（机械制造及其自动化专业论文）基于j2ee的电子档案管理系统研究与开发.pdf

上海大学硕士学位论文 摘要 档案作为社会政治、经济、文化、艺术等各种信息的存在形式，经过源源不 断的形成与积累，成为当今社会不可缺少的重要信息资源。我国各级各类档案馆 达3 7 0 0 多个，共保存档案1 3 万余卷册。无论从载体形式，还是档案内容、形成 年代来看，其种类与数量都是极其庞大的。而其中的绝大部分却仍然处于传统的、 落后的手工管理方式下，导致众多档案长期处于无序、散乱的状态之下。本文针 对这方面存在的问题，提出了以建立基于j 2 e e 的电子档案管理系统的方式，推 进国内档案管理信息化进程的新思路。 论文基于大量的调查研究，分析了档案管理的基本理论、现实问题等，重点 研究内容包括基于j 2 e e 技术的系统业务流程分析、系统数据流分析、系统总体 框架设计、系统功能模块设计以及系统数据库设计等。此外，文中针对该系统的 相关计算机开发技术，如分布对象计算技术、j 2 e e 技术、s t r u t s 框架、u m l 建模 技术及其结合应用、技术难点等内容进行了一一论述。论文还介绍了该系统对实 体档案电子化处理的创新点，如流媒体技术、扫描识别技术等的运用。 课题在档案管理理论与计算机技术等方面做了深度探讨，构建了基于j 2 e e 的 电子档案管理系统模型，并进行了系统的设计、开发与实施。该系统的实现为国 内档案行业提供了一套先进的、安全的、综合的、全过程的管理方式，对目前解 决国内档案管理信息化问题具有重要示范作用和现实意义。 关键字：档案管理信息管理系统j 2 e eu m ls t r u t s i a b s t r a c t a r c h i v e s a r ee x i s t e n tm o d e so fa l l k i n d so fi n f o r m a t i o n ，s u c h a ss o c i a l p o l i t i c s ，e c o n o m y , c u l t u r e ，a r t ，e t c t h r o u g hu n i n t e r r u p t e da c c u m u l a t i o n , t h e yb e c o m e t h e c o n c e r n f u la n di n d i s p e n s a b l ei n f o r m a t i o nr e s o u r c e so f o u rs o c i e t y t h e r ea r eo v e r3 7 0 0 m u n i m e n tr o o m sa n da r c h i v e si nd i f f e r e n tl e v e l si n l a n dn o w a n dt h e r e r eo v e ri3 0 ，0 0 0 v o l u m e s w h i l em o s to ft h e ma r er u n n i n gi n at r a d i t i o n a lu n e n l i g h t e n e dm a n u a l m o d e t h i sk e e p sm a n yv a l u e da r c h i v e so u t o f - o r d e r t h ep a p e rp r e s e n t e dae a r c h i v e s m a n a g e m e n ts y s t e mb a s e d o nj 2 e et os o l v es u c hp r o b l e m sa n dp r o m o t e dt h ep r o c e s s o f n a t i o n a la r c h i v e sm a n a g e m e n ti n f o r m a t i o n i z a t i o n b a s e do na d e q u a t ei n v e s t i g a t i o na n da n a l y s eo ft h e o r i e sa n dp r a c t i c a lp r o b l e m s a b o u ta r c h i v e s ，t h ep a p e r m a i n l yi n c l u d e d t h er e s e a r c ho f s y s t e mo p e r a t i o nf l o w , s y s t e m d a t as t r e a m ，s y s t e ms t r u c t u r e ，d a t a b a s ed e s i g n i n ga n ds y s t e mf u n c t i o nm o d u l e d e s i g n i n g e t c b e s i d e s ，t h e d i s s e r t a t i o ni n c l u d e dt h e d e p i c t i o n o fc o r r e l a t i v e d e v e l o p i n g t e c h n o l o g y o f e a m s ，s u c h a s d o c t , j 2 e e ，s t r u t sf r a m e w o r k ，u m l ，e t c i ta l s o i n v o l v e di n n o v a t i o n so ft h ep r o j e c ta b o u th o wt om a n a g ee n t i t a t i v ea r c h i v e s ，s u c ha s t h ea p p l i c a t i o no f s t r e a m - m e d i a ，s c a na n do c r t h ep r o j e c ti n c l u d e dd e e p l yr e s e a r c ha b o u tm a n a g e m e n tt h e o r yo fa r c h i v e sa n d c o m p u t e rt e c h n o l o g y ，m o d e l i n go fe a m s b a s e do nj 2 e e ，s y s t e md e s i g n i n g ，d e v e l o p i n g a n d i m p l e m e n t t h ec o m p l e t i o n o fe a m s p r o v i d e da s e to f a d v a n c e d ，s e c u r e ，i n t e g r a t e d a n dw h o l e p r o c e s sm a n a g i n gm o d e i th a s i m p o r t a n tp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c et os o l v e i n f o r m a t i o n i z a t i o np r o b l e m so f n a t i o n a la r c h i v e sm a n a g e m e n t p r e s e n t l y k e yw o r d s ：a r c h i v e sm a n a g e m e n t m i sj 2 e eu m ls t r u t s l i 上海大学硕士学位论文 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。除了文中特 别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表或撰写过的研究成果。 参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明 并表示了谢意。 签名：鎏鱼! 刍日期鲨j ：查： j 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅：学校可以公布论文的全部或部 分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名： 导师签名_ 幽兰导师签名：雠鉴i 墨 目期：二叩5 r 上海大学硕士学位论文 1 1 课题简介 1 1 1 课题来源 第一章绪论 本课题基于j 2 e e 的电子档案管理系统研究与开发来源于国家档案局重 点攻关项目电子文件归档及管理系统。该系统项目是上海市档案局、上海市 静安区档案局以及国家档案局合作的重点攻关项目，主要由上海市静安区档案局 以及上海中信信息发展有限公司共同完成，并得到上海市档案局、国家档案局的 大力支持。项目研究的主要内容包括：电子档案管理系统的总体逻辑框架、电子 档案管理系统平台开发建设、分布对象计算技术、建模技术，以及实体档案如纸 质档案、多媒体档案等电子化利用解决方案等等。基于该科研项目开发的电子档 案管理系统将在上海市档案局及各机关单位试运行，一旦成功，将在全国档案部 门以及机关、学校等范围内推广。 针对电子档案管理系统的研究也是上海市政府办公信息化建设的一个重要 节点，被纳入了全市信息工作的总体规划，并与市政府机关电子政务网建设同步、 协调发展。政府办公信息化建设中的内容之一就是电子司法档案系统的建设，它 也是政府部门内部以及政府部门之间信息化与网络化实施的组成之一。 1 ，1 2 研究背景与意义 第一，本课题的研究背景。首先就大环境而言，主要是计算机技术和网络 的普及与档案行业内网络业务匮乏现状之间的强烈对比、档案系统内部电子文 件的大量涌现等状况，造成了档案管理信息化发展的需求。其次，就档案行业 本身而言，电子档案作为一种新事务的出现从而引发的诸多问题有待解决，如： 电子档案如何长期而有效的保管以及其安全性问题，信息化的高要求与国内档 案系统设备、技术落后、工作方式滞后等现状的强烈冲突，实物档案如何作为 电子档案得到更多利用等问题。 近年来，随着信息处理技术的不断发展以及计算机应用在我国的日益普及 和深入，政府机关和企事业单位信息化进程也不断加快。上海市政府目前正在积 第1 页共7 3 页 上海大学硕士学位论文 极进程中的“公务网办公”项目已经明确地告诉我们这样一个信息：网络化、无 纸化办公的时代正在悄悄来临。令人振奋之余，作为政府办公信息化前沿的档案 部门，又不得不思考这样一个问题：在信息爆炸的年代，在如此之多的电子文件 海洋中。如何充分发掘和利用这些珍贵的信息资源? 又如何正确处理和保管它 们? 如何保证它们的安全? 显然，这些问题已经现实地摆在我们面前，同时也给 档案职能部门与i t 行业提出了全新的课题。适应信息化发展的潮流已经成为档 案部门不得不考虑的问题。随着时间的推移，档案工作者必须深刻认识利用新理 念、新技术、新方法来管理档案的重要性，必须探索一条现代化档案管理的道路。 而最大限度地开发与运用计算机技术已经成为档案管理现代化的最重要的内容。 电子档案管理系统就是在这样的背景下进行研究与开发的。通过对十几 个省市做的调研工作，我们注意到，相当数量的部门还没有配套的系统实现电子 档案的集中有效管理。大量的电子文件处于无序状态，更别提历史上遗留下来的 珍贵资料，而由此带来的不良后果与损失已经开始显现出来。少数部门使用的是 传统的文档一体化软件兼顾实现对电子文件的集中保存。这种方式仅仅把电子文 件作为实体( 如纸质档案、照片、多媒体档案等) 档案的附件，依照的是传统的 档案管理思路，忽略了电子文件作为独立档案门类的主体特性，因此还不是真正 意义上的归档管理。同时这些系统对电子文件的特殊性( 如对软硬件环境的依赖 性、产生来源的广泛性、类型的复杂性、可复制特性、易修改特性、易损坏特性 等等) 考虑极少，并且缺少一整套的管理方法和管理规范对这些系统的支持，因 此电子文件事实上仍处于种非有序、非有效的不可控状态，带来很多管理上的 问题，无法保证其原始性、真实性、安全性以及可永久利用性，从长期来看也无 法保证其“凭证”作用。在调研过程中，我们切实感受到开发一个专业、通用、 实用而又功能强大的电子档案管理系统的必要性、紧追性，深入地开展这方面的 研究已经刻不容缓。 第二，本课题的研究意义。首先，结合计算机网络技术与档案理论的研究将 会给档案工作现状带来巨大的改变。它将不仅仅丰富档案学的新理论、新方法， 更是大大促进档案管理现代化进程、全面提高我国的档案管理水平，在档案管理 模式上向发达国家逼近，从手工管理向计算机管理转换，摆脱对实体档案的依赖， 实现真正的计算机档案管理工作。 第2 页共7 3 页 圭鎏盔兰鎏主兰童：苎 一一一 其次，基于充分利用计算机资源、更大范围内实现信息共享的出发点，我们 采用当今最流行的三层以上( b s ) 架构的分布式计算技术，因此，本课题的研 究将使得档案工作将由过去的局部性进程应用模式向多用户远程应用模式方向 发展。利用b s 及其支撑技术，数以万计的用户可以开展电子商务、举行网上会 议、传输电子邮件、实现群组功能、进行可视交流其功能之强大将超出人们 过去的想象。 最后，被广泛应用于b s 架构中的j 2 e e 技术所具备的跨平台特性将有助于 实现多系统集成，使得电子档案管理由分散管理模式向综合全方位管理方向发 展。从计算机档案管理的应用来看，档案工作将不仅仅是档案业务，还涉及办公 自动化、库房监控、传输自动化等方面。从长远来看，图书、情报、档案将合而 为一，形成信息综合管理的完整资源。由此可见，以后的系统将越来越庞大、技 术含量越来越高、专业间的融合越来越明显。而j b e e 的跨平台特性能满足这个 需求。 j 1 3 国内外研究状况 第一，国外研究状况。 一些发达国家的档案机构认为档案工作有两大任务：一是保管( p r e s e r v i n g ) ， 二是提供利用( m a k i n ga v a i l a b l e ) ，而后者是主要的任务。这在定义上与我国的 档案工作有些差别。因此，发达国家的档案管理系统也是重要的检索研究与教育 的工具，它们已有很完善的档案管理系统。在它们的官方站点上，用户可以直接 查询使用己公开的数万件原始文献全文与图片资料以及大量的家谱档案与私人 档案。著名的四个站点如下： 美国国家档案管理局( n a r a n a t i o n a la r c h i v e sa d m i n i s t r a t i o n ) 的官方 网站：h t t p ：w v “v n a r a g o v ； 加拿大国家档案局( n a _ n a t i o n a la r c h i v e so fc a n a d a ) 官方网站： h t t p ：t t w w w a r c h i v e s c a ； 澳大利亚国家档案馆( n a a - n a t i o n a la r c h i v e so fa u s t r a l i a ) 官方网站： h t t p ：w w w n a a g o v a u ； 英国公共档案馆( p r 0 p u b l i c r e c o r do ff i c e ) 网站： 第3 页共7 3 页 上海大学硕士学位论文 h t t p ：w w w p r o g o v u k ： 这些网络资源一方面打破了传统的按全宗按门类组织管理的限制，使用户可 获得按主题和关键字进行搜索跨全宗跨门类的图、文、声像等信息；另一方面又 使利用电子邮件、数据库交换、数据库查询、传真等方式获得档案信息成为了现 实。 第二，国内研究状况。 国内的档案管理信息化因工作起步比较晚，所阻发展水平相对比较低，在信 息技术的应用方面与发达国家有着一定差距。但近一两年来，我国的档案职能部 门已经愈来愈深刻地意识到了档案信息化建设的紧迫性，也展开了一些这方面的 研究工作。 上海档案目录中心系统( 一期) ：将在上海市公务网开通时首批投入运行， 二期、三期目标任务正在规划之中，也是基于j 2 e e 技术进行的开发，但主要强 调的是对档案目录的管理与使用； 基于a s p 的电子档案管理系统：采用网站式管理的方式，使用a s p 搜索引擎， 实现了非完全意义上的自动归档与入库，对电子文件的类型( 格式) 有定的要 求： 电子文件管理系统：这一类型已在国内开发了不少的版本。它强调对电子文 件的分布式管理，也有一部分支持档案管理工作，但针对档案的业务功能不能满 足档案行业需求，所以主要使用在办公自动化项目中： 行业档案管理系统：强调对自身行业的电子档案的管理与利用，比如科技类、 教育类、制造业等等。且前已经开发出来的有长安汽车档案管理系统、一些高校 的学生档案管理系统、图书馆档案管理系统等。这类系统的实施对于各行业的信 息化建设起到了积极的推动作用。 。 1 2 课题研究的主要内容 首先，从该系统的主要对象档案方面而言，本课题的主要研究内容包括 了档案管理工作所涵盖的内容与理论，档案管理工作的流程，档案管理工作的信 息化发展，以及电子档案管理的新理论、新方法等。 其次，就开发该系统的计算机技术而言，我们的研究内容还要包括对b s 架 第4 页共7 3 页 上海大学硕士学位论文 构、m v c 模式、j 2 e e 技术、u m l 建模技术，以及些出色的、但仍未被广泛 利用的新技术等。 此外，就实现细节而言，研究对档案系统中的特殊档案对象，如视频档案、 声像档案、照片档案、纸质档案等的处理技术。这其中将涉及多媒体流媒体技 术、o c r 识别技术等内容。 总而言之，本课题要求研发人员不仅具备扎实的计算机应用知识，还必须具 备相当的档案理念、档案管理业务等专业知识。只有两者兼备，开发出一个全新 的、成功的、有普遍适用价值的档案管理系统才能成为可能。 第5 页共7 3 页 上海大学硕士学位论文 第二章档案管理及其信息化 2 1 档案管理简介及其发展 2 1 1 档案管理简介 档案和我们每一个人都有着密切的关系，它作为一种特定阶段的文献，不同 于一般的实物资料、图书、报刊参考资料等其它文献。关于它的定义有数十种之 多，而对其管理工作内容的圈定至今无法得到一个一致的范围。一种比较得到认 可的理解是“档案是办理完毕的、仍有价值的、集中保存的文件，是历史的原始 记录”。此外，档案的种类也是繁多复杂。按照不同的标准，档案有不同的类别。 主要有三种基本分类标准： 根据产生的性质分类：文书档案、财会档案、技术档案( 基建档案、设备档 案、科研档案) 、照片档案、声像档案( 录音带、录像带、影碟等) 、实物档案( 奖 状、奖棋、证书、纪念品等) 、专门档案： 根据存在范围分类：通用档案( 文书、财会等) 、专门档案( 产品档案、地 质档案、诉讼档案、罪犯档案等) ： 根据存在方式分类：实体档案和电子档案。【2 】f 3 】 对这么多种档案进行管理的机构主要有三类：属于业务管理部门的国家、省 市、地县、部委、局企、企业档案馆( 局室) ；属于地方行政管理部门的省市区 县政府；属于行业行政管理部门的国家部委及其下属一、二级单位。因此，由于 各自范围与专职的不同会产生国家标准、地方标准、行业标准。不同的部门在档 案管理工作的具体细节上可能会有一些区别，但其业务基本流程区别不大，如图 2 - 1 所示。 参与管理过程的档案人员主要有两种角色：业务人员与档案管理员。【4 1 业务 人员负责初期工作，主要是搜集、整理文件并移交至后者，当然还具备对已有档 案文件的查询、借阅权限。档案管理员对接收到的文件进行校验后归档入库，对 检查不合格的文件予以退还。校验主要是对文件的真实性、可靠性、完整性等的 检查。对于归档以后的档案文件，档案管理员还要进行整理，包括保管、利用、 鉴定、统计等一系列任务。其中，利用包括了对档案的查询、借阅、编研、反馈、 第6 页共7 3 页 宦传等功能。此外，对于小再有价值的档案，档案管理员通过鉴定的方法可以销 毁、& 档案。 图2 - i 档案管理基本流程 除了上述主要的 i 作流程，在档案管理的实际操作中，还有很多细节方面的 功能节点，譬如雌归( 归档) 、崔还( 借阅 、组卷、著录、目录打印、结果打印 等等。并且，随着档案工作的不断发展，各个阶段的工作内容也随之变化。因此， 要其体实现一个先善的电子档案管理系统必须要迸行充分的调研工作，对于档案 管理的发展过程、流程步骤必须脚有成竹。 3 - 6 21 2 计算机技术与档襄管理的发展 从上世纪九 年代以来，采用计算机管理档案靛成为政府办公自动化建设的 主要课题之。经过不懈的努力，计算机档案管理系统经历了从微机单机版、海 量光盘存储系统版、网络版等不断发展的渐进过程。其问，从最初的辅助手工档 案管理、一件一卷的创新档案管理、公文与档案一体化管理、发展到了对绝密档 寨的汁算机管理。通过对训算机档案管理系统的开发应用， 档赛管理信息化得 到了不断的发展，档案管理工作也不断得到创新。o 纵剃档案管理的发展史， 可以将其分为以下几个阶段： i ) 挡案管理原始时代：通过原始介质存储档案信窟。片j 手工或者一般重复陛 的机械操作( 如活字印月l ：、机械带字头的打字机) 方式录入档案信息，采用原始 方式( 如邮件、变通工具等) 传递档案相关内容。这一阶段延续的时间相当长， 对于档案管理工作的要求也并不是很严格。 2 ) 电子公务数字化r j 代：模拟电路、数字电路的出现使得具有模拟人工智能 ；。=；=；石；=；=；=三 第7 页共7 3 页 上海大学硕士学位论文 的各种数字化计算机应用系统产生。基于个人电脑与外部设备( 如扫描仪、打印 机等) 的各种单机软件，如d o s 、w i n d o w s 操作系统，w p s 、m so f f i c e 等办公 软件，多媒体点播软件、图像处理软件等，使得人们得以具体实现档案的初步电 子公务。这一阶段，还没有出现档案管理系统。 3 1 网络化初期：在一个组织内建立内部局域网，组织成员利用w o r d 、e x c e l 等o f f i c e 软件进行档案文件电子化，实现网上邻居传递与共享文件，或收发 e m a i l 。这一阶段在档案环境内产生了大量的电子文件，但是不能得到很好的保 管与安全性能。前文提及的“海量光盘存储系统版”就产生在这个阶段。 4 ) 网络化群件协作时代：群件( g r o u p w a r e ) 有很广的含义，最基本的理解可 以是“基于计算机的系统，它支持一组人员从事共同的任务与目标”。“群件协作” 要求在协作的方式与内容上有全新的变革。基于此，“办公自动化”f o a ) 与“电 子公务”才应运而生。档案管理系统在这一阶段里已不再是狭义的计算机管理， 而是数字化、网络化的群件协作与专业管理意义的、决策支持应用的大型综合复 杂的电子档案管理应用系统，并开始走出档案职能部门，面向大众。这也是目前 档案管理系统发展的前沿，在技术上还面临很多难题，有待深入研究。【8 1 5 ) 高速互连网时代：目前，虽然千兆网及其它宽带己渐渐投入实际使用，但 高速互连网时代并没有到来。人们对互联网传播速度的需求将使它在不久的将来 得以实现。那时电子档案管理的异地分布式办公、移动办公、家庭办公将突破互 连传播速度的限制而得以完全实现。可以想象它将成为一个高速的、无线的、集 成的系统。并且，随着计算机软件领域的不断发展与其它学科的交叉并进，我们 可以期盼电子公务神经互连网络知识管理时代的电子档案管理的到来。 从档案管理的发展史可以看出，档案管理的发展是紧跟信息技术进步的步伐 的。当前，政府公务信息化建设正在紧锣密鼓的进行羞，这对现行的档案管理模 式也提出了新的要求与挑战。建立一个全新的计算机档案管理系统，改变当前的 档案管理模式，已经成为档案职能部门加紧信息化建设的重要任务。 第8 页共7 3 页 上海大学硕士学位论文 2 2 档案管理的信息化需求及其对策 2 2 1 档案管理的信息化需求 虮在，幽内己将电子政务建设作为今后一个时期国家信息化的重点，这为档 案管理的信息化发展提供了极好的机遇。提出开展档案管理信息化建设项目的起 因主要基于以下两方面。 首先，近年来档案业务内部自身出现的新问题、新现象是提出档案管理信息 化建设的首要因素。在单机版与基于组织内部局域网的档案管理软件出现的时期 内，档案职能机构内部产生了大量的电子档案文件。由于计算机技术发展程度及 其应用程度与范围等的问题，以及档案管理技术仍沿用传统的管理方式，使得这 些电子文件得不到应有的保管与安全。大量的档案或是零零散散地分布在各台 p c 机上r 或是无序状态地被保存在大量光盘、硬盘上，使得查询、借阅极为不 便。由此形成了大批档案不能得到合理应用的局面，造成了信息资源的极大浪费。 随着大批的电子档案文件目益增多，采用一种新的管理方式或技术方法将这些电 子档案信息、原有档案信息等进行统一、有序、便捷的管理迫在眉睫。 其次，随着计算机软件技术以及网络技术的飞速发展，及时把握信息已经成 为各行各业进步与否的重要因素之一。通过畅通的网络与信息管理系统，企业可 以迅速明确竞争环境，响应各种需求，得以生存；政府部门能够适应竞争环境， 实现快速办公，提高办公效率。而分布式计算技术的出现与发展，更是使得成千 上万的用户，不分时段、不分地域都能实现共同目标成为可能。跨平台技术又使 我们对于多系统集成，实现不同行业、不同部门、不同企业问的信息交换和共享 而憧憬万分。档案管理作为关系国家与百姓的重要部分，必须紧跟时代步伐，加 紧信息化建设。 因此，从目前计算机技术和档案理论发展的趋势来看，未来的计算机档案管 理系统必须具备以下特征： 实现真正的计算机自动化管理方式，而不是作为档案管理的辅助形式。 电子档案将记录完整的档案信息，作为单独的档案管理对象存在： 分布式应用模式，实现信息远程共享与交换。 高度集成，全方位管理模式。从长远看，图书、情报、档案将合而为一， 第9 页共7 3 页 上海大学硕士学位论文 形成信息综合管理的完整资源。 综上所述，开展信息化建设是改变档案业务现状的必经之路，也是当前档案 工作提出的一个重大挑战。档案人员与计算机应用人员必须不断提高自身素质与 业务能力，才能使得这项工作得以顺利进行。f 9 】1 1 0 l 2 22 国内档案管理信息化的问题与对策 在面l 临档案管理信息化的冲击与挑战之时，我们必须看到档案管理信息化还 存在大量未解决的难题。 首先，由于档案管理的极端重要性，在不同的历史时期，产生了不同的、相 对当时最完备的档案管理技术与档案制度。因此，处理好档案管理信息化中的 管理创新与原有档案管理制度之问的矛盾是我们面临的首要挑战。 原有档案管理制度的核心一是为了快速查询、应用，二是为了确保档案安全。 同时，对历史档案管理现状难于改变的特点，必然使档案管理不可避免地走向管 理方式的多元化。档案管理系统向深层应用发展时，必然会出现与其它应用系统 整合的情况。对于这类整合，重要的是处理好整合应用项目与档案管理特有的、 独立性要求的矛盾。例如，档案管理中对文件标题有权改动。这必然使公文、档 案一体化管理系统的设计复杂化。采取管理创新和合理技术是档案管理与其它信 息系统整合的可行的解决方案。 第二，面临着档案信息标准化、法制化的挑战。国内目前档案管理信息规范 的标准化程度相对比较低，造成应用范围与档案信息共享性大大下降。究其原因， 主要是因为： 1 ) 管理体制、管理方式不同，难于实现标准化：由于档案自身的复杂性，我 国政府的档案管理体系亦比较复杂，分散管理是其突出的特点。多头管理，各有 政策，造成了管理标准化的困难。 2 ) 具体管理细节上，缺少协调机制：最明显的例子是为党、政、人大、政协 共用的、相对统一的档案分类主题词表都很难提出。各级政府和政府各机构间缺 少必要的协调机制，使得本来能够实现标准化的管理变得比较混乱。 3 ) 信息技术飞速发展加居0 了档案信息化的风险：计算机应用技术体系不断升 级换代，标准不断换代，都加大了档案信息化建设的投入与难度。 第l o 页共7 3 页 上海大学硕士学位论文 4 ) 关于档案的立法相对缺乏：如对超过五十年的历史档案必须解密都没有明 确的法律依据。大量的档案因为密级问题无法发挥其应有的使用价值。对于建立 电子档案，不但存在着技术与管理方面的问题，而且在标准、法律依据等方面都 还是空白。 7 2 】 第三，电子政务提出的更高要求。与我们过去的档案管理信息化的需求相比， 今后的系统建设至少必须考虑以下两点并及时部署。一是应用信息安全基础设施 ( p k i c a ) 在互联网的条件下，电子档案的应用管理需要电子证书以规范权限 并使用电子图章确保电子档案的完整性、不可抵赖性以及安全、保密的作用。二 是政府电子档案的数据备份、事故应急响应和灾难回复系统的建立必须为宝 贵的电子档案文件提供坚固的安全保障。 由此得出，在当今的形势下，开展档案管理信息化建设应该按照国家电子政 务的总体要求来进行a 针对目前国内档案管理信息化存在的问题，本文提出以下 对策： 1 ) 积极纳入国家信息化领导、协调机制：档案管理信息化建设的成败是管理。 譬如，档案管理系统采用p k i c a 就应在国家的统一领导、协调下构建、使用。 2 ) 与时俱进r 走创新之路：采用信息技术引发的工作方式，必然会带来管理 上的无尽变化，只有结合国情，从实际出发的创新才能解决问题。 3 ) 遵循标准，推进标准，加强相关法律建设：档案管理系统建设中总会有过 分强调小我，不愿改变管理方式的情况。采用标准可以很好的改变这种落后状况。 4 ) 注重信息安全：档案的特殊性使得信息安全管理成为档案管理信息化建设 中的核心内容，必须在有关部门的领导下，按照相关的制度、标准进行。 5 ) 综合利用档案管理技术：将传统的各种档案管理技术与信息化手段综合、 集成使用才能发挥档案管理系统的综合优势。 6 ) 采用分布式、跨平台技术：j 2 e e 以其特有的分布式、跨平台特性己被广 泛使用- 采用这种已经比较成熟的技术，不仅能降低档案信息化建设的投入风险 与难度，而且使得系统具备我们追求的分布、跨平台特性，顺应分布式应用模式 与高度集成的发展方向。 从以上分析可以得出，依照档案标准，建立一套先进的、安全的、全面的、 全过程的档案管理系统，是目前解决国内档案管理信息化问题的首选。 第1 1 页共7 3 页 上海大学硕士学位论文 2 3 基于j 2 e e 的电子档案管理系统 2 3 1 建立基于j 2 e e 的电子档案管理系统的必要性与可行性 总结前文所述，国内档案管理信息化问题与本文提出的相应对策，无疑对档 案管理系统提出的要求是具备标准化、创新性、安全性、综合性、可分布性、可 集成性。要实现真正的面向多用户的分布式档案管理方式，就必须结合传统的档 案管理模式加以创新理念与管理方法，考虑其它政务工作信息化的成功实例，并 充分依靠现有的先进计算机技术。 就计算机技术而言，当前流行的j 2 e e 技术在用于信息管理系统方面已经经 历了比较长时期的考验，单从计算机技术方面来考虑，不会存在太大的难度。并 且从档案管理信息化建设追求的性能上来说，使用j 2 e e 技术来开发这样一套电 子档案管理系统是再也合适不过了。以三层以上架构( 客户端中间服务器数据 服务器) 为特征的b s 模式，克服了两次架构( 客户端，服务器) c s 模式固有的 只能支持近程访问以及难以更新、维护的弱点，是现在网络技术的发展潮流。 1 3 1 而b s 开发技术四大类之一的j a v a ，则以其分布式、跨平台特性被广泛使用于各 类信息管理系统中，在这方面经历了长期的考验。从技术特征来说，它给我们提 供了平台与服务器的独立性，跨平台的可重用性，易维护性，以及有效的防护系 统崩溃处理安全机制。j 2 e e ( j a v a2p l a t f o r me n t e r p r i s ee d i t i o n ) 则是前沿的j a v a 技术平台，它为我们开发复杂的档案管理应用系统提供了可靠的设计开发模式。 就档案管理方面而言，建立基于j 2 e e 的电子档案管理系统将不仅在计算机 技术上有所创新，也能为档案业务带来一种全新的工作方式与理念，从而解决档 案管理信息化中存在的多种问题。并且前不久，由上海市档案局负责的上海市 计算机档案管理规范已经作为国家标准推广。它的发布将对电子档案管理系统 的研究与开发起到关键性的指导与推进作用，也由此解决了档案管理信息化中的 一大难题。届时，该系统将能实现档案收集、档案整理、档案保管、档案利用的 计算机化与自动化，并且实现实物档案的自动整理与归档，提供方便、快捷的查 询搜索功能，实现报表、图形的输出，进行档案业务的远程办公，从而大大提高 办公效率。 综上所述，并结合当前国内档案相关机构的实际情况，本文提出了建立基于 第1 2 页共7 3 页 圭鎏盔兰鎏主兰垒鲨奎 j 2 e e 的电子档案管理系统的设计思路。 23 2 基于j 2 e e 的电子档案管理系统的概述 结合前文2 ，1 1 中对档案业务基本流程的描述，参与电子档案管理系统中的 档案角色分为两类，即业务人员与档案管理员。此外，鉴于该系统对计算机技术 知识的要求，本文提出增加系统管理员的角色，负责对系统软硬件资源的管理与 维护。系统描述如图2 2 所示。 些玺厶虽 搜集、归档、 上 级 挡 案 馆 争ii 周 交i 一一载体备份 挡塞筐堡曼 图2 - 2电子档案管理系统工作概要 根据三种角色各自的主要任务，系统主要包括以下部分： 档案搜集：包括档案信息搜集、录入、归档，并接收审批反馈等。 档案接收：检验递交的电子档案文件，完成接收或退回。 档案整理：按档案内容或载体类型进行组集、组盘工作。 查询借阅：业务人员递交查询借阅申请，档案管理员负责审批借阅、查 询申请。 档案鉴定：包括密级鉴定、保管期限鉴定、销毁鉴定等 档案移交：完成向上级档案馆的移交任务。 系统管理：系统管理员对软硬件的维护、对电子档案载体的管理；档案 管理员对部1 3 、组织、角色、权限等的管理与维护。 此外，系统还将提供对多媒体档案的管理支持技术，对纸质档案电子化管理 的功能，对照片档案、声像档案的管理等。总之，系统将是建立在j 2 e e 技术基 础之上的一个通用的、全面管理的、分布式的、面向多用户的应用管理系统。系 第1 3 页共7 3 页 上海大学硕士学位论文 统的设计思路将不仅体现在对业务的全面、深层思考上，而且也体现在开发中大 胆地使用前沿的、先进的开发技术与框架技术。本文将从开发技术、框架技术、 系统分析、系统实现等方面进行一一论述。 第1 4 页共7 3 页 上海大学硕士学位论文 第三章相关软件开发技术及技术难点 3 1 分布对象计算技术简介 电子档案系统的未来发展方向是面向多用户以及分布式的w e b 应用系统， 而其实现理所当然的离不开分布式计算技术。在过去的2 0 多年间出现了大量的 分布式计算技术，如中间件技术，网格技术，移动a g e n t 技术，p 2 p 技术，以及 最近推出的w e bs e r v i c e 技术等。分布式计算技术是针对计算机网络环境提出来 的。随着网络的发展，软件需要在不同的网络产品、硬件平台、网络协议异构环 境下运行，应用的规模也从局域网发展到广域网。c s 模式的局限性暴露出来， b s 模式应运而生。它与前者相比主要多了中间件( 层) 。中间件的主要作用是 屏蔽网络硬件平台的差异性、操作系统与网络协议的异构性，使应用软件能够比 较平滑地运行于不同平台上。并且随着面向对象技术的进一步发展，开始出现了 分布式对象技术。 分布对象计算中，通常参与计算的计算体( 分布对象) 是对称的。分布对象 往往又被称为组件( c o m p o n e n t ) ，组件是一些独立的代码的封装体，在分布计 算的环境下可以是一个简单的对象，但大多数情况下是一组相关的对象复合体。 它们可以位置透明、语言独立和平台独立地互相发送消息，实现请求服务。当前 主要的分布对象计算技术主要有以下四种： c o m 系列：m i c r o s o f t 提出的一套对象计算技术。它经历了o l e2 c o m 、 a c t i v e x 、d c o m 、c o m + 等几个阶段，是一个比较完整的平台。其效率比较高， 同时应用开发相对简单。但它有一个致命的弱点就是跨平台性较差，如何实现与 第三方厂商的互操作性始终是它的一大问题。鉴于档案相关部门原有系统的复杂 性，使用它开发电子档案系统显然代价不菲。 c o r b a 技术：即o m g 提出的公共对象请求代理架构。它很大程度上和 c o m + 类似，其接口定义语言是c o r b ai d l 。不同的是它不仅支持多种开发语 言，也支持多种操作系统，更具通用性。总之，c o r b a 的特点是大而全，互操 作性和开放性非常好。其缺点是庞大而复杂，并且技术和标准的更新相对较慢。 n e t 技术：是微软针对互联网应用开发的新一代开发平台和工具。它支持 多种语言开发，不再局限于w i n d o w s 平台，还提供了对s o a p ( s i m p l ea c c e s s 第1 5 页共7 3 页 上海大学硕士学位论文 p r o t o e a l ) 的全面支持。其开发效率非常高，开发出的软件程序运行速度也很快。 但n e t 平台只支持延伸自c o m 、d c o m 的c o m + ，并不支持c o r b a 。并且作 为一项产品策略，在标准化、安全性等方面都有待进一步考证。 j 2 e e 技术：s u n 公司提出的针对企业级分布计算的j a v a 解决方案。它 充分利用了j a v a 的跨平台、编写一次到处运行等优点。甚至可以通过远程方法 调用( r m i ) 以及其它语言开发的c o r b a 对象进行通信。此外，基于j a v a 服务 器端组件模型的e j b 框架提供了如远程访问、安全、交易、持久和生命期管理 等多种支持分布对象计算的服务。因此成为目前最流行的企业级解决方案。【1 4 1 综上所述，从安全性、标准化、分布式应用等方面考虑，本文提出基于j 2 e e 的电子档案管理系统的研究与开发工作。 3 2 j 2 e e 技术简介 如前文所述，作者提出的电子档案管理系统是建立在j 2 e e 技术基础之上的 企业级w e b 应用。本节将从j 2 e e 平台、j 2 e e 模式、架构等方面进行一些基本 概念和特点的介绍。 3 21 j 2 e e 概述 j 2 e e 是s u n 公司推出的一种体系结构。它利用j a v a 2 平台简化诸多与多级 企业解决方案的开发、部署和管理相关的复杂问题。其技术的基础就是核心j a v a 平台或j a v a 2 平台的标准版，并为开发复杂的、分布式企业级j a v a 应用定义了一 套体系结构。j 2 e e 不仅巩固了标准版的许多优点，诸如“编写一次，到处运行” ”5 j 的特性，方便存取数据库的j d b c 接口、支持c o r b a 技术、安全机制等，还 提供了企业级j a v a b e a n 、j a v a s e r v l e t s a p i 、j s p 以及x m l 的全面技术支持。【1 6 】 j 2 e e 体系结构所提供的中间层集成框架可以很好的满足高可用性、高可靠 性以及可扩展性的应用需求。通过提供统一的开发平台，j 2 e e 降低了开发n 层 w e b 应用的成本与复杂性，同时提供了对原有应用系统的高度集成支持。 1 7 1 并 且j 2 e e 提供了完整的文档支持，可以方便的进行开发、简易的打包以及部署应 用。此外很重要的一点是，j 2 e e 提供了强大的安全机制。 j 2 e e 是j a v a 2 平台三个版本中的一个。除此之外，j a v a 2 平台还包括适用于 第1 6 页共7 3 页 小型设备与智能卡的j 2 m e ( j a v a 2 p l a t f o r mm i c r oe d i t i o n ) 以及适用于桌面系统 的j 2 s e ( j a v a 2p 1 a t f o r ms t a n d a r de d i t o n ) 。 3 2 2j 2 e e 架构 j 2 e e 架构是一个标准的多层体系结构，它包括了从客户端到服务器端的四个 层次，即用户层、w e b 层、业务层和e i s 层，如图3 1 所示。 j 2 e e 应用程序1j 2 e e 应用程序2 誊近静罄= o 岫层【 函警一 1 誉二j 引潆 客户端 机器 j 2 e e 服务器 数据库 服务器 图3 1j 2 e e 屡次结构 其中用户层负责实现与用户交互：如把来自系统的信息反馈给用户。j 2 e e 平台支持多种不同类型的用户，包括h t m l 用户、j a v a a p p l e t 和j a v a 应用等。 w e b 层产生表示逻辑，并接受来自客户端的用户信息，在接收请求的基础之上， 表示层对用户的请求产生响应。j 2 e e 平台中由s e r v l e t 和j s p 来实现该层。业务 层处理应用系统的核心业务逻辑，它为低层的业务提供必要的接口。j 2 e e 中， 业务组件一般被用e j b 组件来实现，由它提供组件的生命周期、管理持久性、 事务以及资源的分配。e i s 层是j 2 e e 应用与其它系统的连接点，为企业的信息 服务系统服务，包括数据库系统、事务处理系统、企业资源计划系统等。例如， j 2 e e 应用可能为了数据库连接需要访问企业信息系统。 3 2 3j 2 e e 容器与应用组件 j 2 e e 应用逻辑按照功能划分为组件，它们是具有独立功能的软件单元。各 个应用组件又根据所在的层分布在不同的机器上，以类和文件的形式组成了 j 2 e e 应用程序。部署j 2 e e 应用系统时，具有独立功能的组件被安装到了容器中。 要了解j 2 e e 技术，必须理解“容器”这个重要的概念。j 2 e e 现有的技术都是依 第1 7 页共7 3 页 圭鎏盔兰鎏圭兰垡垒