（外国语言学及应用语言学专业论文）预设的顺应性研究——以话剧《雷雨》为个案.pdf

摘要 预设一直是语言学家研究较多的一种语言现象，是语言学和哲学关注的焦点 之一。从2 0 世纪7 0 年代以来，越来越多的研究表明，预设对语境十分敏感，与 其在交际中的使用密不可分。在话语交际过程中，预设不是仅涉及语句本身的一 种纯语言现象，而是说话者发挥其主体性，组织构建话语过程中的一个基础环节。 从信息传递的角度来说，预设是信息传递的起点，不断地生成语境，并决定后续 话语的适宜性，从而使信息能连贯顺利地传递下去。所以说，预设是保证话语交 际顺利进行的条件。 本文中，作者结合了预设的语义和语用特征，指出预设的推导要以特定的语 言形式为基础，但在话语交际中，预设的使用和理解都要结合具体的语境。作者 认为，语用预设可以定义为说话者对话语语境的假设。这种假设通过特定语言形 式的使用而体现出来，可以是不自觉做出的，也可以是刻意安排的。关于对预设 的语用特征的理解，语用学家一般都是将预设看作交际双方的共有知识或言语行 为所需满足的恰当条件，而对说话者的主体性关注不够。说话者在构建预设的过 程中，究竟受哪些语境因素的影响? 运用了什么样的语言手段? 语境的动态性和 交际双方的主体性怎样体现? 这些重要问题并未得到系统的阐释。 本文以j e fv e r s c h u e r e n 的语言顺应论为理论框架，将预设的运用看作是具 体的语言选择，试提出了预设使用的顺应性模式，旨在对言语交际中的预设现象 做出较为全面的综观分析，为预设研究从根本上找到理论支持，同时也通过预设 研究来证实顺应理论的有效性。 本文采用了定性研究中的个案研究的方法，即采用文本分析，选取话剧雷 雨中的人物对白作为举例来源和分析对象，探讨了说话人安排预设时所顺应的 语境因素、运用的语言手段、语境的动态构建以及交际双方的意识程度。最后归 纳出一个预设运用和理解过程中更为具体的顺应模式，以便更清楚地解释该“选 择一顺应”过程。 在本文的结论部分，作者总结了主要研究成果： 首先，本文不是从真值或是从抽象的语句出发来研究预设，而是通过分析话 剧中的人物对白，研究预设在话语交际中的运用。其次，本文选用顺应论作为理 论框架，分别探讨了使用预设时影响说话者的不同语境因素、说话者运用的语言 手段、语境的动态性和交际双方的主体性，为预设的运用和理解提供了全面的理 论阐释。第三，以往的研究多偏重于讨论预设对理解语句或话语意义的影响，而 本文着重探讨了预设的构建过程，分析了说话人运用不同的语言手段是受哪些语 境因素的影响，同时这些语言手段的运用也对语境产生反作用。最后，本文不是 从单一层面上研究预设的运用和理解。而是结合了话语交际的过程来研究，即把 预设的运用和理解看成动态的、与语境相互作用的、并且能不同程度地发挥交际 双方主体性的过程。 作者希望本研究能加深对预设的认识，丰富预设的研究，并有助于交际者在 交际过程中更好地运用和理解预设。本文的创新之处在于将顺应论这一解释力很 强的理论用于预设的研究，为庞杂的预设现象提供了系统的理论阐释。在论文最 后部分，作者也指出了论文的不足之处，以期进一步的研究。 关键词：预设；顺应；主体性 a b s t r a c t p r e s u p p o s i t i o n ，ac o n s t a n t l yd i s c u s s e dl i n g u i s t i cp h e n o m e n o n , i so l l co ft h e f o c u s e sf o rl i n g u i s t i ca n dp h i l o s o p h i c a ls t u d i e s b u ts i n c et h e1 9 7 0 s ，i th a sb e c o m e i n c r e a s i n g l y c | e a rt h a t p r e s u p p o s i t i o n i st o oc o n t e x t - s e n s i t i v et ob es t u d i e d i n d e p e n d e n t l yo fi t sa c t u a lu s ei nt h ec o m m u n i c a t i o n p r e s u p p o s i t i o n , i nt h ea c t u a l c o m m u n i c a t i v ep r o c e s s ，i sn o tap u r e l yl i n g u i s t i cp h e n o m e n o nc o n c e r n i n go n l y s e n t e n c e s ，b u ti sr a t h e rab a s i cl i n ki nt h ep r o c e s so fu t t e r a n c ec o n s t r u c t i o ni nw h i c h t h es p e a k e rc a ne x e r th i s h e rs u b j e c t i v i t y f r o mt h ea n g l eo fi n f o r m a t i o nt r a n s m i s s i o n p r e s u p p o s i t i o n , w h i c hf o r m st h es t a r t i n gp o i n to ft r a n s m i a i n gi n f o r m a t i o n , c a nh e l p c o n s t r u c tt h ec o n t e x t , e n s u r et h ea p p r o p r i a t e n e s so ft h ef o l l o w i n gu r e r a n c e s ，a n d t h e r e b ym a k et h e i n f o r m a t i o n s u c c e s s f u l l y a n d c o h e r e n t l yc o n v e y e d t h u s p r e s u p p o s i t i o ns e r v e sa sac o n d i t i o nf o rs u c c e s s f u lc o m m u n i c a t i o n i nt h i s t h e s i s ，t h ea u t h o ra d o p t sn i li n t e g r a t e dv i e w p o i n tt oi n v e s t i g a t e p r e s u p p o s i t i o n s ，t a k i n gb o t ht h es e m a n t i cf e a t u r e sa n dp r a g m a t i cf e a t u r e si n t oa c c o u n t t h ei n t e r p r e t a t i o no fp r e s u p p o s i t i o n ss h o u l db eb a s e do nc e r t a i nl i n g u i s t i co b j e c t s b u tt h ec o n s t r u c t i o na n di n t e r p r e t a t i o no fp r e s u p p o s i t i o n si na c t u a lc o m m u n i c a t i o n s h o u l da l s ob er e l a t e dt oc o n t e x t u a lf a c t o r s t h ea u t h o rh o l d st h a tp r a g m a t i c p r e s u p p o s i t i o n sc a nb ec o n s i d e r e da st h es p e a k e r sa s s u m p t i o n sa b o u tt h ec o n t e x to f u t t e r a n c e ，w h i c hc a nb ec a l c u l a t e dt h r o u g ht h eu s eo fc e r t a i nl i n g u i s t i cf o r m s ， u n c o n s c i o u s l yo rp u r p o s e f u l l y i nt h ep r e v i o u ss t u d i e so nt h ep r a g m a t i ca s p e c t so f p r e s u p p o s i t i o n s ，p r e s u p p o s i t i o nh a sg e n e r a l l yb e e nr e g a r d e da sak i n do fc o m m o n k n o w l e d g es h a r e db yc o m m u n i c a t i o np a r t i c i p a n t so ra sas e to ff e l i c i t yc o n d i t i o n st h a t s h o u l db es a t i s f i e dt oe n s u r et h es u c c e s so fac e r t a i ns p e e c ha c t h o w e v e r , t h e s p e a k e r ss u b j e c t i v i t yi nt h ec o n s t r u c t i o no fp r e s u p p o s i t i o nh a sn o tc a l l e de n o u g h a a e n t i o n i nt h ep r o c e s so f c o n s t r u c t i n gp r e s u p p o s i t i o n s ，w h i c hc o n t e x t u a lf a c t o r sw i l l a f f e c tt h es p e a k e r sc h o i c e ? w h a tt y p e so fs t r u c t u r a o b j e c t sc 锄h e s h em a n i p u l a t et o c o n s t r u c tp r e s u p p o s i t i o n s ? h o wc a nt h ed y n a m i cn a t u r eo fc o n t e x ta n dt h es a l i e n c eo f p a r t i c i p a n t sb er e f l e c t e d ? s of a rt h ep r e v i o u ss t u d i e sh a v en o tp r o v i d e das y s t e m a t i c e x p l a n a t i o nt ot h e s ei m p o r t a n tq u e s t i o n s t h i ss t u d yt a k e st h ea d a p t a t i o nt h e o r yo fj e fv e r s e h u e r e na st h et h e o r e t i c a l f r a m e w o r k , i n t e r p r e t st h eu s eo fp r e s u p p o s i t i o na s ak i n do fl i n g u i s t i cc h o i c e ， p r o p o s e sat e n t a t i v ea d a p t a t i o nm o d ef o rt h eu s co fp r e s u p p o s i t i o n s a t t e m p t st o p r o v i d eac o m p r e h e n s i v et h e o r e t i c a la c c o u n to fp r e s u p p o s i t i o np h e n o m e n o ni n t h e i n t e r a c t i v ec o m m u n i c a t i o n , a n dm e a n w h i l e ，i tt r i e st op r o v et h ev a l i d i t yo ft h e a d a p t a t i o nt h e o r y a st ot h em e t h o d o l o g y , t h i sp a p e ra d o p t st h em e t h o do fq u a l i t a t i v ea n a l y s i s ， c a r r y i n go u ta c a s es t u d yo ft h u n d e r s t o r m w h i c hs e l v e sa st h es o u r c eo fe x a m p l e s a n do b j e c to fa n a l y s i s t h ep a p e rd i s c u s s e st h ec o n t e x t u a lc o r r e l a t e so fa d a p t a b i l i t y , t h es t r u c t u r a lo p e r a t i o n st or e a l i z ea d a p t a t i o n , t h ed y n a m i cn a t u r eo fc o n t e x ta n dt h e s a l i e n c eo fc o m m u n i c a t i o np a r t i c i p a n t s t h e nad e t a i l e dm o d eo fa d a p t a t i o ni sp u t f o r w a r dt oe l a r i f 3 ，t h ec h o o s i n g a d a p t i n gp r o c e s so fp r e s u p p o s i t i o nu s ea n d i n t e r p r e t a t i o n i n t h e c o n c l u d i n gp a r t o ft h i st h e s i s ，t h e f o l l o w i n gm a j o rf i n d i n g s a r e s u m m a r i z c d ： f i r s to fa l l ，t h i st h e s i sd o e sn o ts t u d yp r e s u p p o s i t i o n sf r o mt h ep e r s p e c t i v eo f t r u t h v a l u eo ra b s t r a c ts e n t e n c e s ，i ti n v e s t i g a t e sp r e s u p p o s i t i o n s i nv e r b a l c o m m u n i c a t i o nt h r o u g ha n a l y z i n gt h ed r a m a t i cd i a l o g u e s s e c o n d ，t h i st h e s i sa d o p t st h ea d a p t a t i o nt h e o r y 部t h et h e o r e t i c a lf r a m e w o r k , r e s p e c t i v e l yd i s c u s s i n ga b o u tt h ed i f f e r e n tc o n t e x t u a lf a c t o r st h a tm a ya f f e c t t h e s p e a k e r , t h el i n g u i s t i co b j e c t st h a tc a n b eu s e d ，t h ed y n a m i cu a t u r eo fc o n t e x ta n dt h e s u b j e c t i v i t y o ft h ec o m m u n i c a t o r s ，i nt h i sw a y , i tp r o v i d e sac o m p r e h e n s i v e t h e o r e t i c a le x p l a n a t i o nf o rt h ew h o l ep r o c e s so fp r e s u p p o s i t i o nc o n s t r u c t i o na n d i n t e r p r e t a t i o n t h i r d ，t h ep r e v i o u ss t u d i e so np r e s u p p o s i t i o nm a i n l yi n v o l v er e s e a r c h e so fi t s i n f l u e n c eo nt h ei n t e r p r e t a t i o no fs e n t e n c eo ru r e r a n c em e a n i n g , w h i l et h i st h e s i sl a y s e m p h a s i so nt h ep r o c e s so fp r e s u p p o s i t i o nc o n s t r u c t i o n , a n a l y z i n gt h ec o n t e x t u a l f a c t o r st h a tc a l ll e a dt ot h eu s eo fd i f f e r e n tl i n g u i s t i co b j e c t s t h eu s eo fd i f f e r e n t l i n g u i s t i co b j e c t sc a na l s oi n t e r p l a yw i t ht h ec o n t e x t f i n a l l y , t h i st h e s i ss t u d i e sp r e s u p p o s i t i o np r o d u c t i o na n di n t e r p r e t a t i o nn o tf r o m i “ as t a b l eo n e f o l dm e a n i n g b a s e dp e r s p e c t i v e ，b u ti nt h ed i s c o u r s ec o m m u n i c a t i o ni na c o m p r e h e n s i v ew a y , i e a sas u b j e c t i v e ，r e c i p r o c a la n dd y n a m i cp r o c e s s t h r o u g ht h i ss t u d y , t h ea u t h o re x p e c t st os t r e n g t h e nt h eu n d e r s t a n d i n go f p r e s u p p o s i t i o n ，t oe n r i c ht h ep r e s u p p o s i t i o ns t u d i e s ，a n dt oh e l pg u i d et h ep r a c t i c eo f p r e s u p p o s i t i o np r o d u c t i o na n di n t e r p r e t a t i o ni nc o m m u n i c a t i o n t h eo r i g i n a l i t yo f t h i s p a p e ri st om a k eu s eo ft h ea d a p t a t i o nt h e o r yi nt h es t u d yo fp r e s u p p o s i t i o ns oa st o p r o v i d eac o n s i s t e n ta n ds y s t e m a t i ct h e o r e t i c a la c c o u n to ft h ec o m p l e xp h e n o m e n o n o fp r e s u p p o s i t i o n i nt h ee n d i n gp a r t , i t sl i m i t a t i o n s 疵p o i n t e do u tf o rt h es a k eo f u l t h e rr e s e a r c h k e yw o r d s ：p r e s u p p o s i t i o n ；a d a p t a t i o n ；s u b j e c t i v i t y f i g u r e s f i g 1t h es t r u c t u r e o f a p r a g m a t i c t h e o r y 1 6 f i g 2t h er e l a t i o n s h i pa m o n gt h ec h i e f c h a r a c t e r si nt h u n d e r s t o r m 2 4 f i g 3t h et r i a n g u l a rr e l a t i o n sa m o n gt h ec h i e f c h a r a c t e r si nt h u n d e r s t o r m 2 5 f i g 4t h ec o n t e x t u a lc o r r e l a t e so f a d a p t a b i l i t y 3 4 f i g 5t h ea d a p t a t i o nm o d e lo f p r e s u p p o s i t i o n s 5 9 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得安徽大学或其他教育机构的 学位或证书而使用过的材料与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说q j 并表示谢意 学位论文作者签名：曾首 签字日期2 0 0 7年 4 月 18日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解安徽大学有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和 借阅本人授权安徽大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：曾 碍 导师签名： 签字日期：2 0 0 7 年4 月 1 8日 签字 学位论文作者毕业去向： 工作单位：华辟罐i 丑 通讯地址：两；2 省瑞它中牟搓耻司压 _ 1 月鳓 | 电话： 妙7 一占岁舅2 昭乙 邮编： 弓2 3 2of a c k n o w l e d g e m e n t s h e r e1w o u l dl i k et oa v a i lm y s e l fo ft h i so p p o r t u n i t yt oe x p r e s sm yh e a r t f e l t g r a t i t u d et oa l lt h ep e o p l ew h oh a v eg i v e nm eh e l pi nm yp u r s u i to ft h em a s t e r s d e g r e ea n di nm yt h e s i sw r i t i n g t h i st h e s i sc o u l dn o th a v eb e e np r o d u c e dw i t h o u t t h e i rs u p p o r t f i r s ta n df o r e m o s t ，m ys p e c i a lt h a n k sa r ed u et om ys u p e r v i s o r , p r o f e s s o rz h u y u e ，w h oi n t r o d u c e sm et ot h ep r a g m a t i cf i e l da n dt e a c h e sm em u c hf t m d a m e n t a l k n o w l e d g ei nl i n g u i s t i c s h i sc o n s t r u c t i v es u g g e s t i o n sa n dv a l u a b l ec r i t i c i s m sh a v e b e n e f i t e dm eg r e a t l ya n dm a d et h i st h e s i sp o s s i b l e t h e n1w a n tt os h o wm ya c k n o w l e d g e m e n t st ot h ef o l l o w i n gp r o f e s s o r sf o rt h e i r c n l i i g h t e n i n gl e c t u r e sa n di n s t r u c t i v et e a c h i n g ：p r o f e s s o rz h o uf a n g z h u , p r o f e s s o r z h ux i a o m e i ，p r o f e s s o rz h a n gm i n g ，p r o f e s s o rh o n gz e n g l i u , p r o f e s s o rc b e n z h e n g f a , d r , h uj i a n , d r y a n gl i n g a n dd r z h a n gh o n g x i a ia mi n d e b t e dt oa l l t h o s em e n t i o n e da b o v ew h oh a v ec o n t r i b u t e dt oa ni m p r o v e df i n a lm a n u s c r i p t , a n d n o n ei s ，o f c o u r s e ，r e s p o n s i b l ef o rt h er e m a i n i n gw e a k n e s s is h o u l da l s ob eg r a t e f u lt oo t h e rm e m b e r so ft h es c h o o lo ff o r e i g ns t u d i e so f a n h u iu n i v e r s i t yf o ry e a r so fe d u c a t i o n t h e i rp r o f o u n dk n o w l e d g ea n dn o b l e c h a r a c t e r sw i l ll e a v eal a s t i n gi n f l u e n c eo nm e c h a p t e r o n ei n t r o d u c t i o n 1 1o r i e n t a t i o na n do b j e c to f t h es t u d y p r e s u p p o s i t i o n , av e r yi m p o r t a n tc o n c e p ti nl i n g u i s t i c s ，e s p e c i a l l yi np r a g m a t i c s ， c o n n e c t sc l o s e l yw i t hp e o p l e sd a i l yc o m m u n i c a t i o n “a ta n ys t a g ei naw e l l 1 1 1 1 1 c o n v e r s a t i o n ，ac e r t a i na m o u n ti sp r e s u p p o s e d ( l e w i s ，1 9 9 1 ：4 1 6 ) t h i sm a ya c c o u n t f o rw h y t h e r ei sm o r el i t e r a t u r eo np r e s u p p o s i t i o nt h a no na l m o s ta n yo t h e rt o p i ci n p r a g m a t i c s ( e x c e p t i n gp e r h a p ss p e e c ha c t s ) ( l e v i n s 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tp r e s u p p o s i t i o ni n c l u d e ：p r e s u p p o s i t i o nt r i g g e r s , c l a s s i f i c a t i o no fp r e s u p p o s i t i o n , c o n t e x t u a ld e f e a s i b i l i t yo fp r e s u p p o s i t i o n , p r o j e c t i o n p r o b l e mo fp r e s u p p o s i t i o n , d e f i n i t i o n a lt e s t sf o rp r e s u p p o s i t i o ns u c h 勰c o n s t a n c y u n d e rn e g a t i o m n o w , d u et ot h ec o n t e x t u a ls e n s i t i v i t yo fp r e s u p p o s i t i o n , i ti sg e n e r a l l y r e c o g n i z e dt h a t p r e s u p p o s i t i o nb e l o n g si np r a g m a t i c sa n dn o ti n s e m a n t i c s ” ( l e v i m o n , 2 0 0 1 ：2 0 p r a g m a t i s t sh a v eg e n e r a l l yr e g a r d e dp r e s u p p o s i t i o ni l l sap a r t o fc o m m o nk n o w l e d g es h a r e db yc o m m u n i c a t i o np a r t i c i p a n t so ra sas e to ff e l i c i t y c o n d i t i o n st h a ts h o u l db es a t i s f i e dt oe n s u et h es u c a s so fac e r t a i ns p e e c ha c t s i n c e c o m m u n i c a t i o ni sas u b j e c t i v e ，d y n a m i ca n dr e c i p r o c a lp r o c e s s ，p r e s u p p o s i t i o nu s e ，a s ab a s i cp a r to ft h ep r o c e s so fu t t e r a n c ec o n s t r u c t i o n ，s h o u l db es t u d i e db yt a k i n gt h e s p e a k e r ss u b j e c t i v i t yi n t oc o n s i d e r a t i o n h o w e v e r , s o m ec m c i a lp r o b l e m ss t i l lr e m a i n u n s o l v e d ：i nt h ep r o c e s so f c o n s t r u c t i n gp r e s u p p o s i t i o n s ，w h i c hc o n t e x t u a lf a c t o r sw i l l a f f e c tt h es p e a k e r sc h o i c e ? w h a tt y p e so fs t r u c t u r a lo b j e c t sc a nh e s h em a n i p u l a t et o l o np r e s u p p o s i t i o nf r o mt h ep e r s p e c t i v eo f a d a p t a l i o n ac a s es t u d yo f t h u n d e r s t o r m c o n s t r u c tp r e s u p p o s i t i o n s ? h o wc a r lt h ed y n a m i cn a t u r eo fc o n t e x ta n dt h es a l i e n c eo f p a r t i c i p a n t sb er e f l e c t e d ? s of a rt h ep r e v i o u ss t u d i e sh a v en o tp r o v i d e das y s t e m a t i c a n du n i f i e de x p l a n a t i o nt ot h e s ei m p o r t a n tq u e s t i o n s t h u si no r d e rt oa n s w e rt h e s eq u e s t i o n s ，t h i st h e s i st a k e sa st h em a i no b j e c to f a n a l y s i st h ep r e s u p p o s i t i o np h e n o m e n o ni n t h ei n t e r a c t i v ec o m m u n i c a t i o n t h e a d a p t a t i o nt h e o r yi sa d o p t e da st h et h e o r e t i c a lf r a m e w o r kt og u i d et h i ss t u d yo w i n g t oi t ss t r o n ge x p l a n a t o r yp o w e r 1 2r a t i o n a l e a ss t a t e d a b o v e ，t h e r eh a v eb e e nal o to fr e s e a r c h e sc o n d u c t e da b o u t p r e s u p p o s i t i o n h o w e v e r , t h e r ei ss t i l lag r e a td e a lt od oi nt h i sf i e l d ，a n dt h e a d a p t a t i o nt h e o r yp r o v i d e san e wi n s i g h ti n t ot h i si s s u e t h ea u t h o rc h o o s e st o a n a l y z ep r e s u p p o s i t i o no nt h eb a s i so fa d a p t a t i o nb e c a u s eo ft h es t r o n ge x p l a n a t o r y p o w e ro f t h ea d a p t a t i o nt h e o r y f o ri n s t a n c e ，i nt h ep r e v i o u ss t u d i e s ，l i n g u i s t su s u a l l yd i v i d ep r e s u p p o s i t i o n s i n t os e m a n t i co n e sa n dp r a g m a t i co u e s h o w e v e r , i nf a c t , p r a g m a t i cp r e s u p p o s i t i o n s h o u l db eb a s e do ns e m a n t i cc o n t e n to fl i n g u i s t i ci t e m s ，w h i l ef i x e ds e m a n t i cf o r m s h a v ed i f f e r e n tp r e s u p p o s i t i o n si nd i f f e r e n tc i r c u m s t a n c e s t h ea d a p t a t i o nt h e o r y e l a b o r a t e sn o to n l yd i f f e r e n tc o n t e x t u a lc o r r e l a t e s ，b u ta l s od i f f e r e n t