权利人得知或预测有他人可能己掌握或短期内很快会掌握自己的技术秘密后，如果 该技术秘密同时也属于专利的保护范围，应考虑申请专利保护来代替原来的技术秘密保护。 以防止他人抢先申请专利而使自己处于十分被动的地位。这样即使他人已经( 通过合法或 非法手段) 获取了该项成果，由于专利权的存在，对方也不能非法使用。一般情况下，当 带有技术秘密的产品上市时，相关利益者总是设法破密。因此以技术秘密形式保护一段 时期后再转为专利保护，即由保密模式转向公开模式，不仅保险系数大，同时也延长了对 该技术的独占期间。 另外值得一提的是自主创新企业还可对该创新成果进行合理的转让。这里的合理有两 层含义：一是适时。实践表明，不转让，过早转让或过晚转让自主开发的新技术对企业自身发 展都是不利的。适当的技术转让可使自主创新企业获得丰厚的经济回报。二是适度。全盘 托出毫无保留地转让技术只会培养出一批威胁性过大的竞争对手，不利于企业获得预期利 润。选择适当的需求者对技术进行适当的转让却有利于培植一批理想的同业竞争者。这些竞 争者的出现不仅不会削弱自主创新者在行业中的地位反而由于动力和压力的双重存在有 助于创新者核心地位的提高。 当然，自主创新者对创新成果的合理转让，便涉及到知识产权的价值评价问题。只有对 知识产权进行了科学合理的价值评估才不至于影响自主创新者从该成果转让中获取合理 的利益。以专利为例。一般对专利技术的价值评估方法有三种收益法旰u 润预测法) 它是以专 利技术作为一种资产的产出价格为评估对象：成本法( 研发投资法)